1、-2-xxxxxx置业有限公司变更及签证管理细则(2023年修订版)第一条第一条 目的目的为适应业务发展需求，规范工程变更、签证管理工作，根据xx集团相关制度及权责体系，结合公司组织架构及部门职责的实际情况，特制定本细则。第二条第二条 适用范围适用范围本制度适用于xxxxxx置业有限公司所有新建、改建和扩建相关非政府投资类项目。政府投资类工程项目xx公司内部审批权限参照住宅项目项目权限执行，其他按xx集团和政府相关制度进行。第三条第三条 工程工程变更、签证定义变更、签证定义（一（一）工程变更是指在项目实施过程中，因工程建设需要，由建设各方提出的按合同约定程序对部分或全部工程在材料、工艺、功能、2、构造、尺寸、技术指标、工程数量、施工方案、措施、计划等方面做出的改变。工程变更包括设计变更与施工变更。（二）（二）设计变更原则上是指建设项目在建设过程中对经建设主管部门备案施工图（设计文件）的修改。从操作层面来说，设计变更流程以在基准版图纸（模拟清单招标项目以备案施工图为基准）上对设计内容进行修改、完善、优化、调整所引起的变更；由建设单位、设计单位、监理单位、施工单位四方盖章版的图纸交底资料仍需办理变更签证。设计变更的主要类型：1.设计优化（成本减项）：设计优化（成本减项）：为降低成本（不含配置标准调-3-整），进行的设计优化（如：墙面抹灰厚度由 10mm 调整为 8mm）；2.设计优化（销售3、溢价）：设计优化（销售溢价）：为增加销售溢价率，增加配置标准以外的做法，溢价率应大于或等于该增项成本的 20%；3.配置标准调整：配置标准调整：配置标准已会签完成后，再进行调整的（如：钢木复合入户门改为钢质门粗装改精装根据当地要求，增加太阳能）；4.设计失误设计失误：图纸中做法错误，造成成本错误，须变更调整（如：结构图纸中洞口尺寸与建筑图纸不一致）；5.设计补充及完善设计补充及完善：图纸中未能体现相应做法，造成成本落项，须变更增补（如：图纸未能体现电梯洞口封堵做法，后期变更增加）；6.使用功能改变（非招商使用功能改变（非招商/营销原因）营销原因）：原业态或房间功能改变（如：将住宅地下一层储藏间4、改为物业办公用房），或规划方案调整造成的改变；7.配合政府验收改造（有图纸）配合政府验收改造（有图纸）：为配合政府部门验收而进行的改造工作，有改造图纸的，按设计变更会签；8.配合招商、营销改造（有图纸）配合招商、营销改造（有图纸）：为招商、营销工作而进行的改造工作，有改造图纸的，按设计变更会签。（三）（三）施工变更是指由于施工现场的某种特殊原因而造成的工作内容的调整，对调整的工作内容、工程量等由双方共同签字认可的文件。施工变更主要类型：1.工程拆改工程拆改：非设计变更导致的工程拆改，发生的洽商情况（如：非施工单位原因造成的拆改返工等）。2.合同外专项措施方案：合同外专项措施方案：在合同约定范围5、外需通过专项措施达成施工，专项施工方案需权限审批。由于施工条件的变化-4-或无法遇见的情况（如地下土质/水/构筑物/管线）所引起的变化等。3.合同内技术方案调整（成本减项）合同内技术方案调整（成本减项）：对合同范围内不合理技术方案调整，优化并节约成本。4.合同内技术方案调整（成本增项）：合同内技术方案调整（成本增项）：对合同范围内不合理技术方案调整，造成成本增加。5.验收改造（无图纸）：验收改造（无图纸）：为配合政府部门验收而进行的改造工作，没有改造图纸的，按施工变更会签。（四）（四）工程签证是指在施工合同履行过程中，施工单位按经过发包方审批的工程变更实施后，承、发包双方根据合同的约定，承、发6、包方、监理方现场签认的工程完工质量、工程量和造价等确认的过程。（五）五）不纳入变更管理的事项不纳入变更管理的事项1.清单遗漏清单遗漏（含项目特征描述不符）含项目特征描述不符）：基准图纸内容未完全体现在合同清单中，造成清单缺项、工程量偏差、项目特征描述不符引起工程造价变化的。2.合同内暂估单价确价调整：合同内暂估单价确价调整：某项内容在招标阶段，因材质、做法或品牌等暂不确定，故以暂估价形式计入施工单位合同范围，待确定时，专业暂估价估算及材料设备暂估价不准造成工程造价变化的。前述 1、2 项由项目公司组织做好签证计量工作后（项目部组织开会并形成会议纪要后，需在 ERP 系统发起签证申报流程）进入结7、算。