1、工程项目管理公司监理细则编写施工质量验收制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录1. 标准性文件管理办法12. 监理文件、资料档案管理办法33. 监理文件、资料编号规定74. 项目监理部组织管理办法105. 监理大纲编制制度176. 监理规划编制制度237. 监理细则编写制度318. 施工图纸会审和设计技术交底管理制度339. 施工组织设计（方案）审查规定3710. 工程开工审批制度4111. 工地会议制度4712. 工程施工质量验收制度5613. 质量事故处理制度6514. 安全监理控制制度7015. 文明施工2、控制制度7216. 施工紧急情况处理制度7317. 工程款支付签审制度7518. 材料、物资供应控制制度7919. 工程暂停施工及复工控制制度8220. 工程变更处理制度8521. 工程索赔签审制度8922. 监理月报编制制度9623. 监理日记的编写制度9924. 施工旁站监理管理制度100标准性文件管理办法1范围本办法所述标准性文件，系指用于工程建设监理的国家、行业、地方的标准、规范、规程及标准图等。2职责2.1总工a负责审批各类标准的购买、发放及管理办法等；b审批工程建设监理常用标准规范目录汇编。2.2项目管理部a负责编制新标准的执行和作废标准的对照表格；b编制工程建设监理常用标准规范目3、录汇编；c督促、检查标准性问新旧替换的清理和回收处理工作；d负责标准性文件的宣讲、检查和监督执行；e根据签批，采购标准性文件，并按制度登帐、编号、存库和发放；f提出各部门需配置的标准性文件清单，报总工批准。2.3总监a按照工程建设监理常用标准规范目录汇编规定，检查本项目监理部所使用的标准性文件；b做好本项目监理部所使用的标准性文件的新旧替换、回收及标识处理等工作。3标准性文件的采购3.1标准、规范等需经项目管理部签字方可采购。3.2采购应及时、齐全。如有漏缺或暂时采购不到的，应与发行部门或出版部门联系，以尽量满足工作需求。3.3项目监理部购买标准性文件的，需报总经理，经批准同意后，方可购买。所4、购标准性文件，需经项目管理部标准管理人员验明其有效性后，进行登帐、编号，并补办借用手续。4借用4.1各类专业人员，按照批准的发放范围借用。4.2项目监理部的借用项目监理部成立时，由总监提出所需的标准性文件清单（应注意减除本项目监理人员已经持有的标准、规范），经项目管理部批准后借用。以项目监理部名义借用的标准性文件，在项目工作结束后应及时归还。4.3凡调离公司的人员和离退休人员（返聘者除外），在办理手续时，必须还清所借文件、资料。4.4损坏、丢失所借用的标准性文件，按公司有关规定处理。5变更管理5.1标准性文件的变更信息，由项目管理部以“技术管理通报”的方式发布。5.2项目管理部每年编制（更改）5、工程建设监理常用标准规范目录汇编，供有关人员依照使用。5.3有作废的标准规范原则上应予收回，由项目管理部集中统一处理。5.4有参考价值的作废标准规范，经加盖“作废”标识。5.5作废标准规范的清理回收工作在发放新标准时一并进行。5.6库存的作废标准规范应另行存放或销毁。5.7所有作废标准规范应造具清册，以备查对。监理文件、资料档案管理办法1总则1.1本办法所指的监理文件、资料系指记录监理活动及其成果的文件、资料，包括文字、图纸、表格、照片等。1.2监理文件、资料均应按自然形成规律或工程项目、单位（单项）工程分类整理，建立档案，按规定的办法归档。1.3档案管理要达到系统合理、完整齐全、标识准确、安6、全可靠、方便查找利用的要求。2职责2.1项目监理部组织本项目监理文件、资料的收集，分阶段、分类整理，并按规定归档。3归档范围项目监理部在监理过程中形成的文件、资料归档见下表文件资料类别文件资料名称分类号a合同文件01委托监理合同文件a0102招投表文件a0203工程设计合同、工程施工合同、分包合同、各类定货合同a0304合同争议、违约报告、合同变更等处理资料a0405其他a05b设计文件01施工图纸（需要时尚应有各阶段设计文件和图纸）b0102工程地质勘察报告b0203测量基础资料b0304设计文件审核记录、纪要（R-731）（C-1）b0405施工图纸会审和设计交底纪要（A-11）b05067、工程变更文件（包括变更设计图纸）b0607工程变更洽商记录、工程变更单（C-2）、工程变更通知单（B-8）b0708其他b08c监理文件01监理大纲c0102监理规划c0203项目监理部组织、管理规定等文件c0304监理实施细则c0405监理日记c0506监理月报c0607会议纪要（B-7）c0708项目监理部编制的控制计划等资料c08文件资料类别文件资料名称分类号c监理文件09监理工作总结（专题、阶段及竣工总结和报告）c0910监理工程师通知单（B-1）c1011监理工程师通知回复单（A-6）c1112收文登记（R-405）c1213发文登记（R-406）c1314其他c14d承包商资质018、施工单位（含分包单位）资质材料（A-3）d0102分供货单位资质材料（A-3）d0203施工单位试验室等单位资质材料d0304其他d04e施工准备01施工组织设计（A-2）e0102分部施工方案（A-2）e0203其它专项施工方案（A-2）e0304其他e04f进度控制01建设工程开工报告（A-1）f0102年、季、月、周进度计划f0203工程延期申请及审批（A-7）、（B-4）、（B-5）f0304停、复工资料（A-1）、（B-2）、（B-2-1）f0405工、料、机动态月报（A-14）f0506其他f06g质量控制01各类工程材料、构配件、设备报验单（A-9）g0102施工放样报验（A-49、）g0203施工试验报告g0304隐蔽工程的检查和验收（A-4）g0405混凝土浇灌申请（A-13）g0506分项、分部工程质量报验与认可（A-4）g0607进场施工设备报验单（A-15）g0708质量事故报告及处理等资料（A-12）g0809其他g09h造价控制01概预算或工程量清单h0102工程量报审与签认h0203工程款支付申请（A-5）h0304工程款支付证书（B-3）h0405工程变更、洽商费用报审与签认（A-8）、（B-6）h0506费用索赔报告、审批等资料（A-8）、（B-6）h0607月付款汇总表h0708工程竣工结算h0809其他h09k来往函件01与建设单位的来往函件、工作10、联系单（C-1）k0102与承包单位的来往函件、工作联系单（C-1）k0203与政府职能部门的来往函件k0304其他k04文件资料类别文件资料名称 分类号m验收资料01中间验收资料 m0102专项验收资料m0203竣工验收资料m0304竣工移交证书m0405其他m05n贯标资料01贯标记录（除R-405、406、731外的其他R表）n0102贯标有关字资料n0203其他n03注：表中文件资料类别有相互交叉时，由项目监理部规定区分办法。4项目监理部监理文件、资料档案的管理4.1项目监理部由总监组织，制定项目监理部文件、资料管理办法，指定专人负责监理文件、资料管理，并指导、督促、检查项目有关人员做11、好监理文件、资料的编写、收集、发放、归档等工作。4.2项目监理部与所有相关方的来往文件、资料均应进行登记，并分别以R-405“监理文件、资料接收记录单”和R-406“监理文件、资料外发记录单”予以记录。4.3总监责成项目资料管理员建立各类文件、资料台帐。资料管理员负责收集、编号管理、发放、登记、保管项目监理文件、资料，并按月进行汇总、整理。4.4监理文件、资料的编号按照Q/HT/H03-C03-2006监理文件、资料编号规定和Q/HT/H03-B09-2006程序文件记录表式汇编有关编号规定实行。4.5单项（单位）工程验收前，资料管理员对该单项（单位）工程的监理文件、资料进行整理，并编制该单项12、（单位）工程的监理文件、资料清单，交总监审核签署。4.6全部工程竣工验收前，资料管理员对项目全部监理文件、资料进行整理，并编制全部监理文件、资料清单，交总监审查签署。4.7项目监理部应督促承包单位在合同规定内，向建设单位提交完整、准确、清晰饿竣工图纸、资料和各类档案。必要时可检查、审核所提交的资料档案清单。4.8项目监理部工作结束后2个月内，总监应负责将全部项目监理文件、资料向公司档案部门归档。4.9项目监理部按照工程所在地档案馆的要求，协助建设单位办理有关归档事宜。5整理、保管、借阅5.1档案部门对归档的监理文件、资料检查、验收后进行分类、编目、登记和整理，并作唯一性标识，使之便于查阅和保管13、。5.2保管期项目监理文件、资料档案的保管期分为永久、长期和短期3种。保管期限按国家有关档案规定执行。5.3存放监理文件、资料档案必须设有专用库房、专柜、专架，并排有序。要做好防火、防潮、防虫蛀、防尘等工作，保持良好的卫生环境，保证档案的安全。5.4定期进行库藏档案的清理核对工作，做好帐物相符。对破损、载体变质的档案，做到及时修补和复制。对鉴定作废、遗失的档案要注销帐卡，查明原因。5.5借阅存档的监理文件、资料，应经过批准，并办理借阅手续。6鉴定销毁6.1监理文件、资料档案的鉴定销毁工作，根据保管期限，在总工领导下，由项目管理部和综合部人员共同进行。6.2对已超过保管期限并失去保存价值的监理文14、件、资料档案，由档案部门填写R-407“档案处理报审表”，提出销毁意见，并造具R-408“被处理档案清单”。经总工审定后销毁。并由销毁人在清册上签署记录。7附册国家及地方相关部门对监理文件、资料档案有要求时，应按有关规定执行。8引用文件Q/CIEB-E16/H03-B02 质量记录控制程序Q/HT/H03-C03-2006监理文件、资料编号规定Q/HT/H03-B09-2006程序文件记录表式汇编9记录R-405监理文件、资料接收记录单R-406监理文件、资料外发记录单R-407受控文件清单R-408文件销毁记录表以上各R表见Q/HT/H03-B09-2006程序文件记录表式汇编。监理文件、资15、料编号规定1总则1.1本公司在咨询、工程监理工作中所形成的文件、资料，均需按本规定进行编号。1.2规定所指监理文件、资料包括：a合同文件；b设计文件；c监理文件；d承包商资质；e施工准备；f进度施工；g质量控制；h造价控制；k来往函件；m验收资料；n贯标资料。1.3文件、资料所带的附件，应在文件、资料中说明，并以“附件1”、“附件2”方式编号。2项目监理部编制/归档的监理文件、资料的编号2.1编号规定由公司代号、工程所在省代号、工程代号、子项号或合同段号（需要时）、专业号（需要时）、分类号和流水号六部分组成，格式如下：/流水号分类号专业号(需要时)子项号或合同号(需要时)工程代号工程所在省代号16、(用拼音字母)公司代号如果同类资料订成册，则上图虚线框内的编号可只在其封面上标识。2.2各种代号和规定工程代号工程代号由3位数字组成，由办公室统一给号，分类如下：民用建筑工程 101工业建安工程 301公路、桥梁工程 501其他工程 701子项目或合同段号子项目或合同段号由总监确定，一般为12位数字。大型子项或合同段，也可在其右下方加数字尾缀以表示分子项或分段。专业代号专业代号由项目监理部自编，或参考以下方案： 土建J 热力R 电力D 水道S 安装A 自控K 暖风N 其他Q 分类号见Q/HT/H03-C02-2006监理文件、资料档案管理办法。流水号按顺序，以23位数字表示。也可以在其前面加年17、/月数字，如01/08003 第003号 公元2001年8月 3管理部门编制/归档的文件、资料的编号管理部门编制/归档的文件、资料主要是质量管理体系运行的记录（即R表），其编号方法另见Q/HT/H03-B09-2006程序文件记录表式汇编的规定。4附则本规定未尽事宜或项目/部门有特殊要求时，请应用部门与项目管理部商定。5引用文件Q/HT/H03-C02-2006监理文件、资料档案管理办法Q/HT/H03-B09-2006程序文件记录表式汇编项目监理部组织管理办法1总则1.1公司在执行工程建设委托监理合同时，必须建立工程建设项目监理机构项目监理部。1.2项目监理部是受公司委派，履行委托监理合同的18、监理机构。项目监理部的工作地点应设置在工程现场。1.3项目监理部实行总监负责制。1.4总监是经公司总经理书面授权，全面负责履行委托监理合同、主持项目监理部工作的监理工程师。1.5在项目监理实施过程中，当必须调整总监时，应征得建设单位同意。1.6工作需要时，总监可授权委派项目监理部中一名监理工程师担任总监代表，协助总监工作，代表总监执行使其部分职责和权力。总监代表的委派，应由总监以书面确认，并经公司领导签署认可。2项目监理部的组成2.1项目监理部的机构组织形式和规模应根据委托监理合同规定的服务内容、期限、工程类别、规模、技术复杂程序等因素确定。可视工程情况设置一级或两级监理机构。一级监理机构为项19、目监理部。两级监理机构设置为项目监理部（或总监办公室），下设若干个子项/驻地监理办公室（简称子项/驻地办）。2.2项目监理部内的职能部门设置应符合精简、高效的原则。监理人员的数量应满足对工程建设项目进行质量、进度、造价控制和合同管理的需要。人员配置一般不得少于3人。监理人员包括：总监代表、监理工程师（含子项/驻地监理工程师、专业监理工程师）、监理员（含测量、试验人员和现场旁站人员），以及必要的文秘（包括翻译）、行政事务、文件资料管理人员等。2.3组建项目监理部任命项目总监.1公司在取得投标资格或接受委托后，在充分征求建设单位意见的基础上，由公司根据项目的性质和规模，在已认定总监资格的人员中选出20、总监，经总经理批准后，正式下达R-711“总监理工程师任命书”。任命书分送项目总监、项目经理，并报送建设单位。.2项目管理部向总监下达R-712“项目任务通知书”。总监负责组建项目监理部.1总监接到项目任务通知后，应及时建立监理组织体系，策划组织机构，明确各级职责范围，提出监理人选名单，并填写R-713“项目监理部组织表”。.2监理人员的配置应能满足监理工作的需要。人员较多的大型项目，其管理人员、高、中初级专业人员及辅助人员应有合理的组成比例。.3需要设置总监代表时，总监应在“项目监理部组织表”中予以明确，并注明委托的职责权限。.4“项目监理部组织表”（必要时附组织结构框图）经总监签署后，送交21、总经理签署批准，并在第一次工地会议上通知建设单位和承包单位。项目监理部人员在项目监理过程中一般应保持稳定。在项目监理实施过程中，总监可根据项目开展情况向公司提出调整监理部人员要求。人员调整在“监理月报”中予以记录。人员组成发生重要变化时，宜以“监理工作联系单”（表C-1）通知各相关方。项目监理部自总经理批准“总监理工程师任命书”之日起成立，至完成“项目任务通知书”规定的工作止。