1、工程项目前期策划工程项目前期策划二零零九年五月二零零九年五月一、工程项目前期策划概述一、工程项目前期策划概述工程项目的前期策划是项目的孕育阶段，对项目的整个生命工程项目的前期策划是项目的孕育阶段，对项目的整个生命周期，甚至对整个上层系统有决定性的影响，对项目决策者周期，甚至对整个上层系统有决定性的影响，对项目决策者而言对这个阶段的工作应有足够的重视。而言对这个阶段的工作应有足够的重视。项目的前期策划的范围是从项目构思到项目批准正式立项目。项目的前期策划的范围是从项目构思到项目批准正式立项目。项目前期工作是寻找并确立项目目标、定义项目，并对项目项目前期工作是寻找并确立项目目标、定义项目，并对项目2、进行详细的技术经济论证，使整个项目建立在可靠的、坚实进行详细的技术经济论证，使整个项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础之上。的、优化的基础之上。主要任务是定义（严格地确定）项目开发或建设的任务和意主要任务是定义（严格地确定）项目开发或建设的任务和意义。义。一、工程项目前期策划概述一、工程项目前期策划概述我国项目建设一般遵循下图示的基本建设程序。项目建议书可行性研究批准立项设计任务书设计 施工交付使用项目实施阶段项目决策阶段图 项目建设程序二、工程项目前期策划的任务二、工程项目前期策划的任务二、工程项目前期策划的任务二、工程项目前期策划的任务二、工程项目前期策划的任务二、工程项目前期策划的任务二3、工程项目前期策划的任务二、工程项目前期策划的任务环境调查和分析环境调查和分析环境调查和分析环境调查和分析项目定义和论证项目定义和论证项目定义和论证项目定义和论证组织策划组织策划组织策划组织策划管理策划管理策划管理策划管理策划合同策划合同策划合同策划合同策划经济策划经济策划经济策划经济策划技术策划技术策划技术策划技术策划风险分析风险分析风险分析风险分析项目决策策划任务表项目决策策划任务表项目决策策划任务表项目决策策划任务表项目决策策划任务表项目决策策划任务表项目决策策划任务表项目决策策划任务表对政治风险、政策风险、经济风险、技术风险、组织风险和管理风险等进行分析。风险分析包括技术方案分析和论证4、关键技术分析和论证、技术标准和规范的应用和制定等。技术策划行开发或建设成本分析、开发或建设效益分析；制定项目的融资方案和资金需求量计划等。经济策划策划决策期的合同结构、决策期的合同内容和文本、建设期的合同结构总体方案等。合同策划制定建设期管理总体方案、运行期管理总体方案以及经营期管理总体方案等。管理策划包括项目的组织结构分析、决策期的组织结构、任务分工以及管理职能分工、决策期的工作流程和项目的编码体系分析等。组织策划包括项目的开发或建设目的、宗旨及其指导思想；项目的规模、组成、其功能和标准；项目的总投资和建设开发周期等。项目定义和论证项目所处的建设环境，包括能源供给、基础设施等；项目所要求的5、建筑环境，其风格和主色调是否和周围环境相协调；项目当地的自然环境，包括天气状况、气候和风向等；项目的市场环境、政策环境以及宏观经济环境等。环境调查和分析项目决策阶段策划任务思考题：思考题：1 1 1 1建设工程项目决策阶段策划的内容不包括建设工程项目决策阶段策划的内容不包括()。A A A A项目目标的分析和再论证项目目标的分析和再论证 B B B B项目结构分析项目结构分析 C C C C建设环境和条件的调查与分析建设环境和条件的调查与分析 D D D D项目决策的风险分析项目决策的风险分析 答案：答案：A A A A 2建设工程项目决策阶段策划的主要任务是()。A定义如何组织项目开发 B定6、义如何组织项目建设 C定义项目开发的程序和内容 D定义开发或建设的任务和意义 答案：D3.建设项目决策阶段策划的基本内容包括()。A项目目标论证 B实施组织策划 C项目实施风险策划 D项目投资目标分解 答案：A三、工程项目前期策划的过程和三、工程项目前期策划的过程和三、工程项目前期策划的过程和三、工程项目前期策划的过程和三、工程项目前期策划的过程和三、工程项目前期策划的过程和三、工程项目前期策划的过程和三、工程项目前期策划的过程和主要工作主要工作主要工作主要工作主要工作主要工作主要工作主要工作1 1 1 1 工程项目构思的产生和选择 任何工程项目起源于项目的构思。而项目构思产生于为任何工程项目7、起源于项目的构思。而项目构思产生于为解决解决项目的上层系统项目的上层系统(如国家、地方、企业、部门如国家、地方、企业、部门)问题的期望问题的期望或满足上层系统的或满足上层系统的需要需要，或为了取得投资收益等。这种构思可，或为了取得投资收益等。这种构思可能很多，即可以通过许多途径和方法能很多，即可以通过许多途径和方法(即各种项目即各种项目)达到目的，达到目的，那么必须在它们中间作选择，并经权力部门批准，以作进一步那么必须在它们中间作选择，并经权力部门批准，以作进一步的研究。的研究。2 2 2 2 项目的目标设计和项目定义 这一阶段主要通过对上层系统的进一步研究提出项目的这一阶段主要通过对上层系统8、的进一步研究提出项目的目标因素，进而构成项目目标系统，通过对目标的书面说明形目标因素，进而构成项目目标系统，通过对目标的书面说明形成项目定义。成项目定义。项目定义是将建设意图和初步构思，转换成定义明确、项目定义是将建设意图和初步构思，转换成定义明确、系统清晰、目标具体、具有明确可操作性的方案。系统清晰、目标具体、具有明确可操作性的方案。建设项目的目标是一个系统，包括建设项目的目标是一个系统，包括质量质量目标、目标、投资投资目目标、标、进度进度目标等三个方面。目标等三个方面。项目定义确定项目实施的总体构思，主要解决项目定义确定项目实施的总体构思，主要解决 明确项目定位明确项目定位明确项目定位明确9、项目定位 项目定位是指项目的功能、建设的内容、规模、组项目定位是指项目的功能、建设的内容、规模、组成等，也就是项目建设的基本思路。成等，也就是项目建设的基本思路。明确项目的建设目标明确项目的建设目标明确项目的建设目标明确项目的建设目标 1 1 1 1 目标管理方法目标管理方法目标管理方法目标管理方法 目标是对预期结果的描述。要取得工程项目的成功，必目标是对预期结果的描述。要取得工程项目的成功，必目标是对预期结果的描述。要取得工程项目的成功，必目标是对预期结果的描述。要取得工程项目的成功，必须有明确的目标。须有明确的目标。须有明确的目标。须有明确的目标。工程项目不同于一般的研究和革新项目。研究工10、程项目不同于一般的研究和革新项目。研究工程项目不同于一般的研究和革新项目。研究工程项目不同于一般的研究和革新项目。研究(如科研如科研如科研如科研)和革新项目的目标在项目初期常常是不太明确的。它通过在和革新项目的目标在项目初期常常是不太明确的。它通过在和革新项目的目标在项目初期常常是不太明确的。它通过在和革新项目的目标在项目初期常常是不太明确的。它通过在项目过程中分析遇到的新问题和新情况，对项目的中间成果项目过程中分析遇到的新问题和新情况，对项目的中间成果项目过程中分析遇到的新问题和新情况，对项目的中间成果项目过程中分析遇到的新问题和新情况，对项目的中间成果进行分析、判断、审查，探索新的解决办法11、，作出决策，逐进行分析、判断、审查，探索新的解决办法，作出决策，逐进行分析、判断、审查，探索新的解决办法，作出决策，逐进行分析、判断、审查，探索新的解决办法，作出决策，逐渐明确并不断修改目标，最终达到一个结果，可能是成功的、渐明确并不断修改目标，最终达到一个结果，可能是成功的、渐明确并不断修改目标，最终达到一个结果，可能是成功的、渐明确并不断修改目标，最终达到一个结果，可能是成功的、一般的，或不成功的，甚至可能是新的成果或意外的收获，一般的，或不成功的，甚至可能是新的成果或意外的收获，一般的，或不成功的，甚至可能是新的成果或意外的收获，一般的，或不成功的，甚至可能是新的成果或意外的收获，所以对12、这类项目必须加强变更管理，阶段决策和阶段计划工所以对这类项目必须加强变更管理，阶段决策和阶段计划工所以对这类项目必须加强变更管理，阶段决策和阶段计划工所以对这类项目必须加强变更管理，阶段决策和阶段计划工作。而工程项目采用严格的目标管理方法，这主要体现在如作。而工程项目采用严格的目标管理方法，这主要体现在如作。而工程项目采用严格的目标管理方法，这主要体现在如作。而工程项目采用严格的目标管理方法，这主要体现在如下下下下六个六个六个六个方面。方面。方面。方面。工程项目的目标设计工程项目的目标设计工程项目的目标设计工程项目的目标设计 (1)(1)(1)(1)在项目在项目在项目在项目实施前实施前实施前实13、施前就必须就必须就必须就必须确定明确的目标确定明确的目标确定明确的目标确定明确的目标，精心，精心，精心，精心优化和论证，经过批准，作为设计、计划和控制的依优化和论证，经过批准，作为设计、计划和控制的依优化和论证，经过批准，作为设计、计划和控制的依优化和论证，经过批准，作为设计、计划和控制的依据。不允许在项目实施中仍存在目标的不确定性和对据。不允许在项目实施中仍存在目标的不确定性和对据。不允许在项目实施中仍存在目标的不确定性和对据。不允许在项目实施中仍存在目标的不确定性和对目标过多的修改。当然，在实际工程中，调整、修改、目标过多的修改。当然，在实际工程中，调整、修改、目标过多的修改。当然，在实际14、工程中，调整、修改、目标过多的修改。当然，在实际工程中，调整、修改、甚至放弃项目目标也是有的，但那常常预示着项目的甚至放弃项目目标也是有的，但那常常预示着项目的甚至放弃项目目标也是有的，但那常常预示着项目的甚至放弃项目目标也是有的，但那常常预示着项目的失败。失败。失败。失败。(2)(2)(2)(2)项目目标设计必须按系统工作方法有步骤地项目目标设计必须按系统工作方法有步骤地项目目标设计必须按系统工作方法有步骤地项目目标设计必须按系统工作方法有步骤地进行进行进行进行。通常在项目前期进行项目总体目标设计，建立。通常在项目前期进行项目总体目标设计，建立。通常在项目前期进行项目总体目标设计，建立。通常15、在项目前期进行项目总体目标设计，建立项目目标系统的总体框架，再采用系统方法将总目标项目目标系统的总体框架，再采用系统方法将总目标项目目标系统的总体框架，再采用系统方法将总目标项目目标系统的总体框架，再采用系统方法将总目标分解成予目标和可执行目标。更具体、详细、完整的分解成予目标和可执行目标。更具体、详细、完整的分解成予目标和可执行目标。更具体、详细、完整的分解成予目标和可执行目标。更具体、详细、完整的目标设计在可行性研究阶段以及在设计和计划阶段中目标设计在可行性研究阶段以及在设计和计划阶段中目标设计在可行性研究阶段以及在设计和计划阶段中目标设计在可行性研究阶段以及在设计和计划阶段中进行。所以，16、广义地说，项目的目标设计是一进行。所以，广义地说，项目的目标设计是一进行。所以，广义地说，项目的目标设计是一进行。所以，广义地说，项目的目标设计是一 个连个连个连个连续反复循环的过程。续反复循环的过程。续反复循环的过程。续反复循环的过程。(3)(3)(3)(3)目标系统目标系统目标系统目标系统必须包括项目必须包括项目必须包括项目必须包括项目实施实施实施实施和和和和运行运行运行运行的所有主要的所有主要的所有主要的所有主要方面，并能够分解落实到各阶段和项目组织的各个层方面，并能够分解落实到各阶段和项目组织的各个层方面，并能够分解落实到各阶段和项目组织的各个层方面，并能够分解落实到各阶段和项目组织的17、各个层次，将目标管理同职能管理高度地结合起来，使目标次，将目标管理同职能管理高度地结合起来，使目标次，将目标管理同职能管理高度地结合起来，使目标次，将目标管理同职能管理高度地结合起来，使目标与组织任务、组织结构相联系，建立由上而下，由整与组织任务、组织结构相联系，建立由上而下，由整与组织任务、组织结构相联系，建立由上而下，由整与组织任务、组织结构相联系，建立由上而下，由整体到分部的目标控制体系，并加强对项目组织的各层体到分部的目标控制体系，并加强对项目组织的各层体到分部的目标控制体系，并加强对项目组织的各层体到分部的目标控制体系，并加强对项目组织的各层次目标的完成情况进行考核和业绩评价，鼓励人18、们竭次目标的完成情况进行考核和业绩评价，鼓励人们竭次目标的完成情况进行考核和业绩评价，鼓励人们竭次目标的完成情况进行考核和业绩评价，鼓励人们竭尽全力圆满地实现他们的目标。所以，采用目标管理尽全力圆满地实现他们的目标。所以，采用目标管理尽全力圆满地实现他们的目标。所以，采用目标管理尽全力圆满地实现他们的目标。所以，采用目标管理方法能调动各方面的积极性，使项目目标顺利实现。方法能调动各方面的积极性，使项目目标顺利实现。方法能调动各方面的积极性，使项目目标顺利实现。方法能调动各方面的积极性，使项目目标顺利实现。(4)(4)(4)(4)将项目目标将项目目标将项目目标将项目目标落实落实落实落实到项目的到19、项目的到项目的到项目的各阶段各阶段各阶段各阶段。项目目标是。项目目标是。项目目标是。项目目标是可行性研究的尺度，经过论证和批准后作为项目技术可行性研究的尺度，经过论证和批准后作为项目技术可行性研究的尺度，经过论证和批准后作为项目技术可行性研究的尺度，经过论证和批准后作为项目技术设计和计划、实施控制的依据，最后又作为项目后评设计和计划、实施控制的依据，最后又作为项目后评设计和计划、实施控制的依据，最后又作为项目后评设计和计划、实施控制的依据，最后又作为项目后评价的标准，使计划和控制工作十分有效。价的标准，使计划和控制工作十分有效。价的标准，使计划和控制工作十分有效。价的标准，使计划和控制工作十分20、有效。(5)(5)(5)(5)在现代项目中人们强调在现代项目中人们强调在现代项目中人们强调在现代项目中人们强调全生命期集成管理全生命期集成管理全生命期集成管理全生命期集成管理，它的重点在，它的重点在，它的重点在，它的重点在于以项目全生命期为对象建立项目的目标系统，再分解到各个于以项目全生命期为对象建立项目的目标系统，再分解到各个于以项目全生命期为对象建立项目的目标系统，再分解到各个于以项目全生命期为对象建立项目的目标系统，再分解到各个阶段，进而保证项目在全生命期中目标、组织、过程、责任体阶段，进而保证项目在全生命期中目标、组织、过程、责任体阶段，进而保证项目在全生命期中目标、组织、过程、责任体21、阶段，进而保证项目在全生命期中目标、组织、过程、责任体系的连续性和整体性。系的连续性和整体性。系的连续性和整体性。系的连续性和整体性。(6)(6)(6)(6)但在项目管理中推行目标管理也存在许多问题。但在项目管理中推行目标管理也存在许多问题。但在项目管理中推行目标管理也存在许多问题。但在项目管理中推行目标管理也存在许多问题。1)1)1)1)在项目前期就要求设计完整的、科学的目标系统是十分在项目前期就要求设计完整的、科学的目标系统是十分在项目前期就要求设计完整的、科学的目标系统是十分在项目前期就要求设计完整的、科学的目标系统是十分困难的，这是因为困难的，这是因为困难的，这是因为困难的，这是因为:22、由于项目是一次性的，项目目标设计没有直接可用的参照由于项目是一次性的，项目目标设计没有直接可用的参照由于项目是一次性的，项目目标设计没有直接可用的参照由于项目是一次性的，项目目标设计没有直接可用的参照系系系系;项目初期人们所掌握的信息还不多，项目决策是根据不全项目初期人们所掌握的信息还不多，项目决策是根据不全项目初期人们所掌握的信息还不多，项目决策是根据不全项目初期人们所掌握的信息还不多，项目决策是根据不全面的信息作出的面的信息作出的面的信息作出的面的信息作出的;项目前期，设计目标系统的指导原则、政策不够明确，很项目前期，设计目标系统的指导原则、政策不够明确，很项目前期，设计目标系统的指导原则23、政策不够明确，很项目前期，设计目标系统的指导原则、政策不够明确，很难作出正确的综合评价和预测难作出正确的综合评价和预测难作出正确的综合评价和预测难作出正确的综合评价和预测;人们对问题的认识还不深入、不全面人们对问题的认识还不深入、不全面人们对问题的认识还不深入、不全面人们对问题的认识还不深入、不全面;项目系统环境复杂、边界不清楚、不可预见的干扰多项目系统环境复杂、边界不清楚、不可预见的干扰多项目系统环境复杂、边界不清楚、不可预见的干扰多项目系统环境复杂、边界不清楚、不可预见的干扰多;项目目标因素多，相互之间的关系复杂，容易引起混乱。