1、科技公司科研、实验室档案管理制度手册编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 第一章 ERC组织结构第一条ERC(技术研发中心)是公司技术研发的主体机构，根据公司战略方向下设具体分中心，各分中心下设不同的课题组。各分中心执行主任负责制，负责本中心课题开展及人员管理。第二章 机构及岗位职责第二条 技术研发中心职责包括以下内容：（一）根据公司战略要求，制定技术研发规划计划，开展产品技术研发工作；（二）根据中心业务发展，开发新产品和开拓新技术领域；（三）对各研发项目的基本设计和开发工作进行控制；（四）编制各种企业级技术标准和申请国2、家级标准；（五）完成研发项目设备采购技术规范的编制和招标工作；（六）负责研发项目的工程检测、化验和试验工作，为工艺计算、设计和工程实践提供第一手资料；（七）协助技术管理部门及其他部门进行公司资质、重大项目和政府资金扶持的申报及维护；（八）协同有关部门对质量、环境、职业健康安全管理体系的正常运行提供所需要的工作环境；（九）技术研发资料的整理、归档及保密；（十）参与公司关键技术设备的招标技术评审。第三条 各分中心职责包括以下内容：（一） 制定分中心科技规划计划，年度工作目标指标等；（二） 根据公司发展战略构建研发队伍；（三） 负责完成研发岗位设置,制定岗位说明；（四）分中心内部的建设、员工考核、资3、源调度；（五）制定分中心工作流程，月度工作计划，月度经费预算；（六）管理、协调研发人员的工作分配，组织人员开展调研、学习及方法分享等工作；（七）负责按规划做好研发平台的搭建和维护，做好技术资料的立卷归档和管理工作；（八）按公司业务拓展，开发新产品，进行产品设计、试制，直至可实现工业化，以确保技术领域和产品品种不断更新和扩大； （九）执行公司和中心安排的招投标标书制作，负责对设备供货方的技术和设备综合评价和选择，建立合格分承包方名册，提供设备技术规范书；（十）负责编制企业级技术标准规范；（十一）协助其他部门进行公司资质、重大项目、产品、技术专利和政府资金扶持的申报及维护配合相关部门进行的申报；（4、十二）根据实验情况配备实验设备和设计实验样品的分析方法；（十三）按中心规划紧密联系外脑，保证获得有价值的技术、资料、文件和信息；（十四）及时搜集整理国内外行业发展信息，及时把握行业发展趋势，完成技术资料收集工作；（十五）贯彻执行三标管理体系，按照三标程序文件规定编辑、整理相关文件，严格执行部门质量、环境、职业健康安全管理体系。第四条 各级岗位职责内容为：（一）分中心主任职责1. 制定分中心科技规划计划，年度工作目标指标等；2. 根据公司发展战略构建研发队伍；负责完成研发岗位设置,制定岗位说明； 分中心内部的建设、员工考核、资源调度；3. 制定分中心工作流程，月度工作计划，月度经费预算；4. 负5、责研发流程的指导、制定、实施和监控；5. 管理、协调研发人员的工作分配，组织人员开展调研、学习及方法分享等工作； 协调技术人员参加市场开发，产品演示会的技术交流；6. 负责按规划做好研发平台的搭建和维护，做好技术资料的立卷归档和管理工作；7. 负责组织编制企业级技术标准规范；8. 协助其他部门组织进行公司资质、重大项目、产品、技术专利和政府资金扶持的申报及维护，配合相关部门进行申报；9. 根据实验情况配备实验设备和设计实验样品的分析方法；10. 紧密联系外脑，保证获得有价值的技术、资料、文件和信息；及时搜集整理国内外行业发展信息，及时把握行业发展趋势，完成技术资料收集工作；11. 贯彻执行三标6、管理体系，按照三标程序文件规定编辑、整理相关文件，严格执行部门质量、环境、职业健康安全管理体系；12. 负责组织对产品研发项目的评审、批准、设计、生产准备、试制、鉴定、认证、专利申报；13. 负责产品研发进度、质量的考核工作；14. 完成领导临时交办的任务。（二）课题组组长职责1. 课题组长实行公开竞聘制。竞聘工作每年进行，实行年初竞聘、年底考核的办法，具体竞聘及考核细则见附录3。2. 按公司业务拓展，组织开发新产品，进行产品设计、负责搜集整理国内外行业发展信息，及时把握行业发展趋势，提出课题方向规划，制定课题方向；3. 组织课题立项，编制课题组课题研发计划，制定研发项目实施方案，组织、实施研7、发项目；4. 进行项目组织管理（项目目标和范围管理、成本管理、时间管理），及时调整偏差，优化研发系统；5. 负责课题组内部的人员分工、课题分配；6. 实施研发项目设计方案；7. 提出研发项目阶段性评审依据；8. 制定生产、工程用规范化的技术文档，并提供生产、工程技术支持；9. 负责组织课题组成员撰写专利、文章、报告；10. 负责编写与产品相关的规范及标准，负责产品送检的相关事宜；11. 负责对产品图纸工艺及技术文件进行编写及标准化；12. 组织制定并参与产品的调试、测试流程，严格产品质量控制；13. 在技术上对产品的性能和质量负责，协助产品检验及产品质量过程管理；14. 负责对产品技术进行完善8、，以及对产品技术进行升级换代；15. 负责与设计相关的技术储备，积极推动技术创新工作的开展，探索提高产品质量的有效途经；16. 负责本项目技术与产品的保密工作，做好技术资料的立案归档和管理工作；17. 执行中心主任分配的临时工作试制，直至可实现工业化，以确保技术领域和产品品种不断更新和扩大。（三）研发工程师职责1. 提出研发项目的可行性方案，参与项目立项、评审、鉴定；2. 制定研发项目实施方案，组织、实施研发项目；3. 参与项目组织管理（项目目标和范围管理、成本管理、时间管理）；4. 实施研发项目设计方案；5. 提出研发项目阶段性评审依据；6. 制定生产用规范化的技术文档，并提供生产技术支持；9、7. 负责编写与产品技术相关的规范及标准，负责产品送检的相关事宜；8. 负责对产品图纸工艺及技术文件进行编写及标准化；9. 制定并参与产品技术的调试、测试流程，严格产品质量控制；10. 在技术上对产品的性能和质量负责，协助产品检验及产品质量过程管理；11. 负责对产品技术进行完善，以及对产品进行升级换代；12. 负责与设计相关的技术储备，积极推动技术创新工作的开展，探索提高产品质量的有效途经执行中心主任及课题组长分配的临时工作。（四）实验员职责1. 热爱本职工作，严格执行实验室工作条例和有关规章制度，认真做好实验室工作；2. 负责技术研发中心固定资产的管理与维护；3. 熟悉材料，熟知教学仪器、10、药品的性能，能及时、正确地处理实验室突发事故；4. 定期对药品、仪器进行检查，根据需要制订采购计划；5. 根据需要进行相关溶液、试剂的配置；6. 整合社会资源，支持项目研发及产品生产；7. 参与新品计划实施，按计划完成工程师安排事宜；8. 参与编制新产品相关设计文件和工艺文件；9. 建立健全仪器、药品档案，对已损坏且不能修复的仪器要经分管领导同意，上报予以报损；10. 搞好实验室卫生工作，做到仪器、药品、设备摆放整齐有序；11. 执行中心主任及课题组长分配的临时工作。（五）研发助理职责1. 协助中心主任和EAC负责研发的管理工作；2. 负责中心内部日常行政事务处理；3. 负责中心研发项目的文档11、管理工作；4. 负责中心内部培训的组织及管理；5. 负责中心各项活动的组织及管理；6. 协助中心主任做好与外单位联系的具体工作；7. 负责中心ISO9000体系的维护；8. 协助中心的前期文献检索工作；9. 研发资料库建立；10. 协助中心工作流程的执行和管理；11. 完成领导交给的其他工作。第二部分 研发流程管理制度一 、研发项目管理办法第一章 总则第一条 为保障研发项目顺利进行，促进研发目的实现，规范研发项目管理特制订本办法。第二条 研发项目流程包括项目立项申请、评审会评审、定实施方案、专家评审、研发实施、阶段性评审、成果鉴定、结题及评估。具体流程图如下顾客要求战略需求工程需求政府需要研发12、立项申请 更改评审委员会评审批准 实施方案 专家评审更改 研发实施 更改阶段性评审 成果鉴定 结题评估 第三条 本办法适用于公司在ERC中设立的内部课题及ERC科研人员向国家、地方、集团申请获得的外部课题。第二章 组织实施机构第四条 立项评审、阶段评审及结题评审机构由总经办、总工办领导及EAC根据项目建议表具体内容从内、外部聘请的专家组合成立。第五条 实施机构包括所有研发、运营、设计、生产人员及对公司及技术及研发方向有积极建议的人员。第六条 审核机构由各中心主任、EAC、总工办及常务副经理组成。第三章 项目来源第七条 研发项目提出的要求有以下几点：（一）根据公司战略发展需求，结合国家、部委的规13、划发展方向，由公司总经办、总工办、战略企划部、EAC等部门提出立项建议。（二）市场部、销售部在进行市场调研、项目推广的过程中，了解市场发展动态、水平和顾客需求等，通过分析研究，对市场潜力大，发展前景好的项目，提交研发项目建议表，经EAC、总工办及总经办审核后交给技术研发中心执行。（三）运营部、设计部、生产部等部门，根据提高产品质量性能，降低产品制造成本，提升工程质量和运营效益，降低工程成本等提出改进建议，提交研发项目改进建议表，经EAC、总工办及总经办审核后，交给研发中心执行。（四）公司员工对技术改进及研发方向等提出建议，提交研发项目改进建议表，经EAC、总工办及总经办审核后，交给研发中心执行14、。第四章 项目立项第八条 项目立项流程如下：（一）研发负责人针对立项课题编写研发项目立项申请书或研发项目立项申请表，提交给EAC。生产一代和研制一代项目需编制研发项目立项申请书，预研一代和探索一代的项目填写研发项目立项申请表。（二）每年年初和年中，EAC集中组织两次研发项目立项评审会，其他时间根据实际情况不定期组织项目立项评审会，由评审会委员对项目立项进行评审，评审会委员由总工办、总经办领导及外部专家担任，评审意见作为立项的重要依据。第九条 通过专家评审的项目采用四级审批，审查意见分别由技术中心主任、EAC主管、总工/主管副总、常务副总经理填写，四级审查意见均为“同意”方视为立项成功。未经过评15、审的课题，根据专家评审意见调整后再次评审，由于公司战略、资金、人力等原因未能立项成功的作为储备项目适时启动，通过后再实施。第十条 项目立项时需明确项目计划，经费使用计划，课题成果，验收文件明细等，严格执行，并作为考核依据。第十一条 项目立项应严格考核项目的战略及市场需求分析、技术可行性、经济效益分析、投入产出分析、计划合理性、费用合理性等。第五章 项目阶段评审第十二条 方案评审、样机评审等立项时明确的重大评审节点和需要外部专家评审的项目，立课题负责人需提前向EAC提交项目评审申请表，申请表中明确计划评审时间、内容和拟邀请专家名单及要求等，由EAC协调组织专家评审会，对评审内容进行评审，并形成项16、目评审评议纪要。通过专家评审的方案及实施内容，课题负责人按计划组织实施，未通过专家评审的内容，则需根据专家评审意见按时优化完善，最终通过专家确认后，组织实施。第十三条 其他阶段性评审，由中心主任协调组织评审，并形成项目评审评议纪要，进行备案。第十四条 课题负责人每周四前上交本周课题变差情况与分中心主任，由分中心主任整理后以PPT形式在研发中心周例会上汇报本周该中心总体课题进展（包括取得的阶段性实验结果数据、图纸、方案等），汇报结果交由总工办领导确认，之后交给总经理助理，纳入绩效考核管理体系。