3.经依法依规审批同意的规划调整、政策标准变化（含交警、市路灯所、市自来水公司等相关接收或权属部门行业标准变化）等原因导致项目设计方案调整，并依法依规取得前期相关审批-5-手续调整的。（六六）不可以办理不可以办理工程工程变更变更的情况的情况1.合同中规定包干费用的有关事项、招标文件或施工合同约定应由施工单位自行承担风险的项目；2.发生施工质量事故或施工组织不当造成的工程返修、加固、拆除等工作；由于施工单位的错误施工导致施工场地条件变化而要求变更的项目；3.施工组织不当造成的停工、窝工和降效损失；4.施工单位为施工方便等提出的施工措施造成成本或工期损失的；5.违规操作造成的停水、停电和安全事8、故损失；6.施工单位工作失职造成的损失；7.施工单位由于自身原因造成工程无法计量，特别是隐蔽工程，未经过验收就进行下一步施工的；8.超过工程变更时效期的工程变更；9.以工程变更形式（虚报的工程内容，及工程量等）支付其他费用；10.由于施工单位投标时的不平衡报价或单纯追求经济效益而要求变更的项目；11.未取得建设、设计（勘察）、监理等相应责任单位同意变更的项目。12.因施工单位的责任引起的其他费用增加项目。第四条第四条 工程工程变更、签证的管理原则变更、签证的管理原则凡参与工程签证的人员必须坚持“守法、严谨、真实、公正”的工作原则,并按以下具体管理原则实施：-6-（一）权限审批原则（一）权限审批9、原则设计变更、施工变更、工程签证的审批根据权责手册审批权限严格执行，超过权限范围的签字审批一律无效。（二）事前审批原则（二）事前审批原则1.所有设计变更、施工变更实施前，需由主办部门将相关资料及说明发往成本管理部进行审核并估价，估价完成后才能由设计变更、施工变更主办部门发起审批流程。2.待流程审批完成后，由项目部向施工单位下发工程指令单。3.变更应先审批后执行，严禁事后补办，特急类工程变更和赶工期的展示区项目（该类事项也需要项目组织会议同意后实施）除外。（三三）真实性原则）真实性原则现场签证人员须对现场签证发生的真实性、准确性进行核实无误后方可办理，对签证的真实性负责。（四四）完整性原则）完整10、性原则1.变更一事一估，签证一事一签，严禁故意拆分、合并和加入其他补偿性因素。设计变更如有现场拆改或返工，须在设计变更附件说明此部分内容提报成本计入费用，不得拆分成设计变更及施工变更分别发起会签流程。2.当一个变更事项涉及多个专业、多个合同的，需将变更引起的所有专业内容一起上会评审。需根据合计变更金额达到的权限审批人来主持会议及完成会议纪要审批。ERP 变更申请流程仍按照合同的归属发起审批。3.变更、签证一一对应（第三条第五款除外），依据材料（相关联系单、附件附图等）应完整、真实，且应说明详细，文字表述无异议。-7-（五五）时效性原则）时效性原则工程变更及签证原则上按照月事月清、月清月结的要求11、，工程变更月清完成率要求 100%，工程签证月结完成率要求80%。第五条第五条 流程图及流程操作说明流程图及流程操作说明-8-说明：第三条第五款中第 1、2 点事项，由项目部组织开会并形成会议纪要后，直接在 ERP 系统发起签证申报流程。流程操作说明及要求流程操作说明及要求节点节点节点执行人节点执行人节点解释及执行标准节点解释及执行标准时限时限工程变更申请及审批工程变更申请及审批1A-H提出变更需求建设任何方1.需求函件统一对接口为项目部，开通了明源成本协同的，可在线上发起预估变更事项申报流程；2.涉及设计变更的由项目部组织设计管理部对接处理。3.变更需求方需提出变更方案。/2A-H变更立项分12、析评估项目总经理1.会议由项目总牵头组织，权限审批人主持，对应权责经审人参与。2.形成具体方案，从进度、质量、成本多方面多方案组织评审，形成纪要会签。需求接收后 5个工作日内完成会议，会后5 日历天内完成纪要审批3C工程变更申请项目部由项目总经理组织项目工程部或项目设计负责人按会议决议修正变更方案，项目成本负责人更新 工程变更前后增减造价对比表，并由项目工程部发起施工变更或设计变更 ERP申请。开通了明源成本协同的，施工单位可在线上发起工程变更申报流程。会议纪要审批后1个工作日内发起3D审核职能部门职能部门为xx地产公司开发设计部、成本管理部。