1、公司工程施工前期、过程竣工验收管理规定编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 工程施工管理规定1目的1.1 为了使工程施工管理更加规范化、标准化，提高工程施工质量与效率，进一步明确各部门之间的职责，达到安全、有序、规范的施工目的，特制订本规定。2适用范围2.1本规定适用于对公司内各类大、中小型施工工程的管理与监督。涉及新建、改建、扩建、生产维修、大修、改造、拆装、及各类大型或成套装置工程项目的安装施工及基建施工等，以及与施工有关的活动过程管理等等。3职责划分3.1 设备部主要侧重于公司内各类生产设备的维修、大中小修、小型工2、程安装、拆装、以及各类零星工程、小型土建工程的组织、管理、监督、验收等工作。3.2项目办主要承担全公司范围内各类大中型或成套装置的新建、改建、扩建、续建以及相配套的基建施工等的组织、管理、监督、验收等工作。并负责大型施工工程项目进度计划的编制、控制与上报。3.3生产部主要负责公司范围内具有明确归属的技改项目工程的施工组织、管理、监督、验收等工作，详见技改管理规定。3.3安全部负责对外来施工作业人员的进厂安全教育培训及监督检查工作；负责各类作业票据的审核、发放、监督等工作；负责各类施工过程中的安全监督检查工作。3.4环质部负责对施工过程中各类与环保质量检验有关的监督管理工作；以及在大型工程项目或3、特殊工程项目施工前后与环评有关的工作等等。3.5企划部预算部门主要负责工程项目的预算、初审、及工程量签证的监督工作，并配合集团公司做好工程项目其它审核工作。3.6财务部负责工程施工过程中资金的管理、控制、平衡与结算工作，保证工程施工的顺利进行，预防项目资金的超预算支出、超额支付等等。4施工管理4.1工程施工前期管理工程施工的提报.1对于公司内大中型新建项目、改扩建项目、大型基建项目及其配套工程的施工则应由项目办负责提报，其中包括工程项目的前期可行性研究报告、工程施工计划、工程材料物资的编报等等。对于其它特殊情况下确需由项目部承担的中小型工程或大型技改工程项目，也应由项目办负责提报。.2大型施工4、工程经上级主管部门批准立项或列入投资计划后，项目开工前施工管理部门还应向上级主管部门（集团公司）按相关规定提出项目开工申请报告，经批准后方可按计划施工。.3对于公司内各类零星工程项目的施工，主要包括各类设备检修、安装、拆除、防腐、保温、小型基建施工等，当所在单位或车间无力承担需外协时，由申请单位提出“用工申请表”（SHXM01-04），并详细列出施工工作量，报设备部审核后，以施工作业票（SHXM01-05）的形式安排施工。若遇紧急情况下的维修或抢修，用工单位可先联系设备部安排施工，但需二日内补齐各类手续。.4零星工程物资材料的提报应严格按照公司相关的“采办计划管理规定”“采办执行管理规定”执行5、；对于大型施工工程材料、物资的采办则应 由施工管理部门（项目办）提出计划后报批公司进行集中招标采购。专 业设备的采办确需由设备部负责的，则应由申请部门填写“设备采购申请表（SHXM01-08）”，设备部根据相关招议标管理规定及相关采办管理规定纳入正常采购程序。施工单位的选择4.1.2.1施工单位的选择，要严格按照国家法律法规、上级主管机关（集团公司）的各项管理规定执行；工程管理部门应按照工程先期预算投资额的大小，依照招议标管理的规定选择符合该工程施工的单位；大型工程施工单位的选择原则应是招标委员会集体通过审查合格的中标单位，无施工资质、有不良信用记录的施工单位不得参与招标与施工。4.1.2.26、对施工单位人员资格的审查应包括以下几项基本条件是否符合要求：1)工程管理人员情况（技术质量负责人，各级各类质量检查人员等）；2)特殊工种人员资质情况（焊工、无损检测工等）；3)技术工种资质情况（电工、起重工、机具设备操作工等）。