1、 xxxx建设发展有限公司施工现场安全生产保证体系 内审编号： 申请项目： 内审记录共 份组长： 组员： 年 月 日xxxx建设发展有限公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位：项目经理 安全保证要求：3.1总要求 3.2策划 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B总要求项目经理部是否建立了文件化的安保体系，并进行持续改进。是否按要素要求对安保体系进行PDCA循环。3.2策划1、制定的安全目标是否与公司的管理方针、目标协调一致，安全指标值和安全管理目标是否完整和切合项目部实际情况，是否可以测量（定量化）。2、是否按59-99安全检查标准要求，在项目经理部内按层次和岗位在职能上分解、展开2、并实施考核。3、项目安全管理目标是否让全体员工所了解并执行。与项目经理交谈体系如何建立、策划、运行实施情况。同上查安全保证计划中的安全目标。查安全目标分解、考核表。分别找管理人员与工人班组长交谈。项目经理部是否建立了文件化的安保体系。是 否是否进行持续改进。是 否是否按要素要求对安保体系进行PDCA循环。是 否制定的安全目标是否与公司的管理方针、目标协调一致。是 否安全指标值和安全管理目标是否完整和切合项目部实际情况。是 否是否可以测量（定量化）。是 否是否按59-2011安全检查标准要求，在项目经理部内按层次和岗位在职能上分解、展开并实施考核。是 否项目安全管理目标是否让全体员工所了解并执行3、。是 否注释：B 评估1符合要求 2基本符合/可以接受 3不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在那里什么时间多少次那些文件或形式记录什么 审核员：xxxx建设发展有限公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位：项目工程师 安全保证要求：3.2策划 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B1、是否对施工不同阶段的危险源、不利环境因素进行识别、评价和控制，策划后制定方案。2、是否对危险源和不利环境因素进行不断识别、评价、更新。1、是否建立适用的法律、法规、标准规范和其他要求的文件，收集识别渠道。2、文件是否向有关人员和相关方（供应商、分包方。业主、监理等）传递信息。查危险源识别、评价、控制4、清单，评价、论证记录；查控制策划后制定的方案。查更新记录。查文件管理制度的清单、文件的学习、传达记录。查安全目标分解、考核表。是否对施工不同阶段的危险源、不利环境因素进行识别、评价和控制，策划后制定方案。是 否是否对危险源和不利环境因素进行不断识别、评价、更新。是 否是否建立适用的法律、法规、标准规范和其他要求的文件，收集识别渠道。是 否文件是否向有关人员和相关方（供应商、分包方。业主、监理等）传递信息。是 否注释：B 评估1符合要求 2基本符合/可以接受 3不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在那里什么时间多少次那些文件或形式记录什么 审核员：xxxx建设发展有限公司内部安全生产保证体系5、审核记录审核岗位：项目经理 安全保证要求： 3.2策划 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B1、是否安规范要求在工程设计、施工条件变化时，安保计划及时进行评审修订。2、是否有收发文记录。3、安保计划修改后是否进行重新审批。查有无组织评审及修订记录。查有无重新审批或备案记录。查安保计划收、发文记录。查审核、审批记录。是否安规范要求在工程设计、施工条件变化时，安保计划及时进行评审修订。是 否是否有收发文记录。是 否安保计划修改后是否进行重新审批。是 否注释：B 评估1符合要求 2基本符合/可以接受 3不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在那里什么时间多少次那些文件或形式记录什么 审核6、员：xxxx建设发展有限公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位：项目经理 安全保证要求：3.3实施组织机构审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B1、是否规定了各岗位的职责权限、相互关系规定是否明确、合理，安全员能否正确有效地行使其职责。2、是否配备了足够的资源。3、是否配备了规定数量的专职安全管理人员。查安全生产责任制和安全贯标职责权限，交底与责任人的确认签字手续齐备。查机械设备清单，安全防护措施清单，检测工具清单，管理人员名册，安全技术措施清单，劳动保护用品清单，安全文明施工预算。查专（兼）职安全员名单及上岗证书。是否规定了各岗位的职责权限、相互关系规定是否明确、合理。是 否安全员7、能否正确有效地行使其职责。是 否是否配备了足够的资源。是 否是否配备了规定数量的专职安全管理人员。