1、烟草专卖公司内部专卖管理监督制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 为了贯彻落实*市烟草专卖局关于加强专卖内部管理监督工作实施方案、*市烟草专卖局内部专卖管理监督实施细则，进一步细化专卖内部管理监督的各项措施，形成一套完整的专卖内管长效机制，以促进全市行业自律，保障全市行业持续稳定协调健康发展，维护国家利益和消费者利益，巩固国家烟草专卖制度，根据烟草专卖法律法规及行业有关管理规定，制定本制度。第一章 卷烟购进第一条 市公司必须严格执行国家局、省局(公司)下达的卷烟购销计划。市公司经济运行科对全市卷烟购销计划和执行卷烟购2、销计划的情况，应制表汇总通过信息网络由同级专卖监督管理部门实时进行监督。第二条 市公司在卷烟订货之前，应当召开局务会，在充分吸收各县（区）卷烟营销部市场需求计划的前提下，结合当地市场卷烟销售情况和消费者吸食习惯，集体研究制定市公司的卷烟定货计划，形成会议纪要。第三条 市公司必须严格按照烟草专卖法律法规和国家局规定的许可范围、价格、渠道等签定卷烟购销合同，禁止从无烟草专卖生产企业许可证的企业和个人购进卷烟。第四条 市公司应当按国家局集中交易的时间参加网上交易。省际间每半年一次，省内每季度一次。其它时间签定合同，须经省局（公司）审核批准方可交易。对所签订的卷烟购销合同，须按计划数、厂家、合同签订数3、品牌、数量、余数进行制表汇总后报市局专卖监督管理科存档备查，并通过信息网络由同级专卖监督管理部门进行实时监督。第五条 合同签订后，市局专卖监督管理科要通过加强对到货确认的监督，督促业务部门认真履行合同，履约率要达到90%以上。第六条 对于新品牌卷烟，市公司应当制定相关的管理措施，适度限量调入，并实施监督跟踪。第七条 合同执行过程中，根据市场销售情况，在30%的范围内进行适当调整时，要向市局专卖监督管理科书面说明原因理由，由专卖监督管理科存档备查。第八条 市公司因当地市场发生变化，确需对卷烟订货计划进行增减或变更时，须会同销售、专卖等部门负责人共同研究签署意见，由市公司出具书面申请上报省局批准4、后，方可按所批准的品牌、数量进行网上交易。同时，要向市局专卖监督管理科书面说明新增或变更卷烟订货计划的原因和理由，由专卖监督管理科存档备查。第九条 市公司对以签订的合同进行整份合同的解除或调整时，须报省局（公司）批准备案后方可执行。合同解除及调整的原因和情况要报市局专卖监督管理科存档备查。第十条 到货1个月内因质量问题或到货6个月因滞销原因，经工商双方协商同意，报请省局（公司）批准后，向中国卷烟销售公司提出申请，方可办理退货手续。同时，要将退货情况专门做记录存档并报市局专卖监督管理科存档备查。第十一条 卷烟计划的增减或变更后，相应的网络数据应当一并进行调整。第二章 卷烟到货确认第十二条 市公司5、必须严格执行国家局生产经营决策系统1号工程，落实卷烟到货确认制度，购进的卷烟必须按规定做到100%实物扫码，方可入库。第十三条 在卷烟入库扫码后，必须按规定进行网上实物确认和准运证到货确认。禁止虚假确认，未经到货确认的卷烟不得销售。第十四条 省内卷烟到货确认应在省局或山昆公司开出的准运证期满1日内完成到货确认。省际卷烟到货确认最迟要于准运证有效期满后3日内完成。第十五条 卷烟入库时，仓库保管员应严格查验随货同行的准运证、合同、税票或销货票，手续齐全无差错方可入库；要严格按照行业卷烟生产经营决策系统（国家局“一号工程”）要求进行实物扫码入库，不得出现人为错扫、漏扫、重扫现象，不扫码卷烟不得接收入6、库。第十六条 如遇无证、缺证或证货不符等情况，应及时上报市公司，由公司领导会同专卖监督管理部门及时进行核查处理，在认真澄清原因的基础上，方可入库。遇有重大问题，专卖监督管理科要上报省局专卖监督管理处协调处理。第十七条 卷烟入库时，保管员要填写卷烟入库单，由仓库保管员、承运人、物流中心负责人签字（注明日期），物流中心在准运证上加盖“货已收讫”章。