1、房地产有限公司稽核管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 稽核管理制度一、 目的为营造公平、公正和公开的企业经营环境，提升公司内部管理效率，降低企业运营风险，保证企业健康运作，特制定本制度。二、 适用范围适用于稽核部对公司各部门的所有管理活动。三、 原则1、 实事求是：所有稽核工作必须以事实为依据，以制度准绳，不依人的意志而 转移或改变；2、 公平公正：所有稽核对象不论职位高低，人人平等，所有稽核活动公平、公正和公开；3、 责任到人：稽核结果力求责任到人，没有追究到具体责任人的，稽核活动不得结束；4、 奖罚分明：在2、尊重事实基础上，公平公正开展稽核工作，对具体责任人要奖罚分明，不偏不倚。四、 管理职责1、 董事会1.1负责稽核部工作指导、指令下达和重大事项的决策和审批；1.2负责协调处理稽核过程中的重大异常问题和管理纠纷，保证稽核部工作顺利开展； 1.3对稽核部的职能有规划权、调整权和监督管理权。2、 副总经理2.1负责稽核部日常工作计划的审批和稽核报告的签发；2.2负责定期听取稽核部工作汇报，参与稽核部月度、季度和年度总结会议，并提出相关要求和建议；2.3对稽核部日常工作有监督管理权、建议权和奖惩审批权。3、 人力资源总监3.1负责稽核部的直接领导和管理；3.2负责稽核部日常工作计划和稽核报告的审核；33、.3负责沟通协调处理稽核部与其他部门的异常问题，保证稽核部工作顺利开展；3.4对稽核部日常工作有直接管理权、指导权和奖惩审核权。4、 稽核部4.1负责在董事会、副总经理和人力资源总监领导下，对企业内部经营管理问题进行稽核；4.2负责定期制定稽核部工作计划，根据公司规章制度和管理要求开展稽核工作；4.3对责任部门或个人进行稽核，并出具处罚通知单及撰写稽核报告 ；4.4定期召开稽核工作总结会议，树立典型，奖优罚劣；4.5负责积分扣罚的提报、统计和管理，并监督积分兑付。5、 其它部门人员5.1可根据稽核部工作职责向稽核部提出稽核申请，并有责任向稽核部如实反应实际情况；5.2有责任全力配合稽核部开展相4、关工作，不得推脱搪塞或扭曲事实；5.3参与稽核部组织的相关会议，执行会议决议内容；5.4对影响稽核部工作开展的部门或个人，有权向上级管理人员反馈或直接进行制止；5.5对稽核部的工作有监督权、配合权和举报权。五、 具体内容1、 稽核部具体工作内容当出现以下情形时，稽核部需介入到责任部门或个人相关事件中，开展稽核工作：（1） 各职能部门（人资行政部、市场部、财务部和品质部）经与责任部门或个人沟通无果，且问题得到激化，对应职能部门不能有效处理或解决的；（2） 同部门的日常工作中，行政管理上级对下属员工的工作失职行为和违规违纪行为进行管理和处罚时，双方矛盾激化，部门管理人员不能有效处理或解决的；（3）5、 在跨部门的沟通协调和管理中，出现异常问题，不能及时、有效的界定责任部门或个人，且该问题直接影响公司到经营管理业绩的；（4） 各部门的经营管理数据不真实，无法为公司经营管理提供决策和支持，且这种问题重复发生的；（5） 公司的管理制度不能有效执行，责任部门或个人屡教不改，给公司造成不良影响或后果的；（6） 公司的资产或财务存在潜在风险，经董事会指示，须稽核部配合财务部进行审计稽核处理的；（7） 经董事会直接下达指令需要稽核部介入处理的其他情形。