是 否注释：B 评估1符合要求 2基本符合/可以接受 3不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在那里什么时间多少次那些文件或形式记录什么 审核员：xxxx建设发展有限公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位：项目经理 安全保证要求：3.3实施 安全教育 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B1、是否制定了安全教育制度。2、是否对员工进行了教育和培训。3、是否对教育培训的有效性进行考核。4、项目经理等管理人员是否经过教育培训及复训，特殊工种、中小型机械操作工及监控人员是否持证上岗。5、是否8、对新工人三极教育。6、是否进行了分层次的贯标教育。查安全教育制度，如采用公司制度，但需有项目部的教育计划。查经常性、季节性、节假日、针对性、新文件、新标准等的教育记录，查劳动保护教育卡。查员工考试、考核记录。查项目经理等管理人员上岗证及复训记录，查特殊工种、中小型机械操作工及监控人员上岗证书及复训记录。查三极教育卡及考试记录。查贯标实施前的教育记录。是否制定了安全教育制度。是 否是否对员工进行了教育和培训。是 否是否对教育培训的有效性进行考核。是 否项目经理等管理人员是否经过教育培训及复训。是 否特殊工种、中小型机械操作工及监控人员是否持证上岗。是 否是否对新工人三极教育。是 否是否进行了分层9、次的贯标教育。是 否注释：B 评估1符合要求 2基本符合/可以接受 3不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在那里什么时间多少次那些文件或形式记录什么 审核员：xxxx建设发展有限公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位：项目工程师 安全保证要求：3.3实施 文件控制 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B1、是否编制了文件控制程序（规定）。2、项目部发布的文件是否进行审核、审批、修订后是否进行确认。3、是否对文件进行了标识。4、是否编制了项目部适用、现时、有效的文件清单，内容是否齐全。5、现场是否配备文件的有效版本，作废文件是否标识或收回。查控制要求或有关管理规定。查审核、审批记录10、，查确认记录。查文件标识，抽部分文件。查经确认的文件清单。抽查现时、有效的文件，查作废文件收回记录或作废标识（作废章）。是否编制了文件控制程序（规定）。是 否项目部发布的文件是否进行审核、审批。是 否修订后是否进行确认。是 否是否对文件进行了标识。是 否是否编制了项目部适用、现时、有效的文件清单。是 否内容是否齐全。是 否现场是否配备文件的有效版本。是 否作废文件是否标识或收回。是 否注释：B 评估1符合要求 2基本符合/可以接受 3不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在那里什么时间多少次那些文件或形式记录什么 审核员：xxxx建设发展有限公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位：材料员 11、安全保证要求：3.3实施采购 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B1、是否制定了安全物资采购验证程序（规定）。2、是否建立了合格供应商名录。3、是否对项目部自行采购的安全物资供应商进行业绩评价。4、采购资料是否符合要求，审批手续是否齐全。5、安全物资是否在合格供应商名录中采购。6、企业内部转移或调拨的安全物资是否作了检查验收或抽样复试。7、如不在合格供应商名录中采购安全物资是否对供应商进行了应急评价。8、是否对供应商进行定期业绩评价。9、是否对安全物资进行进场验证的抽样检验。10、对分包方安全物资是否进行了控制。11、是否对安全物资和检验状态进行了标识。查安保体系文件（规定）。查是否12、建立合格供应商名录。查供应商业绩评价记录。查采购计划、合同审批记录。查相关安全物资的发票（供货单）。查验收资料及调拨单。查供应商应急评价记录。查定期业绩评价记录。查验证、抽样检验记录。查采购资料、合同的签认记录，查材料的共同验收记录。查物资标识和检验标识（牌、表等）。是否制定了安全物资采购验证程序（规定）。是 否是否建立了合格供应商名录。是 否是否对项目部自行采购的安全物资供应商进行业绩评价。是 否采购资料是否符合要求，审批手续是否齐全。是 否安全物资是否在合格供应商名录中采购。是 否企业内部转移或调拨的安全物资是否作了检查验收或抽样复试。是 否如不在合格供应商名录中采购安全物资是否对供应商进13、行了应急评价。是 否是否对供应商进行定期业绩评价。是 否是否对安全物资进行进场验证的抽样检验。是 否对分包方安全物资是否进行了控制。是 否是否对安全物资和检验状态进行了标识。