1、上海轨道交通9号线三期东延伸工程质量验收及竣工备案管理办法 一、总则为加强9号线东延伸工程质量管理，确保各单位工程竣工验收及备案工作的顺利进行，根据中华人民共和国建筑法、建设工程质量管理条例、房屋建筑工程和市政基础工程竣工备案管理暂行办法及政府监督部门的要求等制定本办法。二、依据：1、法律、法规和有关规范性文件2、国家、行业及地方公布的质量验收规范；3、经批准的设计文什；4、合同文件；三、验收内容及阶段：上海轨道交通9号线东延伸工程全线地下车站、区间隧道、轨道、装饰、系统设备安装及配套工程的验收，主要分为开工条件审核、关键工序验收、单位工程预验收和单位工程竣工验收四个阶段。3.1开工条件审核根2、据上海市城乡建设和交通委员会关于启动对建设工程施工许可等10项行政审批事项开展标准化审批试运行的通知，9号线东延伸工程各标段在取得中标通知书后，且完成施工合同、监理合同备案后，由项目公司办妥“建设工程安全质量报监”，相关监督站进施工现场进行开工条件审核，审核通过可办理“建设工程施工许可证”。3.2关键工序验收（具体关键工序详见附件一）关键工序验收：即高风险关键节点开工前或分部工程隐蔽前，建设单位组织参建各方参与验收，并引入社会专家评估机制，在政府监督部门的直接监督下，对重大危险源与重大风险源的关键节点各项准备工作是否满足复杂施工条件要求或满足下道工序施工的验收。3. 2.1关键工序验收条件：(3、1)施上单位按设计文件规定及相关质监站要求，完成本次关键部位验收工程的全部施工内容，并进行自验自评，形成工程小结及相关质保资料（附相关验收记录及相关检测报告）。(2)监理单位对本次关键部位验收的内容进行全面检查，形成工程质量评估意见。(3)关键部位验收计划应符合全线工程进度要求，并提前在上月质量月报中反映，当月提前一周通知项日公司质安部，质安部核查验收条件成熟后，通知相关质监站。3.2.2关键部位验收程序：(1)关键部位验收由监理单位组织，会议由总监主持，参加人员包括质监站、建设、施工、监理、勘察、设计、材料检测、监测等单位。(2)施工单位和监理单位书面汇报该部位工程的施工小结和评估意见；(34、)现场检查工程实体，进行外观和实测抽查；(4)对质量保证资料进行检查；(5)验收参与各方对该部位工程质量提出检查意见，对存在的问题立项整改并开具整改通知单，并请质监站进行监督、指导；(6)如无质最问题（或整改消项达到合格），施工、设计、监理和建设单位必须按验收部位填写“关键工序质最验收记录”，签署该部位验收意见。其中“关键工序质量验收记录”、会议纪要，整改单及整改回复将作为整个单位工程竣工验收的资料备存（重大风险关键节点验收另需形成专家技术评估报告）。3.3工程预验收：单位工程实物工作量基本完成，场地清理完成，竣工测量完成后，在施工单位自检合格基础上，向监理单位提出工程竣工报验，监理单位复核验5、收条件符合后，由监理单位组织参建各方共同对该单位工程进行检查，确认该单位工程是否具备交付使用和移交条件。3.3.1工程预验收条件：(1)项目公司质安部根据全线工程进度，事先拟定各单位工程预验收计划，并下达各单位。(2)施工单位按合同约定的内容和设计文件规定的要求，完成本次验收工程的内容，并自验自评合格，经施工单位主管部门审查签认后，形成工程小结。工程过程中历次检查、关键节点验收提出的整改要求全部销项完成。工程质量保证资料整理齐全、关键部位验收资料（主要包括四方签字的工程质最验收证明书、会议纪要和改消项报告等）按规定要求装订成册，并向监理单位提交工程竣工报验表。(3)总监理工程师应组织专业监理工6、程师，依据有关质量验收规范、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同对承包单位报送的待验收资料进行审查。监理单位在审查施工单位上报资料的基础上，对预验收工程的实体进行全面检查，并形成监理评估报告；(4)下道工序施工单位或接收单位现场确认，基本满足接收条件，并准备好相关移交资料；(5)项目公司质安部根据工程预验收计划，分别确认各单位工程预验收条件，确认后监理单位可组织工程顶验收，并提前7天将验收地点、验收内容书面告知相关质监站。3.3.2工程预验收程序(1)单位工程预验收由监理单位总监理工程师主持。项目公司标段项目经理、有关勘察、设计人员、施工单位项目经理必须参加工程预验收。集团建管中心、项目公司7、相关部门参加。工程预验收应在相关质监站监督下进行。(2)施工单位汇报预验收工程的施工总结、自评等级；(3)监理单位汇报预验收工程质量评估报告和评定等级；(4)现场检查：各单位派员对工程实体进行外观和实测实量检查，形成检查结论；(5)内业资料检查：各单位派员进行工程质量保证资料检查，形成检查结论；(6)监理单位汇总各单位提出的检查意见，列出需整改的内容，并负责监督消项闭环；(7)相关质监站监督点评工程顶验收情况； (8)由监理单位写出工程预验收的会议纪要，经各方确认后，形成工程预验收报告；(9)需在竣工验收前，提前进入下道工序施工或移交其他单位的单位工程，必须在预验收时完成实测实量和外观内业验收8、，对存在问题整改消项并经四方确认后，可提前移交或进行下道工序施工。