项目目标因素多，相互之间的关系复杂，容易引起混乱。项目目标因24、素多，相互之间的关系复杂，容易引起混乱。项目目标因素多，相互之间的关系复杂，容易引起混乱。所以，项目早期目标系统的合理性和科学性受到限制。所以，项目早期目标系统的合理性和科学性受到限制。所以，项目早期目标系统的合理性和科学性受到限制。所以，项目早期目标系统的合理性和科学性受到限制。2)2)2)2)项目批准后，由于如下原因使得目标的刚性非常大，项目批准后，由于如下原因使得目标的刚性非常大，项目批准后，由于如下原因使得目标的刚性非常大，项目批准后，由于如下原因使得目标的刚性非常大，不能随便改动，也很难改动不能随便改动，也很难改动不能随便改动，也很难改动不能随便改动，也很难改动:由于目标变更的影响很25、大，管理者对变更目标往往犹豫由于目标变更的影响很大，管理者对变更目标往往犹豫由于目标变更的影响很大，管理者对变更目标往往犹豫由于目标变更的影响很大，管理者对变更目标往往犹豫不决不决不决不决;由于行政机制的惯性，目标变更必须经过复杂的程序由于行政机制的惯性，目标变更必须经过复杂的程序由于行政机制的惯性，目标变更必须经过复杂的程序由于行政机制的惯性，目标变更必须经过复杂的程序;项目决策者常常不愿意否定过去，不愿意否定自己等。项目决策者常常不愿意否定过去，不愿意否定自己等。项目决策者常常不愿意否定过去，不愿意否定自己等。项目决策者常常不愿意否定过去，不愿意否定自己等。这种目标的刚性对工程项目常常是十26、分危险的。这种目标的刚性对工程项目常常是十分危险的。这种目标的刚性对工程项目常常是十分危险的。这种目标的刚性对工程项目常常是十分危险的。3)3)3)3)在目标管理过程中，人们常常注重近期的、局在目标管理过程中，人们常常注重近期的、局在目标管理过程中，人们常常注重近期的、局在目标管理过程中，人们常常注重近期的、局部的目标，因为这是他的首要责任，是对他考核、评部的目标，因为这是他的首要责任，是对他考核、评部的目标，因为这是他的首要责任，是对他考核、评部的目标，因为这是他的首要责任，是对他考核、评价的依据。例如，在建设期人们常常过于注重建设期价的依据。例如，在建设期人们常常过于注重建设期价的依据。例27、如，在建设期人们常常过于注重建设期价的依据。例如，在建设期人们常常过于注重建设期的成本目标、工期目标，而较少注重运行问题的成本目标、工期目标，而较少注重运行问题的成本目标、工期目标，而较少注重运行问题的成本目标、工期目标，而较少注重运行问题;承包商承包商承包商承包商比较注重自己的经济效益，降低成本，加快施工速度。比较注重自己的经济效益，降低成本，加快施工速度。比较注重自己的经济效益，降低成本，加快施工速度。比较注重自己的经济效益，降低成本，加快施工速度。有时这会损害项目的总目标。有时这会损害项目的总目标。有时这会损害项目的总目标。有时这会损害项目的总目标。4)4)4)4)其他问题。例如，人们可28、能过分使用和注重定其他问题。例如，人们可能过分使用和注重定其他问题。例如，人们可能过分使用和注重定其他问题。例如，人们可能过分使用和注重定量目标，因为定量目标易于评价和考核，项目的成果量目标，因为定量目标易于评价和考核，项目的成果量目标，因为定量目标易于评价和考核，项目的成果量目标，因为定量目标易于评价和考核，项目的成果显著。但有些重要的和有重大影响的目标很难用数字显著。但有些重要的和有重大影响的目标很难用数字显著。但有些重要的和有重大影响的目标很难用数字显著。但有些重要的和有重大影响的目标很难用数字来表示。来表示。来表示。来表示。情况分析的作用情况分析的作用情况分析的作用情况分析的作用 目标29、设计是以市场需求、环境和上层系统状况为目标设计是以市场需求、环境和上层系统状况为目标设计是以市场需求、环境和上层系统状况为目标设计是以市场需求、环境和上层系统状况为依据的。情况分析是在项目构思的基础上对环境和上依据的。情况分析是在项目构思的基础上对环境和上依据的。情况分析是在项目构思的基础上对环境和上依据的。情况分析是在项目构思的基础上对环境和上层系统状况进行调查、分析、评价，以作为目标设层系统状况进行调查、分析、评价，以作为目标设层系统状况进行调查、分析、评价，以作为目标设层系统状况进行调查、分析、评价，以作为目标设计的基础和前导工作。工程实践证明，正确的项目目计的基础和前导工作。工程实践证30、明，正确的项目目计的基础和前导工作。工程实践证明，正确的项目目计的基础和前导工作。工程实践证明，正确的项目目标设计和决策需要熟悉环境和掌握大量的信息。标设计和决策需要熟悉环境和掌握大量的信息。标设计和决策需要熟悉环境和掌握大量的信息。标设计和决策需要熟悉环境和掌握大量的信息。2 2 2 2 情况的分析情况的分析情况的分析情况的分析 (1)(1)(1)(1)通过对情况的分析可以进一步研究和评价项通过对情况的分析可以进一步研究和评价项通过对情况的分析可以进一步研究和评价项通过对情况的分析可以进一步研究和评价项目的构思，将原来的目标建议引导到实用的、理性目的构思，将原来的目标建议引导到实用的、理性目31、的构思，将原来的目标建议引导到实用的、理性目的构思，将原来的目标建议引导到实用的、理性的目标概念，使目标建议更符合上层系统的需求。的目标概念，使目标建议更符合上层系统的需求。的目标概念，使目标建议更符合上层系统的需求。的目标概念，使目标建议更符合上层系统的需求。(2)(2)(2)(2)通过情况分析可以对上层系统的目标和问题通过情况分析可以对上层系统的目标和问题通过情况分析可以对上层系统的目标和问题通过情况分析可以对上层系统的目标和问题进行定义，从而确定项目的目标因素。进行定义，从而确定项目的目标因素。进行定义，从而确定项目的目标因素。进行定义，从而确定项目的目标因素。(3)(3)(3)(3)通32、过情况分析确定项目的边界条件状况。这通过情况分析确定项目的边界条件状况。这通过情况分析确定项目的边界条件状况。这通过情况分析确定项目的边界条件状况。这些边界条件的制约因素，常常会直接产生项目的目些边界条件的制约因素，常常会直接产生项目的目些边界条件的制约因素，常常会直接产生项目的目些边界条件的制约因素，常常会直接产生项目的目标因素，例如法律规定、资源约束条件和外部组织标因素，例如法律规定、资源约束条件和外部组织标因素，例如法律规定、资源约束条件和外部组织标因素，例如法律规定、资源约束条件和外部组织要求等。如果目标中不包括或忽略了这些因素，则要求等。如果目标中不包括或忽略了这些因素，则要求等。如33、果目标中不包括或忽略了这些因素，则要求等。如果目标中不包括或忽略了这些因素，则这个项目是极其危险的。这个项目是极其危险的。这个项目是极其危险的。这个项目是极其危险的。(4)(4)(4)(4)为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细设计和计划提供信息。设计和计划提供信息。设计和计划提供信息。设计和计划提供信息。(5)(5)(5)(5)通过情况分析可以对项目中的一些不确定因素通过情况分析可以对项目中的一些不确定因素通过情况分析可以对项目中的一些不确定因素通过情况分析可以对项目中的34、一些不确定因素即风险进行分析，并对风险提出相应的防护措施。即风险进行分析，并对风险提出相应的防护措施。即风险进行分析，并对风险提出相应的防护措施。即风险进行分析，并对风险提出相应的防护措施。情况分析首先要作大量的环境调查，掌握大量情况分析首先要作大量的环境调查，掌握大量情况分析首先要作大量的环境调查，掌握大量情况分析首先要作大量的环境调查，掌握大量的资料。的资料。的资料。的资料。(1)(1)(1)(1)拟建工程所提供的服务或产品的市场现状和拟建工程所提供的服务或产品的市场现状和拟建工程所提供的服务或产品的市场现状和拟建工程所提供的服务或产品的市场现状和趋向分析。在项目的目标设计过程中市场研究一35、直趋向分析。在项目的目标设计过程中市场研究一直趋向分析。在项目的目标设计过程中市场研究一直趋向分析。在项目的目标设计过程中市场研究一直具有十分重要的地位。具有十分重要的地位。具有十分重要的地位。具有十分重要的地位。（2 2 2 2）上层系统的组织形式、企业的发展战略、）上层系统的组织形式、企业的发展战略、）上层系统的组织形式、企业的发展战略、）上层系统的组织形式、企业的发展战略、状况及能力、上层系统运行存在的问题。对于拟解状况及能力、上层系统运行存在的问题。对于拟解状况及能力、上层系统运行存在的问题。对于拟解状况及能力、上层系统运行存在的问题。对于拟解决上层系统问题的项目，应重点了解这些问题的36、范决上层系统问题的项目，应重点了解这些问题的范决上层系统问题的项目，应重点了解这些问题的范决上层系统问题的项目，应重点了解这些问题的范围、状况、影响。围、状况、影响。围、状况、影响。围、状况、影响。(3)(3)(3)(3)项目所有者或业主的状况。项目所有者或业主的状况。项目所有者或业主的状况。项目所有者或业主的状况。情况分析的内容情况分析的内容情况分析的内容情况分析的内容 (4)(4)(4)(4)能够为项目提供合作的各个方面，如合资者、能够为项目提供合作的各个方面，如合资者、能够为项目提供合作的各个方面，如合资者、能够为项目提供合作的各个方面，如合资者、合作者、供应商、承包商的状况，上层系统中37、的其他合作者、供应商、承包商的状况，上层系统中的其他合作者、供应商、承包商的状况，上层系统中的其他合作者、供应商、承包商的状况，上层系统中的其他子系统及其他项目的情况。子系统及其他项目的情况。子系统及其他项目的情况。子系统及其他项目的情况。(5)(5)(5)(5)自然环境及其制约因素。自然环境及其制约因素。自然环境及其制约因素。自然环境及其制约因素。(6)(6)(6)(6)社会的经济、技术、文化环境的分析。社会的经济、技术、文化环境的分析。社会的经济、技术、文化环境的分析。社会的经济、技术、文化环境的分析。(7)(7)(7)(7)政治环境和法律环境，特别是与投资，与项政治环境和法律环境，特别是38、与投资，与项政治环境和法律环境，特别是与投资，与项政治环境和法律环境，特别是与投资，与项目的实施过程和项目的运行过程相关的法律和法规。目的实施过程和项目的运行过程相关的法律和法规。目的实施过程和项目的运行过程相关的法律和法规。目的实施过程和项目的运行过程相关的法律和法规。情况分析可以采用调查表、现场观察法、情况分析可以采用调查表、现场观察法、情况分析可以采用调查表、现场观察法、情况分析可以采用调查表、现场观察法、专家咨询法、专家咨询法、专家咨询法、专家咨询法、ABCABCABCABC分类法、决策表、价值工分类法、决策表、价值工分类法、决策表、价值工分类法、决策表、价值工程、敏感性分析法、企业比39、较法、趋向分析程、敏感性分析法、企业比较法、趋向分析程、敏感性分析法、企业比较法、趋向分析程、敏感性分析法、企业比较法、趋向分析法、回归分析法、产品份额分析法和对过去法、回归分析法、产品份额分析法和对过去法、回归分析法、产品份额分析法和对过去法、回归分析法、产品份额分析法和对过去同类项目的分析方法等。同类项目的分析方法等。同类项目的分析方法等。同类项目的分析方法等。情况分析方法情况分析方法情况分析方法情况分析方法 (1)(1)(1)(1)满足项目管理所要求的详细程度。满足项目管理所要求的详细程度。满足项目管理所要求的详细程度。满足项目管理所要求的详细程度。通常对环境调查，不能说越详细越好。过于40、详细会造成通常对环境调查，不能说越详细越好。过于详细会造成通常对环境调查，不能说越详细越好。过于详细会造成通常对环境调查，不能说越详细越好。过于详细会造成信息量大，处理困难，管理费用增加，时间延长。业主在批信息量大，处理困难，管理费用增加，时间延长。业主在批信息量大，处理困难，管理费用增加，时间延长。业主在批信息量大，处理困难，管理费用增加，时间延长。业主在批准立项前，承包商在投标阶段，如果调查太细太广泛，而结准立项前，承包商在投标阶段，如果调查太细太广泛，而结准立项前，承包商在投标阶段，如果调查太细太广泛，而结准立项前，承包商在投标阶段，如果调查太细太广泛，而结果项目不能被批准，或末中标，则41、损失太大果项目不能被批准，或末中标，则损失太大果项目不能被批准，或末中标，则损失太大果项目不能被批准，或末中标，则损失太大;但如果因调查但如果因调查但如果因调查但如果因调查不细或不全面，而造成决策失误，或报价失误，则要承担经不细或不全面，而造成决策失误，或报价失误，则要承担经不细或不全面，而造成决策失误，或报价失误，则要承担经不细或不全面，而造成决策失误，或报价失误，则要承担经济损失。所以，要把握好深度和侧重点。一般在工程前期调济损失。所以，要把握好深度和侧重点。一般在工程前期调济损失。所以，要把握好深度和侧重点。一般在工程前期调济损失。所以，要把握好深度和侧重点。一般在工程前期调查比较宏观的42、总体的情况，而在立项后的工程设计、计划查比较宏观的、总体的情况，而在立项后的工程设计、计划查比较宏观的、总体的情况，而在立项后的工程设计、计划查比较宏观的、总体的情况，而在立项后的工程设计、计划阶段还要作详细的调查和分析。阶段还要作详细的调查和分析。阶段还要作详细的调查和分析。阶段还要作详细的调查和分析。情况分析的要求情况分析的要求情况分析的要求情况分析的要求 (2)(2)(2)(2)系统性。系统性。系统性。系统性。即情况调查和分析的内容应是全面的、系统的，应按系统即情况调查和分析的内容应是全面的、系统的，应按系统即情况调查和分析的内容应是全面的、系统的，应按系统即情况调查和分析的内容应是全43、面的、系统的，应按系统工作方法有步骤地进行。工作方法有步骤地进行。工作方法有步骤地进行。工作方法有步骤地进行。1)1)1)1)在着手调查前，首先必须对调查的内容进行系统的分在着手调查前，首先必须对调查的内容进行系统的分在着手调查前，首先必须对调查的内容进行系统的分在着手调查前，首先必须对调查的内容进行系统的分析，以确定调查的整个体系，国外大的工程公司和项目管理公析，以确定调查的整个体系，国外大的工程公司和项目管理公析，以确定调查的整个体系，国外大的工程公司和项目管理公析，以确定调查的整个体系，国外大的工程公司和项目管理公司针对不同类型的项目建立标准的、完整的环境调查结构框架。司针对不同类型的项44、目建立标准的、完整的环境调查结构框架。司针对不同类型的项目建立标准的、完整的环境调查结构框架。司针对不同类型的项目建立标准的、完整的环境调查结构框架。这是将项目的环境系统结构化，使调查工作程序化、规范化，这是将项目的环境系统结构化，使调查工作程序化、规范化，这是将项目的环境系统结构化，使调查工作程序化、规范化，这是将项目的环境系统结构化，使调查工作程序化、规范化，不会遗漏应该调查的内容。不会遗漏应该调查的内容。不会遗漏应该调查的内容。不会遗漏应该调查的内容。2)2)2)2)委派专人负责具体内容的调查工作，由他对调查内容委派专人负责具体内容的调查工作，由他对调查内容委派专人负责具体内容的调查工作45、，由他对调查内容委派专人负责具体内容的调查工作，由他对调查内容的正确性承担责任。的正确性承担责任。的正确性承担责任。的正确性承担责任。3)3)3)3)对调查内容作分析，数据处理，推敲它的真实性、可对调查内容作分析，数据处理，推敲它的真实性、可对调查内容作分析，数据处理，推敲它的真实性、可对调查内容作分析，数据处理，推敲它的真实性、可靠性。靠性。靠性。靠性。4)4)4)4)登记归档。这些调查内容不仅在项目前期策划中有登记归档。这些调查内容不仅在项目前期策划中有登记归档。这些调查内容不仅在项目前期策划中有登记归档。这些调查内容不仅在项目前期策划中有用，而且在整个项目过程中，甚至在以后进行新的项目时46、还可用，而且在整个项目过程中，甚至在以后进行新的项目时还可用，而且在整个项目过程中，甚至在以后进行新的项目时还可用，而且在整个项目过程中，甚至在以后进行新的项目时还可能用到。