1、质量/环境/职业健康安全管 理 手 册 发行版本: E 发放号码: 持 有 人: 20xx年04月10日发布 20xx年04月14日实施xx化学工程xx岩土工程有限公司(原化学工业部xx勘察设计院)批 准公司质量/环境/职业健康安全管理手册(E版)是依据质量管理体系 要求、环境管理体系要求及使用指南和职业健康安全管理体系 规范三个标准的要求及相关法律法规制定，是公司质量、环境和职业健康安全管理体系建立、运行、保持、审核和认证的依据，是xx化学工程xx岩土工程有限公司质量、环境、职业健康安全管理工作必须遵循的纲领性文件，是公司质量、环境、职业健康安全管理的基本准则和工作指南。管理手册自发布之日起2、生效并实施，公司管理体系覆盖的单位、部门及所属员工必须认真学习、严格遵照执行，以确保所有质量、环境、职业健康安全工作符合要求，使业主/用户、员工等相关方满意。 目 录0 公司简介.( 1)1 前言.( 2)2 术语.( 3)3 质量、环境、职业健康安全方针和目标.( 6)4 管理体系4.1总要求.( 8)4.2文件要求.( 8)4.2.2 文件的控制.( 9)4.2.3 记录的控制.(10)5 管理职责5.1 管理承诺.(11)5.2 以顾客、环境、职业健康安全为关注焦点.(11)5.3 管理体系方针的管理.(12)5.4 策划.(12)5.4.1 目标、指标的管理.(12)5.4.2 管理体3、系策划.(14)5.4.3 环境因素和危险源.(14)5.4.4 法律法规与其他要求.(15)5.4.5 环境、职业健康安全指标和管理方案.(15)5.5 结构、职责、权限和沟通.(16)5.6 信息沟通.(22)5.7管理评审.(22)6资源管理6.1 资源提供.(24)6.2 人力资源.(24)6.2.2 能力、培训和意识.(24)6.3 基础设施.(25)6.4 工作环境.(25)7 产品、相关要求的实现7.1 产品实现的策划.(27)7.2与顾客有关的过程.(27)7.3 设计控制.(29)7.4 采购.(30)7.5 勘测与施工、环境和职业健康安全运行控制.(32)7.5.1勘测与施4、工的控制.(32)7.5.6 环境和职业健康安全运行控制.(35)7.6 应急准备与响应.(36)7.7 监视和测量装置的控制.(37)8 测量、分析和改进8.1总则.(39)8.2 监视和测量.(39)8.2.6 合规性评价.(43)8.3 不合格品、事故、事件和不符合的控制.(44)8.4 数据分析.(45)8.5 改进.(46)8.5.1 持续改进.(46)8.5.2 纠正措施和预防措施.(46)附录A 质量、环境和职业健康安全管理体系职能分配表.(48)附录B 产品实现过程流程图.(50)附录C 管理体系程序文件清单.(55)0 公司简介我公司创建于1953年，隶属xx化学工程集团公司5、，原名“化学工业部xx勘察设计院”，1998年更名为“xx化学工程xx岩土工程有限公司”（以下简称XX）。我公司拥有工程勘察综合类甲级、地基与基础工程专业承包一级、工程测绘甲级、工程咨询甲级、环境影响评价乙级等资质证书，设有岩土工程勘察、岩土工程设计、岩土工程治理、地基与基础工程、岩土工程测试检测监测、岩土工程监理、岩土工程咨询、工程测量、水文地质及凿井、环境影响评价等专业，拥有各类工程钻机、原位测试仪器、数据自动采集系统、桩基动测仪、GPS接收机、全站仪等先进的勘测设备和多项专利、专有施工技术，是具有岩土工程一体化总承包能力的综合性工程公司，可同时承担各类甲级岩土工程项目多项。现有员工1176、人，技术人员76人，其中具有高、中级职称的工程技术人员60人。近五十年来，我公司先后承担了勘察项目三千余项，其xx家重点大型化工和石化项目80余项，曾获国家优秀工程勘察金质奖一项，银质奖四项，铜奖一项，省部级优质奖四十二项，国家科技进步奖一项，省部级科技成果奖四项，部级优秀软件奖五项。公司视质量为企业的生命，对施工的每一项工程，从基础工作抓起，管理层、操作层，层层落实责任制，层层把住质量关，以一流的管理、一流的技术、一流的服务，向顾客提供优质工程、环保工程。1 前言 XX的管理体系是依据 xx19001-2000 (idt ISO 9001:2000)质量管理体系 要求、xx 24001-207、04 (idt ISO 14001:2004)环境管理体系要求及使用指南和xx28001-2001（idt OSAS 18001:1999） 职业健康安全管理体系 规范三个体系建立的。本手册阐述了XX质量、环境和职业健康安全方针和目标及实现方针目标的途径，对涉及到的与质量、环境和职业健康安全管理有关的职责、权限、相关活动做了明确规定。XX通过管理体系的有效运行、评审和持续改进，自我证实和向相关方证实公司管理体系与三个标准的符合性和遵守适用的质量、环境和职业健康安全法律法规及其他要求的承诺。本手册选用了三个标准中描述的全部过程，没有进行删减，并针对公司的行业特点对产品实现和服务过程的相关要素及其8、控制程度进行了必要的描述，要求每项与质量、环境和职业健康安全有关的活动都要按规定的程序进行，以证实XX有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品。本手册适用于 XX所承担的岩土工程勘察、岩土工程设计、岩土工程治理、地基与基础工程、岩土工程测试检测监测、工程测量等专业生产活动及日常质量、环境和职业健康安全管理活动和服务的相关区域及在区域活动的人员。 本手册分受控和不受控方式发放。受控本实行统一编号，登记后发放，受控本发放后实行追溯更改; 不受控本在投标中使用或发放给业主/用户，不进行编号管理，不予追溯更改。 本手册由技术质量部负责编制和修改，由管理者代表评审后，经总经理批准、发布实施。29、 术语本手册采用xx19000-2000、xx 24001-2004和xx 28001-2001中的术语及下列术语。2.1 职业健康安全 影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。2.2 相关方接受或关注XX产品及其质量/环境/职业健康安全状况或受其影响的个人或团体（包括业主/用户、顾客、供方人员、访问人员、监理单位、施工现场邻近的社区/单位，环境保护管理部门、安全管理部门、行业主管部门，认证机构等）。2.3 员工代表 指由XX员工推选的作为全体员工在职业健康安全问题上的利益代表。2.4 项目经理 由总经理任命在项目上的一次性授权管理者和责任主体。从10、事项目管理活动，通过实行项目经理责任制履行岗位职责，在授权范围内行使权力，并接受公司的监督考核。2.5岩土工程勘察 为查明、评价工程建设场地或地基的岩土技术条件和它们与工程建设之间可能的相互作用所进行的调查、勘探、测试与监测及对所获资料数据进行工程分析、计算、预测，并在此基础上，提出有针对性的对岩土体的利用、改造、加固等设计、施工措施或方案建议与相应的设计基准、参数等工作的总称。2.6岩土工程设计依据建(构)筑物或设备对地基基础的要求，分析建筑场地工程地质勘察报告，并针对地基基础拟定治理方案、编制设计计算书、提供工程施工图等系统性工作。2.7岩土工程治理提高岩土体的强度，改善岩土体的工程性质，11、采取各种方法对岩土体进行人工加固处理的系统工作。2.8地基与基础工程地基工程即地基处理施工，为提高地基土的强度，改善地基土的变形性质或渗透性，所采取的各种处理技术。基础工程即为了承受并把建（构）筑物的重量和作用在建（构）筑物上的所有荷重传递到地基上去所采取的各种措施。2.9 岩土工程测试检测监测对岩土治理后的地基或桩基满足规定要求所进行的检验。2.10 工程测量在工程建设的设计、施工和管理各阶段中进行测量工作。2.11 施工组织设计 规划岩土工程勘察、岩土工程治理、地基与基础工程、岩土工程测试检测监视、工程测量全过程各项活动的技术性、经济性和控制性文件。针对非岩土工程治理、地基与基础工程专业项12、目可简化为施工方案、技术方案等。2.12环境/职业健康安全管理方案 针对特定的或存在重要环境因素和重大危险因素的活动，制定的管理控制方案。2.13技术报告 依据工程合同的要求，通过对岩土工程勘察、岩土工程测试检测监测和工程测量获得的资料、数据，进行工程分析、整理，提出的有针对性评价、结论或建议的文献。2.14竣工报告岩土工程治理工程或地基与基础工程结束后，将施工情况说明、施工记录、检验和试验记录、工程验收记录及其它有关资料进行整理形成的书面文件。3 质量、环境、职业健康安全方针和目标3.1 方针律已明责，信守承诺，精心勘测，持续改进，安全健康，和谐环保。3.2 质量目标 提供的工程产品满足要求13、，一次交付合格率100； 地基与基础工程优良率达90，其它项目优良率达85； 确保用户最终满意，投诉率为零； 每年至少完成2项质量改进工作。