3监理人员任职资格3.1任职资格总监、总监代表应具有中级技术职称，并必须取得注册监理工程师资格监理工程师（专业监理工程师）应具有中级技术职称，并取得监理工程师资格。监理员（测量、试验及现场旁站人员等）应具有初级技术职称或22、经过专业技术培训，考试合格。4监理人员主要职责4.1总监a.保持与建设单位的密切联系，贯彻建设单位的建设意图和实施建设单位对监理的要求；b.主持编制项目的监理规划，并督促实施；c.负责组建项目监理班子，负责项目监理部的日常管理工作；d.建立监理工作的运行制度和资料管理体系；e.审批由监理工程师编写的工作计划及监理实施细则；f.协助建设单位审核和确认承包单位和分包单位；g.负责协调项目实施中建设单位与承包单位之间关系；h.审查开工报告；审核并签署工程开工令、停工令、复工令（事先经建设单位同意）；i.审定承包单位提出的施工组织设计、技术方案、进度计划；j.审核并签署工程款的支付申请；k.主持或参与23、处理工程中发生的重大质量事故、责任事故、安全事故；l.主持或参与处理合同履行中的重大争议与纠纷；m.组织单项工程的竣工验收、分期交工工程和项目的预竣工验收，并签署相应的质检报告、验收报告和其他项目竣工验收资料；n.审查和处理工程变更；o.组织处理重大索赔；p.组织编制并签发监理月报；q.检查、督促监理日记的记写；r.定期或不定期的向建设单位提交项目实施的情况报告；s.主持项目监理工作会议，签发监理文件和指令；t.主持编写项目监理工作总结报告；u.主持整理工程项目竣工监理文件资料。4.2总监代表a.协助组织整理工程项目竣工监理文件资料； b.完成所负责的岗位职责，协助总监工作，并以监理日记记录；24、c.在总监不在岗位时，按总监的授权，行使部门职责和权利。4.3子项/驻地监理工程师 a.组织编制子项的监理工作计划；b.参与工程施工招标，参与拟定承包合同条件和合同的洽谈；c.审核施工单位提交的施工组织设计（方案）；d.审核单项工程开工申请，检查开工条件，签署起算工期的意见；e.负责子项/驻地各施工单位间的协调工作，主持定期及不定期的现场协调会；f.负责组织子项/驻地的质监工作；g.组织重要分项（部）工程及单位工程的检查验收；h.核签工程设计变更及技术核定单；i.核签有关工作进度、质量、费用的签证；j.负责子项/驻地工程进度的检查监理；k.协调子项/驻地施工总平面图管理；l.核签工程款支付申请25、；m.组织子项/驻地工程质量是事故、安全事故的处理；n.负责子项/驻地施工安全及防火的检查监督；o.审核、整理子项/驻地工程竣工资料，协助项目竣工验收；p.公正地处理索赔事宜；q.参与审核工程结算资料；r.建立子项/驻地监理日记；s.定期及不定期地向总监理工程师及建设单位提交反映子项/驻地工程动态的有关报告；t.子项/驻地监理工作总结。4.4监理工程师（专业监理工程师）质量控制职责a.结合工程的具体情况，制定质量控制的监理实施细则；b.审核施工单位提交的施工方案和施工技术措施；c.组织指导及检查现场质检员的工作；d.审核进场材料、构件的质量检测报告和有关试验报告；e.参与分项、分部、单位（单项26、）工程质量检查及验收工作；f.办理工程质量的有关签证；g.参与工程质量事故的处理；h.监理现场施工安全和文明施工；i.对工程计量支付签署质检方面的意见；j.建立质量监理日记；k.定期或不定期向总监报告工程质量动态情况。进度控制职责a.结合工程具体情况，制定进度控制的监理实施细则；b.审核施工单位提交的施工进度计划；c.组织现场计量员做好工程进度的计量和签署原始凭证；d.参与重点分部（项）工程及有争议工程计量的计算、验方工作；e.负责现场停工签证，办理工程变更的签证；f.协助总监组织现场协调会和总进度管理；g.负责工程进度的检查分析和动态管理；h.建立进度监理日记；i.定期或不定期向总监报告各工27、程进度动态情况。造价控制职责a.协调编制招标文件，参与商务标的评审，审查投标报价资料；b.协调施工合同谈判，合理确定承包合同价；c.编制资金使用计划，确定投资控制目标；d.按项目划分对资金使用进行合理分配；e.审查施工组织设计和施工方案，并进行技术经济比较分析合理开支施工措施费，以及按合理工期组织施工，避免不必要的赶工费开支；f.材料、设备采购阶段，通过质量价格比选，为合理确定供货商提供依据；g.及时进行计划投资与实际投资的比较分析，找出偏差原因，采取纠偏措施，确保投资目标的最终实现；h.按合同条款及实际完成合格分部分项工程内容，签署中间付款凭证；i.严格控制工程变更，必须变更的，应事先作技术28、经济合理性分析；j.全面履约，及时提醒建设单位不要违约，尽量减少对方索赔的机会；k.公正处理索赔；l.全面掌握资料，审查竣工结算，合理确定结算价款；m.注意资料的积累，不断提高投资控制水平。4.5监理员a.负责进场材料、构件、半成品、机械设备等的质量检查；b.旁站监理，跟踪（全过程、全天候）检查；c.工序间交接检查、验收及签署；d.负责工程计量、验收及签署原始凭证；e.及时报告现场发生的质量、安全事故和异常情况；f.正确、详细填写监理日记，及时如实填报原始记录；g.负责现场施工安全、防火的检查、监督。4.6其他人员项目监理部中负责资料管理、行政文秘等方面工作的人员职责，必要时由总监予以规定。529、内部管理制度项目监理部应建立内部管理制度，以规范日常运作。内部管理制度包括：a.监理工作质量目标；b.内部会议制度；c.值勤、考勤制度；d.对外联系制度；e.资料管理制度；f.监理工作守则（见本办法附件）。以上内部管理制度由总监负责组织制定，并在监理部内部以书面颁布。6附表R-711 总监理工程师任命书R-712 项目任务通知书R-713 项目监理部组织表附件：监理工作守则1.维护国家的利益和监理工作者的荣誉，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业；2.执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度；3.勤奋敬业，刻苦工作，切实履行监理合同规定的职责；4.努力学习专业技术和工程监理知识，不断30、提高业务水平和监理水平；5.遵守职业道德，不以任何方式谋取非正当利益，包括：a不以个人名义承揽与项目监理相关的业务；b不为所监理项目指定承建商、建筑构配件、设备和材料；c不收受被监理单位的任何礼金；d不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。监理大纲编制制度1、总则1.1 监理大纲是公司在投标段编制的项目建设监理方案性文件，是投标书的组成部分。其中的是向建设单位表明，采用本公司制定的监理方案，即能实现建设单位的投资目标和建设意图。1.2 监理大纲应针对具体工程项目而编制，是工程监理指导思想的具体体现。建设单位将根据监理大纲评价公司的技术能力及技术方案的适用程度，从而选择监理单位，并由监理工程的深31、度和广度来决定监理报酬费用。1.3 项目中标后，监理大纲将成为建设单位与公司间委托合同的依据或组成部分，或商签合同的基础。1.4 监理大纲的内容与深度 监理大纲的内容与深度必需满足项目招标文件的要求。 监理大纲应闸明下列主要内容：a 确定必要的资源（含项目监理人员、设施和文件），项目监理部的构成（包括人员职责）；b 确定监理服务实际操作所需的过程以及程序，包括适用的法律、法规和技术规程；c 明确有关专业/专项监理实施细则的编制要求；d 明确所有监理服务质量要求的接收标准，包括主观判定的验收标准；e 对监理服务进行检查、评价的时机和活动。1.5 监理大纲由投标负责人或拟派出的项目总监组织编制，经32、总工程师审定，总经理批准后，编入投标书文件。1.6 监理大纲由部分组成。第一部分为通用部分，各投标项目均中通用；第二部分为专用部分，本规定只提供了一些基本原则。2 监理大纲的通用部分监理大纲的通用部分可参照下列内容编制，但编制人应根据不同项目特点及监理内容，选择适用条文。或在适用各条文前的括号中画，不适用者画；或保留适用条文，删除不适用条文。2.1 监理工作的目标监理工作主要是对本工程项目进行目标控制，尽可能好地实现工程项目的造价控制目标、进度控制目标和质量控制目标，通过风险管理、项目目标规划和项目目标的动态控制，使本工程项目的实际造价不超过计划造价（此处未考虑上级规定的人工、材料调价等因素）33、，实际建设周期不超过计划建设周期，实际质量达到预期的目标和标准。2.2 监理范围根据本工程招标书要求，本工程项目的监理工作包括的时间范围为（视招标要求确定以下工作阶段）：（ ）a 招标阶段（勘测、设计、施工、设备供应、工程总承包）；（ ）b 设计阶段；（ ）c 施工阶段（包括施工准备阶段和交工）；（ ）d 质量保修期阶段。2.3 监理工作内容各阶段的监理工作内容包括以下8个方面：造价控制、进度控制、质量控制、合同管理、资料管理、组织协调、质量保修期监理及其他服务。 造价控制（ ）a 本工程项目总投资的分析、论证；（ ）b 编制总投资切块、分解规划，并在项目实施过程中控制其执行，在必要时及时调整34、总投资切块、分解规划；（ ）c 编制工程项目各阶段、各年、季、月度资金使用计划，并控制其执行；（ ）d 审核工程概算、标底、预算、增减预算和决算；（ ）e 在项目实施过程中，每月进行投资计划与实值的比较，并每月、季、年提交各种投资控制报表；（ ）f 对计划、施工、工艺、材料及设备作必要的技术经济比较论证，以挖掘节约投资，提高项目经济效益的潜力；（ ）h 审核各种工程付款单；（ ）i 计算、审核各类索赔金。 进度控制（ ）a 本工程项目建设周期总目标的分析、论证；（ ）b 编制工程项目总进度计划，并在实施过程中控制其执行，在必要时及时调整总进度计划；（ ）c 编制各阶段进度计划，并控制其执行，必35、要时作及时调整；（ ）d 审核设计方、承包方和材料、设备商提出的进度计划，并检查、督促其执行；（ ）e 在项目实施过程中，进行进度值与实际值的比较，并每月、季、年提交各种进度控制报表。 质量控制（ ）a 确定本工程项目的质量要求和标准（包括设计、施工、工艺、材料及设备等多方面）；（ ）b 编制设计招标文件，确定有关设计质量方面的评选原则；（ ）c 审核各阶段的设计文件（图纸与说明）是否符合质量要求和标准，并根据需要提出修改意见；（ ）d 确定、审核招标文件和合同文件中的质量条款；（ ）e 审核材料、成品、半成品及设备的质量；（ ）f 检查施工质量、参加重要工序及部位的隐检，核查分项分部工程质量36、，进行主体结构及竣工预验；（ ）g 审核施工组织设计及施工技术安全措施；（ ）h 协助建设单位处理工程质量、安全事故的有关事宜；（ ）i 协助建设单位确认承包单位选择的分包单位，并审核承包单位的资质及质量保证体系。合同管理的任务（ ）a 协助建设单位确定本工程项目的合同结构；（ ）b 协助建设单位起草与本工程项目有关的各类合同（包括设计、施工、材料和设备订货等合同），并参加各类合同谈判；（ ）c 进行上述各类合同的跟踪管理，包括合同各执行合同情况的检查；（ ）d 协助建设单位处理与本工程项目有关的索赔事宜及合同纠纷事宜。 资料管理的任务（ ）a 建立本工程项目的资料管理体系；（ ）b 负责本工37、程项目各类资料的收集、整理和保存；（ ）c 向建设单位提供有关本工程项目的管理信息，定期提供多种监理报表；（ ）d 建立工程会议制度，整理各类会议记录；（ ）e 督促设计、承包、材料及设备供应单位及整理工程技术、经济资料。 组织协调的任务（ ）a 组织协调与建设单位签有合同的、参予本工程项目建设的各单位的互相配合，协助建设单位处理有关问题，并督促总承包单位协调其各分包单位的关系；（ ）b 协助建设单位向各建设主管部门办理各项审批事项；（ ）c 协助建设单位处理各种与本工程项目有关的纠纷事宜。 工程质量保修期（缺陷责任期）的监理（ ）a 检查承包人剩余工程计划；（ ）b 检查已完成工程出现的质量38、问题，商定责任及修复计划和费用；（ ）c 督促承包人按合同规定完成交工资料；（ ）d 签发工程质量保修期责任终止证书。 其他服务接受建设单位委托，处理上述未包括的其他与本人工程项目有关的事宜，详见专用部分。3 监理大纲的专用部分编制人应根据不同工程项目的各自特点和要求，以本规定所提供的基本原则为基础，具体编写反映项目特点的监理大纲的专用部分。3.1工程概况工程简况（以下提供的是民用建筑工程的模式，其他工程应按其特征编写。）a 建设单位：b 项目名称：c 建设地点：d 占地面积： （m2）,建筑面积： （m2）e 项目总投资： （万元）f 建设周期： 月g 计划开工日期： 年 月 日h 计划竣工39、日期： 年 月 日i 备注： 工程项目组成结构图工程监理过程中项目费用分块，进度分解都与组成结构图有关，应注意将编码填在结构图上。3.1.3 工程项目组成表序号单位工程名称建筑面积（m）主体建筑高度(m)层数建筑、结构或使用特征地上地下3.2 监理的组织 本工程项目监理组织为工程项目管理有限公司组成的项目监理部。当监理组织以其他方式组成时，由建设单位提出，经协商确定。 项目监理部组织框图及人员配置计划根据具体项目确定，一般民用建筑项目监理部组织框图如下：（见下页）总监理工程师（姓名： ）技术专家总监代表（姓名： ）土木建筑监理工程师经济监理工程师安装工程监理工程师合同管理造价控制进度控制结构建40、筑装饰电气管道设备空调说明：各专业监理工程师如系兼任，应在下方注（兼）字。 中心试验室及其他监理设施。3.3 监理工程的重点和难点分析。3.4监理质量保证措施。3.5 记录和报告。监理规划编制制度0使用说明0.1 工程项目建设监理规划是在签订监理委托合同并收到设计文件后，由总监理组织并主持编制。监理规划应明确项目监理工作目标，确定具体的监理工作制度、程序、方法和措施，并具有可操作性。0.2 由于项目性质不同、监理范围不同，因而不同项目、不同监理阶段在编制监理规划时，对本规定的要求可以适当增删。0.3 本规定中监理工作内容和主要监理措施，仅作罗列或介绍，总监在组织编制监理规划时，应针对项目具体情41、况，选用适宜条款加以必要充实、细化。0.4 编制监理规划的依据包括：a 相关的法律、法规及项目审批文件；b 与建设工程有关的标准、设计文件、技术资料；c 监理大纲、委托合同以及建设工程相关的合同文件。0.5 监理规划的扉页应盖有总工程师、总经理的审定、批准专用章，并加盖公司印章。0.6 监理规划一般应在第一次工地会议前报送建设单位。0.7 工程建设过程中，往往情况复杂多变，在监理过程中发生的重要变化（诸如工程构成内容、计划工期、委托范围、人员及组织机构、承包合同等），应及时作出补充说明，并按原批程序审批。监理规划的变更视情况不同，应以适当的方式通知各相关方。