1、公司组织结构和质量管理体系与技术、档案管理制度xxxx建设管理有限公司目 录一、公司管理组织结构图.( 3 )二、公司质量管理体系.( 5 )三、现场质量监理工作管理制度.( 35 )四、监理工作制度.( 38 ) 1） 施工图会审及设计交底制度.( 38 )2） 施工组织设计审核制度( 38 )3） 工程开工申请批准制度( 39 )4） 工程材料、构配件和设备质量检验制度( 39 )5） 隐蔽工程质量验收制度.( 39 )6） 设计变更处理制度.( 40 )7） 工程质量检验制度.( 40 )8） 工程质量事故处理制度.( 40 )9） 施工进行监督及报告制度.( 41 )10） 工程竣工验2、收制度( 41 )11） 监理工作会议制度( 42 )12） 监理工作日志( 42 )13） 监理月报制度( 43 )14） 对外行文审批制度( 43 )五、监理人员守则( 44 )六、监理人员岗位责任制.( 45 )七、现场安全管理制度.( 49 )八、监理工作总结制度 .(52 )九、监理回访制度.( 58 )十、监理（信息）文件资料与档案管理制度( 61 )xxxx建设管理有限公司组织结构图总经理副总（经营）副总（工程）副总（行政）总工程师经营部招投标代理部海口办事处第一项目监理部第二项目监理部第N项目监理部办公室人事部档案室技术部财务部（二）公司质量管理体系01 质量手册说明本手册依据3、GB/T190012008idtIS09001：2008质量管理体系-要求、结合公司实际情况进行编写，手册描述了公司质量方针和质量目标，管理程序和要求，管理体系范围所有的过程。它向公司内外提供公司质量管理体系的整体信息，是实施和保证质量管理体系有效运行，进行质量审核或评价的依据，是公司质量管理体系法规性文件，得到公司全体员工充分理解并坚决执行。本管理手册支持性文件是12个管理程序文件和公司其他规定和作业指导书02 质量手册管理02.1 质量手册编写和审批公司办公室组织编写管理手册，由公司管理者代表审核，最高管理者批准颁布执行。02.2 质量手册发放办公室公负责出版、发放管理。手册分“受控”本/4、“非受控”本两种，受控本加盖“受控”印章，印发给公司持有者，认证机构，发放后实行控制，非受控本由办公室根据需要发放并登记，发放后修改恕不通知。02.3质量手册修改本手册修改由办公室负责进行，董事长批准，修改情况填入“文件修改记录”发给“受控本”的持有人，持有人在接到修改通知后及时更改，文件管理人对更改结果予以验证，必要时对手册进行换版，版次予以标识。1. 目的及适用范围1.1本手册依据GB/T190012008idtIS09001：2008质量管理体系-要求、而定制，通过建立文件化的质量管理体系并保持有效运行，便于沟通意图，统一行动，旨在实现质量方针和质量目标。不断提高公司建立质量和服务水平，5、以满足顾客不断增长的需求，增强顾客满意，同时可为公司质量管理体系的（第三方）认证和注册提供文件化的证据和信任。1.2 本手册适用于管理有限公司承建的房屋建筑工程、市政公用工程等项目全过程（含管理、实施、测量、改进及相关活动的质量）管理的纲领性文件，应视为公司内部管理的法规性文件，适用于本公司所有建设工程项目的监理和工程招投标代理。1.3 本手册还可以作为顾客、相关方对本公司质量管理体系符合性检查的依据，同时满足第三方认证机构对质量管理体系审核的需要。1.4 标准删减说明：本手册是对公司质量管理体系的描述，由于建设工程监理的特点未涉及标准GB/T190012008idtIS09001：2008 6、7.3设计和开发活动过程，且监理合同中规定建筑工程安装监理必须依据建设单位提供给监理的设计图纸组织监理，不承担建设项目的设计和开发职能相关责任。因此质量手册中产品实现过程中删减“7.3设计和开发”，不影响公司稳定提供顾客要求和法律法规要求的产品的能力和应承担的法律责任。1.5本手册经公司董事长批准生效后，公司各部门和现场项目监理部应确保准收本手册的规定，本手册职责的规定，同本公司已制定过的有关岗位责任制并存互补。2.引用标准、规范及发力法规文件引用标准2.1 GBT190002008 质量管理体系基础和术语2.2 GBT190012008 质量管理体系要求2.3 GBT190042008 质量7、管理体系业绩改进指南2.4 GBT503192000 建设工程监理规范2.5 GBT503262006 建筑工程项目管理规范2.6 GBT503002001 建筑工程施工质量统一验收标准2.7 GBT503282001 建设工程文件归档整理规范2.8 中华人民共和国建筑法2.9 中华人民共和国合同法2.10 中华人民共和国招标投标法实施条例2.11 建设工程质量管理条例2.12 建设工程安全生产管理条例2.13 建设工程标准强制条文相关的其它法律法规，技术标准、规范等。3.解释和定义3.1 本手册采用GBT190002008 质量管理体系基础和术语中的术语定义。3.2 项目：指管理有限公司签约8、承担的项目。3.3 顾客：建设单位发包方、用户、业主。3.4监理产品：监理企业的产品是标准所指的“服务类”产品，包括两方面：3.41 文化产品：监理过程的结果通常是采用书面材料和文件来反映，表达结果的书面材料和文件，文件化产品，具体包括两类：3.4.1.1 项目监理部（组）单独产生的文件和资料如监理通知、报告、总结、审批单等；3.4.1.2 工程承包商事先经监理工程师签字认可（指外来签证）的各种报验单，如工程质量签证，隐蔽工程报验等。3.4.2无形产品：监理旁站的到位情况，专题会议的内容，日常巡视检查等。3.5 不合格品：指不满足要求的产品，达不到监理质量标准的作业过程及其结果。3.6 不合格9、项：未满足公司质量管理体系文件或法律法规、国家标准规定要求的行为和事实。3.7 项目监理部：公司派驻到项目施工现场的项目监理机构。3.8 质量管理：在质量方面指挥和控制组织的协调的活动。3.9 八项质量管理原则：以顾客为关注焦点；领导作用；全员参与；过程方法；管理的系统方法；持续改进；基于事实的决策方法；与供方互利关系。两个基本观点：以顾客为关注焦点，持续改进。质量管理的关键：领导作用。三个方法：过程方法，基于事实的决策方法，管理的系统方法。3.10 质量管理：为实现质量方针和质量目标开展的质量策划、质量控制、质量保证、质量改进的四项活动。3.11 IS09000族的基本思想 所有的活动、过程10、必须受控，在受控状态下进行； 控制的出发点是预防； 贯彻IS09000的中心任务是建立并保持文件化得质量体系； 满足相关方的要求，尤其是要考虑持续地满足顾客需求； 对体系的有效性定期评价，以实现持续地改进； 始终强调最高管理者的关键作用。4. 质量管理体系4.1.1公司通过满足顾客要求，增强顾客满意的经营宗旨，集中策划、识别、确立质量管理体系所需的过程、相互关系、控制方法，这些过程覆盖了上述所需要求，并为管理这些过程做了书面规定，使公司的质量管理活动标准化、规范化和程序化，以保证各项活动符合规定要求，并为顾客和相关方提供了质量的保证。本管理体系范围覆盖了管理有限公司总部的办公场所及其承揽的项目11、监理部所在地，适用于监理服务与质量有关的全部过程（含管理、实施、测量、改进）及相关活动，包括满足顾客及相关方要求和法律法规要求的现场监理活动，验证监理活动符合质量管理要求所有的活动，以及上述活动产生客观证据所必须的活动。 公司按照GB /T190012008 i d t I S 0 9 0 0 1 : 2 0 0 8 质量管理体系-要求要求建立的质量管理体系包括：（1）按标准的要求编制的质量管理体系文件；（2）设置于质量管理体系运行相应的组织机构。4.1.2管理有限公司的质量管理体系所涉及的过程如下：一、管理过程1、文件管理过程2、记录管理过程3、质量管理体系的策划过程4、质量方针和目标管理过12、程5、职责和权限的管理过程6、信息沟通的管理过程7、管理评审过程二、资源管理过程1、人力资源管理过程2、基础设施工作环境管理过程3、现场安全、文明施工管理过程三、产品1、监理项目实现的策划过程2、以顾客有关要求的评审过程3、监理服务采购过程4、监理分包过程5、监理准备过程6、特殊工序的控制过程7、质量管理体系运行控制过程8、应急准备和响应过程9、标识和可追溯性控制过程10、顾客财产控制过程11、产品防护（包括运输、贮存、防护）控制过程12、监理交付的过程13、监理后期服务过程14、监视和测量设备的控制过程四、测量分析和改进过程1、顾客满意度的监视和测量过程2、内部审核过程3、监理过程的监视和测13、量过程4、监理服务质量的监视和测量过程5、不合格品的控制过程6、数据分析过程7、持续改进过程本公司的质量管理体系所涉及的过程见下图 文件管理 记录管理管 理 过 程 质量管理体系 方针和目标得管理 职责和权限的管理 考核过程 信息沟通的管理 管理评审环境资源管理过程 人力资源的管理 基础设施工作环境的管理 现场安全、环境、文明施工的管理 监理实现的策划产 品 实 现 过 程 招投标文件及工程合同的评审 监理服务的采购 监理分包 监 监理准备 视 和 特殊工序的控制 测 量 标识和可追溯性 质量 设 管理体系运行控制 备 防护 的 控 服务交付和检验 应急预案与响 制 应控制 工程保修期的服务测14、 量分 析和 改进 过程 顾客满意程度的监视和测量 不 合 内部审核 监理过程的监视和测量 格 项 的 控 产品服务的监视和测量 制 数据分析 持续改进本公司按照质量手册的5.管理职责 6.资源管理 7.监理项目的实现 8.测量、分析、改进的要求，管理以上过程并监视和测量分析这些过程，以确保以上的过程控制持续有效并具有持续改进的能力。如有在监项目监理中的专项（工程）进行外包，除应按7.4采购过程进行控制外，应对外包的监理过程和专项监理按监理规划的要求进行控制，并按8.2.3过程的监视和测量，8.2.4产品的监视和测量。4.2 质量管理体系文件：4.2.1管理体系文件的构成4.2.1.1质量方针15、/目标；全体员工必须充分理解并坚决贯彻执行。4.2.1.2 质量管理手册 a形成文件的质量方针和质量 a形成 目标，是公司董事长正式发布的本公司的文件的管理 质量管理的宗旨和方向。方针和目标 b 管理手册：是依据规定的质量方针和目标对b管理手册 质量管理体系的描述。c管理程序文件 c 管理程序文件：标准要求的管理方面的六项 活动应制定形成文件的程序。d公司确保其过程有效实施所需 的文件 d 公司确保监理服务过程有效实施所需文件。e本标准要求的各种记录 e 本标准要求的各种记录。 为确保质量管理体系的有效运行，公司编制了管理有限公司质量手册，其内容包括：（1） 对定了本管理体系的适用范围（第一章16、）（2） 对文件化程序的引用及其部分内容的描述（3） 对管理体系过程之间的相互作用及核心要素进行了描述，即将质量管理体系描述的管理职责、资源管理、产品实现、测量分析和改进作为管理体系结构的基本框架。遵循质量管理的过程方法原理，在管理职责、资源管理、产品实现、测量分析和改进的循环过程中实现质量管理体系的持续改进。（4） 提供查询相关文件的途径，即通过本手册相关章节对程序文件和作业文件的引用，和对程序文件、作业文件、使用的外来文件进行查询，通过程序文件和进一步查询至相关作业文件及记录要求。质量手册是质量管理体系的综合描述，是公司对内外提供关于质量管理体系的一致信息，是质量保证能力的有效证明。质量手17、册有公司办公室负责编写，管理者代表审核，董事长批准发布实施。4.2.1.3 程序文件提供如何一致完成管理体系活动和过程信息的文件。4.2.1.4 相关规范性文件与质量理活动相关的企业内部制度性文件、法律法规、技术标准与规范，这些文件为质量管理活动提供必要的支持（例如建设工程监理规范、建设工程质量管理条例、项目监理部工作标准化管理指导手册等）。4.2.1.5 工作文件：用于某项具体管理过程或作业活动的指导性文件，是指公司行政文件、规定，项目专用文件（监理规划、项目管理计划、大纲、细则、技术、安全、环保要求、技术交底）。