1、建设集团公司工程类变更管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 总 则一、 目的为了规范工程类变更的管理，有效控制项目建设成本，特制定本制度。二、适用范围本制度适用于xx有限公司所有发展项目。三、编制说明本工程变更管理制度，根据集团工程变更管理流程及现场签证管理流程进行修改，项目在实施中，如发现执行问题时，需及时与总部工程管理部、成本管理部、设计管理部联系。四、实施和修订本制度自xx年月日起实施，原工程变更管理制度(SMGF-LC-CM-001-xx09同时废止。本制度由xx有限公司总部成本管理部、设计管理部编制，并2、负责解释、修订。工程类变更管理制度1.目的为了规范工程类变更的管理，有效控制项目建设成本，特制定本制度。2.范围本制度适用于xx有限公司所有发展项目。3.一般规定3.1 本管理制度分为“工程类变更事项审批”和“工程类变更价款审批”两部分。 3.2 工程类变更分为设计变更、工程变更（现场管理变更、现场签证类）。3.2.1 设计变更: 由设计单位和业主设计部门在施工过程中提出、旨在针对当前有效的施工图纸，进行补充、更正、完善、优化，以及为实现项目功能、工艺、档次改变而引起的对原施工图的修改。3.2.2 现场管理类变更：由项目工程部门或项目成本管理部提出的、为实现项目施工过程中某一目的而指示施工单位3、执行的、诸如改变施工顺序和施工方法、增加额外措施、提高工程质量要求、缩短或延长工期、变更施工承包范围（成本管理部提出类）等改变施工单位合同责任的指令（也包括指示施工单位履行合同责任的指令）。3.2.3 现场签证类：是指不涉及上述设计变更、现场管理指令的内容，在施工过程中遇到的某些特殊、紧急、事先无法预料而又必然会发生的情况或执行业主口头指令而产生了合同外的费用支出，可以采用现场签证方式作为证明。现场签证由施工单位提出，需要项目给予见证的事项，以作为施工单位结算索赔的依据，仅起签证记录的作用。3.3 需要进行工程类变更事项审批的变更包括设计变更和现场管理类变更。在事项审批完成后，项目负责人应及时4、发出工程指示函给施工单位或供货商。未经审批的设计变更，现场管理类工程变更指令，施工单位不得据此施工、供应商不得据此供货、各级成本管理机构不得发起变更价款审批流程，对于施工单位、供应商发生的费用，业主不予认可。未经审批而发生涉及减款的工程变更指令，导致工程款项无法扣回的，将追究指令发出部门和经办人的责任。3.4 现场签证类变更、工程联系函仅为工程施工过程中联系及协调之用，不涉及任何费用。若承包商认为现场签证类变更，工程联系函涉及任何费用，应于三个工作日内书面知会工程部，由项目负责人决定是否需要补发工程指示函。3.5 需要进行价款审批的变更包括设计变更、现场管理类变更和现场签证三类，计算金额变更的5、前提是必须具备工程指示函，以及变更事件发生后的确认工作已完成的完工确认单（除工程指示函要求取消合同内容外）。4.责任 成本管理部、设计管理部负责本管理制度的制订、修改、解释、监督检查。所属各区域、项目有关部门、人员（包括经办、审批、资料管理等）负责贯彻执行本管理流程。4.1 项目公司4.1.1 项目设计部门为设计变更的归口管理部门，对变更的技术合理性负责。负有对变更统一管理、存档，并将变更内容通告公司内部各部门的责任；4.1.2 项目成本管理部负有对变更进行成本评估（若有）、跟进办理增减帐的责任。对变更引起的成本变化的合理性负责。主持变更对帐会议，登记变更汇总登记表并存档；4.1.3 项目工程6、部门负有对工程变更提出技术可行性建议，对变更的必要性和真实性负责。执行经审批通过的变更的责任；4.1.4 项目负责人为变更的第一责任人。项目负责人对内负责审核变更，发出变更事项审批表，完成公司内部审批流程；对外负责变更的统一出口（施工单位、监理单位等），并以工程指示函形式签发。4.2区域 区域设计部门、工程部门、成本管理部负责变更的相关审核/审批工作。4.3总部职能部门 总部工程管理部、设计管理部、成本管理部、按权限审核/审批变更，并由各部门分别存档。4.4总裁 批准项目变更金额、审批项目成本管理报告。5.