1、工程分包管理办法第一章 总则第一条 为规范建筑工程分包管理，确保工程安全、优质、高效、文明施工，降低工程施工成本，特制定本办法。本办法依据中华人民共和国合同法、建筑法、招标投标法及公司有关文件规定编制。第二条 为了保证本办法的顺利实施，分公司成立“分包工程招标工作领导小组”（以下简称“领导小组”），全权负责工程分包工作。组长由分公司经理担任，其成员由分公司领导班子成员及纪检监督成员组成。第三条 领导小组下设技术标和商务标评标小组。技术标评标小组组长由分管生产领导担任，成员由分公司各生产部门负责人、项目经理及项目部技术员组成。商务标评标小组组长由分管经营领导担任，成员由分公司经营部门负责人和相关2、计划员组成。第四条 分公司经营计划科具体负责分包工程的招标和费用结算工作。第二章 分包范围 第五条 分包范围：1、变电所工程：主控楼、开关室、构支架基础、主变场地、电缆沟、进所及所区道路、巡视小道及操作地坪、所区给排水、围墙挡土墙、场地平整、所区接地等。2、工业与民用建筑工程：建筑、装饰、水电安装、室外附属工程等。3、分公司认为需要分包的其他工作。第六条 工程分包范围由领导小组根据工程要求结合现场实际情况确定，在工程招标文件中具体明确。第三章 招标第七条 根据工程区域、资料、规模的不同情况由领导小组确定招标方式，主要分为以下几种：施工图预算招标、费率招标、工程量清单招标。1、施工图预算招标：即3、按施工图预算报价招标，主要适用于工程范围明确及图纸齐全且有充足招标时间的工程，如基建工程及其他图纸齐全的工程等。2、费率招标：即按综合管理费结合地方材料报价招标，主要适用于图纸资料不全或没有的工程，如变电所工程及时间较紧的基建工程。3、工程量清单招标：即按虚拟工程量报价招标，适用于主要工程量资料比较齐全的变电所或者民用建筑工程。第八条 经营计划科根据不同的招标方式，编制不同招标文件和评标细则模板，供工程招标时选用。第九条 特殊工程项目，如特高压工程、远征工程和分公司参与社会竞标中标工程等，领导小组有权决定采用议标方式确定分包商。第十条 招标工作本着“公平、公正、公开”的原则，严格按规定的程序操4、作，流程见附图1。第十一条 投标资格审查。在分公司注册的分包商均有资格参与相应工程的投标（详见分包商管理办法）。第十二条 领导小组根据工程量和工期要求，确定参加投标的分包商，经营计划科向分包商发“邀标通知书”。参与投标的分包商数量一个工程项目（或一个标段）不得少于3个分包商。第十三条 编制招标文件。领导小组根据工程情况，确定招标工程项目数量和招标方式，并通知经营计划科。经营计划科负责选择不同招评标模板编制招标文件，条件许可时测算标底并提供给领导小组成员。第十四条 经营计划科向投标分包商提供招标文件，并组织召开工程交底会议，介绍工程概况及有关招标事宜，并答复投标分包商的疑问。第十五条 现场收资。5、经营计划科（物资科配合）组织投标分包商参加现场收资工作，实地调查工程情况，分包商必须参加，否则不得参与投标。第十六条 投标文件编制。分包商必须按招标文件的要求编制投标文件，并按时递交。第十七条 开标。开标时评标小组成员和投标分包商代表均须按时参加，当众宣读报价书的主要内容，同时板书报价，纪检监督员旁站监督。重要项目邀请公司纪检、监察、审计、经营计划部等相关部门参与监督指导。第十八条 评标。技术和商务评标小组对各投标分包商所投的有效标书，按工程评标模板进行评标打分，最终选取综合评分前两名作为中标被选单位，上报领导小组。第十九条 定标。领导小组根据评标结果确定工程项目中标单位，经营计划科向中标单位6、发中标通知书（附件1），对未中标单位不作任何解释。第二十条 在招标过程中如出现有效投标少于3家或串标等异常情况，由领导小组决定重新组织招标或根据实际情况通过议标等方式确定中标单位。第二十一条 分包商收到中标通知书后，必须在一周内签订合同。