4.2.2 文件控制4.2.2.1 总则按照标准要求，公司制定并实施文件控制程18、序，目的是确保体系运行中的所有质量活动场所均能获得使用最新有效版本的所需文件和资料，以防止误用失效或作废的文件和资料。4.2.2.2 文件的分类1、 公司制度性文件（包括质量管理体系文件）2、 行政性文件3、 技术标准、规范4、 项目专用文件5、 法律法规文件6、 外来文件 （详见文件控制程序文件分类表）4.2.2.3 文件和资料发放应经主管领导审批，以保证文件和资料是充分和适宜。文件资料控制确保：（1） 公司及现场所有文件资料应及时整理、登记造册、分类有序。使用最新有效版本，并确保文件保持清晰，易于识别，目录应每年进行更新，确保文件有效性。（2） 及时清理过期作废文件并标识。（3） 文件签发19、发放要有记录，外来文件应予以识别，登记并控制其发放。（4） 文件更改要经过审批和填写更改记录，并按原范围内发放。 4.2.3 记录控制 依据标准要求，公司制定并实施记录控制程序文件，其目的：为证实公司质量管理体系文件所要求的记录文件，要予以严格有效的控制，保证能提供产品、过程和体系符合要求并有效运行的依据。4.2.3.1 反映质量管理体系运行过程的记录，其收集、标识、归档、贮存保管、检索、存期和处置办法，参照本程序文件记录控制程序。4.2.3.2 反映监理实现过程和监理质量检验和实验的记录，必须按照当地政府建设行政主管部门或行业协会有关建立质量管理的规定执行。5. 管理职责建设管理有限公司组20、织机构图如下：总经理副总（经营）副总（工程）副总（行政）总工程师经营部招投标代理部海口办事处第一项目监理部第二项目监理部第N项目监理部办公室人事部档案室技术部财务部5.1管理承诺公司最高管理者、董事长应有计划地组织下列活动，确保“质量管理体系”的建立、实施、保持和持续改进，并通过提供一系列完整、准确的证据证明体系运行的有效性。5.1.1公司最高管理者要以会议讲话、发布文件，培训等各种方式向公司各职能部门，各个项目部及公司全体员工传达满足顾客要求和法律法规要求及其它相关方要求的重要性，公司年度培训计划中应将有关质量的法律法规，为顾客服务的意识等内容作为教育活动的重点之一。5.1.2公司董事长应直21、接策划并批准公司的质量方针，确保制定公司质量目标。5.1.3董事长按计划组织实施管理评审，评估质量管理方针的持续性、适宜性和质量管理体系的符合性和适用性，并提出改进方向和目标。5.1.4确保质量管理体系建立和运行所需的各种资源获得与合理分配，包括人力资源、基础设施和工作环境等资源，满足监理服务要求。5.2关注顾客5.2.1以顾客为关注焦点5.2.1.1董事长以及公司所有经营管理活动都必须以增进顾客满意为目的，确保顾客要求得到确定（确认）并予以满足，关注监理投标、签约过程中顾客的需求，关注顾客反馈信息，确保顾客抱怨及时予以处理，满足顾客的合理要求。5.2.1.2顾客满意作为公司每年质量策划和管理22、评审重要议题之一，给予高度重视。5.2.1.3业务部定期或不定期对监理过程进行顾客满意调查，收集顾客意见，进行分析。5.2.1.4业务部对顾客投诉意见要做到有登记，有处理措施，处理结果及时反馈给顾客，并进行沟通，结果要及时报告有关领导。5.3 公司质量方针5.3.1 公司董事长负责制定质量方针，并在每年管理评审中对质量方针的持续适宜性予以评审，公司通过宣讲、培训等方式，确保质量方针在公司上下得到理解沟通和贯彻。5.3.2 质量方针应与公司的宗旨相适应。并适合于公司各项质量管理活动和监理服务的性质、规模。5.4 策划5.4.1 质量目标质量目标见每年的质量目标文件5.4.1.1 公司在相关职能层23、次上建立并保持文件化得质量目标。 每年初，公司办公室负责组织策划制定公司的本年度质量管理目标，由公司主管领导审批。公司总部各相关部门和项目部要依据公司年度质量管理目标制定各自的各项目标、指标。 质量目标的考核由办公室负责，每年底对公司各部门和项目部进行考核。5.4.1.2 目标制定评审依据（1）质量目标应包括满足产品要求所需的内容，并与质量方针保持一致；同时应符合质量方针，并体现持续改进的承诺；（2）目标应尽可能量化以实现可测量性；（3）考虑法律法规及其他要求；5.4.2质量管理体系策划5.4.2.1 总则 在公司运营管理模式、机构职能发生变化，或者公司外部环境的变化需要对质量管理体系作出相应24、调整时，公司最高领导层每年通过管理评审对质量方针、质量目标的适应性、有效性作出判断。在判定质量管理体系不能满足持续的适宜性、充分性和有效性时，对质量管理体系的改进进行策划，以使管理职责和权限、管理过程、资源配置、管理体系文件能够满足质量管理体系运行的适宜性、充分性和有效性。质量管理体系策划应输入以下内容：管理评审的结论，内部审核结果，第二方、第三方体系审核的结果，内外部相关信息。策划过程根据输入内容从中寻找质量管理体系改进的机会，制定相应的改进措施。策划输出体现在对质量方针、质量目标、管理职责、工作程序、资源配置、体系文件做出相应的调整。 在质量管理体系调整工程中，保持管理体系运行的完整性和连25、续性。5.5职责、权限与沟通5.5.1职责与权限：为促进有效的质量管理，应遵循“适应、精干、高效”的原则，确立公司各级组织机构，并按质量管理体系所需过程进行分配其职责和权限。5.5.1.1董事长：l 是公司质量管理的第一责任人；l 负责组织制订、批准质量管理方针；l 负责领导建立、实施质量管理体系，并保持质量管理体系持续有效；（1） 负责签署批准公司质量手册及需董事长签署的文件；（2） 负责任名管理者代表并规定其职责和权限；（3） 负责对公司组织机构的职责和权限做出明确的规定；（4） 主持管理评审会议；（5） 确保提供管理体系所需资源。5.5.1.2 管理者代表1） 受董事长授权委托，负责组织26、质量管理体系文件所需的过程得到策划、实施和保持并持续改进其有效性。指导办公室开展日常工作，保证体系适宜和有效运行；2） 负责批准质量管理体系程序文件，项目质量管理计划、内部审核计划，内部审核报告；3） 向公司最高管理者提交内审报告、管理评审报告、各项专题报告及重大改进措施的验证情况；4） 组织实施内部审核工作，为管理评审提交会议文件和向最高管理者报告质量管理体系运行情况；5） 认真指导总工办开展质量管理体系的持续有效运行和定期不定期的巡视、检查并保持其记录；6） 持续改进公司的管理制度、规章制度、使其不断完善；7） 负责以各种形式帮助公司各级员工树立质量意识和为顾客服务的意识；8） 负责和认证27、机构联络并做好协调工作，认真做好外审工作。5.5.1.3 总经理（管理者代表）在董事长授权下，行使董事长授予的权力。（1） 负责领导实施质量管理活动；（2） 负责监督主管部门的改进工作；（3） 负责审批主要部门的文件；5.5.1.4总工办（1）组织贯彻国家质量、技术、安全方面法律法规，制定公司科技发展规划，全面负责公司质量、技术管理和监理服务管理工作；l 负责公司技术标准规范的审批；l 负责对监理规划和质量评估报告、监理工作总结的审批；l 负责对重大质量安全事故处置措施的审批；l 负责公司技术开发和新技术的应用、推广；l 负责监督分管部门的质量改进工作；l 负责制定公司年度质量目标，并组织落实28、和年终考核；l 负责对安全技术方案的审批。（9）负责公司生产服务的技术、质量、安全等全过程的全面管理，负责公司生产组织协调，人员调配，提出总监人选，组织监理机构；（10）负责制定、落实与考核公司质量目标；（11）负责质量事故的调查和处理工作；（12）负责文件档案和最终竣工监理资料的归档签署（13）负责：a监理过程中与顾客保持沟通；b负责制定公司科学技术发展规划；c负责新技术、新工艺的开发、引进和推广工作；为顾客提供有偿技术咨询服务；d负责公司面向市场多种经营、突出主业、多元化发展工作。（14）负责招标代理的所有工作。5.5.1.5业务部1、 主管公司经营管理活动，汇集顾客满意信息，统计、分析、29、利用，增强顾客满意；2、 组织与产品有关的要求的确定与评审； （3）负责顾客满意度测量与分析：a负责收集市场、顾客需求信息、在项目跟踪过程中保持顾客的沟通，并为顾客服务；b组织招标文件的评审和投标工作；c组织监理合同的评审，以及合同履行过程中的监视和测量。5.5.1.6办公室（1） 起草公司文件，审核以公司名义发出的文件，收发文件，做好文件制作、传递、管理工作；（2） 档案管理工作，对公司的档案资料进行收集、整理、分类、编目、立卷、归档； （3） 负责项目部的基础设施配置和监理协调工作。负责人力资源管理及人员的招聘、能力意识的培训工作和编制人力资源管理规定；（4）公司电子文档、影像资料的收集、30、管理；（5）按照公司管理规定，认真做好公司印鉴、证件的使用和管理；按照要求完成公司证件办理、年审、变更等工作；5.5.1.7项目监理部（1）负责贯彻质量方针；落实管理目标；落实管理职责；建立项目质量管理体系并实施管理活动；现场监理机构服务做到；监理人员到位；监理工作到位；监理服务到位：监理服务让业主满意，无顾客重大投诉；（2）负责监理规划、细则的实施、检查和持续改进；监理过程严谨，控制有效；（3）负责对项目监理过程和监理质量的实施监控，不出现重大质量安全事故，工程竣工交验一次合格率100%（4）监理现场监理设备、监视和测量设备的进场验收、维护管理（5）负责监理产品标识和产品防护及顾客财产管理；31、（6）监理工作按建设工程监理规范要求执行，监理工作质量上级检查考核合格；（7）确保监理资料及时整理，真是完整，管理有序，竣工归档。5.5.1.8各部门通用职责（1）做好部门内的文件和记录管理；（2）组织部门内职责的落实和目标指示的制定与控制；（3）按照规定进行内部沟通;（4）参加管理审核，提交评审所需信息；（5）收集、分析有关质量方面的管理信息，组织本部门的改进工作。 5.5.2管理职责分配表（后附）5.5.3信息交流与协商为确保管理信息有效性改进沟通与交流，公司就以下各方面做出规定：按公司的管理体系组织机构（见公司管理体系组织机构图）形成正式沟通的渠道；不定期召开总经理办公会，作为公司经营层32、的沟通方式。该会由总经理组织，公司主要领导参加；定期或不定期召开公司全体员工大会，作为员工沟通方式；公司最高领导层与管理部门、项目部通过会议、电话、传真、下发文件和上报材料进行日常管理和信息的沟通；质量管理职责分配表 GB/T 19001体系要求 职能部门董事长管理者代表总经理总工总工办办公室业务部项目部4.1总要求4.2.1 4.2.2文件要求4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3管理方针5.4.15.4.2体系策划/目标/指标/方案5.5.15.5.2机构、职责、权限管理者代表5.5.3信息交流5.6管理评审6.1资源管理6.2能力、培训、意识6.333、6.4基础设施、工作环境7.1产品实现策划7.2.17.2.2产品要求的确定、评审7.2.3信息沟通7.3设计和开发（已删减）7.4采购7.5生产和服务的提供、确认，标识和可追溯性，顾客财产，产品防护7.6监视和测量设备的控制8.1监视和测量8.2.1顾客满意8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品、绩效的监视和测量8.3不符合、事故、事件8.4数据分析8.5.1持续改进8.5.28.5.3纠正和预防措施根据实际情况，由公司主管领导召开专题会议。有关人员参加，作为公司管理层的不定期沟通方式。5.5.3.1外部信息交流与协商办公室和各部门及项目部要保持与上级机关、政府主管部门34、顾客以及相关方建立良好有效的通讯、工作沟通方式，确保信息的内外交流。5.6管理评审5.6.1总则管理评审是公司董事长为确定公司质量管理体系达到规定目标的适宜性、充分性、有效性而对质量管理体系所进行的系统性评价，由管理者代表组织、董事长主持。办公室提前通知有关人员做好准备。评审包括对质量管理体系的改进机会和变更的需求，包括质量方针和质量目标。