监理规划按以下提纲编写：1 工程项目42、概况1.1 项目简介 工程名称 项目建设单位 建设地址 占地面积 工程项目的组成与规模（可列表表示） 主要建筑结构类型和设备（可列表表示） 工程特点的简要描述2 监理工作依据本工程建设监理的依据是：2.1 监理委托合同2.2 工程承包合同及协议2.3 工程勘察设计文件（包括图纸、技术说明、变更通知等）2.4 国家、行业和所在地省市现行的技术规范、规程和标准2.6 现行有关定额和取费标准2.7 国家及地方有关法规、制度等规范性文件3 监理工作目标、范围和内容3.1 监理工作目标（本节可以作为公司质量目标在本项目监理部的展开。） 工期目标：确保在 年 月前工程竣工 质量目标：整个项目要求质量等级：43、优良或合格（可列表表示） 造价控制目标以 年预算为基价，静态投资为 万元。3.1.4 监理服务质量目标。3.2监理工作范围和内容根据监理委托合同规定的监理服务范围，具体写明包括哪几个阶段的监理。如：建设前期监理（包括项目前期、设计阶段、施工招标阶段等施工前的监理或技术服务）、材料、物资和设备供应（由建设单位负责供应时）的监理、施工阶段监理、工程质量保修期的监理等，另外尚应包括联动试车等工作。建设前期阶段监理或技术服务的内容可参见本规定附件。 材料、物资供应的监理内容对于由建设单位负责供应的材料、设备等物资进行监理的主要工作内容有：a 通过质量、价格、供货期、维修服务等条件的分析和比较，确定材料44、设备物资的供应厂家。制订材料、设备等物资供应计划和相应的资金需求计划；b 在重要设备供应厂家确定前，尚应访问使用该设备的现有用户，并考察该设备厂家的质量保证体系和生产条件；c 拟订并商签材料、设备的订货合同。 施工阶段监理内容.1 质量控制a 审查施工单位提交的施工组织设计或施工技术方案；b 组织设计交底和图纸会审；c 检查施工单位的质量体系是否健全并正常运行，如不满足要求，督促其完善；d 审查分包单位资质；e 检验和控制工程材料、构配件和设备的质量；f 审核工程中采用的新材料、新结构、施工新工艺、新技术的技术鉴定书；g 控制施工机械的质量；h 进行工程质量动态控制，进行巡回监控，对重点部位45、和关键操作实行旁站监理；i 复验、确认施工测量放线成果；k 组织隐蔽工程检查验收；j 核签施工试验报告和质量检查记录等；m 组织分项、分部工程质量检查和验收；n 组织单位和单项工程质量检查和验收；o 组织工程质量事故的调查与处理；p 督促施工单位建立和完善有关安全生产制度，防止违章作业；q 组织工程质量评定；r 组织工程中间交接；s 试车时审查单机及联动试车方案，进行跟踪控制；t 配合建设单位进行投料试车；u 审核竣工图及其他技术文件资料；v 组织整个工程项目的竣工预验收、参与验收；w 参与工程交接。.2 进度控制a 审查工程施工总进度计划、年度计划和月度计划；b 编制由建设单位供应材料、设备46、的采购、供应计划；c 进行工程进度动态管理，及时采取偏措施，每月向建设单位提交工程进度报告；d 有关进度、计量方面的签证；e 组织召开工程周例会，协调处理工程中出现的包括进度、质量、费用、安全方面的问题；f 严格审批单项工程开工及停工后工程复工报告。.3 造价控制a 进行费用跟踪动态管理，进行费用控制分析；b 协助建设单位处理工程索赔；c 严格经费签证和审查进度款申报表，并具付款凭证；d 严格控制和审查设计变更，核算成本和变化量，报建设单位审批；e 审核施工单位提交的工程量计算、工程款支付和工程竣工结算。.4 合同管理a 督促检查承包单位履行工程承包合同；b 合同执行情况的分析和跟踪管理，处理47、与项目有关的纠纷，协调工程有关各方的关系；c 对工程承包合同某些条款进行必要的修改和补充，报建设单位审批；d 编制并向建设单位提交工程监理月报，内容包括进度、质量、费用、物资供应、安全和监理人员异动等方面的情况；e 建立反映工程进度、质量等状况的监理日记。4 质量、进度和造价控制程序及主要措施4.1质量控制程序和措施 质量控制程序（以方框图表示） 质量控制主要监理措施一般可按以下内容进一步充实、细化或删除。a 组织措施建立健全监理组织，落实质量控制责任。b 技术措施 设计阶段，协助设计单位开展优化设计和完善设计质量管理体系； 材料、设备供应阶段，通过质量价格比选，正确选择生产厂家，并协助其完善48、质量管理体系； 施工阶段，严格执行事前、事中和事后的质量控制。c 经济和合同措施严格质检和验收，按形象进度和合同规定的质量要求验收并支付工程款，达到质量优良者，支付质量补偿金等。不符合合同规定的质量要求者，拒付工程款或扣除质量保证金，对质量发生严重故者将给予罚款4.2 进度控制程序和措施 进度控制程序（宜以方框图表示）。 进度控制主要监理措施可按以下内容进一步充实、细化或删减。a 组织措施落实进度控制的责任，建立进度控制协调制度。b 技术措施 建立多级网络计划和施工作业计划体系； 增加同时作业的施工面； 建议施工单位采用高效能的施工机械；采用施工新工艺和新技术，缩短工艺过程间和工序间的技术间歇49、时间。c 经济和合同措施 在承包合同中要明确工期要求，明确规定奖惩条件和奖惩办法； 按合同要求及时协调有关各方的进度，以确保项目形象进度要求。4.3 造价控制程序和措施 造价控制程序（宜以方框图表示）。 造价控制主要监理措施可按以下内容进一步充实、细化或删减。a 组织措施建立健全监理组织，完善职责分工及有关制度，落实投资控制的责任。b 技术措施 设计阶段：推行限额设计和优化设计； 招投标阶段：合同确定标底和合同价； 材料、设备供应阶段：通过质量、价格，合理确定供应厂家； 施工阶段：通过审核施工组织设计和施工方案，合理开支施工措施费，按合理工期组织施工，避免不必要的赶工费。c 经济和合同措施 及50、时对计划费用与实际开支费用进行对比分析 鼓励监理人员对原设计或施工方案提出合理化建议，被采用并产生经济效益者，予以奖励： 按合同条款支付工程款，防止过早、过量的现金支付； 全面履约，减少对方提出索赔的条件和机会； 正确处理索赔。5 项目监理组织及设施5.1 项目监理部机构（宜用组织机构图表示）。5.2 职责分工5.2.1 项目监理部职能部门和职责分工。 各类监理人员的职责分工。5.3 项目监理部需要配置的装备、测量装置及需要建设单位提供的设施。5.4 项目监理组织和建设单位、设计、施工单位相互关系（一般用下图表示）：建设单位设计单位承包单位监理单位公司项目监理部委托、检查合同报告、协商监理5.51、5 必要时，列出项目监理工作开展的程序（可参照各作业文件，用方框图表示）。6 项目监理工作制度6.1 监理工作守则。（全文抄录公司质量管理体系文件Q/HT/H03-C04-2006项目监理部组织管理办法之附件内容）6.2 各阶段主要监理工作制度列出主要制度和摘要介绍内容。6.3 项目监理组织内部工作制度列出主要制度和摘要介绍内容。：附件：建设前期阶段监理或技术服务的内容以下所列内容根据建设单位要求可作选择、增减。1、工程项目前期阶段a建设项目的可行性研究成果的审查；b 参与可行性研究报告的论证。2、设计阶段a 结合项目特点，收集设计所需技术经济资料；b 编写设计大纲，提出设计要求；c 组织方案52、竞赛或设计招标，选择设计单位；d 拟订和商谈设计委托合同；e 向设计单位提供设计所需基础资料；f 检查设计单位开展技术经济分析，搞好设计方案的比选，优化设计；g 检查设计进度，组织设计与有关部门，如消防、环保、地震、人防、防汛、园林、供水、供电、供气、供热、电信等的协调工作；h 协助组织各设计单位之间的协调工作；i 参与主要设备、材料的选型研究；j 协助组织对设计方案的评审或咨询；k 审核工程估算、概预算；l 审核主要设备、材料清单；m 核查设计文件、图纸；n 检查和控制设计进度；o 组织设计文件的报批。3 施工招标阶段a 拟定项目招标方案（需征得建设单位同意）；b 协助建设单位办理招标申请；53、c 编写招标文件，其主要内容有：工程综合说明，设计图纸及技术说明文件，工程量清单和单价表，投标须知，拟定承包合同的主要条款；d 受专门委托时，编制标底，经建设单位认可后，报送所在地建设主管部门审e 组织投标；f 组织现场踏勘，并回答投标人提出的问题；g 组织开标、评标与决标工作；h 与中标单位商签承包合同。监理细则编写制度监理细则是在监理规划指导下，在落实了各专业监理责任后，由专业监理工程师针对项目的具体情况制定的具体实施性和可操作性文件。1.编制依据1.1工程监理规划；1.2工程有关设计文件、图纸；1.3国家现行规范、定额等。2.监理细则内容（根据监理合同规定的监理范围及阶段阐述）2.1设计54、阶段的实施细则协助业主组织设计竞赛或设计招标，优选设计方案和设计单位；协助设计单位开展限额设计和设计方案的技术经济比较，优化设计，保证项目使用功能、安全可靠、经济合理；向设计单位提供满足功能和质量要求的设备、主要材料的有关价格、生产厂家的资料；组织好各有关单位之间的协调。2.2施工阶段实施细则投资控制实施细则a在承包合同价款外，尽量减少费用； b全面履约；c按施工合同规定支付工程款等。质量控制实施细则一方面要求承建商推行全面质量管理，建立健全质量保证体系，做到开工有报告，施工有措施，技术有交底，定位有复查，材料、设备有试验，隐蔽工程有记录，质量有自检、专检，交工有资料。另一方面，应制定一套具体55、细致的质检措施，特别是质量预控措施。a.主要 工程材料、半成品、设备质量的预控措施应列成表格，质量控制措施与方法有：审核产品技术合格证及质保证明、抽样试验、考察生产厂家等。b.重要工程部位及容易出现质量问题的分部（项）工程，常见或多发质量通病要制定质量预控措施。进度控制实施细则a.严格审查承建商编制的施工组织设计，要求编制网格计划，并切实按计划组织施工；b.由业主负责供应的材料和设备，应按计划及时到位，为承建商创造有利条件；c.检查落实承建商人力、机具设备、周转料、原材料的准备情况；d.要求承建商编制施工作业计划，以保证计划的落实；e.检查承建商的进度落实情况，按网络计划控制，做好计划统计工56、作；制度工程形象进度表，每月检查一次上月的进度和安排下月的进度，如与计划进度不符，业主与承建商等单位共同找出原因，采取措施，调整网络计划，以保证进度计划的顺利实施；f.协调各有关单位之间的关系，使他们相互配合、相互支持搞好衔接；g.利用工程付款签证权，督促承建商按计划完成任务。施工图纸会审和设计技术交底管理制度施工图纸会审与设计技术交底是施工准备阶段一项重要的工作，目的是沟通情况、澄清疑点、消除设计缺陷、协商解决问题。本办法规定了项目监理部在施工图纸会审与设计技术交底过程中的主要工作程序。1图纸会审图纸会审是施工者和监理者熟悉图纸，理解设计意图、提出疑点和合理建议，最后由设计者进行解答、解释或57、修改图纸的过程。图纸会审是减少设计错误，提高设计质量的重要手段，也是保证施工顺利进行的有效措施。1.1会审方式施工图纸可实行两级会审制，即预审和正式会审。预审是指监理和承包单位在设计交底前，分别组织有关技术人员对施工图纸进行一般审查和内部会审。正式会审是指建设单位组织有关单位在施工设计交底后进行的施工图纸综合会审。1.2会审内容核对设计图纸是否符合国家有关技术政策、标准、规范和批准的设计文件精神。图纸及设计说明是否完整、清楚、明确、齐全、图中尺寸、座标、标高是否正确，相互间有无矛盾，是否存在“错漏碰缺”等图面质量问题。地质勘探、地震烈度、气象资料是否齐全、正确，设计与其是否相符。消防安全、环保58、卫生等是否满足规范要求。1.2.5地基处理的方法是否合格。建筑与结构构造是否存在不能施工、不便施工的技术问题，或易导致质量、安全、工程费用增加等方面问题。设备的材料来源有无保证，能否替代。采用的新材料、新结构、施工新工艺、新技术的应用有无问题、有无技术监定书或经过试验。各种工业管道的走向是否合理，工艺管道、设备装置、电气线路、运输道路与建构筑物之间或相互间有无矛盾，布置是否合理。图中有无含糊不清之处。设计资质及图纸答署是否符合要求。有无合理化建设与其他要求。施工图纸中所列的各种标准图册，承包单位是否具备。施工安全、环境卫生有无保证。1.3监理单位预审要求收到建设单位转交的施工图纸后，总监理工59、程师应及时组织各有关监理工程师进行预审。在熟悉图纸，了解工程特点以及关键部位质量要求的基础上，各专业监理工程师应设计文件内容是否完整，深度能否满足施工和材料设备定货的要求，施工预算是否符合工程投资限额等提出意见，填写R-751“文件审核表”。总监负责召集有关监理工程师，对提出的问题进行研究，整理成预审意见和建设，以“监理工作联系单”（表C-1）提交建设单位，通过建设单位向设计单位转达预审意见和建议，为正式会审作好准备。1.4承包单位预审要求收到施工图纸后，承包单位技术负责人应及时组织有关技术人员进行预审。在熟悉图纸、了解设计意图、工程质量标准及技术要求的基础上，分析施工的难易程度、与本承包单位60、技术水平、技术准备水平有无矛盾。承包单位将图纸中影响施工、质量问题及图面差错等汇部，形成会审书面材料，提交建设单位、设计单位，为正式会审作好准备。1.5正式会审1.5.1正式会审一般在设计交底后（或同时）进行，由建设单位召集有关单位（包括建设单位、承包单位、监理单位、设计单位及有关协作单位）参加。各预审单位提出各自的预审意见和建议，由设计单位解答或共同协商解决。正式会审不仅要解决预审中发现的问题，而且要解决各承包单位、各分项目之间的配合问题。如有设计变更，应由设计单位签发设计变更通知单，随同设计修改图纸送建设单位，再转交承包单位和监理单位。2设计交底设计交底是在工程施工之前，设计单位对参与施工61、和监理的有关管理人员、技术人员进行技术性的交待。2.1设计交底内容介绍设计指导思想，说明设计意图。详细介绍设计图纸的要求、工程特点、质量标准。工艺流程及设备选型、工艺布置及对施工安装的技术要求。建筑、构造选型特点及标准构件选用的说明。说明各专业技术水平要点和关键质量部位，以及对施工、制造、安装的相应技术要求。材料、结构，尤其是新材料、新结构、新工艺应注意的问题和技术措施。施工图中有关技术问题，如细部构造、薄弱环节等问题的技术交底。设备制造及建筑材料的性能质量要求。对施工、制造、安装单位的施工步骤及制造方法、安装技术的建议。其他说明及有关注意事项。2.2设计交底的要求施工图纸经预审和报建单位同意62、后，由建设单位及时组织设计交底。设计交底可结合图纸正式会审一并进行。设计交底会由建设单位主持，设计单位主讲，建设单位、承包单位、监理单位的有关管理人员和技术人员参加。3注意事项3.1施工图纸会审和设计交底由监理/承包/设计单位分别做好记录，并由承包单位编写“施工图纸会审与设计交底会议纪要作为施工和监理的依据，与施工图具有同等效力。3.3大型、复杂工程以及设计单位分批提供施工图纸时，可分次或分阶段、分专业组织会审和交底。3.4未经会审和设计交底的施工图纸，承包单位不得进行施工。