2、 稽核工作分类所有稽核工作根据指令下达人不同分三个类别，不同类别反应时间及对应表单不同，具体如下：序号类别指令下达人受理时间对应表单备注1A类董事会26、个工作日口头或微信（6）（7）2B类副总和HRD3个工作日电子邮件（3）（5）3C类部门负责人4个工作日内部联络单（1）（3）4D类稽核部计划按计划执行稽核部工作计划其中，针对C类稽核事件，为强化职能部门和相关管理人员的管理，特作如下规定：（1） 因管理人员或当事人工作失职等原因导致问题恶化的，经稽核部调查了解事件真实背景及原因的，除给予对应的行政处罚外，再扣罚当事人10个积分；（2） 态度消极、拒不配合稽核部工作的，视情节严重程度扣1020个积分；（3） 职能部门负责人和管理者因自身管理不力要求稽核部开展稽核工作的，待稽核事件结束后，扣罚部门负责人或直接管理者5个积分。3、 工作形式和程序稽7、核部的工作通常分四个阶段进行，特殊情况除外，具体如下：3.1事实调查。监督部在开展稽核工作时，须通过员工访谈和数据查阅等方式充分了解调查事件的背景及问题现状；3.2责任追溯。在充分掌握事实依据的基础上，根据公司对应的规章制度或地区法律法规等指引对当事人进行追责；3.3开处罚单。根据追责的结果，向责任部门或个人开具处罚通知单，责令责任签字确认后执行；3.4后续改善跟进及监督。稽核部在开具处罚通知单后，要填写稽核总结报告提交董事会或副总经理审批，最后存放人力资源部备案，必要时稽核部须进行后续改善结果的跟进及监督。4、 行政处罚类型行政处罚分三个等级，具体如下：序号行政处罚等级处罚形式具体违规情况18、行政一级处罚培训教育、写检讨执行不力，给公司造成轻微影响，损失金额在500元以内的2行政二级处罚体能处罚因个人工作失职，给公司造成较严重影响，损失金额在2000元以内的3行政三级处罚培训教育、写检讨、扣积分因个人工作失职，给公司造成严重影响或财务损失，损失金额在3000元以上的备注：1. 培训教育由人力资源部或责任部门/个人的直属管理者负责实施，必须安排在下班时间进行，时间不得低于1小时；2. 责任人写检讨须涵盖事情经过、个人责任过失和后续工作承诺及保证等，字数不得少于1000字；3. 体能处罚，须在下班时间及厂区内进行，由行政部主管负责组织实施；4. 1个积分折算成10元人民币，每个员工一年9、50个积分，以50为临界点，超出50积分进行奖励，低于50积分进行处罚，半年统计兑换一次；5. 当事部门或个人为降低个人损失，可向公司管理层提报经营管理改善项目，明确工作目标及积分奖惩标准，经审批通过后，由稽核部负责按时间节点进行验收并提报积分奖励；6. 关于积分的奖惩提报、兑付和统计管理，详见附件积分管理办法。5、 季度工作总结及结果PK稽核部每个季度组织召开一次稽核工作专题总结会，会上对各部门的积分扣罚情况进行通报，并对各部门人均积分和部门负责人的积分进行排名，奖优罚劣，具体如下：5.1奖励 对部门人均积分和部门负责人积分最高的前3名进行奖励，奖励金额如下：（1） 第一名奖励800元；（2） 第二名奖励500元；（3） 第三名奖励200元.5.2处罚 对部门人均积分和部门负责人积分最低的前3名进行处罚，处罚金额如下：（1） 最后一名处罚500元；（2） 倒数第二名处罚300元；（3） 倒数第三名处罚100元。6、 稽核专栏管理公司在OA系统公共平台上开通一个稽核稽核专栏，滚动显示稽核工作动态及稽核结果，员工也可以通过稽核专栏向公司反映问题。六、 附则1、 本制度由稽核部制订，解释权归稽核部；2、 关于稽核部的相关活动以本制度规定条款为准，其它同类制度同步废止；3、 本制度自董事会签批后开始正式执行。