3.3 环境目标： 防治污染，实现水、气、声、渣等污染物达标排放； 杜绝重大环境污染事故； 节能降耗，资源和能源的综合利用率达100。3.4职业健康安全目标 职业健康安全教育培训、技术、管理措施覆盖率100； 重大事故发生率为零； 不断改进影响员工的健康安全状况。3.5 方针的含义与理解公司以适用的国家、地方、行业法律法规来规范管理，通过教育培训使全体员工明确各自的责任，能够遵纪守法，依规办事，把实现法律法规及其它相关的要求作为自己的首要行为准则。公司以诚14、信为本，建立和巩固公司的信用体系和良好的诚信形象，信守对质量、安全健康和环保的承诺。在工程勘测过程中以科学的态度，严谨的作风，精心细致的组织施工过程控制，保证工程质量、清除或降低健康安全风险和环境污染，保障员工的职业健康安全，创建环保工程。公司通过在内部开展有效的监督检查，提高创新思维，不断改进，努力创造出更高质量的产品，更加和谐的社会环境，更加健康安全、环保的工程。4 管理体系4.1总要求XX按照xx19001-2000质量管理体系要求、xx24001-2004环境管理体系要求及使用指南、xx28001-2001职业健康安全管理体系规范，建立文件化的质量、环境、职业健康安全管理体系，并保持实15、施，持续改进。XX管理体系明确了质量、环境、职业健康安全所需管理活动、资源提供、产品实现和测量、分析和改进及环境绩效、职业健康安全绩效等有关的过程及其在XX的应用及覆盖的产品、区域范围；确定了上述过程的顺序和相互关系（接口关系）;明确了确保过程有效运行、控制、监视和改进所需的资源、信息、准则、方法和措施，以实现管理体系过程所策划的目标和指标；在管理体系运行过程中，XX依据质量、环境和职业健康安全三个标准的要求，采用“PDCA”的模式管理过程，使每一个过程都通过“策划、实施、检查、改进”达到有效控制，同时监视、测量和分析这些过程，持续改进这些过程，从而使管理体系得到有效实施、保持和改进。XX识别16、和确定的对影响产品符合性的外包过程（工程分包、劳务分包、工程材料和过程产品等委托试验、监视和测量设备的检定）和服务供方，按本手册7.4、6.2和7.5条款实施控制，并执行相应的程序文件。4.2文件要求4.2.1总则XX建立了质量、环境和职业健康安全一体化管理体系文件，包括：a) 质量、环境和职业健康安全管理手册（包括公司质量、环境、职业健康安全管理方针和管理目标，对管理体系覆盖范围、主要要素及其作用的描述）；b) 程序文件（公司制定了26个程序文件，包括了标准规定的必要的程序文件）；c) 支持性文件（为确保对涉及质量管理、重大环境因素、重大安全因素进行有效策划、运作和控制所需的文件，如管理制度17、计算机软件、设计书、施工组织设计、技术方案、施工方案、环境管理方案、职业健康安全管理方案、作业文件、记录表格、技术报告、竣工报告等）；d) 记录（包括标准要求的记录和公司管理体系过程和活动所取得的结果或证据性记录）；e) 与质量、环境和职业健康安全有关的外来文件（技术标准、法律法规、外部行政文件、顾客提供的资料等）。注：上述文件可采用纸或电子版的形式。4.2.2 文件的控制技术质量部是管理体系文件归口管理部门，负责制定XX文件控制程序(XX P401-20xx)，对管理体系文件(包括外来文件)进行控制，确保其有效性、充分性和适宜性，防止使用无效和作废的文件。文件的编制和修改，经程序文件中规定18、的人员审批后，予以发布。技术质量部编制现行管理体系文件有效版本清单，并及时通知有关部门和人员，以识别文件的现行修订状态。必要时，对文件进行评审。文件控制应确保:a) 文件是充分和适宜的；b) 文件清晰且易于识别； c) 所有使用文件的场所都能得到有效版本; d) 从所有使用场所及时撤出失效和作废的文件;e) 对需要保留存档的作废文件进行标识;f) 对外来文件进行适当标识，并控制其发放。4.2.3 记录的控制 为了提供产品、活动符合相关要求和管理体系有效运行的证据，XX制定了记录控制程序(XX P403-20xx)，对记录的标识、收集、归档、贮存、保管、检索和处置作出了规定。 技术质量部是记录控19、制的归口管理部门。有关部门负责对本部门所产生或接收的记录进行标识、整理，按程序文件规定进行贮存、保管、归档或备案，包括来自供方的记录。 记录的控制应做到: a) 标识清楚，填写正确，手续完备; b) 进行了编目，便于检索查阅; c) 在适宜的环境中保存，由专人保管，以防损坏和丢失;d) 规定记录的保存期。5 管理职责5.1 管理承诺公司总经理通过以下活动，对其建立和实施质量、环境和职业健康安全管理一体化体系并持续改进其有效性、环境控制成效、职业健康安全绩效、遵守有关法律法规和其他要求的承诺提供证据。a） 采取培训、宣传或会议等方式向员工传达满足顾客（业主/用户）、相关方和法律、法规要求的重要性20、；b）制定质量、环境和职业健康安全方针和目标，并确保其实现；c）确定组织结构，规定其职责权限，实现持续改进环境、职业健康安全绩效的承诺；d）定期进行管理评审，对管理体系的适宜性、充分性、有效性作出评价，确定体系、过程、产品及资源需求等有待改进的内容，并实施改进措施；e）为一体化管理体系的建立、实施和持续改进提供人力、财力、物力和技术等资源支持并确保资源的获得。5.2 以顾客、环境、职业健康安全为关注焦点公司总经理以顾客的满意和环境、相关方职业健康安全的不断改善为关注焦点，追求可持续发展，并把这一理念融入公司企业文化建设中，形成主动地、创造性地满足各方要求和期望的文化氛围。公司全体员工应全面理解21、顾客需求和期望，全面遵循法律、法规对环境、职业健康安全的要求，在生产经营、产品和服务实现过程中，积极了解顾客需求，识别环境因素和辨识危险源，在法律、法规、国家或行业标准规定的范围内，将所有需求和期望转化为组织的要求，以确定相应的目标、指标，实施预防控制管理方案，确保顾客（业主/用户）要求和法律法规对环境和职业健康安全的要求得到满足。公司总经理通过管理评审等活动动态地掌握顾客要求的实施和预防控制的状态，提出持续改进的措施，确保顾客的要求得到确定并予以满足。5.3 管理方针XX总经理制定的质量、环境、职业健康安全管理方针，根据公司的特点，完全满足三个标准的要求，并得到了员工代表的认可。公司通过组织22、培训、信息交流、媒体宣传，确保管理层、执行层各级人员都正确理解方针的含义，同时也为相关方所能获取和理解。5.3.1 方针的评审当出现以下情况时，总经理应对方针进行评审；a) 管理评审时；b) 法律、法规及有关标准发生变化。5.3.2 方针的修订和改进通过数据分析，实施纠正和预防措施等实现改进，在管理评审中评价方针的适宜性和有效性，需修改时，由总经理进行修订和发布。5.4 策划5.4.1 质量、环境、职业健康安全目标、指标5.4.1.1目标、指标的编制依据： a）公司的质量、环境和职业健康安全方针； b）国家有关法律、法规的要求； c）相关方（包括员工）的期望和要求； d）公司的重大环境因素和重23、大危险源； e）公司财务状况和经营要求； f）技术方案的先进性和可选性。5.4.1.2 公司质量目标由技术质量部负责组织制定，环境目标和指标、职业健康安全目标由工程管理部负责组织制定，由管理者代表审核，报总经理批准。5.4.1.2 各部门年初应根据承担的质量、环境、职业健康安全管理职责和所从事的活动，制定本部门的年度质量、环境、职业健康安全管理分目标、指标，报管理者代表审查后实施。5.4.1.3项目经理在进行产品实现策划时应将3.2 条描述的前三条总体目标、3.4和3.6条全部内容落实到项目中，制定项目质量、环境、职业健康安全目标、指标，必要时制定环境、职业健康安全管理方案。审核人应对技术方案24、（施工组织设计等）确定的质量目标、环境、职业健康安全目标、指标的适宜性进行审查。5.4.1.3技术质量部负责3.2条第1、2项质量目标完成情况的统计及3.2条第1、2项涉及的项目质量目标的考核。5.4.1.4 工程管理部负责3.2条第3项质量目标和环境、职业健康安全目标、指标的考核。5.4.1.5 管理者代表负责公司质量、环境、职业健康安全目标、指标的考核。5.4.1.6 每半年或项目结束后，各部门或项目经理应对分目标、指标的完成情况进行总结，以确定是否满足公司管理目标及实施效果，找出差距，制定改进措施或对分目标、指标进行修订。5.4.1.7 当公司的活动、产品、服务发生变化时，应及时调整更新25、有关目标、指标，各部门也应及时修订本单位的目标、指标。 5.4.1.8 总经理在管理评审时，应对质量、环境、职业健康安全目标、指标进行评审。必要时，予以修订更新。5.4.2 管理体系策划总经理在建立公司一体化管理体系时，充分考虑了公司产品和服务的性质和特点，结合了公司目前的组织结构状况，并依照质量、环境、职业健康安全三个管理体系标准要求进行策划，策划的结果均已形成文件（文件形式见4.2.1）。