4施工图纸会审与设计技术交底程序（见附件）5附表R-751 文件审核表（见Q/HT/H03-B09-2006程序文件记录63、表式汇编）A-11 施工图纸会审与设计交底会议纪要C-1 监理工作联系单以上A、C表见Q/HT/H03-C-01-2006监理过程控制常用表式汇编。 附件施工图纸会审与设计技术交底程序施工图纸设计单位承包单位监理单位建设单位预 审预 审设计技术交底、正式会审设计变更通知及图纸修改整 理纪 要建设单位转交监理、承包单位纪 要会 签施 工验收整理 预审意见、建议 发送与会单位施工组织设计（方案）审查规定施工组织设计(方案)的审查是施工准备阶段需要进行监理控制的一项内容。通过此项工作，目的是保证工程质量和进度具有可靠的技术和组织措施。1施工组织设计的主要内容由承包单位编制的施工组织设计，结合工程的特64、点及具体情况，其内容可有深浅、繁简之区分，但一般应具备下列内容：1.1工程概况和施工条件。1.2施工部署及施工技术方案。1.3施工进度计划及各种资源（劳动力、材料、机构设备、构配件等）需用量计划。1.4施工总平面图。1.5主要施工技术及组织措施和主要技术经济指标（目标）。2施工组织设计审查原则2.1施工组织设计应符合当前国家基本建设的方针与政策，突出“质量第一，安全第一”的原则。2.2施工组织设计应与施工合同条件相一致。2.3施工组织设计中的施工程度和顺序，应符合施工工艺学的原则和本工程的特点，对冬、雨季等施工应制定有效措施，且有工序上有所考虑。2.4施工组织设计应优先选用目前先进成熟的施工技65、术，而这些新技术的使用对本工程的质量、安全与降低造价有利。2.5施工组织设计应采用流水施工方法和网络计划技术，做到均衡连续施工。2.6施工机构的选用和配备应经济合理、满足工期与质量要求。2.7施工总平面图的布置与地貌环境、建筑平面调一致，并符合紧凑合理、文明安全、节约方便的原则。2.8降低成本、确保质量和安全措施齐全可行。3审查方法与重点除了审查承包单位（含分包单位）的审批手续是否齐全，现场管理机构和质量管理体系是否健全外，还应进行下列审查：3.1施工技术方案的审查施工技术方案与本工程所处的地理环境、特点及合同要求是否一致。审查施工程序和顺序、要依据设计要求、国家技术规范和合同条件，结合承包单66、位的施工经验仔细进行。审查施工流水段的划分，应突出：a流水段的分界必须是结构上允许停歇的地方；b各段的工程量应大致相等，施工生产做到均衡连续；c流水段的数量与主要施工过程数量间的关系符合常规要求；d每段工程量与劳动力、设备投入及计划工日相匹配。审查选用的施工机械。根据设备的技术性能、效率及运行成本，进行定量的分析比较，以确定机械配置的合理程度。主要施工方法的审查a施工部署的合理性和施工方法的可行性。对先进的施工方法，审查时要认真了解承包单位对先进施工方法的熟练程度、管理水平及当地的施工水平及市场条件，对没有把握的施工方法不予同意采用；d程度费用较大的施工方法，要进行综合分析；c季节施工方案和专67、项施工方案的可行性，合理性和先进性。审查技术组织措施。特别是质量保证措施及安全生产措施应可靠并具有针对性。3.2施工进度计划的审查施工进度计划的开工、竣工时间应满足建筑工程合同要求，应与监理单位编制综合进度控制计划相吻合，计划安排上留有一定的调节余地。施工程度、顺序、流水段和流水走向应符合相应的技术、工艺、组织要求，应能保证施工的边疆性和均衡性。凡安排为互相平行搭接或立体交叉施工的项目，都应从施工工艺、质量与安全的要求上，考虑与检查安排是否正确合理。所需人力、材料、机构设备的配置应与进度计划协调。3.3施工总平面图的审查施工机构、施工道路、材料堆场、生产生活临时设施、水电管线等在平面上的位置安68、排应科学合理。各种临时设施应满足施工要求，且费用合理。3.4安全、环保、消防等的审查安全、环保、消防和文明施工措施符合有关规定。3.5监理单位认为应审查的其他内容。4审查工作程序4.1施工组织设计的审查必须是在承包单位自审手续齐全（即有编制人、承包单位技术负责人的签名和承包单位公章）的基础上，由承包单位填写表“施工组织设计（方案）报审表”（表A-2），按合同约定时间报项目监理部。4.2总监应及时组织有关监理工程师进行审查，在报审表上写出审查意见，并经总监签署审定后，报送建设单位核批实施。需要承包单位修改时，应由总监在报审表上提出意见，退回承包单位修改后再报，重新审查。4.3对于重大或特殊工程，69、项目监理部还应将施工组织设计报公司总工程师审定后再签发。4.4经审批同意的施工组织设计，承包单位应认真贯彻实施，不得任意改动。若需调整、补充或变动，须报项目监理部审查同意。承包单位因擅自改动，所发生的质量、安全、工期、措施费用等问题，由承包单位负责解决。4.5规模较大，工艺较复杂的工程，群体工程或分期出图的工程，经总监同意，可分阶段报批施工技术方案。4.6技术复杂或采用新技术的分项、分部工程，承包单位应编制分项、分部工程施工技术方案，报项目监理部审查批准。4.7施工单位的施工组织设计文件连同“施工组织设计（方案）报审表”（表A-2）均应作为项目监理正式技术资料归档。5施工组织设计监理审查工作程70、序（见附件）。6附表A-2 施工组织设计（方案）报审表 （见Q/HT/H03-C-01-2006监理过程控制常用表式汇编 附件 施工组织设计审查监理工作程序施工单位编制施工组织设计（在开工前）报项目监理部审查报建设单位核准项目监理部备案施工单位实施 不同意(有原则性改变） 同意 不同意 需变动工程开工审批制度1总则1.1建设工程开工审批是施工阶段事前质量控制的一项内容，项目工程或单项工程开工，均应严格按本规定实施审批。1.2总监在审批承包单位的工程开工报告前，应先核查下列开工条件：建设行政主管部门已签发建设工程项目施工许可证。已进行施工图纸会审和设计交底。施工组织设计（方案）已经审批。2项目工71、程开工2.1承包单位开工前的准备工作准备送审材料a承包单位工程项目管理机构及负责人名单；b承包单位工程项目的质量管理体系及各级质检人员名单；c准备施工及管理人员到现场情况；d进场施工设备报验单；e试验室图纸和全部试验设备清单；f试验人员上岗证书（复印件）；g建筑材料报验单及附件；h施工放样报验单及各桩点的测量数据原始记录，平差计算书等全部资料；I承包单位的保险及担保（副本），支付动员预付款；J“分包单位资格报审表”（表A-3）和分包单位有关资质资料。编制工程开工报告开工准备工作完成后，承包单位编制“工程开工报审表”（表A-1），连同所列送审材料报送项目监理部审签。2.2项目监理部对开工准备工作72、的审查审查承包单位（含分包单位，下同）为受监理工程配置人员的情况。.1审查承包单位项目管理机构及负责人名单。.2审查承包单位的质量管理体系质量保证能力。a质量管理、技术管理组织机构是否齐全、制度是否完善；b专职管理人员、各级质检人员的数量和资格是否满足要求；c安全负责人是否配备并明确责任。.3审查承包单位进驻工地人员情况a发类统计管理人员、技术人员、技术工人和民工；b核查专职管理人员和特种作业人员的技术素质及资格证、上岗证；c核查进场各类人员是否符合施工组织设计中所列的开工需要。.4审查合格，监理工程师在承包单位上报的各类名单上加盖监理审核（查）章，并签署；审查不合格，应以“监理工程师通知单”73、（表B-1）将审查意见通知承包单位，限期整改。审查已进场的施工机构设备a核查承包单位上报的“进场施工设备报验单”（表A-15）中所列各类施工机械设备的数量、型号、规格、生产能力和完好率；b根据施工组织设计和技术规范，审查进场施工机构设备是否符合开工要求，后续施工的主要设备来源是否落实；c 对数量不足或不配套的施工机械设备，应限期要求承包单位补充；审验不合格意见。d 监理工程师在承包单位上报的进场设备“报验申请表”（表A-4）上签署审查意见。 审查承包单位的试验室（包括工地实验室和流动实验室）a试验室的建筑面积、试验设备和人员配备与投标书附表所填表所填列是否符合；b 试验设备能否满足拟实施本工程74、试验项目的需要；c 实验室的管理制度；d 法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明；e 试验室的资质证书对试验人员的资格证书；f 查验合格，监理工程师在承包单位上报的试验室情况报告、试验设备清单和试验人员名单上加盖监理审核（查）章并签署。查验不合格，应以“监理工程师通知”（表B-01）将查验意见通知单位，限期整改。g 当采取委托外部试验机构提供试验服务时，应提供相关试验机构的资质证明。 查验进场材料a 在订货前，承包单位应提供材料或商品构件生产厂家的产品合格证书及试验报告，经监理工程师调查或取样试验、同意后方可签订订货合同，未经批准的材料不准进场；b 进场材料按规定的批量和频率进行抽样试验；c75、 检查各种材料的储蓄、堆放、保管及防护措施；d 审查各项标准试验报告；e 监理工程师在承包单位上报的建筑材料“报验申请表”（表A-4）上签署审查意见。不符合要求的材料应及时撤离工地。 查验施工测量放线成果.1 监理工程师对建设单位提供的或图纸上的原始资料进行复核。对无力消除的差错、漏缺或方案性问题，经总监审查后以“监理工作联系单”（表C-1），报送建设单位处理。2.2.5.3 查验步骤a 检查承包单位专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书；b 承包单位向监理工程师在现场交验各个桩点；c 监理工程师组织现场复核，校核各桩点的测量数据，并在承包单位上报的施工放线“报验申请表”（表A-4）上填写查76、验结论。查验合格，准予使用，不合格的应在纠正差错后再查验。d 监理工程师还应检查承包单位对红线桩、水准点、工程的控制桩等是否采取有效保护措施；e 监理工程师应审核承包单位根据施工合同中标准横断面图、纵断面图及实际测定的地面资料，提交用于施工放样的横断面施工图和用于实际石方数量的土石方计算表。如发现差错，应在修正后重新报审。2.2.6 检查工场地.1 检查现场a 施工现场道路、水、电、通讯等是否达到开工条件；b 征地、拆迁是否会影响施工，开工后是否会因外部干扰影响施工，引起索赔等；c 有无图纸上未表明的地下构造物；d有无可能危及安全的构造物；e 可能危及工程安全的自然灾害及地质灾害等。.2 对分77、段施工的项目，承包单位应提出工程场地占用计划（附图）交项目监理部，由监理工程师审核，填写R-731“文件审核表”，总监或子项/驻地监理工程师审查，并报送建设单位同意。通过审查并经建设单位签署同意的计划应在封面及附图上加盖监理审核（查）章，并签署批准。对于建设单位难以按计划提供工程场地的区段，监理工程师应与承包单位协商，作出合理调整，调整后重新审批。.3 监理工程师应检查承包单位对已占有的工程场地地理位置的永久性界桩。2.3 审批程序要求 承包单位在合同规定的开工日期前合理的时间（一般为15天，或按照合同规定时间），将开工报告各项送审材料报送项目监理部。 监理人员按照总监的布置对承包单位为工程开78、工所做的准备工作及现场开工条件进行全面调查审核，并在有关报表上签署意见，报总监审查。不合格项应限期整改，重新验证审查。 总监在确认基本具备开工条件后，召开第一次工地会议，说明以下事项：a 开工报告审查的内容和结果；b 承包单位在开工准备方面存在不足，并要求限期弥补的内容；c 根据施工组织设计（方案），对建设单位完善开工条件提出建议与要求。上述内容应列入“会议纪要”（表B-7）。 经第一次工地会议通过，总监签署批准“工程开工报审表”（A-1），并加盖项目监理部印章，报建单位会签后，作为开工令下达。 对尚不具备开工条件的开工报告，承包单位应根据纪要的整改意见，在改进施工准备工作后，重新提出开工报告79、。3单项工程开工单项工程是指一个支付工程单位3.1 承包单位做好单项工程开工前的准备工作，并编写单项的“工程开工报审表”（A-1），连同3.2所列材料，一起报送项目监理部审签。3.2 监理工程师审查单项工程开工报审表。审查内容包括：a 单项工程的施工负责人和质检人员名单；b 单项工程所用各项材料的材料试验报告、控制试验报告及采用的控制指标值；c 采用的工艺流程和有关施工图；d 单项工程施工用的设备机具、型号、规格和数量清单；e 安全措施、事故预防措施。3.3 在完成3.2各项审查之后，项目监理部组织对该单项工程各项施工准备工作进行现场查验。3.4 对承包单位提交的材料抽样试验按一定比例做对比试80、验，对所报的混凝土设计配合比等控制标准试验做对比试验复核。3.5 对材料和地基条件变化较多和施工工艺比较复杂，难以掌握的工程，先做试验工程，取得经验，验收合格后再全面开工。3.6 监理工程师经调查复核后，在施工单位上报的各种报验申请表（工程材料、施工测量施线、进场设备）上签署审核结论意见，报总监审查。对各不合格项应限期整改，重新验证审查。3.7 总监在确认基本具备开工条件后，召开工地会议，会同建设单位、承包单位及其他有关方面进行协调，会议应形成“会议纪要”（表B-7）。3.8 经工地会议通过，总监签署单项“工程开工报审表”（表A-1），并加盖项目监理部印章，作为单项工程开工令下达。3.9 对尚81、不具备开工条件的单项工程开工报告，承包单位应根据纪要的意见，进行整改，重新报审。4 工程开工审批监理程序（见附件）5 附表R-751文件审核表（见Q/HT/H03-B-01-2006常用记录表式汇编A-1工程开工/复工报审表A-3分包单位资格报审表A-4-报验申请表A-15进场施工设备报验单B-1监理工程师通知B-7会议纪要C-1监理工作联系单以上各A、B、C表见Q/HT/H03-C-01-2006监理过程控制常用表式。附件 工程开工审批监理程序承包单位填报开工报审表监理工程师查验，审核开工条件监理工程师在各种报验申请表上签署审核意见总监审查开工报告和监理工程师审核意见第一次工地会议/工地会议82、综合检查总监签署批准工程开工报审表项目监理部盖章，开工令下达建设单位会签整改 不合格合格 合格工地会议制度1 总则1.1 工地会议是建设监理活动中的一项重要工作，其核心是合同中的各方一起进行工作协调，以便沟通信息，落实责任、相互配合。1.2 工地会议宜按合同段分别召开。1.3 工地会议可根据会议召开的时间、内容及参加人员的不同，分为第一次工地会议、工地会议（监理例会）、专题会议和现场协调会4种形式。2 第一次工地会议2.1 目的第一次工地会议是监理工程师对工程开工前的各项准备工作进行全面的检查，以确保工程实施有一个良好的开端。2.2 会议的组织第一次工地会议在总监下达开工令（批准开工报告）之前83、举行。 参加人员第一次工地会议应由总监主持，建设单位、承包单位的授权代表必须出席会议，各方将要在工程项目中担任主要职务的部门（项目）负责人及指定分包单位也应参加会议。 