第十五条 各课题组组长每月25日前上报本月课题进度及偏差情况，分中心主任交由EAC备案管理。第十六条 延17、期项目根据A/B/C/D级别对绩效进行不同程度扣分，A类课题延期扣2-5分，B类课题扣1-3分，C、D类课题扣0-2分，具体分值根据延期时长及影响情况进行评定，每多延期一个月，增扣0.5分，对公司效益及研发利益有重大影响的酌情增加扣分。第十七条 项目中止、项目延期时间过长等对研发中心及公司造成重大损失及不良影响的项目，对项目负责人进行警告，同时对项目负责人、中心主任及总工办进行绩效扣分。第十八条 偏差考核以时时偏差为准，如在扣分后期追回偏差，确保了整体工期，则在后期予以相应加分。第十九条 对于按计划超前完成的项目，在季度绩效考核中进行加分（标准类比于项目延期扣分标准）。第二十条 对于延期的项目18、，项目负责人需提交项目延期申请表，分中心主任、EAC主管、总工办及总经办确认期后，交由EAC备案，按新的时间节点进行考核。第二十一条 项目进度执行情况的季度绩效基于每周绩效的成绩累加，特殊情况由绩效考核组酌情加减分。第二十二条 各项目组发表论文和专利前，需提交给知识产权主管经理进行审核备案。审核程序执行天能知识产权管理制度。第六章 结题评审第二十三条 项目完成后，由项目负责人编写结题报告，具备结题条件后由课题负责人向EAC提交项目（结题）评审申请表。第二十四条EAC根据项目（结题）评审申请表，组织专家对结题内容及资料完备情况进行审核验收。符合结题条件，通过评审验收的项目由专家签署项目结题确认书19、，批准该项目结题。未通过专家验收评审的项目，项目负责人需再次进行完善，符合结题要求时再次申请结题。第二十五条 产品类课题结题评审资料应包含：调研报告，立项报告，阶段性评审确认书，系统（产品）设计方案，结构图，电路图，装配图，印制版图及清单，整机明细表，接线图，软件流程图，软件代码及说明，技术说明书，使用说明书，软件测试报告，系统（产品）企业标准，试制总结报告，系统（产品）样机实验报告，系统（产品）整机检验规范，作业指导书，专利、论文资料，结题报告等。具体需要提交的材料在项目立项评审时予以确认。第二十六条 工艺类课题结题评审资料应包含：调研报告，立项报告，阶段性评审确认书，方案设计，基本设计手册20、，关键设备厂家，设备选型原则，运行调试报告，各部分控制参数，图纸，作业指导书，专利、论文资料，结题报告等。具体需要提交的材料在项目立项评审时予以确认。第七章 技术推广支持第二十七条 项目结题后课题负责人编制技术推广资料，并向市场部、销售部开展技术推广工作。第二十八条 技术研发人员积极配合市场人员的推广销售工作，给予技术支持。第八章 效益评估第二十九条 项目结题后，EAC牵头对项目产生的经济效益进行跟踪评估，为后期的奖励激励提供基础。第三十条 评估由财务部门出具项目净利润表，作为主要的评估经济效益的依据；由市场部门出具产品或者服务的反馈评价，作为客户满意度的评价依据；由EAC、战略部门、采购部门21、等部门提供补充意见作为综合评价依据。第九章 附则第三十一条 本办法由EAC制定、修改和解释。第三十二条 本办法自制定之日起执行。二、知识产权管理办法第一章 总则第一条 为保护公司（以下简称）、公司全资子公司、控股子公司（以下简称子公司）（以下统称公司）所持有的知识产权，加强知识产权管理，鼓励发明创造，提高新技术、新成果的转化，根据相关法律法规规定、国务院关于进一步加强知识产权保护工作的决定，结合公司实际情况，制定本制度。第二条 本制度所指知识产权包括专利法、著作权法商标法反不正当竞争法等有关法律所规定对智力成果占有、使用、处分、收益的权利，其中包括：（一）专利权：主要包括新物质、新材料、新技术22、新产品、新工艺、新配方、新设计的专利申请权、专利权、专利实施许可权等。（二）商标权：本公司拥有的注册商标专用权。（三）著作权：主要利用本单位的物质技术条件创作，并由本单位承担责任的工程设计、产品技术图纸及其说明，计算机软件、集成电路布图设计，地图、摄影、录音等职务作品的著作权；由本公司提供资金或资料为创作条件，组织人员进行创作所享有的著作权。（四）本公司引进的专利、专有技术、商标、著作权、计算机软件等知识产权。（五）反不正当竞争法所赋予的权利，如商号、域名、网络地址专用权等。（六）国家法律规定保护的其他知识产权。第三条 公司的知识产权受国家法律保护，任何组织或个人不得侵犯。凡、子公司及二级子23、公司员工（含各级领导、无固定期限员工、合同制员工、临时工等，下同），或来公司实习、学习、进修或合作研究的所有人员，均应遵守本制度。第四条 本公司知识产权管理工作遵循统一管理、分工负责、规范有序的原则。第二章 管理机构和职责第五条 设知识产权管理委员会，是公司知识产权的领导机构，负责知识产权的宏观管理和处理知识产权日常工作。第六条 知识产权管理委员会的主要职责：（一）制定本公司知识产权发展的工作战略和规定；（二）草拟、审查本公司知识产权管理工作的有关制度、办法、规定和计划等；（三）指导、监督、检查本公司知识产权工作的执行情况；（四）审查公司各部门申报的知识产权文书，管理知识产权的申请、注册、登记24、统计等工作；（五）管理日常的知识产权的状况、权属变更；（六）监理涉外知识产权、进出口产品和技术合同中的有关知识产权问题；（七）宣传、普及知识产权知识及有关法律、法规及管理制度；（八）配合集团公司知识产权管理工作，按照集团公司要求汇报工作；（九）配合政府知识产权行政管理部门的日常和专项工作，预防和处理知识产权争议和纠纷，防止本公司知识产权受到侵犯；（十）其他知识产权相关事务。第三章 管理制度第七条 知识产权查新、检索制度（一）公司在进行科技创新、作品创作等设计知识产权的活动之前，相关部门必须查新以确定创新是否符合公司发展战略，能否产生真正的知识产权；（二）本公司的新技术、新工艺、新产品等研究开发25、和技术改造，避免重复开发或产生知识产权纠纷；（三）重大科研课题在立项和结题时应当进行查新和检索；（四）申请专利、申请商标注册、使用新商号前必须进行查新和检索；（五）开发新产品使用新型号、品牌前，必须进行相应检索；（六）公司对涉及新技术、新产品进出口和引进、吸收和转化之前，必须查新和检索，全面了解有关技术或产品的知识产权状况；（七）公司与其他企业开展技术合作或接受委托其他单位委托代理销售前，要求合作单位提供有关技术、商标等知识产权状况，并通过知识产权管理部门或知识产权服务机构查明核实。第八条 成果归属判定制度（一）职务知识产权创作活动。公司员工从事职务创作所产生的智力成果，归属本公司。其作品、技26、术成果、设计、发明等的申请权及权利归属本公司，公司根据不同的情况给予精神、物质奖励，并保护其创作者的署名权。以下智力劳动成果属于本公司：1.为本职工作所完成的智力劳动成果；2.为本公司分配指定的专项工作任务所完成的智力劳动成果；3.主要利用本公司的资金、设备、材料、资料等所完成的智力劳动成果；4.来本公司学习、进修、实习或合作研究的客座人员或临时聘用人员，在本公司学习、工作期间所完成，除另有协议约定之外的智力劳动成果；5.离开本公司二年内所完成的，与其在本公司所承担的本职工作或本公司分配的任务有关的智力劳动成果；（二）个人知识产权活动公司鼓励员工在业余时间进行个人创新和知识产权创作活动。对于个27、人的非职务智力成果，公司予以尊重。公司员工的个人智力劳动成果，不属于职务智力劳动成果，在以个人名义申请登记注册或授权前，应向本公司知识产权管理委员会递交书面说明，由知识产权管理委员会确认为其个人智力劳动成果，并出具个人智力劳动成果确认书（三）委托开发和合作开发知识产权活动本公司委托其他单位或个人开发完成的智力成果，其作品、技术成果、设计、发明等申请权及权利归属于本公司，负责委托开发合同洽谈的相关人员应确保该知识产权权利归属写入合同条款；本公司和其他单位或个人合作开发完成的智力成果，应争取保证其作品、技术成果、设计、发明等申请权及权利归属本公司，如确需将知识产权归属让与合作单位或个人的，负责合作28、开发合同谈判的相关人员应向知识产权管理委员会书面说明，经知识产权管理委员会同意后，方可在合同中明确知识产权归属让与合作单位或个人。第九条 知识产权档案管理制度本公司的知识产权档案本着统一指导、分类保管的方式，由公司档案室统一保管。（一）项目档案管理在所有的研究课题（包括本公司自行研究、引进吸收、委托或合作研究、招投标项目的研究课题），从立项起到结题止，由知识产权管理委员会全程跟踪指导，掌握科研、开发等每个阶段进程。在每一阶段进程和科研工作完成后，研发人员必须将全部试验报告、数据资料、图纸、声像等相关原始技术资料收集整理，交项目负责人归档。（二）前款所述文件资料包括但不限于：计划任务书、设计合同29、书、实验记录、实验报告、图纸、声像制品、论文、手稿原始资料等。（三）知识产权分类管理。对于商标、专利、著作权、商号以及其他知识产权，实行分类动态日常跟踪管理。（四）涉及知识产权的相关档案材料，集中统一管理、保管，并严格执行档案借阅制度。原件严格控制，需要相应复印件或物品的，需主管领导审批，由知识产权管理委员会审核登记备案后方可借出。第十条 知识产权合同制度（一）与国内外单位或个人进行合作研究或合作开发时，依据合同法及相关法律法规签订书面合同，合同中必须定有保护知识产权条款。（二）订立技术合同（技术转让、技术服务、技术开发、技术咨询）专利实施许可合同，必须经知识产权管理委员会审查，并严格按公司合30、同管理制度执行。（三）同国内外单位或个人进行专利权、商标权和著作权等知识产权方面的许可证贸易时，需签订实施许可合同，并根据许可的权限、范围、时间、地狱等因素综合确定许可使用费。第十一条 知识产权保护制度（一）公司领导及各部门应充分重视知识产权的重要性，按照国家相关法律规定保护知识产权。坚决制止、杜绝由不正当行为造成的知识产权流失。充分利用法律、法规规定，结合公司实际，发挥知识产权在公司竞争中的作用。（二）公司积极进行知识产权登记、备案、申请确权工作。对于不宜采取上述措施但有商业价值的智力劳动成果，应先作为商业秘密保护。在确定知识产权保护方式前，不发表成果论文，也不得以委托鉴定、展览、广告、试销31、赠送产品等任何方式向社会公开。（三）严防商标、专利、域名、商号被他人抢注。（四）各部门积极配合知识产权管理委员会日常跟踪商标、专利、商号及其他知识产权的登记注册、授权情况，发现对本公司知识产权有冲突的情情形，应通过知识产权管理委员会采取积极措施，运用法律规定或制度性安排提出异议或启动相应的程序解决。（五）任何部门或个人，发现侵权或侵权的可能，应采取积极措施配合知识产权管理委员会解决问题。第十二条 知识产权评估制度（一）知识产权属于公司的无形资产，公司可以根据实际情况进行评估，并在公司财务会计上反映。（二）在国内外科技开发、市场交易等产权变更时，须进行知识产权评估，经主管领导和管理部门批准，报32、知识产权管理委员会备案。评估报告应当备案保存。第十三条 知识产权宣传：公司定期组织对员工进行知识产权知识的宣传和培训，提高员工对知识产权的认识和理解，增强保护知识产权的意识。第四章 奖惩第十四条 智力劳动成果的完成人员，有在相关成果文件上注明袭击是该成果完成人的权利和获得相应荣誉、奖励的权利。第十五条 专利权授予后，专利权持有单位要按照专利法等有关法律规定发给发明人或设计人奖金。第十六条 任何人不得采用不正当手段擅自将公司的知识产权泄露、使用、许可或转让。