第二十二条 合同包括：到安全科分包工程安全施工协议，到综合办公室签订建设工程廉政协议书，到质量科签订质量保修书，最后到经营计划科签订施工分包合同、*工程分包商风险目标管理责任书。第二十三条 必须按规定交纳安全施工风险金，凭财务科收款收据签订分包工程安全施工协议。第四章 施工管理第二十四条 项目部负责施工现场的生产调度、监督与控制等管理职能，各部门直接或通过项目7、部专职人员进行各项业务管理。为了方便各部门对口管理，分包商在工程中标后应及时明确该工程中的人员配备，并在合同中予以明确。第二十五条 项目经理负责工程施工现场的全面管理，负责合同内、设计更改工程量完成情况及施工进度签证。第二十六条 技术管理。施工技术科通过该工程技术人员负责技术保障。1、负责向分包商提供施工技术资料，进行技术交底和现场施工技术指导。2、以施工图为依据，编制各种材料表，并提供给项目部、物资科、中标分包商等有关部门。设计变更应及时上传下达有关部门。3、协助项目经理办理工程实际工程量、设计变更工程量等技术经济签证。 4、工程竣工后，负责审核分包商上报的钢材明细表30日内提供到经营计划科8、，作为工程结算依据。第二十七条 安全文明施工管理。安全科根据安全文明施工管理的有关规定，对工程施工过程的安全文明施工进行监督和控制，并进行检查考核，检查结果作为工程过程管理奖罚的依据。第二十八条 安全科负责指导项目部完成分包商安全目标风险考核，30日内提供考核结果至经营计划科作为安全风险金返还和兑现的结算依据。第二十九条 质量管理。质量科根据工程质量管理有关文件规定，负责对工程施工质量进行监督和控制，并进行检查考核，检查结果作为工程过程管理奖罚的依据。第三十条 质量科负责指导项目部完成分包商质量目标风险考核，30日内提供考核结果至经营计划科作为质量风险金返还和兑现的结算依据。 第三十一条 工期9、管理。按照总工期的要求和分包商的形象进度计划，检查工程进度情况，考核分包商的工作业绩，结果记入分包商考核评价记录表。第三十二条 施工期间，如实际进度不能满足要求时，项目部应要求分包商采取措施加快工程进度，当施工进度严重滞后、可能导致工程不能按期完工时，分公司将根据现场情况调整施工队伍或直接调派其他施工班组，由此造成的损失及调用队伍产生的费用由分包商承担。第三十三条 班组管理。人力资源科、综合办公室负责对分包商班组进行培训、管理，根据分公司班组管理考核办法对其做出综合评定。第三十四条 材料管理。物资科根据分公司材料管理办法供应工程施工钢材、接地钢材、水泥等材料，竣工后30日内提供材料结算单到经营10、计划科，作为结算依据。第三十五条 施工机具管理。材料科根据分公司机具管理办法，以租赁的方式提供工程施工机具，竣工后30日内提供机具租赁费结算单到经营计划科，作为结算依据。第三十六条 分包商自备或外租施工机具必须按规定检验，合格。第三十七条 零星维修和创优工程。1、质量科是零星维修和创优工程的责任部门；2、由于分包商的原因造成维修费用由分包商承担，非承包商原因造成的维修费用由分公司承担；3、临时现场负责人审核分包商工程量签证，报质量科界定责任，经分管领导批准后，由经营计划科办理工程结算。第五章 签证管理第三十八条 签证专指工程建设过程中分包商申请项目部办理的签证。项目部对签证工作负责，项目经理是11、签证工作的第一责任人。第三十九条 签证分为一般签证和重大签证。1、一般签证指单项费用较小（1万以下/110kV工程、2万元/220kV工程、3万元/500kV工程）由项目部负责审核确认的签证。2、重大签证指单项费用较大且超出一般签证的规定，由项目部初审，并及时上报分公司有关部门及分管领导批准的签证。第四十条 签证范围主要包括但不限于以下内容： 1、因设计变更增加或减少的工作量； 2、合同外增加的工作量； 3、非分包商原因造成的停工窝工连续达7天以上、且无任何其它工程量可做； 4、必须按现场实际情况办理的工程量：如清淤、挡土墙、护坡、基础加深处理、土方、泥结石、三七灰土等； 5、材料差价。