这是企业的信息资源，必须保存。能用到。这是企业的信息资源，必须保存。能用到。这是企业的信息资源，必须保存。能用到。这是企业的信息资源，必须保存。(3)(3)(3)(3)客观性。实事求是，尽可能定量描述，用数客观性。实事求是，尽可能定量描述，用数客观性。实事求是，尽可能定量描述，用数客观性。实事求是，尽可能定量描述，用数据说话，要注意据说话，要注意据说话，要注意据说话，要注意 软信息软信息软信息软信息 的调查。的调查。的调查47、。的调查。(4)(4)(4)(4)由于项目的实施和运行是未来的事，所以环由于项目的实施和运行是未来的事，所以环由于项目的实施和运行是未来的事，所以环由于项目的实施和运行是未来的事，所以环境调查不仅着眼于历史资料和现状，还要对目前的情境调查不仅着眼于历史资料和现状，还要对目前的情境调查不仅着眼于历史资料和现状，还要对目前的情境调查不仅着眼于历史资料和现状，还要对目前的情况和今后的发展趋向作出预测和初步评价。况和今后的发展趋向作出预测和初步评价。况和今后的发展趋向作出预测和初步评价。况和今后的发展趋向作出预测和初步评价。经过情况分析可以从中认识相引导出上层系统的经过情况分析可以从中认识相引导出上层48、系统的经过情况分析可以从中认识相引导出上层系统的经过情况分析可以从中认识相引导出上层系统的问题，并对问题进行定义和说明。项目构思所提出的问题，并对问题进行定义和说明。项目构思所提出的问题，并对问题进行定义和说明。项目构思所提出的问题，并对问题进行定义和说明。项目构思所提出的主要问题和需求表现为上层系统的症状，而进一步主要问题和需求表现为上层系统的症状，而进一步主要问题和需求表现为上层系统的症状，而进一步主要问题和需求表现为上层系统的症状，而进一步 的研究可以得到问题的原因、背景和界限。问题定的研究可以得到问题的原因、背景和界限。问题定的研究可以得到问题的原因、背景和界限。问题定的研究可以得到问49、题的原因、背景和界限。问题定义是目标设计的诊断阶段，从问题的定义中确定项目义是目标设计的诊断阶段，从问题的定义中确定项目义是目标设计的诊断阶段，从问题的定义中确定项目义是目标设计的诊断阶段，从问题的定义中确定项目的目标和任务。的目标和任务。的目标和任务。的目标和任务。对问题的定义必须从上层系统的角度出发，并抓对问题的定义必须从上层系统的角度出发，并抓对问题的定义必须从上层系统的角度出发，并抓对问题的定义必须从上层系统的角度出发，并抓住问题的核心。问题定义的步骤如下。住问题的核心。问题定义的步骤如下。住问题的核心。问题定义的步骤如下。住问题的核心。问题定义的步骤如下。3 3 3 3 问题的定义问50、题的定义问题的定义问题的定义 (1)(1)(1)(1)对上层系统问题进行罗列、结构化，即上层系统有几个对上层系统问题进行罗列、结构化，即上层系统有几个对上层系统问题进行罗列、结构化，即上层系统有几个对上层系统问题进行罗列、结构化，即上层系统有几个大问题，一个大问题又可分为儿个小问题。例如，企业存在利大问题，一个大问题又可分为儿个小问题。例如，企业存在利大问题，一个大问题又可分为儿个小问题。例如，企业存在利大问题，一个大问题又可分为儿个小问题。例如，企业存在利润下降、生产成本提高、废品增加、产品销路不好等问题。润下降、生产成本提高、废品增加、产品销路不好等问题。润下降、生产成本提高、废品增加、产51、品销路不好等问题。润下降、生产成本提高、废品增加、产品销路不好等问题。(2)(2)(2)(2)对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起，这对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起，这对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起，这对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起，这可用因果关系分析法。如产品销路不好的原因可能是可用因果关系分析法。如产品销路不好的原因可能是可用因果关系分析法。如产品销路不好的原因可能是可用因果关系分析法。如产品销路不好的原因可能是:该产品陈该产品陈该产品陈该产品陈旧老化，市场上已有更好旧老化，市场上已有更好旧老化，市场上已有更好旧老化，市场上已有更好的新产品52、出现的新产品出现的新产品出现的新产品出现;产品的售后服务不好，用户不满意产品的售后服务不好，用户不满意产品的售后服务不好，用户不满意产品的售后服务不好，用户不满意;产品的销售产品的销售产品的销售产品的销售渠道不畅，用户不了解该产品等。渠道不畅，用户不了解该产品等。渠道不畅，用户不了解该产品等。渠道不畅，用户不了解该产品等。(3)(3)(3)(3)分析这些问题将来的发展趋势和对上层系统的影响。有分析这些问题将来的发展趋势和对上层系统的影响。有分析这些问题将来的发展趋势和对上层系统的影响。有分析这些问题将来的发展趋势和对上层系统的影响。有些问题会随着时间的推移逐渐减轻或消除，相反有的却会逐渐些问题53、会随着时间的推移逐渐减轻或消除，相反有的却会逐渐些问题会随着时间的推移逐渐减轻或消除，相反有的却会逐渐些问题会随着时间的推移逐渐减轻或消除，相反有的却会逐渐严重。例如，产品处于发展期则销路会逐渐好转严重。例如，产品处于发展期则销路会逐渐好转严重。例如，产品处于发展期则销路会逐渐好转严重。例如，产品处于发展期则销路会逐渐好转;而如果处于衰而如果处于衰而如果处于衰而如果处于衰退期，则销路会越来越坏。由于工程在建成后才有效用，则必退期，则销路会越来越坏。由于工程在建成后才有效用，则必退期，则销路会越来越坏。由于工程在建成后才有效用，则必退期，则销路会越来越坏。由于工程在建成后才有效用，则必须分析和预54、测工程投入运行后的状况。须分析和预测工程投入运行后的状况。须分析和预测工程投入运行后的状况。须分析和预测工程投入运行后的状况。目标因素的来源目标因素的来源目标因素的来源目标因素的来源 目标因素通常由如下凡方面决定目标因素通常由如下凡方面决定目标因素通常由如下凡方面决定目标因素通常由如下凡方面决定:(1)(1)(1)(1)问题的定义问题的定义问题的定义问题的定义，即按问题的结构，解决其中的各个问题的，即按问题的结构，解决其中的各个问题的，即按问题的结构，解决其中的各个问题的，即按问题的结构，解决其中的各个问题的程度，即为目标因素。程度，即为目标因素。程度，即为目标因素。程度，即为目标因素。(2)55、(2)(2)(2)有些边界条件的限制也形成项目的目标因素有些边界条件的限制也形成项目的目标因素有些边界条件的限制也形成项目的目标因素有些边界条件的限制也形成项目的目标因素，如资源限，如资源限，如资源限，如资源限制、法律的制约、工程项目的相关者制、法律的制约、工程项目的相关者制、法律的制约、工程项目的相关者制、法律的制约、工程项目的相关者(如投资者、项目周边组织如投资者、项目周边组织如投资者、项目周边组织如投资者、项目周边组织)的要求等。的要求等。的要求等。的要求等。(3)(3)(3)(3)对于为完成上层系统战略目标和计划的项目，许多目标对于为完成上层系统战略目标和计划的项目，许多目标对于为完成56、上层系统战略目标和计划的项目，许多目标对于为完成上层系统战略目标和计划的项目，许多目标因素是由上层组织设置的，上层战略目标和计划的分解可直接因素是由上层组织设置的，上层战略目标和计划的分解可直接因素是由上层组织设置的，上层战略目标和计划的分解可直接因素是由上层组织设置的，上层战略目标和计划的分解可直接形成项目的目标因素。形成项目的目标因素。形成项目的目标因素。形成项目的目标因素。4 4 4 4 提出目标因素提出目标因素提出目标因素提出目标因素 由于问题的多样性和复杂性，同时也由于边界条由于问题的多样性和复杂性，同时也由于边界条由于问题的多样性和复杂性，同时也由于边界条由于问题的多样性和复杂性，57、同时也由于边界条件的多方面约束，造成了目标因素的多样性和复杂性。件的多方面约束，造成了目标因素的多样性和复杂性。件的多方面约束，造成了目标因素的多样性和复杂性。件的多方面约束，造成了目标因素的多样性和复杂性。如果目标因素的数目太多，则系统分析、优化、评价如果目标因素的数目太多，则系统分析、优化、评价如果目标因素的数目太多，则系统分析、优化、评价如果目标因素的数目太多，则系统分析、优化、评价工作将十分困难，同时会降低计划和控制工作的效率。工作将十分困难，同时会降低计划和控制工作的效率。工作将十分困难，同时会降低计划和控制工作的效率。工作将十分困难，同时会降低计划和控制工作的效率。常见的目标因素常58、见的目标因素常见的目标因素常见的目标因素 一个工程项目的目标因素可能有如下三类。一个工程项目的目标因素可能有如下三类。一个工程项目的目标因素可能有如下三类。一个工程项目的目标因素可能有如下三类。(1)(1)(1)(1)问题解决的程度问题解决的程度问题解决的程度问题解决的程度。这是项目建成后所实现的功能，所。这是项目建成后所实现的功能，所。这是项目建成后所实现的功能，所。这是项目建成后所实现的功能，所达到的运行状态。例如达到的运行状态。例如达到的运行状态。例如达到的运行状态。例如:项目产品的市场占有份额项目产品的市场占有份额项目产品的市场占有份额项目产品的市场占有份额;项目产品的年产量或年增加量59、项目产品的年产量或年增加量项目产品的年产量或年增加量项目产品的年产量或年增加量;新产品开发达到的销售量、生产量、市场占有份额、产新产品开发达到的销售量、生产量、市场占有份额、产新产品开发达到的销售量、生产量、市场占有份额、产新产品开发达到的销售量、生产量、市场占有份额、产品竞争力品竞争力品竞争力品竞争力;拟解决多少人口的居住问题，或提高当地人均居住面积拟解决多少人口的居住问题，或提高当地人均居住面积拟解决多少人口的居住问题，或提高当地人均居住面积拟解决多少人口的居住问题，或提高当地人均居住面积等等等等;增加道路的交通流量，或所达到的行车速度增加道路的交通流量，或所达到的行车速度增加道路的交通流60、量，或所达到的行车速度增加道路的交通流量，或所达到的行车速度;拟达到的服务标准或质量标准。拟达到的服务标准或质量标准。拟达到的服务标准或质量标准。拟达到的服务标准或质量标准。(2)(2)(2)(2)项目自身的项目自身的项目自身的项目自身的(与建设相关与建设相关与建设相关与建设相关)目标目标目标目标。包括。包括。包括。包括:1)1)1)1)工程规模工程规模工程规模工程规模，项目所能达到的生产能力规模。如，项目所能达到的生产能力规模。如，项目所能达到的生产能力规模。如，项目所能达到的生产能力规模。如建成一定产量的工厂、生产流水线建成一定产量的工厂、生产流水线建成一定产量的工厂、生产流水线建成一定产61、量的工厂、生产流水线;一定规模、等级、一定规模、等级、一定规模、等级、一定规模、等级、长度的公路，一定吞吐能力的港口，一定建筑面积或长度的公路，一定吞吐能力的港口，一定建筑面积或长度的公路，一定吞吐能力的港口，一定建筑面积或长度的公路，一定吞吐能力的港口，一定建筑面积或居民容量的小区。居民容量的小区。居民容量的小区。居民容量的小区。2)2)2)2)经济性目标经济性目标经济性目标经济性目标。主要为项目的投资规模、投资结。主要为项目的投资规模、投资结。主要为项目的投资规模、投资结。主要为项目的投资规模、投资结构、运营成本，项目投产后的产值目标、利润目标、构、运营成本，项目投产后的产值目标、利润目标62、构、运营成本，项目投产后的产值目标、利润目标、构、运营成本，项目投产后的产值目标、利润目标、税收和该项目的投资收益率等。税收和该项目的投资收益率等。税收和该项目的投资收益率等。税收和该项目的投资收益率等。3)3)3)3)项目时间目标项目时间目标项目时间目标项目时间目标。包括短期。包括短期。包括短期。包括短期(建设期建设期建设期建设期)、中期、中期、中期、中期产产产产品生命期、投资回收期品生命期、投资回收期品生命期、投资回收期品生命期、投资回收期)、长期、长期、长期、长期(厂房或设施的生命期厂房或设施的生命期厂房或设施的生命期厂房或设施的生命期)的目标。的目标。的目标。的目标。(3)(3)(363、)(3)其他目标因素其他目标因素其他目标因素其他目标因素。包括。包括。包括。包括:工程的技术标准、技术水平工程的技术标准、技术水平工程的技术标准、技术水平工程的技术标准、技术水平;提高劳动生产率，如达到新的人均产量、产值水平提高劳动生产率，如达到新的人均产量、产值水平提高劳动生产率，如达到新的人均产量、产值水平提高劳动生产率，如达到新的人均产量、产值水平;人均产值利润额人均产值利润额人均产值利润额人均产值利润额;吸引外资数额吸引外资数额吸引外资数额吸引外资数额;降低生产成本，或达到新的成本水平降低生产成本，或达到新的成本水平降低生产成本，或达到新的成本水平降低生产成本，或达到新的成本水平;提高64、自动化、机械化水平提高自动化、机械化水平提高自动化、机械化水平提高自动化、机械化水平;增加就业人数增加就业人数增加就业人数增加就业人数;对自然和生态环境的影响，环境保护，对烟尘、废气、热量、噪声、对自然和生态环境的影响，环境保护，对烟尘、废气、热量、噪声、对自然和生态环境的影响，环境保护，对烟尘、废气、热量、噪声、对自然和生态环境的影响，环境保护，对烟尘、废气、热量、噪声、污水排放的要求污水排放的要求污水排放的要求污水排放的要求;对企业或当地其他产业部门的连带影响，对全企业或对国民经济，对对企业或当地其他产业部门的连带影响，对全企业或对国民经济，对对企业或当地其他产业部门的连带影响，对全企业或65、对国民经济，对对企业或当地其他产业部门的连带影响，对全企业或对国民经济，对地方发展的贡献地方发展的贡献地方发展的贡献地方发展的贡献;节约能源程度节约能源程度节约能源程度节约能源程度;对企业形象的影响对企业形象的影响对企业形象的影响对企业形象的影响;事故的防止和工程安全性要求事故的防止和工程安全性要求事故的防止和工程安全性要求事故的防止和工程安全性要求;其他间接目标，如对企业发展能力的影响、用户满意程度等。其他间接目标，如对企业发展能力的影响、用户满意程度等。其他间接目标，如对企业发展能力的影响、用户满意程度等。其他间接目标，如对企业发展能力的影响、用户满意程度等。目标因素应尽可能定量化，能够用66、时间、成本目标因素应尽可能定量化，能够用时间、成本目标因素应尽可能定量化，能够用时间、成本目标因素应尽可能定量化，能够用时间、成本(费用、利润费用、利润费用、利润费用、利润)、产品数量和特性指标表示，且尽可、产品数量和特性指标表示，且尽可、产品数量和特性指标表示，且尽可、产品数量和特性指标表示，且尽可能明确，以便能进一步地定量化分析、对比、评价。能明确，以便能进一步地定量化分析、对比、评价。能明确，以便能进一步地定量化分析、对比、评价。能明确，以便能进一步地定量化分析、对比、评价。在这里仅初步确定各目标因素指标，对项目规模和在这里仅初步确定各目标因素指标，对项目规模和在这里仅初步确定各目标因素67、指标，对项目规模和在这里仅初步确定各目标因素指标，对项目规模和标准进行初步定位，然后才能进行各目标因素之间标准进行初步定位，然后才能进行各目标因素之间标准进行初步定位，然后才能进行各目标因素之间标准进行初步定位，然后才能进行各目标因素之间的相容性分析，构成一个协调的目标系统。确定目的相容性分析，构成一个协调的目标系统。确定目的相容性分析，构成一个协调的目标系统。确定目的相容性分析，构成一个协调的目标系统。确定目标因素指标应注意如下几点。标因素指标应注意如下几点。标因素指标应注意如下几点。标因素指标应注意如下几点。各目标因素指标的初步确定各目标因素指标的初步确定各目标因素指标的初步确定各目标因素68、指标的初步确定 (1)(1)(1)(1)真实反映上层系统的问题和需要，应基于情况分析和真实反映上层系统的问题和需要，应基于情况分析和真实反映上层系统的问题和需要，应基于情况分析和真实反映上层系统的问题和需要，应基于情况分析和问题定义的基础上。问题定义的基础上。问题定义的基础上。