若遇有下列情况，公司应及时组织专题评审：组织机构、业务范围，资源配置发生重大变化；法律法规、标准及其它要求发生重大变化； （3）市场需求发生重大变化； （4）发生重大质量事故； （5）顾客就监理质量、服务等问题向政府主管部门有重大投诉，以及被新闻媒体披露时35、； （6）在内审或外部管理体系审核中发现严重不符合项； （7）董事长认为有必要时。5.6.2评审输入管理评审前，由办公室/管代通知有关部门准备向评审会提交有关报告。5.6.2.1质量管理体系审核报告（内审报告由管代提交）5.6.2.2顾客满意度及反馈意见分析报告（业务部提交）；5.6.2.3监理质量分析报告（总工办提交）；5.6.2.4以往管理评审更总措施（办公室提交） 5.6.2.8 纠正和预防措施实施情况报告（年度内各系统纠正和预防措施实施情况，包括实施和验证情况），由各部门提交。以上报告在会议前提交，须经管理者代表审核后，才能作为评审会的正式文件。5.6.3 评审过程评审由董事长主持，管36、理者代表、公司相关部门负责人参加。首先，由有关部门向会议做专题报告，然后评审人员对相关报告进行审议，对质量管理方针、目标的充分性和适宜性，质量管理体系的有效性做出评价，最后根据报告提供的有关情况确定、评价改进机会，提出改进方向和措施。5.6.4 评审输出（1） 为质量管理体系的改进而制定的措施；（2） 为满足顾客要求，增强顾客满意而提高管理目标和服务的改进；（3） 为提高管理体系的有效性和效率而进行的资源调配；（4） 产品改进的内容；（5） 管理评审结束后，办公室根据以上输出内容，编写管理评审报告，经管理者代表审核，董事长审批后，发各相关部门。5.6.5 改进措施的验证根据评审中确定的改进措施37、，由有关责任部门和人员制定改进实施计划，办公室负责跟踪验证，验证改进措施实施及其结果的有效性，并将验证结果报管理者代表和公司董事长。6. 资源管理6.1 资源的提供资源是公司实现管理方针/目标的必要条件，董事长应确保质量管理所需资源，具体由办公室组织提供。6.1.1 公司经营管理所需的人力资源，由办公室负责统一调配。6.1.2 基础设施由总工办或项目部按照有关规定配置。6.1.3 工作环境由总工办或项目部按有关规定予以提供并完善。6.2 人力资源6.2.1 总则办公室负责制定和组织实施人力资源管理规定，通过向有关监理人员提供适当的质量管理意识教育和专业理论与技能培训以及实践锻炼，为企业建立储备38、一支精干的质量管理人员队伍。6.2.2能力意识和培训6.2.2.1 公司对监理人员的能力要求、聘用标准和考核准则均在人事管理的有关文件中予以明确。6.2.2.2 由办公室编制监理人员能力评价准则，确定对监理人员能力的要求；现场监理人员的能力是要求由具体项目明确，可通过安排在职人员的继续教育、专业理论知识培训和有目的地培养、锻炼来不断提高员工的质量意识和能力。6.2.2.3 公司通过对监理人员业务能力和绩效的考核、评价，为提高员工能力应采取有效措施。6.2.2.4 办公室为各类专业人员建立业务（技能）培训、职业资格（能力）考核及从业经历的有关记录、其各种执业资格、培训证书统一管理。6.2.3 人39、力资源的提供和保证6.2.3.1 办公室依据经营管理需要来配置。招聘所需管理人员。6.2.3.2 监理所需的特种作业人员通过特殊聘用方式来满足有关要求；现场项目监理人员由总工办根据工作需要进行调配，有关信息及时传递到相关部门。6.2.3.3 办公室负责建立个专业人员和持证上岗管理人员的资质情况管理台账和配置证件，专职管理人员，负责建立员工教育、培训、技能、绩效档案，保持人员能力定期考核评价记录，做好人力资源的动态管理和储备。6.2.4 依据国家对监理执业人员的要求，对从事监理服务影响产品与要求符合性工作人员的学历、培训、技能、经验等因素建立监理人员能力评价准则，确保从事影响产品与要求符合性的人40、员都应有履行让顾客满意的能力，包括：l 学历和职称要求：具备大专以上学历和中级技术职称三年以上者；l 必须具备海南省建立工程师岗位培训或国家考试合格的要求，包括必要的职业资格要求（注册监理工程师）；l 具有监理行业相应的业务技能；（4）具有相应的同行业业绩和工作经历、管理经验；（5）凡外聘人员入职，都应按上述要求进行综合评定、考核，合格的人员经使用部门认定其能力满足工作岗位需求的能力后，方可签订聘用合同。6.2.5 制定年度培训计划办公室结合公司现有资源情况和各部门需求，制定年度培训计划，培训时间，应明确培训范围、层次、培训内容、时间安排、考核评定办法，包括；1、 行业主管部门制定持证上岗训，41、如监理工程师、总监、特殊工种，职业资格再教育，新标准、规范统一学习培训；2、 专业技术、监理业务知识、质量管理等标准培训等。6.2.6 培训效果的评价（1）办公室要检查收集培训人员所获证件情况，作为培训效果的检查手段之一。（2）对有试的内部培训，考试成绩是培训效果评价的重要依据；（3）无论是内培，外培办公室都要对培训过的人员进行检查考核其工作业绩、技能等有无提高和满足工作需要的程度；（4）经培训后，如不能满足胜任工作岗位，应调离本岗位再培训或辞退。6.3 基础设施6.3.1 基础设施是公司实现产品符合的物质保证，并要给予维修和保养，业务部在合同谈判过程中，配合总工办、项目总监确定、提供，并维护42、达到监理服务要求所需的基础设施，以及必须的监视和测量设备的管理和控制，确保监视和测量设备的准确度和精确度及检测的有效期，并与要求的测量能力相一致。6.3.2 基础设施通常包括；（1）建筑物：工作场所及相关设施；（2）过程设备：测量、检测办公设备等硬件和软件；（3）支持性服务：运输、通讯、信息系统。6.4 工作环境6.4.1 必要的工作条件和环境是实现产品符合性要求的支持条件，在合同谈判中，业务部应要求建设方满足监理服务所需的工作条件。6.4.2 工作环境是指工作时所处的一组条件，应满足质量管理体系要求。7.监理项目的实现7.1 监理项目实现的策划公司总工办和现场项目总监要确保监理服务满足客户要43、求、法律法规、招标文件和监理规划的要求，以及最终交付合格的监理产品，必须对每个建设工程项目监理实施过程进行策划，因为过程策划是保证产品达到质量目标要求的重要控制手段。7.1.1 策划依据（1）监理委托合同要求；（2）监理大纲的承诺；（3）国家级当地政府工程建设监理相关法律法规标准、规范要求；（4）质量目标实现所需过程； 建设工程监理提供的产品是监理服务，公司对其每个监理项目的监理实现过程应进行策划，主要过程包括：7.1.2.1 与顾客有关的工程对顾客的要求要进行识别，确认与评审过程和与顾客进行沟通过程（标准7.2.1）。7.1.2.2 建设工程施工监理过程，按（7.5）（7.6）；7.1.2.44、3 监理文件的交付和交付后保修阶段的监理过程，按（7.2.1）； 7.1.3 通过建设工程监理策划应逐步确认/确定以下内容：在投标阶段（过程），公司业务部运作策划的结果是投标文件中“监理大纲”或“监理方案”。在监理合同签订之后，监理实施之前，由总工程师批准项目总监理工程师组织编制的“监理规划”，在第一次监理例会前报送建设单位。7.1.3.1工程项目监理服务的质量管理目标和要求公司及项目监理部，总监应要针对具体监理项目，确保监理服务质量管理目标满足顾客要求、法律法规要求，以及符合招标文件、施工合同的要求，最终交付合格的监理产品和交付合格工程。7.1.3.2确立监理过程和所需过程文件，资源（人员、45、设备和基础设施）：（1） 合同签订之后，公司总经理任命项目总监理工程师，实现总监负责制，根据监理规范要求，总监应针对项目实际，确立项目的质量、投资、进度、安全监理目标；（2） 针对项目质量要求和质量目标，总工办和办公室要配备满足监理服务要求的人力资源和技术装备，基础设施等；（3） 编制各专业监理细则。7.1.3.3为确保工程监理服务质量满足要求，公司对监理服务质量和服务过程进行监视、测量和检验；（1）公司总工程师和总工办对各项目总监理工程师实行检查和随机抽查；（2）确认项目总监对项目监理部各专业检查的重点部位和关键工序及建立服务的接收标准，以使监理服务始终处于受控状态下进行。7.1.3.4确立46、为实现监理过程及其结果满足要求提供证据需要的记录：（1） 总工办编制的投标文件，监理方案或监理大纲；（2） 总监编制监理规划；（3） 各专业监理工程师编制专业监理实施细则；（4） 总监签署批准有效的文件化产品、监理文件；（5） 工程竣工验收资料，工程质量评估报告，监理工作总结。7.2与顾客有关的过程7.2.1与顾客有关要求的确定业务部在承接业务与顾客洽商与沟通中，通过招标文件、合同草案、顾客委托书等各种形式，准确了解顾客对监理项目明示的或隐含的要求，包括对监理文件交付及交付后的工程，质量保修期服务的要求，对顾客口头的要求，也要予以记录，并应得到顾客的确认。根据公司自身的经验和对具体项目的理解，47、在项目合同签订时要考虑该项目的法律法规的要求，技术标准规范的要求，必要时附加公司认可的其它特定的要求。7.2.2监理产品要求的评审公司在投标前或监理合同签订前，业务部要认真组织公司相关部门、领导、专家，就顾客要求进行认真地分析、研究、评审，评审的重点是识别与建设监理有关的要求是否明确，以及公司是否有满足要求的能力。7.2.3投标文件的评审7.2.3.1根据市场信息分析、研究、跟踪结果，决定公司是否批准投标而采取购买招标文件与否，根据招标文件，对投标单位的评标要求条件，进行计算得分，应作为决定投标的重点进行分析；（5） 业主在招标文件的要求得到确定；其中口头要求也应得到确认并进行评审；（6） 在48、公司于顾客之间表述不一致的条款或口头要求也应予以确认和评审；在评审中发现的问题，及时与顾客沟通并予以确认；（7） 通过招标文件评审，决定公司具有满足招标文件提出的全部要求条件，决定参与投标，并按招标文件要求认真做好投标文件，进行投标。7.2.3.2投标文件和评审记录报公司主管领导审批后，由业务部负责将投标文件送达招标部门，评审记录应存档。7.2.4合同的评审7.2.4.1根据项目大小和技术复杂程度，合同评审分会议评审和领导直接审批两种方式。7.2.4.2中标之后，由业务部负责组织有关部门对合同草案中的条款进行评审。7.2.4.3将合同和评审记录，由业务部负责人审核后，报有关领导批准后签订正式合49、同。7.2.5合同评审要求7.2.5.1所有合同内容、条款明确，各项要求及规定合理。7.2.5.2与以前表述不一致的合同或协议的要求已得到解决。7.2.5.3具有满足合同要求的能力7.2.6合同的签订7.2.6.1当合同需要修订时，由业务部负责组织该合同评审的部门对修订内容按7.2.4和7.2.5的有关要求并结合原合同内容进行重新评审。7.2.6.2对合同的修订必须由有关部门负责人进行审批。7.2.6.3合同修改应填写合同传阅卡，并将修订内容传递到顾客及公司的有关部门和单位。7.2.7合同评审资料管理7.2.1合同正式签订后，合同的正、副本各一份，正本由业务部保存，办公室存档副本一份，并将合同50、的有关条款内容复印发送相关部门。7.2.7.2 合同评审都应做记录，对所有记录都应存档并建立管理台账。7.2.8 与顾客的沟通7.2.8.1 在监理过程中由总工办负责与顾客进行沟通，收集顾客正式和非正式要求的信息，并负责予以答复。7.2.8.2 合同履行期间到监理交付之前，各项目监理部负责与顾客在监理现场保持信息沟通。与此同时，公司办公室负责处理顾客来电、来函、来访以及合同重大变更等有关事宜。7.2.8.3 监理竣工交付后，由业务部负责保持与顾客的沟通，定期开展回访和满意调查，处理顾客来电、来函、来访。7.2.8.4 凡是顾客直接发给公司的电话、传真、信函，接收部门应做好记录，并转发有关责任部51、门处理，必要时向公司有关领导汇报。对于顾客有要求的信息，责任部门必须在三个工作日之内与顾客沟通，做出相应答复。7.3 设计和开发（只针对设备工程监理业务）7.4采购7.4.1 采购工作流程物资采购由办公室负责，监理分包管理由生产部负责。采购过程包括了以下环节：供方的评审供方的选择收集信息准备采购文件签订采购合同采购产品的验证接受监理或定期修订合格供方名册。