按相关制度要求审核其准确性、及时性、完整性。2 个13、工作日3E审核职能部门分管领导按制度规范要求审核。2 个工作日3F-H审批公司领导按权责审批，需给出明确审批意见。2 个工作日4C归档项目部资料管理员纸板原件变更资料归档管理2 个工作日签证确认审批：签证确认审批：-9-5D发设计变更单开发设计部下发设计变更单（纸版及对应电子版）至项目。变更申请审批完成后 1 个工作日5B-C发工程指令单项目部发变更实施工程指令单至监理、施工单位实施。收到设计变更单/施工变更审批完成后 1 个工作日5A组织实施施工单位按收到的指令要求实施。按指令组织施工6A组织验收申报签证施工单位1、在工程隐蔽和现场变更完成 48 小时前向监理单位提出完工验收申请；2、施工单14、位应提前进行自检，组织监理对工程实施情况和签证资料准备工作进行初步验收，达到签证条件后方可组织验收，并形成草签资料。3.施工单位在完工验收合格后 5 个工作日内需按要求提报签证资料至监理审核。完工验收合格后5 个工作日内提报完整签证资料6B-C签证审核项目工程变更签证小组、项目监理1、项目监理收到施工单位提报的完整签证资料后于 2 日内完成线下审核确认；项目部3日内完成线下审核确认并发起ERP签证审批流程；对于开通了明源成本协同的，可由施工单位在成本协同平台发起签证确认流程。满足月清月结的要求6D审核职能部门职能部门按相关制度要求审核其准确性、及时性、完整性。2 个工作日6E审核职能部门分管领15、导按制度规范要求审核2 个工作日6F-H审批公司领导按权责审批，需给出明确审批意见。2 个工作日7C归档项目部资料管理员纸板原件变更、签证资料归档管理，同步将审批后的签证资料下发施工单位 2 份作为结算依据。及时现场变更签证小组由项目部责任工程师、项目工程经理、项目成本责任工程师组成。-10-第六条第六条 审批权限审批权限工程变更申请及签证确认审批权限按下表执行：备注：1.以上审批节点人员如有变动必须由上级部门领导发起内部 OA 协同行政部对接人统一对接明源系统人员修正。2.工程变更、签证审批权限按商业项目和住宅项目划分，原则上商住比大于等于 3:7 的为商业项目，商住比小于 3:7 的为住宅16、项目。3.B、C 类、D 类、E 类变更需按照对应权限召开专项会议，并形成专项纪要，ERP 系统以专项纪要为依据办理。4.不论项目类型，涉及变更商品房合同交付标准的，决策事项（通过 OA 系统审批）均需审批至董事长，会议纪要或事项审批作为变更签证的决策依据，ERP 成本系统中变更签证的权限按照上表执行。第七条第七条 管理要求管理要求（一）（一）工程工程变更变更管理要求管理要求1.严格按论证、报批、实施三步曲，严禁先建后批。凡项目下发的工程联系单、技术核定单涉及费用变化的，-11-必须严格按工程变更申请流程办理，经权限领导审批后实施。2.工程工程变更变更论证评估论证评估（1）所有涉及方案比选的变17、更，需有 2 套以上（含 2 套）方案进行论证评估。（2）会议由项目总牵头组织，权限审批人主持，对应权责经审人参与，影响到销售或商户承诺时须由子公司营销服务部、产业协作部参与。（3）变更评审会议需明确变更原因、变更依据及变更的必要性，对具体方案从进度、质量、成本、交付风险等多方面进行评审，形成纪要会签。3.各类变更论证会会议纪要需在会议完成后最迟 5 个日历天内完成 OA 权限会签；再按会议决议修正变更方案，组织成本修正变更对比测算并发起变更审批流程。4.工程变更风险控制按如下规范实行（针对外部公开招标的合同）。变更风险控制规范变更风险控制规范控制类别商业项目/展示区（对货量区无影响部分）住宅18、项目/样板房（对货量区有影响部分）备注合 同 红 色预警点合同累计工程变更率5%合同累计工程变更率3%由项目成本负责人 OA 协同预警至公司董事长及以下相关人员。说明：涉及交房导致的提质改造，不纳入合同变更率。同时项目总经理应组织项目相关人员对该合同已发生变更及可能发生的变更事项进行梳理，并制定对该合同变更的可行管控措施报该级别领导备案（OA 协同）。-12-5.牵涉补充协议的，需在变更手续审批完成后再签补充协议。6.