第十七条 违反本规定，擅自转让、变相转让、擅自许可使用本公司的知识产权或造成本公司知识产权流失或损失的，本公司对直接责任人员进行经济处罚和相33、应的警告、降职、降薪直至开除等行政处分。对给本公司造成经济损失的，要求其承担相应的经济赔偿责任，侵权行为触犯刑法的，依法追究其刑事责任。第十八条 任何单位和个人有权监督本规定的执行，并有责任劝阻、制止和举报违反本规定的人员和行为。对于及时制止侵权行为给公司挽回损失的或举报成功的单位或个人予以保护和奖励。第十九条 对知识产权保护工作，公司将定期或不定期的对有关人员给予相应的精神或物质奖励，或通报批评、处罚。第二十条 对未及时申请专利、商标注册、软件登记或未采取其他保护措施，造成本公司利益损失的，应追究直接责任者和单位主要负责人的责任。必要时给予该单位主要负责人500-1000元的经济处罚和相应的34、经济处分，严重的提交司法机关处理。第五章 附则第二十一条 知识产权保护的时效及其他产权界定等问题按照国家有关法律法规的规定执行。本制度未尽之规定，以最大限度保护本公司知识产权，用足、用活各种政策，提高本公司效益和促进本公司可持续发展为原则处理。第二十二条 本制度由知识产权管理委员会负责制定、修改和解释。第二十三条 本规定自制定之日起施行三、 科技资料存档管理办法第一章 总则第一条 为建立，健全公司技术资料档案工作，完整地保存和科学地管理公司技术档案充分发挥技术档案在公司建设和发展中的作用，特制订本管理制度。第二条 科技成果档案包含技术研发中心在技术研发、技术合作等技术活动中形成的应当归档保存的35、图纸、文字材料、照片等技术资料，及与技术相关的政策法规、标准、学术、会议资料等。第三条 每一个研发项目完成或告一段落后，都要有完整、准确、系统的技术文件资料，并按归档范围和要求，将所形成的技术文件资料加以系统的整理，组成保管单位（卷、代、册、盒）移交归档。第四条 参加培训及技术交流的人员，在会议结束后应整理会议资料及纪要，移交给档案管理人员。第二章 归档及监督机构第五条 按照集中统一管理技术档案的基本原则，公司设立综合档案室，并配备专职人员管理。第六条 由EAC、总工办负责监督、审核档案管理工作成果。第三章 档案管理人员职责第七条 集中、统一、科学地管理好技术档案的完整、系统、准确和安全，并及36、时、准确地提供利用。因工作严重失职，造成技术档案原件遗失、缺漏、污损破坏至无法收回等，管理人员应负主要责任。第八条 协助各部门和有关技术人员做好技术文件资料的形成积累和正确地整理、立卷归档工作。 第九条 遵守公司保密制度，做好安全保卫工作。第十条 严格执行技术档案的保管、借阅、发放制度。第十一条 保持档案室内整洁、卫生，对破损或变质的档案，要及时修补和提出复制。第十二条 管理人员定期将新归档的有价值的档案名录通知ERC人员，便于大家的了解传阅。第四章 其它相关部门职责第十三条 公司技术职能部门要把技术档案工作纳入本部门的业务管理工作中，保证其技术文件材料的积累，达到收集齐全、整理系统，并按制度37、及时归档。第十四条 各课题组或技术人员在移交技术档案或技术文件资料时，交接双方应按规定办理交接手续。第五章 科技资料入档要求第十五条 凡需归档的技术文件资料，应尽量做到书写材料优质，字迹工整，图纸按规格绘制，图样清晰。严禁用铅笔、圆珠笔和复写纸打印。电子媒体的记录应确保软盘、硬盘、光盘不受损坏，确保记录完整。图纸幅面和制图要符合有关国家标准和企业标准要求。成套图册编号要有序，蓝图（底图）与实物相符，工装图、产品图等编号应与已有的编号有连贯性。产品图、总装图、工艺文件和工装图纸等技术资料必须按技术资料上签字档中规定的人员签字，全部底图要移交技术档案室签收存档。第十六条 科研成果、技术资料归档前应38、确定密级和保密期限后，并严格按照规定密级和保密期限进行管理。绝密、机密、秘密、公开。第十七条 技术研发中心文件类别、密级、保管期限、分类方法及存档分数如下。档案类别档案密级保管期限分类方法存档份数研发立项报告绝密永久按项目1研发立项评审表公开10按项目1研发项目延期（更改）申请表公开10按项目1研发项目评审申请表公开10按项目1技术合作合同(原件/复印件)机密10按项目1技术合作协议评审表公开10按项目1采购申请表公开10按项目1调研报告秘密10按项目1会议报告公开10按项目1会议资料公开10按项目1考察报告秘密10按项目1技术方案机密/绝密永久按项目1设计方案机密/绝密永久按项目1研发项目图39、纸绝密永久按项目1研发项目试验原始数据记录绝密永久按项目1基本设计数据表绝密永久按项目1基本设计图纸绝密永久按项目1设计方案机密10按项目1原理图机密10按项目1结构图机密10按项目1电路图机密10按项目1装配图机密10按项目1印制版图机密10按项目1设备清单、明细机密10按项目1接线图机密10按项目1软件流程图机密10按项目1软件代码及说明机密10按项目1技术说明书秘密10按项目1使用说明书秘密10按项目1测试报告机密10按项目1实验报告机密10按项目1企业标准秘密10按项目1试制总结报告机密10按项目1整机检验规范机密10按项目1整机实验报告机密10按项目1申报材料秘密10按项目1设备样本40、公开10按项目1技改方案机密永久按项目1结题/成果报告绝密永久按项目1带有发表文章的期刊公开10按项目1专利证书和专利申请材料复印件公开10按项目1员工年中/终总结和计划报告公开10按项目1工作联系单公开10按项目1传真公开10按项目1培训记录公开10年度1集团相关文件秘密10年度1公司相关文件公开10年度1ISO9000流程文件公开10年度1部门三级文件公开10年度1供应商资料秘密10年度1非项目会会记录秘密10年度1专利证书清单秘密10年度1部门、员工证书秘密10年度1第十八条 文件编号规则如下：档案具体编号规则为：公司名称拼音简写-部门名称首字母简写（2-3个字母）-档案类型代码+年份+41、项目代码+档案顺序（或档案类型代码+项目代码+年份+档案顺序，或档案类型代码+部门缩写+年份+档案顺序），其中档案顺序为三位数字。各部门可在以上基础上做适当修改，形成本部门档案编号规则。ERC（烟气净化中心）：JH；ERC（重金属中心）：ZJS；ERC（环境监测中心）：JC；ERC（模拟仿真中心）：FZ；ERC（循环经济中心）：H如： ERC集成仿真中心2011年的某科研项目产生的文件序号部门名称部门缩写代号含义本代号档案命名规则1模拟仿真中心FZ1、01：三标体系三级管理文件；2、年份后各代号含义：01代表管理文件。LHTR- FZ -0111010012模拟仿真中心FZ1、02：行政类文件42、2、年份后各代号含义：01代表工作联系单类型；02代表发表培训记录类型 ；03代表采购申请类型；04代表考勤统计类型；05代表会议记录类型；06代表工作计划、总结类型；07代表其他类型。LHTR- FZ -0211010013模拟仿真中心FZ1、03：科研类文件2、年份后各代号含义：01代表二噁英监测；02代表水质自动监测系统完善；03 LHTR- FZ -0311010014模拟仿真中心FZ1、04：其他类文件2、年份后各代号含义：01代表会议报告资料类型；02代表发表文章专利类型 03申报材料类型；04重要传真类型。LHTR- FZ -041101001第六章 技术档案的鉴定和销毁第十九条43、 认真做好技术档案的内容、保管期限的鉴定工作。第二十条 凡要销毁的技术档案，必须造具清册，经公司领导审批后，在指定监销人监督下进行销毁，防止失密。第七章 档案的保管和借阅第二十一条 对接收的技术档案进行分类、编目、登记、统计和必要的加工管理，编制档案查阅目录。第二十二条 认真执行技术档案的保管检查制度，每半年全面检查、清理一次，做到帐档一致。第二十三条 做好技术档案的安全、保密工作，并履行批准和借阅手续。经常保持室内清洁通风，第二十四条 注意档案霉变、虫咬、失窃等。如有破损或变质的档案，管理人员要及时修补和提出复制。第二十五条 全公司职工必须严守机密，维护技术档案的安全。凡借阅重要的档案要由公44、司批准后方可借阅。技术档案如有丢失、被盗、泄密等情况，应立即上报。非工作人员未经准许，不得随意翻阅技术档案。 档案员要及时对档案的收进、移出、整理、鉴定、保管数量和利用情况进行统计，填写档案统计登记表报上级部门。第八章 技术档案的复制和技术资料的发放第二十六条 凡归档的技术文件资料，一般应存档一份。重要的和使用频繁的应备份一份。第二十七条 妥善保管、防止丢失。凡使用者无法提供原文资料，文件使用者应文件的复印件。第九章 技术档案的更改第三十条 对技术资料归档实施更改或补充时，应事先通知，并存档备查。第三十一条 技术档案更改后，档案管理人员应及时将更改通知单发放各相应的文件受控场所，以保证文件使用45、得到有效控制。第十章 附则第三十二条 本制度由EAC制定、修改和解释。第三十三条 本制度自制定之日起执行。四、实验室管理制度第一章 总则第一条 公司研发中心实验室（以下简称研发实验室）是公司开展环保工艺和环保设备开发与科研的重要平台，是公司高素质复合型研发人才培养的重要基地。研发实验室的建设为公司拓展环保业务，占领环保市场提供强有力的科技研发支持。第二条 已经建成烟气净化实验室、废水处理实验室、土壤修复实验室、生物土壤治理、生物水处理实验室，基础化学分析等多个功能实验室实验室，同时有多个配套辅助实验室。第三条 实验室管理是发挥实验室作用的重要方面。为了更好的管理和规范实验室使用和安全等工作。在46、公司有关规章制度的基础上制定适合研发实验室实际情况的相关措施和制度。第二章 研发实验室管理办法第四条 研发实验室工作必须认真贯彻公司发展战略指导方针，保证完成各项研发课题任务，不断提高工作和管理水平。根据需要和可能，积极开展学术科研、生产试验、技术开发与对外技术服务。非我公司计划内科研及对外服务，必须经过公司领导同意审批，同时按照公司及实验室管理制度规定方可进行。第五条 研发实验室实行总分相结合的管理模式，由一位研发实验室主任全面负责研发实验室日常工作。研发实验室主任由研发人员推荐，公司领导批准任命。第六条 研发实验室建设与撤销，由公司领导批准后实施。研发实验室用房、实验仪器、设备及辅助设施由47、公司研发实验室主任、研发中心主任及公司领导批准后，进行分配、购置、使用。第七条 实验室工作人员的管理依据实验室相关工作人员管理制度执行，其职责依据第三章内容执行。第八条 研发实验室财产的购置、管理、依据第四章规定执行。第九条 研发实验室的安全及检查，依据第五章内容执行。第十条 研发实验室档案及信息收集工作，依据第六章内容执行。第十一条 实验人员进入实验室应遵守研发实验室规章制度，违者将视情况分别给予警告等处分。第十二条 凡对实验室仪器及设备的使用都需要填写有关表格或记录，与实验室责任人办妥交接手续。第十三条 研发中心负责人应定期开展对各实验室工作的检查、评比、激励先进、促进工作。对成绩显著，卫48、生安全等做到精确的实验室和个人进行表彰和奖励，对违章失职或工作不负责任造成损失者追究责任。第三章 实验室相关人员及职责第十四条 实验室为科研人员进行科学研究的主要活动场所，为了更好的进行实验室管理，特施行实验室负责制，指定实验室主任、保管员。