变更的评估与会签项目设计部门根据设计修改申请(项目或区域各相关部门、设计院等)与设计单位7、或项目工程部门进行讨论及协商最佳修改方案，并达成修改意见，根据变更原因填写变更事项项目审批表，获批后实施；若为现场管理类变更，由项目工程部或项目成本部填写变更事项项目审批表，并附详细变更意见。在“变更原因”一栏中填写变更原因，在“变更内容”一栏中简述变更的情况，如是否会影响面积、与售楼样板有否不同、是否需重新报建、评审时限要求、是否需交底等。变更原因及变更内容填写完成后，交由项目成本管理部进行成本评估（或与变更事项审批表编制同步）；由项目负责人从是否对销售有影响、是否对进度及施工有影响、是否对报建及验收有影响进行综合评估。综合评估完成后交由项目指定的专人进行审批流转。6.变更的提出6.1 在项8、目施工过程中, 项目设计部根据项目设计部门图纸会审情况、现场施工情况及预期完成效果等可提出变更，根据变更原因直接填写变更事项项目审批表，交由项目指定的专人经项目成本管理部评估会签后，按变更的评估、会签、审批流程完成审批。6.2 在项目施工过程中，项目工程部门或项目成本管理部可根据实际情况提出变更（现场管理类）申请，同时填写变更事项项目审批表（若有增减费用发生），交由项目指定的专人按变更评估、会签、审批流程完成审批。6.3 在项目施工过程中，项目各部门可根据实际情况经由项目指定专人提出变更申请，若项目成本部评估为无增减费用发生，在技术上获得项目设计部门或项目工程部门认可，并经项目负责人确认后，可9、直接以工程指示函形式下发；6.4 所有设计变更如已在施工过程中，项目设计部门应该第一时间通知项目工程部门暂停施工，避免施工重复修改，并必须立即以工作联系函书面通知项目营销部避免已经对外宣传及公示的内容与现场实际不符，经项目成本管理部评估会签后，按变更的评估、会签、审批流程完成审批。7.变更事项审批流程项目指定专人负责将会签后的变更事项项目审批表呈报上级审批。7.1 对于设计变更和现场管理类变更，均以项目统一指定专人作为发起人，其审批流程是：项目统一指定专人（线下纸质）项目设计、工程部门负责人项目负责人项目成本部预估（线上OA）区域设计管理部负责人区域成本管理部负责人区域工程管理部门负责人区域负10、责人总部设计管理部负责人总部成本管理部负责人总部工程管理部负责人总裁。（具体按照授权审批权限表）7.1 变更事项审批的各节点权限界定，以变更价款估算数额为依据，按“授权审批权限表”执行。成本部门在估算变更价款时，应以该期项目为对象计算累计变更数额，以供各节点审批时参考。7.2 变更事项审批时项目成本部需要提供估算金额明细及估算依据。8.变更的下发存档8.1 项目助理根据审批完成的变更事项审批表连同经盖章的变更指令、相关图纸（注意编号，及设计院修改通知单与设计部变更统一编流水号）编制工程指示函，项目负责人签发。所有的工程指示函须抄送项目成本部，成本部应以合同为单位，对其进行登记和存档。8.2 项11、目成本部应每月对变更进行评估、汇总（变更台账），并应在每月25日前与施工单位、供应商核对台账，并据此编制项目动态成本管理月报。施工单位未能将正在实施的工程变更指令上报核对，超过1个月的，则业主方不予认可。8.3 现场变更完成后催促施工单位7天内上报完工确认单或现场签证单并估算变更金额，更新台账，以便动态监控成本情况。9完工确认单对变更的覆盖操作流程9.1 变更事件发生后（变更事件现场施工完成后），施工单位必须在7个日历天内向项目公司提交一式四份的完工确认单。施工单位提交的完工确认单应注明如下内容： 工程指示函的签发时间及编号； 变更事件的发生、完成的日期； 执行变更事件的依据，工程指示函等作为12、附件； 变更事件事实及完成情况简述； 涉及经济或工期索赔的数量（包括计算书）或天数； 施工单位签发人员的签名和施工单位项目部印章。 内容不清楚、不齐全的完工确认单，监理单位和项目部应拒收。9.2 监理单位对完工确认单的审核流程：现场专业监理工程师审核并签署意见及日期，并经总监或执行总监签署意见及日期后，送项目公司审核。监理单位专业监理工程师签署审核意见时应就变更最终执行情况进行描述，若涉及多条内容，则需逐条审核，说明完成情况，并提供意见。总监或执行总监可以表示“同意某某意见”、或“某某意见属实”等意见。