1、中 国 XX 集 团 公 司 工 程 管 理 规 定工程执行概算管理规定前言为规范集团公司、上市公司、分公司、省发电公司、专业公司、直属企业和项目公司工程执行概算 管理工作，依据GB/T 1.12009标准化工作导则 第一部分：标准的结构和编写、DL/T 800-2001电力企业标准编制规则制定本标准。 本标准代替XX集团制【2009】37号中国XX集团公司火电工程执行概算管理办法、XX集团制【2009】40号中国XX集团公司水电工程执行概算管理办法、XX集团制【2009】号中国XX 集团公司风电工程执行概算管理办法。本标准的附录A、B、C、D是规范性附录。 本标准由集团公司工程管理部归口。 2、本标准起草单位：集团公司工程管理部。工程执行概算管理规定1范围本标准规定了集团公司工程执行概算管理工作的基本要求，统一了工程执行概算的编制原则，明确 了管理的职责、内容与方法。本标准适用于集团公司，各上市公司、分公司、省发电公司、专业公司，各直属企业新建、扩建、 改建的电力项目工程执行概算的管理工作。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件 。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。火力发电基本建设预算编制办法 水电工程可行性研究报告编制规程3术语和定义以下术语和定义适用于本文件。 略。4管理职责4.13、集团公司4.1.1制定工程执行概算管理规定；4.1.2审批工程项目执行概算及调整；4.1.3监督、检查、考核执行概算执行、完成情况。4.2上市公司4.2.1审查和审批所属项目执行概算及调整，并将报告及审批意见上报集团公司备案；4.2.2监督检查执行概算执行、完成情况。4.3分公司、省发电公司、专业公司、直属企业4.3.1审查工程项目执行概算及调整，并将报告及审查意见上报集团公司；4.3.2监督检查执行概算执行、完成情况。4.4项目公司4.4.1组织工程执行概算编制；4.4.2制定管理细则并分解细化工程造价控制目标，确定项目公司内控目标；4.4.3按照批准的执行概算编制年度投资计划和完成统计报表4、。5管理内容5.1编制原则5.1.1执行概算应控制在批准的设计概算额度内。5.1.2执行概算的项目设置应符合行业概预算编制规定，并体现工程管理要求，满足单位工程造价控 制的需要。5.1.3执行概算的价格水平和费用标准应真实反映工程实际情况，有利于工程实施管理。5.1.4 执行概算编制时应结合工程实际情况，综合考虑工程项目实施中可能存在的风险。5.2 管理要求5.2.1 执行概算编制时间：火电三大主机和主体工程施工招标完成后两个月内，水电主体工程施工和 水轮发电机组招标完成后三个月内，风电风机机组、塔筒(架)和主体工程施工招标完成后一个月内，编 制完成并及时上报。5.2.2 执行概算编制单位的确5、定按照中国XX集团公司工程全过程造价咨询管理规定的规定执行。5.2.3 执行概算基本预备费由集团公司负责审批使用，分公司、省发电公司和直属企业负责审批执行 概算单位工程投资以内的变更项目和费用。重大设计变更、超单位工程投资的变更、以及执行概算外新 增项目等，应严格按照中国XX集团公司工程设计审查管理办法和中国XX集团公司工程造价管 理规定规定的程序进行报批。上市公司负责所属项目执行概算基本预备费使用和变更的审批。5.2.4 审批后的执行概算在以下情况可进行调整，并由集团公司审批：设计方案发生重大变化由于不可抗力造成的变化其他确认需要进行调整的5.2.5 集团公司按照中国XX集团公司工程项目管理6、目标考核办法对总投资和单位工程投资完成 情况进行考核。5.2.6 项目公司应严格按照执行概算所确定的工程造价目标开展建设管理工作，加强工程、物资招标 和合同管理过程中的经济活动分析，在确保实现工程项目建设目标的同时，努力节约投资。5.2.7 项目公司应作好工程建设过程中工程结算与执行概算的动态对比分析工作，及时发现问题和采 取措施，确保控制目标的实现，并在工程投产后尽快对照执行概算开展项目总结算报告的编制和报审工 作。