总监应事前将会议议程及有关事项通知建设单位、承包单位及有关方面，必要时可先召开一次预备会议，使参加会议的各方作好资料准备。在会议举行中，如果某些重要问题达不到目的的要求，待条件具备时再行复会。2.3 会议内容2.3.1 介绍人员及组织机构。.1 建设单位或建设单位代表应就其实施工程项目期间的职能机构、职责范围及主要人员名单提出书面文件，就有关细节作出说明。.2 总监宣布总监代表及子项/驻地监理工程师授权，并声明自己仍保留哪些权力84、；将授权书、组织机构框图、职责范围及全体监理人员名单书面送承包单位并报建设单位。.3 承包单位应书面提出工地代表（项目经理）授权书、主要人员名单、职能机构框图、职责范围及有关人员的资质材料，以取得总监的批准。总监应在本次会议中进行审查并口头予以批准（或有保留的批准），会后正式予以书面确认。 介绍施工进度计划承包单位的施工进度计划，应在中标通知书发出后合同规定的时间内提交总监。在第一次工地会议上，总监应就施工进度计划作出如下说明。.1 施工进度计划可于何日批准或哪些分项已获得批准。2.3.2.2 根据批准或将要批准的施工进度计划，承包单位何时可以开始哪些工程施工，有无其他条件限制。2.3.2.385、 有哪些重要的或复杂的分项工程还应单独编制进度计划提交批准。2.3.3 承包单位陈述施工准备承包单位应就施工准备情况，按如下主要内容提出陈述报告，总监应逐项予以澄清、检查和评述，指出承包单位开工准备方面存在不足，提出弥补要求。.1 主要施工人员（含项目负责人、主要技术人员及主要机械操作人员）是否进场或将于何日进场，并应提交进场人员计划名单。.2 用于工程的材料、机械、仪器和设备是否进场或将于何日进场，是否将会影响施工，并应提交进场计划及清单。.3 用于工程本地材料来源是否落实，并应提交料源分布图及供料计划清单。2.3.3.4 施工驻地及临时工程建设进展情况如何，并应交驻地及临时工程建设计划分布86、和布置图。2.3.3.5 工地试验室、流动试验室（当有必要设置时）及其设备是否准备就绪或将于何日安装就绪，并应提交试验室布置图、流动试验室分布图及仪器设备清单。.6 施工测量的基础资料是否已经落实并经过复核，施工测量是否进行或将于何日完成，并应提交施工测量计划及有关资料。.7 履约保函和动员预付款保函及各种保险是否已办理，或将于何日办理完毕，并应提交有关已办手续的副本。.8 为项目监理部提供的住房、交通、通讯、办公等设备及服务设施是否具备或将于何日具备，并应提交有关计划安排及清单（当合同明确上述设施应由承包单位提供时）。.9 其他与开工条件有关的内容及事项。 建设单位说明开工条件建设单位代表应87、就工程占地、临时用地、临时道路、拆迁以及其他与开工条件有关的问题，以及按合同规定应由建设单位提供的住房、通讯办公等设施具备情况进行说明。总监应根据批准或将要批准的施工进度计划的安排，对建设单位完善开工条件提出建议及要求。 明确施工监理例行程序总监应沟通与承包单位的联系渠道，明确工作例行程序并提出有关表格及说明：a 质量控制的主要程序、表格及说明；b 施工进度控制的主要程序、图表及说明；c计量支付的主要程序、报表及说明；d 延期与索赔的主要程序、报表及说明；e 工程变更的主要程序、图表及说明；f质量事故及安全事故的报告程序、报表及说明；g 函件的往来传递交接程序、格式及说明；h 确定工地会议的时88、间、地点及程序。（以上可按公司编制的标准格式，或根据项目情况确定。） 本章节所列会议的程序及内容是一个提纲，可以根据实际情况予以调整和变通（3.3及4.3章节亦同此说明）。2.4 第一次工地会议纪要见本办法之第6节。3 工地会议（监理例会）3.1 目的工地会议是项目监理部对工程进度、质量、费用的执行情况进行全面检查，提出对有关问题的处理意见的例行程序，以确保工程顺利进行。3.2 会议的组织 时间.1 工地会议应在开工后的整个施工活动期内定期举行，宜每月召开一次。在施工高峰期也可半月或每周召开一次，其具体时间间隔可根据施工中的问题的程度由监理工程师决定。.2 会议中如出现延期、索赔及工程事故等重89、要问题，可另行召开专门会议协调处理。 参加人员工地会议应由总监或授权代表主持。会议参加者应为子项/驻地监理工程师及有关监理人员，承包单位的授权代表、指定分包人及有关助理人员，建设单位代表及有关人员根据需要参加。3.2.3 会议准备每月一次的例会，项目监理部一般应提前3-5天发出会议通知，并及时收集汇总有关情况，为召开会议做好准备。a 了解上次会议的决定落实情况和存在的问题；b 准备会议资料，确定有关事项的处理原则；c 与有关各方面通报情况和交换意见，督促做好准备。3.3 会议内容会议应近预定或例行议程进行，一般应由承包单位逐项进行陈述，并提出问题与建议。总监或授权代表应逐项组织讨论，并作出决定90、或决议的意向。会议一般应按以下议程进行讨论和研究； 检查上次会议纪要的执行情况，对上次会议纪要或决定有修正意见或补充，可在本次会议提出。 审查工程进度：主要有关键线路上的施工进展情况及影响施工进度的因素和对策。 审查现场情况：主要是现场机械、材料、劳加重的数额以及对进度和质量的适应情况并提出解决措施。 审查工程质量：主要应针对工程缺陷和质量事故，就执行标准控制、施工工艺、检查验收等方面提出问题及解决措施。审查工程费用事项：主要是材料设备预付款、价格调整、额外的暂定金额等发生或将发生的问题及初步的处理意见和意向。 审查安全事项：主要是对发生的安全事故或隐藏的不安全因素以及对交通、环境和发生的干扰91、提出问题及解决措施。 讨论施工环境：主要是承包单位无力防范的外部施工阻扰或不可预见的施工障碍等方面的问题及解决措施。 讨论延期与索赔：主要是承包单位提出延期或索赔的意向，进行初步的澄清和讨论，另行程序申报并约定专门会议的时间和地点。审议工程分包：主要是对承包单位提出的工程分包意向进行初步审议和澄清，确定进行正式审查的程序和安排，并解决总监已批准（或批进场）分包中管理方面的问题； 其他事项： 半月一次或每周一次的例会，以上内容可根据实际情况适当简化。但必须保证每月中至少有一次例会（一般为每月的第一次）全面研究以上内容。3.4 工地会议纪要见本办法之第6节。4专题工地会议4.1 专题工地会议是为了92、解决专门问题而召开的会议。工程项目相关各方面可向项目监理部提出召开专题会议的动议。4.2 专题工地会议由总监或授权代表签发召开专题会议的通知，并主持会议。4.3 专题工地会议纪要参见本制度之6节，并可根据根据实际情况适当简化。5 现场协调会5.1 目的现场协调会是监理工程师对日常或经常性的施工活动进行检查、协调和落实的会议，以使监理工作和施工活动密切配合。5.2 会议的组织 时间在整个施工活动期间，应根据具体情况定期（每周/旬一次）或不定期召开不同层次的施工现场协调会。 参加人员会议由监理工程师主持，承包单位授权代表出席，有关监理及施工人员可酌情参加。现场协调会仅是监理和承包两方之间的工作协调93、，建设单位方一般可不参加。 现场协调可以有高、中、低不同的层次，合同段、工程处、工程队均应对口召开，以便达到沟通与配合的目的。5.3 会议内容 承包单位报告近期的施工活动，提出近期的施工计划安排，简要陈述发生或存在的问题。 监理工程师就施工进度和施工质量予以简要评述，并根据承包单位提出的施工活动安排，安排监理人员进行旁站监理、工序检查、抽样试验、测量验收、计量测算、缺陷处理等施工监理工作。 就执行施工合同有关的其他问题交换意见。 会议只对近期施工活动进行证实、协调和落实，对发现的施工质量问题及时予以纠正，对其他重大问题只是提出而不进行讨论，另行召开专门会议或在工地会议上进行研究处理。5.4 现94、场协调会的记录、纪要，可参加第6节的要求执行，也可根据实际情况适当简化。（如：以“监理工程师通知”（表B-1）将有关内容发至承包单位。）6 会议记录、纪要6.1 纪要内容：a 会议地点及时间；b 会议主持人；c 出席者姓名、单位、职务；d 会内容及议决事项（包括议决事项的执行单位、负责人和时限要求）；e 其他事项。6.2 会议记录及纪要的整理与发放6.2.1 会议参加者应签到。 会议由指定的监理人员记录并签署。记录应真实、准确、完整。会议结束前，对会议作出的主要决定或要求，记录员，或由记录员提请会议主持人复述并予以确认。 总监办公室根据会议记录整理成会议纪要。会议纪要由总监审核签署。 会议纪要95、由项目监理部行文发送到有关各方，并应有签收手续。各相关方在收到会议纪要后，如有异议，应在48小时内以书面形式反馈至项目监理部。6.3 会议纪要中议定的事项，有关各方均应规定时限内落实。对有关方起约束作用的重要决定的执行，仍应按规定程序（如发“监理工程师通知”等）办理手续。6.4 纪要格式见“会议纪要”（表B-7）。6.5 会议纪要连同会议签到、会议记录应作为档案文件归档。7 附表B-1 监理工程师通知B-7 会议纪要以上B表见 Q/HT/H03-C-01-2006监理过程控制常用表式汇编。工程施工质量验收制度工程施工质量验收是保证工程质量的重要环节。监理工程师必须根据合同和设计图纸的要求，严格96、按照国家有关规范的规定，及时地组织施工质量验收。1 术语1.1 工程施工质量验收：建筑工程在施工单位自行质量检查评定的基础上，参与建设活动有关以书面形式对工程质量达到合格与否做出确认。1.2 进场验收：对进入施工现场的材料、构配件、设备等按相关标准规定要求进行检验，对产品达到合格与否做出确认。1.3 检验批：按同一的生产条件或按规定的方式汇总起来供检验用的，由一定数量样本组成的检验体。1.4 检验：对检验项目中的性能进行量测、检查、试验等，并将结果与标准规定要求进行比较，以确定每项性能是否合格所进行的活动。1.5 见证取样检测：在监理单位或建设单位监督下，由施工单位有关人员现场取样，并送至具备97、相应资质的检测单位所进行的检测。1.6 主控项目：建筑工程中对安全、卫生、环境保护和公众利益起决定性作用的检验项目。1.7 一般项目：除主控项目以外的检验项目。1.8 抽样检验：按照规定的抽样方案，随机地从进场材料、购配件、设备或建筑工程检验项目中，按检验批抽取一定数量的样本所进行的检验。1.9 抽样方案：根据检验项目的特性所进行的检验。1.10 观感质量：通过观察和必要的量测所反映的工程外在质量。1.11 返修：对工程不符合标准规定的部位采取修整等措施。1.12 返工：对不合格的工程部位采取的重新制作、重新施工等措施。2 基本规定2.1 质量管理 监理单位应检查施工单位的施工现场质量管理制度98、是否健全。开工前施工单位应检查施工现场质量管理，并以A01表施工现场质量管理检查记录表报监理单位。总监理工程师应对此进行检查，并做出检查结论。 施工过程中，施工单位各级质检人员应按照自身质量管理体系所规定的制度进行质量自检，保证质量合格。 监理人员在施工过程中，应随时监督检查承包单位质量管理体系的正常运行，并对关键部位随时进行抽检。施工中发现缺陷或抽检不合格，应通知承包单位整改。对一般质量通病，口头通知整改；对重大质量问题，以“监理工程师通知单”（表B-1）形式发送承包单位，要求整改。 对施工质量的监理控制应注意抓好以下3个环节：a 检查主要材料、半成品、成品、建筑构配件、器具和设备的现场验收99、。凡涉安全、功能的有关产品，应按各专业工程质量验收规范进行复验，并应经监理工程师检查认可。b 检查各项工序是否相应的技术标准进行质量控制。c 相关各专业工种之间应进行交接检验，并形成记录。未经监理工程师检查认可，不得进行下道工序施工。2.2 建筑工程施工质量应按下列要求进行验收： 建筑工程施工质量应符合国家相关标准和专业验收规范的规定。国家相关标准和专业验收规范见附件1。 工程施工质量验收均应在施工单位自行检查评定的基础上进行。验收前，施工单位填写“-报验申请表”（A-4），并根据不同检验阶段的内容，附上A02表检验批质量验收记录、A03表分项工程质量验收记录、A04表分部工程质量验收记录或A100、05表单位（子单位）工程质量竣工验收记录及其他相关附件，报送监理单位。 监理单位应检查所收到的文件材料，符合要求者方可组织验收。 建筑工程施工应符合工程勘察、设计文件要求。监理工程师应事先熟悉有关资料。 施工质量验收，视验收内容不同，其组织和各方参加人员应符合下列要求：验收内容组织者参加人员监理（建设）单位施工单位其他单位检验批分项目工程监理工程师（建设单位项目技术负责人）监理工程师（建设单位项目技术负责）施工单位项目专业质量（技术）负责人分部（子分部）工程总监理工程师（建设单位项目负责人）总监理工程师（建设单位项目负责人）施工单位项目负责人和技术质量负责人；右列内容时，应包括技术、质量部门负101、责人地基与基础、主体结构分部工程的勘察、设计单位工程项目负责人单位（子单位）工程建设单位项目负责人建设单位项目负责人监理单位（项目）负责人施工（含分包）单位（项目）负责人设计单位（项目）负责人注：1表列为必须参加的人员。其他相关人员按需要参加。2监理单位的工作视受建设单位委托的内容而定。监理单位受委托组织有关检验批、分项工程、分部（子分部）工程检验时，建设单位可派代表人参加。单位（子单位）工程的质量检验必须由建设单位项目负责人组织主持，监理单位协助做好相关工作。 隐蔽工程在隐蔽前应由施工单位通知有关单位进行验收，并形成验收文件。隐蔽工程未经验收，不得进行下道工序。 验收时应重点检验以下资料a 102、涉及结构安全的试块、试件以及有关材料的现场见证取样检测资料。b 对涉及结构安全和使用功能的重要分部工程的抽样检测资料。c 承担见证取样检测及有关结构安全检测的单位是否具有相应资质。 检验批的质量应按主控项目和一般项目的验收。 工程的观感质量应由验收人员通过现场检查，并应共同确认。3 建筑工程质量验收3.1 检验批质量验收 检验批可根据施工质量控制和专业验收需要按楼层、施工段、变形缝等进行划分。 检验批合格质量应符合下列规定：a 主控项目和一般项目的质量抽样检验合格。b 具有完整性的施工操作依据、质量检查记录。3.1.3 检验批质量验收应形成A02表检验批质量验收记录。3.2 分项工程质量验收 103、分项工程应按主要工种、材料、施工工艺、设备类别等进行划分，一般由一个或若干个检验批组成。 分项工程质量验收合格应符合下列规定：a 分项工程所含的检验批均应符合下列规定。b 分项工程所含的检验批的质量验收记录应完整。 分项工程质量验收应形成A03表分项工程质量验收记录。3.3 分部（子分部）工程质量验收 分部工程的划分应按专业性质、建筑部位确定。当分部工程较大或复杂时，可按材料种类、施工特点、施工程序、专业系统及类别等划分为若干子分部工程。 分部（子分部）工程质量验收合格应符合下列规定：a 分部（子分部）工程质量验收合格应符合下列规定。b 质量控制资料应完整。c 地基与基础、主体结构和设备安装等104、分部工程有关安全及功能的检验和抽样检测结果符合有关规定。