文件化的管理体系将保证公司的活动和过程得到有效实施和控制，从而实现公司的质量、环境和职业健康安全方针和目标。对于公司相关的组织结构、体系文件、过程和资源等变化亦应作出判断，必要时进行适当的调整或更改，并采26、取相应措施，保持一体化管理体系的完整性、适宜性。5.4.3 环境因素和危险源为预防污染，消除和降低安全风险，工程管理部负责制定环境因素、危险源辨识、评价和控制程序（XX P501-2005），对公司的活动、场所、设施、产品和服务实现过程中所有影响环境的因素和可能涉及人员安全及财产损失的危险源进行识别，建立环境因素和危险源清单。对已识别的环境因素和危险源进行评价，制定了相应的预防控制措施。对于确定的重要环境因素和重大危险源，编制了特定的管理方案进行控制和改进。XX规定每年度初或工程项目开工前，相关部门或人员应识别所属范围内的环境因素和危险源，将新增加的（或更新的）环境因素和危险源及时报工程管理部27、。工程管理部组织评价环境因素、危险源，确定等级并制定相应控制措施或方案。对于承接新项目、施工过程中的活动、服务发生较大变化或法律法规及其他要求更新时，XX将及时对环境因素和危险源进行补充识别，重新确定重大环境因素和重大危险源的控制措施和管理方案。XX管理者代表批准公司环境因素和危险源清单及相应的预防控制措施和相应的管理方案。工程管理部应监督环境因素和危险源控制措施的执行，对措施实施效果进行评审，以便于持续改进。员工代表参与对环境、职业健康安全风险控制措施的监督、评审和改进工作。5.4.4 法律法规与其他要求为正确识别与公司生产经营活动相关的法律法规与其他要求，并保证其适用性和有效性，工程管理部28、制定了法律法规和其它要求确定及合规性评价程序(XX P402-20xx)，对此类文件的收集、识别、更新作出了相应规定。 XX各部门应与相关方建立畅通的渠道及时获取、不断更新和补充适用的质量、环境、职业健康安全法律、法规或信息的更新情况，传递给工程管理部和技术质量部。与公司活动相关的法律法规和其他要求包括：a) 国家标准及行业标准；b) 与质量、环境和职业健康安全相关的法律、法规、条例和规章；c) 其他相关执法部门的规定、通知、公报等;d) 与顾客和其他相关方的合同或非合同协议或要求；e) 公司或集团公司的要求和对外承诺。技术质量部及时将最新的法律法规信息通知到各有关单位，并定期发布技术标准、法29、律法规目录汇编作为有效性标识。5.4.5 环境、职业健康安全指标和管理方案为保证公司环境、职业健康安全管理目标、指标的实现，工程管理部依据对环境因素和职业健康安全风险评价结果，组织相关单位编制相应的管理方案，并监视和测量管理方案的实施。在项目开工前，项目经理也应针对现场的情况，制定或修订相应的管理方案。管理方案的编制时机、职责和权限、内容、方案的审批和实施的监督等在环境、职业健康安全管理方案编制规定中作出详细规定。XX将定期或根据需要对管理方案进行评审，并针对公司活动、产品、服务或允许条件的变化对管理方案进行修订。5.5 组织机构、职责、权限和沟通5.5.1 组织机构 XX建立了完善的组织机构30、，与质量、环境和职业健康安全管理有关的组织机构见图1。其中总经理办公室、商务部、工程管理部、技术质量部、人力资源部、财务资产部、工会、服务开发公司为职能管理部门，勘察公司（含设计）、试验室、岩土处、测绘公司、沧州中化桩基检测中心为工程项目实施专业部门。公司领导和各部门质量、环境和职业健康安全职能分配见附录A。XX对承担的工程项目实行项目管理法管理，项目经理代表XX组织对项目的实施，履行项目管理职责，并承担项目质量、环境和职业健康安全管理责任。XX组建项目经理部作为项目管理组织机构，典型的项目经理部组成见图2。工程管理部提名项目经理，报总经理批准后，会同项目经理和有关部门组建项目经理部。项目经理31、部组建原则如下：a) 项目经理部具体成员，视项目具体情况委派；总 经 理经营副总经理总 工 程 师行政副总经理生产副总经理岩土处管理者代表工 会技术质量部工程管理部总经理办公室人力资源部商 务 部服务开发公司员工代表总 经 理经营副总经理总 工 程 师勘察公司(含设计)行政副总经理生产副总经理试验室测绘公司桩检中心工 会技术质量部工程管理部总经理办公室人力资源部商 务 部服务开发公司员工代表公司安全委员会会总 会 计 师财务资产部图2 典型的项目经理部组成设计负责人技术负责人施工经理采购经理项 目 经 理安全环境工程师质量工程师图1 XX与质量/环境/职业健康安全有关的组织机构图b) 项目经理32、可兼任技术负责人、施工经理；c) 岩土工程治理、地基与基础项目必须委派质量、安全环境工程师，其它专业项目可视情况委派；d) 质量工程师或安全环境工程师不得由其他项目管理人员兼任；e) 仅岩土工程治理、地基与基础项目设置施工经理、采购经理；f) 单独的设计项目不成立项目经理部，仅设设计负责人。项目经理部在项目通过交工验收且资料交付后自行解散。5.5.2 职责和权限 XX与质量、环境和职业健康安全活动有关的主要人员和职能部门职责如下:5.5.2.1 总经理负责公司全面管理工作，对公司管理体系运行负领导责任；负责制定XX质量、环境和职业健康安全方针和目标并组织实施，定期对方针和目标进行评审；负责管理33、体系的策划，负责管理手册的审批，负责委派管理者代表；确保管理体系有效运行所需的资源；向公司各级人员传达满足顾客和法律法规要求的重要性；进行管理评审，确保公司管理体系的适宜性、充分性和有效性，并不断改进。5.5.2.2 管理者代表负责管理体系的建立、实施和保持；向总经理报告管理体系的业绩和改进的需求；确保XX各级人员满足顾客和相关方要求的意识和能力以及环保、职业健康安全意识和能力不断提高；负责程序文件、作业文件、环境、职业健康安全管理方案、重要环境因素、危险源清单及控制措施的审批；负责各部门质量、环境和职业健康安全目标、指标和管理方案考核；负责公司内部质量、环境和职业健康安全的监督检查，对各部门34、管理体系的运行效果进行监视测量及考核；主持管理体系内部审核；负责与管理体系有关事宜的外部联络。 5.5.2.3公司安全委员会是公司职业健康安全的核心机构，主要负责公司职业健康安全事务的决策、协调执行、监督检查、重大安全问题处理和上报。5.5.2.4 总工程师主管技术质量部。负责公司技术工作，确保向用户提供的工程产品符合技术质量要求。5.5.2.5 生产副总经理主管工程管理部。负责公司生产、设备、环境、职业健康安全总体管理工作；负责工程项目实施的控制与协调、采购的管理及资源的合理调配，确保工程项目按要求实施。5.5.2.6 经营副总经理主管商务部。负责工程项目的经营、招投标管理工作。5.5.2.35、7 行政副总经理主管服务开发公司。负责公司总部办公场所相关安全设施、安全保卫和环境卫生的管理工作。5.5.2.8 总会计师主管财务资产部。负责工程项目、环境、职业健康安全所需资金拔付的审批。5.5.2.9 总经理办公室负责办公场所、通讯设施和必要的交通运输工具的管理；负责与管理体系有关的公文和传真的管理。5.5.2.10 技术质量部负责管理体系的建立；负责组织实施管理评审；负责与管理体系有关文件的管理；负责记录的归口管理；负责管理体系内部审核；负责技术报告和竣工报告的审查盖章；负责数据信息的汇总与分析；负责相关纠正和预防措施的验证。5.5.2.11工程管理部负责组织危险源的辨识、风险评价；负责36、组织制定职业健康安全管理方案、应急预案大纲和实施的监督工作；负责组建项目经理部；负责工程项目实施的监控；负责采购的归口管理，对工程供方进行评价；负责生产设备及监视和测量装置的管理；负责交付后服务的管理及用户满意度的测量；负责事故、事件处理的管理等。5.5.2.12人力资源部负责人力资源的管理，确定各岗位资质要求和员工的岗位资格，规定各岗位质量、环境和职业健康安全职责，组织实施技术、质量、安全知识等意识和技能培训，员工能力评价。5.5.2.13 商务部负责工程项目的经营、与产品有关的要求的确定和评审、投标、合同的签订及管理工作。5.5.2.14 财务资产部负责管理体系运行过程中涉及资金的拔付。537、.5.2.15 专业副总工程师承担本专业或本部门工程产品的质量管理职能，确保向用户提供的工程产品符合技术质量要求。负责本专业或本部门工程技术开发和技术基础工作；负责组织本专业或本部门工程项目质量的抽检及数据分析、改进工作；负责组织实施本部门的技术培训工作。5.5.2.16主任工程师在专业副总工程师的领导下负责本部门的技术质量工作；负责本专业或本部门工程项目质量的抽检及数据分析、改进工作；负责实施本部门的培训工作。