4.1.3施工合同签订4.1.3.1施工合同的签订程序要按照公司合同管理规定执行。4.1.3.1对于按照规定程序中出的合格工程施工方在与之签定合同时应遵循以下原则：A、所订立合同应国家相关法律法规及颁布的最新施工规范的要求；B、应有体现相应的施工现场管理、安全管理、环境保护管理、职业健康管理等相关内容的条款。C、其它有利于界定合同纠纷的条款。 4.1.4工程物资检查验收7、4.1.4.1工程物资到货后，采购人员及时组织使用单位、仓库相关人员进行验收。物资验收执行公司采办执行管理规定（SHGB07）中.7项采办物资验收与退货条款。4.1.4.2由施工单位提供的材料，在运到现场后，施工单位应及时进行报检、报验，施工管理部门组织有关单位对进厂材料、出厂证明、材质证明和试验报告进行验收，对有疑问的材料进行抽样复查，验收合格后方可用于工程建设项目，并作好验收记录。4.1.5工程物资材料的领用.1新建、改建、扩建、大型基建项目的施工材料由项目办负责签批，要详细注明工程项目类型，便于统计、监督。.2设备大修、维修项目及中小型土建项目的施工，所领材料由设备部签批，按正常程序办理8、领料手续。对于具有明确归属的技改项目施工材料的领用由生产部核准。 .3材料员及时统计材料出库核销情况，并对各类工程施工材料做好统计分类，便于核查。4.2施工过程管理4.2.1施工准备4.2.1.1工程所在单位在施工队伍进入现场前，施工管理部门应做好“三通一平”工作，配合施工单位协调好通水、通电、通路及场地平整工作。4.2.1.2施工队伍进驻或施工作业前，由安全部对施工队伍负责进行安全教育，签订HSE书面协议，并携带安全教育证明到党政办办理出入厂证件，无安全教育证明，不得批准开工。4.2.1.3工程施工前必须办理完善的安全作业手续（开工报告、动火、动土证等），手续办理前不得动工。4.2.2施工动9、土管理4.2.2.1施工单位现场施工需动土作业的,必须提前两天向施工管理部门提出 “动土报告”。4.2.2.2工程管理人员负责组织落实动土区域内的电气、安全、地下隐蔽工程等情况，消除与动土作业相矛盾的因素，在动土报告上签字认可后，反馈施工单位。 4.2.2.3施工单位必须强化内部管理，严格执行动土作业逐级交底制度。施工负责人必须向施工人员现场交底到位，明确注意事项，做好动土安全措施后方可作业，动土开挖作业严格执行安全部制订的动土作业安全管理规定。4.2.2.4动土作业区域内有电缆、管线等其他设施时，严禁机械挖掘，地表做明显标志，现场设专人监督。施工单位因施工需要，铺设临时电缆、管线等设施，对于10、存在安全隐患的，施工单位必须准确表明坐标，以书面形式报工程管理人员，以备查验。4.2.3对试验设备及检测仪器的监控4.2.3.1对施工承包方用于现场施工作业的检验、测量和实验设备应进行检查确认，施工管理人员检查合格后方能在施工作业中使用。4.2.3.2施工管理部门应经常检查其施工方所用检测设备、仪表，检查后填写“项目检测和实验设备、计量仪器检查表SHXM01-01”，必要时附出厂合格证、鉴定校验证件的复印件。所有检测设备和仪器均是由经国家指定的权威部门（或技术监督管理部门）检测或校验合格的设备或检测仪器，并检查其是否在规定的有效期之内。需现场调试的应由具备资质的人员组织相关单位共同按按设计要求11、进行调试，达到使用要求后，做好调试记录，以保证施工的质量与安全。4.2.3.3施工管理部门应在使用过程中进行对所用检测设备或仪器进行不定期抽验。4.2.4施工质量控制4.2.4.1施工管理部门应对施工单位的施工活动进行跟踪监督管理，工程管理人员、各专业工程师及监理人员对施工方的施工质量实施各专业的质量监控。4.2.4.2对重要的分部工程或中间交接工程，施工管理部门应及时组织施工单位、工程所在单位及其他有关部门共同进行质量验收，并按安装、土建填写“分部工程质量验收表” (SHXM01-10)。