问题定义的基础上。(2)(2)(2)(2)切合实际，实事求是，既不好大喜功，又不保守，切合实际，实事求是，既不好大喜功，又不保守，切合实际，实事求是，既不好大喜功，又不保守，切合实际，实事求是，既不好大喜功，又不保守，经过努力能够实现。如果指标定得太高，则难以实现，会将经过努力能够实现。如果指标定得太高，则难以实现，会将69、经过努力能够实现。如果指标定得太高，则难以实现，会将经过努力能够实现。如果指标定得太高，则难以实现，会将许多较好的、可行的项目淘汰许多较好的、可行的项目淘汰许多较好的、可行的项目淘汰许多较好的、可行的项目淘汰;定得太低，则失去优化的可定得太低，则失去优化的可定得太低，则失去优化的可定得太低，则失去优化的可能，失去更好的投资机会。要顾及到项目产品或服务的市场能，失去更好的投资机会。要顾及到项目产品或服务的市场能，失去更好的投资机会。要顾及到项目产品或服务的市场能，失去更好的投资机会。要顾及到项目产品或服务的市场状况、自己的能力，顾及到边界条件的制约，避免出现完全状况、自己的能力，顾及到边界条件的70、制约，避免出现完全状况、自己的能力，顾及到边界条件的制约，避免出现完全状况、自己的能力，顾及到边界条件的制约，避免出现完全出自主观期望的指标水平。出自主观期望的指标水平。出自主观期望的指标水平。出自主观期望的指标水平。(3)(3)(3)(3)目标因素指标的提出、评价和结构化并不是在项目初目标因素指标的提出、评价和结构化并不是在项目初目标因素指标的提出、评价和结构化并不是在项目初目标因素指标的提出、评价和结构化并不是在项目初期就可以办到期就可以办到期就可以办到期就可以办到 的。按正常的系统过程，在目标系统优化、可的。按正常的系统过程，在目标系统优化、可的。按正常的系统过程，在目标系统优化、可的。71、按正常的系统过程，在目标系统优化、可行性研究、设计和计划中，还需要对它们作进一步的分析、行性研究、设计和计划中，还需要对它们作进一步的分析、行性研究、设计和计划中，还需要对它们作进一步的分析、行性研究、设计和计划中，还需要对它们作进一步的分析、讨论、对比，并逐渐修改、联系、变异、优化。讨论、对比，并逐渐修改、联系、变异、优化。讨论、对比，并逐渐修改、联系、变异、优化。讨论、对比，并逐渐修改、联系、变异、优化。(4)(4)(4)(4)目标因素的指标要有一定的可变性和弹性，目标因素的指标要有一定的可变性和弹性，目标因素的指标要有一定的可变性和弹性，目标因素的指标要有一定的可变性和弹性，应考虑到环境72、的不确定应考虑到环境的不确定应考虑到环境的不确定应考虑到环境的不确定 性和风险因素，有利的和不性和风险因素，有利的和不性和风险因素，有利的和不性和风险因素，有利的和不利的条件。应设定一定的变动范围，如划定最高利的条件。应设定一定的变动范围，如划定最高利的条件。应设定一定的变动范围，如划定最高利的条件。应设定一定的变动范围，如划定最高 值、值、值、值、最低值区域。这样，在进一步的研究论证最低值区域。这样，在进一步的研究论证最低值区域。这样，在进一步的研究论证最低值区域。这样，在进一步的研究论证(如目标系如目标系如目标系如目标系统分析、可行性研究、统分析、可行性研究、统分析、可行性研究、统分析、可73、行性研究、设计设计设计设计)中可以按具体情况进行适当的调整。中可以按具体情况进行适当的调整。中可以按具体情况进行适当的调整。中可以按具体情况进行适当的调整。(5)(5)(5)(5)项目的目标因素必须重视时间限定。一般目项目的目标因素必须重视时间限定。一般目项目的目标因素必须重视时间限定。一般目项目的目标因素必须重视时间限定。一般目标因素都有一定的时效，即目标实现的时间要求。标因素都有一定的时效，即目标实现的时间要求。标因素都有一定的时效，即目标实现的时间要求。标因素都有一定的时效，即目标实现的时间要求。这个问题通常需要分三个层次来考虑。这个问题通常需要分三个层次来考虑。这个问题通常需要分三个层74、次来考虑。这个问题通常需要分三个层次来考虑。1)1)1)1)通常工程的设计水准是针对项目对象的使用期，如工业通常工程的设计水准是针对项目对象的使用期，如工业通常工程的设计水准是针对项目对象的使用期，如工业通常工程的设计水准是针对项目对象的使用期，如工业厂房一般为厂房一般为厂房一般为厂房一般为30-5030-5030-5030-50年。年。年。年。2 2 2 2）基于市场研究基础上提出的产品方案有它的生命期。）基于市场研究基础上提出的产品方案有它的生命期。）基于市场研究基础上提出的产品方案有它的生命期。）基于市场研究基础上提出的产品方案有它的生命期。一般在项目建成并投产后一段时间，由于产品的过时75、，或有新一般在项目建成并投产后一段时间，由于产品的过时，或有新一般在项目建成并投产后一段时间，由于产品的过时，或有新一般在项目建成并投产后一段时间，由于产品的过时，或有新产品取代，必须进行更新改造或以新的产品方案取代。所以，产品取代，必须进行更新改造或以新的产品方案取代。所以，产品取代，必须进行更新改造或以新的产品方案取代。所以，产品取代，必须进行更新改造或以新的产品方案取代。所以，现有的产品方案一般为现有的产品方案一般为现有的产品方案一般为现有的产品方案一般为5-105-105-105-10年。由于竞争激烈，科学技术进年。由于竞争激烈，科学技术进年。由于竞争激烈，科学技术进年。由于竞争激烈，76、科学技术进步，现在产品方案的周期越来越短。步，现在产品方案的周期越来越短。步，现在产品方案的周期越来越短。步，现在产品方案的周期越来越短。3)3)3)3)项目的建设期，即项目上马到工程建成投产的时间，这项目的建设期，即项目上马到工程建成投产的时间，这项目的建设期，即项目上马到工程建成投产的时间，这项目的建设期，即项目上马到工程建成投产的时间，这是项目的近期。是项目的近期。是项目的近期。是项目的近期。与时间相关的目标因素的指标应有足够的可变性和广泛的与时间相关的目标因素的指标应有足够的可变性和广泛的与时间相关的目标因素的指标应有足够的可变性和广泛的与时间相关的目标因素的指标应有足够的可变性和广泛77、的适用性，既要防止短期优化行为，如建设投资最省，但投产后适用性，既要防止短期优化行为，如建设投资最省，但投产后适用性，既要防止短期优化行为，如建设投资最省，但投产后适用性，既要防止短期优化行为，如建设投资最省，但投产后运行费极高，项目的优势很快消失运行费极高，项目的优势很快消失运行费极高，项目的优势很快消失运行费极高，项目的优势很快消失;同时又要防止在长时间内同时又要防止在长时间内同时又要防止在长时间内同时又要防止在长时间内仍未达到最优的利用仍未达到最优的利用仍未达到最优的利用仍未达到最优的利用(如一次性投资太大，投资回收期过长如一次性投资太大，投资回收期过长如一次性投资太大，投资回收期过长如78、一次性投资太大，投资回收期过长)。一般工程项目的目标因素的确立以新产品的生命期作为重点。一般工程项目的目标因素的确立以新产品的生命期作为重点。一般工程项目的目标因素的确立以新产品的生命期作为重点。一般工程项目的目标因素的确立以新产品的生命期作为重点。(6)(6)(6)(6)项目的目标是通过对问题的解决，而最大限度地满足项项目的目标是通过对问题的解决，而最大限度地满足项项目的目标是通过对问题的解决，而最大限度地满足项项目的目标是通过对问题的解决，而最大限度地满足项目相关者各方面对项目的需要，所以许多目标因素是由项目相目相关者各方面对项目的需要，所以许多目标因素是由项目相目相关者各方面对项目的需要79、，所以许多目标因素是由项目相目相关者各方面对项目的需要，所以许多目标因素是由项目相关者各方提出来的。只有在目标设计时考虑到各方面的利益，关者各方提出来的。只有在目标设计时考虑到各方面的利益，关者各方提出来的。只有在目标设计时考虑到各方面的利益，关者各方提出来的。只有在目标设计时考虑到各方面的利益，项目的实施才有可能使各方面满意，才能顺利。在这一阶段必项目的实施才有可能使各方面满意，才能顺利。在这一阶段必项目的实施才有可能使各方面满意，才能顺利。在这一阶段必项目的实施才有可能使各方面满意，才能顺利。在这一阶段必须向项目相关者各方面调查询问，征求他们的意见。在项目初须向项目相关者各方面调查询问，征80、求他们的意见。在项目初须向项目相关者各方面调查询问，征求他们的意见。在项目初须向项目相关者各方面调查询问，征求他们的意见。在项目初期有些相关者尚末具体确定，则必须向有代表性的或潜在的相期有些相关者尚末具体确定，则必须向有代表性的或潜在的相期有些相关者尚末具体确定，则必须向有代表性的或潜在的相期有些相关者尚末具体确定，则必须向有代表性的或潜在的相关者调查。例如，可能购买项目最终产品或服务的用户、潜在关者调查。例如，可能购买项目最终产品或服务的用户、潜在关者调查。例如，可能购买项目最终产品或服务的用户、潜在关者调查。例如，可能购买项目最终产品或服务的用户、潜在的承包商、供应商等。的承包商、供应商等81、。的承包商、供应商等。的承包商、供应商等。(7)(7)(7)(7)目标因素指标可以采用相似情况目标因素指标可以采用相似情况目标因素指标可以采用相似情况目标因素指标可以采用相似情况(项目项目项目项目)比较法、指标比较法、指标比较法、指标比较法、指标(参数参数参数参数)计算法、费用计算法、费用计算法、费用计算法、费用/效用分析法、头脑风暴法、价值工程等方效用分析法、头脑风暴法、价值工程等方效用分析法、头脑风暴法、价值工程等方效用分析法、头脑风暴法、价值工程等方法确定。法确定。法确定。法确定。在工程项目的经济性目标因素中，投资收益率常常占据主在工程项目的经济性目标因素中，投资收益率常常占据主在工程项82、目的经济性目标因素中，投资收益率常常占据主在工程项目的经济性目标因素中，投资收益率常常占据主要地位，该指标对工程项目立项有重大的意义。它的确定通常要地位，该指标对工程项目立项有重大的意义。它的确定通常要地位，该指标对工程项目立项有重大的意义。它的确定通常要地位，该指标对工程项目立项有重大的意义。它的确定通常要考虑如下因素要考虑如下因素要考虑如下因素要考虑如下因素:(1)(1)(1)(1)资金成本资金成本资金成本资金成本。即投入这个项目的资金筹集费用和应支付的。即投入这个项目的资金筹集费用和应支付的。即投入这个项目的资金筹集费用和应支付的。即投入这个项目的资金筹集费用和应支付的利息。利息。利息。83、利息。(2)(2)(2)(2)项目所处的领域和部门项目所处的领域和部门项目所处的领域和部门项目所处的领域和部门。在社会经济系统中不同的部门。在社会经济系统中不同的部门。在社会经济系统中不同的部门。在社会经济系统中不同的部门有不同的投资收益率水平，例如电子、化工部门与建筑部门相有不同的投资收益率水平，例如电子、化工部门与建筑部门相有不同的投资收益率水平，例如电子、化工部门与建筑部门相有不同的投资收益率水平，例如电子、化工部门与建筑部门相比投资收益率差别很大。人们可以在该部门投资利润率基础上比投资收益率差别很大。人们可以在该部门投资利润率基础上比投资收益率差别很大。人们可以在该部门投资利润率基础上84、比投资收益率差别很大。人们可以在该部门投资利润率基础上进行调整，但不能摆脱它。当然，一个部门中不同的专业方进行调整，但不能摆脱它。当然，一个部门中不同的专业方进行调整，但不能摆脱它。当然，一个部门中不同的专业方进行调整，但不能摆脱它。当然，一个部门中不同的专业方向，投资收益率水平又不一样，如建筑业中装饰工程项目比土向，投资收益率水平又不一样，如建筑业中装饰工程项目比土向，投资收益率水平又不一样，如建筑业中装饰工程项目比土向，投资收益率水平又不一样，如建筑业中装饰工程项目比土建工程项目利润率高。建工程项目利润率高。建工程项目利润率高。建工程项目利润率高。投资收益率的确定投资收益率的确定投资收益率85、的确定投资收益率的确定 (3)(3)(3)(3)项目风险的大小项目风险的大小项目风险的大小项目风险的大小。即在项目实施以及其产品的生产、。即在项目实施以及其产品的生产、。即在项目实施以及其产品的生产、。即在项目实施以及其产品的生产、销售中，风险损失期望的大小。一般风险大的项目期望投资收销售中，风险损失期望的大小。一般风险大的项目期望投资收销售中，风险损失期望的大小。一般风险大的项目期望投资收销售中，风险损失期望的大小。一般风险大的项目期望投资收益率应高，风险小的项目可以低一些。一般以银行存款益率应高，风险小的项目可以低一些。一般以银行存款益率应高，风险小的项目可以低一些。一般以银行存款益率应高86、，风险小的项目可以低一些。一般以银行存款(或国或国或国或国债债债债)利率作为无风险的收益率，并以此作为参照。利率作为无风险的收益率，并以此作为参照。利率作为无风险的收益率，并以此作为参照。利率作为无风险的收益率，并以此作为参照。(4)(4)(4)(4)通货膨胀通货膨胀通货膨胀通货膨胀的影响。通货膨胀造成货币实际购买力的降的影响。通货膨胀造成货币实际购买力的降的影响。通货膨胀造成货币实际购买力的降的影响。通货膨胀造成货币实际购买力的降低。由于在项目过程中资金的投人和回收时间不一致，所以要低。由于在项目过程中资金的投人和回收时间不一致，所以要低。由于在项目过程中资金的投人和回收时间不一致，所以要低87、。由于在项目过程中资金的投人和回收时间不一致，所以要考虑通货膨胀的影响。一般为了达到项目实际的收益，确定的考虑通货膨胀的影响。一般为了达到项目实际的收益，确定的考虑通货膨胀的影响。一般为了达到项目实际的收益，确定的考虑通货膨胀的影响。一般为了达到项目实际的收益，确定的投资收益率一般不低于通货膨胀率与期望的投资收益率一般不低于通货膨胀率与期望的投资收益率一般不低于通货膨胀率与期望的投资收益率一般不低于通货膨胀率与期望的(即假如无通货膨即假如无通货膨即假如无通货膨即假如无通货膨胀情况下胀情况下胀情况下胀情况下)投资收益率之和。投资收益率之和。投资收益率之和。投资收益率之和。(5)(5)(5)(5)88、对于合资项目对于合资项目对于合资项目对于合资项目，投资收益率的确定必须考虑各投资者，投资收益率的确定必须考虑各投资者，投资收益率的确定必须考虑各投资者，投资收益率的确定必须考虑各投资者期望的投资收益率。期望的投资收益率。期望的投资收益率。期望的投资收益率。(6)(6)(6)(6)其他因素其他因素其他因素其他因素。例如，投资额的大小，建设期和回收期的。例如，投资额的大小，建设期和回收期的。例如，投资额的大小，建设期和回收期的。例如，投资额的大小，建设期和回收期的长短，项目对全局长短，项目对全局长短，项目对全局长短，项目对全局(如企业经营战略、企业形象如企业经营战略、企业形象如企业经营战略、企业形89、象如企业经营战略、企业形象)的影响等。的影响等。的影响等。的影响等。对目标因素按照它们的性质进行分类、归纳、排对目标因素按照它们的性质进行分类、归纳、排对目标因素按照它们的性质进行分类、归纳、排对目标因素按照它们的性质进行分类、归纳、排序和结构化，形成目标系统，并对目标因素进行分析、序和结构化，形成目标系统，并对目标因素进行分析、序和结构化，形成目标系统，并对目标因素进行分析、序和结构化，形成目标系统，并对目标因素进行分析、对比、评价，使项目的目标协调一致。对比、评价，使项目的目标协调一致。对比、评价，使项目的目标协调一致。对比、评价，使项目的目标协调一致。目标系统结构目标系统结构目标系统结构90、目标系统结构工程项目目标系统至少有如下三个层次工程项目目标系统至少有如下三个层次工程项目目标系统至少有如下三个层次工程项目目标系统至少有如下三个层次(见下图）见下图）见下图）见下图）5 5 5 5 目标系统的建立目标系统的建立目标系统的建立目标系统的建立 (1)(1)(1)(1)系统目标系统目标系统目标系统目标。系统目标由项目的上层系统决定，对整个工程项目具有普系统目标由项目的上层系统决定，对整个工程项目具有普系统目标由项目的上层系统决定，对整个工程项目具有普系统目标由项目的上层系统决定，对整个工程项目具有普遍的适用性和影响。系统目标通常可以分为遍的适用性和影响。系统目标通常可以分为遍的适用性91、和影响。系统目标通常可以分为遍的适用性和影响。