合格的供方应具有满足国家监理质量标准、产品质量标准的能力；具有该专业监理或生产的资质；拥有先进的技术和设备；能提供良好的服务，有可靠的信誉和成功的业绩。选择供方时，必须从合格的供方名册中至少挑选三家。通过资格预审和仪标的办法，根据其技术的先进52、性、产品的环保特性、质量可靠程度、价格是否具有竞争力及服务水平和能否提供优惠条件来确定那个供方入选7.4.2 采购信息为了保证采购工作能够满足监理要求的实现，采购文件应充分明确采购内容的技术、经济方面的要求以及供方企业资质、人员资格的要求等信息，采购文件应在充分性和适宜性方面得到评审，获得批准。7.4.3采购资源的验证物资采购的验证由总工办负责，对需要进行检验和实验的物资按照相关规定执行。分包监理或其他分包过程（如委托试验）的验证由项目监理部按照有关规定或相关的项目管理计划予以验证。必要时，对承担分包监理的单位可以采取审核其质量管理体系的方法进行验证。验证记录应作为年度对供方进行考核的依据。753、.5 监理服务过程实施7.5.1 监理服务过程实行总监理工程师负责制，公司要求总监理工程师、项目监理部必须按建设工程监理规范和质量管理体系文件要求，做到“按规范监理、按程序办事，用数据说话，以文字为准”做好监理工作，具体监理过程控制按建设工程监理规范和公司项目监理部工作标准化管理指导手册有关要求执行。7.5.1.1 公司在监工程监理过程实施由现场项目监理部全面负责完成；公司总工办负责对项目的控制状况实施监视和测量。7.5.1.2 总工办通过监理合同，向现场监理部提供审核监理规划、技术规范、质量交底/或作业指导文件来下达相关要求，确保现场监理部人员对其监理的质量要求得以明确。7.5.1.3 现场54、监理部要保证所需监理资源赢得得充分满足，并处于良好工作状态，监视和测量检测折本应保持可靠和有效。7.5.1.4 项目总监、现场监理部监理人员始终应对建立过程实施全过程的有效控制和监视与测量；应在监理规划中有明确关键工序，并设置质量控制点/管理点；在整个监理过程中，监理工程师应对影响监理服务质量的人员、设备、材料、环境、方法等因素及建立质量状况实施跟踪监理，发现异常应及时采取措施予以纠正。7.5.1.5 监理服务的提供为了达到监理服务符合要求，并满足顾客期望。在整个监理过程中，公司应对监理服务提供一切便利和条件（包括：特殊信息、职业指导书、适宜的设备、技术装备、实施监理和测量机放行、交付及交付后55、的服务），对顾客提出的合理要求予以满足。在工程竣工后，应做好质保期内监理工作，为顾客提供满意服务。7.5.1.6 参加工程竣工验收，提交工程质量评估报告和监理工作总结。7.5.1.7 监理服务质量检验：公司应建立和保持对质量管理过程和产品进行检验制度，以证明管理体系过程是否实现了过程策划的目的，从而判断过程的有效性。 监理服务质量检验通常包括：l 总监对项目监理部人员岗位服务质量定期检查和巡视检查；l 公司总工程师、总工办组织对项目监理部服务过程和产品质量不定期检查和巡视检查。7.5.1.8 建立文件的交付监理服务所形成的文件产品和资料有两种叫法形式，均应有具有完整的监理服务特征：l 在监理服56、务过程中形成的文件化产品和资料陆续向业主交付为“过程交付”；l 分类有序列出，在建立过程中已向顾客交付的文件化产品和资料清单，竣工工程质量评估报告、监理工作总结（最终报告）为最终交付，并保存交付记录；l 放行和交付应完成所规定的各个阶段过程的监视和测量，并且结果是符合规范要求后进行，紧急放行应得到有关授权人员批准和业主批准，并应符合法律法规要求。 7.5.2 生产和服务过程的确认 在旁站监理过程中，应通过检测人员资格、了解设备情况、材料质量、工艺方法/程序、环境条件及使用标准规范等来加强过程质量的控制，应明确规定人、机、料、法、环和有关标准程序要求，制定相应的确认方法和记录的要求。7.5.3 57、标识和可追溯性为了便于对监理资料、抽样产品、建立过程及检验状态进行有效识别、追溯，项目可利用挂牌、标记和记录（包括文字、影像？的形式对建立物资和监理各个部位、工序进行标识。 项目部应在监理规划中明确设备、物资、监理过程和监理形成的标识要求。7.5.4 顾客财产监理过程中要妥善保护好顾客的财产、对顾客提供的物资、设施、软件等应按照合同的有关条款与顾客办理好验收交接手续，并予以标识、登记、管理。凡是属于监理组成部分的物资应按照有关要求进行检验和试验，当发现不合格或损坏丢失时应做好及记录并通知顾客。顾客财产也包括个人信息。7.5.5 产品防护产品防护包括对产品包装、标识、贮存、搬运和保护，对仪器设备58、和文件采取必要的保护措施，对于一些易损或难以搬运的仪器设备，要制定具体的防护和搬运方案。7.6 监视和测量是被的控制7.6.1 总工办负责制定并组织实施监事和测量设备的控制管理，对用于监理质量检测的设备进行控制，使其得到校准和维护。7.6.2 公司有关部门和项目不要确保现场监视和测量设备可靠有效；并负责监理检测设备台账，定期对检测设备进行周期检定和校准，检测设备的校准状态应予以标识。7.6.3 在监理规划中，应对项目监理中需进行监视和测量的过程予以明确，并确定适宜有效的方法和设备。7.6.4 当发现监视和测量设备失准后，应对以往测量结果进行追溯、评价和记录，以判定结果的有效性。8. 测量、分析59、和改进8.1 总则公司实施以下所需的监视、测量、分析和改进过程：1） 证实监理服务质量的符合性；2） 证实质量管理体系的符合性；3） 持续改进质量管理体系的有效性。公司各部门应当确保有效地测量、收集和确认管理数据，以确保监理服务达到事前策划的质量目标，使顾客满意。8.2 监事和测量8.2.1 顾客满意8.2.1.1 顾客信息的收集、分析与处理1、 由业务部顾客信息的管理工作，负责汇总相关信息，并作为管理体系业绩的一种测量；2、 公司业务部负责顾客来电、来函、来访的处理；3、 业务部每半年收集一次在监工程的顾客信息，一年内对所有在监项目监理部全部覆盖。每年对在监理项目、保修期内监理项目按照计划至60、少进行一次满意度调查。8.2.1.2业务部负责将顾客满意度信息进行汇总分析，并将结果提交管理评审。8.2.1.3业务部对顾客提出的监理质量或其他方面的意见、建议和投诉进行分析，会同总工办提出相关措施，以促进监理工作，增强顾客满意。8.2.2内部审核8.2.2.1办公室负责制订、组织实施内部审核程序。8.2.2.2每年进行一次内部管理体系审核，需要时根据实际情况追加审核次数。8.2.2.3由办公室拟定内部审核员名单，报管理者代表审批，内审员应由具体内审资格，且与受审核方无直接责任者承担。8.2.2.4办公室负责编制内部审核计划，报管理者代表批准后实施，提前五天下发到受审核部门和单位。8.2.2.61、5实施审核（1）召开首次会议;（2）按计划对受审核部门或单位进行审核；（3）现场审核结束后，召开审核组会议，确定不符合项；（4）召开末次会议。宣布审核结论并下达内审不符合项通知单；（5）办公室负责做好首、末次会议签到记录和会议记录。8.2.2.6由审核组长编写审核报告，报管理者代表审批后发至公司董事长及有关部门和项目。8.2.2.7纠正措施 受审核方根据内审不符合项通知单，制定纠正措施。办公室负责对纠正措施实施情况及效果进行跟踪验证，并保存有关记录。8.2.2.8内审资料管理内部审核过程中形成的各种表格和记录文件，保留在办公室存档。8.2.3过程的监视和测量总则：过程的监视和测量的对象是质量管62、理体系的各个过程进行监视和测量，证实其是否实现过程预期结果的能力。8.2.3.1由公司总工办每月对监理项目的质量、技术管理过程控制等管理过程进行监督检查。项目总监理工程师负责将有关管理目标、指标的完成情况按要求通过统计报表等信息沟通渠道上报。8.2.3.2总工办负责将检查的情况和监督检查中发现的问题以及改进措施的要求进行汇总，并编写总结报告，经主管领导批准后，发至公司有关部门和项目，并上报最高管理者。8.2.3.3公司每年底对各职能部门和项目落实目标计划情况进行考核。8.2.3.4总工办对项目监理过程的检查应以确保产品的符合性和过程的有效性为准则，形成书面分析报告，每年提交公司管理评审。8.263、.4产品特性监视和测量，是为了验证监理服务产品是否满足标准和规范规定的要求。8.2.4.1总工办负责编制、组织、监督实施监理服务质量的监视和测量，项目监理部负责本现场的监理质量检验管理工作。8.2.4.2进货检验和试验现场项目监理部负责对进场检测设备、主要原材料、建筑构配件、设备等进行检验，验收并作好记录和标识，以便于发现不合格品时能够及时追回、更换、退场，不允许用于工程上。8.2.4.3过程检验和试验 现场项目部根据检验和试验计划按照标准，实施监理服务过程的质量检验，保证过程质量满足要求和处于受控状态。8.2.4.4最终检验和试验总工办负责最终质量验收和监理竣工资料的核查，公司总工程师负责审64、核批准。8.2.4.5项目监理部、总工办在监理过程中对监理质量的状况进行监视。监视内容包括监理程序、技术要求是否符合监理技术方案的要求，包括影响监理质量的人员、设备、材料、工艺、环境等因素的变化。8.3不合格品的控制8.3.1总工办负责编制并组织实施监理不合格品控制程序，项目监理部负责贯彻落实。8.3.2凡事在检验中发现达不到检验和试验标准的仪器设备、监理程序和资料中发现达不到监理标准的结果均属于不合格品。8.3.3发现不合格品后应及时记录、标识、评审，提出处置措施并予验证。8.3.4不合格品的处置措施：退货、返修、返工、报废、降级使用等。8.3.5让步接收、降级使用需经公司技术负责人批准；适65、用时需经顾客批准并符合法律法规要求和予以标识，否则不得放行。8.3.1.5以上对不合格品所采取措施的记录应予以保持。8.3.1.6当监理交付使用后发现不合格品时，应采取相应的纠正措施。8.4数据分析8.4.1数据的来源：外部来源和内部来源。8.4.2数据可采用已有的记录、书面材料、讨论交流、电子媒体、声像设备、通讯等方式；8.4.3数据的收集、分析与处理8.4.3.1对数据的收集、分析应提供以下信息：（5） 顾客满意程度；（6） 服务满足顾客需求的符合性；（7） 监理服务的特性及发展趋势；（8） 供方的信息等；8.4.3.2数据的收集、分析和处理公司各有关部门负责收集、分析和处理有关信息，并负66、责传递到相关部门。业务部负责与顾客进行信息沟通，以满足顾客需求，妥善处理顾客的投诉，执行不合格品措施控制程序的有关规定。8.4.4数据分析方法8.4.4.1为了寻找数据变化的规律性，通常采用统计方法。8.4.4.2统计方法选用原则：按照数据分析控制的有关要求选用适宜的统计方法。8.4.4.3对统计方法适用性和有效性的判定：（1） 是否降低了不合格频率，减少了不合格品的损失；（2） 是否能为有关过程能力提供有效判定，以利于改进质量；（3） 是否降低了成本，提高了质量水平和经济效益。8.4.5总工办负责每半年对公司各部门和所属各项目统计方法应用的记录进行监督检查，对主要的质量问题要求责任部门采取相67、应的纠正、预防措施，执行不合格品措施控制程序。8.4.6统计记录的管理对于统计记录的管理要分清职责和权限，进行分级管理，公司所属各项目按照记录控制程序的有关要求对统计记录进行有效的管理与控制。8.5改进8.5.1持续改进公司要达到持续改进的目的，就必须不断提高质量管理的有效性和效率，在实现质量方针和目标的活动过程中，持续追求对质量管理体系各过程的改进。监理项目或其他产品和服务涉及对现有设施过程的更改及资源需求变化，在策划和管理时应考虑；改进的目标和总体要求；分析现有项目实施过程的状况并确定改进方案；实施改进并评价改进的结果。公司有关部门针对质量管理方针和目标的贯彻、审核结果、数据分析、纠正和预68、防措施的实施、管理评审的结果，积极寻找质量管理体系持续改进的机会，确定需要改进的方面、资源配置等，组织公司所属各单位进行策划，制定“改进计划”并予以实施。8.5.2纠正措施8.5.2.1对于存在的不合格品，应采取纠正措施，以消除产生的原因，防止再发生，纠正措施应与所遇到的问题影响的程度相适应。