第十五条 研发实验室主任职责（一）全面负责实验室管理工作，受公司领导委托，办理好与公司有关事宜，落实公司关于实验工作的饿政策和规章制度，保证公司研发所需仪器设备供应；（二）参与制定公司实验室建设规划，在规划的指导下，制定具体实施方案，并加以落实；（三）负责实验室的日常业务管理工作，建立实验档案，公用仪器设备和贵重仪器的使用审批手续；（四）经常检查技术人员职49、责的履行，督促和指导保管员掌握科学管理方法，不断改善实验室条件；（五）定期检查实验室和仪器室安全方法措施，及时解决存在的问题，杜绝一切可能事故的发生；（六）协同各研发中心主任制定各个研发课题所需仪器设备的年度和半年度计划；（七）根据研发发展情况，不断修订和健全管理制度；（八）主动配合各研发课题负责人科研工作，了解科研项目的仪器设备要求，积极采取措施，保障供应。第十六条 实验室保管员工作职责在研发实验中心主任的领导下，完成下列常规工作：（一）负责实验室财产（材料工具仪器设备劳保用品）的验收、入库保管供应统计工作。做到物品堆放摆放合理、整齐，进库取用方便，账务相符（要达到100%）账目清楚（纸质账50、电子账各一份），按要求填写好工作日志；（二）负责实验室的安全设施的使用、维护。检查仪器的保管条件（通风温度包装）是否合乎要求，做好防火、防盗工作，发现问题及时报告，保证安全。（三）了解低值易耗品的使用、消耗和库存情况，发现低值易耗品的储存量低于储备定额时，要及时报告实验室主任。（四）熟悉仪器性能，做好保养维护工作，对贵重仪器、公用仪器进行统一编号，设立使用情况登记卡对损坏丢的要查明原因，并按规定办理手续。（五）对贵重仪器、危险药品，按规定办理领用手续，手续不全，有权拒付。（六）每年底全面盘点一次库存，统计本年度仪器使用和耗材领用登记情况，汇总各实验中心上报的明年仪器、药品、耗材报表，统计造册，51、报实验室主任。（七）收集和保管仪器的使用说明书、实验指导书、申报购置仪器等物品报告单、验收单、入库单、保修单、维修单、报废单、仪器使用情况登记表、安全检查表、借用仪器登记表、共用实验室使用情况表，如借阅上述资料，需要带出保管室，必须按规定办理资料借用手续，否则，遗失由保管员负责。（八）完成研发中心主任和实验室主任交办的临时性工作。第十七条 研发实验人员守则（一）实验人员实验之前做好预习，明确实验内容、目的方法和步骤。（二）进入实验室必须衣着整洁，不得穿拖鞋及背心进入实验室。实验时必须穿戴白大褂实验鞋等防护用品。（三）严禁高声喧哗、吸烟、随地吐痰和吃零食，不得随意动用与本实验无关的设备。实验中要52、爱护仪器，注意安全，节约水、电、元件等消耗材料。（四）实验中若发生仪器故障或其他事故，应立即切断电源、水源等，停止操作，待查明原因或排除故障后，方可继续进行实验。（五）实验完毕应及时关好水电，并将仪器设备、工具等整理好放回原位，方可离开实验室。（六）实验过程中有易耗品、药品消耗的做好登记，以便及时购买备用。第四章 研发实验室资产管理办法第十八条 研发实验室仪器设备管理条例(一)实验室仪器、设备只适用于本公司研发等项目使用，不对外开放。（二）认真贯彻执行计量法的有关规定，对使用的仪器设备定期检定。（三）各种仪器设备必须建立专人负责制，实行档案管理制度，做到档案资料齐全、完整。（四）仪器设备实行事53、故报告制度，发生事故，应立即报告部门领导。（五）贵重精密仪器设备要由专业技术人员管理和使用，未经培训或未掌握操作技术者及未经允许者不得使用。 （六）仪器设备必须保持完整配套，不得随意搬动、调换、肢解，配件不可移作他用。（七）对仪器设备要做到防潮、防尘、防震、防腐蚀，精心爱护，小心使用，发现故障及时检修。 （八）根据岗位责任制要求，实验室人员要不断掌握和提高有关仪器的操作技术，以减少操作和指导失误所造成的损失。（九）仪器设备不准随意外借，确需借用必需提前一天以上按实验所需仪器列好清单交给实验室管理人员，并办理外借手续。（十）仪器设备借出及收回时，须双方当面进行检查。如有损坏和缺少零件情况，应及时54、追查责任，借用方必须负责修复或赔偿。第十九条 大型精密仪器设备管理条例（一）管理范围：国家科委统管的二十三种单价5万元以上的大型精密仪器。（二）购置大型精密仪器必须做到如下落实：设备的实际性能及配套要求落实；经费落实；房屋落实；技术操作人员落实；条件落实（即安装环境互不影响条件；环保条件；电磁波干扰、空气污染、排污震动等处理条件；国家统一计量标准单位条件）做到以下几个落实方可购置大型精密仪器设备。要求先填写大型设备购置计划（含购置理由，效益预测选型论证，安装及使用条件等），经实验室主任审查后，报公司领导审批执行。（三）仪器设备到货后，应立即进行验收和安装，在仪器设备的有效索赔期内做好仪器设备的55、安装及调试工作。要反复考核仪器设备性能、技术指标，认真填写大型设备验收报告。（四）大型精密仪器设备的使用人员必须经过技术培训、考核合格后才能上岗和指导使用设备。根据仪器设备技术要求，每台设备都要制定操作、保养、维护、维修规程、安全措施，并严格执行。（五）大型精密仪器设备发生损坏、丢失或其他事情，应迅速向主管部门报告，查明原因，需要维修的尽快安排维修。（六）大型精密仪器设备在完成公司内部研发课题实验的前提下，要积极开展对外服务工作，充分发挥投资效益。（七）研发实验室每年对大型精密仪器设备的使用维护保养和建档情况进行一次检查和统计，需要计量认证的设备，及时进行计量认证。应按照国家颁布的有关规定定期56、校准，保持设备的高精度。第二十条 仪器设备报修报废管理条例（一）研发仪器设备在使用时出现故障，应本着“勤俭研发”精神，尽量在公司内部组织人员维修和排除故障，并做好维修记录。（二）购买的仪器设备在保修期内出现问题，负责与厂方联系维修业务（三）凡购买的仪器设备，在规定期限内出现质量问题，负责对外联系索赔、更换工作。（四）若研发中心内确实无条件进行维修的，应填写”设备保修单“送外部维修。（五）物资设备在接到保修单后，应尽快对设备损坏情况进行鉴定，并组织力量及时修复。（六）对内部维修人员，可酌情给予一定的报酬。（七）凡未经实验室主任同意，自行购买零部件或请人维修的，一切经费自理、后果自负。（八）对于鉴57、定损坏严重、或使用时间长、性能降低而无法修复的仪器设备；以及因环保、电耗、计量标准等不符合国家规定且无法改装的仪器设备，应进行降档或报废处理。（九）仪器设备的报废，先到实验中心填写报废表，实验中心主任签字后报公司主管部门及领导审批。（十）仪器设备报废后的残值收入，统一上缴学校财务，作”主动增加经费“用于购置新的仪器设备或维修经费。（十一）办理了报废手续的仪器设备，必须及时办理固定资产的销帐手续（防止有账无物）。第五章 研发实验室使用及安全管理规定 第二十一条 研发实验室使用规定：研发中心实验室是进行科研活动的重要场所，研发人员应该严格遵守实验室的各项制度和操作规程。（一）注意人身及设备的安全，58、做实验时要有安全措施。（二）实验室设备及其它物品，未经管理人员许可，任何人不得擅自开关或使用。（三）自觉爱护实验内一切仪器设备、设备，原版仪器、设备随机资料、软件一律不得外借。不得乱拿、乱用、乱拆、乱装仪器设备，造成仪器设备的损坏，要追究其赔偿责任。（四）实验室物品的出入必须进行登记，强酸、强碱、剧毒等物品的进出必须由实验室主任签字。（五）不得将与实验无关的人员带入实验室。实验室要保持清洁、卫生，不得高声喧哗和打闹，不准吸烟，不准随地吐痰，严禁带食物进入实验室。（六）固体废物要收集于废物桶，废液要倒入废液缸，严禁随地乱扔杂物或将废液倒入水槽中。（七）注意节约水电。实验完毕后，须将仪器摆放整齐、59、桌面擦洗干净，关闭实验室电源和水源，填写实验室使用记录，方可离人。（八）做研发实验之前认真分析实验可行性，明确实验目的、要求、方法步骤，实验时不得离人。（九）加强实验室安全防护工作，严格遵守实验室操作规程，严防发生损坏仪器及发生失火、放射性污染等事故，如发生事故时，应立即采取抢救措施，保护现场，并向研发中心负责部门报告。 第二十二条 研发实验室安全管理条例（一）实验室仪器、设备安全使用均由专人负责。（二）非工作人员不得随意出入实验室，外来实验人员，必须有实验室负责人在场，实验室内不准吸烟和吃零食。（三）实验工作人员在检测前必须全面检查仪器设备的安全，熟悉检测内容、操作步骤及各类仪器的性能，严格60、执行操作规程。（四）进行有毒、有害、有刺激性物质或有腐蚀性物质操作时，应戴好防护手套、防护镜并在通风橱内进行，仪器设备运行过程中，实验人员不得离开现场。（五）易燃、易爆、强酸、强碱等危险物品，必须分类存放在安全处。（六）如遇火警，除应立即采取必要的消防措施灭火外，应马上报警；如有盗窃事故发生，不得隐瞒，并及时向上级报告。（七）有毒物品的空容器、包装物应统一处理，不得乱扔、乱倒或当废品出售。实验完毕产生的危险或有毒化学品严禁直接倒入下水道。（八）水槽内不许存放任何杂物，随时关闭水门。需长时间流水冲洗者，必须留人监护。（九）工作完毕离开前，实验室人员必须检查操作的仪器及整个实验室的门、窗和不用的水61、电、气路，并确保关好，贵重物品要妥善保管。第六章 研发实验室档案管理及信息收集制度第二十三条 研发中心实验室工作档案是实验室工作的一项重要资料，因此必须建档并保存完整。为此特制定如下制度：第二十四条 各实验室平时搜集到的各种实验仪器的有关资料必须送实验中心负责人处存档，以便在采购仪器室加以参考。第二十五条 各实验室在购买仪器到货之后，与该仪器有关资料必须妥善保管，如果多于一台的话，必须将其中一套完整资料交保管室存档。第二十六条 各实验室必须在每年度初将本年度所需添置仪器设备及药品清单报送实验室负责人处，以便再报采购计划时加以考虑。第二十七条 各实验室必须在每学年末将实验室专职技术人员的实验开62、出记录、设备运行与维修记录、安全检查记录等资料，收集齐全交到实验中心办公室。第二十八条 每年底各实验室将明年的实验药品及易耗品采购清单报送实验室负责人，进而需上级领导批准。第七章 附则第二十九条 本制度由EAC、总工办制定、修改和解释。第三十条 本制度自制定之日起执行。 五、ERC财务管理制度第一章 总则第一条 为规范ERC中心财务管理流程，有效使用课题专项、管理资金，特制订本制度。第二条 本制度适用于ERC中心所有人员及申请科研立项的其它人员。第二章 相关管理审批机构第三条 根据费用额度，设置不同审批流程。涉及课题组长、分中心主任、EAC、总工办、财务部出纳及会计、常务副总经理、公司总经理等63、部门。第三章 ERC财务管理流程第四条 中心费用严格执行预算制度，在年初及课题开题审批时制定研发费用和管理费用计划。年中或课题重大节点处根据实际情况召开经费调整会议，对预算进行调整优化。总工办和EAC负责预算的审核和审批。第五条 研发费用以各课题为单位进行核算。课题费用包含研发中发生的材料、设备、药品、招待费、认证费、技术合作费用等。财务报销单据中核算部门需注明分中心、课题组名称，核算项目需注明课题名称，以便于核算。第六条 研发管理费用以分中心进行核算。研发管理费用主要包含固定资产费用、培训费、会议费、公关费、招待费等。第七条 课题所需设备、材料、试验药品等由各课题组填写采购申请单由采购部指定64、人员代采，费用最终核算至各课题。第八条 资金额度在1000元（含）以下的费用（含借款、报销等），由课题组组长、分中心主任审验支出真实性与必要性后签字，EAC对费用使用情况进行审核签字，财务部出纳和会计对金额、票据等按相关制度和法规审核签字后，由出纳予以支付或办理。