是 否注释：B 评估1符合要求 2基本符合/可以接受 3不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在那里什么时间多少次那些文件或形式记录什么 审核员：xxxx建设发展有限公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位：安全员 安全保证要求：3.3实施分包控制 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B1、是否制定了分包方控制的程序。2、是否建立了合格分包方名录。3、是否对不在合格分包方在使用前进行应急评价。4、是否对分包方签订14、了安全生产协议，是否签订了分包合同，合同是否符合要求。5、对分包方的安全技术方案（措施是否进行审批）。6、是否对分包方的设备、设施和安全物资进行验证和检验。7、是否对分包方的人员进行了安全教育和安全交底手续是否齐全。8、是否对分包方进行了过程控制。9、是否对分包方进行定期业绩评价。查体系文件（规定）。查合格分包方名录。查分包方应急评价记录。查安全协议、工程合同、分包内容与安全协议书上内容是否相一致、合同期限。查审批记录。查验证及检验记录。查教育及交底记录。查检查记录及生产例会记录。查定期业绩评价记录。是否制定了分包方控制的程序。是 否是否建立了合格分包方名录。是 否是否对不在合格分包方在使用前15、进行应急评价。是 否是否对分包方签订了安全生产协议。是 否是否签订了分包合同。是 否合同是否符合要求。是 否对分包方的安全技术方案（措施是否进行审批）。是 否是否对分包方的设备、设施和安全物资进行验证和检验。是 否是否对分包方的人员进行了安全教育和安全交底手续是否齐全。是 否是否对分包方进行了过程控制。是 否是否对分包方进行定期业绩评价。是 否注释：B 评估1符合要求 2基本符合/可以接受 3不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在那里什么时间多少次那些文件或形式记录什么 审核员：xxxx建设发展有限公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位：施工员 安全保证要求：3.3实施过程控制 审核时间16、： 年 月 日审核提示检查表审核记录B1、是否编制各种施工方案、专项技术措施、规章、制度。对特殊“四新”施工是否编制新的作业指导书。2、方案、措施是否具有针对性、操作性。3、是否对关键危险部位、过程监控。4、是否进行分部分项、分工种安全交底。5、是否对重点防火部位和安全物资进行了标识、防护。6、动火是否经过分级审批。7、消防设施配备是否齐全。查安全技术措施清单（强制性条文中规定的是否在专项施工方案中体现和文明施工措施清单），查各项管理制度、作业指导书、安全过程控制。查方案、措施。查监控记录。查安全分部、分项、分工种安全交底记录。巡视现场。查动火证。巡视现场。是否编制各种施工方案、专项技术措施、17、规章、制度。是 否对特殊“四新”施工是否编制新的作业指导书。是 否方案、措施是否具有针对性、操作性。是 否是否对关键危险部位、过程监控。是 否是否进行分部分项、分工种安全交底。是 否是否对重点防火部位和安全物资进行了标识、防护。是 否动火是否经过分级审批。是 否消防设施配备是否齐全。是 否注释：B 评估1符合要求 2基本符合/可以接受 3不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在那里什么时间多少次那些文件或形式记录什么 审核员：xxxx建设发展有限公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位： 施工员 安全保证要求：3.3实施过程控制 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B8、是否对周边道18、路与管线制定采取了相应措施。9、是否对施工现场环境进行控制。10、对基坑施工引起的地面沉降，周边建筑物倾斜、开裂进行控制。11、是否对临时设施（活动房、围墙）的施工、使用、拆除进行控制。12、是否进行脚手架、模板拆除的申请，并进行审批。13、现场“五有”设施是否齐全。14、是否制定了班前活动制度，并开展三上岗一讲评活动。查安保计划巡视现场巡视现场（节约资源、落手清、文明卫生、粉尘控制、废污水排放控制、废油排放、噪音测试记录、商品砂浆使用）。查方案及实施记录。查活动房搭设方案、验收手续及过程监控记录。查申请书及审批记录。巡视现场。查班前活动制度和记录，查三上岗一讲评活动是否对周边道路与管线制定采19、取了相应措施。是 否是否对施工现场环境进行控制。是 否对基坑施工引起的地面沉降，周边建筑物倾斜、开裂进行控制。是 否是否对临时设施（活动房、围墙）的施工、使用、拆除进行控制。是 否是否进行脚手架、模板拆除的申请，并进行审批。是 否现场“五有”设施是否齐全。是 否是否制定了班前活动制度，并开展三上岗一讲评活动。是 否注释：B 评估1符合要求 2基本符合/可以接受 3不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在那里什么时间多少次那些文件或形式记录什么 审核员：xxxx建设发展有限公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位：施工员 安全保证要求：3.3实施过程控制 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审20、核记录B15、是否制定设备、设施的验收制度。