如地方12、材料（招标确定的除外）、购土、弃土、大宗装饰材料、水卫洁具、灯具等； 6、特殊工程非承包商原因造成的赶工措施费用； 7、采用商品砼施工的； 8、非人力不可抗拒因素造成的损失； 9、无法直接套用定额计算的工作量，计算原则执行分公司工程结算暂行规定。第四十一条 一般签证必须经项目质量员、技术员、项目经理共同审核确认，重大签证还必须经分公司有关部门负责人审核确认，才能作为分包结算的依据。签证单格式见附件2。第四十二条 所有签证必须在工程建设过程中及时办理，办理时需附费用及相关支持性文件（单据），特殊项目签证应事先编制施工方案或施工措施。第四十三条 签证单应在事实发生后5个工作日内提交项目部，20个工13、作日提出具体费用签证。每月随进度款申报表上报签证单月汇总表，并在工程送电后一周内汇总全部签证单上报经营计划科。第四十四条 项目部收到签证单5日内做出书面明确回复，收到费用签证单后，10个工作日完成基础数据的初审、修正，再回复分包商。同时上报经营计划科。第四十五条 所有签证必须按实事求是的原则办理，不得弄虚作假，否则一经发现查实，视具体情况给予责任人经济处罚及行政处分。第四十六条 地方材料差价、误工签证单仅作为工程资料保存，不作实际费用调整。第六章 费用结算第四十七条 施工图预算应套用定额合理、规范，提取数据准确。分包商应在取得施工图纸20个日历天内，上报施工图预算。第四十八条 分批供应图纸的工14、程，施工图预算应随当月进度款报表一同上报。第四十九条 进度款。经营计划科根据项目部签字认可的工程进度产值报表审定工程进度款，财务科根据合同和分公司经营副经理批准的进度款拨付。当进度款达到承包总价80%或施工图预算总价的90时停止付款，其余款项待办理结算时付清。第五十条 项目部负责实际施工进度，隐蔽工程量，安全、质量情况审核。第五十一条 结算程序。工程竣工后，分包商到职能部门办理相关费用结算，费用结清后，有关部门对该工程项目进行最终评定，并在鉴定表上签署意见。具体流程图见附图2。第五十二条 分包工程竣工结算鉴定表（附件4）是有关部门对该工程项目各方面进行最终评定的书面凭证，也是能否办理结算的通行15、证，分包商必须经有关部门在鉴定表上签字同意后方可进行竣工结算。第五十三条 分包商负责将鉴定表、相关签证、结算书送交经营计划科。经营计划科办理结算单并经领导审签；财务科根据结算单付款。第五十四条 各职能部门负责将费用结算单送交经营计划科，奖罚单据汇总表交财务科。第五十五条 经营计划科负责将鉴定表、费用结算单、签证、费用调整报告等资料整理、分析、汇总，并结合承包合同和现场收集的资料拟定结算单。第五十六条 分包工程竣工结算单必须经分公司经理、经营副经理、经营计划科负责人、监督小组、工程计划员、分包商代表签字后方才有效。第五十七条 结算单一式三份，经营计划科、财务科各一份，分包商一份。经营计划科应将结16、算单及有关附件资料装订成册，妥善保管。第五十八条 结算时限。工程竣工送电后，分包商按时报送结算书（30天/110kV工程、45天/220kV工程、60天/500kV及以上工程），工程结算上报后，经营计划科按时组织完成工程结算（30天/110kV工程、60天/220kV工程、90天/500kV及以上工程）。第五十九条 所有费用结算单据均应满足管理文件规定的合法程序产生才有效。第六十条 结算会议。经营计划科负责初步审核分包商上报结算，对无争议问题的结算可直接办理竣工结算单。对有重大争议结算问题，负责组织召开工程分包结算会议。工程结算会由分公司主要领导、分管领导、财务科、物资科、技术科、项目部项目经17、理及技术负责人、纪检员及工程计划员参加，必要时可安排安全、质量等其他人员参加，集体研究解决争议问题，最终办理工程结算。