8.5.2.2可采用统计技术或检验的方法来确定主要原因。8.5.2.3对管理评审和内审中发现的问题，由办公室确定责任部门，由责任部门分析问题产生的原因，制定措施并实施，办公室负责跟踪验证实施效果。8.5.2.4对其他情况的不合格品、不符合项，由责任部门或单位分析原因，制定纠正措施并实施，监督人员或部门负责69、跟踪验证实施效果。8.5.2.5发生顾客、相关方的投诉时，除制定并实施纠正措施外，还必须由有关部门将纠正措施实施情况向顾客、相关方报告，并取得顾客、相关方的满意。8.5.2.6每项纠正措施完成后，监督人员或部门应进行跟踪验证，该部门负责人对实施效果的有效性进行评审，评审其能否防止类似情况继续发生，并在纠正措施记录上签字确认。8.5.3预防措施8.5.3.1公司有关部门应负责识别潜在的不合格品、不符合项，并采取预防措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格发生，所采取的预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。8.5.3.2发现有潜在不合格事项时，根据潜在问题影响程度，责任部门召集相关单位或部门分析讨70、论其原因并制定预防措施后组织实施，监督人员或部门负责跟踪验证实施效果。8.5.4措施落实与验证 8.5.4.1在改进、纠正和预防措施的实施过程中，管理者代表负责配置必要的资源，协助分析原因和确定责任部门，并监督措施实施的过程。8.5.4.2各级检查人员或部门负责改进、纠正和预防措施实施效果的验证，逾期未完成者，由责任部门重新以书面形式通知责任单位，并报主管领导协调解决，直至问题的解决为止。8.5.4.3由改进、纠正和预防措施引起的对体系文件的任何修改，按文件控制程序执行。8.5.4.4需要改进、纠正的不符合项和所采取的预防措施的相关记录，应作为下次管理评审的输入内容之一。 （三）现场质量监理工71、作管理制度一、现场质量监理工作管理依据1、 中华人民共和国建筑法；2、 国家标准GB50319-2000建设监理规范；3、 国务院令第279号建设工程质量管理条例；4、 国家行业标准：各行业标准。二、现场质量监理工作管理制度概述在建设项目实施阶段，按监理合同规定的范围，被授权处理关于施工中质量监理事宜。各片总监（监理部主任）为公司派驻现场的监理第一负责人。三、工程质量监理工作管理制度1、 设计文件、图纸会审制度 监理工程师在收到设计文件、图纸、工程开工前会同施工及设计单位复查图纸时，广泛吸取意见，避免图纸中差错、遗漏。 监理工程师组织设计单位向施工单位对设计意图、施工作业要求、质量标准、技术措72、施等进行全面交底，并形成书面纪要交设计、施工单位执行。2、 材料、构件检验及复验制度 分部工程施工之前，监理人员应审核进场材料和构件出厂证明、材质证明、试验报告，对于主要材料进行抽样，并与业主、施工单位一起去有关部门进行检验。3、 设计变更制度 如设计图纸错漏，或实际情况与设计不符合时，由提议单位提出变更设计申请，由设计单位填写设计变更通知书，经监理工程师审核后签发“设计变更指令”，交由施工单位执行。4、 隐蔽工程检查制度 隐蔽前，施工单位根据有关工程质量评定验收标准进行自检，并将评定资料报监理工程师。施工单位应在隐蔽工程隐蔽前三日提出检查申请，监理工程师应在施工单位陪同下进行隐蔽工程检查，重73、点部位应通知设计、质检部门共同检查签认。5、 工程质量监理制度 监理工程师在检查工作中发现的工程质量缺陷，应及时记入施工日志簿和监理日志簿，指明质量部位、问题及整改意见，限期纠正复查。对较严重质量问题或已形成隐患的问题，应由监理工程师正式填写“不合格工程通知”，通知施工单位，同时抄报总监理工程师复验签认。如所发现工程质量问题已构成工程事故，应按照规定程序办理。（1） 检查结果不合格，监理工程师有权不予签证，并将意见记入施工日志簿内，待改正并重验合格后才能签证，方可继续下道工序施工。（2） 特殊设计的、或者与原设计图纸变更较大的隐蔽工程，在通知施工单位的同时，还应通知设计单位工地代表参加，与监理74、工程师共同检查签证。（3） 隐蔽工程检查合格后，经长期停工、复工前应重新组织检查签证，以防意外。6、 工程质量检验制度 监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理的权利和责任。（6） 监理工程师在检查工程中发现一般的质量问题，应随时通知施工单位及时改正，并作好记录。检验不合格时可发出“不合格工程项目通知”，令其改正。（7） 如施工单位不及时改正，情节较严重的，监理工程师可在报请总监理工程师批准后，发出“工程部分暂停指令”，指令部分工程、单项工程或全部工程暂停施工。待施工单位改正后，报监理进行复验，合格后发出“复工指令”。（8） 分部分项工程，单项工程或分段全部工程完工后，经自检合格，可填写各种工75、程报价单，经监理工程师现场查验后，发给“分项、分部工程检验认可”或“竣工证书”。（9） 施工单位应逐月填写“工程质量检验评定统计表”，监理填写“工程质量月报表”。（10） 监理工程师需要施工单位执行的事项，除口头通知外，可使用“监理工程师通知单”催促施工单位执行。7、 工程质量事故处理制度 凡在建设过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合规范或设计要求，或者超出“验标”规定的偏差范围，需返工处理的统称工程质量事故。 工程质量事故发生后，施工单位应及时上报监理单位和业主，不得掩饰、隐瞒或借拖延上报。监理工程师应批示施工单位，停止有质量缺陷部位和与其关联部位及下道工序施工，必要时，发布停工指76、令，在监理工程师的组织与参与下，尽快进行质量事故的调查，明确事故的范围、缺陷程度、性质、影响和原因，调查必须全面、详细、客观、准确。在事故调查的基础上，监理工程师应当组织设计、施工单位及建设单位等各方参加事故原因分析，正确判断事故原因，研究制定事故处理方案。监理工程师指令施工单位按既定的处理方案实施对质量缺陷的处理。质量缺陷处理完毕后，监理工程师应组织有关人员对处理的结果进行严格的检查、鉴定和验收。8、 施工进行监督及报告制度（1） 监理工程师应监督施工单位严格按照合同规定的计划进度组织实施，应定期以月报的形式向建设单位报告各项工程实际进度及计划的对比和形象进度情况。（2） 监理工程师应审查施77、工单位编制的实施性施工组织计划，要突出重点，并使各单位、各工序进度密切衔接。9、 投资监理制度（1） 监理进驻后，立即督促施工单位报送与承包合同相适应的分段、分工点的概算台帐资料并随时补充变更设计资料。经常掌握投资变动情况，按期统计分析。（2） 对重大变更设施或因采用新材料、新技术而增减较大投资的工程，监理应及时掌握交报建设单位，以便控制投资。10、 监理报告制度监理应定期编写“监理月报”，并于年末提出本部的年度报告和总结，报建设单位。年度报告或“监理月报”内容应以具体数字说明施工进度、施工质量、资金使用以及描述重大安全、质量事故、有价值的经验等。11、 工程竣工验收制度（6） 竣工验收的依据78、是批准的设计文件（包括变更设计）、设计施工有关规范，工程质量评定及验收标准以及合同及协议文件等。（7） 施工单位按规定编写并提交验收交接文件是申请竣工验收的必要条件，竣工文件不齐全、不正确、不清晰，不能验收交接。（8） 施工单位应在验收前将编好的全部竣工文件和绘制好竣工图，提供给监理一份。审查确认完整后，报建设单位。交接竣工文件内容如下：1） 全部设计文件一份（包括变更设计）；2） 服务过程记录，包括开工令、监理通知、备忘录、会议纪要等；3） 分项、分部工程及竣工验收记录一份；4） 工程监理总结。12、 监理日志和会议制度（1） 监理工程师应逐日将所从事的监理工作写入监理日志，特别是涉及设计、79、施工单位的需返工、改正的事项，应详细作出记录。（2） 总监每周定期召开监理内部会议，检查本周监理工作，沟通情况，相互交流，商讨难点问题，布置下周监理工作计划，总结经验，不断提高监理业务水平。（四）监理工作制度一、施工图会审及设计交底制度1、 施工图会审：施工图纸交付，总监理工程师（总监理工程师代表）应组织专业监理工程师熟悉图纸，了解设计意图和工程特点，找出需要的难题；找出图纸中问题和差错，以将图纸质量隐患消灭在萌芽之中。图纸会审由建设单位主持，或受建设单位委托由监理工程师主持，监理工程师就会同施工单位整理会议纪要，并请与会各主会签，通过建设单位交设计单位给予解释。图纸会审内容包括：（6） 是否80、无证设计或越级设计，图纸是否正式签署；（7） 地质勘探资料是否齐全；（8） 设计图纸与说明是否齐全；（9） 设计地震烈度是否符合当地要求；（10） 专业图纸之间、平、立剖面图纸之间有无矛盾，标注有无遗漏；（11） 总平面与施工图的平面尺寸标记等是否一致；（12） 防火、消防是否满足要求；（13） 结构图与建筑的平面尺寸及标高是否一致；建筑结构与各专业图纸的表示方法是否清楚；预埋件是否表示清楚；有无钢筋明细表；钢筋的构造要求中是否表示清楚；（14） 施工图中所列各种标准图册施工单位是否具备；（15） 材料、设备来源有无保证，能否代换，新材料、新技术、新式设备的应用有无问题；（16） 地基处理方法81、是否合理，建筑与结构构件能否施工，是否有施工不便的问题容易导致质量、安全、工程费用增加等方面的问题；（17） 工艺管道、电气线路、设备、运输道路与建筑物之间相互间有无矛盾，布置是否合理；（18） 施工安全、环境卫生有无保证。2、 设计交底：工程开工前由建设单位组织，监理、施工、设计单位参加设计交底会，由设计单位就施工图设计文件做详细说明，包括总体简介、设计意图说明、特殊工业要求、建筑、结构、工艺、设备等专业在施工中难点、凝点和容易发生的问题说明，对图纸会审的问题进行解释等，设计交底会监理单位整理会议纪要，参加单位会签，作为施工和监理的依据。二、施工组织设计审核制度1、 工程开工前施工单位必须编82、制完成施工组织设计，填写施工组织设计/方案报审表（表A3.1）报监理审核；2、 总监理工程师组织专业监理工程师审核签认同意后报建设单位，必要时与建设单位协商，组织有关专业部门和有关专家参加会审；3、 施工组织设计/方案报审表审核主要内容：1）施工组织设计/方案报审表是否有承包单位负责人签字；2）施工组织设计/方案报审表是否符合施工合同要求；3）施工总平面图是否合理；4）工程部署是否合理，施工方法是否可行，质量保证措施是否可靠并具针对性；5）工期安排是否能够满足施工合同要求，进度计划是否能保证施工的连续性。施工所需人力、材料、设备与进度计划是否协调；6）承包单位项目经理部的质量管理体系、技术管理83、体系、质量保证体系是否健全；7）安全、环保、消防和文明施工措施是否符合规定；8）季节施工，专项施工方案是否可行、合理和先进。三、工程开工申请审批制度专业监理工程师应审查承包单位报送的工程开工报审表（表A1）及相关资料，具备以下开工条件时，由总监理工程师签发，并报建设单位。1） 施工许可证已获政府主管部门批准；2） 征地拆迁工作能满足工程进度的需要；3） 施工组织设计已获总监理工程师批准；4） 承包单位现场管理人员已到位，施工人员、机具已进场，主要工程材料已落实；5） 进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求；6） 建设单位主持的第一次工地会议已召开。四、工程材料、构配件和设备质量检验制度专业监理84、工程师对承包单位、建设单位报送的工程材料、构配件和设备的进场使用报验单（表A3.2）及其质量证明资料进行审核，必要时对进场的实物进行抽检。未经监理工程师签字，工程材料、构配件和设备不得在工程上使用或安装，对不合格的工程材料、构配件和设备，监理工程师应签发监理通知单（表B2），限期撤出现场。五、隐蔽工程质量验收制度1、 总监理工程师应安排监理人员对施工过程进行巡视和检查。对隐蔽工程的隐蔽过程，下道工序施工完成后难以检查的重点部位，监理人员应进行旁站。