附录A（规范性附录） 流程图执行概算编制审批管理流程造 价 咨 询 机 构项 目 公 司分、子 公 司集 团 公 司组织有资质的单位编 写执行概算提出时间 等 具 体 管 理 要7、 求编 制 执 行 概 算否否否审 核是组 织 专 家 评 审组 织 专 家是评 审 、审 批作 为 项 目 公 司 控 制 投 资 的 最 高 额 度正 式 批 复是附录B（规范性附录） 火电工程执行概算编制导则B.1执行概算的编制内容及排序如下： a)编制说明；b)总执行概算表（见附表 1）；c)执行概算与设计概算对比表（见附表 2）； d)设备购置费执行概算表（见附表 3）；e)安装工程费执行概算表（见附表 4）； f)建筑工程费执行概算表（见附表 5）； g)其他费用执行概算表（见附表 6）； h)设备购置费计算表（见附表 7）；i) 安装工程费计算表（见附表 8）； j) 建筑工程费8、计算表（见附表 9）； k) 专项工程费计算表l)甲供材料费汇总表（见附表 10）； m)其他附表、附件。B.2执行概算编制说明：主要包括工程概况和管理情况、执行概算编制原则和方法、编制成果分析、 其他需要说明问题等。B.2.1 工程概况B.2.1.1 厂址位置及特点B.2.1.2 建设规模B.2.1.3 交通运输条件B.2.1.4主要工艺系统特征简介：包括热力系统、燃料供应系统、除灰渣系统、化学水处理系统、供 水系统、电气系统、控制系统、脱硫系统，主厂房、烟囱和水塔结构特征、地基处理等。B.2.1.5建设工期：包括批准的里程碑进度和实际安排的进度计划。B.2.1.6批复文件依据：包括核准文件9、及投资、初步设计批复文件及概算投资。B.2.2 项目管理情况B.2.2.1 总平面布置B.2.2.2 施工组织设计B.2.2.3工程招标标段划分总体情况(含建筑、安装、设备、材料等，可自行设计附表说明) B.2.2.4招标完成情况，以及主要标段合同约定的结算价格可调整条件说明(如有时) B.2.2.5主要工程形象面貌B.2.3执行概算编制原则B.2.3.1 编制依据B.2.3.2 项目划分B.2.4执行概算编制方法和计算标准B.2.4.1 设备购置费编制B.2.4.2 安装工程费编制B.2.4.3 建设工程费编制B.2.4.4 其他费用编制B.2.4.5 基本预备费编制B.2.4.6 价差预备10、费编制 B.2.4.7建设期贷款利息编制 B.2.5执行概算水平分析 B.2.5.1与设计概算的对比分析B.2.5.2 与集团公司造价控制指标的对比分析B.2.5.3执行概算的实施风险及完成投资的预测分析 B.2.5.4落实单位工程造价控制的难点分析及具体措施 B.2.6其他需要说明的重大问题B.3 设备购置费编制B.3.1 项目划分应符合预算编制办法规定并满足设计深度要求。设备购置费执行概算汇总表应按附表3 格式，达到概算表二单位工程深度；设备购置费计算表应按附表7格式和要求，达概算表三单体设备深 度。B.3.2 已招标设备按合同价格计列，根据设备合同内容和供货形势分析，对预计确需变更合同价11、格或 发生措施费用的，可适当计列预留费，并在备注栏中说明具体原因和费用计列标准。预留费用总额一般 不超过已招标设备总费用的1%。B.3.3 已招标设备与设计概算的规格、数量、内容有差异时，应在备注栏中说明。B.3.4 未招标设备应根据市场行情和近期招标水平，参照概算价格计列。B.3.5 设备价格均按供货到现场价格计列，随设备招标的上站费、运输费（大件运输措施费）、运输保 险费及随机备品备件购置费等相关费用，一并计入设备价格，不再单独计列。B.3.6 设备现场卸车和保管费，主机设备按设备费的0.5%计算，其他设备按设备费的0.7%计算。如果 施工合同已含有设备下站费、现场运输费、现场保管费及设备12、缺陷处理费等相关费用，则不再单独计列 ； 如采用现场设备物资集中管理模式，现场物资管理费用按前述标准计算，现场临时办公房屋和物资仓库 费用在临时工程中计列。B.4 建筑、安装工程费编制B.4.1 项目划分应按照预算编制办法并根据设计和招标工作深度，建筑、安装工程执行概算汇总表应 按附表5和附表4的格式要求，达到概算表二单位工程深度；建筑、安装工程执行概算编制表应按附表9 和附表8的格式要求，达到概算表三分部工程深度。B.4.2 已招标的建筑和安装工程B.4.2.1 原则上按照招标价格计列，已签订合同的项目按合同价计列，但不计入合同价格中的备用金 项目和费用（如有时）。已招标工程的工程量清单项目13、与概算项目不一致时，在建筑、安装费计算表中 单独列项，并在编制汇总表时根据费用属性，按照概算项目合理划分归项。B.4.2.2 已招标的主体及主要附属工程施工项目，根据合同计价模式及条件、设计深度、价格水平和 建设管理要求等情况，在综合分析各种风险基础上，可合理计列预留费用。一般预留费用总价合同项目 不超过招标价的1%，单价合同项目不超过招标价的1.5%。