1、汽车工业公司员工问责程序及处理管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 员工问责制度第一章 总则第一条 为进一步完善激励约束机制，增强员工敬业尽职的责任意识，提高员工工作效率、工作质量和执行力，确保公司重大决策、决议及规章制度的贯彻执行，制定本制度。第二条 员工问责的对象：公司全体员工。第三条 本制度所称员工问责是指在生产、经营、行政、管理等活动（包括投资融资、资本运作、招投标、专业管理）的各个环节当中，各级员工对本部门或本岗位应承担的工作，由于故意或者过失，不履行或不正确履行工作职责，或者不作为、少作为、滥作为，损2、害公司经济利益或影响生产经营秩序和工作效率、贻误工作时机或造成不良影响和后果的，由公司进行责任追究并给予相应经济和行政处理的活动。一、不履行职责包括：拒绝、放弃、推诿、拖延、不完全履行职责等情形；二、不正确履行职责包括：无合法依据以及不依照公司管理程序、管理制度、规定权限和规定时限履行职责情形。第四条 对员工问责坚持以下原则：一、谁受理谁负责，谁主管谁负责、谁经办谁负责、谁检查谁负责的原则；二、一级对一级负责，上级对下级层层追究责任的原则；三、实事求是、权责对等、公开透明、处罚与教育相结合的原则；四、回避原则，与被问责人为亲属，或与被问责事件有关联的人员不参与调查、处理决定等工作。第五条 员工3、问责制度与专业管理责任追究制度并行，符合专业管理问责条款的，可按照相关专业管理责任追究制度处理。凡专业管理责任追究制度无法处理或问责的，按照本制度进行问责处理。第二章 机构及职责分工第六条 公司行政部是员工问责的决定部门，职责是：一、根据问责需要指定相关部门（子公司/工厂）人员组成调查小组，并指定牵头部门及小组负责人；二、负责布臵具体任务；三、审议调查小组的调查报告并对相关责任人做出处理决定。第七条 调查小组是员工问责的实施部门，职责是：一、根据行政部部要求，组织相关人员对被问责对象的问责事项进行调查；二、负责对调查事项涉及的任何相关人员进行询问、取证（可要求相关当事人写出书面经过材料）和核实4、；三、负责接收并反馈被问责人的申诉；四、负责形成调查报告并向公司总经理（或公司分管领导）报告；五、负责起草问责处理报告，并报公司总经理（或公司分管领导批准后，送行政部下达问责处理决定文件。第八条 行政部负责落实对被问责人的相应处理决定。第九条 公司各职能（业务）部门负责配合，必要时参与相应的调查取证工作。第十条 部门（子公司/工厂）职责是：一、负责配合，必要时参与相应的调查取证工作；二、负责对本公司内部相关员工的问责；三、在重大、特大事项问责结束后3日内，问责事项分析处理报告向公司行政部办公室备案。第十一条 中层管理人员和总部各级员工的问责由公司总部直接负责，子公司/工厂中层及以下员工的问责原5、则上由子公司负责，必要时总部也可以直接问责。第三章 问责事项第十二条 公司按过失性质将问责事项划分成以下五类情形，总部职能（业务）部门或子公司员工出现任何一类情形时，必须对直接责任人、间接责任人及其直接领导、主管领导和主要领导问责。一、员工因决策失误、工作疏忽等原因造成重大经济损失，有下列情形之一的，必须对相关人员及其领导问责：（一）因决策失误、工作疏忽、管理松懈、办事拖沓或违规操作等人为因素受到国家行政执法机关行政处罚10万元（含）以上的；（二）给公司造成直接经济损失10万元（含）以上的。二、员工不认真履行公司规定的职责，执行公司董事会或行政部部做出的决议、决策和重点工作部署不力，有下列情形6、之一的，应当对相关人员及其领导问责：（一）无正当理由，未完成公司明确由其承担的工作任务或未认真执行公司的指示、决策或交办事项的；（二）工作效率低下、办事迟缓、经常拖期、子公司及相关部门反映强烈的；（三）工作质量差、多次返工、致使工作拖期的；（四）工作中回避矛盾和问题、推卸责任、矛盾上交，导致不能及时解决造成较严重后果的；（五）工作监管不严、发现违纪、违法、违规行为隐瞒不报，包庇、袒护、纵容的；（六）对下属部门和工作人员滥用职权、徇私舞弊、知情不报、不制止或不处臵的；（七）作风不务实、不严谨、工作粗疏、敷衍塞责、拖沓，效能低下，不能认真执行公司董事会和行政部部的决策、决定和领导交办的工作任务，致7、使政令不畅、执行不力，影响公司整体工作部署的；（八）不认真履行职责，管理措施不到位，致使一个时期的某项重要工作未能按时完成，影响全局工作安排的。