第九条 资金额度在1000元以上5000元（含）以下费用的由课题组组长、分中心主任审验支出真实性与必要性后签字，EAC对费用使用情况进行审核签字，财务部出纳对票据进行审核签字，总工办审批签字，财务部主管会计对金额、票据等按相关制度和法规审核签字后，由出纳予以支付或办理。第十条 资金额度在5000元以上3万元（含）以下的由课题组组长、分65、中心主任审验支出真实性与必要性后签字，EAC对费用使用情况进行审核签字，财务部出纳对票据进行审核签字，总工办审核签字，常务副总审批签字，财务部主管会计对金额、票据等按相关制度和法规审核签字后，由出纳予以支付或办理。第十一条 资金额度在3你万元以上20万元（含）以下的由课题组组长、分中心主任审验支出真实性与必要性后签字，EAC对费用使用情况进行审核签字，财务部出纳对票据进行审核签字，总工办审核签字，常务副总审核签字，公司总经理审批签字，财务部主管会计对金额、票据等按相关制度和法规审核签字后，由出纳予以支付或办理。第十二条 资金额度在20万元以上的由课题组组长、分中心主任审验支出真实性与必要性后签66、字，EAC对费用使用情况进行审核签字，财务部出纳对票据进行审核签字，总工办审核签字，常务副总审核签字，公司财务总监和公司总经理审批签字，财务部主管会计对金额、票据等按相关制度和法规审核签字后，由出纳予以支付或办理。第十三条 签字不全或超越权限签字的出纳将不予办理，特殊情况审批人不能当时签字的，要口头同意或委托其他领导代为签署，最后补齐签字手续，以上各级审批人员自己的名义报销与领用资金的，一律由上一级主管领导签字。第十四条 环境监测中心、模拟仿真及系统集成中心费用由总工办主管副总经理审核签字，烟气净化中心、重金属中心、循环经济及流域中心费用由总工办主管副总工程负责审核签字。第四章 附则第十五条 67、本制度由ERC制定、修改和解释。第十六条 本制度自制定之日起执行。第三部分 ERC考核办法一、ERC各中心绩效考核办法第一章 总则第一条 技术研发中心的绩效考核制度严格执行公司绩效管理制度，采用天融计分卡绩效管理体系，根据技术研发中心实际情况，在财务层面、客户层面、流程层面、及学习成长层面选择相应指标作为考核依据，各中心根据具体情况在指标选取上可以略有差别，且随着工作开展，指标也将不断丰富优化。第二条 绩效考核每季度一次，执行“时间过半、任务过半”准则，对年度工作目标进行阶段分解，作为考核标准。第三条 本考核办法适用于ERC各中心人员。第二章 组织机构第四条 绩效考核采取中心自评和公司绩效考核68、组评议相结合方式进行考评。技术研发中心绩效考核评估组由主管绩效总经理助理、人力资源部及EAC组成。第三章 考核方法及考核指标第四条 通过设定四类指标（囊括研发中心工作的各个方面）：财务指标、客户指标、流程指标、学习与成长值指标，并分别对四类指标考核计分，最后加权获得最终考核结果。第五条 财务指标主要包含“财务预算执行情况”、“技术贡献率）”、“形成可实现生产力的科研成果（课题A+B+C+D)”等。（一）财务预算执行情况：严格按研发预算完成研发工作：分值（实际费用研发预算）/研发预算分值。（二）技术贡献率（C%）：部门考核年度研发产出与研发投入的百分比，是市场贡献率（A%）和资金贡献率（B%）的69、和。1.市场贡献率（A%）：部门考核年度市场支持性收入与上一年度部门费用总额的百分比。2.资金贡献率（B%）：部门考核年度申报资金到账总额收入与目标资金申报总额（暂定1000万元）的百分比。即：市场支持性收入：部门研发的新技术、新产品产业化后带来的销售收入；技术部门为市场部门提供技术支持；技术部门独立承接外部技术咨询、服务收入；及其它由技术部门产生的收入等的总和。3.年度研发投入总额：指考核年度上一年的技术部门人工费用及部门费用支出的总和。具体计算方法见附录4。（三）形成可实现生产力的科研成果（课题A+B+C+D)：实际课题数量/目标课题数量分值。第六条 客户指标主要包含 “技术支持响应时间470、8h及按时完成率”、“客户满意度不低于90%（销售、企划支持工作）”。（一）新产品领域技术支持响应时间48h及按时完成率：合格技术支持项目数/技术支持项目总数分值。其中技术支持项目合格与否以任务提出方评价为依据。（二）客户满意度：客户满意度平均分/9分分值。以客户满意度调查表平均分为依据。评分部门为战略企划部、市场部、销售部、技术部等相关部门。第七条 流程指标包含“合作项目数量”“合格调研报告数量”“严格完成项目研发进度”、“课题阶段评审及结题评审一次通过率”。（一）合作技术项目数量：与成熟技术方合作开展的项目个数。（二）合格调研报告数量：已完成调研，且审核结果为合格的报告的数目。（三）严格完71、成项目研发进度：总分延迟项目累计扣分+提前项目累计加分。（四）课题阶段评审及结题评审一次通过率：一次性通过结题的课题数/申请结题课题数分值。第八条 学习与成长指标主要有“学习型团队建设，年度培训”、“部门内管理创新，部门薄弱”、“ 年度申请专利、论文（发明专利数量、核心期刊）、标准+当年授权专利”。（一）培训人次：实际培训人次/目标培训人次分值。（二） 部门管理创新，薄弱环节有提升：根据实际考核情况决定得分。（三）年度申请专利、论文、标准：已申请专利、论文、标准数量/目标申请数量分值。第九条 各指标得分在对应分值内，不额外加分或减分，特殊情况酌情处理。第四章 附则第十条 本办法由EAC制定、修72、改和解释。第十一条 本办法自制定之日起执行。二、ERC各中心技术贡献率考核办法第一章 总则第一条 为了细化科研管理，提高各部门研发人员的工作热情和工作积极性，促进基于市场需要的技术研发，特制定本考核办法。第二条 技术贡献率的考核是基于各部门研发产出及研发投入的一定比例关系，考核ERC各部门对公司效益的贡献，以年度为考核单位，并作为部门年度考核指标的一项。技术贡献率核算过程中涉及以下名词，定义如下：（一）技术贡献率（C%）：部门考核年度研发产出与研发投入的百分比，是市场贡献率（A%）和资金贡献率（B%）的和。（二）市场贡献率（A%）：部门考核年度市场支持性收入与上一年度部门费用总额的百分比。（三73、）资金贡献率（B%）：部门考核年度申报资金到账总额收入与目标资金申报总额（暂定1000万元）的百分比。即：（四）市场支持性收入：部门研发的新技术、新产品产业化后带来的销售收入；技术部门为市场部门提供技术支持；技术部门独立承接外部技术咨询、服务收入；及其它由技术部门产生的收入等的总和。（五）年度研发投入总额：指考核年度上一年的技术部门人工费用及部门费用支出的总和。第三条 本办法适用于ERC各中心。第二章 考核机构第四条 技术贡献率考核领导小组组长：朱彤副组长：王昕竑、郭炜、杨剑、潘利祥、宋宝华组员：胡刚、胡文倩、谢复旺、李叶昕、唐丽第三章 考核办法第五条 考核周期技术贡献率每年考核一次，在每年174、2月份进行。第六条 技术贡献率的计算技术贡献率C%=市场贡献率A%+资金贡献率B%考核过程时，技术贡献率C%、市场贡献率A%和资金贡献率B%作为三个考核指标同时进行考核。（一）市场贡献率的计算市场贡献率A%=部门考核年度市场支持性收入考核年度上一年部门费用总额100%1.新技术、新产品产业化收入以正式产业化开始计算，三年内按照产生合同额的3%核算部门收入，三年后该新技术、新产品将不再核算部门收入；2.技术支持性收入按照500元/人天或按照所支持项目产生销售额的百分比进行计算。按照后者计算时，百分比需取得被支持部门的认可和考核领导小组的审定；3.技术部门直接对外技术服务收入按照产生销售收入的毛利75、润总额作为部门收入；4.其它由技术部门产生的收入，有考核领导小组确定比例计入部门收入。（二）资金贡献率的计算资金贡献率B%=部门考核年度申报资金到账总额1000100%第四章 奖惩办法第七条 如果部门完成技术贡献率指标，则市场贡献率指标和资金贡献率指标相比上一考核年度超额部分的3%，作为部门奖励。没有增额的指标不计算奖励，奖励总额上限不超过5万元。第八条 如果部门未完成技术贡献率指标，则部门绩效相应扣分，且明年经费支持缩减10%。第五章 附则 第九条 本办法自发布之日起执行，如与公司有关规定冲突的，按公司规定执行。 第十条 本办法由战略企划部EAC负责解释和补充。研发人员激励制度一、研发人员科76、研奖励制度第一章 总则第一条 为进一步完善ERC奖惩体系，健全ERC激励与约束机制，激发研发人员工作热情,特制定本制度。第二条 本制度适用于ERC中心所有科研人员。第三条 技术研发中心结合公司激励机制，实施A+B+C+D的人才激励措施，A类为基本工资，根据技术人员的技术职称制定相应的基本工资；B类为绩效工资，根据月度及年度的绩效考核成绩调整绩效工资额；C类为定向奖励，对发表专利论文，申请行业标准或国家标准，参与行业规划编制和其他突出贡献的，以及项目节点任务完成优秀的给予相应奖励；D类为项目分红或期权激励，二者选一。第二章 激励审核机构第四条 成立考核委员会，对专利论文等定向奖励项目进行考核，根77、据考核结果确定奖励额度。考核委员会成员由总经办、总工办、知识产权主管经理等成员组成。第三章 科研奖励办法第五条 各级别技术研发人员，如完成所在级别应完成的论文、专利数量，则给予1000元的奖励。额外完成的部分按如下级别给予奖励。第六条 专利的考核标准及奖励标准如下：实用新型专利激励标准：400-800。发明专利激励标准：1500-2000第七条 论文考核奖励标准序号项目奖励额度1普通期刊200-4002核心期刊500-10003EI1000-20004SCI2000-3000具体奖励额度根据论文的发表级别、期刊影响力、主营业务支持度、新颖性等因素在奖励范围内给予相应调整。由考核委员会最终确认。78、第八条 行业或国标奖励（一）对成功申请行业标准的团队或个人，给予3000元的奖励。（二）对成功申请国家标准的团队或个人，给予5000元的奖励。第九条 参与行业发展规划奖励参与行业发展规划编制，视参与程度和公司发展贡献等，给予3000-5000元奖励。第十条 项目分红权奖励项目分红权激励是为更好的吸引、激励和稳定公司重点产业化项目的核心技术骨干、项目管理人员以及所需的其他关键人才，从而更好促进公司发展。完善公司重点产业化项目管理、核心技术骨干之间的利益共享、风险共担机制。具体考核原则和激励方法见附录5第十一条 其他特殊贡献奖励除上述项目外，对公司战略、市场攻关、技术突破等方面起到突出贡献的，由中79、心主任申请，公司视情况给予相应奖励。第十二条 每年中、年底对上述奖励项目进行评分，根据考核结果给予相应奖励。第四章 附则第十三条 本办法由EAC制定、修改和解释。第十四条 本办法自制定之日起执行。二、项目收益分红激励管理制度第一章 总则第一条 为适应公司战略发展的需要，增强整体竞争实力，促进公司、重点产业化项目的持续健康发展，进一步完善公司的整体的激励体系，健全公司激励与约束机制，更好的吸引、激吸和稳定公司重点产业化项目的核心技术骨干、项目管理人员以及所需的其他关键人才，从而更好促进公司发展。完善公司重点产业化项目管理、核心技术骨干之间的利益共享、风险共担机制，特制定本办法。通过项目收益分红激80、励方案，实现公司和激励对象利益一致，为公司带来更高效、更持续的回报。第二条 申报项目收益分红企业资质条件结合公司的项目产业化特点，特制订本管理办法申请实施项目收益分红企业资质，且需满足以下要求方可申报资质条件。