第十八条 省内卷烟到货确认操作流程。物流中心到货确认员将随货同行的准运证、合同、税票和卷烟入库单一并交市局专卖监督管理科。专卖监督管理科到货确认员登陆行业卷烟生产经营决策系统（其中的数据采集系统）中，将实物扫码入库的品种数据与卷烟入库单上的品种数据进行对7、照，如数据不符，要会同物流中心实地查明原因，遇有重大问题，专卖监督管理科要上报省局专卖监督管理处协调处理。问题妥善处理后，物流中心和专卖监督管理科都要将具体情况登记备查。物流中心与专卖监督管理科履行交接手续后，专卖监督管理科责任人要在卷烟入库单上签字（注明日期）并加盖公章，由专卖到货确认员分别传真到省局专卖监督管理处和山昆公司销售科。最后，由具体承办人将卷烟入库单和准运证原件予以登记，存档备查，保存期为三年。第十九条 省际卷烟到货确认操作流程。物流中心到货确认员负责登陆国家局烟草专卖品准运证计算机网络管理系统进行网上确认。如准运证与实物信息不符，需做无法确认或实物确认，必须先报至市局专卖监督管8、理科，及时进行核查处理，澄清原因。遇有重大问题，专卖监督管理科要上报省局专卖监督管理处协调处理。问题查实处理后，方可上网做无法确认或实物确认，并注明确切原因，将随货同行手续和卷烟入库单一并交市局专卖监督管理科，专卖监督管理科负责人在卷烟入库单上签字（注明日期）并加盖公章后，由到货确认员将卷烟入库单和准运证原件予以登记，存档备查，保存期限为三年。第二十条 为分清责任，便于查询，凡涉及手续交接的双方，如物流中心的仓储部、综合部和市局专卖监督管理科，应设立交接手续登记表，以经手人签字为准。第二十一条 专卖到货确认员每天必须通过登陆国家局准运证到货确认系统和行业生产经营决策系统，对市公司实物确认和准运9、证确认情况进行查询监督，及时发现和纠正问题，确保到货确认和国家局“一号工程”的顺利实施。第二十二条 如遇不可抗力等问题，不能进行实物确认和准运证确认，应及时将具体情况书面上报省局专卖监督管理处，并尽快补办相应手续。第二十三条 市局专卖监督管理科要经常性地对辖区内卷烟到货确认和卷烟扫码入库情况进行监督检查，对到货确认中出现的问题，要深入调查了解，对较大的问题要报省局专卖监督管理处，确保到货确认在规定的有效期限内完成。第二十四条 在节假日和公休日，如有卷烟需要进行到货确认，专卖、物流部门要安排专人值班，确保到货确认工作按时顺利进行。第三章 卷烟营销第二十五条 市公司应当严格按照烟草专卖法律法规和国10、家局规定的许可范围、价格、渠道等销售卷烟，禁止超出许可范围销售卷烟，禁止违反价格规定销售卷烟，禁止将卷烟销售给无烟草专卖零售许可证的单位或个人。第二十六条 营销中心、物流中心和各县（区）卷烟营销部应当制定相应的销售管理办法，制定并严格落实违规责任追究制度，确保所经营的卷烟100%入网、落地、落户销售。第二十七条 营销中心必须以卷烟零售户的许可证号码作为对客户的访销编码，不得另行编制客户的访销编码。第二十八条 市公司不得以任何形式向营销中心和各县（区）卷烟营销部分摊滞销烟的销售任务。第二十九条 营销中心须将每月的库存结构分厂家、品牌、类别、数量、存放时间、省局（公司）下达的库存指标与增减数制表汇11、总，通过网络信息系统报同级专卖管理监督部门备查。第三十条 对价格执行的管理监督：（一）市局应成立卷烟价格管理领导小组，以便加强对卷烟价格的管理监督，领导小组要有专卖监督管理科负责人参加。（二）由于市场因素，确须调整卷烟统一批发价和零售指导价的，须经价格管理领导小组共同讨论，市局（公司）主要领导同意后，报请省局（公司）批准备案，方可执行。（三）各县（区）局一线专卖人员在日常走访市场过程中要加强对卷烟批发价执行情况的监管，尤其是要加强对一线送货过程的监督。坚决查处不执行北方十一省区域统一卷烟批发价的行为和以各种补贴方式变相降价销售卷烟的行为。（四）全市专卖管理部门要严格按照山西省卷烟零售业明码标价12、管理办法的有关规定，对全市卷烟零售户执行卷烟零售指导价和明码标价情况加强监督、正确引导，尤其要加强对行业自营门店的日常监督，有效杜绝自营门店搞二次批发或以任何形式低价竞销，切实维护卷烟价格稳定，提高客户赢利水平。