三、员工违反规定擅自决策，发生重大决策失误，有下列情形之一的，应当对相关人员及其领导问责：（一）超越部门权限擅自决策、审批或没有依照公司规章制度、权限、程序进行决策、审批，制定与法律、法规、规章或者上级政策规定相抵触的文件、决定或者命令的；（二）违反公司规定，人为设臵门槛、障碍拖延工作的；四、员工发生不作为、滥作为或行为过错，有下列情形之一的，应当对相关人员及其领导问责：（一）违反规定泄漏公司秘密或者职务工作秘密，不严格执行保密制度和文件管理规定，致使8、文件、档案或资料泄密、损毁、丢失，损害公司利益，造成不良影响和后果的；（二）在管理、协调、服务工作中，对外来（子公司、其它部门或外单位）办事人员态度蛮横，故意刁难，表现出“冷、硬、顶、拖”态度，甚至“吃、拿、卡、要”的现象，损害公司利益或企业形象，造成投诉或其他不良影响的；（三）发生重大自然灾害、重特大事故和重大突发事件时，拖延懈怠、推诿塞责，未及时、妥善的采取必要和可能的措施进行有效处理的；（四）采取授意、打招呼、批条子、指定、强令等方式，影响和干预公司生产经营活动的；（五）弄虚作假或指使、授意他人弄虚作假、误导、欺骗领导的；（六）工作时间擅自离开工作岗位或因其他工作原因离开工作岗位不委托有9、关人员代行其职责而耽误工作的。（七）上级对工作任务没有布臵清楚，下级没有理解和掌握工作目标和方向，导致任务没有完成的上下级员工。五、其他行政部部认为有必要问责的事项。第四章 问责程序第十三条 对员工问责按下述程序进行：一、公司行政部部领导发现有关人员或接到有关方面（子公司、职能部门或相关人员）的信息，反馈有本办法规定的问责情形时，提出问责建议报行政部部，由行政部部审批后启动问责程序。二、公司行政部部责成启动问责程序后，由行政部办公室负责立即根据行政部部指示，落实监督牵头部门快速组成调查小组，开展调查核实工作。三、问责调查小组对需要调查的事项予以登记立项。四、问责调查小组制定调查方案，组织实施调10、查，对调查过程中的访谈应形成现场笔录，要求被调查人核实后签字确认，对调查过程中取得的书面证据材料，要求出据材料的单位领导确认并盖章。五、问责调查小组调查结束后，将调查结果书面告知被调查单位的主要领导并充分沟通，征询其对调查事实是否持有异议，并根据调查结果，出据调查报告，做出问责处理意见或建议。六、问责调查小组向公司行政部部提交调查报告。七、公司行政部部召开会议讨论研究问责处理决定，被调查的部门或单位可在会议上进行陈述和申辩。八、公司行政部办公室按行政部部决定下达处理文件，人力资源部门按照处理文件落实问责处理意见。九、过失责任人对处理决定不服的，可自收到处理决定之日起15日内向行政部办公室提出申11、诉，报行政部部审核，确实有必要的进行复查，在行政部办公室组织复核、复查期间，原处理决定可以暂时中止执行。第五章 责任认定和责任处理第十四条 员工被问责有过错或过失的，其应承担的责任大小根据其在问责事项中造成的直接经济损失多少或带来的不良影响大小或延误的工作时间长短由行政部部认定，原则上分为责任较小、责任较大、责任重大、责任特大四个等级，按下述标准划分：一、具备以下三种情形之一的为责任较小：（一）造成直接经济损失3万元（含）以下的；（二）延误工作时间7天（含）以下的；（三）不良影响较小。二、具备以下三种情形之一的为责任较大：（一）造成直接经济损失3-10万元（含）的；（二）延误工作时间7-15天12、（含）的；（三）不良影响较大。