B.4.2.3 施工图工程量较招标清单工程量变化较大，或变更增加工程量较多时，应根据合同单价和变 化工程量合理分析管理风险，变化费用计入预留费用。B.4.2.4 招标或合同约定乙供材料价格超出一定变化范围后可调整价差的，可根据消耗量分析和市场 14、价格变动趋势分析，合理预计价格风险费用，并计入预留费用。B.4.2.5 甲供材料费应根据设计确定的工料分析工程量，按照招标价格或参照当地市场价格计列。如 合同价格中已计入甲供材料基价时，则建筑、安装费计算表中甲供材料综合单价和合价均为采购或预计 材料价格与此基价的价差。甲供材料费应按附表10格式汇总到单位工程，并根据招标与否分别计列数量 、 单价和合价。B.4.2.6随主体施工招标的施工单位配合调试费列入其他费用中的相应项目。B.4.3未招标的建筑和安装工程B.4.3.1应根据招标规划确定的招标原则和合同条件，参照已招标或相似工程价格水平，结合市场竞 争分析，在合同编制工程量清单和价格基础上确15、定工程费。B.4.3.2工程量采用最新设计成果，并根据设计深度不同留有适当裕度。综合单价应在行业定额标准 基础上，充分考虑人工、机械费调整和市场竞争因素，合理确定降低幅度。B.4.3.3甲供材料费分析和计列同已招标工程。B.4.4建设总承包工程B.4.4.1脱硫、脱硝、铁路、码头等工程采用总承包模式建设时，已招标工程按招标价格计列，未招 标工程参考设计概算并结合市场价格水平计列。B.4.4.2应按照费用属性将相应费用列入设备购置费、建筑安装费和其他费用执行概算汇总表中，并 将工程项目及费用以专项工程费计算表的形式编入执行概算。B.5其他费用编制B.5.1建设场地征用及清理费按征、租地合同、协议16、及国家省级以上政府有关文件计列。B.5.2项目法人管理费新建项目按照以下标准执行： a)2300MW 级项目 3450 万元；b)2600MW 级项目 4150 万元； c)扩建项目为新建项目的 85%d)单台机组项目为同等级别两台机组的 65%；e)以上费用标准中已综合考核项目管理目标考核费、过程审计委托费等内容。B.5.3招标费已签订合同的，按合同价格计列；未签订合同的，按执行概算的建筑、安装和设备购置 费之和为基数，乘以原费率计列费用。B.5.4工程监理费按招标价格计列；设备监理费（含设备催交监造费和设备监检费）已招标的按招标 价格计列，未招标的按设备购置费乘以下费率标准计列：a)23017、0MW 级项目0.56%； b)2600MW 级项目0.45%。B.5.5工程保险费已招标的按招标价格计列，未招标的不计列，发生时由基本预备费开支。B.5.6设备成套技术服务费已签订合同的按合同价格计列，未签订合同的，按按设备购置费的0.15% 计列。B.5.7勘察设计费按招标价格计列。取消施工图预算编制费。增列工程造价咨询服务费项目，费用按 招标价格计列，未招标的按勘察设计费的10%计列。B.5.8设计文件评审费按实际发生额计列，项目后评价费按150万元估列。B.5.9管理车辆购置费按以下规定计列：a)2300MW 级项目300 万元；b)2600MW 级项目320 万元；c)单台机组项目按18、同等级别两台机组的 65%计算。B.5.10生产职工培训及提前进厂费新建项目按照以下标准执行： a)2300MW 级项目 2160 万元；b)2600MW 级项目 2620 万元；c)扩建项目为新建项目的 85%；d)单台机组项目为同等级别两台机组的 65%。B.6 基本预备费、价差预备费和建设期贷款利息编制B.6.1 基本预备费以调整后的建筑工程费、安装工程费、设备购置费和其他费用（不含基本预备费） 为基数，按1.5%计列。B.6.2 按国家现行预算规定，价差预备费为零。B.6.3 建设期贷款利息分两个时段计列。编制执行概算时已发生贷款利息，经审核后据实计列；未发 生的贷款利息根据执行概算投19、资、融资方案和实际工期计划重新计算。若建设期国家调整贷款利率，据 实调整相应利率，计算利息的原则不变。B.6.4 分年度投资计划表应根据各标段工程目标进度安排和费用项目的使用计划进行编制。