2、 承包单位应将具备条件的工序提前48小时以书面形式通知监理工程师，监理工程师根据承包单位报送的隐蔽工程报验申请表（表A3.3）和自检结果进行现场85、检查，符合要求予以签认。未经监理工程师验收或验收不合格的工序承包单位不得进行下道工序的施工。重点部位或重要项目应会同设计单位共同检查验收签字认可后方可进行隐蔽。六、设计变更处理制度1、 设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，由设计单位出设计变更通知单，通知单中应确定工程变更的工程及变更费用。经监理工程师审核同意后交施工单位执行。2、 建设单位或承包单位提出的工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查，审查同意后送建设单位交原设计单位出设计变更通知单。当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定报有关部门审定。3、 总监理工程师应就工程变更费用及工期情况与承包单位、建设86、单位进行协调。4、 监理人员应根据工程变更单监督承包单位实施。总监理工程师签发工程变更前，承包单位不得实施工程变更，未经总监理工程师同意而实施的变更，监理人员不得予以计量。七、工程质量检验制度监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理的权利和责任。3、 监理工程师在检查中发现一般的质量问题，应随时通知施工单位及时改正，并作好记录。检验不合格时可发出“不合格工程项目通知”，令其改正。4、 如果施工单位不及时改正，情节严重的，监理工程师可在报请总监理工程师批准后，发出“工程暂停指令”指令部分工程、单项工程或全部工程暂停施工，待施工单位整改后报监理进行复验，合格后发出“复工指令”。5、 分部分项工程、87、单项工程或分段全部工程完工后，经自检合格，可填写各种工程报验单，经监理工程师现场检查后，发给“分项、分部工程检验认可”或“竣工证书”。6、 施工单位应逐月填写“工程质量检验评定统计表”，监理填写“工程质量月报表”。7、 监理工程师需要施工单位执行的事项，除口头通知外，可使用“监理工程师通知单”催促施工单位执行。八、质量事故处理制度凡在建设过程中，由于设计或施工原因造成工程质量不符合规范或设计要求，或者超出“验标”规定的偏差范围需返工处理的统称工程质量事故。工程质量事故发生后，施工单位应及时上报监理单位和业主，不得掩饰、隐瞒或借拖延上报。监理工程师应批示施工单位，停止有质量缺陷部位和与其关联部位88、及下道工序施工，必要时，发布停工指令，在监理工程师的组织与参与下，尽快进行质量事故的调查，明确事故的范围、缺陷程度、性质、影响和原因，调查必须全面、详细、客观、准确。在事故调查的基础上，监理工程师应当组织设计、施工单位及建设单位等各方参加事故原因分析，正确判断事故原因，研究制定事故处理方案。监理工程师指令施工单位按既定的处理方案实施对质量缺陷的处理。质量缺陷处理完毕后，监理工程师应组织有关人员对处理的结果进行严格的检查、鉴定和验收。九、施工进行监督及报告制度1、 监理工程师应监督施工单位严格按照合同规定的计划进度组织实施，应定期以月报的形式向建设单位报告各项工程实际进度及计划的对比和形象进度情89、况。2、 监理工程师应审查施工单位编制的实施性施工组织计划，要突出重点，并使各单位、各工序进度密切衔接。十、工程竣工验收制度1、 工程竣工验收依据1） 批准的工程设计文件（项目批文、设计图纸、技术资料等）；2） 现行的施工质量验收规范和施工质量验收统一标准；3） 主管部门有关审批、修改、调查的文件。2、 工程竣工验收应具备的条件1） 已完成建设工程设计和合同约定的各项内容；2） 有完整的技术档案和施工管理资料；3） 有工程使用的主要材料、构配件和设备的进场试验报告；4） 有勘察、设计、施工、工程监理单位分别签署的质量合格文件；5） 有规划、消防、环保等部门分别出具的认可文件；6） 有施工单位签90、署的工程保修书。3、 工程竣工预验收4） 工程达到竣工验收条件后，施工单位先行完成自查、自评工作，填写“工程竣工报验单”（A7表），连同全部竣工资料表送监理项目部申请竣工验收；5） 总监理工程师组织各专业监理工程师对竣工资料及各专业的工程质量情况进行全面检查，查处的问题施工单位应及时改正；6） 对需要进行功能试验的项目（包括单机试车和无负荷试车）监理工程师督促施工单位及时试验，对重要项目进行监督、检查；7） 总监理工程师组织建设单位、设计单位，监理工程师对竣工资料及现场进行全面检查，验收合格后由总监理工程师签署工程报验单；8） 总监理工程师提出工程“质量评估报告”（表B9）报建设单位。4、 总91、监理工程师组织专业监理工程师参加建设单位主持的工程竣工验收。十一、监理工作会议制度1、 工程开工前，监理人员应参加由建设单位主持的第一次工地会议，第一次工地会议主要内容：1） 建设单位、承包单位、监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工；2） 建设单位根据委托监理合同，宣布对总监理工程师的授权；3） 建设单位介绍工程开工准备工作情况；4） 承包单位介绍施工准备情况；5） 建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求；6） 总监理工程师介绍监理规划的主要内容；7） 研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，召开工地例会的周期，地点及主要论题；8） 第一次工地会议纪要由监理人92、员负责整理，并经与会各代表会签。2、 施工过程中，总监理工程师（总监理工程师代表）应定期主持召开工地例会，会议纪要由监理人员负责整理，并经与会各代表会签。工地例会主要内容：1） 检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项的原因；2） 检查分析进度计划完成情况，提出下一步进度目标及其落实措施；3） 检查分析工程质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施；4） 检查工程量核定及工程款支付情况；5） 解决需要协调的有关事项；6） 其他有关事项。3、 总监理工程师或专业监理工程师应根据需要及时组织专题会议，解决施工过程中有关专项问题。4、 总监理工程师（总监理工程师代表）每周应召开一次监理例会，检查本93、周监理工作，沟通情况，相互交流，商讨难点问题，布置下周监理工作计划，总结经验，不断提高监理业务水平。十二、监理工作日志制度1、 监理项目部应设专用“监理日记”本，监理工程师应逐日将所从事的监理工作写入“监理日记”，特别是涉及设计、施工单位的需返工、改正的事项，应详细作出记录。1） 当日材料、构配件、设备及人员变化情况；2） 当日施工的相关部位、工序的质量、进度情况、材料使用情况，抽检、复检情况，索赔（工期、费用）情况，和安全文明施工情况；3） 当日发现的问题及处理情况；4） 有争议的问题，各方相同的不相同意见及协调情况；5） 天气、温度情况，天气、温度对质量的影响和采取措施与否；6） 承包单位94、提出的问题，监理人员的答复等。2、 现场监理人员均有监理工作日记本，监理人员当天工作及现场巡视检查发现的问题应及时记录。十三、监理月报制度1） 监理项目部应定期编写“监理月报”，年末应提出项目部监理工作年度报告，监理月报告或年度报告内容以具体数字说明施工进度、施工质量、资金使用以及描述重大安全、质量事故及有价值的经验等，其内容应符合“建设工程监理规范”之7.2条规定；2） 监理月报告或年度报告应由总监理工程师组织编写，签认后分别报建设单位和公司本部。十四、对外行文审批制度1、 委托监理合同签订后，关于监理项目部的组织形式、人员构成及对总监理工程师的任命，需经公司经理签发送建设单位，当总监理工程95、师需要调走时，应征得建设单位同意并由公司经理签发送建设单位；2、 专业监理工程师需要调动时，经总监理工程师签发文件送建设单位；3、 总监理工程师决定对承包单位下达工程暂停指令时，应事先向公司经理汇报，经公司经理同意后方可填写“B1工程暂停令”表；4、 “B4监理工程师备忘录”表的使用应慎重，有必要使用时，总监理工程师（总监理工程师代表）应征得公司经理同意后方可使用；5、 监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制，完成后必须经公司技术负责人审核批准并应在召开第一次工地会议前报送建设单位。（五）监理人员工作守则1、 工程现场监理部（以下简称监理部）是xxxx建设管理有限公司对工程实施监96、理的执行机构，监理人员必须执行公司和监理部的有关规定，监理人员要从工程建设的整体需要出发，服从监理部的领导，服从工作分配与调动，积极承担必要的工作任务，监理部的全体监理人员应团结协作、密切配合完成“监理合同”所规定的任务。2、 监理人员要认真学习和贯彻国家和地方有关建设法规、规范、标准及建设监理的政策和规定，守法、公正、诚信、科学地工作，维护国家和业主的利益。监理人员要尽职尽责发挥监理的作用为工程服务，充分注意和尊重业主对工程的意见。3、 监理人员在进行监理工作应坚持原则，秉公办事，对工作严肃认真，一丝不苟。坚持科学态度，尊重客观事实，准确反映客观情况，对工程一律以科学数据为依据，不凭主观臆断97、。及时、妥善的处理问题。遇超过本身职责范围的事情，应立即向上级汇报，请示处理意见，执行上级决定。4、 监理人员必须具有良好的职业道德，认真履行“监理合同”所规定的权利和义务，谨慎而认真的工作。遵照“忠诚服务、恪守职责、公正廉洁、信誉至上”的原则开展工作。自觉执行国家对党政机关、国有企业廉政建设的有关规定，自觉抵制不正之风，不得与有关的单位在该工程项目中发生经营关系，不得参与可能与合同中规定的业主利益相冲突的任何活动。5、 监理人员应熟悉监理合同，明确自身的职、责、权。监理人员要忠诚的履行监理岗位责任制的职责标准。严守岗位，尽心尽责做好本岗位的工作。遇事多与有关人员协商，多请示汇报，以取得各方支98、持与帮助。严格执行监理程序，重要的监理意见必须以书面形式按行文程序发出。6、 监理人员应虚心听取业主及工程建设有关方面的意见，总结经验教训，不断改进和提高监理工作的质量和水平。对改进监理工作与有利工程建设的各类问题提出建议与意见。7、 监理人员请假、出差、暂时返家或工作结束返回时，应事先取得监理部负责人的同意，安排好工作，与接管工作的监理人员做好移交手续，方可离开现场。同时还应将接管工作的监理人员姓名通告有关部门。8、 上岗前应认真学习有关的设计、施工等规范，认真熟悉设计图纸，了解设计意图。如发现图纸有误时，应提交相关专业的副总监理师或总监理师，由相关专业的副总监理师或总监理师汇总后向设计单位99、提出。9、 监理人员应熟悉施工承包合同、施工组织设计、总进度计划及日作业计划；了解作业班组的设备配备及人员组织情况。掌握原材料、半成品的供应计划。10、旁站上岗监理，监理人员应在上岗前准备好自身的记录用品，包括工地日志、施工监理记录、事故记录和处理实录等。9） 上岗时首先检查所用材料的规格、品种、型号（标号）是否符合设计要求，如发现有不符合现象，应立即通知承包单位停止使用。如无合格材料可供施工时，应采用书面通知承包单位停止施工。10） 检查各作业班组的人员配备，设备机具状况是否符合施工组织设计中的规定。设备、仪表运转是否正常。记录表格是否齐备。如发现问题，立即督促班组负责人纠正。11） 施工时100、应按照施工工艺流程中的各个工序重要性，采取相应的措施，保证施工的质量和进度得到有效的控制。12） 在施工中如遇到一般常见的技术问题，监理人员可协助作业班组长处理解决并应如实作好记录。如遇到比较重大和疑难的问题应立即向相关专业的副总监理工程师汇报，请示处理办法。13） 监理人员交接班时，应作好交接记录，向接班人员交待当班中遇到的主要问题，提示下一班应注意的问题。