1、基金有限公司专户管理部职能定位及岗位职责制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: XX 基金管理有限公司专户管理部管理制度第一章 总则第一条为加强公司专户投资业务管理，建立科学、规范、安全、 严谨、高效的专户投资业务运作规程，依据基金管理公司特定客户 资产管理业务试点办法、关于实施基金管理公司特定客户资产管 理业务试点办法有关问题的规定等监管法规，以及XX基金管 理有限公司特定客户资产管理制度、XX基金管理有限公司风险控 制制度等相关制度规定，制订本制度。第二条本制度适用于专户管理部全体员工。第二章部门职能定位第三条专户2、管理部是公司开展专户投资的业务部门，具体负责 专户资产投资的日常管理业务，其主要职能为：（一）根据法律、法规和相关规定建立完善的专户投资管理制度、 业务流程及考核体系，并在投资决策委员会监督下实施；（二）贯彻执行投资决策委员会的各项决议，实行投资决策委员 会领导下的投资经理负责制，投资经理根据授权具体承担专户资产管 理工作，负责专户资产的具体投资运作；（三）保持与研究等相关部门的良好沟通，建立高效率的内部协作关系;（四）汇总各投资经理的投资策略报告，上报投资决策委员会批 准后，形成各专户的资产配置方案；（五）组织各投资经理对资产配置方案和组合方案进行分析评 估，及时根据市场变化向投资决策委员会3、提出调整意见；（六）组织实施专户的日常投资活动，在投资决策委员会的授权 下，下达投资指令；（七）对专户投资组合进行跟踪、分析和风险评估，并在权限范 围内根据市场情况进行调整，或向投资决策委员会提出重大调整建 议；（八）对专户投资项目进行跟踪调研，定期向投资决策委员会提 交所管理专户的投资回顾报告；（九）完成公司领导交办的其他工作。第三章岗位设置及职责条专户管理部设部门负责人、投资经理、投资经理助理、日常事务岗。第五条专户管理部负责人的职责为：（一）负责本部门的日常管理工作；（二）组织制订部门岗位职责、工作程序和方法；（三）组织制订并监督实施部门工作计划；（四）建立和完善部门管理制度、业务流程及4、考核体系，并监督实施;（五）协调投资与研究的关系，使之建立起高效率的协作关系；（六）监督投资经理的日常工作，确保投资经理的投资行为合法、 合规；（七）负责召集主持部门的各种会议；（A）督促各投资经理贯彻执行投资决策委员会的各项决议；（九）汇总各投资经理的投资策略报告，上报投资决策委员会批 准后，形成各专户的资产配置方案；（十）组织各投资经理对专户资产配置方案和专户投资组合方案 进行分析评估，及时根据市场的变化向投资决策委员会提出调整意 见；（一）完成公司领导交办的其他工作。第六条投资经理的职责为：（一）负责专户投资的全面工作；（二）定期制订所管理专户的投资策略报告，报投资决策委员会 审批；（三5、）制订和执行专户投资组合方案，对超出投资经理权限的投 资上报部门负责人、公司投资分管领导、投资决策委员会批准；（四）制订并下达日常交易指令；（五）定期对专户投资组合方案的执行情况以及业绩表现进行总 结，并向部门负责人汇报；（六）对所管理专户的运作进行阶段性总结，参与撰写专户定期报告；（七）根据专户合同规定的范围和投资决策委员会的意见，向研 究部提出研究需求；建议重点投资品种，向研究部提出研究要求；（A）负责专户资产流动性管理，参与专户客户沟通及路演；（九）完成部门负责人交办的其他工作。第七条投资经理助理的职责为：（一）协助投资经理收集有关宏观经济政策、行业研究和个股研 究等方面的资料；（二）发6、掘和研究专户投资储备品种；（三）协助投资经理制订专户投资策略和投资操作方案；在投资 经理外出不能履行职责的情况下，经投资经理授权后负责下达专户投 资指令；（四）定期走访专户重点投资的上市公司；（五）每个交易日交易之前收集专户投资个股的有关信息资料 （除权、除息、配股缴款、配售新股缴款、新股基金认购部分可上市流通等），专户持有股票配股的股权登记日当日收市后，填写持有 个股分红派息及配股缴款单，经投资经理确认后执行交易；（六）协助投资经理管理专户资产的流动性；对流动性指标的使 用效果提出改进意见；（七）整理投资经理或其代表出席上市公司股东大会的报告、与专户相关的合同及其相关资料;（八）完成投资经理交办的其他工作。第四章部门会议第八条为了加强部门工作及人员管理，分析投资策略执行情况, 跟踪市场变化并及时调整投资策略，总结评估投资人员业绩，专户管 理部实行定期业务会议与临时业务会议相结合的工作管理机制。第五章附则第九条 本制度由总裁办公会负责解释。第十条 本制度自发布之日起施行。