系统目标通常可以分为:1)1)1)1)功能目标功能目标功能目标功能目标。即项目建成后所达到的总体功能，功能目标。即项目建成后所达到的总体功能，功能目标。即项目建成后所达到的总体功能，功能目标。即项目建成后所达到的总体功能，功能目标可能是多样性的。例如，通过一个高速公路建设项目使某地段可能是多样性的。例如，通过一个高速公路建设项目使某地段可能是多样性的。例如，通过一个高速公路建设项目使某地段可能是多样性的。例如，通过一个高速公路建设项目使某地段的交通达到日通行量的交通达到日通行量的交通达到日通行量的交通达到日通行量4 4 4 4万辆，通行速度为万辆，92、通行速度为万辆，通行速度为万辆，通行速度为12Okm/h12Okm/h12Okm/h12Okm/h。2)2)2)2)技术目标技术目标技术目标技术目标。即对工程总体的技术标准的要求或限定。例。即对工程总体的技术标准的要求或限定。例。即对工程总体的技术标准的要求或限定。例。即对工程总体的技术标准的要求或限定。例如，该高速公路符合中国公路建设标准。如，该高速公路符合中国公路建设标准。如，该高速公路符合中国公路建设标准。如，该高速公路符合中国公路建设标准。3)3)3)3)经济目标经济目标经济目标经济目标。如总投资、投资回报率等。如总投资、投资回报率等。如总投资、投资回报率等。如总投资、投资回报率等。493、)4)4)4)社会目标社会目标社会目标社会目标。如对国家或地区发展的影响、对其他产业的。如对国家或地区发展的影响、对其他产业的。如对国家或地区发展的影响、对其他产业的。如对国家或地区发展的影响、对其他产业的影响等。影响等。影响等。影响等。5)5)5)5)生态目标生态目标生态目标生态目标。如对环境目标、对污染的治理程度等。如对环境目标、对污染的治理程度等。如对环境目标、对污染的治理程度等。如对环境目标、对污染的治理程度等。(2)(2)(2)(2)子目标子目标子目标子目标。系统目标需要由子目标来支持或补。系统目标需要由子目标来支持或补。系统目标需要由子目标来支持或补。系统目标需要由子目标来支持或补94、充。子目标通常由系统目标导出或分解得到，或是充。子目标通常由系统目标导出或分解得到，或是充。子目标通常由系统目标导出或分解得到，或是充。子目标通常由系统目标导出或分解得到，或是自我成立的目标因素，或是边界条件对系统目标的自我成立的目标因素，或是边界条件对系统目标的自我成立的目标因素，或是边界条件对系统目标的自我成立的目标因素，或是边界条件对系统目标的约束，它仅适用于项目的某一方面。例如，生态目约束，它仅适用于项目的某一方面。例如，生态目约束，它仅适用于项目的某一方面。例如，生态目约束，它仅适用于项目的某一方面。例如，生态目标可以分解为废水、废气、废渣的排放标准，环境标可以分解为废水、废气、废渣95、的排放标准，环境标可以分解为废水、废气、废渣的排放标准，环境标可以分解为废水、废气、废渣的排放标准，环境绿化标准，生态保护标准绿化标准，生态保护标准绿化标准，生态保护标准绿化标准，生态保护标准;如三峡工程的功能目标可如三峡工程的功能目标可如三峡工程的功能目标可如三峡工程的功能目标可能分解为防洪、发电、水运、调水等子目标。能分解为防洪、发电、水运、调水等子目标。能分解为防洪、发电、水运、调水等子目标。能分解为防洪、发电、水运、调水等子目标。有些子目标可用于确定子项目的范围。例如，有些子目标可用于确定子项目的范围。例如，有些子目标可用于确定子项目的范围。例如，有些子目标可用于确定子项目的范围。例如96、，生态目标生态目标生态目标生态目标(标准标准标准标准)常常决定了常常决定了常常决定了常常决定了 三废三废三废三废 处理装置，配套处理装置，配套处理装置，配套处理装置，配套的环境绿化工程的环境绿化工程的环境绿化工程的环境绿化工程(子项目子项目子项目子项目)的要求。的要求。的要求。的要求。(3)(3)(3)(3)可执行目标可执行目标可执行目标可执行目标。子目标可再分解为可执行目标。子目标可再分解为可执行目标。子目标可再分解为可执行目标。子目标可再分解为可执行目标。它们决定了项目的详细构成。可执行目标以及更细的它们决定了项目的详细构成。可执行目标以及更细的它们决定了项目的详细构成。可执行目标以及更细97、的它们决定了项目的详细构成。可执行目标以及更细的目标因素的分解，一般在可行性研究以及技术设计和目标因素的分解，一般在可行性研究以及技术设计和目标因素的分解，一般在可行性研究以及技术设计和目标因素的分解，一般在可行性研究以及技术设计和计划中形成、扩展、解释、定量化，逐渐转变为与设计划中形成、扩展、解释、定量化，逐渐转变为与设计划中形成、扩展、解释、定量化，逐渐转变为与设计划中形成、扩展、解释、定量化，逐渐转变为与设计、实施相关的任务。例如为达到废水排放标准所应计、实施相关的任务。例如为达到废水排放标准所应计、实施相关的任务。例如为达到废水排放标准所应计、实施相关的任务。例如为达到废水排放标准所应98、具备的废水处理装置规模、标准、处理过程、技术等。具备的废水处理装置规模、标准、处理过程、技术等。具备的废水处理装置规模、标准、处理过程、技术等。具备的废水处理装置规模、标准、处理过程、技术等。可执行目标经常与解决方案可执行目标经常与解决方案可执行目标经常与解决方案可执行目标经常与解决方案(技术设计或实施方案技术设计或实施方案技术设计或实施方案技术设计或实施方案)相相相相联系。联系。联系。联系。(1)(1)(1)(1)按性质分类按性质分类按性质分类按性质分类 1)1)1)1)强制性目标。即必须满足的目标因素，通常包括法律和强制性目标。即必须满足的目标因素，通常包括法律和强制性目标。即必须满足的目99、标因素，通常包括法律和强制性目标。即必须满足的目标因素，通常包括法律和法规的限制、官方的规定、技术规范的要求等。例如，环境保法规的限制、官方的规定、技术规范的要求等。例如，环境保法规的限制、官方的规定、技术规范的要求等。例如，环境保法规的限制、官方的规定、技术规范的要求等。例如，环境保护法规定的排放标准，事故的预防措施，技术规范所规定系统护法规定的排放标准，事故的预防措施，技术规范所规定系统护法规定的排放标准，事故的预防措施，技术规范所规定系统护法规定的排放标准，事故的预防措施，技术规范所规定系统的完备性、安全性和设计标准等。这些目标必须纳入项目的目的完备性、安全性和设计标准等。这些目标必须纳100、入项目的目的完备性、安全性和设计标准等。这些目标必须纳入项目的目的完备性、安全性和设计标准等。这些目标必须纳入项目的目标系统中，否则项目不能成立。标系统中，否则项目不能成立。标系统中，否则项目不能成立。标系统中，否则项目不能成立。2)2)2)2)期望的目标。即尽可能满足的，有一定范围弹性的目标期望的目标。即尽可能满足的，有一定范围弹性的目标期望的目标。即尽可能满足的，有一定范围弹性的目标期望的目标。即尽可能满足的，有一定范围弹性的目标因素。例如，总投资、投资收益率、就业人数等。因素。例如，总投资、投资收益率、就业人数等。因素。例如，总投资、投资收益率、就业人数等。因素。例如，总投资、投资收益率101、就业人数等。目标因素的分类目标因素的分类目标因素的分类目标因素的分类 (2 (2 (2 (2）按照目标因素的表达分类）按照目标因素的表达分类）按照目标因素的表达分类）按照目标因素的表达分类 1)1)1)1)定量定量定量定量目标。即能用数字表达的目标因素，它目标。即能用数字表达的目标因素，它目标。即能用数字表达的目标因素，它目标。即能用数字表达的目标因素，它们常常又是可考核的目标。如工程规模、投资回报们常常又是可考核的目标。如工程规模、投资回报们常常又是可考核的目标。如工程规模、投资回报们常常又是可考核的目标。如工程规模、投资回报率、总投资等。率、总投资等。率、总投资等。率、总投资等。2)2)102、2)2)定性定性定性定性目标。即不能用数字表达的目标因素，目标。即不能用数字表达的目标因素，目标。即不能用数字表达的目标因素，目标。即不能用数字表达的目标因素，它们常常又是不可考核的目标。如改善企业或地区它们常常又是不可考核的目标。如改善企业或地区它们常常又是不可考核的目标。如改善企业或地区它们常常又是不可考核的目标。如改善企业或地区形象，改善投资环境、使用户满意。形象，改善投资环境、使用户满意。形象，改善投资环境、使用户满意。形象，改善投资环境、使用户满意。诸多目标因素之间存在复杂的关系，可能有诸多目标因素之间存在复杂的关系，可能有诸多目标因素之间存在复杂的关系，可能有诸多目标因素之间存在复103、杂的关系，可能有:相容关系、相容关系、相容关系、相容关系、相克关系、其他关系相克关系、其他关系相克关系、其他关系相克关系、其他关系(如模糊关系、混合关系如模糊关系、混合关系如模糊关系、混合关系如模糊关系、混合关系)。所谓相克关。所谓相克关。所谓相克关。所谓相克关系，即目标因素之间存在矛盾，存在争执。例如，环境保护系，即目标因素之间存在矛盾，存在争执。例如，环境保护系，即目标因素之间存在矛盾，存在争执。例如，环境保护系，即目标因素之间存在矛盾，存在争执。例如，环境保护标准和投资收益率、自动化水平和就业人数、技术标准与总标准和投资收益率、自动化水平和就业人数、技术标准与总标准和投资收益率、自动化水104、平和就业人数、技术标准与总标准和投资收益率、自动化水平和就业人数、技术标准与总投资等。投资等。投资等。投资等。通常在确定目标因素时尚不能排除目标之间的争执，但通常在确定目标因素时尚不能排除目标之间的争执，但通常在确定目标因素时尚不能排除目标之间的争执，但通常在确定目标因素时尚不能排除目标之间的争执，但在目标系统设计、可行性研究、技术设计和计划中必须解决在目标系统设计、可行性研究、技术设计和计划中必须解决在目标系统设计、可行性研究、技术设计和计划中必须解决在目标系统设计、可行性研究、技术设计和计划中必须解决目标因素之间的相容性问题，必须对目标因素之间的相容性问题，必须对目标因素之间的相容性问题，105、必须对目标因素之间的相容性问题，必须对 各目标因素进行分析、各目标因素进行分析、各目标因素进行分析、各目标因素进行分析、对比、逐步修改、联系、增删、优化，这是一个反复的对比、逐步修改、联系、增删、优化，这是一个反复的对比、逐步修改、联系、增删、优化，这是一个反复的对比、逐步修改、联系、增删、优化，这是一个反复的 过程。过程。过程。过程。目标因素之间的争执目标因素之间的争执目标因素之间的争执目标因素之间的争执 (1)(1)(1)(1)强制性目标与期望目标发生争执。例如，最常见的是强制性目标与期望目标发生争执。例如，最常见的是强制性目标与期望目标发生争执。例如，最常见的是强制性目标与期望目标发生争106、执。例如，最常见的是环境保护要求和经济性环境保护要求和经济性环境保护要求和经济性环境保护要求和经济性(投资收益率、投资回收期、总投资投资收益率、投资回收期、总投资投资收益率、投资回收期、总投资投资收益率、投资回收期、总投资等等等等)，则首先必须满足强制性目标的要求。，则首先必须满足强制性目标的要求。，则首先必须满足强制性目标的要求。，则首先必须满足强制性目标的要求。(2)(2)(2)(2)如果强制性目标因素之间存在争执，则说明本项目存如果强制性目标因素之间存在争执，则说明本项目存如果强制性目标因素之间存在争执，则说明本项目存如果强制性目标因素之间存在争执，则说明本项目存在自身的矛盾性，可能有两107、种处理方法。在自身的矛盾性，可能有两种处理方法。在自身的矛盾性，可能有两种处理方法。在自身的矛盾性，可能有两种处理方法。1 1 1 1）判定这个项目构思是不可行的，可以重新构思，或重）判定这个项目构思是不可行的，可以重新构思，或重）判定这个项目构思是不可行的，可以重新构思，或重）判定这个项目构思是不可行的，可以重新构思，或重新进行情况调查。新进行情况调查。新进行情况调查。新进行情况调查。2)2)2)2)消除某一个强制性目标，或将它降为期望目标。在实际消除某一个强制性目标，或将它降为期望目标。在实际消除某一个强制性目标，或将它降为期望目标。在实际消除某一个强制性目标，或将它降为期望目标。在实际工108、作中，不同的强制性目标的强制程度常常是不一样的。例工作中，不同的强制性目标的强制程度常常是不一样的。例工作中，不同的强制性目标的强制程度常常是不一样的。例工作中，不同的强制性目标的强制程度常常是不一样的。例如，国家法律是必须要满足的，但有些地方政府的规定、地方如，国家法律是必须要满足的，但有些地方政府的规定、地方如，国家法律是必须要满足的，但有些地方政府的规定、地方如，国家法律是必须要满足的，但有些地方政府的规定、地方的税费，尽管也对项目有强制性，但有时有一定的通融余地，的税费，尽管也对项目有强制性，但有时有一定的通融余地，的税费，尽管也对项目有强制性，但有时有一定的通融余地，的税费，尽管也对109、项目有强制性，但有时有一定的通融余地，或有一定变化的幅度，则可以通过一些措施将它降为期望的目或有一定变化的幅度，则可以通过一些措施将它降为期望的目或有一定变化的幅度，则可以通过一些措施将它降为期望的目或有一定变化的幅度，则可以通过一些措施将它降为期望的目标，或降低该目标因素的水准。标，或降低该目标因素的水准。标，或降低该目标因素的水准。标，或降低该目标因素的水准。(3)(3)(3)(3)期望目标因素的争执期望目标因素的争执期望目标因素的争执期望目标因素的争执 1)1)1)1)如果定量目标因素之间存在争执，可采用优化如果定量目标因素之间存在争执，可采用优化如果定量目标因素之间存在争执，可采用优化110、如果定量目标因素之间存在争执，可采用优化的办法，追求技术经济指标最有利的办法，追求技术经济指标最有利的办法，追求技术经济指标最有利的办法，追求技术经济指标最有利(如收益最大、成本如收益最大、成本如收益最大、成本如收益最大、成本最低、投资回收期最短最低、投资回收期最短最低、投资回收期最短最低、投资回收期最短)的解决方案。具体优化工作是的解决方案。具体优化工作是的解决方案。具体优化工作是的解决方案。具体优化工作是可行性研究的任务。可行性研究的任务。可行性研究的任务。可行性研究的任务。2)2)2)2)定性目标因素的争执可通过确定优先级定性目标因素的争执可通过确定优先级定性目标因素的争执可通过确定优先111、级定性目标因素的争执可通过确定优先级(或定义或定义或定义或定义权重权重权重权重)，寻求它们之间的妥协和平衡。有时可以通过定，寻求它们之间的妥协和平衡。有时可以通过定，寻求它们之间的妥协和平衡。有时可以通过定，寻求它们之间的妥协和平衡。有时可以通过定义权重将定性的目标转化为定量的目标进行优化。义权重将定性的目标转化为定量的目标进行优化。义权重将定性的目标转化为定量的目标进行优化。义权重将定性的目标转化为定量的目标进行优化。(4)(4)(4)(4)在目标系统中，系统目标优先于子目标，子目在目标系统中，系统目标优先于子目标，子目在目标系统中，系统目标优先于子目标，子目在目标系统中，系统目标优先于子目112、标，子目标优先于可执行目标。标优先于可执行目标。标优先于可执行目标。标优先于可执行目标。（1 1 1 1）工程项目的目标系统应体现它的社会价值、历史价）工程项目的目标系统应体现它的社会价值、历史价）工程项目的目标系统应体现它的社会价值、历史价）工程项目的目标系统应体现它的社会价值、历史价值，应有综合性和系统性。值，应有综合性和系统性。值，应有综合性和系统性。值，应有综合性和系统性。(2)(2)(2)(2)项目目标最重要的是满足用户和其他相关者明确的和项目目标最重要的是满足用户和其他相关者明确的和项目目标最重要的是满足用户和其他相关者明确的和项目目标最重要的是满足用户和其他相关者明确的和隐含的需113、要。由于许多目标因素是项目相关者多方面提出的，隐含的需要。由于许多目标因素是项目相关者多方面提出的，隐含的需要。由于许多目标因素是项目相关者多方面提出的，隐含的需要。由于许多目标因素是项目相关者多方面提出的，所以许多目标争执实质上又是不同群体的利益争执。所以许多目标争执实质上又是不同群体的利益争执。所以许多目标争执实质上又是不同群体的利益争执。所以许多目标争执实质上又是不同群体的利益争执。