附表 1：总执行概算表项目名称：单位：万元序号工程或费用名称设备购置费安装工程费建筑工程费其他费用合计各项占总计%单位指标 (元/kW)一主辅生产工程1热力系统2燃料供应系统3除灰系统4水处理系统5供水系统6电气系统7热工控制系统8附属生产系统9脱硫装置系统10脱硝装置系统二与厂址有关的单项工程1交通运输工程2储灰场、防浪堤、填海、护岸工程3水质净化、海水淡化工程4补给水工程序号工程或费用名称设备购置费安装工20、程费建筑工程费其他费用合计各项占总计%单位指标 (元/kW)5地基处理工程6厂区、施工区土石方工程7临时工程三其他费用1建设场地征用及清理费2项目建设管理费3项目建设技术服务费4整套启动试运费5生产准备费6其他项目四基本预备费工程静态总投资各类费用单位投资（元/kW）各类费用占静态投资的比例（%）五价差预备费六建设期贷款利息工程总投资附表 2：执行概算与设计概算对比表项目名称：单位：万元序号工程或费用名称批准概算执行概算执行概算批准概算设备 购置费安装 工程费建筑 工程费其他 费用合计设备 购置费安装 工程费建筑 工程费其他 费用合计设备 购置费安装 工程费建筑 工程费其它 费用合计一主辅生产21、工程1热力系统2燃料供应系统3除灰系统4水处理系统5供水系统6电气系统7热工控制系统8附属生产系统9脱硫装置系统10脱硝装置系统二与厂址有关的单项工程1交通运输工程2储灰场、防浪堤、填海、护岸工程3水质净化、海水淡化工程4补给水工程序号工程或费用名称批准概算执行概算执行概算批准概算设备 购置费安装 工程费建筑 工程费其他 费用合计设备 购置费安装 工程费建筑 工程费其他 费用合计设备 购置费安装 工程费建筑 工程费其它 费用合计5地基处理工程6厂区、施工区土石方工程7临时工程三其他费用1建设场地征用及清理费2项目建设管理费3项目建设技术服务费4整套启动试运费5生产准备费6其他项目四基本预备费工22、程静态总投资各类费用单位投资（元/kW）各类费用占静态投资的比例（%）五价差预备费六建设期贷款利息工程总投资附表 3：设备购置费执行概算汇总表项目名称：单位：万元序号设备名称及规格型号批准概算执行概算差值 (执概批概)已招标设备未招标设备费合计合同价格卸车保管费预留费小计设备价格卸车保管费小计一主辅生产工程热力系统1锅炉机组1.1锅炉本体1.2风机1.3除尘设备2汽轮发电机组2.1汽轮发电机本体注：本表项目划分应到单位工程度。附表 4安装工程费执行概算汇总表项目名称：单位：万元序号工程或费用名称批准概算执行概算差值 (执概-批概)安装费装置性 材料费合计已招标项目未招标项目合计合同价格甲供材料23、预留费小计安装费甲供材料小计一主辅生产工程电气系统1发电机电气1.1发电机1.2电气引出线附表 5：建筑工程费执行概算汇总表项目名称：单位：万元序号工程或费用名称批准概算执行概算差值(执概批概)建筑 工程费设备 购置费合计建筑工程费设备购置费合计已招标项目未招标项目小计已招标设 备费未招标设 备费小计合同价格甲供材料预留费工程费甲供材料一主辅生产工程热力系统1主厂房本体及设备基础1.1主厂房本体1.1.1基础工程1.1.2框架1.1.3煤斗附表 6：其他费用执行概算汇总表项目名称：单位：万元序号工程或费用名称批准概算执行概算差值(执概-批概)备注编制依据及计算说明费用编制依据及计算说明费用建设24、场地占用及清理费1土地占用费1.1征地1.1.1征用耕地费用1.1.2灰场及管理站用滩地费用附表 7：设备购置费计算表项目名称：单位：元序号设备名称及规格型号单位数量批准概算执行概算差值 (执概批概)备注已招标设备未招标设备费合计合同价格卸车保管费预留费小计设备价格卸车保管费小计一主辅生产工程热力系统1锅炉机组1.1锅炉本体锅炉1.2风机注：1、设备名称及规格型号应计列到单体设备深度； 2、已招标设备如计列预留费用，应在备注栏中简要说明计列原因和费用标准；3、已招标设备与设计概算的规格、数量、内容有差异时，应在备注栏中说明；4、集团公司重点监督管理的设备应在备注栏中标注。附表 8安装工程费计算25、表项目名称：单位：元序号工程或费用名称单位批准概算执行概算差值 (执概- 批概)数量综合单价合价合计已招标项目一已招标项目二未招标项目合计安装 费装置性 材料安装费装置性 材料数量综合单价合价预留费小计数量综合单价合价预留费小计数量综合单价合价小计安装费甲供材料安装费甲供材料安装费甲供材料安装费甲供材料安装费甲供材料安装费甲供材料一主辅生产工程(六)电气系统1发电机电气与引出线1.1发电机电气与出线1.2发电机引出线注：1、甲供材料应在工程或费用名称栏中的分部工程项下单独列项； 2、如甲供材料已按固定价格计入安装工程费中时，表中甲供材料综合单价是指实际价格与固定价格的差价。