重要分部工程包括：基础、主体、内外装、重要安装等分部。4.2.4.3隐蔽工程隐蔽前，施工单位应根据设计要12、求自检合格后，施工管理部门组织工程所在单位和施工单位及时进行质量验收，并填写“隐蔽工程质量验收表（SHXM01-11）。4.2.4.4为保证工程施工质量，施工管理部门有权对施工单位下达停工指令，指令施工单位立即停工整改，施工单位整改完毕，施工管理部门组织有关部门进行复验，合格后方可下达复工指令，情节较严重的，施工管理部门有权终止合同的执行：（出现下列情况者）A、未经检验即进行下道工序作业者。B、擅自采用未经认可或批准的材料。C、工程质量下降经指出后，未采取有效改正措施，或采取了一定措施，而效果不好，并继续作业者。D、擅自变更设计图纸的要求。E、擅自将工程转包。F、擅自允许未经同意的分包单位进场13、作业者。G、没有可靠的质量保证措施贸然施工，已出现质量下降征兆者。4.2.4.5对较严重的质量缺陷或已经形成隐患的问题，应书面下达“不合格工程项目通知单”（SHXM01-12）通知施工单位，如所发现的工程质量问题已形成了工程质量事故，应填写“工程质量事故处理报告” （SHXM01-13），施工单位限期整改，并按合同相关条款进行处理。4.2.4.6在施工过程中，因施工原因或失误造成公司内设备物资损坏的，施工管理部门应及时提出工程施工索赔，填写“索赔通知单”（ SHXM01-14）一式三份，报相关部门批准后，一份交施工单位，一份交财务部，一份存档，财务部根据“索赔通知单”在工程结算时直接扣除该项费14、用。4.2.5施工进度控制4.2.5.1施工管理单位应随时监控施工进度，如发现施工延误或受阻，应及时分析原因，并协调处理，严格按照施工节点进行施工，以免影响正常的施工进度。4.2.5.2施工管理部门应定期对整个工程的形象进度进行统计，汇总当月工程进度和工程量，编制并上报已完成工程量形象进度表，以便于进度管理和进度予付款监控。4.2.5.3为了保证施工进度，施工管理部门、施工单位、及施工所在单位应定期组织现场协调，以便及时发现和解决施工中的问题，保证工期。4.2.6 HSE控制4.2.6.1工程施工现场内危险地段，必须设置危险标志，设置隔离物或障碍物等，夜间设置信号灯。对于现场设置的告知牌，应明15、确项目名称、施工单位、安全防范措施、责任人、联系方式等等。4.2.6.2施工管理部门在电送入施工现场后交由施工单位负责，施工单位在工地设专职电工，停送电及用电应严格按照公司安全用电管理制度执行，临时配电箱等应根据施工所在场所的防潮防爆要求达到相应的等级标准，并标识“有电危险”的警示。各相关监管部门负有监督检查权，及时发现存在的安全隐患，并及时进行纠正、处理。4.2.6.3施工单位拆除的废旧物资、设备、管道、建筑垃圾、多余土方，应与施工主管部门及环保部门及时沟通，进行分类清理至指定地点，不得随意丢弃。4.2.6.4施工单位在每个分项工程竣工后，必须在规定时间内达到“工完、料净、场地清”的现场管理16、标准。日常管理中必须及时清理产生的废弃物，保持施工现场整洁。 4.2.6.5对于有毒有害废弃物的处理，施工管理部门应严格遵照环质部制订的危 险废弃物环境管理制度和“三废”环境管理制度的要求进行处理。4.3施工竣工验收大型施工项目（新建、续建、改扩建、大型基建项目）的验收应严格按照集团公司的相关规定进行验收。公司应成立专门的项目工程验收小组，由项目办牵头组织各相关部门及其它监管部门联合参与验收。牵涉到与当地安监、环保部门的联合验收则应由相关部门负责分别协调落实。4.3.2对于公司内部一般性工程的维修、装置大修、技改、及中小型项目工程的验收，由施工管理部门（设备部）组织施工所在单位或车间、施工方及17、相关部门进行联合验收，并在工程验收单（SHXM01-15）上签字认可。