d 观感质量验收应符合要求。3.3.3 分部（子分部）工程质量验收应形成A04表分部工程质量验收记录。4 单位（子单位）工程质量验收4.1 单位工程应按下列原则划分：a 具备独立施工条例并能形成独立使用功能的建筑物及构筑物为一个单位工程。b 建筑规模较大的单位工程可将其能形成独立使用功能的部分作为一个子单位工程。c 室外工程可根据专业类别和工程规模划分单位（子单位）工程。4.2 单位（子单位）工程质量验收合格应符合下列规定：a 单位（子单位）工程所含分部（子分部）工程的质量均应验收合格。b 质量控制资料应完整。c 单位（子单位）工程所含分105、部工程有关安全和功能的检测资料应完整。d 主要功能项目的抽查结果应符合相关专业质量验收规范的规定。e 观感质量验收应符合要求。 单位（子单位）工程质量验收应形成以下记录：a A05表单位（子单位）工程质量竣工竣收记录。b A06表单位（子单位）工程质量控制资料核查记录。c A07表单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录。d A08表单位（子单位）工程观感质量检验记录。4 工程质量不符合要求的处置4.1 验收检查不符合质量要求，需要进行整改或检测鉴定时，由监理工程师书面形式签署意见，经总监理工程师审阅后送施工单位。施工单位整改处理或按要求再做检测鉴定后，重新申报验收。4.2 106、经返工重做或更换器具、设备的检验批，应重新进行验收。4.3 经有资质的检测单位检测鉴定能够达到设计要求的检验批，应予验收。4.4 经有资质的检测单位检测鉴定能够达到设计要求，但经原单位核算认可能够满足结构安全和使用功能的检验批，可予以验收。4.5 经返修或加固处理的分项、分部工程虽然改变外形尺寸但仍能满足安全使用要求，可按技术处理方案和协商文件进行验收。4.6 通过返修或加固处理仍不能满足安全使用要求的分部工程、单位（子单位）工程，严禁验收。5 附则5.1 单位工程有分包单位施工时，分包单位对所承包的工程项目应按以上规定参与验收。总包单位应派人参加。分包工程完成后，应将工程有关资料交总包单位。107、5.2 当参加验收各方对工程质量验收意见不一致时，可请当地建设行政主管部门或工程质量监督机构协调处理。5.3 单位工程验收合格后，建设单位应在规定时间内将工程竣工验收报告和有关文件，报建设行政管理部门备案。监理单位应予以协助。6附表A-4表 -报验申请表A01表 施工现场质量管理检查记录表A02表 检验批质量验收记录A03表 分项工程质量验收记录A04表 分部工程质量验收记录A05表 单位（子单位）工程质量竣工验收记录A06表 单位（子单位）工程质量控制资料核查记录A07表 单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录A08表 单位（子单位）工程观感质量检查记录注：A01-A05108、各表为通过表式，各专业验收规范如有另行规定的专用表式，可见附录一。附件1：建筑工程施工质量验收有关国家标准、规范1 GB50300-2001建筑工程施工质量验收统一标准2 GB50202-2002建筑地基基础工程施工质量验收规范3 GB50203-2002砌体工程施工质量验收规范检验批质量验收记录专用表式：A02-301砖砌体工程检验批质量验收记录A02-302混凝土小型空心砌块体工程检验批质量验收记录A02-303石砌体工程检验批质量验收记录A02-304配筋砖砌体工程工程检验批质量检验记录A02-305填充墙砌体工程检验批质量验收记录4 GB50204-2002混凝土结构工程质量验收记录分109、部工程质量验收记录专用表式A04-401混凝土工程施工质量验收记录5 GB50205-2002钢结构工程施工质量验收规范检验批质量验收记录专用表式：A02-501钢结构（钢构件焊接）分项工程检验批质量验收记录A02-502钢结构（焊钉焊接）分项工程检验批质量验收记录A02-503钢结构（普通紧固个连接）分项工程检验批质量验收记录A02-504钢结构（高强度螺栓连接）分项工程检验批质量验收记录A02-505钢结构（零件及部件加工）分项工程检验批质量验收记录A02-506钢结构（构件组装）分项工程检验批质量验收记录A02-507钢结构（预拼装）分项工程检验批质量验收记录A02-508钢结构（单层结110、构安装）分项工程检验批质量验收记录A02-509钢结构（多层及高层结构安装）分项工程检验批质量验收记录A02-510钢结构（网架结构安装）分项工程检验批质量验收记录A02-511钢结构（压型金属板）分项工程检验批质量验收记录A02-512钢结构（防腐涂料涂装）分项工程检验批质量验收记录A02-513钢结构（防火涂料涂装）分项工程检验批质量验收记录6GB50207-2002屋面工程施工质量验收规范GB50208-2002地下防水工程施工质量验收规范附件2：建筑工程施工质量验收程序施工单位质量自检合格填报验单A-4，填质量验收记录，附其他相关记录，报监理单位监理单位审查资料组织相关人员进行质量验收111、（单位、子单位工程质量验收由建设单位组织）验收人员在验收记录上签署意见 不符合要求 符合要求 不符合要求 符合要求附件2：单位（单项）工程质量验收程序承包单位提出单位（单项）工程竣工报验单验核质量验收单实验室检验资料组织建设、设计、承包单位、质检部门验收检查工程质量等级评定签署竣工报验单竣工移交证书 返修现场初验 不合格质量事故处理制度1 工程质量事故系指在施工期间（包括缺陷责任期间）出现的技术规范所不允许的工程质量问题，导致影响工期、造成经济损失、影响使用功能等情况。1.1 建设工程的质量事故，一般包括有：建、构筑物或其他结构倒塌；超过规定的基础沉降、建筑物倾斜、结构开裂；主体结构强度不足；112、建筑设备或主要系统的功能缺陷；造成较大经济、工期拖延的其他情况。1.2 公路工程的质量事故，一般包括有断层、裂缝、倾斜、倒塌、沉降和强度不足等情况。1.3 发生工程质量事故并同时出现紧急情况时，除按本规定处理外，应须满足Q/HT/H03-C17-2006施工现场紧急情况处理制度的要求。2 事故报告和临时处置2.1 事故报告 质量事故一经发生/发现，承包单位应按规定立即报告，填写“事故报告单”（表A-12），报监理单位。 重大质量事故，监理单位应及时报告建设单位。 特别重大的工程质量事故，监理单位应提请并与建设单位商量，及时报告有关主管部门。2.2 事故的临时处置 监理单位根据承包单位所报的“事113、故报告单”（紧急情况时可根据口头报告或监理单位自己掌握的情况），经过现场初步调查，即时判断是否需要下达暂时停工令。 当有需要下达暂时停工令时，按Q/HT/H03-C20-2006工程暂停施工及复工控制办法下达暂时停工令。 为了调查的需要保护现场，或为了安全的需要对现场作保护、隔离、加固等措施时，监理单位应下达监理通知。3 事故的处理3.1 调查事故发生或发现后，监理单位应及时组织调查。视事故的情况，调查一般由监理、施工、建设、设计及质量监督等相关方参加。必要时可组成联合调查组。调查应力求全面准确、客观、其内容应包括：a 工程事故有关部分的工程概况；b 事故情况、发生时间、性质、现状及变化发展情114、况；c 已经采取的临时应急措施（存在时）；d 有关的数据、资料；事故原因初步分析；e 涉及人员、责任等方面的情况。事故调查应作出详细的调查记录。3.2 临时处置的确认进一步的调查之后，对临时处置（见2.2）应作出确认，必要时加以修改或补充。3.3.1 事故原因分析一般以会议方式进行，由事故的调查人员及相关方人员参加。 工程质量事故的原因分析，可参考下列诸方面的因素：a 违反基本建设程序：b 工程地质方面的原因；c 设计、计算方面的问题；d 材料、制品的不合格；e 施工和管理方面的问题不熟识图纸、未按图施工；图纸未经会审；未经设计部门同意修改图纸；不按有关规范、规程施工，违章作业；施工方法不当、115、技术措施不当；f 不可抗拒的自然条件影响；g 使用不当引起的问题。 事故调查分析报告经过调查分析之后，应形成事故调查分析报告，其内容应包括：a 有关的图纸、资料、施工记录试验报告等；b 事故的情况：事故的时间、地点、情况描述、观测记录、变化发展规律；c 采取的临时措施；d事故发生的原因；e 对事故的评估：对建筑功能、使用要求、结构安全、施工安全、后续工作、经济损失等方面的影响；f 事故的责任；g 设计、施工、建设、监理及其他有关方面的意见。3.4 事故处理 不需要处理的论证工程质量缺陷虽然已经超出允许的范围，但通过分析认为可以不需要作专门处理的，必须有可靠的论证。不需处理的情况通常是：a 不影116、响结构安全、生产工艺使用要求；b 质量缺陷可以通过后续工序加以弥补；c 经复核验算，仍能满足要求，设计单位同意可以作处理。不作处理的事故，仍应以书面说明，经过有关单位签认后，作为事故调查分析报告的附件，供后续工程、交工及使用参考。4.2 需要作出专门处理的事故由责任部门提出“事故处理方案”，经监理审查，必要时经设计、建设方签认，由承包单位组织实施。4.3 事故处理方案应包括：a 处理范围。除事故直接相关部位外，还应核查受影响的其他部位是否要作处理；b 应达到安全可靠、为留隐患、满足要求、经济合理、技术适用、施工方便等要求；c 注意综合治理，消除事故发生的原因。5 故事处理的验收5.1 事故处理117、完成后，由监理部门组织检查验收。5.2 必要时，通过实测、荷载试验、试样检验等方法以取得可靠数据。5.3 事故处理的验收应作出结论，一般可表述为：a 事故已经排除，可以继续施工；b 隐患已经消除，结构安全可靠；c 经过处理之后，满足预期要求；d 基本满足使用要求，但应注意某种条件的附加限制；e 对结构耐久性的影响；f 对建筑外观的影响。对一时难以作出结论的事项，可以提出进一步观察的要求。5.4 事故处理验收报告事故处理验收后，应提交验收报告，其内容包括：a 事故处理的方案、方法和技术措施；b 处理过程中各项记录、资料；c 检查验收记录；d 验收结论。4 工程质量事故处理程序（见附件）5 引用文118、件Q/HT/H03-C17-2006施工紧急情况处理制度Q/HT/H03-C20-2006工程暂停施工及复工控制办法6 附表A-12 事故报告单附件 工程质量事故处理程序发现、发生事故事故调查临时措施原因分析，提出调查分析报告论证是否处理确定处理方案事故处理设计事故处理施工检查验收事故处理报告补充调查进一步分析 情况不明 不要处理 要 处 理 要处理 不要处理安全监理控制制度1 总则1.1 安全生产对建设工程施工至关重要，监理单位必须十分重视安全监理工作。1.2 安全监理一般由质量监理工程师负责，也可由总监指定专人负责。1.3 安全监理工作内容a 审查承包单位的安全生产制度；b 审查施工组织设119、计院的安全措施是否充分、有效；c 审查与新工艺、新技术、新材料、新设备、新结构相关的安全操作规程；d 开工前认真检查安全措施是否落实、到位；e 在现场旁站监理时，注意检查安全隐患。发现问题时，督促有关人员限期解决对影响安全的违章作业应予以制止；f 研究施工中的不安全因素，督促承包单位采取措施改善劳动条件，预防事故发生，做好监督检查工作；g 参与有关部门组织的安全检查；（可参考规范建筑施工安全检查标准）h 按照有关规定，参与处理安全事故问题。2 安全监理的一般要求监理单位应督促、检查承包单位和其他相关单位，做好以下各项工作，；2.1 树立“安全第一、预防为主”的思想，重要安全施工的宣传工作，重视120、安全技术的培训、教育，认真落实安全文明施工的规定。2.2 执行查思想、查组织、查制度、查纪律、查隐患的安全生产责任制。2.3 结合季节特点，开展防洪、防雷电、查纪律、防高处坠物、防煤气（沼气、缺氧）中毒的工作。2.4 严格易燃、易爆物品的管理，现场各类材料的推放和施工设施要符合防火安全要求。2.5 脚手架、井架等临时设施要符合规程规定的安全标准。要正确设置安全网。2.6 施工安全用的机电设备、起重吊装设备要保持良好的技术状态，安全防护装置齐全、灵敏、有效，严禁“带病”运转。2.7 注意施工用电安全。检查电线有无破皮漏电，是否使用安全电压。高压线周围有无防护措施。2.8 制止违章指挥和违章作业。121、凡进入施工现场的人员必须戴安全帽。高空作业必须系戴安全带。禁穿带钉易滑鞋。现场禁止吸烟。2.9 现场危险区要有明显的安全、警示标志，非作业人员不准进入危险区。有爆破作业时必须执行专门的管理规定。2.10 电工、施工机具操作工必须持证上岗。2.11 土方施工、深坑施工、高空施工、高架施工、结构吊装、设备吊装、预应力施工等，必须制定专门的安全措施。3 对监理部门的要求3.1 监理人员应把安全监理作为一项重要的日常工作，按照2节的各项要求，加强安全巡查。一旦发现安全隐患，要督促承包单位及时纠正。3.2 对常见的安全问题、严重的安全隐患，应以监理工程师通知或会议纪要的方式负责承包单位予以整改。3.3 122、监理日记、监理月报应记录安全监理方面的内容。3.4 监理例会应将安全问题作为讨论内容。3.5 结合施工的不同阶段、或有关部门组织的安全检查，适时组织工地的安全检查工作。3.6 监理人员应模范的执行现场安全管理规定，注意自身的安全。3.7 项目监理部应为所属人员配备适当的劳动保护装备，结合季节做好防暑、降温、保健，为监理人员提供安全的工作条件。3.8 一旦发生重大安全事故，总监应按照Q/HT/H03-C14-2006质量事故处理制度及Q/HT/H03-C17-2006施工紧急情况处理制度进行处理。4 引用文件建筑施工安全检查标准Q/HT/H03-C14-2006质量事故处理制度Q/HT/H03-123、C17-2006施工紧急情况处理制度 文明施工控制制度1 协助承包单位按照“省建设工程现场文明施工管理办法”的规定建立管理体制。2 督促、检查承包单位开展文明施工达标活动。3 检查、督促承包单位在编制施工组织设计时，对文明施工必须进行设计，在审查施工组织设计时一并审查。4 控制施工噪音，控制建筑垃圾与粉尘，控制生活污水，施工泥浆的处理与合理排放，实行封闭施工。5 控制现场场地及道路要硬地化，成品、半成品及原材料堆放、各种施工机械的安装应符合施工平面布置划定的位置。6 控制施工现场设置工程标牌（五牌一图），临时设施要稳固、安全、整洁、满足消防要求，并注意安全用电。7 控制施工现场各区域应明确指定124、卫生负责人，食堂、卫生间要达到有关卫生标准等。8 对不符合“省安全文明检查标准”的项目及时督促承包单位整改（发整改通知），对承包单位长期不改的报请甲方协助督促，必要时在工程例会上提出停工整改要求。施工紧急情况处理制度施工现场受自然和人为因素影响，如等级以上的风、雨、雷、雪、地质、地震、战争、水灾、火灾、爆炸和场地环境缺陷、工程质量缺陷、设备装置损坏以及违规作业等影响而出现紧急情况时，必然妥善及时处理，以避免或减少损失。