三、具备以下三种情形之一的为责任重大：（一）造成直接经济损失10-20万元（含）的；（二）延误工作时间15-20天（含）的；（三）不良影响重大或导致他人人身伤害的。四、具备以下三种情形之一的为责任特大：（一）造成直接经济损失20万元以上的；（二）延误工作时间20天以上的；（三）不良影响特大或导致他人伤残、死亡的。第十五条 员工被问责有过错或过失的，根据问责事项的成因，原则上分为直接责任、间接责任、直接领导责任、主管领导责任、主要领导责任。一、直接责任：指在业务活动中负有经办、主持、牵头、组织等职责，并导致事项发生的行为人应承担的责任；二、间接责任：指在业务活动中负13、有参与、协助、辅助等职责，而导致事项发生的行为人应承担的责任；三、直接领导责任：指直接或间接行为人的直线上级领导应承担的责任；本制度所称直接领导为总部职能部门主管级（含）和子公司部门负责人级（含）以上管理人员；四、主管领导责任：指直接或间接行为人所在部门或单位的主管领导应承担的责任，包括总部职能部门中层副职（含）以上和子公司副行政部级（含）以上管理人员。五、主要领导责任：指直接或间接行为人所在部门或单位的第一负责人应承担的责任，包括总部职能部门正职（牵头副职）和子公司行政部级（牵头副职、第二经理）管理人员。第十六条 员工被问责有过错的，公司将对责任人进行责任处理，责任处理分为经济责任处理和行政14、责任处理、处分两类。一、对员工经济责任处理控制在50元以上，但最多不超过本人年度绩效工资。二、对员工行政责任处理、处分按轻重依次为：通报批评、取消先进称号、警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、解除劳动关系。第十七条 对各类责任者的具体责任处理标准详见问责处理对照表（附件1）。第十八条 同一单位年度内发生问责事项时，除按本制度对相关责任人问责外，同时还要按以下办法追究本单位领导责任：一、直接下级出现二次（含）以上责任较小或责任较大级的同类事件时，追究直接上级领导责任；反复出现三次追究至本单位主管领导，反复出现四次（含）追究至本单位主要领导。二、本单位发生重大事故、事件的，追究至本单位主管领15、导，发生特大事故、事件或年度内累计发生二次重大事故、事件的，追究至本单位主要领导。第十九条 根据问责事项发生的主客观因素，问责处理侧重点如下：（详见问责处理趋势示意表附件2）：一、对主观故意造成责任事件或事故的各类责任人，采取高度经济处理与高度行政处理、处分的方式；二、对渎职行为造成责任事件或事故的各类责任人，采取高度经济处理与高度行政处理、处分的方式；三、对不作为行为造成责任事件或事故的各类责任人，采取高度行政处理、处分与适度偏上经济处理的方式；四、对失职行为造成责任事件或事故的各类责任人，采取适度偏上行政处理、处分与经济处理的方式；五、对过失行为造成责任事件或事故的各类责任人，采取高度经济16、处理与适度行政处理、处分的方式；六、对能力不够造成责任事件或事故的各类责任人，采取高度行政处理、处分，适度经济处理的方式；七、对努力不够造成责任事件或事故的各类责任人，采取低度经济处理，适度偏上行政处理、处分的方式；八、对主观善意因素造成责任事件或事故的各类责任人，采取适度经济处理，低度行政处理、处分的方式；九、对外部不可控因素造成责任事件或事故的各类责任人，采取低度经济处理，适度偏下行政处理、处分的方式。第六章 附则第二十条 对涉及政治事件、党风党纪或非常重大的违纪行为需要更深入的调查，由问责调查小组报行政部部同意后，转由公司政工部门、审计部门或纪委监察部门进行调查处理。第二十一条 参与问责17、调查小组的工作人员滥用职权玩忽职守的，依照本办法规定追究其责任。第二十二条 本制度下发后，依据实际适时进行补充、修正和完善。第二十三条 在实施处罚时，应根据错误性质、情节和员工平时表现以及对错误的认识程度全面考察决定，使处罚恰当合理。对于主观故意、渎职等情节严重的，可以从重或加重处罚；情节较轻的，可以从轻或减轻处罚。第二十四条 子公司参照本制度制定本公司相关实施细则。 