4.3.3涉及到锅炉、压力容器、压力管道、特种设备（简称“锅容管特”）等专业性的施工项目（如检验、维修、验收）由设备部负责与所在地、市技术监督部门联系落实。4.3.4施工验收过程中所涉及的标准参照如下：现场设备、工业管道焊接工程施工及验收规范 GB 50236-98压缩机、风 机、泵安装工程施工及验收规范 GB 50275-1998化工机器安装工程施工及验收通用规范 HG 20203-2000催化裂化装置反应再生系统设备施工及验收规范 SH/T 3504-2003石油化工企业换热设备施工及验收规范 SH 3532-95工业金18、属管道工程施工及验收规范 GB 50235-97石油化工有毒、可燃介质管道工程施工及验收规范 SH 3501-2002石油 化工给水排水管道工程施工及验收规范 SH 3533-2003石油化工设备和管道隔热技术规范 SH 3010-2000石油化工设备管道表面色和标志 SH 3043-2003阀门检验与管理规程 SH 3518-2000石油化工企业钢制通用阀门选用、检验及验收 SH/T30642003电气装置安装工程电缆线路施工及验收规范 GB 50168-1992电气装置安装工程接地装置施工及验收规范 GB 50169-1992电气装置安装工程盘、柜及二次回路结线施工及验收规范 GB 50119、71-1992电气装置安装工程35KV及以下架空电力线路施工及验收规范 GB 50173-1992电气装置安装工程电气设备交接试验标准 GB 50150-1991建筑地基基础工程施工质量验收规范 GB 50202-2002钢结构工程施工质量验收规范 GB 50205-2001建筑地面工程施工质量验收规范 GB 50209-2002石油化工设备混凝土基础工程施工及验收规范 SH 3510-20004.3.5工程安装完成后，装置试运工作由施工管理部门、施工所在单位会同相关部门联合进行，以解决试运过程中出现的各种问题。开工时各有关施工部门做好开工保运工作，对发现的施工质量问题，各有关部门应及时协调处20、理，以保证试运工作。4.3.6施工验收合格后，工程管理部门在与所在车间移交工程时应填写“工程交接验收表”（SHXM01-16），纳入公司的日常管理、考核程序。4.4工程结算管理结算依据.1所有结算以施工图、变更单、工程量签证单作为结算工作量依据。A、按图施工的工程以图纸、变更单为依据进行结算。B、工程量签证必须由使用单位（现场负责人、单位负责人同时签）、施工单位、设备部施工管理员、（有监理的必须有监理工程师签字）各方共同现场测定签字后，方可作为结算依据。C、工程量签证要求一事一签，工程量签证单必须有相应的项目申请表、施工作业票、工程验收单，否则不予结算。原则上当月完成的工程签证应当月签证，特殊21、情况签证时间顺延不得超过30天。一般工程不允许跨年度结算（特殊情况下经公司分管领导同意后可顺延）。5图表与记录5.1图表与记录表格：项目检测和试验设备、计量仪器检查表 （SHXM01-01）建设项目工程动土报告（SHXM01-02） 现场动土交底审核表（SHXM01-03）用工申请表（SHXM01-04）施工作业票（SHXM01-05）工程量签证（项目）（SHXM01-06）工程签证单（设备）（SHXM01-07）设备采购申请表（SHXM01-08）设备开箱验收单( SHXM01-09)分部工程质量验收表 ( SHXM01-10)隐蔽工程质量验收表（SHXM01-11）不合格工程项目通知单（SHXM01-12）工程质量事故处理报告 （SHXM01-13）索赔通知单（SHXM01-14）工程验收单（SHXM01-15）工程交接验收表（SHXM01-16）施工日志(SHXM01-17)6修改记录序号修改单编号主要修改内容修改人修改日期备 注