1 施工现场紧急情况包括 a涉及人身生命安全； b涉及工程或周围的财产（房屋、机械设备、物资）安全。2 施工现场紧急情况的处理2.1施工现场一旦发生紧急情况，现场人员必须根据现场125、的具体条件，首先采取有效措施断绝危险源。2.2施工现场发生紧急情况时，由总监会同建设单位、承包单位负责处理。2.3施工现场发生紧急情况时，总监可以超越建设单位授予的权限，现场指令承包单位实施他认为可以解除或减少危险的措施，承包单位应遵照执行。2.4总监应在作出现场紧急指令的24小时内如实向建设单位书面报告，以研究采取进一步处理措施。3 施工现场紧急情况的善后施工现场发生紧急情况，包括造成人员伤亡及财产损失的安全事故的处理，按国家及地方行政法规有关规定及建设工程施工合同有关条款规定进行处理。3.1 因不可抗力灾害发生的费用，在主管部门的组织及协调下，由建设单位和承包单位分别承担，一般可参考： a126、工程本身的损害由建设单位承担； b人员伤亡，由其所属单位负责，并承担相应费用；c造成承包单位设备、机械的损坏及停工等损失，由承包单位承担；d所属清理修复工作的责任与费用的承担，建设单位和承包单位另签补充协议商定。3.2 因人为因素造成工程损失、人员伤亡，及相应发生的其它费用，由造成事故的责任方负责。建设单位要为应急措施提供必要条件。3.3 由总监决定采取解除或减少危险的措施而发生的费用，由责任方承担。4 工程质量事故处理另见Q/HT/H03-C14-2006质量事故处理制度。5 引用文件 Q/HT/H03-C14-2006 质量事故处理制度工程款支付签审制度监理工程师通过工程的计量支付来控制合127、同价款，由总监掌握工程支付签认权，约束承包单位的行为，在施工的各个环节上发挥其监督和管理作用。1 工程计量1.1工程计量程序承包统计经监理工程师质量验收合格工程的工程量，按照合同约定的时间段向项目监理部提交“工程款支付申请表”（表A-5），表后应附有工程量清单和计算办法。计量.1监理单位接到承包单位提交的申请表后三天（或合同规定时间）内，按设计图纸核实已完工程数量，并在现场复核计量前24小时通知承包单位。.2未通知承包单位参加，则计量结果按合同视为无效。.3承包单位必须为监理工程师进行现场计量提供便利条件，并派人参加予以确认。承包单位必须为监理工程师进行现场计量提供便利条件，并派人参加予以确认128、。承包单位无正当理由不参加计量，由监理工程师自行进行，计量结果仍然视为有效，作为工程价款支付的依据。.4监理工程师在收到承包单位提交的资料后三天（或合同规定时间）内未进行计量，逾期则承包单位提交的表列工程量即视为已被确认，可作为工程价款支付的依据。因此，无特殊情况，监理单位对工程计量不能有任何拖延。监理工程师按合同中规定的计量方法，在承包单位提交的各表中填写核定的工程量，并作为支付工程进度款的依据之一。1.2工程计量的注意事项严格确定计量内容监理工程师进行计量必须根据具体的设计图纸及材料和设备明细表中计算的各项工程的数量，并按照合同中所规定的计量方法、单位进行。对承包单位超出设计图纸要求增加的129、工程量和自身原因造成返工以及未经质量验收的工程量，不予计量。加强隐蔽工程的计量监理工程师必须对隐蔽工程在隐蔽前作预先计量。计量结果须经建设单位和承包单位认可，并以签字为凭证。某些待定的分项、分部工程的计量方法，由监理单位、建设单位和承包单位协商约定。对一些不可预见的工程量（如地基基础处理等），监理工程师应会同承包单位如实进行计量。2 合同价款的复核与支付2.1 合同项目的付款，监理工程师根据经核定的工程计量，及时对单价和取费标准等进行复核。2.2 合同外项目的付款，一般包括工程变更费、索赔、价格调整等，监理工程师必须予以严格审核。2.3 根据国家有关文件规定，合同价款在协议条款约定后，任何一方130、不得擅自改变。协议条件另有约定或发生下列情况之一的可作调整： a监理工程师确认的工程量增减； b总监确认的设计变更和工程洽商； c工程造价管理部门的价格调整（合同有规定时）； d由非承包单位原因造成停水、停电、停气（汽）一周内累计超过8小时； e合同约定的其他增减或调整。2.4 材料预付款的扣还工程中后期，随着工程所需主要材料储备减少，每月应从付给承包单位的工程款内按一定比例扣除，竣工前全部还清。2.5 保留金的扣除一般情况下（实际操作按合同规定），从每月的工程结算款中扣除7%10%一直扣到剩余工程合同价的5%为止。当工程颁发“工程移交证书”时，退给承包单位保留金额的50%。在签发“解除缺陷责131、任证书”时，退还给承包单位全部保留金。2.6 履约保函的扣还履约保证金一般（实际操作按合同规定）为合同价的10%，保函的有效期内到监理工程师签发“解除缺陷责任证书”之日止。在签发“解除缺陷责任证书”之后的14天内，建设单位将履约保函退还承包单位。2.7 监理工程师依据2.1和2.2的核定内容，编制“工程款支付证书”（表B-3）内附“支付总表”，经总监审查签署后，报建设单位同意，作为支付工程款的依据。如有重要问题需要说明和商讨，可另附“监理工作联系单”（表C-1）。2.8 无各级监理签认的工序或单项工程检验报告，该工序或该单位工程不得进入支付报表。2.9 未经总监签认的财务报表一律无效。3 工程132、计量和工程款支付签审程序（见附件）4 报告/附表 A-5 工程款支付申请表 B-3 工程款支付证书 C-1 监理工作联系单 以上各A、B、C表见Q/HT/H03-C-01-2006监理过程控制常用表式汇编。附件 工程计量和工程款支付签审程序工序、部位质量验收合格承包单位填报工程款支付申请表监理工程师现场测量后签认工程量合同项目支付申请合同项目外支付申请计日工作支付申请监理审查1数量是否超合同2单价是否与合同相符3有否工程检验认可书监理审查1变更洽商是否有变更通知书2单价是否合理3工程量是否准确4材料调价是否符合文件要求监理日记总监签认工程款支付证书建设单位报建设单位申请材料、物资供应控制制度材133、料、物资供应控制是工程建设进度控制的重要内容，其任务是按照材料、物资的供应需求保证适时、适地、按质、按量以及成套齐备地供应，确保项目总进度目标的实现。1 材料、物资供应进度监理工作的主要内容1.1 根据设计图纸和进度计划研究材料、物资供应要求。1.2 协同建设单位编制由建设单位负责的材料、物资供应计划，并控制其执行。1.3 审批承包单位或材料、物资供应单位编制的材料、物资供应计划。1.4 在实施过程中检查供应计划的执行，必要时提出调整意见。2 材料、物资供应计划的编制（建设单位供应时）当材料、物资供应由建设单位负责时，监理单位应协同编制材料、物资供应计划。材料、物资供应进度计划要满足施工进度计134、划对材料、物资的需求，防止停工待料的情况发生。随着工程的进展，供应进度计划可随时提供每种材料、物资的现存量及需求量信息，作为检查实施进度的依据。2.1 编制内容和方法 根据设计文件、施工方案和技术措施计算或直接套用指标，确定计划需求量。 通过综合平衡，考虑储备量和库存量后，提出材料、物资的申请量和采购量。2.2 计划签署和报批供应进度计划编制完成后，总监以“监理工程师通知单”（表B-1）表述审查意见，连同计划一并报建设单位。建设单位审定后批准实施。3 材料、物资供应计划的审批（承包单位供应时）承包单位编制的材料、物资供应计划必须经监理单位审核，并报建设单位，得到认可后方可执行。3.1 审核要点135、 供应进度计划是否能按工程项目进度计划的需要及时供应材料、物资。3.1.2有关由于材料、物资供应紧张或不足而易产生的施工拖延现象如何克服。 材料、物资的库存量是否安排合理。3.2 审批程度 承包单位（或材料、物资供应单位）编制供应计划，并填写“监理工作联系单位（表C-1）报监理单位。 监理工程师审查后，在“监理工程师通知单”（表B-1）上填写审核意见，由总监审定、签发。4 材料、物资供应计划执行中的检查与调整4.1 在项目实施过程中，内外部条件的变化均可能对材料、物资供应计划的执行产生影响。监理人员必须对供应计划的执行过程加强检查和进行必要的调整。4.2 供应计划检查与调整的过程 进行定期（计136、划期中、期末）和临时检查，认真收集反映材料、物资供应实际情况的数据资料。 对实际到货情况和供应计划进行比较，从中发现问题。 分析供货拖延原因，提出相应的补救措施或调整供应计划。5 材料、物资供应进度控制监理工作程序（见附件）附表B-1 监理工程师通知单C-1 监理工作联系单以上各B、C表见Q/HT/H03-C-01-2006监理过程控制常用表式汇编附件 施工阶段材料、物资供应进度控制的监理工作程序供应单位编制材料、物资供应计划报监理单位审 查建设单位核准批准、实施材料、物资供应的意外中断设计变更施工变更意外情况检查、监督实际与计划比较能否保证项目顺利进行是否调整施工进度计划调整施工进度计划使其137、与材料、物资供应计划协调调整材料、物资供应计划其它有关计划的调整采取必要的控制措施 不同意 干扰 是 否 是 否工程暂停施工及复工控制制度为保证工程顺利进行，监理单位在按合同行使监理职责的过程中，必要时可以采用工程暂停施工的强制措施，指令承包单位停工整改，以控制局面、纠正问题，确保在施工中工程质量、进度、造价得到有效的控制。1工程暂停施工1.1工程中出现下述情况之一时，监理工程师有权下达停工令。施工中出现质量异常情况，经提出后承包单位仍不采取改进措施；或者采取的改进措施不力，还未使质量状况发生好转。承包单位就下列问题拒绝监理管理时：a 隐蔽作业未经监理人员查验自行封闭、掩盖；b对已发生的质量事138、故未进行处理和提出有效的改进措施就继续作业；c擅自变更设计图纸进行施工；d用没有技术合格证的工程材料，或者擅自替换、变更工程材料；e未经技术资质审查的责任人员进入现场施工。建设单位要求暂停施工，而工程确实需要暂停施工时。施工出现严重安全隐患，总监认为有必要暂停施工以消除隐患时。发生必须暂停施工的紧急事件时。1.2工程出现上述情况之一时，监理工程师根据停工原因、影响程度，确保停工范围，填写“工程暂停令”（表B-2），经总监审查签署，并报建设单位同意后，发送承包单位。1.3非承包单位原因的停工，在签发停工令前，应就有关工期和费用等事宜，与承包单位进行磋商。1.4承包单位接到停工令后，要妥善保护已完139、工程，并根据工程停工的原因，提出有效整改措施，付之实施2工程复工2.1承包单位原因的停工承包单位消除停工因素后，即可向监理单位提交“复工报审表”（表A-1）。复工报审应详细说明具备的复工条件及今后的预防措施。总监及时组织监理工程师（必要时请建设单位参加）对承包单位提出的复工条件逐项复核，审核是否具备复工条件。确认具备复工条件时，签署“复工报审表”的审核意见，同意复工。审查结果认定不具备复工条件，由总监理工程师在“复工报审表”中列出问题，承包单位应据此进一步整改后，重新提出复工申请，再次审核、审查。2.2建设单位或其他非承包单位原因的停工监理工程师应如实记录停工情况。当停工原因消除，经落实确已具140、备复工条件时，监理工程师在征得建设单位同意后，及时签发“工程复工令”（表B-2-1）。承包单位在接到复工指令后，应立即组织复工。3注意事项3.1质量事故按Q/HT/H03-C14-2006质量事故处理制度处理。3.2监理单位应在收到“复工报审表”48小时内予以回复，逾时未复，承包单位可自行复工，不负违约责任。4工程停工、复工程序（见附件）5引用文件Q/HT/H03-C14-2006质量事故处理制度6附表A-1 工程开工/复工报审表B-2 工程暂停令B-2-1 工程复工令以上各A、B表见Q/HT/H03-C-01-2006监理过程控制常用表式汇编附表 工程停工、复工程序总监（征建设单位意见）签发141、工程暂停令执行对工程质量事故处理程序承包单位对停工的、有关问题进行整改处理承包单位填写“复工报审表”承包单位整改总监组织研究审查复工条件在“复工报审表”上说明不同意理由总监签发复工令（报审表）非承包单位原因 承包单位原因不具备复工条件 具备复工条件工程变更处理制度工程项目建设往往复杂、多变。正确判断工程变更是必要性，在顾客授权的范围内，使工程变更得到有效的控制，是监理工程师的职责。1 工程变更原因1.1 工程内容、使用功能的变化。1.2 工程技术特征、施工办法的变化。1.3 设备选型变更、工程材料的替换。1.4 工程地质或水文地质与地质报告不符。1.5 其它客观条件变化。1.6 设计的疏忽与错142、误。1.7 更好的设计建议出现。2 工程变更的分类2.1 按提出方分类a 设计单位提出；b 承包单位提出；c 建设单位提出。监理单位，或其他相关单位提出的变更意见，均应经过建设单位同意，并以建设单位提出的方式出现。2.2 按变更程度分类工程变更按变更内容、涉及的工程费用，影响工期长短及修改工程量大小，为一般性工程变更和重大工程变更两类。 一般性工程变更系设计图纸中一的般性错、漏、碰、缺等问题和一般材料的替代引起的设计变更，原则上不涉及工程费用及工期的调整。 重大工程变更涉及原设计方案和综合性技术问题，以及会产生连锁反应的设计图纸中的重大错、漏、碰、缺等质量问题。3 工程变更处理3.1 一般性工143、程变更处理 施工图纸会审中提出的有关质量问题的设计的修改，应由设计单位签发设计变更通知单，随同设计修改图纸送至建设单位，再转交监理单位和承包单位。 在施工安装过程中发现的设计问题，由施工安装单位提出并以“监理工作联系单”（表C-1）填写有关变更内容，经监理工程师核实并确认后，以“监理工程师通知单”（表B-1）报建设单位，转请设计单位复核认定，并由设计单位发出设计变更通知单或/和设计修改图纸。再经监理工程师审核（必要时经总监审定）后，签发“工程变更通知单”（表B-8），交承包单位组织实施。 施工中，承包单位为方便施工提出的变更，由承包单位填写一式4份的“工程变更单”（表C-2）报监理单位，监理单144、位在审核并经过建设单位、设计单位核签后，发还承包单位实施。 微小变更，易于判断时，不论何方提出，可经监理工程师口头同意后实施，但应在监理日记中予以记录。3.2 重大工程变更处理 施工安装中出现重大工程变更问题，不论何方提出，均由总监会同建设单位、设计单位和承包单位（必要时邀请有关专家参加）召开专题会议研究，分析变更内容对工程监理总目标（造价、进度、质量）的影响，提出设计变更方案及相应措施，由设计单位在规定时间内进行修改。若设计变更方案超出原审批文件的投资额度和工期时，还应编写设计变更方案的报告，报送原审批单位批准。 设计变更文件需经监理工程师签署审核意见后，由总监审查认可。未经审查同意，任何变145、更无效。 监理单位对重大设计变更修改，要提请有关方编制调整预算，报经建设单位同意后，方可以“工程变更通知单”（表B-8）发送承包单位实施。