许多用户、投资者、业主和其他相关者的目标或利益在项许多用户、投资者、业主和其他相关者的目标或利益在项许多用户、投资者、业主和其他相关者的目标或利益在项许多用户、投资者、业主和其他相关者的目标或利益在项目初期常114、常是不明确的，或是隐含着的，或是随意定义、估计目初期常常是不明确的，或是隐含着的，或是随意定义、估计目初期常常是不明确的，或是隐含着的，或是随意定义、估计目初期常常是不明确的，或是隐含着的，或是随意定义、估计的。甚至在项目的初期，业主或决策者对顾客和相关者的对象的。甚至在项目的初期，业主或决策者对顾客和相关者的对象的。甚至在项目的初期，业主或决策者对顾客和相关者的对象的。甚至在项目的初期，业主或决策者对顾客和相关者的对象和范围都不清楚，这样的项目目标设计是很盲目的。应进行认和范围都不清楚，这样的项目目标设计是很盲目的。应进行认和范围都不清楚，这样的项目目标设计是很盲目的。应进行认和范围都不清楚115、，这样的项目目标设计是很盲目的。应进行认真地调查研究，以界定和评价用户和其他相关者的要求，以确真地调查研究，以界定和评价用户和其他相关者的要求，以确真地调查研究，以界定和评价用户和其他相关者的要求，以确真地调查研究，以界定和评价用户和其他相关者的要求，以确保目标体系能够满足他们的需要。在整个项目过程中，应一直保目标体系能够满足他们的需要。在整个项目过程中，应一直保目标体系能够满足他们的需要。在整个项目过程中，应一直保目标体系能够满足他们的需要。在整个项目过程中，应一直关注他们需求的变化。关注他们需求的变化。关注他们需求的变化。关注他们需求的变化。目标系统设计的几个问题目标系统设计的几个问题目标116、系统设计的几个问题目标系统设计的几个问题 1)1)1)1)项目相关者之间的利益可能会有矛盾，在项目目标系统项目相关者之间的利益可能会有矛盾，在项目目标系统项目相关者之间的利益可能会有矛盾，在项目目标系统项目相关者之间的利益可能会有矛盾，在项目目标系统设计中必须承设计中必须承设计中必须承设计中必须承 认和照顾到与项目相关的不同群体和集团的利认和照顾到与项目相关的不同群体和集团的利认和照顾到与项目相关的不同群体和集团的利认和照顾到与项目相关的不同群体和集团的利益，必须体现利益的平衡。没有益，必须体现利益的平衡。没有益，必须体现利益的平衡。没有益，必须体现利益的平衡。没有 这种平衡，项目是不可能顺这117、种平衡，项目是不可能顺这种平衡，项目是不可能顺这种平衡，项目是不可能顺利进行的。利进行的。利进行的。利进行的。2)2)2)2)项目的顾客和投资者的利益项目的顾客和投资者的利益项目的顾客和投资者的利益项目的顾客和投资者的利益(或要求或要求或要求或要求)应优先考虑到，它应优先考虑到，它应优先考虑到，它应优先考虑到，它们的权重较大。们的权重较大。们的权重较大。们的权重较大。当项目产品或服务的顾客和其他相关者的需求发生矛盾当项目产品或服务的顾客和其他相关者的需求发生矛盾当项目产品或服务的顾客和其他相关者的需求发生矛盾当项目产品或服务的顾客和其他相关者的需求发生矛盾时，应首先考虑满足用户的需求，考虑用户118、的利益和心理。时，应首先考虑满足用户的需求，考虑用户的利益和心理。时，应首先考虑满足用户的需求，考虑用户的利益和心理。时，应首先考虑满足用户的需求，考虑用户的利益和心理。投资者参与项目，以及在项目中的行为常常受到他的集团投资者参与项目，以及在项目中的行为常常受到他的集团投资者参与项目，以及在项目中的行为常常受到他的集团投资者参与项目，以及在项目中的行为常常受到他的集团利益的影响，对此必须作出充分的估计。利益的影响，对此必须作出充分的估计。利益的影响，对此必须作出充分的估计。利益的影响，对此必须作出充分的估计。3)3)3)3)在实际工作中，有许多项目所属企业的部门人员参与项在实际工作中，有许多项119、目所属企业的部门人员参与项在实际工作中，有许多项目所属企业的部门人员参与项在实际工作中，有许多项目所属企业的部门人员参与项目的前期策目的前期策目的前期策目的前期策 划，他们极可能将他们部门的利益和期望带入项划，他们极可能将他们部门的利益和期望带入项划，他们极可能将他们部门的利益和期望带入项划，他们极可能将他们部门的利益和期望带入项目目标设计中，进而造成项目目标设计中部门之间的讨价还目目标设计中，进而造成项目目标设计中部门之间的讨价还目目标设计中，进而造成项目目标设计中部门之间的讨价还目目标设计中，进而造成项目目标设计中部门之间的讨价还价，容易使子目标与总目标相背离。应防止部门价，容易使子目标与120、总目标相背离。应防止部门价，容易使子目标与总目标相背离。应防止部门价，容易使子目标与总目标相背离。应防止部门 利益的冲突利益的冲突利益的冲突利益的冲突而导致项目目标因素的冲突。而导致项目目标因素的冲突。而导致项目目标因素的冲突。而导致项目目标因素的冲突。(3)(3)(3)(3)在目标系统设计阶段尽管没有项目管理小组和项目经在目标系统设计阶段尽管没有项目管理小组和项目经在目标系统设计阶段尽管没有项目管理小组和项目经在目标系统设计阶段尽管没有项目管理小组和项目经理，但它确实是一项复杂的项目管理工作，需要大量的信息、理，但它确实是一项复杂的项目管理工作，需要大量的信息、理，但它确实是一项复杂的项目管121、理工作，需要大量的信息、理，但它确实是一项复杂的项目管理工作，需要大量的信息、项目管理知识和各学科专业知识，应防止盲目性，防止思维僵项目管理知识和各学科专业知识，应防止盲目性，防止思维僵项目管理知识和各学科专业知识，应防止盲目性，防止思维僵项目管理知识和各学科专业知识，应防止盲目性，防止思维僵化和思维的近亲繁殖。化和思维的近亲繁殖。化和思维的近亲繁殖。化和思维的近亲繁殖。所以，对大型项目应在有广泛代表性的基础上构成一个工所以，对大型项目应在有广泛代表性的基础上构成一个工所以，对大型项目应在有广泛代表性的基础上构成一个工所以，对大型项目应在有广泛代表性的基础上构成一个工作小组负责这方面工作作小组122、负责这方面工作作小组负责这方面工作作小组负责这方面工作;同时吸引许多上层系统的部门工作人员同时吸引许多上层系统的部门工作人员同时吸引许多上层系统的部门工作人员同时吸引许多上层系统的部门工作人员在它的周围，形成一个外围组织，广泛倾听外部各方面的咨询、在它的周围，形成一个外围组织，广泛倾听外部各方面的咨询、在它的周围，形成一个外围组织，广泛倾听外部各方面的咨询、在它的周围，形成一个外围组织，广泛倾听外部各方面的咨询、意见，接收信息。意见，接收信息。意见，接收信息。意见，接收信息。工作小组应包括目标系统设计的组织和管理工作小组应包括目标系统设计的组织和管理工作小组应包括目标系统设计的组织和管理工作小123、组应包括目标系统设计的组织和管理(如文件起草、如文件起草、如文件起草、如文件起草、会议组织、协调等会议组织、协调等会议组织、协调等会议组织、协调等)人员，市场分析人员，与项目相关的实施技人员，市场分析人员，与项目相关的实施技人员，市场分析人员，与项目相关的实施技人员，市场分析人员，与项目相关的实施技术人员，产品开发人员等。外部圈子应包括法律术人员，产品开发人员等。外部圈子应包括法律术人员，产品开发人员等。外部圈子应包括法律术人员，产品开发人员等。外部圈子应包括法律(专利、合同专利、合同专利、合同专利、合同)人员，销售组织，企业经营、财务、现场、后勤人员、人力资人员，销售组织，企业经营、财务、现124、场、后勤人员、人力资人员，销售组织，企业经营、财务、现场、后勤人员、人力资人员，销售组织，企业经营、财务、现场、后勤人员、人力资源管理人员等。源管理人员等。源管理人员等。源管理人员等。(4)(4)(4)(4)在确定工程项目的功能目标时，经常还会出现预测的市在确定工程项目的功能目标时，经常还会出现预测的市在确定工程项目的功能目标时，经常还会出现预测的市在确定工程项目的功能目标时，经常还会出现预测的市场需求与经济生产规模的矛盾。对一般的工业生产项目，工程场需求与经济生产规模的矛盾。对一般的工业生产项目，工程场需求与经济生产规模的矛盾。对一般的工业生产项目，工程场需求与经济生产规模的矛盾。对一般的工125、业生产项目，工程只有达到一定的生产规模才会有较高的经济效益只有达到一定的生产规模才会有较高的经济效益只有达到一定的生产规模才会有较高的经济效益只有达到一定的生产规模才会有较高的经济效益;但按照市场预但按照市场预但按照市场预但按照市场预测，可能在一定的时间内，产品的市场容量较小。测，可能在一定的时间内，产品的市场容量较小。测，可能在一定的时间内，产品的市场容量较小。测，可能在一定的时间内，产品的市场容量较小。这对矛盾在许多工程项目中都存在，而且常常不易圆满地这对矛盾在许多工程项目中都存在，而且常常不易圆满地这对矛盾在许多工程项目中都存在，而且常常不易圆满地这对矛盾在许多工程项目中都存在，而且常常126、不易圆满地解决。例如，按照经济分析，一般光导纤维电缆厂的经济生产解决。例如，按照经济分析，一般光导纤维电缆厂的经济生产解决。例如，按照经济分析，一般光导纤维电缆厂的经济生产解决。例如，按照经济分析，一般光导纤维电缆厂的经济生产规模为年产规模为年产规模为年产规模为年产20202020万千米以上。在上世纪万千米以上。在上世纪万千米以上。在上世纪万千米以上。在上世纪90909090年代初，我国每年光导年代初，我国每年光导年代初，我国每年光导年代初，我国每年光导纤维电缆的铺设量约为纤维电缆的铺设量约为纤维电缆的铺设量约为纤维电缆的铺设量约为2 2 2 2万多千米，而我国当时共上马了万多千米，而我国当时127、共上马了万多千米，而我国当时共上马了万多千米，而我国当时共上马了25252525个光个光个光个光导纤维电缆制造厂。这种现象在我国许多工业领域都存在。导纤维电缆制造厂。这种现象在我国许多工业领域都存在。导纤维电缆制造厂。这种现象在我国许多工业领域都存在。导纤维电缆制造厂。这种现象在我国许多工业领域都存在。对于一个有前景的、同时又是风险型的工程项目，特别对于一个有前景的、同时又是风险型的工程项目，特别对于一个有前景的、同时又是风险型的工程项目，特别对于一个有前景的、同时又是风险型的工程项目，特别对投资回收期很长的项目，最好分阶段实施。例如，一期先对投资回收期很长的项目，最好分阶段实施。例如，一期先128、对投资回收期很长的项目，最好分阶段实施。例如，一期先对投资回收期很长的项目，最好分阶段实施。例如，一期先建设一个较小规模的工程，然后通过二期、三期追加投资扩建设一个较小规模的工程，然后通过二期、三期追加投资扩建设一个较小规模的工程，然后通过二期、三期追加投资扩建设一个较小规模的工程，然后通过二期、三期追加投资扩大规模。对近期目标进行详细设计、研究，远景目标通大规模。对近期目标进行详细设计、研究，远景目标通大规模。对近期目标进行详细设计、研究，远景目标通大规模。对近期目标进行详细设计、研究，远景目标通过战略计划过战略计划过战略计划过战略计划(长期计划长期计划长期计划长期计划)来安排，它的好处有来129、安排，它的好处有来安排，它的好处有来安排，它的好处有:1)1)1)1)减少一次性的资金投入，前期工程投产后可以为后期减少一次性的资金投入，前期工程投产后可以为后期减少一次性的资金投入，前期工程投产后可以为后期减少一次性的资金投入，前期工程投产后可以为后期工程筹集资金，降低项目的财务风险。工程筹集资金，降低项目的财务风险。工程筹集资金，降低项目的财务风险。工程筹集资金，降低项目的财务风险。2)2)2)2)逐渐积累建设经验，培养工程管理和运行管理人员。逐渐积累建设经验，培养工程管理和运行管理人员。逐渐积累建设经验，培养工程管理和运行管理人员。逐渐积累建设经验，培养工程管理和运行管理人员。3)3)3130、)3)使工程建设进度与市场逐渐成熟的过程相协调，降低使工程建设进度与市场逐渐成熟的过程相协调，降低使工程建设进度与市场逐渐成熟的过程相协调，降低使工程建设进度与市场逐渐成熟的过程相协调，降低项目产品的市场风险。项目产品的市场风险。项目产品的市场风险。项目产品的市场风险。当然，分阶段实施工程项目会带来管理上的困难和项目当然，分阶段实施工程项目会带来管理上的困难和项目当然，分阶段实施工程项目会带来管理上的困难和项目当然，分阶段实施工程项目会带来管理上的困难和项目建设成本的增加。对分阶段实施的项目在项目前期就应有一建设成本的增加。对分阶段实施的项目在项目前期就应有一建设成本的增加。对分阶段实施的项目131、在项目前期就应有一建设成本的增加。对分阶段实施的项目在项目前期就应有一个总体的目标系统的设计，考虑到扩建改建，以及自动化的个总体的目标系统的设计，考虑到扩建改建，以及自动化的个总体的目标系统的设计，考虑到扩建改建，以及自动化的个总体的目标系统的设计，考虑到扩建改建，以及自动化的可能性等，使长期目标与近期目标协调一致。可能性等，使长期目标与近期目标协调一致。可能性等，使长期目标与近期目标协调一致。可能性等，使长期目标与近期目标协调一致。案例案例案例案例三、工程项目前期策划的过程和三、工程项目前期策划的过程和三、工程项目前期策划的过程和三、工程项目前期策划的过程和三、工程项目前期策划的过程和三、工132、程项目前期策划的过程和三、工程项目前期策划的过程和三、工程项目前期策划的过程和主要工作主要工作主要工作主要工作主要工作主要工作主要工作主要工作（续）（续）（续）（续）（续）（续）（续）（续）3可行性研究 提出实施方案，并对实施方案进行全面的技术经济论提出实施方案，并对实施方案进行全面的技术经济论证，看能否实现目标。它的结果作为项目决策的依据。证，看能否实现目标。它的结果作为项目决策的依据。工程项目前期策划的过程如图所示：工程项目前期策划的过程如图所示：工程项目前期策划的过程如图所示：工程项目前期策划的过程如图所示：项目构思项目构思方案选择方案选择情况分析及问题定义情况分析及问题定义项目建议书项133、目建议书提出目标因素和目标系统设计提出目标因素和目标系统设计项目定义项目定义项目审查项目审查反反馈馈环环境境和和情情况况调调查查定方案定方案定方案定方案定方案定方案可行性研究可行性研究项目任务书项目任务书项目前期策划过程项目前期策划过程四、工程项目前期策划四、工程项目前期策划应注意的问题应注意的问题在整个过程中必须不断地进行在整个过程中必须不断地进行环境调查环境调查，环境是确定，环境是确定项目目标，进行项目定义，分析可行性的最重要的影项目目标，进行项目定义，分析可行性的最重要的影响因素，是进行正确决策的基础；响因素，是进行正确决策的基础；在整个过程中有一个在整个过程中有一个多重反馈多重反馈的过134、程，要不断地进行的过程，要不断地进行调整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方调整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案案；在整个过程中必须有在整个过程中必须有几个决策点几个决策点，对阶段工作结果进，对阶段工作结果进行选择。在项目前期，阶段决策是非常重要的。行选择。在项目前期，阶段决策是非常重要的。五、工程项目可行性研究五、工程项目可行性研究五、工程项目可行性研究五、工程项目可行性研究五、工程项目可行性研究五、工程项目可行性研究五、工程项目可行性研究五、工程项目可行性研究 在建设项目的投资前期，通过对项目的投资环境和在建设项目的投资前期，通过对项目的投资环境和条件调查研究，对各种建设135、方案、技术方案以及项条件调查研究，对各种建设方案、技术方案以及项目建成后的生产经营方案实施的可能性、技术先进目建成后的生产经营方案实施的可能性、技术先进性和经济合理性进行分析和评价的过程。包括：性和经济合理性进行分析和评价的过程。包括：背景分析背景分析 项目实施条件分析项目实施条件分析 投资估算及财务分析投资估算及财务分析 不确定性和风险分析不确定性和风险分析 方案的优化决策方案的优化决策 1 1 1 1 1 1 1 1、含义、含义、含义、含义 2 2 2 2、背景分析、背景分析、背景分析、背景分析产业背景分析 产业结构、产业政策、产业组织、产业分布等现在分析，以及与产业结构、产业政策、产业组136、织、产业分布等现在分析，以及与产业的相关的技术政策和投资政策；产业的相关的技术政策和投资政策；区域背景分析 工程项目建设与一定地区是紧密联系在一起的。