施工单位应配合提报详细的变更施工技术方案及相关变更前后造价对比资料给发包方审核，相关资料应加盖施工单位公章（或得到施工单位相应授权的项目印章），施工单位应对其申报金额的准确性负责19、，由施工单位提出的变更事项，签证申报金额不得超过变更申报金额，其他方面提出的变更事项，施工单位应配合报价。7.所有工程变更均需通过办理签证来进行确认。8.变更编号规范变更编号规范（1）所有变更应按发生的时间先后顺序、依次编号。（2）工程变更编号模式：xx-BBB（洽）-CCC-DDD；恒伟-BBB（变）-CCC-DDD；BBB-表示项目简称；（洽）特指工程变更；（变）特指设计变更；CCC施工单位单位名称;DDD-流水编号。举例：“xxFFC（洽）-XXX-001”表示xx地产公司湘江财富金融中心项目 XXX 公司第 1 号工程变更。编码在发起工程变更申请 ERP 审核后系统自动流水生成。9.因20、二次深化设计引起的工程变更，须严格按施工承包合同约定处理，仅合同约定可另行计费的内容才可办理工程变更。（二）签证的相关要求（二）签证的相关要求1.签证资料完整性规范签证资料完整性规范完整的工程签证资料包含：工程签证单及其附件支撑资料附件支撑资料包括：工作联系单、设计变更/施工变更审批-13-资料、工程指令单、相关有效图纸、现场草签单、现场收方单、过程依据性影像资料、施工单位提报的工程报价清单等。所有参与签证人员必须签署明确意见以及日期。（1）现场收方单现场签证实行施工单位、监理方和发包方三方共同联合签证方式。施工单位应在工程隐蔽和现场签证 48 小时前对签证内容自检，自检合格后报由监理方组织施21、工单位、发包方现场变更签证小组，按设计图纸、工程变更及合同，结合施工现场实际情况，复核已完工程量，工程变更办理签证及由设计变更产生的拆改应形成现场草签记录，当场签字确认，并在事后汇总整理形成现场收方单（详见附件 5）。对于可以依据图纸计算工程量的变更，现场签证小组不得直接对其工程量予以确认，按变更图纸计量，但必须明确是否按变更图纸按质按时实施完成。对签证原始资料，监理单位及项目现场变更签证小组应复印或拍照留存。（2）影像资料具有尺寸标注或参照物的现场彩色照片（必要时提供电子文档），照片清晰可辨、具备核实价值和代表性，采用 JPG 格式，拍摄时开启“日期时间显示”功能，严禁补拍、替代、使用图像处22、理软件修改等。对于隐蔽工程，应分别于施工前、中、后三个阶段各拍摄至少 2 张有代表性的照片或影像资料。影像资料应有施工单位、监理单位（或代建单位）、现场签证小组三方代表认可（详见附件 6），如不按上述要求留存，则视同无-14-影像资料。2.签证编号规范签证编号规范（1）所有签证应按签证发生的时间先后顺序、依次编号。（2）工程签证编号模式：xx-BBB（签）-CCC-DDDBBB-表示项目简称；（签）特指工程签证；CCC-乙方单位名称；DDD 流水编号。举例：“xxFFF（签）-XXX-001”表示xx地产公司湘江财富金融中心项目 XXX 公司第 1 号签证确认。编码在发起签证立项申请 ERP 23、审核后系统自动流水生成.3.项目部是工程签证的归口管理部门，全过程跟踪、监督工程变更的发生、实施及完成情况，确保签证事项合法真实、资料齐全规范。包括督促及时办理签证，负责审核工程变更内容的真实性。4.成本管理部参与现场签证，负责审核签证内容的必要性，依据合同（招标文件、施工合同、清单、图纸、定额等）、管理制度判定工程签证事项是否成立，控制不合理签证的产生，并对工程量、价格是否真实合理进行全面复核，对签证造价的准确性负责。5.任何签证均应避免以点工或台班计算。如确需以点工或台班计算，则审核意见必须说明工人每日起止工作时间及人数和机械设备运转时间及数量，否则该签证无效。6.对于因任何原因而返工的项24、目，必须详细说明返工程度及材料损耗数量，注明返工原因，对于承建商提出的材料“全部损-15-耗”必须特殊说明（如损耗的材料是否可以在今后重复使用等）。对于可继续利用或可变卖的材料，签证意见需要说明具体的处理方式，并附上相关依据资料。7.所有签证必须由施工单位项目经理签字并加盖公章(或得到施工单位相应授权的项目印章)、监理单位由专业工程师及总监或总监代表签字并加盖公章(或得到监理方相应授权的项目印章)。8.