1、工程公司基建项目预结算审核及施工管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 第一章 总 则第一条 为加强基建项目管理，提高基建项目管理水平，规范基建项目管理活动，根据国家有关法律、法规，结合公司实际情况，制定本规定。第二条 本办法所称基建项目，指公司投资的基建工程、修缮工程、装饰装修工程。第三条 本办法适用于公司投资且造价额在0.5万元以上的工程，0.5万元以下的工程由基建部门建立健全内部管理办法。第四条 基建项目由基建部门负责管理。管理力量不足时，可委托具有相应资质条件的工程监理单位实施管理。第二章 立项管理第五条 2、基建项目实行立项审批制度。立项审批程序为：基建部门填制立项申请书，经公司分管领导、总会计师审查后，投资额在10万元以下的（含10万元），由公司总裁批准，投资额在10万元以上的，由公司董事长批准。未按上述规定程序批准的，基建部门不得擅自安排施工。第六条 由基建部门填写基建项目立项申请书（见附件1）并进行管理。立项申请书应填写以下基本内容：项目名称、项目地点、项目用途、项目范围、项目概算及资金来源等。基建项目立项申请书一经审定，其内容不得任意变更；确需变更时，应按立项审批程序履行审批手续。第三章 设计管理第七条 设计管理的目标是控制工程的质量、进度和投资。基建部门根据批准的基建项目的具体情况选择设3、计单位，基建部门或公司有设计能力的，可自行设计或委托有资质的设计单位、施工单位设计。第八条 基建部门负责对设计方案的优化和评审，并按照“先进性、可靠性、合理性、经济性”原则，择优确定设计方案。第四章 发包管理第九条 概算在10万元以上的基建项目，必须本着公开、公正、平等、竞争的原则，通过工程招投标方式择优确定施工队伍。未经招标的，任何人不得随意安排施工队伍。公司自行招标的，应成立招标小组，概算在50万元以上（不含50万元）的由总裁任组长，概算在50万元以下的由公司分管领导任组长，相关人员为成员，负责招标、定标工作。具体办理项目的报建、拟定标底、制订方案、发布招标公告（或邀请施工队伍投标）、施工4、队伍的资格审查、发放招标文件、确定施工队伍等事项。第十条 概算在10万元以下（含10万元）的基建项目，基建部门应至少推荐3家具有相应资质的施工单位，并对每个单位的信誉、报价等进行初步分析，报公司分管领导进行决策。除市场价格十分透明、不可能通过招标压低价格的项目外，由分管理领导组织有关人员进行简易程序的招标或议标，择优确定施工队伍。第五章 合同管理第十一条 基建项目实行合同管理。基建项目确定施工队伍后，应与施工单位签订书面合同，未签订书面合同的，财务部门不予付款。第十二条 基建部门负责签订合同。合同内容应具备以下基本条款：（1）工程名称；（2）工程内容及范围；（3）工期；（4）质量；（5）合同价5、款及其计价依据、方式、方法；（6）工程付款；（7）材料设备供应；（8）竣工验收；（9）竣工结算及时间；（10）保修；（11）违约条款。第十三条 基建项目合同的签订程序为：基建部门草拟合同，报公司分管领导审查，经公司法定代表人或其授权委托代理人签字批准后，办公室加盖合同专用章生效。第六章 施工管理第十四条 基建项目在开工前应向建设行政主管部门办理工程建设项目施工许可证手续（建设行政主管部门确定的限额以下小型工程除外），未取得施工许可证的，不得开工。第十五条 质量控制。基建部门应按照有关规范和标准，认真对基建项目的施工质量进行全面检查检验，并对隐蔽工程办理中间验收。发现质量问题，基建部门应及时下达6、指令，要求施工单位无偿返工修改，确保基建项目达到合同约定的质量等级或质量标准。第十六条 安全监督。基建部门应对施工单位做好施工安全技术交底，监督、检查施工单位搞好施工安全，防止安全事故的发生。第十七条 工期控制。基建部门应积极做好业主方的开工准备工作，并督促施工单位按合同要求开工，按工程进度计划施工，确保基建项目按期竣工。第十八条 签证管理。基建部门应对隐蔽工程、无施工图纸工程及施工过程中发生的工程量增减或设计变更等办理经济签证。经济签证应由施工单位项目经理、经办人、基建部门负责人、公司分管领导签字。经济签证应按规定格式填写（见附件2）。无经济签证的工程量增减或设计变更，公司不予确认。第十九条7、 零工管理。对施工中发生的、工程合同范围内未包括的“零星用工”，由基建部门通过用工申请单（见附件3）进行管理。由基建部门与施工单位进行协商，本着实事求是的原则申请零工数量。用工申请单由施工单位工地负责人（或授权代表）填写并签字，经基建部门负责人审核签字、基建部门分管领导签字批准后有效，作为施工单位工程结算时的凭证。