优越的区位对投工程项目建设与一定地区是紧密联系在一起的。优越的区位对投资者和生产者而言，同样的投入可获得较大的产出；对消费者而资者和生产者而言，同样的投入可获得较大的产出；对消费者而言，同样的支出，获得了较大的效用。言，同样的支出，获得了较大的效用。项目定位分析 项目定位分析应透过市场的变化，首先要研究市场的需求项目定位分析应透过市场的变化，首先要研究市场的需求情况，调查目前市场需求和供应状况，预测市场未来发展情况，调查目前市场需求和供应状况，预137、测市场未来发展态势，研判项目投产后产品是否符合市场的要求，在此基态势，研判项目投产后产品是否符合市场的要求，在此基础上制定策略，进行产品的市场定位。础上制定策略，进行产品的市场定位。产品市场分析 供求分析供求分析 、市场竞争分析市场竞争分析 、目标市场选择和市场定位目标市场选择和市场定位 、营销组合策略选择营销组合策略选择 、市场风险市场风险 、市场分析结论及建议。、市场分析结论及建议。2 2 2 2、背景分析、背景分析、背景分析、背景分析3.3.3.3.项目实施条件分析项目实施条件分析项目实施条件分析项目实施条件分析 项目实施条件项目实施条件是指工程项目在建设施工与生产经营是指工程项目在建设138、施工与生产经营过程中所必须具备的各方面条件。过程中所必须具备的各方面条件。项目实施条件分析项目实施条件分析就是要分析论证项目所需要的各就是要分析论证项目所需要的各种资源、原材料、能源和其他投入物的供应是否落实，种资源、原材料、能源和其他投入物的供应是否落实，场址选择是否合理，分析工艺技术和设备选型的合理性场址选择是否合理，分析工艺技术和设备选型的合理性和适应性、工程设计的可行性，评价项目对环境的影响和适应性、工程设计的可行性，评价项目对环境的影响和治理措施，研究劳动安全卫生与消防等。和治理措施，研究劳动安全卫生与消防等。3.3.3.3.项目实施条件分析项目实施条件分析项目实施条件分析项目实施条139、件分析 包括：资源条件；包括：资源条件；场址选择；场址选择；技术方案；技术方案；设备方案；设备方案；工程方案；工程方案；原材料和原料供应；原材料和原料供应；总图运输与公用辅助工具；总图运输与公用辅助工具；环境影响评价；环境影响评价；劳动安全与消防等。劳动安全与消防等。资源条件资源条件 在可行性研究阶段，应对资源开发利用的可能性、合理性在可行性研究阶段，应对资源开发利用的可能性、合理性和资源的可靠性进行分析和评价，为确定项目的开发方案和资源的可靠性进行分析和评价，为确定项目的开发方案和建设规模提供依据。和建设规模提供依据。3.3.3.3.项目实施条件分析项目实施条件分析项目实施条件分析项目实施条140、件分析场址选择场址选择 确定一个场址的过程往往需要经过确定一个场址的过程往往需要经过地区地区布局（确定所在大区布局（确定所在大区域或者经济协作区），域或者经济协作区），地点地点布局（即确定项目与所在城镇的布局（即确定项目与所在城镇的关系）和具体关系）和具体场址场址选择，这三个环节统称为场址的选择。选择，这三个环节统称为场址的选择。3.3.3.3.项目实施条件分析项目实施条件分析项目实施条件分析项目实施条件分析 场址选择的基本要求：场址选择的基本要求：节约用地，少占耕地；节约用地，少占耕地；减少拆迁移民；减少拆迁移民；有利于场区合理布置和安全运行；有利于场区合理布置和安全运行；有利于保护环境和生141、态，有利于保护风景区和文物古迹。有利于保护环境和生态，有利于保护风景区和文物古迹。技术方案分析（技术方案分析（生产方法、工艺流程生产方法、工艺流程）技术方案不仅直接影响到项目的投资费用，而且对未来的产品技术方案不仅直接影响到项目的投资费用，而且对未来的产品质量、产量和项目的经济效益都会产生直接的影响。质量、产量和项目的经济效益都会产生直接的影响。技术方案选择的技术方案选择的基本要求基本要求：先进性、适用性、可靠性、安全性、：先进性、适用性、可靠性、安全性、经济合理性等经济合理性等 技术方案选择的技术方案选择的内容内容：生产方法的选择；工艺流程方案选择：生产方法的选择；工艺流程方案选择 技术方案142、的技术方案的比选论证比选论证：技术的先进程度、技术的可靠程度、技：技术的先进程度、技术的可靠程度、技术对产品质量性能的保证程度、技术对原材料的适应性、工艺流术对产品质量性能的保证程度、技术对原材料的适应性、工艺流程的合理性、自动化控制水平、技术获得的难易程度、对环境的程的合理性、自动化控制水平、技术获得的难易程度、对环境的影响程度、以及购买技术或者专利费用等技术经济指标。影响程度、以及购买技术或者专利费用等技术经济指标。3.3.3.3.项目实施条件分析项目实施条件分析项目实施条件分析项目实施条件分析主要设备方案选择主要设备方案选择 设备方案选择是在分析和初步确定技术方案的基础上，对设备方案选择143、是在分析和初步确定技术方案的基础上，对所需主要设备的规格、型号、数量、来源、价格等进行分所需主要设备的规格、型号、数量、来源、价格等进行分析比较。设备选择应当说明在使用某项生产技术而达到特析比较。设备选择应当说明在使用某项生产技术而达到特定生产能力时所需要的机器和设备的最佳组合。项目的类定生产能力时所需要的机器和设备的最佳组合。项目的类型不同，这种选择的着重点也有所不同。在所有项目中，型不同，这种选择的着重点也有所不同。在所有项目中，必须按每个加工阶段，确定设备的额定生产能力并同下一必须按每个加工阶段，确定设备的额定生产能力并同下一个生产阶段的生产能力和机械要求相联系。从投资的角度个生产阶段的144、生产能力和机械要求相联系。从投资的角度看，设备成本应当在维持各种机械功能和生产过程的条件看，设备成本应当在维持各种机械功能和生产过程的条件下，控制在最低水平上。下，控制在最低水平上。3.3.3.3.项目实施条件分析项目实施条件分析项目实施条件分析项目实施条件分析工程方案选择工程方案选择 工程方案选择工程方案选择的基本要求：的基本要求：满足生产使用功能要求；满足生产使用功能要求；适应已选定场址（线路走向）；适应已选定场址（线路走向）；符合工程标准规范要求；符合工程标准规范要求；经济合理性。经济合理性。工程方案工程方案分析内容：分析内容：建筑工程方案分析；建筑工程方案分析；施工组织设计分析。施工组145、织设计分析。3.3.3.3.项目实施条件分析项目实施条件分析项目实施条件分析项目实施条件分析节水、节能措施节水、节能措施 在分析技术方案，设备方案和工程方案时，对水、能源在分析技术方案，设备方案和工程方案时，对水、能源消耗量大的项目，应提出节约水、节约能源措施，并对水消耗量大的项目，应提出节约水、节约能源措施，并对水耗、能耗指标进行分析。耗、能耗指标进行分析。3.3.3.3.项目实施条件分析项目实施条件分析项目实施条件分析项目实施条件分析主要原材料的供应条件分析主要原材料的供应条件分析 分析确定原材料品种、质量和数量；分析确定原材料品种、质量和数量；分析确定供应来源方式；分析确定供应来源方式；146、分析确定运输方式；分析确定运输方式；分析选取原材料价格分析选取原材料价格 。总图运输和公用辅助工程总图运输和公用辅助工程 （1 1 1 1）总图布置方案：）总图布置方案：项目总图布置应根据项目的生产工艺流程或者使用功项目总图布置应根据项目的生产工艺流程或者使用功能的需要及其相互关系，结合场地和外部环境条件，能的需要及其相互关系，结合场地和外部环境条件，对项目各个组成部分的位置进行合成，使整个项目形对项目各个组成部分的位置进行合成，使整个项目形成布置紧凑、流程流畅、经济合理、使用方便的格局。成布置紧凑、流程流畅、经济合理、使用方便的格局。3.3.3.3.项目实施条件分析项目实施条件分析项目实施条147、件分析项目实施条件分析2 2 2 2）总图布置分析内容）总图布置分析内容 分析项目的建设内容，确定各个单项工程建筑物，构筑物的平面分析项目的建设内容，确定各个单项工程建筑物，构筑物的平面尺寸和占地面积；尺寸和占地面积；分析功能区（生产系统、辅助生产系统和非生产系统）的划分；分析功能区（生产系统、辅助生产系统和非生产系统）的划分；分析各个功能区和各单项工程的总图布置（平面和竖向布置）；分析各个功能区和各单项工程的总图布置（平面和竖向布置）；合理布置场内外运输、消防道路、火车专用走向，以及码头和堆合理布置场内外运输、消防道路、火车专用走向，以及码头和堆场的位置；场的位置；合理确定土地利用系数、建筑148、系数和绿化系数。合理确定土地利用系数、建筑系数和绿化系数。3.3.3.3.项目实施条件分析项目实施条件分析项目实施条件分析项目实施条件分析3 3 3 3）总图布置方案比选）总图布置方案比选 总图布置方案应从技术经济指标和功能方面进行比选，择优确总图布置方案应从技术经济指标和功能方面进行比选，择优确定推荐方案。定推荐方案。技术经济指标比选：技术经济指标比选：主要场区占地面积、建筑物构筑物占地面主要场区占地面积、建筑物构筑物占地面积、道路占地面积、土地利用系数、建筑系统、绿化系数、土积、道路占地面积、土地利用系数、建筑系统、绿化系数、土石方挖填工程量、地上和地下管线工程、防洪治涝工程量、不石方挖填149、工程量、地上和地下管线工程、防洪治涝工程量、不良地质处理工程，以及总图布置费用等良地质处理工程，以及总图布置费用等 功能比选：功能比选：主要比选生产流程的短捷、流畅、连续程度，内主要比选生产流程的短捷、流畅、连续程度，内部运输的便捷程度，以及满足安全生产程度。部运输的便捷程度，以及满足安全生产程度。3.3.3.3.项目实施条件分析项目实施条件分析项目实施条件分析项目实施条件分析 4 4 4 4）场内外运输方案）场内外运输方案 根据建设规模、产品方案、技术方案确定的主要投入品和产根据建设规模、产品方案、技术方案确定的主要投入品和产出品的品种、数量、特性、流向，提出项目内外部运输方案。出品的品种、150、数量、特性、流向，提出项目内外部运输方案。5 5 5 5）公用、辅助工程方案公用、辅助工程方案 公用工程与辅助工程是为了项目主体工程正常运转服务的配公用工程与辅助工程是为了项目主体工程正常运转服务的配套工程。公用工程主要有给水排水、供电、通信、供热、通套工程。公用工程主要有给水排水、供电、通信、供热、通风等工程；辅助工程包括维修、化验、检验、仓储等工程。风等工程；辅助工程包括维修、化验、检验、仓储等工程。在可行性研究阶段，公用工程和辅助工程应与主体工程同时在可行性研究阶段，公用工程和辅助工程应与主体工程同时进行分析。公用工程和辅助工程的设置，应尽可能依托社会进行分析。公用工程和辅助工程的设置，151、应尽可能依托社会进行专业化协作。进行专业化协作。3.3.3.3.项目实施条件分析项目实施条件分析项目实施条件分析项目实施条件分析环境影响评价环境影响评价 建设项目一般会引起项目所在地自然环境、社会环境建设项目一般会引起项目所在地自然环境、社会环境和生态环境的变化，对环境状况、环境质量产生不同和生态环境的变化，对环境状况、环境质量产生不同程度的影响。环境影响评价是在分析确定场址方案和程度的影响。环境影响评价是在分析确定场址方案和技术方案中，调查分析环境条件，识别和分析拟建项技术方案中，调查分析环境条件，识别和分析拟建项目影响环境因素，提出治理和保护环境的措施，比选目影响环境因素，提出治理和保护环152、境的措施，比选和优化环境保护方案。和优化环境保护方案。3.3.3.3.项目实施条件分析项目实施条件分析项目实施条件分析项目实施条件分析劳动、安全、卫生与消防劳动、安全、卫生与消防 对拟建项目劳动、安全、卫生与消防的分析是在已确对拟建项目劳动、安全、卫生与消防的分析是在已确定的技术方案和工程方案的基础上，分析论证在建设定的技术方案和工程方案的基础上，分析论证在建设和生产过程中存在的对劳动者和财产可能产生的不安和生产过程中存在的对劳动者和财产可能产生的不安全因素（如工伤和职业病、火灾隐患），并提出相应全因素（如工伤和职业病、火灾隐患），并提出相应的防范措施。的防范措施。3.3.3.3.项目实施条件153、分析项目实施条件分析项目实施条件分析项目实施条件分析 工程项目总投资构成如工程项目总投资构成如下页图下页图所示。所示。4.4.4.4.投资估算及财务分析投资估算及财务分析投资估算及财务分析投资估算及财务分析 土地使用费与项目建设有关的其它费用与企业未来生产经营有关的费用流动负债工程项目总投资1.建筑安装工程费直接费间接费利润税金设备运杂费3.工程建设其它费用 进口设备抵岸价(工程造价)固定资产总投资2.设备及工器具购置费4.预备费基本预备费调整（涨价）预备费5.固定资产投资方向调节税6.建设期贷款利息流动资金国产设备出厂价（带备件）设备原价流动资产静态投资动态投资 财务基础数据估算财务基础数据154、估算 财务基础数据估算在项目市场、资源、技术条件分析评价财务基础数据估算在项目市场、资源、技术条件分析评价 的基础上，从项目（或企业）的角度出发，依据现行的法律的基础上，从项目（或企业）的角度出发，依据现行的法律法规、价格政策、税收政策和其他有关规定，对一系列有关法规、价格政策、税收政策和其他有关规定，对一系列有关的财务基础数据进行调查、搜集、整理和测算，并编制有关的财务基础数据进行调查、搜集、整理和测算，并编制有关的财务基础数据估算表格的工作。的财务基础数据估算表格的工作。财务基础数据估算是项目财务分析、国民经济分析和风险财务基础数据估算是项目财务分析、国民经济分析和风险分析的基础和重要依据155、，它不仅为上述分析提供必需的数分析的基础和重要依据，它不仅为上述分析提供必需的数据，而且对其分析的结果，所采取的分析方法，以及最后决据，而且对其分析的结果，所采取的分析方法，以及最后决策意见，都产生决定性的影响。策意见，都产生决定性的影响。4.4.4.4.投资估算及财务分析投资估算及财务分析投资估算及财务分析投资估算及财务分析 财务分析财务分析“可研可研”核心内容核心内容 财务分析是分析预测工程项目的财务效益与成本，计算财务分析是分析预测工程项目的财务效益与成本，计算财务分析指标，考察拟建项目的盈利能力、偿债能力和财务分析指标，考察拟建项目的盈利能力、偿债能力和财务生存能力，据此评价和判断项目156、财务可行性的一种财务生存能力，据此评价和判断项目财务可行性的一种经济分析方法。工程项目的财务分析是从工程项目或企经济分析方法。工程项目的财务分析是从工程项目或企业的角度对项目进行的经济效益的分析与评价，是项目业的角度对项目进行的经济效益的分析与评价，是项目可行性研究的核心内容，其评价结论是项目取舍的重要可行性研究的核心内容，其评价结论是项目取舍的重要依据。依据。4.4.4.4.投资估算及财务分析投资估算及财务分析投资估算及财务分析投资估算及财务分析 国民经济分析国民经济分析 国民经济分析是按资源合理配置的原则，从整个国民经国民经济分析是按资源合理配置的原则，从整个国民经济的角度出发，用一套国家157、参数分析项目对国民经济的济的角度出发，用一套国家参数分析项目对国民经济的净贡献，以评价项目经济合理性的经济评价方法。国民净贡献，以评价项目经济合理性的经济评价方法。国民经济分析是可行性研究的重要组成部分，是从宏观上决经济分析是可行性研究的重要组成部分，是从宏观上决定工程项目是否可行的重要依据。定工程项目是否可行的重要依据。国民经济分析与财务分析的主要区别国民经济分析与财务分析的主要区别 如下表如下表所示。所示。4.4.4.4.投资估算及财务分析投资估算及财务分析投资估算及财务分析投资估算及财务分析 项目财务分析国民经济分析目标企业盈利最大化国民经济效益最大化出发点投资工程项目的企业国民经济价格158、现行价格影子价格、影子汇率和影子工资折现率各部门、各行业的基准收益率或综合平均利率加风险系数全国统一使用的社会折现率外 部 经 济性不计入计入评价指标财务直接效益率、财务净现值和投资回收期等经济直接效益率、经济净现值等国民经济分析与财务分析的主要区别国民经济分析与财务分析的主要区别国民经济分析与财务分析的主要区别国民经济分析与财务分析的主要区别 国民经济分析基本原理：国民经济分析基本原理：国民经济分析基本原理：国民经济分析基本原理：项目费用项目费用 对一个工程项目来讲，费用是指因项目建设而使国民经济对一个工程项目来讲，费用是指因项目建设而使国民经济所付出的代价，包括项目自身和国民经济其他部门或159、其他所付出的代价，包括项目自身和国民经济其他部门或其他环节所付出的代价。