5.5.2.17 项目经理负责工程项目的组织实施与管理控制（包括与工程项目有关的资源管理、产品实现过程、环境、职业健康安全管理、测量分析和改进过程的控制），对项目质量、安全、环境、成本38、进度负全面责任，确保满足合同和法律法规规定的要求，实现XX质量、环境和职业健康安全方针和目标，并向工程管理部汇报工作。5.5.2.18 质量工程师负责对现场管理体系文件执行情况、项目质量活动进行监督检查，对工程项目采取的纠正措施和预防措施进行验证，并向技术质量部汇报。5.5.2.19 安全环境工程师负责协助项目经理辨识施工现场的危险源、污染物，制定和组织实施职业健康安全及环境保护控制措施；负责现场安全知识培训；负责制定和实施现场应急预案；负责现场职业健康安全、环卫检查，事故、事件和安全不符合的处理及职业健康安全纠正、预防措施实施和验证等，并向工程管理部汇报。5.5.2.20工会负责确定职业健39、康安全的员工代表；协同工程管理部组织员工代表及有关人员进行现场劳动保护和安全监督检查；负责公司的质量、环境和职业健康安全方针、目标的宣传。5.5.2.21员工代表负责定期收集员工对劳动保护、职业健康安全管理工作的意见和建议;代表公司员工与公司领导及职业健康安全管理部门进行沟通;参与XX方针和目标的制订、风险控制措施和管理方案的评审、运行的监督；参与职业健康安全检查和事故事件调查。5.5.2.22服务开发公司负责公司总部日常安全保卫、环境卫生、机动车辆、外来人员出入的管理；参与公司管理体系运行内部审核工作，负责消防设备的检查；负责公司总部节日庆典或其他大型活动的应急准备及响应方案的制定和实施。540、.5.2.23 公司各相关部门/人员的质量、环境和职业健康安全职责和权限在公司部门或岗位职责规定中作出了描述。人力资源部通过组织培训，各部门通过实施培训，确保各岗位人员清楚自己的质量、环境和职业健康安全职责。5.6 信息沟通为确保公司内部各层次、各职能部门以及与外界之间进行有效沟通与协商。总经理办公室负责制定信息沟通程序（XX P502-20xx），以便及时准确的收集、传递和反馈质量、环境和职业健康安全管理体系的运行有效性和目标、指标完成情况。信息沟通可采用通讯、局域网、会议、简报、总结等形式。沟通的具体内容、频次及信息的处理详见信息沟通程序。公司各部门负责相应职责范围内质量、环境和职业健康安41、全管理体系信息的沟通。外来的信息，应作好记录，并根据信息的要求予以回复或转交相关部门处理。员工代表应随时与公司员工及临时员工进行沟通，了解职业健康安全管理方案的执行、劳动保护用品提供、工作环境等方面的信息，并及时传递到工会或体系管理部门或管理者代表。体系管理部门对员工代表反映的意见要认真处理。项目经理负责施工现场与内外部相关方人员进行沟通。公司主管领导以生产调度会等形式对现场存在的重大问题予以协调解决。项目完工后，项目经理负责编制项目完工报告，向工程管理部进行书面汇报，并报技术质量部备案。5.7管理评审总经理按管理评审程序(XX P503-20xx) 每年定期对XX管理体系评审一次，以确保管理42、体系持续的适宜性、充分性和有效性。根据实际需要，可适当增加评审频次。管理评审输入包括质量、环境和职业健康安全方针、目标和指标的实现情况、质量、环境和职业健康安全管理体系审核结果、顾客或相关方反馈意见、法律法规执行情况、环境的变化及部门工作业绩和工程产品质量状况、预防和纠正措施实施情况、以往管理评审的跟踪措施情况、可能影响管理体系的变更以及改进的建议。管理评审输出包括管理体系改进措施、工程产品改进措施、环境和职业健康安全的改进措施及资源的调整和需求。技术质量部负责组织管理评审，对管理评审内容进行记录，并予以保存。6资源管理6.1 资源提供XX各级相关管理者确保提供人力、技术、信息、专项技能、基础43、设施和资金等资源，以实现方针和目标，保持管理体系有效运行和持续改进，满足顾客和相关方的要求，预防污染和实现职业健康安全，提高环境绩效和安全绩效。并依据内外环境的变化，识别需提供资源的内容、要求及数量及时提供所需资源。6.2 人力资源6.2.1 总则XX为了确保各级人员能够胜任本岗位工作，人力资源部基于教育、培训、技能和工作经验等因素，制定了主要工程人员资质规定，明确了主要岗位应具备的条件。同时对所有员工进行了能力评定，根据评定结果，确定其从业岗位资格（见岗位资格表）后，方可承担相应的岗位工作。6.2.2 能力、培训和意识为了使所有从事与质量、环境和职业健康安全有影响活动的人员能持续胜任其岗位或44、胜任其它岗位工作，认识到本岗位的重要性及与其它岗位的相关性，人力资源部制定了培训、考核管理程序(XX P601-20xx)，对各级管理人员和作业人员的质量、环保、安全意识及专业技能实施培训、考核，持续地满足公司管理体系的需要。通过实施培训考核应使全体员工达到：a）严格执行管理方针、目标和有关程序文件的要求；b）本职工作的相关性、重要性和可能产生的重大环境与安全健康影响，以及个人工作的改进所带来的经济效益；c）实现公司的质量目标、环境和职业健康安全目标与指标及管理体系要求，包括应急准备与响应的职责与作用；d）偏离规定的运行程序的潜在后果。 人力资源部根据各单位的培训需求，制定培训计划并组织实施；45、可通过理论考试、操作考核、业绩评定和观察等方式，来评价培训的有效性、人员所具备的能力和意识。人力资源部应每年组织一次对各岗位人员质量、环境和职业健康安全能力及意识的重新考核认定，并建立职工档案保存培训、能力评定、工作经历和考核记录。6.3 基础设施为使产品及相关各方的要求得到满足，XX为质量、环境和职业健康安全管理体系的实施提供驻地办公场所（或临建）及相关设施、通讯设施、安全设施、必要的交通工具、办公设备及用品、环保和劳保用品、计算机软件、网络和生产设备等。总经理办公室负责办公场所、通讯设施和必要的交通运输工具的管理。工程管理部负责办公设备、环保、劳保、安全设施和生产设备等的管理。技术质量部负46、责计算机软件和网络的管理。服务开发公司负责总部消防设施的维护管理；环境美化，安全保卫及设施的管理。各部门或项目经理部负责本部门或项目使用的基础设施的维护。6.4 工作环境公司对实现产品或运行控制符合要求所需的工作环境因素加以确定并管理，提供符合要求的工作环境，包括：照明、通风、卫生、噪声、振动等要求以及适宜的温度、湿度要求和工作方法、安全规则与指南等。同时也包括充分调动员工积极性，创造良好工作氛围。对所需的工作环境在相关文件中予以明确，如施工组织设计、技术方案、环境管理方案、项目职业健康安全管理方案、公司管理规章制度等。项目经理根据项目的特点，负责确定和提供一个适合项目实施的良好的健康安全的外47、业工作环境。施工现场噪声、粉尘、固体废弃物、污水等的管理控制，具体执行污染物排放管理程序（XX P707-20xx）、资源和能源利用管理程序（XX P708-20xx）。进入现场的管理和操作人员，严格按照有关安全操作规定和规程组织施工。具体执行职业健康安全运行控制程序(XX P709-20xx)。勘察公司（含设计）、岩土处、试验室、测绘公司、桩基检测中心负责确定和提供一个适合内业资料整理的健康安全的工作环境。 服务开发公司负责总部办公区域的环境的管理。总经理办公室负责各部门办公室必要设施的管理。7 产品、相关要求的实现7.1 产品实现的策划 岩土工程勘察、岩土工程设计、岩土工程治理（地基与基础48、工程）、岩土工程检测、工程测量实现过程见附录B。为确保工程产品的质量满足要求，XX规定每个项目必须编制技术方案或施工方案或施工组织设计。技术方案、施工方案、施工组织设计由项目负责人和技术负责人策划编制。策划时，应确定下列内容:a) 质量目标的分解、工程产品技术要求等；b) 项目所需的过程和所需的生产设备、 检测设备、可胜任的工作人员及必需的文件; c) 项目所需的监视、验证、确认、检验和试验活动及接收准则;e) 项目所需的各种管理和控制记录；f) 其它应考虑的因素，包括环境、职业健康安全目标、指标的分解，重要环境因素和重大危险源的识别、控制，管理方案的确定等。7.2与顾客有关的过程7.2.1 49、与产品有关的要求的确定在经营和投标过程中，经营人员会同有关人员负责项目要求的确定。确定项目要求时应考虑如下内容：a) 业主/用户提出的要求；b) 业主/用户没有明确提出，但工程产品规定的用途所必需的要求；c) 与工程产品及相关方有关的国家强制性标准和法律法规要求；d) 公司的附加要求，如技术创新、职业健康安全等要求。7.2.2 与产品有关的要求的评审 为确保与产品有关的要求得到规定，且XX有能力实现，商务部负责制定了与产品有关的要求评审程序(XX P701-20xx) ，适用于对每项工程的评审。 投标或合同签订前，必须对确定的与产品有关的要求进行评审，并确保:a) 工程产品、环境、职业健康安全50、要求得到规定，并形成文件;b) 业主/用户的口头要求形成书面文件，并得到业主/用户认可;c) 任何与以前不一致的要求已得到解决; d) XX具备满足要求的能力。