附表 9：建筑工程费26、计算表项目名称：单位：元序号工程或费用名称单位批准概算执行概算差值 (执概- 批概)建筑工程费设备购置费合计数量综合单价合价合计已招标工程一已招标工程二未招标工程小 计已招标设备未招标设备小计建筑 费装置材 料费设备 费建 筑 费装置材 料费设备 费数量综合单价合价预留 费小计数量综合单价合价预留 费小计数量综合单价合价小计数量单价合价数量单价合价工程 费甲供 材料工程 费甲供 材料工程 费甲供 材料工程 费甲供 材料工程 费甲供 材料工程 费甲供 材料一主辅生产工程热力系统1主厂房本体及设备基础1.1主厂房本体1.1.1基础工程机械土方 主厂房一般开挖 坚硬岩独立基础钢筋混凝土普通钢筋1.127、.2框架注：1、甲供材料应在工程或费用名称栏中的分部工程项下单独列项； 2、如甲供材料已按固定价格计入建筑工程费中时，表中甲供材料综合单价是指实际价格与固定价格的差价。附表 10：甲供材料费汇总表项目名称：单位：元序 号工程或材料名称单位批准概算执行概算备注数量单价合价已招标材料未招标材料合计数量单价合价数量单价合价数量合价建设工程材料一主辅生产工程热力系统1主厂房本体及设备基础1.1主厂房本体钢筋墙面压型钢板安装工程材料一主辅生产工程热力系统3汽水管道3.1高压管道主蒸汽管道注：项目编制到单位工程深度。附录C（规范性附录）水电工程执行概算编制导则C.1执行概算的编制内容C.1.1执行概算由编28、制说明、总执行概算表、单项执行概算表、分年度资金使用计划表、执行概算与设计概算分析对比表、执行概算与招标价分析对比表以及相应的附表、附件等组成。C.2执行概算项目划分第一部分 建设征地和移民安置补偿费（一）建设场地征用费（二）移民安置及水库淹没补偿费第二部分 建安工程项目（一）前期工程（二）导流工程（三）拦河坝工程（四）引水发电工程（五）航运工程（六）机电设备安装工程第三部分 设备采购项目（一）水轮发电机组（二）桥式起重机（三）主变压器（四）高压封闭组合电器（五）闸门设备（六）启闭机设备（七）其他设第四部分 专项工程项目（一）房屋建筑工程（二）环境保护工程（三）安全监测工程（四）其他专项工程第29、五部分 技术服务项目（一）工程建设监理费（二）科研试验费（三）勘察设计费（四）技术咨询服务费第六部分 建设管理费用（一）项目公司管理费 22 （二）其他管理费（三）其他税费第七部分 基本预备费第八部分 价差预备费第九部分 建设期贷款利息C.2.1项目具体设置时可根据分标规划和工程建设管理的特点，兼顾项目管理目标考核的要求进行适当调整C.3执行概算的主要编制要求：C.3.1编制说明要具体、确切、简练、规范。具体内容应包括：工程概况、编制依据（计量、计价和取费等依据）、编制方法（各部分的具体编制方法、计费标准等）、造价分析（各部分投资与设计概算和招标成果的对比分析，以及对实施风险的预测分析）；C.30、3.2执行概算表应按附表1格式编制，总执行概算表应反映到项目划分的一级项目，单项执行概算表应反映到具体的工程项目和工程量；C.3.3分年度资金使用计划表按附表2格式编制，并反映至二级工程项目；C.3.4执行概算与设计概算分析对比表应按附表3（A）格式编制，项目以设计概算为准；执行概算与招标价对比分析表应按附表3（B）格式编制，项目以执行概算为准。C.3.5建设征地和移民安置补偿费按与当地政府签订的有关协议计列。项目公司必须加强监督管理工作，切实保证征地和移民安置工作的顺利进行。C.3.6建筑安装工程项目执行概算编制时，应充分考虑招标条件限制、组织协调难度和项目管理要求，划清各单项工程的界面，理31、清工作内容，明确造价考核目标，做到项目不重不漏、定价准确合理，以利于项目投资控制和管理的实施。具体编制要求如下：C.3.7 已招标项目C.3.7.1已完工的工程应按结算工程量和费用计列；已招标的工程应根据招标工程项目、工程量和报价情况，综合分析编制。C.3.8 未招标项目C.3.8.1 工程项目和工程量C.3.8.1.1已完成招标设计的工程，按招标设计工程项目和工程量编制；未完成招标设计的一般工程项目，按设计概算工程项目和工程量编制。C.3.8.2 工程单价C.3.8.2.1基础价格，编制工程单价所依据的人工、电、风、水、砂石料、主要材料预算价格和施工机械台时费用，价格水平原则上与设计概算保持32、一致，如与实际情况有较大出入时，应根据实际情况调整。进行独立招标项目（如水系统、砂石料系统等），其价格应根据实际情况予以调整；C.3.8.2.2定额依据，参照有关预算定额进行编制，并根据该工程实际情况、施工企业可能达到的效率、取得的试验成果，在合理留有余地的前提下，对所选取的人工、机械效率和材料消耗量进行必要的调整；C.3.8.2.3取费标准，应根据市场竞争和招标的具体情况，在设计概算的费率基础上适当下浮；C.3.8.2.4施工方法，应按照实际确定的施工方案和工艺方法编制具体项目的工程单价。