环节所付出的代价。项目费用分为直接费用和间接费用。项目费用分为直接费用和间接费用。直接费用直接费用是指用影子价格计算的项目投入物的经济价值。是指用影子价格计算的项目投入物的经济价值。间接费用间接费用是指社会为项目付出了代价，项目本身并不需要支是指社会为项目付出了代价，项目本身并不需要支付的那部分费用。付的那部分费用。项目的费用一般要求用机会成本来度量。项目的费用一般要求用机会成本来度量。4.4.4.4.投资估算及财务分析投资估算及财务分析投资估算及财务分析投资估算及财务分析 项目效益项目效益项目效益项目效益是指一个工程项目160、对国民经济所作的贡献。项目效益分为直是指一个工程项目对国民经济所作的贡献。项目效益分为直是指一个工程项目对国民经济所作的贡献。项目效益分为直是指一个工程项目对国民经济所作的贡献。项目效益分为直接效益和间接效益。接效益和间接效益。接效益和间接效益。接效益和间接效益。直接效益直接效益直接效益直接效益是指项目产出物用影子价格计算的经济价值；是指项目产出物用影子价格计算的经济价值；是指项目产出物用影子价格计算的经济价值；是指项目产出物用影子价格计算的经济价值；间接效益间接效益间接效益间接效益是指项目为社会做出了贡献，而该项目的投资者本是指项目为社会做出了贡献，而该项目的投资者本是指项目为社会做出了贡献161、，而该项目的投资者本是指项目为社会做出了贡献，而该项目的投资者本身并未得到的那部分效益。身并未得到的那部分效益。身并未得到的那部分效益。身并未得到的那部分效益。把项目的效益和费用放在一个共同可比的标准上进行度量把项目的效益和费用放在一个共同可比的标准上进行度量把项目的效益和费用放在一个共同可比的标准上进行度量把项目的效益和费用放在一个共同可比的标准上进行度量和评价，即取得的效益与放弃的效益进行比较，前者大于后和评价，即取得的效益与放弃的效益进行比较，前者大于后和评价，即取得的效益与放弃的效益进行比较，前者大于后和评价，即取得的效益与放弃的效益进行比较，前者大于后者，项目是可以接受的，否则，项目162、是不能接受。者，项目是可以接受的，否则，项目是不能接受。者，项目是可以接受的，否则，项目是不能接受。者，项目是可以接受的，否则，项目是不能接受。4.4.4.4.投资估算及财务分析投资估算及财务分析投资估算及财务分析投资估算及财务分析 费用效益分析费用效益分析 费用效益分析是国民经济分析的基本理论。它是从整个国费用效益分析是国民经济分析的基本理论。它是从整个国民经济和社会发展角度出发，通过比较各种备选项目或方案的全民经济和社会发展角度出发，通过比较各种备选项目或方案的全部预期效益和费用的现值，来决定项目取舍或选择最后实施方案部预期效益和费用的现值，来决定项目取舍或选择最后实施方案的一种方法。的一163、种方法。费用效益分析的基本问题是计算影子价格、影子汇率及项费用效益分析的基本问题是计算影子价格、影子汇率及项目未来的经济效益和费用，估算对未来效益和费用进行折现的社目未来的经济效益和费用，估算对未来效益和费用进行折现的社会折现率，并对净效益进行折现，最后对计算出的一系列技术经会折现率，并对净效益进行折现，最后对计算出的一系列技术经济指标进行分析和判断。济指标进行分析和判断。其基本要求是要以一定的费用取得最大的效益，或者是以最其基本要求是要以一定的费用取得最大的效益，或者是以最小的费用取得一定的效益；其基本技术经济指标是经济净现值和小的费用取得一定的效益；其基本技术经济指标是经济净现值和经济内部164、收益率。经济内部收益率。4.4.4.4.投资估算及财务分析投资估算及财务分析投资估算及财务分析投资估算及财务分析 不确定性分析不确定性分析 产生的原因：产生的原因：主观原因主观原因：信息的不完全性与不充分性信息的不完全性与不充分性；人的有限理性人的有限理性 客观原因客观原因 ：市场供求变化的影响；市场供求变化的影响；技术变化的影响；经济技术变化的影响；经济 环境变化的影响；社会、政治和法律方面的影响；环境变化的影响；社会、政治和法律方面的影响；自然条件和资源条件的影响。自然条件和资源条件的影响。分析方法：盈亏平衡分析；分析方法：盈亏平衡分析；敏感性分析；敏感性分析；5.5.5.5.不确定性和风165、险分析不确定性和风险分析不确定性和风险分析不确定性和风险分析 风险分析风险分析 风险与不确定性不同，它是指：一种决策有一种以上的可风险与不确定性不同，它是指：一种决策有一种以上的可 能结果，但每个结果出现的概率是可以估计到的。能结果，但每个结果出现的概率是可以估计到的。风险包括的风险包括的要素要素：风险发生的可能性；风险发生的可能性；风险发生的概率；风险发生的概率；风险发生的影响；风险发生的影响；其他风险相比的重要程度和风险的影响程度等。其他风险相比的重要程度和风险的影响程度等。5.5.5.5.不确定性和风险分析不确定性和风险分析不确定性和风险分析不确定性和风险分析 风险分析就是要考察一个工程166、项目可能的风险因素，对风风险分析就是要考察一个工程项目可能的风险因素，对风险进行衡量或评估，以及制定防范风险的措施。险进行衡量或评估，以及制定防范风险的措施。工程项目风险要考虑和识别以下几个方面的风险因素：工程项目风险要考虑和识别以下几个方面的风险因素：市场风险；技术风险；资金风险；工程风险；外协条件风险；市场风险；技术风险；资金风险；工程风险；外协条件风险；政策风险；资源风险；社会风险政策风险；资源风险；社会风险 风险评估方法：概率分析风险评估方法：概率分析 风险防范措施风险防范措施 风险回避；风险控制；风险转移；风险自担风险回避；风险控制；风险转移；风险自担 5.5.5.5.不确定性和风险167、分析不确定性和风险分析不确定性和风险分析不确定性和风险分析 项目论证后，接着就是方案决策，它是项目策划的关键组成项目论证后，接着就是方案决策，它是项目策划的关键组成部分。决策是为了实现一定目标，根据客观的可能性，在拥部分。决策是为了实现一定目标，根据客观的可能性，在拥有一定信息和经验的基础上，通过正确的分析和判断，对方有一定信息和经验的基础上，通过正确的分析和判断，对方案的选择作出科学的决定。过程如下图所示：案的选择作出科学的决定。过程如下图所示：6.6.6.6.方案的优化决策方案的优化决策方案的优化决策方案的优化决策搜 集 信 息预 测 技 术建 立 模 型敏 度 分 析效 用 理 论决 策168、 技 术智 囊 技 术价 值 准 则确 定 目 标拟 定 方 案方 案 评 估方 案 选 优科 学 决 策 方 法科 学 决 策 程 序六六六六六六六六 工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划 工程项目招投标 工程项目的主要任务都是通过招标投标方式来委托和承接的。招标投标是双方互相选择的过程，是承包商之间互相竞争的过程又是合同的形成过程。工程承包分类策划如图所示。招投标流程策划如图所示。工程项目合同管理策划工程169、项目合同管理策划 合同总体策划的目标是通过合同保证工程项目目标和项目实施合同总体策划的目标是通过合同保证工程项目目标和项目实施战略的实现。它主要确定如下一些重大问题：战略的实现。它主要确定如下一些重大问题：1.1.1.1.如何将项目分解成几个独立的合同？每个合同有多大的工程范如何将项目分解成几个独立的合同？每个合同有多大的工程范围？围？2.2.2.2.采用什么样的合同形式和合同条件？采用什么样的合同形式和合同条件？3.3.3.3.采取什么方式委托工程？采取什么方式委托工程？4.4.4.4.合同中一些重要条件的确定，即如何通过合同实现对项目严格合同中一些重要条件的确定，即如何通过合同实现对项目严170、格的全面的控制。的全面的控制。5.5.5.5.与项目相关的各个合同在内容上、时间上、组织上、技术上、与项目相关的各个合同在内容上、时间上、组织上、技术上、价格上的协调等。价格上的协调等。六六六六六六六六 工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划 工程项目中的主要合同关系工程项目中的主要合同关系 由于社会化大生产和专业化分工，工程项目的相关合同少由于社会化大生产和专业化分工，工程项目的相关合同少则几十份，多则上千、171、万份。这些合同为完成项目目则几十份，多则上千、万份。这些合同为完成项目目标，定义项目的活动，因它们之间存在复杂的关系而形标，定义项目的活动，因它们之间存在复杂的关系而形成项目的合同体系。通过合同管理策划来理清合同体成项目的合同体系。通过合同管理策划来理清合同体系，指导实际操作。系，指导实际操作。六六六六六六六六 工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划 1 1 1 1 业主的主要合同关系业主的主要合同关系 业主将172、经过项目目标分解和结构分析所确定的各种工程业主将经过项目目标分解和结构分析所确定的各种工程任务委托出去，有专门的单位来完成。与业主签订的合同通任务委托出去，有专门的单位来完成。与业主签订的合同通常称为主合同。根据工程分标方式的不同，业主可能订立几常称为主合同。根据工程分标方式的不同，业主可能订立几十份合同。十份合同。通常业主必须签订咨询（监理）合同、勘察设计合同、通常业主必须签订咨询（监理）合同、勘察设计合同、供应合同（业主负责的材料和设备供应）、工程施工合同、供应合同（业主负责的材料和设备供应）、工程施工合同、贷款合同等。贷款合同等。六六六六六六六六 工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投173、标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目中的主要合同关系包括以下几种：工程项目中的主要合同关系包括以下几种：2 2 2 2 承包商的主要合同关系承包商的主要合同关系 承包商要完成合同所规定的责任，包括工程量表中所确定的工承包商要完成合同所规定的责任，包括工程量表中所确定的工程范围的施工，竣工及保修，并为完成这些责任提供劳动力、程范围的施工，竣工及保修，并为完成这些责任提供劳动力、施工设备、建筑材料、管理人员、临时设施，有时也包括设施工设备、建筑174、材料、管理人员、临时设施，有时也包括设计工作。当然任何承包商不可能，也不必具备所有专业工程计工作。当然任何承包商不可能，也不必具备所有专业工程的施工能力和材料、设备供应能力，承包商可将一些专业工的施工能力和材料、设备供应能力，承包商可将一些专业工程和工作外包。所以围绕承包商常常会有复杂的合同关系，程和工作外包。所以围绕承包商常常会有复杂的合同关系，他必须签订工程分包合同、设备和材料供应合同、运输合同、他必须签订工程分包合同、设备和材料供应合同、运输合同、加工合同、租赁合同、劳务合同等。加工合同、租赁合同、劳务合同等。六六六六六六六六 工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程175、项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划3 3 3 3 其他方面的合同关系其他方面的合同关系 主要包括：主要包括：分包商有时也可把其他工作再分包出去，形成多级分包合同；分包商有时也可把其他工作再分包出去，形成多级分包合同；设计单位、供应单位也可能有分包；设计单位、供应单位也可能有分包；承包商有时承担部分工程的设计任务，也需要委托设计单位；承包商有时承担部分工程的设计任务，也需要委托设计单位；如果工程的付款条件苛刻，承包商须带资承包，他也必须订立如果工程的付款条件苛刻，承包176、商须带资承包，他也必须订立贷款合同；贷款合同；在许多大工程中，特别是全包工程中，承包商往往是几个企业在许多大工程中，特别是全包工程中，承包商往往是几个企业的合伙或联营，则这些企业之间必须订立合伙合同。的合伙或联营，则这些企业之间必须订立合伙合同。六六六六六六六六 工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划4 4 4 4 工程项目合同体系工程项目合同体系 上述合同便构成了该项目的合同体系。这个体系中有不上述合同便构成177、了该项目的合同体系。这个体系中有不同层次的合同。如下图所示。同层次的合同。如下图所示。六六六六六六六六 工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划项 目 业 主供 应 合 同工程承包合同监 理 合 同勘察设计合同分 包 合 同供 应 合 同运 输 合 同分 包 合 同劳 务 合 同供 应 合 同贷 款 合 同租 赁 合 同主合同分合同二级分合同 工程项目合同体系 合同管理工作过程策划合同管理工作过程策划 在现代工程178、项目管理中，合同管理已越来越受到人们在现代工程项目管理中，合同管理已越来越受到人们的重视。人们将它作为项目管理的一大职能，在一些的重视。人们将它作为项目管理的一大职能，在一些工程项目管理教育中，都把合同管理作为一个主要的工程项目管理教育中，都把合同管理作为一个主要的内容。如监理工程师和施工项目经理的培训教育等。内容。如监理工程师和施工项目经理的培训教育等。在合同策划过程中有时要采用各种预测、决策方法、在合同策划过程中有时要采用各种预测、决策方法、风险分析方法、技术经济分桥方法，例如专家咨询法、风险分析方法、技术经济分桥方法，例如专家咨询法、头脑风暴法、因素分析法、决策树等。头脑风暴法、因素分析179、法、决策树等。合同管理工作过程如合同管理工作过程如下页图下页图所示。所示。六六六六六六六六 工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划工程项目招投标及合同管理策划项目结束合同策划设计/计划工程施工招标投标合同起草/审查合同分析合同交底合同监督合同跟踪变更管理索赔管理合同后评估合同管理工作过程策划总 承 包分 承 包独 立 承 包联 合 承 包直 接 承 包计 划 分 配投 标 竞 争委 托（协 商）承 包指 令 承 包计 量 估 价 合 同单180、 价 合 同按 投 资 总 额 或 承 包 工 作 量 计 取 酬 金 合 同成 本 加 酬 金 合 同固 定 总 价 合 同分 部 分 项 工 程 单 价最 终 产 品 单 价总 价 投 标、单 价 结 算成 本 加 固 定 百 分 比 的 酬 金成 本 加 固 定 数 额 的 酬 金成 本 加 浮 动 酬 金目 标 成 本 加 奖 惩统 包（交 钥 匙）合 同建 设 全 过 程 承 包（统 包）阶 段 承 包专 项（业）承 包包 工 包 料包 工 部 分 包 料包 工 不 包 料施工阶段按 承 包 范 围（内 容）分按 承 包 者 所 处 的 地 位 分按 承 包 者 任 务 的 途 径 181、分按 合 同 类 型 和 计 价 方 法 分工程承包工程承包分类策划招 标 程 序具 备 投 标 条 件情 报 工 作申 请 批 准 招 标确 定 标 底投 标 资 格 审 查确 定 投 标 对 象公 布 招 标招 标 消 息准 备 招 标 文 件标 底 报 有 关 单 位 复 核 审 批发 出 招 标 文 件组 织 现 场 调 查招 标 单 位 提 出 审 标 意 见并 经 有 关 部 门 批 准开标评 标、决 标协商中标报 送 投 标 申 请 书接 受 企 业 技 术 资 格 审 查有 投 标 资 格无 投 标 资 格收 到 招 标 文 件参 加 现 场 调 查填 制 投 标 书报 送 投 标 书参 加 开 标等 待 评 标 决 策中标不 中 标签 订 承 发 包 合 同投 标 程 序准备阶段投标阶段中标成交阶段招投标流程策划