商务部负责组织评审，经营人员会同有关人员实施评审，评审内容包括：a) 商务条款；b) 技术要求及施工技术能力;c) 施工组织、施工条件及工期。 在合同实施过程中，由于条件的变化，如需修订，总经理授权代表负责组织有关人员对变更的条款进行评审，并将合同变更内容通知项目经理，同时报商务部备案。商务部保存与合同评审有关的记录。7.2.3 顾客沟通经营人员负责合同签订前就项目的有关信息与业主/用户进行沟通。项目经理负责合同实施后就合同的实施、变更51、与业主/用户进行沟通。工程管理部负责合同实施过程中和完成后就业主/用户的意见与业主/用户进行沟通。沟通信息包括： a)对工程各项要求、生产动态方面的信息； b)业主/用户询问信息，合同或订单实施中出现问题后的处理，包括合同的修订信息； c)施工过程中和竣工交付后，业主/用户的反馈信息，包括满意程度或抱怨。7.3 设计控制 为确保设计资料切实可行并满足规定的要求，勘察公司制定了设计控制程序(XX P702-20xx) ，适用于岩土工程设计项目。7.3.1 设计策划 勘察公司负责设计的策划，对需要进行设计的工程项目，须编制设计计划，其内容包括: a) 落实设计负责人及设计人员; b) 明确业主/用52、户的各项要求，包括必要环境、职业健康安全要求和法律法规要求;c) 明确所开展的活动（包括设计、验证、评审、交付确认等）、进度、内容要求。设计计划随设计进展情况，可适当进行修改。7.3.2 设计输入 设计输入须形成文件，主要包括合同要求、业主/用户提供的有关技术资料和文件、有关规范、标准及法律法规要求、以前类似设计提供的适用信息等。设计输入须经审核人评审确认后， 方可使用。7.3.3 设计输出 设计输出包括设计书、图纸和计算书等，须:a) 满足设计输入的要求;b) 给出适当的施工建议等信息； c) 列出设计所依据的规范、标准、法律法规及施工验收规范。设计输出文件在交付或发放前按规定进行批准。7.53、3.4 设计评审为评价设计方案满足要求的能力和识别存在的问题，根据设计计划安排，在进行施工图设计前，由勘察公司组织对设计方案进行评审，评审人员包括设计人员、审核人、审定人等。评审记录予以保存，审核人在审核时，对评审意见执行情况进行验证记录。7.3.5 设计验证除设计评审外，主要通过校核、审核、审定和试验的方式对设计进行验证，验证方法包括：a) 重新进行计算或变换方法进行计算；b) 将新设计与已证实的类似设计进行比较；c) 进行现场试验。校核、审核、审定结果予以记录，并由校核人、审核人、审定人对修改情况予以签署确认。7.3.6 设计确认 设计书经审核后，由审定人予以内部确认。交付业主/用户后，由54、业主/用户根据需要，予以外部确认，对提出的问题按设计更改规定执行。7.3.7 设计更改设计资料在交付业主/用户后，如需进行更改，须经设计负责人同意后实施更改，更改的结果应在适当时进行校核、审核并签署确认后，方可发布，保存更改及校审记录。7.4 采购为了保证从供方采购的产品符合规定的要求，工程管理部归口管理并负责制定了工程材料采购控制程序(XX P703-20xx)和工程分包管理程序(XX P704-20xx)，分别适用于工程材料和工程采购控制。职业健康安全设施和劳动保护用品采购见安全管理手册。委托试验和设备检定的单位应具备国家法定试验、检定资格。7.4.1 供方的评价与选择 根据满足采购要求的55、能力，项目经理负责组织对物资供方的评价。评价时，应依据所采购的物资和工程的重要程度， 采用不同的方法进行， 同时建立供方档案，经评定合格的供方，列入合格供方名单。 对物资和工程供方评价的内容和准则可包括: a) 供方具备法定的资质，对于劳保用品应具有全国工业产品生产许可证、安全鉴定证、营业执照等证明; b) 供方具有良好的业绩; c) 供方建立了有效的质量管理体系和（或）环境、职业健康安全管理体系等其他管理体系;d) 供方在一定区域内具有良好的信誉；e) 供方具备提供满足我方质量、环境、职业健康安全管理要求的物资或勘测施工能力。根据评价结果，项目经理负责选定物资供方，公司主管领导负责选定工程供56、方。在分包合同实施过程中，采购经理应适时对供方进行重新评价，以确定供方持续提供合格产品的能力。7.4.2 采购文件 采购文件必须清楚地规定采购的物资或工程产品的技术要求以及职业健康安全设施的要求。物资采购文件包括材料名称、规格型号、质量等级、数量、单价等; 工程采购文件可包括工程内容、技术质量要求和必需的环境和职业健康安全要求、检验标准、施工进度、安全措施要求及其他要求。 在物资和工程采购文件发放前，分别由项目经理和公司主管领导对其进行审批。7.4.3 采购产品的验证公司采购的产品分别由相关单位或部门按采购文件要求组织验收。工程管理部对采购的劳保、安全设施进行验收，采购经理负责组织对采购的工程57、材料进行验收，技术负责人负责工程材料的委托试验和分包工程的验收。当我方或业主/用户需到供方处进行验证时，应在采购文件中规定验证的计划安排及产品放行方式。7.5 勘测与施工、环境和职业健康安全运行控制7.5.1勘测与施工的控制为了确保生产过程在受控状态下进行，工程管理部制定了勘测与施工过程控制程序(XX P705-20xx)适用于工程项目从施工组织准备、施工到报告编制各个环节的控制。 项目经理部负责勘测与施工过程的控制，质量工程师对勘测与施工过程控制实施监督，项目经理负责就控制情况向工程管理部汇报工作。 适用时，过程控制应做到: a) 获得技术方案或施工方案或施工组织设计及施工图； b) 有施工58、规程或作业文件;c) 配备适宜的生产设备和监视测量装置; d) 对施工人员进行培训或技术交底，使之掌握操作方法和要求; e) 对适宜的过程参数、产品特性进行监控; f) 对生产设备进行维护、保养，使之正常运行; g) 按规定交付产品和实施交付后的服务。上述要求同样适用于XX对分包工程的控制。对本公司购买和使用的产品、设备及服务中所确定的质量、环境和职业健康安全管理问题，由购买和使用部门与供方或其他相关方进行沟通。7.5.2 特殊过程的确认XX规定对岩土工程治理和地基与基础项目涉及的焊接、混凝土配制灌注过程进行确认。确认内容应包括：a) 从事特殊过程作业的人员应经过定期培训，并取得相应的资格;b59、) 操作中使用的设备，如：电焊机、搅拌机等应进行鉴定，确定设备能力；c) 特殊过程的控制参数焊接：根据钢筋焊接及验收规程（JGJ18-2003）控制焊接参数，包括焊条型号、规格、电流、电压、焊缝长度、厚度、宽度等；灌注：原材料计量、坍落度、振捣时间、桩顶标高等应在施工组织设计中或作业文件中予以明确，并在施工过程中对参数进行监控；d) 操作人员应严格按相应文件规定的要求进行操作，质量工程师、技术人员应对上述过程的实施和控制进行检查、记录；e) 当施工条件（技术参数）、人员、材料发生变化，质量或安全发生问题的，应对上述内容进行再确认;f)保存确认过程产生的记录。特殊过程中涉及的过程产品应有可追溯性60、标识记录。7.5.3 标识和可追溯性为了防止不合格品或未经监视和测量的产品被放行和非预期使用，项目经理部负责对工程材料、过程产品、岩土工程治理产品进行适当的标识。工程材料以标牌方式进行标识，标明材料名称、规格型号、试验状态，对于无法辨识或标识不清的材料经检验确认后方可使用。水、土试样以规定的标签方式进行标识，应填写完整，粘贴牢固。测量控制点以水泥桩方式按有关规范进行标识。记录、文件的标识按相应文件规定进行标识。在项目实施过程，项目经理还应组织做好施工标识、污染物防治标识、安全标识。安全环境工程师负责对重要环境因素和重大危险源控制状态进行标识。对产品检验和试验状态要进行适宜的标识，满足监视和测量61、的要求。当有可追溯性要求时，作出唯一标识，注明使用工程部位、数量、标识人及时间，并进行记录，以便于追溯。7.5.4 顾客财产的控制为了确保业主/用户提供的财产符合规定的要求，技术负责人负责业主/用户提供的技术资料（包括软件）的验证，并登记签署。项目经理或施工经理负责组织对业主/用户提供的工程材料、设备和其它用品用具的验收，并记录签署。对顾客提供的技术资料和知识产权还要为其保密，防止泄露。技术负责人负责组织对业主/用户提供的工程材料进行委托试验，对试验不合格的工程材料有权拒收并及时与业主/用户协商处理。对业主/用户的财产由使用人进行妥善保管和维护，如有丢失、损坏或不适用的情况，应进行记录，并及时62、向业主/用户报告，协商后续措施。XX声明：本公司对顾客财产的评审、验证，不能免除顾客提供可接收财产的责任。7.5.5 产品防护在项目实施过程中，最终产品交付前，项目经理或施工经理应对水、土试样、水泥、钢筋笼、混凝土、测量控制点等产品提供适当的防护措施，以防止损坏或变质。