14） 交班后应作好监理日志、大事记等记录事项。每天下班前将填写好当天的个人监理日志交总监理师审阅，次日将总监理师的指令精神贯彻到日常的监理工作中去。（六）监理人员岗位责任制1、 总则11为了认真履行监理合同，有效的组织监理工程师完成监理101、任务，结合工程监理工作的特点，特制定本岗位责任制。12按照工程监理部组织机构和责任范围的规定，工程监理部可设总监理师、总监理师代表、副总监理师，下设各监理组、办公室及各监理工程师若干名。13在现场遇到的问题，原则上在现场处理，如属监理上的重大问题，由专业监理组提出，经工程监理部总监理师或总监理师代表同意，报公司，由公司会同有关单位或上级主管部门研究确定后实施。14各专业监理工程师按照各个监理组划分的监理范围，完成好各自的监理职能。信息管理职能由办公室统一汇总。各个监理组以及各专业监理工程师应相互配合，协调统一。2、 监理人员的岗位责任制21总监理师211代表监理单位，全面履行监理合同中所规定的102、各项条款，负责制定监理工作计划；212负责监理部的全面工作，在行政管理上对公司负责，在业务上对业主负责；213保持与业主的密切联系，负责监理实施过程中的综合协调工作，定期向上级汇报工作，重大问题的请示，签发监理部的报表、函电；214负责建立项目的合同管理体系，复核承包商的资质；215签署工程开工令的监理部意见及重大质量问题的停工令；216签署工程款的付款凭证；217负责处理和协调现场出现的重大质量、进度和费用等方面的问题；218处理合同履行中的重大争议与纠纷；219负责向业主提交项目实施的情况报告；2110负责督促项目竣工资料的编制；参与竣工验收和移交工作；2111主持编写监理月报和监理工作总103、结报告。22总监理师代表（总监理师副代表）221协助总监理师全面贯彻监理合同，当总监理师不在现场期间，全面代理总监理师的工作；222在各副总监理师的配合下，领导各监理组及各监理工程师；223协助总监理师审核各监理组编制的监理计划；224协助总监理师协调外部关系；225审核工程开工令、停工令、复工令，提出意见；226组织各有关监理组共同参与处理工程中发生的重大的质量事故、责任事故、安全事故，提出监理意见，由有关副总监理师监督处理；227配合业主督促有关部门作好单项工程、分期交工工程和项目的竣工验收，并对相应的监理报告和验收报告提出意见；228组织监理人员参与复核工程的结算书；229协助业主处理重104、大的索赔事宜；2210组织监理组参加审核承包单位提出的施工组织设计和施工方案；2211组织监理组有关人员共同参加设计图纸会审；2212审核并签署项目竣工资料；2213负责编写监理工作报告。23副总监理师（兼监理组组长）231对总监理师负责，在总监理师、总监理师代表（副总监理师代表）的领导下全面主持本监理组工作；232组织编制本监理组的工作计划；233负责分管部分的合同管理；234协助业主参与审核有关施工单位提供的施工组织设计和施工方案；235组织监理人员共同参加工程的设计图纸会审；236审核单项工程的开工申请，检查开工条件，签署工程结算的意见；237协助协调现场各施工单位间的工作，参加现场定期105、和不定期的协调会；238负责组织分管工作的质量监督工作；239组织监理人员参加分部、分项和单位工程的检查验收；2210核签技术核定单、签署设计变更意见，签署工程费用的意见；2311核签有关工程进度、质量的签证；2312负责组织本监理组人员参与工程进度的检查、监督；2313审核工程款支付凭证，并提出意见；2314协助承建单位对现场施工安全及防火检查、督促；2315组织本监理组人员共同参与分管工程施工质量、安全事故的处理；2316组织本监理组人员参与分管工程的竣工验收；2317协助处理索赔事宜；2318负责配合与本监理组有关的项目监理的信息管理系统的建立与完善；2319参与审核工程结算资料；232106、0组织建立监理组的监理日志；2321定期或不定期想总监理师、总监理师代表提供工程动态的有关报告；2322负责编写分管工程的监理工作总结。24监理工程师241认真学习、贯彻国家和上级颁发的各项技术政策、法令和技术管理制度，熟悉和执行有关技术标准、规程、规范以及有关的合同法，为做好监理工作创造必要的条件；242认真贯彻监理合同的各项要求，有效地完成监理工作规划所规定的任务，并将监理工作情况逐日记录在监理日志中；243要全面了解工程情况，认真审查工程有关设计文件与图纸，并力争在施工前按分卷、分册以书面形式提出监理意见，并参加图纸会审；244对现场施工要随时跟踪监督，尤其是重点工程和隐蔽工程要特别重视107、。对影响质量、进度、投资的问题负责提出监理意见，报所分管的副总监理师；245对设计修改和施工质量检验以及各种检验和检测报告进行确认；对影响投资较大的问题及需报请原审批单位的项目，提出监理意见；协助解决设计中存在重大技术问题；246对本专业分项工程的开工条件和施工方案提出监理意见；并核查月、季度承建单位的工程质量和进度，对合同争议问题提出调解意见；247按监理合同规定，监督承建单位严格履行承包合同；检查施工质量；参加阶段性工程和隐蔽工程的质量检查及验收，并在验收报告上签署意见；248参加对重大事故的调查，对处理方案提出监理意见；249经监理工程师对月、季度承建单位完成的投资计划进行复核签署，并编108、写工程投资完成情况和分析报告；2410经监理工程师负责对施工图预算提出监理意见；在有关专业监理工程师的配合下，审签承建单位的月、季度基建统计报表，审核付款凭证，提出监理意见；按承包合同规定，监督检查承建单位年投资计划、年度资金使用计划及资金使用情况；2411参加结合工程进行的科研、新技术方案讨论及成果鉴定；2412监理工程师参加部分设备的施工现场验收，核定其是否满足规范和设计要求；参加审定调试方案，提出监理意见，并予以确认分部及整套试运行结果，签署意见；2413协助处理工程变更、索赔及违约等事宜；2414协助整理与专业有关的合同文件和技术档案资料；2415参加工程竣工验收，提出监理小结；241109、6搞好本专业的基础工作，配合信息管理人员做好本专业信息管理系统工作；2417按月提出监理工作报告；2418认真完成监理部领导临时交办的任务。25监理部办公室主任及办公室人员251在总监理师、总监理师代表（总监理师副代表）的领导下负责监理部的行政管理、技术信息管理、文秘、后勤管理、对外联络等工作；252完成监理部领导交办的其他任务。（七）现场安全监理管理制度一、 现场安全管理依据1、 中华人民共和国建筑法；2、 国家标准GB50319-2000建设监理规范；3、 国务院令第279号建设工程质量管理条例；4、 国家行业标准：3GJ59-99建筑施工安全检查标准、JGJ46-88施工现场临时用电安全110、技术规范、JGJ80-91建筑施工高处作业安全技术规范、JGT33-2001建筑机械使用安全技术规范。二、 现场安全监理管理概述 在建设项目实施阶段，按监理合同规定的范围，被授权处理关于施工中安全监理事宜。各工程项目总监为公司派驻现场的安全监理第一负责人，并视工程规模设专职或兼职现场安全监理员。1、 现场安全监理任务1） 贯彻执行“安全第一、预防为主”的方针，国家现行的安全生产的法律、法规，省电力公司安全生产的规章和标准。指导施工单位建立安全、文明工地，实现安全，文明施工管理；2） 督促施工单位落实安全施工的组织机构保证体系，建立健全安全施工责任制；3） 督促施工单位对工人进行安全施工教育及分111、部分项工程的安全技术交底；4） 审查施工方案及安全技术措施；督促、检查施工单位定期检查安全用具、器具；5） 检查并督促施工单位，按照建筑施工安全技术标准和规范要求，落实分部工程或各工序、关键部位的安全防护措施；6） 监督检查施工现场的消防工作、冬季防寒、夏季防暑、文明施工、环境卫生等各项工作；7） 定期组织安全综合检查，按照施工安全检查表进行评价，提出处理意见并限期整改（施工安全检查表另发）；8） 发现违章冒险作业的要责令其停止作业，发现隐患的要责令其停工整改。2、 施工现场不安全因素1） 施工人员的不安全行为：人员的违纪、违章行为。带着愤满、怨气、忧郁等情绪和带病工作，马虎凑合，侥幸心理。玩112、忽职守、有意违章，只顾自己不顾他人的不道德行为等等；2） 物件的不安全状态：施工中工具、机械、设备、材料等，接触各类的设施、设备等，这些使用和接触的各类材料、工具、设施等统称为“物件”，这些“物件”不仅要保持良好的状态和技术性能，还应是操作简便、灵敏可靠，并且具有保持操作者免受伤害的各类防护和保险装置；3） 环境的不安全因素：没有建立安全施工制度体系和有效的考核流程；气象条件的影响；高噪声、易燃、易爆、有毒气体等环境和作业场所；3、 伤亡事故的主要类别：（1）、高处坠落；（2）、物体打击；（3）、触电事故；（4）、机械伤害；（5）、坍塌事故。任何一起事故的发生都将给人、家庭、企业、社会带来巨大113、的经济损失和精神痛苦。三、 安全监理操作流程1、 招标阶段的安全监理1） 审查施工单位的安全资质：（1）、营业执照；（2）、施工许可证；（3）、安全资质证书；（4）、安全生产管理机构的设置及安全专业人员的配备等；（5）、安全生产责任制及管理网络；（6）、安全生产规章制度；（7）、各工种的安全生产操作规程；（8）、特种作业人员的管理情况；（9）、主要的施工机械、设备等的技术性能及安全条件；（10）、建筑安全监督机构对企业的安全业绩考评情况。2） 协助、督促业主和总包单位签定安全施工协议书：（1）、业主和施工单位之间的安全协议；（2）、总承包单位和分包单位的安全生产协议。2、 施工准备阶段的安全监114、理1） 根据工程特点制定安全监理操作程序，并和施工单位对安全操作流程和处理条款达成一致的意见。2） 协助、配合、指导、督促施工单位建立安全、文明的施工现场。对可能导致意外伤害事故的现场环境及时提出防范措施。如：用地范围呢地表以上的电讯、电杆、树木、房屋及其它影响安全施工的构造物。3） 审查施工单位的自检系统，施工单位的自检人员对保证安全施工起着重要的作用，因此施工单位的自检人员应有良好的、全面的安全知识和职业道德。安全监理人员必须在工程实施过程中随时对施工单位自检人员的工作进行抽检，掌握安全情况，检查自检人员的工作质量。4） 施工单位的安全设施和设备在进入现场前（如吊篮、漏电开关、安全网等）的115、检验，安全监理人员应详细了解承包单位的安全设施供应情况，避免不符合要求的安全设施进入施工现场，造成工伤事故。在安全设施未进入工地前，可按下列步骤进行监督：（1） 施工单位应提供拟使用的安全设施的产地和厂址以及出厂合格证书，供安全监理人员审查；（2） 安全监理人员可在施工施工初期根据需要对这些厂家的生产工艺设备等进行调查了解；（3） 必要时对安全设施庆阳试验，要求有关单位提供安全设施的有关图纸与设计计算书等资料，成品的技术性能等技术参数经审查后，以确定该安全设施的使用。5） 在开工申请表上签字前，审查施工现场安全技术措施，要对施工单位编制的安全技术措施和单项工程安全施工组织设计进行审查，对施工单116、位安全技术措施中财力、物力、人力方面的准备，必须的施工机械、材料和主要人员，是否做到准时、准确到位，是否处于安全状态，确认后，才能在开工报告上签字。3、 施工阶段安全监理1） 安全监理方法：l 审查各类有关安全施工的文件；l 审核进入施工现场各分包单位的安全资质和证明文件；l 审核施工单位提交的施工方案和施工组织设计中安全技术措施；l 核查工地的安全组织体系和安全人员的配备；l 审核协助施工单位编制现场突发事件应急预案，必须具备可行性；l 审核新工艺、新技术、新材料、新结构的使用安全技术方案及安全措施；l 审核施工单位提交的关于工序交接检查、分部、分项工程安全检查报告；l 审核并签署现场有关安117、全技术签证文件。2） 现场监督与检查：l 日常现场跟踪监理，根据工程进展情况，安全监理人员对各工序安全情况进行跟踪监督、现场检查、验证施工人员是否按照安全技术防范措施和按规程操作；l 对主要结构、关键部分的安全状况，除进行日常跟踪检查外，视施工情况，必要时可做抽检和检测工作；l 对每道工序检查后，作好记录并给予确认。