9.3 项目公司对完工确认单的审核流程：项目工程部门及项目成本部门审核并签署意见及日期，并经13、项目公司负责人签署意见及日期后，形成一份完整的完工确认单；项目工程部门在有监理单位详细审核意见的基础上经过认真复核确认可以签署“同意某某意见”或“某某意见属实”。但如果该完工确认单未经监理单位签署审核意见或与监理单位存有不同意见，项目工程部门应对完工确认单内容逐条审核，说明完成情况，并提供意见。项目公司负责人可以在项目工程部门复核基础上签署“同意某某意见”、或“某某意见属实”等意见；9.4 现场签证类变更无须签署完工确认单。10、 现场签证管理流程10.1承建商申报签证程序10.1.1 承建商收到工程变更指令及委托书等函件时，如果涉及到返工，应立即停止原工作，并最迟应于次日与工程管理部主管工程14、师、成本管理部造价师一起核定返工工作量。未能立即停工而继续施工的工作，不得计算返工费用。未能及时核实返工工作量，而在事后将原有工作当作全部完成而索赔返工费用的，不得给予认可。10.1.2 根据工程变更指令无法计算出工作数量的，应该最迟于指令完成实施的次日，与工程管理部主管工程师、成本管理部造价师一起到现场核定工作数量。10.1.3 经现场核对后的7天内，承建商应提出现场签证单，报成本管理部造价师。10.1.4 其他情形的签证单，按施工合同规定的变更费用申请期限申报。10.2签证单内容现场签证单必须包括以下内容，内容不清楚、不齐全的签证单或计算单，成本管理部造价师应拒收。10.2.1 工程指令签15、发时间及编号；若无工程指令的，此处填写未发出指令。10.2.2 签证事实发生、完成及提交日期；10.2.3 执行签证事实的依据(以工程指令或委托书等函件作为附件)；10.2.4 签证事实及完成情况简述；10.2.5 涉及经济或工期索赔的数额或天数；10.2.6 承建商项目经理签名和项目部印章。10.3签证单审批程序10.3.1 成本管理部造价师收到签证单后，应给予编号并按施工合同分别登记造册。10.3.2 成本管理部造价师应在收到签证单后的2个日历天内，将签证单交给工程管理部主管工程师审核。10.3.3 工程管理部主管工程师应在5个日历天内完成审核意见，并将签证单返还给成本管理部造价师。10.16、3.4 成本管理部造价师应在10个日历天内，完成数量复核，并给出建议的价格。10.3.5 成本管理部造价师将初步审核的签证单交给工程管理部负责人审核，工程管理部负责人应该在5个日历天完成审核意见。10.3.6 成本管理部造价师将签证单移交给成本管理部负责人审核。成本管理部负责人应该在2个日历天完成审核意见。10.3.7 成本管理部造价师将经工程管理部和成本管理部负责人审核的签证单交给项目负责人审核，项目负责人应该在5个日历天完成审核意见。10.3.8 经审批的签证单，原件由成本管理部保存，复印件返还给承建商。10.3.9 任何人不得以承建商不听指挥为由，人为积压签证，防止因时间拖延导致签证内容17、的真实无法得到证实。10.3.10 在该工程结算确认之前，任何签证中的数量均不代表是业主确认的最终数量，只要有真实可靠的证据、或经计算可以得出新的数量，则承建商须无条件地承认新的数量。10.4 审核意见要求10.4.1 一般情况下，全部审核意见不得简化为“同意”、“属实”、“工程量属实” 等词语或无任何审核意见而只作签名，只有在已经存在具体的审核意见时，才可以适当简化意见。10.4.2 工程管理部主管工程师应对签证事实的真实性做出说明，对经现场核实的工程数量准确性做出判断(可经书面计算的工程数量不需主管工程师核定)，对承建商完成的图纸尤其是尺寸进行核对。10.4.3 成本管理部造价师需对签证内18、容是否属于施工合同责任做出判断，复核经主管工程师核定的工程数量，并提出价格建议。10.4.4 工程管理部负责人在主管工程师和成本管理部造价师的审核意见基础上，提出审核意见。10.4.5 成本管理部负责人需要对签证内容是否属于承建商合同责任、工程数量、价格提出审批意见。10.4.6 项目负责人在工程管理部和成本管理部审核意见基础上，提出自己的审批意见。10.4.7 任何签证均应避免以点工或台班计算。如确需以点工或台班计算，则审核意见必须说明工人每日起止工作时间及人数和机械设备运转时间及数量，否则该签证无效。10.4.8 对于因任何原因而返工的项目，必须详细说明返工程度及材料损耗数量，注明返工原因19、，对于承建商提出的材料“全部损耗”必须特殊说明(如损耗的材料是否可以在今后重复使用等)。