其预验收资料将作为竣工验收的有效资料备存；(10)对合同中有要求实现提前通车（道路、桥梁等）、提前通水的工程项目，因工程竣工后对该项目无法再进行实测实量和外观检查，必须在工程预验收时完成实测实量和外观检查，并将预验收提出的实物质量问题整改消项，其验收资料作为工程竣工验收的有效组成部分备存。3.4工程竣工验收：完成施工合同、设计图纸的全部工程量，项目公司组织参建各方组成竣工验收小组，对整个项目进行质量评价，确认符合验收条件，并向监督站提出竣工备案。3.4.1工程竣工验收条件：项目公司质安部根据全线工程进度及通车评审时间，事先拟定各9、单位工程竣工验收计划下达各单位，并督促按计划验收。(1)完成整个单位工程的工程预验收和合同约定的内容；(2)接收单位确认满足接收条件，相关资料己移交；(3)施工单位对工程预验收所提出的整改意见整改完毕并消项，向建设单位提交工程施工质量合格证明、施工总结报告和质量保修书；(4)监理单位在工程预验收后督促施工单位完成整改消项，工程质量评定合格，签署工程竣工报验单，并向建设单位提交工程监理质量合格证明和“工程质量评估报告”；(5)设计单位应提前对该工程使用的验收标准、工程内容、工程质量进行检查，并向建设单位提交工程设计质量合格证明及“工程设计总结”；(6)勘察单位应比对勘测资料与工程实际地质情况，对10、勘测资料能否满足设计要求进行自查，并向建设单位提交工程勘察质量合格证明及“工程勘察设计单位报告”；(7)建设单位应对工程建设程序和预验收后整改情况进行检查，形成建设单位项目管理总结；(8)汇总整理完整的工程竣工档案，并取得档案认可证明；(9)建设单位已按合同约定支付工程款，并形成工程款支付证明；(10)相关质监站要求整改的质量问题全部整改完毕；(11)项目公司质安部收到(1)(9)项所述资料后，形成“上海市建设工程安全质量监督总站市政基础设施工程竣工验收条件审查表”，并送交质监站，申领“建设工程竣工验收报告”；(12)项目公司质安部提前7天将验收地点、验收内容书面告知有关质监站；3.4.2工程11、竣工验收程序(1)竣工验收由项目公司组织和主持。验收组组长由项目公司法人代表担任，成员由建设、勘察、设计、施工、监理等各参建单位技术负责人组成，施工单位项目经理、总监、设计、勘察人员、建设单位项目经理、监测人员、材料检测人员必须参加。集团建管中心、项目公司相关部门派员参加。竣工验收应在相关监督站监督下-进行。(2)施工位位汇报单位工程施工总结、自评等级及预验收提出质量问题的整改消项情况；(3)监理单位汇报工程作质量评估报告、评定等级及预验收时提出质量问题的整改消项情况；(4)设计单位汇报上程建设过程巾设计文件执行情况和上程质量评价。(5)勘察单位汇报勘测设计资料与工程实际地质情况相符性，并对工12、程质量进行评价。(6)建设单位汇报各单位合同履约情况和工程建设各环节执行法律、法规和上程建设强制性标准的情况，并对工程质量、安全和环境保护等方面做客观评价；(7)现场检查：验收组对工程实体进行外观和实测实量检查，形成检查结论；(8)内业检查：验收组对工程竣工资料进行检查，形成检查结论；(9)验收组汇总检查意见，列出需整改的内容，形成验收结论；(10)相关质监站监督竣工验收全过程，并形成监督意见；(11)监理单位负责形成竣工验收会议纪要，并经各方确认，对须整改的问题由监理负责监督消项、闭环；(12)竣工验收合格之日起15日内，建设、设计、施工、监理单位填妥“建设工程竣工验收报告”，项目公司质安部13、取得相关质监站监督完毕告之单。四、竣工验收备案4.1、竣工备案条件4.1.1建设项目通过规划、环保、消防、档案、防雷等部门竣工验收；4.1.2涉及建筑节能的项目，节能审查已通过；4.1.3相关监督站在工程竣工验收之日起5日内，向备案部门提交工程质量监督报告。4.2、建设工程竣工验收备案的程序4.2.1网上填报项目公司质安部在各单位通过竣工验收，完成竣工报告，取得相关质监站监督完毕告知单后，完成建设工程竣工验收备案网上填报。4.2.2书面材料提交完成网上填报后，项目公司质安部向上海市城乡建设和交通委员会业务受理服务中心提交书面材料，各设计、施上、监理单位向质安部提供备案所需资料，配合质安部完成竣14、上备案上作。备案需提供资料：a.建设工程竣工验收备案申请表原件（一份）b.建设工程竣工验收报告原件（一份）c.规划部门出具的认可文件或者准许使用文件复印件（原件复核） d.公安消防部门出具消防备案受理凭证或消防验收认可文件复印件（原件复核）e.环保邰门出具的认可文件或者准许使用文件（含试生产、试运行）复印件（原件复核）f.城建档案部门具的认可文件复印件（原件复核）g.上海市气象局出具的建设项目防雷工程验收认可文件复印件（原件复核）h.工程款支付让明文件i.民防建设工程竣工验收备案认可文件原件（如有）4.2.3取得工程竣工备案证书附件一：关键工序节点验收汇总表附件二：重大风险源关键节点验收基本条件（土建）附件三：关键工序质量验收记录附件四：工序节点专家评估报告附件五：关键工序质量验收汇总记录附件六：轨道交通工程竣工预验收报告附件一： 9号线东延伸关键工序节点验收汇总表（不限于）车站、明挖区间土建盾构区间土建装饰工程风水电工程轨道工程牵强变工程接触网工程通信信号系统FAS、BAS、门禁系统气体灭火工程AFC工程屏蔽门工程停车场工程