C.3.9设备采购项目中，主要设备价格原则上按中标价格计列，未招标设备根据市场行情，参照概算价格计列；设33、备运杂费单独招标的，参考中标价计列，其他按设计概算价格计列。C.3.10专项采购项目应遵循永临结合的原则进行统筹规划，已招标的原则上按中标价计列，其他则按设计概算额度控制。C.3.11技术服务费可根据合同价和国家有关规定计列，但不得突破设计概算相应额度。C.3.12管理费用中，项目公司管理费在设计概算相应项目和费用的基础上，结合项目公司具体情况分析确定；其他管理费（如董事会进行管理的有关费用）根据具体工程管理需要计列；有关税费应根据工程实际情况进行复核调整。 23 C.3.13基本预备费根据已招标工程的风险程度和未招标项目的设计深度综合确定计算基数和相应 费率。C.3.14价差预备费在设计概算34、基础上，根据项目特点、工期长短和进度安排，采用国家有关统计 预测资料估列，并编制工程价差计算办法，确定年度价差结算方法、相关参数和标准。C.3.15建设期贷款利息已发生部分按实际额计列，未完工程部分按项目实际融资方案和执行概算的资金流量进行计算。C.3.16分年度资金使用计划表应根据各标段工程进度安排和费用项目的使用计划进行编制。 24 附表 1：总（单项工程）执行概算表序号项目名称及规格单位数量单价合价备注附表 2：分年度资金使用计划表序号项目名称建设工期（年）12345678附表 3（A）：执行概算与设计概算分析对比表序号项目名称 及规格设计概算执行概算单位数量单价合价数量单价合价附表 335、（B）：执行概算与招标价分析对比表序号项目名称 及规格执行概算招 标 价单位数量单价合价数量单价合价 25 附录D（规范性附录）风电工程执行概算编制导则D.1执行概算的编制内容D.1.1执行概算由编制说明和概算表格两部分组成。概算表格的编排顺序如下：a)执行概算总表（见附表 2）b)执行概算与设计概算对比表（见附表 3）c)设备购置费执行概算表（见附表 4）d)安装工程费执行概算表（见附表 5）e)建筑工程费执行概算表（见附表 6）f)其他费用执行概算表（见附表 7）D.2执行概算编制说明：主要包括工程概况和管理情况、执行概算编制原则和方法、编制成果分析 、其他需要说明的问题等。D.2.1 工36、程概况D.2.1.1 风场位置及特点D.2.1.2 建设及交通运输条件D.2.1.3本期建设规模及经济指标D.2.1.4工程主要特征简介：包括风机、风机变压器、集电线路、升压站型式，风机基础、集控中心特征，场内外交通等。D.2.1.5批复文件依据：包括核准文件及投资、可行性研究设计批复文件及设计概算投资。D.2.2 项目管理情况D.2.2.1建设工期：批准的里程碑进度和实际安排的进度计划。D.2.2.2主要工程形象D.2.2.3工程招标标段划分总体情况D.2.2.4招标完成情况，以及主要标段合同约定的结算价格可调整条件说明（如有时）。D.2.3执行概算编制原则D.2.3.1 编制依据D.2.337、.2 项目划分。D.2.4执行概算编制方法和计算标准D.2.4.1 设备购置费编制D.2.4.2 安装工程费编制D.2.4.3 建设工程费编制D.2.4.4 其他费用编制D.2.4.5 基本预备费编制D.2.4.6 价差预备费编制D.2.4.7建设期贷款利息编制。D.2.5执行概算水平分析D.2.5.1与设计概算的对比分析 26 D.2.5.2与集团公司造价控制指标的对比分析D.2.5.3执行概算的实施风险及完成投资的预测分析D.2.5.4落实单位工程造价控制的难点分析及具体措施。D.2.6其他需要说明的重大问题D.2.6.1送出工程情况：送出工程由本项目出资建设时，应就有关投资情况进行说明，38、并将总投资在执行概算总表中单独计列。D.3设备购置费编制D.3.1项目划分应符合行业概预算编制办法规定并满足设计深度要求。设备购置费执行概算表应按附表4格式要求，达到单体设备深度。D.3.2已招标设备按合同价格计列，根据设备合同内容和供货形势分析，对预计确需变更合同价格或发生措施费用的，可适当计列预留费，并在备注栏中说明具体原因和费用计列标准。预留费用总额一般不超过已招标设备总费用的0.5%。D.3.3已招标设备与设计概算中设备的规格、数量和内容有差异时，应在备注栏中说明。D.3.4未招标设备应根据市场行情和近期招标水平分析确定。