（一）申报实施时，企业近3年企业承担国家级项目不少于一个，其中，国家级别项目为科技部、国防科工委、工信部、国家环境保护部、国家（地方）标准委、国家质检总局、自然基金委、地方政府投入项目。（二）申报实施时，企业近3年的净利润均为正，企业的经营效益持续增长。（三）申报实施时，公司近3年研发费用需占企业年销售收入比例均在2%（含）以上，且研发人员人数不低于在岗职工总数的10%第三条 内部项目资81、质条件为确保公司内部项目收益分红有效实施，并形成有序竞争、公平公正的激励机制，申报项目收益分红的项目需同时满足项目级别、项目产业化方式、项目来源、项目阶段、项目收益、项目技术创新等方面的条件，具体要求如下：（一）项目级别项目级别应为国家级、市级，或者为公司提供主要营业收入的项目。（二）项目科技成果产业化方式实施科技成果产业化的方式，原则上为自行投资、合作转化、作价入股、成果转让等方式，并鼓励采用自行投资的产业化方式。（三）项目来源申报项目收益分红的项目应来源于科技部、国防科工委、工信部、国家环境保护部、国家（地方）标准委、国家质检总局、自然基金委、地方政府投入或者为集团重点关注的企业自筹项目。82、第四条 其他要求（一）申报项目收益分红的近三年里，每年必须有至少一个专利产生。（二）申报项目收益分红的项目，需属于产业化阶段。（三）申报项目收益分红的项目，需满足激励方案批准日上年末的项目净收益为正。第五条 项目收益分红激励原则（一）激励对象选定坚持重点向核心技术人员倾斜，为最大限度发挥在科技成果产业化、科技技术创新过程发挥重要作用的人，且选取的核心技术人员至少应占到激励对象人数的75%。（二）评定项目中的核心人员，建立与产业化项目净收益增长相挂钩的业绩考核体系，实现激励项目中核心人员的效果。（三）从公司发展中进行激励原则，鼓励人力资本创造价值，同时给予享受价值的收益权。（四） 激励与约束相结83、合原则：通过将产业化项目效益与激励挂钩，将项目中核心人员的利益与公司利益紧密结合，实现激励与约束相统一。（五） 竞争性和公平性：与同地区同行业相比，提升项目中的核心人员的激励力度，使之具有一定吸引力与市场竞争力，并在企业内部保持合理差距。第二章 项目收益分红激励方案的管理、拟定、监督机构及职责第六条 激励方案管理机构及职责（一）管理机构公司董事会是激励方案的管理机构，在获得权后，履行授予的相关权利。（二）管理机构职责1.审议拟定、修改的分红权激励方案。2.审批、批准年度的分红权激励实施方案，内容包括但不限于年度计划提取的激励总额、提取的激励总额占当年公司的税后利润的比例、激励对象资格及预计分红84、等。3.审议、批准拟定、修改的分红权激励方案相关配套的规章制度。4.审议、批准根据规定对分红权激励方案的激励总额、授予分红、激励业绩考核条件等进行的调整方案。5.听取拟定机构对分红权激励方案实施报告。6.其他应由公司董事会决定的事项第七条 激励方案拟定机构及职责（一）拟定机构绩效考评委员会是分红权激励方案拟定机构，负责分红权激励方案的日常管理事务， 机构成员总经理任委员会主任，成员由副总经理及各部门负责人构成，并下设人力资源部为办事机构，落实会议安排、文件拟定、归口管理等日常工作。（二）拟定机构职责1.拟定、修改分红权激励方案。2.拟定、修改与分红权激励方案相关配套的规章制度。3.拟定年度分红85、权激励方案实施方案。4.拟定、修改激励方案提取的激励总额、预计分红额度的调整方式。5.拟定、修改公司、激励岗位的业绩指标调整方案。6.向公司董事会报告分红权激励方案的执行情况。7.其他应由绩效考评委员会决定的事项。第八条 激励方案监督机构公司职工代表大会作为分红权激励实施的监督机构，有权指定代表列席分红权激励会议，对公司分红权激励工作实施情况进行监督、询问，并每年向分红权董事会汇报监督情况。第三章 项目收益分红激励办法第九条 企业业绩考核要求。（一）申报项目收益分红，公司未来三年需保持持续增长方能兑现当年的企业申报的项目收益分红。即当项目当年收益为零停止实施。（二）当年项目产业化中无专利产生，86、停止实施。（三）公司内部申报项目收益分红业绩要求采取基本要求与分类要求结合的方式，基本要求如下。分类要求根据申报项目所处阶段差异化设置，指标不超过2个，分类考核权重整体为20分。表1-1：绩效考核表类别指标标准分值目标考核导向说明与计算公式评价标准财务指标项目净收益20R%反映项目盈利能力项目净收益达成率=当年实际达成的项目净收益/当年期初的目标值R%100%；标准分值达成率，最高得分不超过30分；达成率低于80%，不得分；过程管理销售数量20S%反应市场的需求情况销售个数达标率=每年实际销售数量/每年目标销售数量100%标准分值达成率，最高得分不超过30分；达成率低于81%，不得分；课题结题87、通过率10Z%反映完成项目研发进度并结题的通过情况通过率=通过的结题课题 /所有的结题课题100%；标准分值达标率，最高得分不超过20分；达成率低于80%，不得分；客户满意度10T%反应客户的满意度情况客户满意度问卷所有分值取平均分；总分在90-92分：2分总分在93-95分：4分总分在96-98分：7分总分在99-100分：10分总分低于90分：不得分；学习成长指标专利申请达成率105反应项目中专利申请的情况申请专利数量每减少一个扣2分，最多不超过10分技术文章达成率105反应项目相关技术文章的发表情况技术文章发表数量没少一篇扣2分，最多不超过10分(四)以年度作为考核周期，并以当年的集团对88、项目经营情况的认定作为考核依据。并且当项目业绩考核得分低于85分，则无权提取分红权激励总额。当项目当年的业绩考核得分大于或等于85分，则根据公司整体的业绩考核系数进行提取。表1-2：业绩考核系数一览表业绩考核分数业绩考核系数85（含）-900.890（含）-95195（含）-1001.1100以上1.2第十条 激励对象管理（一）激励对象确定依据基于关于在部分中央企业开展分红权激励试点工作的通知（国资发改革2010148号）文件精神与公司未来战略发展重心，激励对象选定坚持以科技成果项目的主要完成人、重大开发项目的负责人，对主导产品或者核心技术、工艺流程作出重大创新或改进的核心技术人员为重点，其中89、项目负责人应为科技创新性强，属于为企业创造重大价值的人。（二）激励对象管理其他规定同一人员不得同时参加两个项目。（三）激励人员及分布情况基于公司的发展战略，项目对项目人员的要求，确定项目收益分红激励对象类别。第十一条 激励总额（一）计提原则分红权激励总额整体设计将引导项目中核心员工从创造价值、项目净收益的增量中分享激励，以实现项目价值创造与激励对象的利益共享。（二）计提基数每一年度激励方案的激励总额以产业化项目净收益与净收益增量作为计提基数。有效统一项目收益、企业利益与分红权激励对象利益。（三）计提模式分红权实施期间，采用当年项目净收益作为基准值，鼓励分红权实施期间每年净收益逐渐提升，并将净收90、益的提升比率与分红权激励总额挂钩，即以相对上一年的净收益增加比率作为净收益增量的计提比例。（四）计提公式分红权激励总额=项目净收益%+项目净收益增量Y% 1.项目净收益的计提激励比例%为充分体现项目收益分红促进项目的产业化进程，项目净收益存量部分的计提比例%将从项目完全产业化后第一年开始，由9%起逐年递减1%，即逐年份年项目净收益的计提比例%将设定为9%，8%，7%.2.项目净收益增量的计提比例Y%Y%=当年项目净收益/上一年度项目净收益100%-100%。（五）上限要求申报实施项目收益分红激励的，激励总额（指所有项目）不高于公司当年净利润的15%。且项目收益分红激励总额不低于各项目净收益的591、%，但不高于30%。各项目收益分红激励总额原则上不高于当年项目净收益增加额的50%，同时不高于其当年项目净收益的9%。第四章 激励分配管理办法第十二条 个人激励分配方式。在确定整体项目收益分红的基础上，应按照激励对象的项目收益分红岗位系数、调节系数及业绩考核结果等因素来核定激励个人的分红比例。（一）岗位系数激励对象根据岗位价值评估结果及分值由高到低排序，形成各激励对象的项目收益岗位系数，即：各激励对象的项目收益分红岗位系数=该激励对象所在岗位的岗位价值评估分数/最低的岗位价值评估分数。（二）业绩考核在公司业绩考核达标的基础上，公司根据激励对象个人年度业绩考核结果确定激励对象的业绩考核系数。具体92、如下所示：激励对象业绩考核系数=激励对象业绩考核得分/100。激励对象业绩考核得分低于60分时，取消其项目收益分红资格。（三）个人激励力度上限管理激励对象个人项目收益分红所得原则上不超过激励总额的30%。同时人均项目收益分红原则上不得高于其薪酬水平与项目收益分红之和的40%”。模拟测算第五章 激励方案实施与报批流程第十三条 激励方案实施有效期激励方案的有效期为自批准日起三年。第十四条 激励方案批准日激励方案批准日为国资委批准且无异议，自国资委批准无异议之日起，公司应在5个工作日内将有关材料抄送财政部、科技部。第十五条 激励方案可分红日本激励方案有效期内每期期末提报当期（一期至三期）业绩指标达成93、情况及说明，报国资委审批通过后，方可实施激励方案，可分红日不得晚于国资委审批业绩指标达成的30个工作日。第十六条 激励方案的审批备案程序本激励方案基本操作流程：以认定该企业的年度财务审计报告的第三方出具的关于项目收益分红激励项目的年度审计报告的基础上，确定项目是否达到业绩指标要求。 第六章 激励方案调整、变更及终止第十七条 激励对象范围调整因项目发展需要，需对纳入分红权激励对象范围进行调整的；调整内容需符合国务院国资委关于分红权激励相关通知及政策的激励导向，体现推进本公司科技成果产业化，提升公司成长水平与示范效应的需求，对象人数不得突破国务院国资委分红权激励的政策及通知规定。第十八条 激励总额94、确定方式调整为体现对业绩增长的促进，公司需调整分红权激励总额确定方式的，需在对公司未来业绩实施科学预测及细致测算的基础上实施调整，调整后的总额应符合国务院国资委分红权激励通知规定，不得突破通知规定的上限。第十九条 激励对象发生岗位变更、离职或死亡激励对象发生变更，当变更后不在该产业化项目中，则取消激励对象的项目收益分红资格；当变更后仍在该产业化项目中任职并符合激励范围要求的岗位，则按照变更后的岗位系数、调节系数等要素实施激励对象的项目收益分红激励。（一）激励对象业绩考核不合格，则取消激励对象的项目收益分红的权利。（二）激励对象因不胜任工作、触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为95、严重损害公司利益或声誉而被公司解聘，自离职之日起，尚未实施的项目收益分红激励即被取消。（三）激励对象因执行项目工作负伤而导致丧失劳动能力的，其所获授的项目收益分红激励所得不作变更，仍可按规定计提。（四）激励对象因辞职而离职，则离职之日起尚未实施项目收益分红被取消。（五）激励对象因达到国家或公司规定的退休年龄退休而离职的，在退休之日已经实施的项目收益分红激励不做变更，仍可按规定计提项目收益分红所得。（六）激励对象死亡的，在死亡当年工作已满半年时间且考核通过，则该年度仍然享有项目收益分红激励资格，并根据法律由其继承人继承，在死亡当年工作不足半年时间则该年度不享受项目收益分红的激励资格；在死亡之日已96、经发放的项目收益分红激励所得，仍然保留，并由继承人继承。