16、是否对设备、设施进行维修、保养。17、是否对设备、设施进行验收、检测、标识。查检验保养制度。查保养计划及平时日常维修保养记录。查大型机械的企业内部验收记录及法定检测机构检测报告；查施工升降机每三个月一次的轿厢坠落试验记录；查使用脚手架的分阶段验收记录；查附着式脚手架的验收记录；查钢平台验收记录；查施工用电验收记录。是否制定设备、设施的验收制度。是 否是否对设备、设施进行维修、保养。是 否是否对设备、设施进行验收、检测、标识。是 否注释：B 评估1符合要求 2基本符合/可以接受 3不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在那里什么时间多少次那些文21、件或形式记录什么 审核员：xxxx建设发展有限公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位： 施工员、安全员 安全保证要求：3.3实施事故与救援 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B1、是否制定各种应急救援预案，准备了救援物资并在事故发生时组织实施，是否配备了足够的救援的人力资源。2、是否对应急救援预案进行演练，必要时并对预案进行修订。3、对工伤事故调查分析是否积极配合和制定纠正、预防措施。查应急救援预案；查救援物资清单；巡视现场；查救援人员组织网络名单。查各种预案的演练记录，查修订记录。查工伤事故、月报表及工伤事故登记表；查纠正、预防措施。是否制定各种应急救援预案，准备了救援物资并在事22、故发生时组织实施。是 否是否配备了足够的救援的人力资源。是 否是否对应急救援预案进行演练，必要时并对预案进行修订。是 否对工伤事故调查分析是否积极配合和制定纠正、预防措施。是 否注释：B 评估1符合要求 2基本符合/可以接受 3不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在那里什么时间多少次那些文件或形式记录什么 审核员：xxxx建设发展有限公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位：施工员、安全员 安全保证要求：3.4检查与改进安全检查 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B1、是否制定了安全生产定期检查制度，检查内容是否齐全，参加人员、频次是否确定，专项检查有否明确。2、是否按安全检查制23、度进行安全检查。3、是否按JGJ59-99标准进行了评分。4、政府（环保）部门来工地检查记录。5、查企业上级来工地检查记录。6、安全检查中发现的问题是否按三定原则进行处置、纠正、重新检验和验证，并采取了纠正和预防措施。查安全生产定期检查制度。查安全定期检查记录。查安全检查评分表（原则上每月进行一次评分）。查纠正措施、预防措施实施、验证记录；查重新检验记录。查记录。查记录。是否制定了安全生产定期检查制度。是 否检查内容是否齐全，参加人员、频次是否确定，专项检查有否明确。是 否是否按安全检查制度进行安全检查。是 否是否按JGJ59-99标准进行了评分。是 否是否有政府（环保）部门来工地检查记录。是24、 否是否有企业上级来工地检查记录。是 否安全检查中发现的问题是否按三定原则进行处置、纠正、重新检验和验证，并采取了纠正和预防措施。是 否注释：B 评估1符合要求 2基本符合/可以接受 3不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在那里什么时间多少次那些文件或形式记录什么 审核员：xxxx建设发展有限公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位：项目工程师 安全保证要求：3.4检查与改进纠正预防 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B1、是否制定了纠正预防措施的制定、实施、验证人员及职责。2、是否对不合格、事故、险肇事故进行了原因分析。3、是否对不合格、事故、险肇事故制定了纠正、预防并进行了实25、施、验证、并按时完成。4、是否对潜在的不合格制定、实施、验证了预防措施。5、是否对安全检测设备、工具进行控制。查安全保证计划（规定）。查纠正和预防措施记录表。查纠正措施、实施记录、验证记录。查预防措施表。查安全检测设备、工具一览表；查安全检测设备、工具检定证书、维护记录和标识。是否制定了纠正预防措施的制定、实施、验证人员及职责。是 否是否对不合格、事故、险肇事故进行了原因分析。是 否是否对不合格、事故、险肇事故制定了纠正、预防并进行了实施、验证、并按时完成。是 否是否对潜在的不合格制定、实施、验证了预防措施。是 否是否对安全检测设备、工具进行控制。