第二十五条 本制度解释权归企业管理部。第二十六条 本制度自下发之日起执行。附件1：问责处理对照表附件2：问责处理趋势示意表企业问责制管理办法一、 目的：为切实落实各岗位人员的岗位责任、各级管理人员的领导责任，促进公司整体经营目标18、的达成，并将各部门之工作绩效与各级主管人员之薪资、福利、劳动合同等项目相挂钩。特依据制定本实施细则。二、 范围：本实施细则适用于xx汽车工业集团各级干部人员，包含各部门经理、副理、课长、副课长、组长、副组长、班长、副班长等。三、用语定义：3.1 干部人员：本细则中所称“干部人员”，泛指xx汽车工业集团各部门各级管理人员，包含各部门经理、副理、课长、副课长、组长、副组长、班长、副班长等；3.2 违约责任：本细则中所称“违约责任”，指公司对各岗位人员未按之要求履行岗位责任，各级管理人员未按的相关条款履行领导责任的人员，所实行的处理方式，包含但不限于中“其它要约事项”之内容。四、权责：4.1总(副)19、经理：负责制定公司整体发展战略目标与经营规划工作，负责各部门工作目标的设定及绩效成绩的核准工作，负责干部人员正负激励的核准工作；4.2 营运中心经理：负责各部门工作目标设定及绩效成绩的审核工作，负责干部人员正负激励的审核工 作；4.3 人力资源课：负责本实施细则的制定、修改、解释工作，负责各部门目标设定的协调工作，负责各部门干部人员工作目标达成情况的汇总、分析、检讨，及干部人员正负激励的提报工作；4.4 各级干部人员：努力工作，认真贯彻、执行公司各项决议，切实履行岗位职责、领导责任，实现岗位目标及部门整体目标。五、内容：5.1 干部人员任用原则： 5.1.1 职、责、权、利对应原则：通过规范岗20、位标准，确定各岗位之职责、职权及相关利益，做到权从岗来、责随权至、责权相应、责利相符；5.1.2 能上、能下原则：本公司之干部人员任用，以工作结果为导向、以部门绩效为标准，机会面前人人平等；切实贯彻“能者上、庸者下”之干部任用指导思想，理顺干部人员任用、晋升管道；5.1.3 淘汰原则：对部门绩效不彰、工作执行不力之单位主管实行淘汰机制，优化干部队伍建设；5.1.4 绩效承诺原则：所有干部人员于任职时，必须与公司签署，明确岗位之职、责、权、利，作为的附件，与一并履行；5.2 绩效承诺：5.2.1 所有人员在职时必须熟读，且需在上签名确认，明确岗位职责与义务，并须切实履行岗位职责；5.2.2 干部21、人员任用时，必须与公司签署，约定岗位目标及违约责任等项目，干部人员必须切实履行之全部内容；5.2.3 公司之、等，作为的附件，与具有同等效力；5.2.4 干部人员因个人原因，拒不签署者，视为自动放弃就职；5.3 岗位目标设定及绩效汇总：5.3.1 各岗位目标设定状况，详见；5.3.2 绩效成绩汇总状况，详见；5.3.3 干部人员之绩效成绩汇总后，即可按之相关条款，对当事人实施正负激励；5.4 责任划分：5.4.1 岗位责任：各岗位人员，必须严格履行规定的各项职责，对岗位工作负责；对于未履行岗位职责、工作执行不力、岗位绩效不彰者，当事人负岗位责任；5.4.2 领导责任：各级管理人员，应对部属工作22、绩效负责、对部门(单位)整体绩效负责，对于部门(单位)绩效不彰、部属工作执行不力者，直接责任主管应负领导责任；5.5 违约责任：5.5.1 连续3个月岗位绩效未成长者，对当事人给予降职、降级处理；5.5.2 连续3个月岗位绩效下滑者，将给予当事人人解除劳动合同关系之处理；5.5.3 连续3个月部门工作绩效不彰者，将对负有直接领导责任的单位主管给予降职、降级处理；5.5.4 连续3个月部门绩效下滑或连续4个月部门工作绩效不彰者，将对负有直接领导责任的单位主管给予解除劳动合同关系之处理；5.5.5 干部人员与公司约定的其它违约责任一并履行；5.6 本实施细则经总经理核准后颁布实施，自颁布之日起生效；本实施细则之最终解释权归人力资源课。六、相关档：6.16.26.3七、附件：7.17.2