第二十条 项目发生如下情形之一时，应当终止实施项目收益分红激励方案（一）激励方案实施过程中，当年项目净收益为零或负数。（二）没有出具项目单独结算认定。第七章 附则第二十一条 本管理办法由人力资源部、EAC共同制定，解释权归EAC。第二十二条 本办法自公布之日起执行。第五部分 研发人员管理制度一、ERC研发人员技术职级评定管理办法第一章 总则第一条 为加强研发人员技术能力、对公司贡献的准确评价，以项目实际效益为导向，建立起良性的技术职级评定、晋升、激励机制，特制定本办法。第二条 适用于ERC科技研发中心所有研发人员。第二章 技术职级评定机构97、技术职级评定由总经办、总工办、人力资源部和EAC人员，共同组成评定小组。组长：潘利祥副组长：朱彤、王昕竑、郭炜、宋宝华组员：胡文倩、胡刚、刘佳第三章 技术职级序列第三条 技术职级由助理工程师、工程师（A、B）、主管级工程师（副主管级）、主任级工程师（副主任级）、总工级工程师（副总工级）和首席专家六个序列、十个级别组成。第四条 技术职级的主要功能有：（一） 达到主任级工程师人员享受公司行政经理级待遇；达到总工级工程师以上人员享受公司行政副总经理级待遇；（二） 按照职级评定结果，享受相应的职级工资。第四章 技术职级评定管理第五条 技术职级评定由人力资源部负责组织，在评定前两周召集、组建评定小组。第98、六条 EAC负责汇集整理ERC上报的资料、组织职称评审会议等工作；第七条 评定小组由公司领导、总工程师等组成，人数不能少于3人；第八条 技术职级的评定在每年一月份进行，特殊情况可另定时间。第五章 技术职级评定程序第九条 参加职级评定的人员，达到职级晋升等级标准要求后，填写技术职级评定申请表表格，提交给中心主任，中心主任审核材料的完整与真实后，填写中心意见，提交给总工办，主管总工程师复核后，填写总工办意见，提交给技术等级评定小组。第十条 技术职级评定结果，在人力资源部备案，由人力资源部统一发布。在评定结果公布的下一个月度，根据评定结果，执行新的职级工资。第十一条 新入职员工职级的确定。新入职员工99、实习期间不参与职级评定，待转正后参加公司统一职级评定。第十二条 应届毕业生毕业入职一年内为见习期，不参与职级评定，见习期满经考核合格后参加公司统一职级评定。本科及以下学历起评等级为助理工程师级；硕士研究生起评等级为工程师B级；博士及以上学历起评等级为副主管级工程师B级。第十三条 取得国家助理工程师职称等同于本职级体系的助理工程师级；取得国家工程师职称等同于本职级体系工程师A级；取得国家高级工程师职称等同于本职级体系主任级工程师级；取得国家教授级高级工程师职称等同于本职级体系总工级工程师。第六章 职级评定标准及评定方式第十四条 职级等级标准技术职级评定指标由个人条件、成果等指标组成。被评定人员各100、项指标评分累计达到晋升分数限值才能评定晋升。具体评定指标、分值如下表所示： 注：科技成果指标评分时个人累计最高得分15分，超过15分以15分计算。参评人员当年各项指标累积分值达到晋升限值，则具备参加技术职级评审条件，可以提交申请评定材料。具体晋升分值限值如下表所示：第十五条 晋升的年限要求技术职级等级年限首席专家总工级工程师首席专家5年副总工级工程师总工级工程师3年主任级工程师副总工级工程师2年副主任级工程师主任级工程师1年主管级工程师副主任级工程师1年副主管级工程师主管级工程师1年工程师（A）副主管级工程师1年工程师（B）工程师（A）1年助理工程师工程师（B）1年因年限不足达不到晋升要求，但101、符合晋升关键指标的，可提出破格晋升申请，向职级评审小组报送申请晋升的理由及有关的证明材料。第十六条 评定方式参评人员参加职级评定首先向职级评审小组提交申请的职级评定材料，并根据职级标准进行评议，确定职级等级，填写技术职级评估表。第七章 各职级基本薪资的核定第十七条 研发人员每月薪资由职级工资和绩效工资组成。职级工资根据本人职级等级对应职级工资，绩效工资根据每月绩效考评系数相应调整。技术职级及职级工资对照表技术职级等级职级工资（元/月）首席专家10000总工级工程师7000副总工级工程师5000主任级工程师3500副主任级工程师3000主管级工程师2500副主管级工程师2000工程师（A）150102、0工程师（B）1000助理工程师500第八章 复评程序及结果处理第十八条 取得对应技术职级满两年，职级评审小组依据其职级评定条件进行复评；第十九条 复评分数达不到其技术职级对应职级分数限值的，其技术职级将下降一个等级。第九章 附则第二十条 本管理办法由人力资源部、EAC共同制定，解释权归EAC。第二十一条 本办法自公布之日起执行。二、ERC课题组长竞聘考核制度第一章 总则第一条 为了进一步完善ERC管理流程，提高课题组长技术水平，满足公司科研工作的需要，特制订本考核办法。第二条 本办法适用于ERC所有科研人员第二章 ERC课题组长竞聘考核机构第三条 竞聘考评领导小组组长：潘利祥副组长：郭炜、宋103、宝华成员：、胡文倩、胡刚、刘佳第四条 竞聘考评小组组长：潘利祥副组长：胡文倩成员：郭炜、宋宝华、胡刚、刘佳、唐丽、王中原、张翔宇、张丽娜第三章 竞聘考评要求第五条 考核范围ERC所有研发人员（包括参与联合研发的其他部门人员）。第六条 考核原则 公开、平等、竞争、择优原则。第七条 课题组长岗位要求（一）搜集整理国内外行业发展信息，及时把握行业发展趋势，提出课题方向规划，制定课题方向；（二）组织课题立项，编制课题组课题研发计划，制定研发项目实施方案，组织、实施研发项目；（三）项目组织管理（项目目标和范围管理、成本管理、时间管理），及时调整偏差，优化研发系统；（四）负责课题组内部的人员分工、课题分配104、；（五）组织课题组成员撰写专利、文章、报告；（六）对产品技术进行完善，以及对产品技术进行升级换代；（七）与设计相关的技术储备，积极推动技术创新工作的开展，探索提高产品质量的有效途经；第八条 竞聘考核周期竞聘考评工作每年进行，年初竞聘，年底考评。第四章 课题组长竞聘流程第九条 课题组长竞聘时间每年1月份，竞聘考评小组组织本年度的课题组长竞聘工作，根据“三大一重”战略发展需要发布竞聘课题组长岗位及通知。各中心主任组织本中心人员参与课题组长竞聘。参加竞聘人员针对本课题组的工作目标、工作计划、科技成果、团队建设及个人优势等方面内容进行公开演讲，由竞聘考评小组进行评分。第十条 课题组长竞聘评分标准第十一105、条 课题组长竞聘考评等级（一）考评标准分为三个等级：优秀：考评分为90分100分（含90分）；良好：考评分为80分90分（含80分）；中等：考评分为80分以下；（二）竞聘考核考评小组对每位竞聘人员的考评分进行统计，根据以下情况确定考评结果：1.考评等级达到优秀的人员聘为课题组长；2.考聘等级达到良好的人员聘为副组长；3.考评等级达到中等的人员不予聘为课题组长。第十二条 课题组长竞聘结果的公布 课题组长竞聘结果经竞聘考核领导小组审批，由人力资源部正式发布。第五章 课题组长/副组长考评流程第十三条 课题组长考评时间每年12月份，考评小组组织本年度的课题组长/副组长考评工作，发布课题组长/副组长考评106、通知。各中心主任组织本中心课题组长/副组长参加考评。参加考评课题组长/副组长针对当年课题组的本领域前沿技术拓展情况、年度工作目标的完成情况、工作计划的执行情况、科技成果的产出情况、团队建设等方面内容进行总结，由竞聘考核考评小组进行评分。第十四条 课题组长/副组长考评评分标准第十五条 课题组长总结考评等级（一）考评标准分为三个等级：优秀：考评分为90分100分（含90分）；良好：考评分为80分90分（含80分）；中等：考评分为80分以下；（二）竞聘考评小组对每位课题组长的考评分进行统计，根据以下情况确定考评结果：1.考评等级达到优秀的课题组长在明年直接聘任为课题组长；2.考评等级达到优秀的课题副107、组长在明年直接聘任为课题组长；3.考聘等级达到良好的课题组长在明年直接聘为课题副组长，也可以重新参加竞聘课题组长；4.考聘等级达到良好的课题副组长在明年可直接聘为课题副组长，也可以重新参加竞聘课题组长；5.考评等级达到中等的课题组长或课题副组长将不直接聘任，需重新参加竞聘。第十六条 课题组长/副组长考评结果的公布 课题组长/副组长考评结果经竞聘考评领导小组审批，由人力资源部正式发布。第六章 课题组长/副组长的激励第十七条 课题组长享受课题组长/副组长补贴，车补120元/月；话补120元/月。第十八条 根据课题组长/副组长考评结果，通过研发奖励基金给予奖励。第十九条 享受公司项目分红权制度激励。108、第七章 附则第二十条 本制度由竞聘考评小组负责起草，竞聘考评领导小组审批，公司人力资源部发布。本办法由竞聘考评领导小组负责解释。第二十一条 本制度自制定之日起执行。 三、公司科技研发中心实习员工管理制度第一章 总则第一条 为了规范实习员工管理，特制定本制度。第二条 本制度适用于公司科技研发中心所有实习员工，包括以下三种类型：（一）已与公司签订就业三方协议、由用人部门申请并经公司批准提前到公司工作的应届毕业生；（二）公司与高校联合培养的在校生；（三）由用人部门申请并经人力资源部批准到公司进行实习的在校生；（四）原则上不接纳个人提出的实习申请。第三条 本制度由EAC制定，由各实习员工所在部门配合人109、力资源部共同执行。第二章 各部门工作职责第四条EAC工作职责：与高校、科研院所签署联合培养合作协议，形成实习员工储备库，根据公司发展需要，招收应届生或在校生到公司实习。第五条 人力资源部工作职责：（一）组织已与公司签订三方协议的实习员工参加新员工入职培训和新兵营，培训内容包括企业文化、规章制度、公司战略、主营业务、科技研发等，培养其对公司的认同及归属感；（二）配合用人部门加强对实习员工的督导、检查、考核工作，实习期满根据用人部门出具的实习鉴定表为实习员工办理实习终止手续（具体操作同离职手续）；实习期综合考核结果优异者可列入公司年度招聘人选。（三）负责实习员工的起薪、结算工作以及归口管理。第六条110、 用人部门工作职责：（一）负责实习员工的需求申报及主管领导审批；（二）负责安排实习导师，第六条（三）（八）均为实习导师的工作职责；（三）结合实习员工专业以及工作需要，制定培训指导计划，明确实习岗位、考核目标、时间进度等，并跟踪检查计划实施情况及效果，及时调整，提高实习的实效性；（四）负责组织岗位职责、工作规范、工作业流程、基础专业知识等的培训指导，定期与实习员工进行沟通引导，关心实习员工的生活及工作情况，及时掌握了解实习员工的思想状况、企业认同感、工作方向、工作目标等； （五）负责实习员工实习期间的考勤管理，工作纪律、工作规范和实习工作质量管理，公正、客观地评价实习员工的综合素质和工作学习情况111、，及时反馈给部门负责人；（六）实习期满负责填写实习鉴定表。第三章 工作流程第七条 面试。拟接收的实习员工须通过EAC和人力资源部共同组织的面试；第八条入职。人力资源部为通过面试的实习员工办理入职手续，实习员工须提供如下证明材料：（1）身份证复印件（验原件）；（2）学生证复印件（验原件）；（3）实习推荐信（盖学校/院系公章）。人力资源部负责组织实习员工签署实习协议、保密协议，建立实习员工个人档案，由用人部门安排食宿、安排工位和发放办公用品。第九条 实习。EAC结合实习员工所学专业安排到对口部门进行实习。