D.3.5设备价格一般按供货到现场价格计列，随设备招标的上站费、39、运输费（含大件运输措施费）、运输保险费及随机备品备件购置费等相关费用，一并计入设备价格，不再单独计列；如风电机组、塔筒(架)等特大件运输采用单独招标委托时，可单独计列综合运输费(包括运杂费、运输保险费和特大件运输措施费)，已招标的合同价格计列，未招标的根据市场行情和近期招标水平分析确定。D.3.6施工合同一般应包含主要设备的现场卸车、倒运和保管等相关费用，不再单独计列。如确需要单独计列的，已招标的按招标价格计列，未招标的按设备费的0.65%计算。D.3.7生产车辆购置费新建项目按70万元k1k2计列(式中k1、k2为费用调整系数，见附表1)D.4建筑、安装工程费编制D.4.1项目划分应符合行业40、概预算编制办法，满足设计和招标工作深度要求。安装工程费执行概算表应按附表5的格式要求，达到单体设备或单类装置性材料深度；建筑工程费执行概算表应按附表6的格式要求，达到分部工程深度。D.4.2已招标的建筑和安装工程D.4.2.1原则上按照招标价格计列，已签订合同的项目按合同价计列，但不计入合同价格中的备用金项目和费用（如有时）。已招标工程的工程量清单项目与概算项目不一致时，应在备注中予以说明 。D.4.2.2主体及主要附属工程施工项目，根据合同计价模式及条件、设计深度、价格水平和建设管理要求等情况，在综合分析各种风险基础上，可合理计列预留费用。预留费用总价合同项目一般不超过招标价的1%，单价合同41、项目一般不超过招标价的1.5%。D.4.2.3施工图工程量较招标清单工程量变化较大，或变更工程量较多时，应根据合同单价和变化工程量合理分析管理风险，变化费用计入预留费用。D.4.2.4招标文件或合同约定乙方自行采购主要供材料市场价格变动超出一定范围后可以调整价差的，可根据消耗量分析和市场价格变动趋势分析，合理预计价格风险费用，并计入预留费用。D.4.2.5甲供材料费应根据消耗量分析，按照招标价格或参照当地市场价格计列。D.4.2.6施工单位配合调试费如合同中单独计列时，可列入其他费用中的联合试运转费项下。D.4.3未招标的建筑和安装工程D.4.3.1应根据招标规划确定的招标原则和合同条件，参照42、已招标或相似工程价格水平，结合市场竞争分析，在编制工程量清单基础上确定工程费。D.4.3.2工程量采用最新设计成果，如设计深度不足时，可在分析类似工程基础上适当裕度。综合单价应在行业定额标准基础上，充分考虑人工、机械费调整和市场竞争因素，合理确定降低幅度。D.4.3.3甲供材料费分析和计列方式同已招标工程。D.5其他费用编制D.5.1建设用地费按征、租地合同、协议及国家省级以上政府有关文件计列。D.5.2 建设管理费 27 D.5.2.1工程前期费如已经过审计时，按实际发生额计列，其他情况按330万元k1k2计列。 D.5.2.2工程建设管理费按380万元k1k2计列，该费用标准中已综合考虑了43、项目管理目标考核 费用、过程审计委托费用等内容。D.5.2.3 工程监理费已招标的按招标价格计列，未招标的按建筑安装工程费的1.5%计列；设备监理 费（含设备催交监造费和设备监检费）已招标的按招标价格计列，未招标的按设备购置费的0.25%计 取。D.5.2.4招标代理费已签订合同的，按合同价格计列。未招标的，按设备购置费和建筑安装工程费 之和的0.45%k1计取。D.5.2.5项目咨询评审费（含项目后评价费）按80万元计列。D.5.2.6设备成套技术服务费按设备购置费的0.16%计取。D.5.2.7工程保险费已招标的按招标价计列，未招标的按设备购置费和建筑安装工程费之和的0.15%计取。D.544、.3 生产准备费D.5.3.1生产职工培训及提前进厂费按25万元k1k2计列，办公及生活家俱购置费按40万元k1k2计列，工器具及生产家具购置费按40万元k1k2计列，备品备件购置费按15万元k1k2。D.5.3.2联合试运转费包括单独签订调试合同的费用和安装单位配合调试的费用，按合同价格计列。D.5.4勘察设计费（包括竣工图编制费）已招标的按招标价格计列，未招标的按300万元k1计列。取消施工图预算编制费,增列工程造价咨询服务费项目，费用按招标价格计列，未招标的按勘察设计费的10%计列。D.5.5工程验收费包括专项验收和工程竣工验收的费用，根据已签合同或国家规定计列，或按80万元估列。不再计45、列定额编制管理费。D.5.6上述未涉及的其他费用，已签订合同的，按合同价格计列；未签订合同的，按照国家现行行业规定的计取方法和费率进行计列，计算的基数以执行概算调整后的相应费用为准。D.6基本预备费、价差预备费和建设期贷款利息编制D.6.1基本预备费以调整后的建筑工程费、安装工程费、设备购置费和其他费用（不含基本预备费 ）为基数，按1%计列。