3） 如遇到下列情况，安全监理可下达“暂时停工指令”：l 施工中出现安全异常，经提出后，施工单位未采取改进措施或改进措施不合乎要求时；l 对已发生的工程事故未进行有效处理而继续作业时；l 安全措施未经自检而擅自使用时；l 未经安全资质审查的分包单位的施工人员进入现场施工时。4） 确118、立安全施工控制的“停止点”（待检点）并书面通知施工单位；如：现场开工前；脚手架使用前；模板安装、拆除前；土方开挖前；电源使用前；吊具使用前等。4、 施工验收阶段的安全监理l 建立安全保卫组织结构，防止偷盗、火灾、意外伤害的发生；l 严格控制现场闲杂人员；l 整理完善施工安全资料。安全资料作为监理资料分交业主。 （八） 监理文件（信息）资料与档案管理制度一、 监理文件的管理1、 监理文件是指监理项目部的监理人员在监理作业中所形成的文类管理；2、 监理文件的分级管理是指文件形成的过程中，按职责权限进行编制、审查和签发；3、 监理文件的分类管理是指文件形成后的编号、发送、传递和保管。二、 监理项目部119、发出的监理文件的编制和审批分为五级管理7、 监理项目部管理制度及监理作业指导文件、监理规划、专业监理实施细则由有关人员编制后总监审定，作为级文件；“监理规划”作为公司文件经公司批准后，作为级文件管理；8、 监理项目部向业主提交的重要报告：总结、月报、专题报告、图纸会审/评审纪要、工程暂停令、严惩工期审批、索赔签证、质量和安全事故报告，由有关专业监理工程师编制，总监审批签发，作为级文件。9、 监理项目部所发正式函件由有关监理工程师编制，总监理工程师签发，作为级文件。10、 监理项目部所发工程联系单、通知单、备忘录、报表、各类审查单以及监理作业表等由有关专业监理工程师编制，交规定的签发人审核后签发120、，作为级文件。11、 监理统计表以及其他监理内部文件通知等作为级文件。三、 监理作业中形成监理文件的分类1、 按专业分类，分为以下11类：锅炉、汽机、土建（含勘测）、仪表及控制、炉保、焊接、化学、给排水、技经及综合等。2、 文件性质分类：l 综合管理：监理规划、监理的管理制度、监理项目部的重要报告、总结、月报。对施工组织设计，施工单位的作业指导书等综合性施工作业指导文件进行审核所发的工程联系单；l 质量管理：对施工质量、设备质量、消缺方案等所发的通知单、联系单等有关质量控制文件；l 进度管理：对开工报告的审核意见，有关开工、停工、复工令的监理项目部有关进度控制文件；l 投资管理：对施工单位的工121、程变更和材料代用及设计单位的设计变更所引起的费用变更的答复所发出的联系单、通知单等有关投资控制的文件；l 安全文明控制：对施工单位的安全管理和文明施工所进行的监督文件；l 合同管理：对合同执行中的问题（包括索赔）所提出的意见而发出的联系单和通知单等文件。四、 监理部收到的工程文件的分类管理1、 来自建设单位的工程文件：l 建设单位的正式公文，可作为业主来函（包括上级审批文件）建档管理；l 建设单位所编制的日常工程文件按如下分类进行管理：建设单位所编制的会议纪要；建设单位和第三方所签订的合同文件；建设单位有关建设项目报建文件；建设单位所转发的设备文件；建设单位所转发的设计文件；质量监督站文件；建122、设单位所发的通知单、联系单；施工现场建设管理制度。2、 来自设计单位的文件，可按如下分类管理：l 初步设计文件及概算书；l 主/辅机设备技术规范书；l 施工图设计文件；l 施工图预算；l 设计变更；l 设计联络会资料。3、 来自施工和承包单位的工程文件可按如下分类管理：l 施工依据文件和技术文件（施工组织设计及作业指导书）；l 开工报批文件；l 要求变更施工设计或材料代用的文件和联系单；l 质量保证资料；l 要求变更施工进度的文件和联系单；l 要求增加费用或要求索赔的文件和凭证；l 关于施工质量方面的文件或联系单；l 关于设备质量和开箱验收的文件和联系单；l 工程调试文件；l 施工质量验评资料123、及安装调试记录；l 制造厂家的变更、答复、提供资料、方案等；l 承包单位提供的检验文件和自制文件、凭证和单据；l 各承包单位的正式来函做专档管理；l 事故处理及不合格项处理；l 施工总结及技术总结。五、 文件的传送3、 所有文件的收发传送由信息员负责；4、 监理文件发出前应按32条的规定，由审批人签字后发出；5、 收入文件应交总监批阅，按批阅意见交有关负责人处理；6、 监理部编制对外发送报表应按报表规定的审签权限审批；7、 承包单位的报表审查，按36条规定的审签权限分别递送审查；8、 监理部收发文件用表见表3-1、3-2。表3-1 监理项目部 来文簿序号日 期来文单位事由文件号文件性质主办单位124、主办人备注月日来文号受控号表3-2 监理项目部发文簿序号日 期受文单位抄报/报送单位事由发文号份数主办单位主办部门专业主办拟稿备注月日六、 监理作业表示及审批对施工单位报审表的审批：1、 “工程开工/复工报审表”（A1、A6）由总监理工程师审批；2、 “施工组织设计（方案）报审表”（A3.1）由专业监理工程师审查，由总监理工程师批准；3、 “分包单位资格报审表”（A3.4）由专业监理工程师审查，由总监理工程师批准；4、 “工序报验申请表”（A3.3）由专业监理工程师审查，由总监理工程师批准；5、 “工程款支付申请表”（A4.3）由专业监理工程师审查，并填写“工程款支付证书”由总监签发；6、 “125、延长工期报审表”（A2.2）由专业监理工程师审查，由总监签发；7、 “费用索赔申请表”（A4.2）由专业监理工程师审查，并填写“费用索赔审批表”由总监签发；8、 “工程材料/构配件/设备报审表”（A3.2）由专业监理工程师审查，由总监或专业监理工程师批准；9、 “工程竣工报验单”（A7）由专业监理工程师审查，由总监签证；10、 “工程变更单”（A9）由专业监理工程师审查，由总监批准；11、 “监理工程师通知单”（B2）由专业监理工程师审查，由总监或专业监理工程师签发；12、 “工程暂停令”（B1）由专业监理工程师审查，由总监批准。七、 文件编号1、 文件的分类表示：l 文件资料归档都应按不同类126、别进行标识。l 文件资料的分类标识如图3-1所示。2、 文件编号“监理现场用表”按如下编号： X X - 年 月- X X 后两位数字 流水号（二位以上）表式3、 文件签字加盖印章在监理作业中需要发出文件时，编制人及审核人均应由本人签字，信息员归档，加盖印章发送。八、 监理统计用表及监理台帐监理统计用表是监理项目部内部的管理用表，作为监理人员的工作台帐，由监理项目部自存，不向外发送，主要有：4、 项目监理作业大事记；5、 设计变更工程联系单汇总登记表；6、 单位工程形象进度一览表；7、 施工质量验评统计表；8、 设备缺陷汇总表；9、 监理作业信息月报；10、 承建单位月进度款支付台帐。九、 监127、理文件的移交和归档1、 监理文件的移交安装工程结束后，施工文件向建设单位进行移交的同时，监理文件也要按规定向建设单位进行移交，移交监理文件的目次要求和建设单位协商后确定，一般移交如表3-3所示文件或按GB/T50328-2001规定移交。表3-3序号文件名称文件级别序号文件名称文件级别1监理规划（含修改内容）11工程暂停令2分包单位资格审查资料12延长工期报审及审批资料3设计交底与图纸会审会议纪要13监理工作联系单4设计变更资料（审查单）14施工备忘录5工程变更资料（审查单）15工程资料缺陷及事故处理资料6施工指导文件审查资料16工程施工竣工结算资料7施工测量放线资料（审查单）17索赔资料签证128、单8工程材料/构配件/设备质量检查及抽查试验资料18施工质量19监理月报9隐蔽工程验收资料（验收单）20监理工作总结10整改通知单21会议纪要2、 监理文件的归档l 监理项目部撤离现场后，应将监理文件向公司档案部门归档。l 监理项目部在撤离现场后，对有保存价值和供今后追溯的文件/资料/凭证，均应想本公司归档。l 监理依据资料按以下案卷归档： 第一卷 工程审批文件 第二卷 工程合同/协议文件 第三卷 工程报建资料及开工审批文件 第四卷 工程设备招标投标资料 第五卷 工程设计图纸资料l 监理作业资料按以下案卷归档： 第一卷 监理合同文件 第二卷 监理部质量体系文件 第三卷 监理内部管理制度 第四卷129、 监理部来往公文函件 第五卷 监理月报/简报 第六卷 监理总结报告 第七卷 监理会议纪要 第八卷 监理部质量控制过程文件 第九卷 监理部进度控制过程文件 第十卷 监理部投资控制过程文件 第十一卷 监理部安全文明控制文件 第十二卷 工程索赔文件l 对承包单位资料的归档，按如下案卷： 第一卷 施工组织设计 第二卷 施工作业指导书 第三卷 安全技术措施文件 第四卷 调试及试运行文件 第五卷 工程达标验收文件 第六卷 其他（九）监理工作总结制度目的督促监理人员编写工作总结，反映监理工作情况，及时总结工程监理经验。工作总结的分类1. 分部工程监理工作总结；2. 单位工程监理工作成果报告；3. 个人年终工130、作总结；4. 个人工作变动小结。分部工程监理工作总结内容：1. 工程概况；2. 质量情况；3. 投资情况；4. 进度情况；5. 安全文明施工；6. 合同履行情况；7. 进场材料及送检汇总；8. 监理工作情况；9. 质监站或政府主管部门。10. 建议。编写总结的分部工程：1. 地基与基础工程；2. 主体结构工程；3. 装饰装修工程其他1. 专业监理工程师在分部工程验收前完成编写；2. 分部工程验收前，专业监理工程师变动必须完成该总结；3. 总监审核。单位工程监理工作成果报告内容：1. 工程基本概况；2. 监理组织机构及其工作时间；3. 关于工程质量、工程进度、工程费用；4. 合同执行情况、安全文131、明施工情况；5. 工程费用分析；6. 对工程中存在问题的处理意见和建议；7. 工程形象记录资料；8. 其它问题。9. 填写工程质量评估报告；其他1. 项目总监在单位工程竣工验收前完成编写；2. 报总工办审查备案；3. 提交建设单位。个人年终工作总结内容：基本要求：1. 个人独立编写；1. 工作时间2. 个人德能勤才自评3. 工作内容4. 工作经验教训5. 建议6. 体会7. 未来展望8. 填写汇总表2. 12月31日前完成，并交项目管理部。个人工作变动小结内容：1. 个人职责范围2. 监理工作情况3. 未处理问题4. 未签证资料5. 注意事项6. 移交资料7. 移交图纸8. 移交物品基本要求：132、1. 监理人员变动时提交；2. 总监（或其代表）审核；3. 项目管理部批准，并报人力资源部备案。执行本制度的考核本制度考核由公司的人力资源部及项目管理部进行，考核结果与员工工资挂钩。1. 监理工程师没有完成个人年终工作总结，考核零分；2. 因未完成分部工程监理工作终结造成验收滞后业主或承包商投诉的，考核零分；3. 因未完成单位工程监理成果报告造成验收滞后影响工期的，考核零分；4. 监理工程师变动时，没有移交监理工作小结的，该监理工程师考核零分，总监或其代表考核零分；5. 监理工程师变动时，没有移交监理工作小结导致投诉或其它工程问题出现的，该监理工程师考核零分，总监或其代表考核零分；6. 总监或133、其代表没有向接替者移交监理工作小结，导致投诉或其它工程问题出现的，总监或其代表考核零分；7. 监理工程师接受移交的监理工作小结后，没有跟踪落实导致投诉或其它问题出现的，该监理工程师考核零分。（十）监理工作回访制度目的提高公司的社会信誉，发现监理过程中出现的问题，从而以便及时给予解决和完善要求1. 回访小组成员由公司总工办、项目管理部和原监理项目部主要专业人员组成。2. 工程竣工后第三个月进行首次回访，保修期内每半年回访一次，保修期后不定期回访。保修期按建设部规定执行。3. 工程回访可采取赴现场或电话联系方式，与业主就工程使用情况和存在的问题交换看法，并以书面形式通知承建商进行整改，并提醒业主注意建筑物和设备的维护，对正常使用提出合理建议。4. 回访小组应将回访情况记录在监理反馈信息表上。回访结束后请业主签字认可。5. 项目管理部负责建立工程回访档案。