参与签证的相关人员因故无法及时到场，监理单位应电话告知现场签证详细情况，参与签证的相关人员应对电话内容进行记录，并在 48 小时内到达现场复核和签字确认。签证小组人员无故不到场参与签证的，视同认25、可此项签证。施工单位未在拟定的时间内提出并上报签证单的，视同放弃此项签证的相关权益。9.现场签证需原件一式 5 份，项目成本留存 1 份，项目工程部归档 1 份，监理单位 1 份，施工单位 2 份，其他单位如需以复印件留存，审批完成后由项目工程部资料管理员（或项目确认的管理专人）下发。10.特急类工程签证和赶工期的展示区项目（1）特急类工程签证是指：对重大的自然灾害以及其他危及到生命安全、工程质量的事项，且不立即处理而导致重大事故以及对公司利益造成重大损失的工程变更进行的签证确认，除此之外，均为正常类工程签证。（2）赶工期的展示区项目是指：工期紧，影响开放的展示区项目。（3）对于特急类的工程和26、赶工期的展示区项目签证应按下列-16-程序执行：项目评估工程造价，根据权限可通过与审批领导沟通获得同意后，请示提出人口头通知相关单位人员，并作相应的原始资料记录（文字及影像）。施工单位得到监理、建设单位口头或其他方式认可后即可开展工作，事件发生 24 小时内，三方代表应及时确认现场事实，项目提出人补充走完施工变更/设计变更申请流程。施工单位应于工作完成后 48 小时内提交相关签证资料。11.涉及第三方责任签证涉及第三方责任签证凡是涉及第三方责任的签证申请，在变更申请发起时项目需判定责任单位，且须有相关措施性资料作为签证申请的依据，项目工程资料员及项目成本负责人需根据第三方责任单位扣款登记表做好27、台账，作为对相关单位进行扣款的依据。12.工程签证的金额原则上不允许超过工程变更的审批金额。当出现审定的变更造价超过变更审批时的权限，应往上一级呈报变更造价审定，并说明估算偏差原因。每份变更必须严格按合同计价规则进行变更、签证前后的造价对比。13.变更签证月清月结原则变更签证月清月结原则（1）以合同为单位，成本协同系统在每月 17 日自动将月度对账单发送给施工单位，对账单反应的是对应合同下应该在本月 17 日前完成月清或月结，但尚未审批完成的单据。（2）施工单位收到对账单后，需在 2 个日历天内提交对账单核对流程，针对工程变更申请流程和签证审批流程未依照月-17-清月结规定时间内完成审批归档的28、，需填写对应的原因说明，经由项目工程经理、项目成本负责人、项目总经理进行核对，并给出具体审核意见。月度对账流程须在每月21日前完成审批。（3）变更月清：每月上报附件附件 10：XX 项目项目 XX 期工程期工程变更变更“一月一清一月一清”台帐（未发工程指令单部分）登记的变更台帐（未发工程指令单部分）登记的变更之日起至“ERP工程变更流程归档时间”小于或等于45天视为完成变更月清。（4）签证月结：“ERP 工程变更流程归档时间”至“工程签证 ERP 流程审批完成归档时间”小于或等于 90 天视为完成签证月结，变更事项未实施完成的事项除外。（5）特殊说明：若各项目未在每月 21 日前完成月度对账流29、程审批的，针对工程变更申请流程和签证审批流程未依照月清月结规定时间内完成审批归档的，将不再考虑变更事项未实施完成等特殊原因，统一按未完成进行考核。施工单位未按时提报月度对账流程的，甲方有权停付当月工程进度款。第八条第八条 变更台账备案变更台账备案各项目按照集团变更制度要求，完善工程变更和造价管理台账，每季度末月 25 日前将变更台账报集团项目管理部备案。第九条第九条 变更签证评估管理及应用变更签证评估管理及应用公司成本管理部组织每月度对各在建项目进行变更签证月事月清、月清月结完成情况的的核实抽查，并将结果报公司，作为项目绩效评估的依据，按公司绩效考核相关管理办法执行。-18-附件：1.工程变更申请表附件2.设计变更申请表3.工程指令单4.签证确认审批表5.现场收方单6.现场实施照片7.签证管理每日人工记录表8.签证管理每日台班记录表9.签证管理现场收方注意要点10.XX 项目 XX 期工程变更“一月一清”台帐（未发工程指令单部分）11.XX 项目 XX 期变更签证“月清月结”台账（已发工程指令单部分）12.工程变更前后增减造价对比表13.工程签证确认造价对比表14.责任单位扣款单登记表