对于可继续利用或可变卖的材料，签证意见需要说明具体的处理方式。10.4.9 签证中涉及承建商之间相互索赔的，成本管理部应将已审核的签证及时发至被索赔的承建商。因未及时传达被索赔信息，导致事隔久远而被索赔承建商不接受索赔事项，责任由成本管理部承担。10.5 无效签证认定10.5.1 承建商未将签证单报给成本管理部,而报给其它部门。10.5.2 承建商未及时申报签证，导致签证事实无法证实的。10.5.3 承建商违反10.1.3条关于签证申报时效，逾期一倍时间未上报签证的。10.5.4 需现场验证签证内容真实性、20、而承建商只约请工程管理部或成本管理部中一方至现场核查签证内容的，未到场的一方可以拒签。已约请而因故未到场的，不得拒签。10.5.5 签证审批流程中，仅有一个部门参与审批的。10.5.6 无效签证不得计算变更价款，其损失由承建商自行承担。11.变更价款审批流程11.1 施工单位凭签署完整的现场签证单或完工确认单，编制详细的索赔价款计算资料，并向项目成本部提出索赔申请。项目成本部审核完成后，填写变更价款审批表，按下列流程完成相关的审核、审批流程：项目成本部经办人项目成本部负责人项目负责人区域成本部负责人区域负责人总部成本管理部总裁。11.2 变更价款审批的各节点权限界定，以变更价款估算数额为依据，21、按“授权审批权限表”执行。成本部门在估算变更价款时，应以该期项目为对象计算累计变更数额，以供各节点审批时参考。11.3 在引致有索偿的事件发生后7天内，承包商须向业主提出有索偿的意向，并在可具体计算索偿额后的合理时间内（原则上以变更事项现场施工完成后7天内）提交索偿额的具体计算资料。承包商迟提出或迟交资料的索偿将不获考虑。11.4 工程变更指令完成实施后7天 内未办理完工确认单或现场签证单的，其变更价款索赔可以不予认可。11.5 对于合同内暂定价，及合同外新增项目且无合同单价子目的核价，需采用附件工程材料核价审批单12.过程控制原则12.1事先沟通原则：变更事项提出时（或前），提出变更的部门应22、根据变更事项的重要性，事先做好与区域、总部职能部门的沟通。特别是重大变更（重大金额及重点部位的变更），尽可能在技术层面取得区域及总部设计部门的事先确认。12.2权力限制原则：公司对变更管理实行严格的权限规定，不在权限范围之内的签字一律无效，如对公司造成损失，追究越权签字人的责任。12.3时间限制原则：公司对变更及其结算申报实行严格的时间限制，禁止事后补办。12.4一单一算原则：一个变更应编制一份结算单，且对应一个工程合同。12.5一月一清原则：每月底施工单位需提交截止上月末已发生的变更汇总清单，根据可计量程度，该清单需同时列有评估的变更金额，超过一个月提交的变更费用估算不再接受。12.6完工确23、认原则：变更事件现场施工完成后，施工单位必须在7个日历天内以完工确认单或现场签证单形式上报具体施工界面或数量,项目公司现场工程师和监理工程师必须在5个日历天内在现场签证单上签字确认，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认。12.7原件结算原则：变更是施工单位提交变更结算的必备文件,必须要有齐备的、有效的原件作为结算的依据。12.8多级审核原则：变更的造价结算至少要经过二级以上的审核，并遵循职责分离原则”。12.9标准表格原则：所有变更都必须使用规定的标准表格。13.其他本项变更管理流程适用于区域、项目管理层级提出的变更。附表：1. 工程类变更事项项目审批表2. 工程类变更事项审批权限表3. 变更价款审批表4. 变更台账5. 工程指示函6. 现场签证单7. 工程材料核价审批单8. 完工确认单13. 修改记录：序号版本变更原因、依据及详细变更内容编写/修改人生效日期12.0将设计变更和工程变更审批流程合并为一个统一的变更审批流程。赵鸿灏xx-09-0522.0审批流程明确为由线下和线上两部分组成， 赵鸿灏xx-09-0532.0变更事项审批前以项目为单位先沟通（线下），达成一致，再走线上流程。 。赵鸿灏xx-09-0542.0发起人统一确定为项目指定专人。赵鸿灏xx-09-0553.0按集团变更及现场签证管理流程修改相关内容成本管理部、设计管理部xx年9月