用人部门为每位实习员工安排实习导师。实习导师为实习员工制定培训指导计划，明确实习岗位、考核目标112、时间进度等，并跟踪检查计划实施情况及效果，及时调整。实习导师负责对实习员工进行岗位职责、工作规范、基础专业知识等的培训指导，安排具体工作内容。第十条 转岗。实习期间，实习员工发现自己更适合其他岗位，可向部门负责人及EAC提交转岗申请，由EAC安排面谈，形成报告上报人力资源部审核，审核通过则安排到新岗位，审核不通过继续在本岗位实习；第十一条 实习考核鉴定。实习结束后，根据实习导师出具的实习鉴定表，人力资源部为实习员工办理实习终止手续（具体操作同离职手续）以及实习证明，并结算最后一个月的工资；如毕业后派遣到公司，则按应届毕业生办理新员工入职手续，实习员工转为试用的时间主要根据提交毕业证的时间确定113、，实习期有效工作日可折抵试用期。第十二条 返校。实习员工返校期间仍需承担工作的，部门负责人需提前向人力资源部申请并对其返校期间的工作报酬达成一致，人力资源部和用人部门将跟进其返校期间的工作情况。第四章 实习待遇第十三条 已与公司签订三方协议的应届大学毕业生到公司实习，实习工资为1500元/月，无其他补贴、福利和奖金；其他在校生到公司实习，待遇面议；公司与高校联合培养的研究生待遇，以公司与高校签订的联合培养协议书为准。实习员工工资列入用人部门的工资费用。第十四条 用人部门给予报销学校至公司的往返（一次）火车硬卧路费。实习期间，住宿费、餐费由实习员工自理。根据工作需要，实习员工可以借用电脑、工具、114、资料等，由部门负责人批准，实习期结束时必须完好归还。实习员工实习期间原则上不安排出差，若确因工作需要，则按照一般员工出差待遇执行。第五章 管理要求第十六条 实习员工实习期间必须严格遵守公司的考勤制度和各项规章制度，严格履行岗位职责，执行岗位工作流程，不得无故缺勤。实习员工实习期间不给予借款。第十七条 实习员工应服从实习工作安排，按照工作要求保质保量地完成实习工作任务。第十八条 参加学校的学习考试等各类活动，必须递交说明并盖学校或院系章，提前两天向实习导师请假。第十九条 实习员工实习期间需严格遵守保密制度，保守公司商业、技术秘密，爱惜公司财物，实习结束时归还所有办公用品及工作资料，办公用品由助理115、签收，工作资料由实习导师验收。人力资源部门需要获得用人部门确认交接完毕后才准许办理实习证明。第六章 考核第二十条 实习期间，由用人部门对实习生进行绩效考核，根据考核情况可进行月报酬10%的浮动；如连续两个月不能完成实习导师指定的任务，用人部门可终止实习；对严重违纪违规或经教育仍不改正错误的实习员工，由用人部门提交报告，经EAC和人力资源部审核后，直接予以辞退。违反国家法规或公司规章制度，产生不良后果及经济损失的，必须承担相应的经济赔偿责任。第七章 附则第二十一条 本管理办法自发布之日起执行。第二十二条 本管理办法的解释权归EAC。 四、研发中心周例会制度第一章 总则第一条 为确保研发中心周例会116、简洁高效，特制定本制度。第二条 本制度适用于研发中心所有成员。第二章 纪律第三条 出勤如无特别通知，每周四下午2点在研发楼大会议室召开研发中心周例会，研发中心所有成员必须按时参加；会议联络人为唐丽。无论任何原因，缺席者缴纳快乐基金：总工100元，主任50元，员工10元。快乐基金由总工办唐丽保管，用途由大家投票决定。第四条 复命例会发布的任务，接受对象如果同意接受，必须按时、保质、保量完成，下次例会将核查任务完成情况，若完成情况良好予以奖励或表扬，若未完成则视情况延期或接受惩罚：第一次缴纳美食基金10元，第二次缴纳20元，依次递增10元，上不封顶。 第五条 礼仪 迟到、手机响铃者，每次奖励10个117、俯卧撑。第三章 会议流程第六条 进展汇报在研课题负责人汇报所负责课题的进展，确认关键节点是否按时完成；第七条 关键问题讨论对关键问题进行讨论，达成一致意见；第八条 信息分享分享行业信息、产业政策等第九条 复命核对上周研发周例会和公司调度会发布的工作任务是否按时、保质、保量完成；第十条 专题讨论及建议（一）发布任务发布工作任务，明确任务内容、完成时限、负责人；（二）确认下次例会主持人根据附表1注明的先后次序安排主持人；第十一条 会议结束第四章 附则第十二条 本制度自发布之日起执行。第十三条 本制度由总工办起草，解释权归总工办所有。附表1研发周例会主持人轮值表1、 郭炜2、 宋宝华3、 潘利祥4、118、 胡刚5、 王中原6、 张翔宇7、 张丽娜8、 农永光9、 赵良庆附录1.项目建议书2.研发项目立项申请表3.研发项目立项申请书4.项目变更（延期）申请表5.项目评审申请书6.项目评审评议纪要7.项目结题确认书8.技术职级评定申请表9.技术职级评定评估表10.实习员工管理流程图11.申请实习员工审批表12.实习员工面试评价表附录1项目建议书 序号： 提出部门建 议 人项目名称型号规格销售对象建议日期技术要求：市场预测分析（包括市场需求、用户期望、竞争对手情况、市场价格等）：可引用、参考的原有技术：可行性分析（包括技术、采购、工艺、成本等方面）：项目所需费用，参加人员：主管副总经理审核： 签名：119、 日期：总经理批示： 签名： 日期：（所列各项，可另加页叙述）记录用途：销售部根据市场调研或分析，技术中心综合各方面信息，工程部根据技术革新需要，均可提交“项目建议书”，报EAC和总工办审核，总经理（或常务副总经理）批准后，技术中心起草项目立项申请书，组织研发。附录2项目类别_ 编号_公司科研项目立项申请表项 目 名 称： 所 在 部 门： 申 请 者： 职 务（称）： 联 系 电 话： 申 请 日 期： 年 月 日公司 技术研发中心 制申报填写说明1.此表专用于申报天能技术研究课题。2.此表适用于探索一代、预研一代研发项目，“项目分类”填写：“探索一代”、“预研一代”。“编号”申报人不填写，120、课题评审后由EAC填写。3.申请表所规定的有关栏目请用计算机或用钢笔准确如实填写。4本表填写好后请用A4纸双面打印，公司审核盖章后装订，原表一式三份交总工办。科研项目立项申请表项目名称项目类别起止时间 年 月 日至 月 日申请金额 主 持 人职务项目人员联系电话Email立项背景、目的、意义：研究内容、目标：项目进度安排：（节点、进度、经费计划）科研成果指标和递交形式：审查意见分中心意见 签字： 年 月 日EAC意见 签字： 年 月 日总工/主管副总意见 签字： 年 月 日总经办意见 签字： 年 月 日附录3项目类别_ 编号_公司科研项目立项申请书项 目 名 称： 所 在 部门： 申 请 者：121、 职 务 （称）： 联 系 电 话： 申 请 日 期： 年 月 日公司 技术研发中心 制申报填写说明1. 此表专用于申报天能技术研究课题。2.此申请书主要用于“生产一代”、“研制一代”和“探索一代”、“预研一代”中的重要项目。3.“项目分类”填写：“探索一代”、“预研一代”、 “研制一代”、 “生产一代”四类。“编号”申报人不填写，课题评审后由EAC填写。3.申请书所规定的有关栏目请用计算机或用钢笔准确如实填写。4本表填写好后请用A4纸双面打印，公司审核盖章后装订，原表一式三份交总工办。一、项目概况项目名称项目类别起止时间申请金额 二、项目组情况项目负责人性别出生年月职 务职称最高学历电 话E122、-mail学科专长项目人员名单姓名性别职务学历担任本项目的工作专家组各相关专业专家 三、经费概算（合计： ）项目金额四、立项依据和目标1、项目研究目的、意义、国内外现状、水平和发展趋势（产品原理概述）2、项目市场环境分析3、项目研究内容和目标（包括阶段性目标、最终目标）及主要技术及经济指标研究内容：研究目标：技术及经济指标：4、达到的科学技术水平、经济、社会效应及其推广应用范围5、经济效益分析五、项目研究、试验方法和技术线路（包括工艺流程）及技术关键拟采取的研究、实验方法、步骤、技术路线及可行性、可靠性论证六、项目研发进度安排（项目节点的时间、阶段性成果、费用）七、项目研究已具备的基础和条件八123、科研成果指标和提交形式九、审查意见分中心意见 签字： 年 月 日EAC意见 签字： 年 月 日总工/主管副总意见 签字： 年 月 日总经办意见 签字： 年 月 日附录4项目变更（延期）申请表项目名称： 申请人： 项目变更（延期）申请说明：课题组意见： 年 月 日ERC分中心意见：年 月 日EAC意见：年 月 日总工办意见：年 月 日总经办意见：年 月 日附录5项目结题确认书 序号:项目名称日期评审意见评审专家确认签字姓名单位职务备注分中心主任意见： 签字（盖章）： 年 月 日EAC意见： 签字（盖章）： 年 月 日总工办意见： 签字（盖章）： 年 月 日总经办意见： 签字（盖章）： 年 月 124、日附录6 项目评审/评议记录 项目编号：项目名称所在中心所在课题组评审阶段项目主持人评审时间评审专家职务职称单位/部门备注评审/评议主要内容：存在问题及改进建议：评审结论： 专家确认：对纠正、改进措施的跟踪验证结果： 专家确认：编制： 日期： 审批： 日期：附录7项目评审申请书 项目编号:项目名称公司领导：我项目组负责的 项目，已经具备 （ ）评审条件，现申请评审，请批准！附件： 研发项目负责人签字（盖章）：年 月 日评审内容:拟评审时间： 拟邀请专家名单：分中心主任意见： 签字（盖章）： 年 月 日EAC主管意见： 签字（盖章）： 年 月 日总工办意见：签字（盖章）： 年 月 日附录8技术职125、级评定申请表姓名出生年月所属中心参加工作时间在本公司工作时间原技术职级申请技术职级最高学历毕业学校专业工作业绩科技成果获奖情况分中心意见 签字: 年 月 日总工办意见 签字: 年 月 日EAC意见 签字: 年 月 日人力资源部门意见 签字: 年 月 日附录9技术职级评估表姓名出生年月所属中心参加工作时间在本公司工作时间原技术职级申请技术职级最高学历毕业学校专业评审意见 评审组长： 年 月 日评审结论专家级工程师总工级工程师 副总工级工程师主任级工程师 副主任级工程师主管级工程师 副主管级工程师工程师（A） 工程师（B）助理工程师总经理意见 签字: 年 月 日附录10实习员工管理流程图：附录11126、实习员工招聘申请表 日期：招聘部门招聘岗位招聘人数入职时间工作时长主管领导意见 签字： 日期： 常务副总经理签字： 日期： 岗位要求：岗位职责：附录12面试结果评价表评价项目评 分（0-5分）1.求职者的仪表与姿态是否符合本工作要求。2.求职者的专业知识及态度是否与本单位的工作目标一致。3.求职者对自身的职业规划是否与本单位的发展相符。4.求职者的气质、性格、是否符合本项工作的要求。5.求职者的工作意愿是否能够在本单位得到满足。（稳定性）6.求职者的工作经验是否符合所聘用职位的要求。7.求职者的教育程度是否符合所聘用职位的要求。8.求职者所要求的待遇及其工作条件是否适合本单位所能提供的条件。9.求职者的自我表现能力（包括表情、语言、自信）10.求职者的潜能是否在本单位有继续发展的可能。11.求职者的综合分析能力如何？12.求职者的想象力和创造力如何？13.求职者的工作热情和事业心如何？14.求职者是否有足够的精力担当所应聘的职位工作。15.求职者的应变能力如何。是否是本公司员工推荐？是否与本公司员工有亲属或朋友关系？主考官评价：备 注：应聘者： 应聘职位： 日期：