D.6.2价差预备费暂不计列。D.6.3建设期贷款利息计算，应根据执行概算投资、计划工期和合同条件，按季度编制资金流后，按照项目资本金比例和现行贷款利率计息至首批机组投产后三个月。 28 附表 1：费用调整系数表项目规模调整系数 k1装机规模50MW 及以46、下级100MW 级150MW 级200MW 级K111.652.072.35建设性质调整系数 k2建设性质新建续建K210.65注：1. 装机规模是指一次批准并开工建设的风场规模。2. 续建项目是指同一风场（或与前一风场相距不超过 20 公里）连续建设（开工时间与 前一风场全部投产时间不超过半年）的项目。 29 附表 2：执行概算总表项目名称：单位：万元序号工程或费用名称设备购置费安装工程费建筑工程费其他费用合计各项占总投资 百分比(%)单位指标 (元/kW)一设备及安装工程1发电设备及安装工程2升压变电设备及安装工程3通信和控制设备及安装工程4其他设备及安装工程二建筑工程1发电设备基础工程247、变配电工程3房屋建筑工程4交通工程5场内辅助工程6其他三其他费用1建设用地费2建设管理费3生产准备费 30 序号工程或费用名称设备购置费安装工程费建筑工程费其他费用合计各项占总投资 百分比(%)单位指标 (元/kW)4勘察设计费5其他一至三部分合计四基本预备费工程静态总投资五价差预备费六建设期贷款利息工程动态总投资单位千瓦静态总投资（元/kW）单位千瓦动态总投资（元/kW） 31 附表 3：执行概算与设计概算对比表项目名称：单位：万元序号工程或费用名称设计概算执行概算执行概算设计概算设备安装建筑其他合计设备安装建筑其他合计设备安装建筑其它合计购置费工程费工程费费用购置费工程费工程费费用购置费工48、程费工程费费用一设备及安装工程1发电设备及安装工程2升压变电设备及安装工程3通信和控制设备及安装工程4其他设备及安装工程二建筑工程1发电设备基础工程2变配电工程3房屋建筑工程4交通工程5场内辅助工程6其他三其他费用1建设用地费2建设管理费 32 序号工程或费用名称设计概算执行概算执行概算设计概算设备安装建筑其他合计设备安装建筑其他合计设备安装建筑其它合计购置费工程费工程费费用购置费工程费工程费费用购置费工程费工程费费用3生产准备费4勘察设计费5其他一至三部分合计四基本预备费工程静态总投资五价差预备费六建设期贷款利息工程动态总投资 33 附表 4：设备购置费执行概算表项目名称：单位：万元序号设备49、名称及规格型号单位设计概算执行概算差值 (执概 设概)备注数量单价合价已招标设备未招标设备费合计合同价格预留费小计设备价格小计数量单价合价数量单价合价一设备及安装工程1发电设备及安装工程1.1风电机组风电机组本体综合运输费现场卸车、倒运和保管费1.2塔筒（架）注：1、设备名称及规格型号栏以执行概算项目为准，并计列到单体设备； 2、综合运输费、现场卸车、倒运和保管费应根据工程实际确定是否单独列项；3、已招标设备如计列预留费用，应在备注栏中简要说明计列原因和费用标准；4、已招标设备与设计概算的规格、数量、内容有差异时，应在备注栏中说明；5、集团公司重点监督管理的设备应在备注栏中标注。 34 附表 50、5：安装工程费执行概算表项目名称：单位：万元序号工程或费用名称单位设计概算执行概算差值 (执概- 设概)备注数量单价合价已招标项目未招标项目合计数量综合单价合价预留费小计数量综合单价合价小计安装费甲供材料安装费甲供材料安装费甲供材料安装费甲供材料一设备及安装工程1发电设备及安装工程1.1风电机组风电机组本体1.2塔筒(架)塔筒(架)及基础环注：1、工程或费用项目以执行概算项目为准，并计列到单体设备或单类装置性材料； 2、甲供材料及规格应在工程或费用名称栏中单独列项，并根据是否已招标分别计列。 35 附表 6：建筑工程费执行概算表项目名称：单位：万元序号工程或费用名称单位设计概算执行概算差值 (执概- 设概)备注数量单价合价已招标项目未招标项目合计数量综合单价合价预留费小计数量综合单价合价小计二建筑工程1发电设备基础工程1.1风电机组及塔筒(架)基础工程土方开挖石方开挖土石方回填1.2机组变压器基础工程注：工程或费用项目以执行概算项目为准，并计列到分部工程。 36 附表 7：其他费用执行概算表项目名称：单位：万元序号工程或费用名称设计概算执行概算差值(执概-设概)备注编制依据及计算说明费用编制依据及计算说明费用三其他费用1建设用地费1.1建设场地征用费永久用地临时用费1.2旧有设施迁移补偿费2建设管理费 37