第三十一条 对订单采集流程的管理监督:（一）营销中心应当及时将全市所有的持证卷烟零售户统一纳入方销配送网络。对普通客户、网上订货户、电子结算户、行业自营店等要一视同仁、诚信服务。（二）对于不同客户类型的供货标准及服务标准，营销中心要与专卖监督管理科共同确定，确保供货和服务标准的制定公开、公平、公正、合理。（三）营销中心应当向辖区内的卷烟零售户当月销售卷烟的品牌、数量、价格，公开、公平、13、公正地分配货源。专卖监督管理科每天要有专人登陆分销系统，对货源公示情况进行监督。（四）营销中心应当合理核定每个访送周期的卷烟品牌、数量、不得超量供应，不得委托卷烟零售户代访、代送卷烟。专卖监督管理科要随时对营销中心电访员的订单采集录音进行抽查，以便及时发现查处电访员搞硬性组合、强行搭销、委托代访等徇私舞弊行为。（五）各级专卖执法人员要加强对卷烟市场的重点走访调查，认真收集客户对电访方面的意见，及时发现在电访方面存在的不规范经营行为线索，收集证据，将情况及时向本级专卖管理监督部门反映。专卖部门要及时将情况上报市局专卖监督管理科，由市局专卖监督管理科及时制止、查处在订单采集环节存在的分配不公、强行14、搭销、虚拟客户订货、假入网、拆单分摊等问题。第三十二条 对客户经理工作的监督:（一）对于依法办理了烟草专卖许可证的卷烟零售户，客户经理必须及时将其纳入销售网络。同级专卖监督管理部门要加强对分销系统的监管，杜绝虚拟客户的出现，确保有效持证户数与营销中心入网访销户数相一致。（二）营销中心在确定客户分类标准时，要和专卖部门共同研究，在全市范围内广泛征求意见后划分。各县（区）营销部确定客户类别时，根据客户前六个月的平均销量，由户管员、客户经理、送货员共同实地核定后，再予以确定。（三）客户类型的动态变更，每季度进行一次。客户经理根据客户销售业绩提出更新建议，以表格形式上报县（区）营销部，营销部会同同级专15、卖监督管理部门充分征求辖区户管员、送货员意见后共同签字认可，才能变更客户类型。坚决杜绝个别人说了算，形成不平等供货的事实。（四）全市专卖人员要加强对卷烟市场的重点走访调查，认真收集对客户经理的意见，及时发现客户经理的不规范经营行为线索，收集证据，将情况及时向专卖部门反映，由专卖部门及时制止、查处客户经理向客户搭销卷烟、向客户借钱、借物、吃、拿、卡、要等以烟谋私行为。第四章 卷烟分拣配送第三十三条 市局专卖监督管理科要不定期深入物流中心卷烟仓库对卷烟出库情况进行核查，将网上卷烟库存数与实际出库数、库存数进行核对，并作好登记。及时发现、制止、查处白条出库、顶库、挪用、出借、倒卖库存卷烟等行为，防止16、体外循环现象的发生。第三十四条 市局专卖监督管理科不定期深入物流中心分拣车间，对分拣打码流程进行监督，并做好登记。督促分拣部门按照营销中心当日生成的销售单，严格按规定程序提货、分拣、打码、装箱，做到准确无误。及时发现、制止、查处漏喷、少喷、不喷码以及更换、掺假、挪用、倒卖卷烟等行为。第三十五条 物流中心及各县（区）营销部必须实施送货小票粘贴备查办法。送货小票粘贴备忘册由市公司统一印制，卷烟零售户保存。送货员在向卷烟零售户配送卷烟时，必须将送货小票按送货时间顺序粘贴在送货小票粘贴备忘册上，自觉接受专卖部门和卷烟零售户的监督。第三十六条 市局专卖监督管理科、各县（区）局专卖监督管理股，要不定期对配送车位单和配送车上实际装的卷烟品种、数量核对，及时发现、制止、查处电访员、送货员套购卷烟等违规行为。第三十七条 专卖执法人员在进行市场检查时，要认真检查核对送货小票粘贴备忘册记录的销售数量与实际销量是否吻合，收集客户对送货员、送货司机的意见，及时发现不规范经营行为的线索，收集证据，将情况及时向专卖部门反映，由专卖部门及时制止、查处送货员和送货司机私自截留卷烟、货款、掺假、掺私以及挪用、倒卖卷烟，串换品种等以烟谋私行为。