1、公司业务外包授权审批制度及防范措施编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 业务外包授权审批制度第一章 总则第一条 为了使公司业务外包活动更加规范、有序，明确各部门和相关岗位在业务外包管理工作中的授权范围及审批权限，根据国家法律法规及公司章程的规定，特制定本制度。第二条 本制度适用于公司在对采购、设计、加工、销售、营销、物流、资产管理、人力资源、客户服务等业务进行外包时涉及的授权审批事项。第二章 业务外包的授权审批范围及内容第三条 业务外包申请的授权审批1公司相关部门编制外包项目计划书，具体阐述业务外包背景、外包内容、实施程2、序、主要风险和预期收益等信息。2相关部门负责人审核计划书。3董事长、总经理、财务总监对计划书进行审议。4采购、设计、物流、人力资源管理、客户服务等非核心业务，或涉及金额小于200万元的外包项目，由董事长、总经理办公室审议批准。5加工、销售、营销、资产管理等核心业务，或涉及金额达200万元（含）以上的外包项目，由董事长、总经理审核后，提交董事会审议批准。第四条 外包合同签订的授权审批1外包业务归口管理部门对承包方进行资质审核及遴选后，引入合格的外包合作伙伴。根据外包业务性质不同，拟定不同形式的合同文本。2归口管理部门负责人会同法律顾问对合同进行初审。初审通过后，根据合同金额交由不同级别管理层审批3、。3合同金额在200万元以内的外包协议，由总经理审批。4合同金额在200500万元的外包协议，由董事长审批。5合同金额在5 000万元以上的外包协议，提交董事会或股东会审批。第五条 外包业务费用支付的授权审批1归口管理部门接到承包方付款请求后，在评价外包业务项目的基础上对其提交的付款申请进行全面确认，修改或删除不合理部分，计算付款净金额。2由部门负责人会同行政部（法务）对付款申请进行审核，并签发支付单据。3财会人员对支付单据进行审核，财务部门负责人复审合格后，根据支付金额交由不同级别管理层审批。4单次涉及金额在200万元以内的申请，由总经理审批；200500万元的申请，由董事长审批；500万元4、以上的申请，由董事会或股东会审批。5财务部门负责人确认审批程序无误后，由财会人员给予支付。第三章 授权期间与授权调整第六条 总监及以上级别的被授权人，其授权有效期根据公司章程中规定执行第七条 外包业务归口管理部门的被授权人，其授权有效期自外包项目启动时始至外包项目结束时终。第八条 发生下列情况时，授权机构可调整或撤销原授权。1受权人发生重大越权行为。2受权人的行为失当造成重大经营风险或法律责任。3经营环境、内部机构和管理体制发生重大变化。4业务外包计划发生重大变化。5其他情况。第四章 附则第九条 业务外包项目所涉及的授权审批应当在授权范围内进行，不得超越审批权限。第十条 违反规定不履行或不完全5、履行授权审批的行为，要追究相关责任人的责任，进行经济处罚和行政处罚。第十一条 本制度由总经办负责制定和解释；第十二条 本制度经总经理批准后自公布之日起执行。外包业务管理制度第一章 总则第一条 为使本公司外包业务流程顺畅合理，规范参与业务外包人员的行为，确保业务外包期间公司资产安全，维护公司利益，实现业务外包的战略目标，特制定本制度。第二条 本制度适用于本公司所有业务外包活动的管理。第三条 本制度所指的外包业务，主要是指为实现公司的战略经营目标，通过合同或协议等形式约定由外部服务提供商（以下简称为“承包方”）提供的某些部分或全部业务。第二章 外包业务流程第四条 制定外包战略1在决定是否将业务项目6、外包时，应考虑以下三个方面的因素。（1）此项业务是否是利用本公司没有的设备、生产系统、专业人员及专门技术。（2）此项业务外包可以降低成本。（3）此项业务外包能够产生比自己运作更多的利益等。2准确把握公司核心竞争力与盈利环节，避免将公司核心业务外包。第五条 编制外包项目计划书公司在确定业务外包内容后，指定与该项业务相关的职能部门编制计划书。计划书主要包括以下内容。1业务外包的背景，如公司外部环境要求及公司中长期发展战略。2业务外包内容，将部分还是全部业务职能交由承包商提供。3业务外包的具体实施程序。4业务外包的主要风险和预期收益。5其他相关内容。第六条 成立外包业务归口管理部门1外包项目计划书通7、过审核后，成立外包业务归口管理部门，由业务部门负责人、有关咨询专家、外包项目协调管理人员、合同协商管理人员等组成，必要时还应包括法律及财会专业人员。2业务归口管理部门负责业务外包项目的具体实施，确保业务外包流程的顺利执行。