用工申请单一式两联，基建部门、施工单位各一份。 第七章 物资管理第二十条 施工单位供应的工程物资，应提供生产厂家、品名、规格、合格证等质量证明资料，材料价格应经公司基建部门认定。第二十一条 公司供应的工程物资，其采购由公司物资公司按照物资采购管理规定执行，其管理由基建部门按照物资管理8、制度执行。第二十二条 公司供应的工程物资，基建部门建立基建物资明细账，对基建物资的收、发、存进行管理。同时，财务部门设基建物资账进行对应的核算，并定期核对，确保账账相符。第八章 竣工验收第二十三条 基建部门在收到施工单位提出的交工报告后，应在合同条款约定的时间内，组织公司有关部门（包括技术、质量部门）进行初验，初验合格后，由基建部门按照国家规定向负责验收的单位提出竣工验收申请报告，及时组织竣工验收。未经验收或验收不合格的基建项目，不得使用。第二十四条 工程项目验收合格后，基建部门应将符合要求的竣工资料（包括重要施工日记、图纸会审记录、隐蔽工程验收签证、材料化验与试验报告、设计变更、现场签证、竣9、工图等）整理后，及时归档保存。第九章 预结算审核管理第二十五条 基建项目开工前，凡具备编制施工图预算条件的，施工单位应编制并报送施工图预算，不具备条件的，应在开工后，按单位工程依次编制并报送施工图预算，基建部门会同审计中心审核后，作为财务部门付款的依据。第二十六条 工程竣工并经验收合格后，施工单位应按合同约定向公司基建部门提交结算书，办理竣工结算。施工单位办理竣工结算应提交以下书面资料：结算书、合同、建筑业企业资质证书、竣工验收报告、经济签证等。第二十七条 对施工单位送审的结算书，依次由基建部门、公司分管理领导审查，审计中心审定。第十章 付款管理第二十八条 财务部门根据工程形象进度及合同约定的10、付款方式向施工单位拨付工程款；未签订工程合同的，不得拨款。第二十九条 施工单位申请拨付工程预付款，必须提供基建部门同意拨付的签证；申请拨付工程进度款，必须提供经基建部门和审部门审核的预算书、经基建部门审核的工程进度报表；申请拨付工程尾款（不含质保金），必须提供达到质量要求的竣工验收证明书、审计部门审定的结算书。第三十条 质保期满后，基建部门对工程质量做出鉴定。对保修期内发现的质量问题，提出扣除质保金的意见。施工单位申请拨付质保金，必须提供基建部门的签证和发票。第十一章 竣工决算第三十一条 财务部门根据立项书、发包合同 、施工签证、竣工图纸、竣工验收证明书、工程结算书等资料编制竣工财务决算，报总11、裁审核批准。第三十二条 财务部门根据批准的财务决算转增固定资产、递延资产或其他资产，并按照有关财务核算制度计提折旧或摊销。第十二章 罚 则第三十三条 违反立项管理规定，未办理立项手续或立项超出审批权限的，责令其补办手续，并对有关责任人罚款5005000元。第三十四条 违反发包管理规定，未经批准，私自安排施工队伍的，责令其停止施工，并对有关责任人罚款5005000元。第三十五条 违反合同管理规定，未签订合同的，对有关责任人罚款5005000元。给公司造成损失的，由责任人赔偿。第三十六条 违反施工管理、物资管理、竣工验收、预结算审核管理、付款管理、竣工决算等规定的，对有关责任人罚款5005000元12、，给公司造成损失的，由有关责任人承担损失。第十三章 附 则第三十七条 本规定由综合部组织实施并负责解释。附件：1.基建项目立项申请书2.基建项目经济签证单3.基建项目零星用工申请单附表1基建项目立项申请书项 目 名 称项 目 地 点项 目 用 途项 目 范 围项 目 概 算资 金 来 源分管领导意见总会计师意见公司总经理批示公司董事长批示 申请部门： 申请时间：附表2：基建项目经济签证单编号： 合同编号工程名称工程地点施工单位签证事由签证项目或 内 容增（减）工程量增（减）人工增（减）材料增（减）机械单位数量工日单价名称规格数量名称型号台班施工单位负责人： 年 月 日经办人： 年 月 日基建部门负责人： 年 月 日公司分管领导： 年 月 日附表3：基建项目零星用工申请单用工部门：用工项目开工时间竣工时间质量标准用工数量用工单价结算金额第一联基 建部门留存公司分管领导： 基建部门： 竣工验收：基建项目零星用工申请单用工部门：用工项目开工时间竣工时间质量标准用工数量用工单价结算金额第二联结 算凭证公司分管领导： 基建部门： 竣工验收：基建项目零星用工申请单用工部门：用工项目开工时间竣工时间质量标准用工数量用工单价结算金额第三联施工 单位留存公司分管领导： 基建部门： 竣工验收：