防护措施应包括标识、符合规定的包装、适宜的搬运方法、与产品特性相适应的贮存场所及贮存的管理等。产品防护措施中应考虑环保、职业健康安全因素，积极地消除和降低对环境、职业健康安全影响，确保实现绿色工程的目标。7.5.6 环境和职业健康安全运行控制为提高环境和职业健康安全绩效，减小环境污染，减少伤亡事故，工程管理部制定了污染物排放管理63、程序（XX P707-20xx）、资源和能源利用管理程序（XX P708-20xx）、职业健康安全运行控制程序（XX P709-20xx），以使与公司重要环境因素和应控危险源有关的活动、产品、服务得到有效控制。XX环境和职业健康安全运行控制范围，包括与重要环境因素和应控危险源有关的工作场所、勘测与施工过程、人员、机械设备及维护等。公司对在日常工作和项目实施过程中如何合理利用资源和能源、减少消耗和污染物的排放及保护相关方的职业健康安全方面，均规定了相应工作程序、行为准则和控制参数、控制要求及监督检查措施，并考虑了与人的能力的相适应。工程管理部负责公司环境和职业健康安全运行的管理控制和运行的监视和64、测量，指导各部门的工作。项目经理负责组织现场环境和职业健康安全运行的控制，制定资源能源的节约措施及废气排放、扬尘、噪音、生产废水/固废排放的控制措施；现场施工安全防护、用电、劳动保护管理措施等。在施工中应做好环保和劳保设施、施工设备的日常维护和保养，保证设施正常运行。XX要求各职能部门和项目经理部严格执行相应程序文件和作业文件，对运行控制过程进行监视和测量，及时改进，确保环境和职业健康安全的运行不偏离公司的管理方针、目标和指标。公司采购产品和服务时，应将公司有关重要环境因素和应控危险源控制要求等内容在采购文件中予以明确，并进行监视和测量。7.6 应急准备与响应 为保证公司对各种意外和潜在的紧急65、情况作出应急准备和响应，以便于预防或减少可能伴随的环境影响及可能随之引发的疾病、伤害和财产损失，工程管理部制定了应急准备与响应控制程序（XX P710-20xx），规定了与重要环境因素和重大危险源有关的潜在事件和紧急情况发生时应采取的响应措施、配备的资源和处理的工作程序。对已确定的紧急情况制定了相应的应急预案，通过定期或不定期的演练，提高应急响应效率，预防或减少影响和损失。应急事件主要是中毒、火灾、爆炸、坍塌、机械事故、伤亡事故及其他重要环境影响、自然灾害、生物疫情等。工程管理部负责制定公司应急预案大纲，同时负责指导有关部门或项目经理部编制针对特定项目的应急预案，提高应急响应的能力。并负责组织66、对XX应急预案的演练和执行情况的监督检查。服务开发公司负责总部节日庆典或其他大型活动的应急准备及响应方案的制定和实施。有关部门或项目经理负责编制项目应急预案，并负责组织预案的演练和实施。各部门对潜在事故或紧急情况发生时应能迅速做出有效反应，如遇事故性质严重难以处理，应立即联络紧急救援和报告。应急演练、事故或紧急情况处理完毕后，应对应急准备与响应程序及相关的应急预案进行评审、修订，不断予以完善7.7 监视和测量装置的控制 为了确保产品和影响环境及职业健康安全的活动符合要求，XX在相关文件中规定了所需的监视和测量过程，同时为了使监视和测量有效地实施，工程管理部制定了监视和测量装置控制程序(XX P67、711-20xx)，对监视和测量装置的检定、标识、使用作出了规定。 工程管理部负责监视和测量装置的监控，使用部门负责装置的校准和维护，项目经理和试验负责人负责保证没有检定合格证或没有合格标识的装置不得投入使用。这种控制须做到: a) 项目经理根据测试任务的要求，确定适宜的监视和测量装置，作业部门负责配备; b) 使用部门按程序文件规定，将本部门监视和测量装置送指定计量部门进行检定校准或依据有效的基准进行校准，当没有国家基准时，用于校准的依据须形成文件; c) 监视和测量装置须用标签标明其校准状态; d) 使用部门须妥善保存本部门监视和测量装置校准记录或检定证书; e) 装置使用人员保证在适宜的68、环境条件下进行检测或试验，使结果不受外界影响，适当时进行调整; f) 监视和测量装置的调整、使用，严格按规定操作，以防操作不当，使校准失效; g) 当发现监视和测量装置失准时，立即停止使用，按规定进行检定校准或更换，同时评定已检测和试验结果的有效性，并记录;h) 装置使用人员必须按规定对监视和测量装置进行搬运、贮存和维护，以防止其损坏或失效。当计算机软件用于监视和测量时，在初次使用前应对其满足要求的能力进行确认，并在必要时重新确认。8 测量、分析和改进8.1总则XX对顾客满意情况、内部审核、过程和产品的监视和测量、环境和职业健康安全的监视和测量、不合格品控制、分析和持续改进等过程进行策划，作出69、规定并组织实施。以便：a) 证实产品、环保和职业健康安全的符合性；b) 确保管理体系的符合性；c) 持续改进管理体系的有效性。XX采用抽样检验、调查表法、因果图法等统计技术和方法对相关数据和记录进行统计、分析，及时发现管理体系运行中存在的问题，制定纠正措施和预防措施，不断提高管理体系的有效性。8.2 监视和测量8.2.1 顾客满意的测量顾客满意是公司永恒的追求。由工程管理部归口管理并制定了服务管理程序(XX P7xx-20xx)，规定了获取业主/用户及相关方对施工过程、产品质量及交付后的服务、环境和职业健康安全情况是否满意的渠道和方法，并予以记录，从而分析管理体系业绩与顾客、相关方及市场需求的70、差距，以作为公司对管理体系有效性改进的依据。项目经理在工程项目实施过程中和竣工验收后，应及时与业主/用户沟通，了解业主/用户对工程产品和服务的满意情况，工程结束后在项目完工报告中附业主/用户满意度调查表。工程管理部适时组织对完工项目进行回访，填写业主/用户满意度调查表。工程管理部对项目完工报告中的业主/用户意见、回访信息、投诉及其他部门获取的用户信息进行汇总统计，依据制定的用户满意度确定准则，确定全年工程项目用户满意度，作为管理评审的输入。8.2.2 内部管理体系审核为了确保管理体系符合规定的要求，并能有效地实施与保持，技术质量部制定了内部管理体系审核程序(XX P804-20xx)，对内审工71、作的职责、策划、实施、报告和跟踪活动作出了规定。技术质量部年初制定年度内审工作计划，确定内审范围、频次和方法，保证每年度不少于两次，并保证体系的全部过程和要求都要审核一次。审核组应按计划进行内审，充分考虑所审核的过程和区域的重要性以及以往审核的结果，有侧重地进行审核。同时应保证审核活动的客观性和公正性，审核员不能审核自己的工作。受审核部门对发现的不合格项应按要求及时采取纠正措施。审核组对纠正措施的有效性进行验证。技术质量部保存内审记录。8.2.3 过程、绩效的监视和测量公司通过管理体系运行的日常监督检查活动，对管理体系运行过程实施监视和测量，以证实过程实现所策划结果的能力。过程的监视和测量主要72、包括：目标和指标实现、职责的分配及管理、资源确定、测量和分析的数据收集和整理、改进的意见和建议、纠正和预防措施的实施、环境、健康安全运行控制与绩效评定、有关的法律、法规遵守情况及能源、资源利用等活动和过程。总经理通过办公会议、管理评审等形式对管理职责、资源管理、测量分析和改进三大过程及目标、指标和环境、职业健康安全绩效实施监视。技术质量部以内部管理体系审核的形式对质量、环境和职业健康安全管理体系全过程或部分过程、区域和条款实施监视和测量。每半年进行一次，对管理目标与指标完成情况进行监视和测量。每年年底或管理评审时组织对遵纪守法情况进行合规性评审。项目经理负责组织项目管理人员（技术负责人、质量工73、程师、安全环境工程师等）采用适当的方法对产品和现场环境和职业健康安全要求实现的过程和控制参数进行监视和测量，以确认每一个施工过程持续满足其预期结果的能力，并按做好日常检查记录。经监视和测量确认的不合格（符合），应及时纠正，未经监视和测量或监视和测量不合格的不得转入下过程。工程管理部负责适时组织对项目实施过程、重要环境影响、重大危险因素控制和管理方案执行情况进行监视和测量，并保留记录，以确保质量、环境和职业健康安全要求得到满足。公司其他负有质量、环境和职业健康安全管理责任的部门和人员也应对质量、环境和职业健康安全运行的过程进行监测和测量。当监视和测量发现某个过程能力不足或未能达到所策划的结果时，74、相关部门应进行原因分析，及时采取纠正和纠正措施，以确保过程的能力。当相关方对质量、环境和职业健康安全有抱怨时，应适当增加监测频次。8.2.4 产品的监视和测量为保证向业主/用户提供的产品符合要求，XX规定工程材料、过程产品和最终产品必须按规定的程序进行验证、检验或试验合格后，才能投入使用、转入下个过程和交付。技术质量部制定了岩土工程治理、地基与基础工程竣工交验程序（XX P801-20xx），对岩土工程治理、地基与基础工程的交工验收准备工作作出了规定。