第七条 选择承包方1外包业务归口管理部门发布投标公告，并与候选承包商建立联系，发放外包项目竞标邀请书及相关材料。参与竞标的候选承包商应在指定期限之内提交投标书及相关材料，主要内容包括项目解决方案、实施计划、资源配置、报价等。2归口管理部门对承包方进行资质预审，评估承包方的综合能力。评估因素主要包括5个方面。（1）承包方类似项目的经验、服务能力、资格认证和信誉。（2）承包方是否8、与本公司存在直接或潜在的竞争关系。（3）承包方在知识产权保护方面的力度和效果。（4）承包方的性价比是否合适；（5）其他因素。3确定标底并进行公开招标。4组织公司其他职能部门进行开标、评标、定标。归口管理部门给出候选承包方的综合竞争力排名，会同相关管理层及其他职能部门负责人分析与候选承包方建立外包合同的风险，根据实际情况挑选出一家或几家公司作为业务承包方。5归口管理部门和承包方就外包项目合同的主要条款进行谈判，达成共识，由合同双方代表签署外包项目合同。第八条 归口管理部门负责培训涉及外包业务流程的员工，确保员工正确理解和掌握业务外包项目相关政策制度。第九条 归口管理部门根据合同约定，为承包方提供9、必要协作条件，并指定专人定期检查和评估项目进展情况。第十条 项目结束或合同到期时，归口管理部门负责对外包业务产品（服务）进行验收。如承包方最终提供的产品（服务）与合同约定不一致，及时告知承包方进行调整。第十一条 与承包方就最终产品（服务）达成一致后，由承包方提交费用支付申请，归口管理部门对申请书进行审核。审核通过后，开具付款证书，按照公司规定程序审批，支付承包方费用。第十二条 对于因承包方原因导致外包合同未完整履行的，归口管理部门负责向承包方索赔。1指定专人对承包方认可的赔偿事项进行跟踪、报告，及时收回相关款项并追究责任人责任。2采用法律手段解决长期未决赔款。3若终止对承包方的索赔，由归口管理10、部门提出申请，详细说明终止索赔理由，报公司总经理以上级别管理层审批后执行并备案。第三章 业务外包流程中的资产存货管理第十三条 固定资产管理1对于公司所有或有优先购买权的固定资产，如因业务需要交由承包方使用的，要求承包方按照本公司固定资产管理制度使用和管理。2业务外包归口管理部门指定专人定期检查承包方使用和管理固定资产的情况。3交由承包方使用但所有权归本公司的资产，只能用于外包业务活动。未经公司相关领导人员同意，擅自将固定资产挪作他用的承包方，相关部门应对其采取警告直至解除合同的措施。第十四条 流动资产管理1业务外包过程中形成的原材料、产成品等流动资产，归口管理部门要求承包方遵循本公司制定的相关11、管理政策，如防火、防盗、防未经授权接触和未经批准转移等。2对承包方责任造成的流动资产损失，业务外包归口管理部门有义务责成承包方赔偿。3业务外包过程中形成的商业信息材料等，归口管理部门按照合同中约定的保密条款对承包方的保密工作进行监督。第十五条 存货管理1对于因业务外包需要由承包方购进的存货，存货订单应经我方相关授权领导审核批准，而存货的数量、质量检查由承包方负责办理；归口管理部负责按公司存货管理规章制度准确、及时地在存货系统中予以记录和反映。2对于因业务外包需要由我本公司销售给承包方的存货，承包方只能将其用于外包项目，不得另作他用。归口管理部门负责监督。3归口管理部门负责定期组织相关部门（如资12、产管理部、财务部等）及相关人员对承包方的存货进行盘点（每月次）。而对于盘盈盘亏的存货，应经本公司财务总监审批后，方可交会计人员进行会计处理。4对于所有权归我公司的、在承包方储存的存货，归口管理部门负责监督、检查承包方是否按本公司存货库存管理制度中的要求进行管理；对于检查中发现的次品、损坏品或过期存货，应当及时予以确认、分离。5归口管理部负责指定专人跟踪、调查外包业务中涉及的所有存货的一切变动，查明原因，报财务总经理审核后处理。对于承包方无合理原因过度使用存货，造成公司成本上升，归口管理部或相关人员有权代表公司要求承包方补偿。第四章 外包业务流程中断防范措施第十六条 业务外包归口管理部门采取承包方竞争机制，选择多家单位作为业务承包方，以降低一方服务失败或单方中止合同可能给本公司带来的损失。第十七条 业务外包归口管理部门定期对所有重要承包方的履约能力进行评估，形成业务可持续能力评估报告，交由公司总经理及以上级别管理层审阅。第十八条 根据业务可持续能力评估报告，业务外包归口管理部门负责及时替换不再继续具备履约能力的承包方，避免外包业务的失败造成公司商业活动的中断。第五章 附则第十九条 本制度由公司总经理办负责制定和解释。本制度经总经理批准后自公布之日起执行。