3.3 工程设计变更处理的注意事项 由非设计方原因引起的工程设计变更，监理单位可与设计单位商洽时间和费用补偿，并向建设单位提出有关建议。 在施工安装过程中，承包单位或监理单位超出本身的职责范围，为工程提出合理化建议，在满足工程质量的前提下，能降低造价，使建设单位获得实际经济效益，也应按3.1和3.2的处理程序进行，不得自作主张进行设计修改和组织实施； 由设计单位直接出具的所有设计修改，均须经监理工程师审核，方能交付施工； 监理工程师要有设计修改的记录，要及时146、核算成本和工期的变化量。擅自进行重大变更并施工，监理单位有权下令停工。5 工程变更控制程序（见附件）附表B-1监理工程师通知单B-8工程变更通知单C-1监理工作联系单C-2工作变更单 附件:工程变更控制程序(见下页)设计、承包、建设单位提出的工程变更（监理工作联系单/工程变更单） 重大变更 一般变更监理审核设计单位、建设单位签审监理单位召开建设、设计、承包单位开会研究，确定变更事宜。各方签署会议纪要设计单位出具变更文件 重大变更 一般变更建设单位确认主管部门审批 重大变更 一般变更 监理签发变更通知承包单位实施监理审查监理审查造价控制建设单位确认编制预算工程索赔签审制度索赔通常是指在工程合同的147、实施过程中，合同一方因非自身因素或对方不履行或未能正常履行合同所规定的义务而遭受损失时，向对方提出赔偿要求的行为。索赔是签订合同的双方各自享有的权利，索赔按照提出方的不同分为建设单位索赔和施工索赔。本规定按施工索赔行文，遇有建设单位索赔时，有关规定与程序可参照执行。1 施工索赔分类施工索赔，系指由于建设单位或其他有关方面的过失或责任，使承包单位在工程施工中增加了额外费用，承包单位根据合同条款的有关规定，以合法的程序要求建设单位或其他有关方面偿还在额外费用支出的损失。1.1 工程延误造成的索赔未能在合理的时间内，签发给施工方的图纸或者指令而引起的索赔。提供给施工方的书面数据不准确而引起的索赔。 148、监理工程师要求进行未规定的检验，而检验的结果，表明承包单位的操作工艺或材料符合要求而引起的索赔。 监理工程师要求隐蔽部分在覆盖或掩盖后，再次经过开露或者贯彻内部进行检查，证明其施工仍符合合同要求而引起的索赔。1.1.5 建设单位或监理工程师发布指令，改变原合同规定的施工顺序，打乱施工部署而引起的索赔。1.2 建设单位延误造成索赔 非承包单位的原因造成的工程暂停而引起的索赔。 由于建设单位未按合同规定向承包单位交付施工场地、行驶的道路、接通水电等，使承包单位的人员和设备不能进场，工程不能按期开工而延误工期引起的索赔。 建设单位未按合同规定的时间和数额向承包单位付款而引起的索赔。 建设单位未按合同149、规定交付设计资料、设计图纸、致使工程延期而引起的索赔。1.3 难以预见的因素造成的索赔 承包单位在投标时难以预料不利的外界障碍或条件，而造成承包单位工期延误和费用增加的索赔。 工程地质与合同规定不符，出现异常情况，比如：在工程现场发现图纸上未注明的文物、地下建筑物等，必须进行特殊处理或采取加固地基的措施而引起承包单位的工期延误或损失导致的索赔。 由于建设单位的风险和特殊风险造成的损失损害而引起的索赔。 其他难以预见的因素造成的索赔。2 索赔的基本条件2.1 客观性 干扰事件确实存在。 干扰事件的影响存在。 造成工期拖延，承包单位受损失。 有证据证明。2.2 合法性按合同或法律规定应预补偿。2.150、3 合理性 索赔要求符合合同规定 符合实际情况 索赔值的计算a 索赔合同规定的计算方法和计算基础；b 符合公认的会计核算原则；c 符合工程惯例。 干扰事件、责任、干扰事件的影响，索赔值之间有因果关系，索赔要求符合逻辑。2.4 索赔证据在提出索赔要求时，必须提供索赔证据。索赔证据的基本要求为： 索赔证据必须具备真实性。 索赔证据必须具备全面性。索赔证据必须符合特定条件。a 索赔证据必须是索赔事件发生时的书面文件；b 索赔证据必须由双方签署的合同、决议或纪要；c 施工合同履行过程中的重大事件，特殊情况的记录应由建设单位或监理工程师签署认可。 索赔证据必须具备及时性。3 索赔监理的主要任务和处理原则151、在建设单位与承包单位的索赔（反索赔）中，监理单位起着非常重要的作用。3.1 索赔监理的主要任务 对导致索赔的原因有充分的预测和防范。 通过有力的合同管理防止干扰事件的发生。 对已发生的干扰事件及时采取措施，以降低它的影响，降低损失。 参与索赔的处理过程，审查索赔报告，反驳不合理的索赔要求或不要求中不合理的部分，敦促有关单位接受合理的索赔要求，使索赔得到圆满解决。3.2 监理工程师处理索赔的原则 双方所提出的索赔必须以合同为依据。 必须站在客观公正的立场上审查索赔要求的正当性。 必须及时、合理的处理索赔。 应加强主动监理，减少工程索赔。4 索赔程序以下各节所列时限供一般情况下参考，实际操作以合同152、约定或各有关方商定为准。索赔程序用下图表示索赔事件发生在事件发生后的28天内，索赔单位向监理单位提出申请表，并抄送被索赔单位索赔事件是否继续发生在索赔申请表发出后的28天内提交索赔详细报告索赔事情终止后28天内提交索赔最终详细报告及帐单给监理监理单位审批 否 是4.1 费用索赔申请表规定格式见“费用索赔申请表”（表A-8）4.2 索赔详细报告在正式提出费用索赔申请表后，承包单位应抓紧准备索赔的证据资料，以及计算该项索赔的可能款项，并在费用索赔申请表发出后28天内提出索赔的详细报告。索赔详细报告一般应包括下述内容： 索赔编号和索赔名称。 索赔依据的合同条款 详细说明全部索赔事实和有关情况的证据，153、如：工地记录、照片、日记、监理工程师指令、工程计划、地形图、图纸、发票及票据、工资表等。 索赔事件是否具有长期连续性影响。 索赔款项的详细成本计算 索赔全部费用的计算。 说明该索赔是否是最终的索赔，如果不是，是否要求暂时支付。 能够证明索赔事件的其它事实。4.3 索赔最终详细报告当索赔事件所发生影响结束后28天之内，承包单位应向监理工程师提交索赔最终的详细报告，并抄被索赔单位。索赔最终详细报告应包括下述内容： 索赔申请的依据。说明本项索赔根据哪条合同条款提出。 条款费用的金额。本项索赔事件自开始至索赔事件影响结束之间，承包单位认为索赔费用的总额。 各项费用清单。清单中列出每项费用的数量、单价与154、金额。 费用清单说明。说明费用清单中每项费用的来源及索赔的原因。 附件。与本项费用索赔有关的各种文件，包括建设单位、承包单位、监理单位发出有关文件，以及与费用索赔有关的证明材料。5 监理单位对索赔的审批5.1 收集资料、做好记录。5.2 审查索赔单位提出的索赔申报表和索赔详细报告及索赔最终详细报告。5.3索赔评估监理单位应从以下方面进行评定： 提交的索赔申请资料必须真实、齐全、满足评审的需要。 申请索赔的合同依据必须正确。 申请索赔的理由必须正确与充分。 申请索赔数额的计算原则与方法应恰当，数量应与有关监理人员所掌握的资料一致，价格与取费有依据。可根据监理人员的当时记录和掌握的资料修订计算方法155、与索赔数额，并与有关各方进行协商。5.4 协商后的处理 监理单位与索赔单位协商一致。a 总监应在接到索赔最终详细报告后28天内，以“监理工程师通知单”（表B-1）表明并签署索赔审查意见，并报被索赔单位；b 总监按合同有关规定，决定最终索赔额。 监理单位与索赔单位协商意见不一致，转入调解，仲裁程序。 调解、仲裁程序由建设单位与承包单位商定。一般先由监理单位调解，若调解不成，由建设主管机构进行调解，若仍调解不成，由经济合同仲裁委员会进行调解或仲裁。5.5 索赔审批程序。索赔审批程序用下图表示承包单位提交索赔报告总监主持审核索赔的理由是否成立索赔依据是否有效完整索赔的计算是否正确接受索赔报告，与索赔156、单位被索赔单位意见一致？总监确认并签署监理通知被索赔单位索赔生效 + - （有理） + - （有据） + - （有度） + 调解 + 仲裁 +6 索赔签审注意事项6.1 监理单位要客观、公正地分析索赔事件，并切实做好沟通情况和协商调解工作，使索赔事件能在友好协商的基础上顺利解决。6.2 总监应认真遵守处理索赔的权限，凡超过建设单位授予的权限，均须报建设单位批准。6.3 承包单位在索赔事件发生后的28天内，必须正式向监理单位提出索赔要求，并同时通过建设单位，同时仍须遵照监理工程师指令继续施工。逾期申报，监理单位有权拒绝承包单位索赔要求。7 附表A-8 费用索赔申请表B-1 监理工程师通知单以上A157、B表见Q/HT/H03-C-01-2006监理过程控制常用表式汇编。监理月报编制制度项目监理部必须按规定编制监理月报，向公司和建设单位报告工程项目监理情况。1 编制要求1.1 监理月报由总监组织编制。1.2 监理月报按月编制，一般周期为上月26日至本月25日，并于下月5日前报送公司和建设单位。需要时可抄送建设行政主管部门和承包单位。1.3 监理月报也可以根据工程的具体情况确定编、送日期，但应在首次工程会议上予以明确。1.4 遇到长假期、停工或工程进展缓慢等情况时，监理月报可以双月合编。1.5 当有要求时，监理月报可以编成旬报或周报，此时每月的头一份旬报或周报包含本规定2节所需要的全部内容。1158、.6 公路工程监理月报编制要求详见公路工程施工监理规范10.2节。2 监理月报编制内容2.1 工程概况 工程基本情况（除非期间发生变化，一般仅要求在首期月报中说明）a 工程名称、建设地点、建设单位、承包单位、设计单位、工程的概要描述、必要的附图等。b 合同情况：约定的合同价、工期、质量等级等。c 总承包单位本月在场情况：人员、设备等。2.2 工程进度a 本月施工进度计划计划与实际情况比较；b 本月工、料、机动态；c 对工程进度完成的情况的分析（含停工、复工情况）；d 存在问题、采取的措施及效果。2.3 工程质量a 工程质量状况分析；b 采取的控制质量的措施及效果；c 分部/分项工程验评情况；d159、 重要的试验情况（如钢筋连接、混凝土、砂浆试块强度、暖、卫、电、汽施工试验等）；e 暂停施工指令、复工指令。2.4 安全施工a 安全施工方面的措施及检查情况；b 安全隐患及纠正情况；c 是否安全事故。2.5 工程计量和支付a 本月工程量审批情况；b 工程款审批及支付；c 重要的签认；d 有关情况的分析。2.6 工程材料、构配件及设备方面的情况a 进场数量；b 供应商的资质及考察情况；c 质量检控情况。2.7 合同其他事项a 工程设计变更情况；b 费用索赔情况（数量、原因、审批情况）；c 工程延期情况（申请报告、主要内容及审批情况）。2.8 天气情况及影响.2.9 其他情况。2.10 监理单位的160、情况a 监理人员动态；b 监理会议情况；c 监理公司实施的管理；d 需要汇报和解决的其他问题。2.11 监理结论a 监理对本月施工的总评价；b 质量、进度、造价控制与合同管理、协调工作等方面的情况；c 存在问题及建议。2.12 下月监理工作的重点。3 注意事项3.1 监理月报应实事求是，如实反映情况，不能隐瞒、谎报；3.2 监理月报的措词要准确、客观，避免引起不必要的误会；3.3 编制内容可根据当月情况适当选择增删、并征求建设单位的意见，加以改进；3.4 必要时可以附有统计分析图表、照片、附图等其他资料。4 引用文件公路工程施工监理规范。监理日记的编写制度公司规定监理人员在监理过程中，必须每天161、记写监理日记。1 监理日记是监理人员日常监理工作的原始记录，其作用主要是：a 为监理通知、监理会议、监理月报和其他监理活动提供依据；b 是对监理人员的工作进行检查、考核的依据；c 据之以掌握工程施工及监理动态。2 监理日记的内容一般包括：a 监理人员每天的工作主要内容（巡视、旁站等）记录；b 施工主要内容及发生的重要事项；c 监理人员对施工提出的监理意见、纠正措施；d 此前提出问题的跟踪检查及封闭情况；e 材料检验方面的情况；f 会议情况；g 来往文件的情况；h 与公司往来的记录；i 其他情况。3 监理日记可以按人员、专业、分项工程记写，也可以集中记写。采用何种方式视工程的具体情况而定，由总监162、或总监代表在内容会议上明确。工程施工的不同阶段也可以采取不同的方式。4 需要作跟踪及封闭检查的记录应作出特殊的标记或重要提示。5 总监代表对监理日记进行检查，并作出必要的批示；总监每月查阅监理日记，处理重要问题，对监理日记的记写提出改进意见。6 监理日记的工程号、册号、记写人（专业、分项工程）、年、月等，均标记在封面上。内面须标记日期、记写人和检查人的签署。施工旁站监理管理制度0 为规范施工旁站监理，保证监理服务质量，特制定本规定。1 旁站监理系指在施工监理中，对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。2 需要进行施工旁站监理关键部位、关键工序（房屋建筑）系指基础和主体结构的163、：a 基础工程的土方回填；b 各类混凝土浇筑；c 梁柱节点钢筋隐蔽过程；d预应力张拉；e 装配式结构、钢结构、网架结构安装和索膜安装；f 卷材防水细部构造处理；g 按照合同约定或其他相关方共同研究确定的部位或工序。3 在监理规划中，应附有旁站监理方案。旁站监理方案应明确需要进行施工旁站监理关键部位、关键工序，旁站监理内容和程序。4 旁站监理方案应送交建设单位和承包单位，并抄送建设行政主管部门或质监部门。5 现场确定需要进行施工旁站监理关键部位、关键工序应以会议纪要明确。6 旁站监理作业程序：A监理工程师a）确认承包单位是否已在施工前24小时将书面通知送达；b）检查与该施工相关的建筑材料、构配件164、设备、商品混凝土等是否已有进场检验报告等；c) 检查承包单位现场质检人员、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料的准备情况；d) 作出旁站监理员的值班安排。B 旁站监理员a）准备并熟悉与该旁站监理相关的技术资料、记录表格；b）旁站监理员进行全过程跟班监督，认真履行质量监督职责，及时发现和处理旁站监理过程中出现的质量问题；c)发现违反工程建设强制性标准或可能危及工程质量的施工行为，应责令承包单位整改，重要情况应及时报告监理工程师或总监理工程师；按规定填写好旁站记录。7 相关事项a 凡旁站监理员和承包单位现场质检人员未在旁站监理记录上签署的，不得进行下一道工序；b 发生第B条之c 的情况时，总监理工程师需研究是否有必要下达局部暂停施工令或采取其他应急措施，以确保工程质量；c 对于需要进行旁站监理的关键部位、关键工序的施工，凡未进行旁站监理，或未有旁站监理记录者，监理工程师或总监理工程师不得在相应的文件上签署。8 本规定第2条系按照房屋建筑工程的要求划定，对于其他工程（如道路、市政、工业工程等），需要进行施工旁站监理部位、工序应在监理规划中明确。旁站监理的实施参照本规定进行。附表：B-9 旁站监理记录表