技术质量部制定了技术报告、竣工报告审核、审定程序（XX P802-20xx），对岩土工程勘察、 岩土工程治理、地基与基础工程、岩土工程检测、工程75、测量的最终产品技术报告、竣工报告的审核、审定作出了规定。勘察公司制定了岩土工程设计成品质量评定办法，对岩土工程设计成品的质量评定作出了规定。XX要求所有工程材料进货时，必须验证进货单、合格证明材料，技术负责人按规定组织进行委托试验，未经验证和试验的工程材料不得使用。技术负责人按文件规定的要求组织对过程产品进行检验，未经检验的过程产品不得使用或继续施工。岩土工程治理、地基与基础工程竣工后，项目经理组织有关人员按程序文件规定要求进行自检，自检合格后，请业主代表及有关人员共同进行交工验收，并在交工报告上签字认可。技术报告、竣工报告的评审实行审核、审定两级评审制，技术报告、竣工报告由技术负责人负责编制76、完成后，交审核人审核和审定人审定。审核、审定人按程序文件、作业文件规定的要求进行审核、审定，填写审核、审定意见，并确定报告质量等级。审定合格后，由技术质量部审查并加盖技术资料专用章，方可交付，未加盖技术资料专用章，不得交付。技术负责人保存试验报告、检验记录、交工验收报告、审核审定记录，并按规定存档。8.2.5 环境和职业健康绩效监视和测量 工程管理部制定了环境、职业健康安全监视和测量程序（XX P808-20xx），对环境影响控制和职业健康安全运行绩效进行常规监视和测量，掌握体系运行状况，为分析、制定纠正和预防措施，提供充分的依据。8.2.5.1 绩效监视和测量的内容包括：a) 环境和职业健康77、安全方针、目标、指标的实施及完成情况；b) 环境污染控制、危险源风险控制是否实施且有效（尤其是重要环境因素控制措施是否有效、重大危险源控制措施是否得力）；c) 环保和健康安全活动的符合性，包括管理方案、运行准则、法律法规和其他要求的执行情况；d) 员工和相关方的环保、健康安全意识、培训、沟通和协商是否有效；g) 用于评审和改进体系状况的信息是否得到交流和采纳。8.2.5.2 根据不同的绩效目标可采用定性测量和定量测量相结合的方法。如：对环境因素、危险源控制过程、现场操作等采用定性的方法；对原材料、关键设备、污染物的监控采用定量的方法。8.2.5.3 绩效监视测量设备（包括合同方所用测量设备），78、执行监测和测量装置控制程序，做好检定、校准和维护，并保存好检定、校准、维护记录。8.2.6 合规性评价为确定公司管理体系活动、产品和服务与法律法规和其它要求的差距，达到规避风险，寻求自我改进，证实公司遵守法律法规和其他要求的承诺。公司在法律法规和其它要求确定及合规性评价程序中规定，定期对所有适用于重要环境因素和重大危险源管理控制的法律法规条款的执行情况进行评价。技术质量部和工程管理部应适时组织开展合规性评价，评价工作可与内审或管理评审相结合，通过对文件和记录的评审、对项目（设施）的检查、面谈、抽样检验和试验、现场操作观察等形式，评价公司是否满足5.4.4条款所列要求，重点评价是否满足有关环境和79、职业健康安全的法律、法规和其他要求的情况。评价的结果如发现不符合法律法规要求的问题，应根据问题的性质和环境影响的严重性采取相应的纠正、纠正措施。当不符合超过了轻微、暂时的偏差时，应建立由适宜指标和管理方案支持的、能够达到符合性的目标，促使守法水平持续保持并逐步提高。 保存合规性评价有关的记录。8.3 不合格品、事故、事件和不符合的控制8.3.1不合格品的控制为了防止不合格品的非预期使用和交付，技术质量部制定了不合格品控制程序(XX P803-20xx) ，对不合格品的标识、记录、评价、隔离(有条件时)和处置作出了规定。技术人员对检验和试验中确定的不合格品进行标识、记录、隔离(有条件时)，并通知80、有关人员。技术负责人组织对不合格品的评审，确定不合格品的性质和不合格品的处置方法，并填写不合格品报告。不合格品的处置方法有: a) 进行返工，以达到规定要求; b) 拒收或报废。不合格品的处置工作由项目经理负责。返工后的产品必须重新进行检验或试验。当交付后发现产品不合格时，应与业主/用户协商，采取相应补救措施。保存不合格品评审、处置和重新检验的记录。8.3.2 事故、事件和不符合的控制工程管理部制定的事故、事件和不符合控制程序（XX P808-20xx）中规定在生产经营活动中，任何人均有权对发生或发现的事故、事件和不符合事实或现象进行制止、报告、采取纠正和预防措施的权利和义务。 事故、事件和不81、符合包括：生产事故、设备事故、伤亡事故、火灾事故、交通事故、环境污染和导致或可能导致此类事故发生的违规指挥、违章操作行为等情况。XX 根据本公司专业、产品特点，并本着严格管理的理念将事故分为三个等级，对不同等级的事故采取相应控制措施。对发生的环境和职业健康安全事故、事件和不符合，XX将严格按“四不放过”的原则进行处理并采取相应的纠正和预防措施。8.4 数据分析 为了证实质量、环境和职业健康安全管理体系的适宜性和有效性，寻找进一步改进的机会，技术质量部制定了数据分析和改进管理程序(XX P805-20xx)，规定了各部门和有关人员应收集的数据信息、职责和分析方法。技术质量部汇总来自各部门的数据和82、信息，并利用适当的统计技术进一步分析，提出分析报告。管理者代表根据分析报告决定后续改进措施并组织实施。数据分析应收集的信息包括：a) 与质量、环境和职业健康安全绩效有关的数据，包括方针、目标和指标、管理方案的实现、体系审核、文件控制、法律法规和其它要求的遵守情况、纠正和预防措施等；b) 与工程和运行能力有关的数据，包括工程产品质量、人员教育培训、设备、资源、资金利用、过程控制、不合格（符合）、事故、事件处理等；c) 与顾客有关的数据，包括业主/用户需求、市场动态、满意度、抱怨、投诉等；d) 与供方有关的信息，包括供方的产品、业绩、信誉度、履约、服务等。8.5 改进8.5.1 持续改进XX通过管83、理方针和目标的贯彻实施，并利用管理体系运行过程中的监视和测量、管理评审、内部审核、不合格（符合）、事故、事件处理、数据分析的结果等有效信息，采取纠正和预防措施，改善、提高产品的特性，持续改进管理体系的有效性，增强满足质量、环境和职业健康安全要求的能力和业主/用户及相关方的满意度。8.5.2 纠正措施和预防措施为了消除实际或潜在不符合或其他不期望情况的原因，技术质量部归口管理并制定了纠正和预防措施管理程序(XX P8xx-20xx)，对纠正和预防措施的职责和步骤作出了规定。纠正和预防措施应与不合格品（不符合项）或潜在问题的影响程度、可能造成的环境污染和面临的职业健康安全风险相适应。事故、事件不符84、合的纠正和预防措施，在采取措施前应先通过风险评价，以减少由此产生的影响，避免产生新的不符合。在制定纠正和预防措施时还应考虑利益和成本问题。由纠正和预防措施所引起的文件的更改由相关部门按文件控制程序办理。8.5.2.1纠正措施 项目经理负责按程序规定制定正在实施项目的不符合纠正措施，并组织实施。各有关部门负责制定不符合项纠正措施并组织实施。质量、安全环境工程师或审核组负责跟踪验证纠正措施实施的有效性。 纠正措施程序内容包括: a) 有效地处理用户的意见(含投诉)和不符合报告; b) 调查不符合产生的原因，并记录调查结果;c) 评价确保不符合不再发生的措施；a) 确定和实施所需的纠正措施;b) 记85、录纠正措施的实施情况;c) 验证纠正措施的有效性。8.5.2.2 预防措施 各职能部门有责任对本部门工作进行改进，采取预防措施。技术质量部和工程管理部分别对质量、环境和职业健康安全预防措施的实施情况进行验证。 预防措施程序内容包括: a) 对所取得的资料，如记录、审核结果、业主/用户意见等进行分析，找出潜在不符合项及其原因; b) 评价防止不符合发生的措施;c) 确定和实施所需的预防措施;d) 记录预防措施的实施情况；e) 验证预防措施的有效性。