是 否注释：B 评估1符合要求 2基本符合/可26、以接受 3不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在那里什么时间多少次那些文件或形式记录什么 审核员：xxxx建设发展有限公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位：项目经理 安全保证要求：3.4检查与改进内审 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B1、是否有详细的审核计划并覆盖规范规定的要素。2、内审员是否经过正规培训持证上岗，并与受审核的部门或岗位无直接责任关系。3、检查表编制是否符合要求，审核记录是否具有追溯性。4、不合格报告及对不合格问题，制定、实施、验证纠正措施的记录是否规范、齐全、有效。5、内审报告，是否有关于审核情况简述、主要存在问题描述、纠正措施制定、实施与复查情况的记述27、，以及安全保证体系的有效性、充分性、适应性的评价。6、内审报告的审核、审批是否符合规定要求。查各阶段内审计划的编制。查阅证书。查审核记录表内的查什么，怎么查抽样数量等，审核记录中时间、地点、人物等的记录内容完善。查不合格报告。查内审报告。查内审报告。是否有详细的审核计划并覆盖规范规定的要素。是 否内审员是否经过正规培训持证上岗，并与受审核的部门或岗位无直接责任关系。是 否检查表编制是否符合要求，审核记录是否具有追溯性。是 否不合格报告及对不合格问题，制定、实施、验证纠正措施的记录是否规范、齐全、有效。是 否内审报告，是否有关于审核情况简述、主要存在问题描述、纠正措施制定、实施与复查情况的记述，28、以及安全保证体系的有效性、充分性、适应性的评价。是 否内审报告的审核、审批是否符合规定要求。是 否注释：B 评估1符合要求 2基本符合/可以接受 3不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在那里什么时间多少次那些文件或形式记录什么 审核员：xxxx建设发展有限公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位：安全员 安全保证要求：3.4检查与改进评估 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B1、是否对安全评估的频次进行策划。2、是否按策划的时间间隔进行了安全评估。3、评估内容是否充分。4、是否有有效性、充分性、适宜性的描述；是否有安保体系运行中存在问题的描述及采取纠正、预防措施、完成期限、验证要29、求。查整个施工工期安全评估计划（或体现在安全计划内）。查安全评估记录。查安全评估记录。查安全评估记录。是否对安全评估的频次进行策划。是 否是否按策划的时间间隔进行了安全评估。是 否评估内容是否充分。是 否是否有有效性、充分性、适宜性的描述。是 否是否有安保体系运行中存在问题的描述及采取纠正、预防措施、完成期限、验证要求。是 否注释：B 评估1符合要求 2基本符合/可以接受 3不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在那里什么时间多少次那些文件或形式记录什么 审核员：xxxx建设发展有限公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位： 项目工程师 安全保证要求：3.4检查与改进记录 审核时间： 年 月30、 日审核提示检查表审核记录B1、是否制定了安全记录控制程序。2、是否对项目部所使用的安全记录进行了编制、汇总。3、安全记录是否符合有关部门规定。4、安全记录是否准确、及时、完整、清晰、标志明确，是否有追溯性；是否进行收集整理；是否对安全记录进行标识。5、安全记录是否便于存取、查询。6、安全记录是否妥善保管。查安全保证计划（规定）。查安全记录清单。抽查相关安全记录。抽查相关安全记录。查安全记录名录。查记录储存环境。是否制定了安全记录控制程序。是 否是否对项目部所使用的安全记录进行了编制、汇总。是 否安全记录是否符合有关部门规定。是 否安全记录是否准确、及时、完整、清晰、标志明确。是 否是否有追溯31、性。是 否是否进行收集整理。是 否是否对安全记录进行标识。是 否安全记录是否便于存取、查询。是 否安全记录是否妥善保管。是 否注释：B 评估1符合要求 2基本符合/可以接受 3不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在那里什么时间多少次那些文件或形式记录什么 审核员：xxxx建设发展有限公司安全保证体系内部审核内审编号： 受审核项目： 不合格报告 共 份组长 年 月 日xxxx建设发展有限公司不合格项报告内审编号： 初次审核 第 次监督审核审核岗位受审核项目要求：不合格事实上述观察结果不符合： DGJ08-903-2003 条款号 ：施工现场安全保证计划性质： 严重 一般项目部经理 ： 内审员： 年 月 日 年 月 日审核组要求： 查明原因 / 采取纠正措施对上述不合格项纠正 / 纠正措施有效性的验证：纠正 审核组长现场验证 审核组长异地验证 原因分析（由项目部填写）纠正/纠正措施计划完成日期： 年 月 日 项目经理 年 月 日纠正措施的验证 纠正措施已完成 纠正措施尚未完成 纠正措施无效措施验证人： 验证日期： 年 月 日