附录A 质量、环境和职业健康安全管理体系职能分配表领导/部门职能质量、环境和职业健康安全管理体系要求总 经 理管 理 者 代 表总经理办公室商 务 部86、工 程 管 理 部技 术 质 量 部人 力 资 源 部工 会服务开发公司项 目 经 理 部财 务 资 产 部勘察公司（含设计）试 验 室岩 土 处测 绘 公 司沧化桩检中心4.1总要求/4.1总要求/总要求4.2.1总则/4.4.4环境管理体系文件/4.4.4文件4.2.2质量手册/4.4.4环境管理体系文件/4.4.4文件4.2.3文件控制/4.4.5文件控制/4.4.5文件和资料控制4.2.4记录控制/4.5.3记录/4.5.3记录和记录管理 5.1管理承诺/4.2环境方针/4.2职业健康安全方针 5.2以顾客为关注焦点/4.3.1环境因素/4.3.2法律和其他要求/4.3.1以危险源辨识87、风险评价和风险控制的策划/4.3.2法规和其他要求5.3质量方针/4.2环境方针/4.2职业健康安全方针5.4.1质量目标/4.3.3目标、指标和方案/4.3.3目标5.4.2质量管理体系策划/4.3.4目标、指标和方案/4.3.4职业健康安全管理方案5.5.1职责和权限/4.4.1资源、作用、职责和权限 /4.4.1结构和职责5.5.2管理者代表/4.4.1资源、作用、职责和权限/4.4.1结构和职责5.5.3内部沟通/4.4.3信息交流/4.4.3协商和沟通5.6管理评审/4.6管理评审/4.6管理评审6.1资源的提供/4.4.1资源、作用、职责和权限/4.4.1结构和职责6.2人力资源88、/4.2.4能力、培训和意识/4.4.1组织结构和职责/4.2.4培训、意识与能力/4.4.1结构和职责6.3基础设施/4.4.1组织结构和职责/4.4.1结构和职责6.4工作环境/4.4.1组织结构和职责/4.4.1结构和职责7.1产品实现策划/4.4.6运行控制/4.4.6运行控制7.2.1与产品有关的要求的确定/4.3.1环境因素/4.3.2法律与其他要求/4.4.6运行控制/4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划/4.3.2法规和其他要求/4.4.6运行控制7.2.2与产品有关的要求的评审/4.3.1环境因素 /4.3.2法律与其他要求/4.4.6运行控制/4.3.1对危险源89、辨识、风险评价和风险控制的策划/4.3.2法规和其他要求/4.4.6运行控制 表示主控人或部门 表示相关人或部门 质量、环境和职业健康安全管理体系职能分配表领导/部门职能质量、环境和职业健康安全管理体系要求总 经 理管 理 者 代 表总经理办公室商 务 部工 程 管 理 部技 术 质 量 部人 力 资 源 部工 会服务开发公司项 目 经 理 部财 务 资 产 部勘察公司（含设计）试 验 室岩 土 处测 绘 公 司沧化桩检中心7.2.3顾客沟通/4.4.3信息交流/4.4.3协商和沟通7.3 设计和开发7.4采购/4.4.6运行控制/4.4.6运行控制7.5.1生产和服务提供的控制/4.4.6运90、行控制/4.4.6运行控制7.5.2生产和服务提供过程的确认/4.4.6运行控制/4.4.6运行控制7.5.3标识和可追溯性/4.4.6运行控制/4.4.6运行控制7.5.4顾客财产/4.4.6运行控制/4.4.6运行控制7.5.5产品防护/4.4.6运行控制/4.4.6运行控制7.6监视和测量装置的控制/4.5.1监测和测量/4.5.1绩效测量和监视8.1总则/4.5.1监测和测量/4.5.1绩效测量和监视8.2.1顾客满意/4.5.1监测和测量/4.5.1绩效测量和监视8.2.2内部审核/4.5.4环境管理体系审核/4.5.4审核8.2.3过程的监视和测量/4.5.1监测和测量4.5.2合91、规性评价/4.5.1绩效测量和监视8.2.4产品的监视和测量/4.5.1监测和测量4.5.2合规性评价/4.5.1绩效测量和监视8.3不合格品控制/4.5.2不符合、纠正与预防措施/4.4.7应急准备和响应/4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施/4.5.7应急准备和响应8.4数据分析/4.5.1监测和测量/4.5.1绩效测量和监视8.5.1持续改进/4.2方针4.3.4环境管理方案4.6管理评审/4.2方针4.3.4职业健康安全管理方案4.6管理评审8.5.2纠正措施/4.5.2不符合、纠正与预防措施/4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施8.5.3预防措施/4.5.2不符合、纠92、正与预防措施/4.4.7应急准备和响应/4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施/4.4.7应急准备和响应 表示主控人或部门 表示相关人或部门附录B 产品实现过程流程图签订合同下达任务，组建项目经理部投标项目，此项工作在投标阶段完成编制施工方案审核、审定施工方案是否满足要求人员、设备配置进行技术交底现场勘探准备点位测放钻孔或挖孔测试设备安装、调试进行试验，采集数据记录描述确认是否终止试验确认钻孔深度否否满足要求满足要求是是原 位 测 试勘 探终止试验取样、标贯试验确认钻孔深度否满足要求是终 孔试样交接验收进行试验编制试验报告验收试验报告、测试资料内业资料分析、整理编制技术报告是否审查、盖章93、图B1 岩土工程勘察实现过程流程图发送、交付满足要求审核、审定技术报告签订合同下达任务，确定设计负责人满足要求交付、进行设计确认提出设计更改施工图设计满足要求方案评审满足要求方案设计进行设计策划，编制设计计划收集有关资料设计输入评审满足要求否是进行方案设计方案评审否提出设计更改是更改批准进行施工图设计进行更改设计验证（校审）必要时进行评审满足要求否是校 审成品印制发布更改通知审查、盖章设计更改流程图图B2 岩土工程设计实现过程流程图签订合同投标项目，此项工作在投标阶段完成编制施工组织设计下达任务，组建项目经理部审核、审定施工组织设计采购业主提供材料满足要求否是人员设备配置工程材料委托试验否进行94、技术交底拒收、退货是现场施工准备（三通一平,设备设施）点线测放钢筋工程制作砼配制或浆液制备设备安装就位点线验收确认配比试验满足要求否钢筋工程验收试块、坍落度试验满足要求工程材料供方评价与选择满足要求否是是按图施工交付施工过程控制现场竣工验收编制竣工报告审核、审定竣工报告审查、盖章发送、交付图B3 岩土工程治理（地基与基础工程）实现过程流程图收集资料、编制技术方案下达任务，组建项目经理部签订合同投标项目，此项工作在投标阶段完成审核、审定技术方案否满足要求是人员、设备配置否是记录数据现场准备工作，设备仪器安装调试进行检测满足要求采集数据检查资料分析整理编制技术报告审核、审定技术报告否满足要求是审查95、盖章发送、交付图B4 岩土工程检测实现过程流程图签订合同下达任务，组建项目经理部投标项目，此项工作在投标阶段完成审核、审定技术方案否编制技术方案满足要求现场踏勘，收集资料是人员、设备配置进行技术交底现场准备工作，设备仪器安装调试原有控制点复测施 测数据检查与验收否满足要求是数据计算及成图现场验收、交付编制技术报告编写技术报告否满足要求是编写技术报告审核、审定技术报告发送、交付审查、盖章图B5 工程测量实现过程流程图附录C管理体系程序文件清单序号程序文件编号程序文件名称标 准 条 款xx-19001xx-24001xx-280011XX P401-20xx文件控制程序4.2.34.4.54.496、.52XX P402-20xx法律法规和其它要求确定及合规性评价程序4.2.34.3.2、4.5.24.3.23XX P403-20xx记录控制程序4.2.44.5.44.5.34XX P501-20xx环境因素、危险源辨识、评价和控制程序5.44.3.14.3.15XX P502-20xx信息沟通程序5.5.3/7.2.34.4.34.4.36XX P503-20xx管理评审程序5.64.64.67XX P601-20xx培训管理程序6.24.4.24.4.28XX P701-20xx与产品有关的要求评审程序7.2.1/7.2.29XX P702-20xx设计控制程序7.310XX P70397、-20xx工程材料采购控制程序7.4/7.5.3/7.5.511XX P704-20xx工程分包管理程序7.412XX P705-20xx勘测与施工过程控制程序7.5.1/7.5.213XX P7xx-20xx监视和测量装置控制程序7.64.5.14.5.114XX P707-20xx服务管理程序7.5.1/8.2.115XX P708-20xx污染物排放管理程序4.4.616XX P709-20xx资源、能源利用管理程序4.4.617XX P710-20xx职业健康安全运行控制程序4.4.618XX P711-20xx应急准备和响应控制程序4.4.74.4.719XX P801-20xx岩土98、工程治理、地基与基础工程竣工交验程序8.2.420XX P802-20xx技术报告、竣工报告审核、审定程序8.2.421XX P803-20xx不合格品控制程序8.322XX P804-20xx内部管理体系审核程序8.2.24.5.54.5.423XX P805-20xx数据分析和改进管理程序8.4/8.5.14.2、4.3.3、4.64.2、4.3.3、4.3.4、4.624XX P8xx-20xx纠正和预防措施控制程序8.5.2/8.5.34.5.34.5.225XX P807-20xx环境、职业健康安全绩效监视和测量程序4.5.14.5.126XX P808-20xx事故、事件和不符合控制程序4.5.34.5.2