第六十一条 如因分包商原因，造成结算迟迟无法完成，且经营计划科已向该分包商发出结算通知，在结算通知发出2周后，由经营计划科提交结算会议处理。第六十二条 经营计划科负责工程结算工作组织和协调。负责督促各部门、项目部、分包商按期完成工程结算。负责制定工程结算模板提供给分包商。第七章 考核第六十三条 分包商进入工程现场施工， 30个工作日未办理分包合同，考核扣分10分， 每超一天扣1分。第六十四条 每超时限一天上报工程预算书，考核 扣1分。第六十五条 事实发生后5个工作日未提出索赔申18、请，原则上不再接收签证单。过渡期内按当月进度报表上报日为截止期。费用签证单上报，超过20个工作日，每超一天扣1分。同时罚款分包商500元、罚款项目经理100元。第六十六条 结算书上报，每超一天，扣1分。第六十七条 预算书编制水平，经初步审核，如超报7%以上的，每超一个点，扣1分。分批上报预算书的编制水平，如超报5%以上的，每超一个点，扣1分。第六十八条 签证工作必须执行规定程序。如材料价格签证应在采购前通知材料主管部门或项目部；土方工程签证应先编制施工方案等。违反一次程序，扣2分。第六十九条 必须提供相互关联的支持性文件办理签证。每缺一项扣2分。第七十条 结算中套错定额子目一次，扣1分；高报费19、用达10万元，扣10分。偏差值达20，本项得分为零。第七十一条 “协作态度”是对工程经营管理工作的总体印象评价，没有专职技经人员管理的工程，本小项不得分。第七十二条 专项奖罚。1、分包商不能按期上报工程结算的，视情况罚款200020000元；2、部门、项目部责任人不能按期上报结算考核兑现资料的视情况罚款2002000元；3、经营计划科计划员不能按期完成工程结算视情况罚款2002000元，部门负责人加倍处罚；4、工程结算办理及时、较好的项目，对各部门、项目部、相关人员奖励2002000元。第八章 附则第七十三条 分包合同一式拾份，其中分公司经营副经理、经营计划科（正本）、财务科、安全科、质量科、20、物资科、纪检小组、项目部各一份，分包商二份（正、副本各一份）。第七十四条 分包合同签订后，经营计划科资料员应及时登记分包合同台帐（附件2）。第七十五条 保密要求。建筑分包工程招投标的全过程以及所产生的文件资料任何人均不得外传。第七十六条 本办法产生的综合考核结果作为以后邀请参与投标、评定标的重要参考。第七十七条 本办法由分公司经营计划科负责解释。第七十八条 本办法自颁布之日起执行。附图1分包工程招标流程图安全施工/质量保修协议分包合同、廉政协议 编制标底编制招标文件提供合格分包商名单确定参与投标分包商现场收资发标开标评标定标签订合同领导小组计划科安全科/质量科项目部/物资科附图2分包工程结算流21、程图付款签证财务往来结算技术 签证质量 鉴定安全 文明施工鉴定材料机具结算劳动组织鉴定分包商项目部安全科综合办物管科人力资源科奖罚单结算表计划科结算单分包工程竣工结算鉴定表经理室财务科质量科施技科财务科班组管理鉴定 签证、报告报经项目经理及职能部门签字 报批批准后反馈 附件1中标通知书（分包商名称）：经过 工程分包工作领导小组对贵公司的报价合理性、信誉、施工组织纲要等方面的综合评定，贵公司以（大写） 元的价格中标（ 标段）。请接到通知后5日内到分公司签订合同。特此通知。 建安分公司（盖章） 年 月 日附件2工 程 内 部 签 证 单工程项目名称：编号：主送单位工程项目部抄送单位经营计划科（物资22、科、技术科）申报签证内容施工单位负责人日期项目部意见负责人经办人日期主管部门审核意见负责人经办人日期注：1、签证必须反映签证内容所发生的原因；签证内容的所属部位、规格型号、数量、图示及尺寸等齐全准确，符合计价要求； 2、签认意见必须明确、量化；3、审核意见：确定是否属该内容是否属实、处理措施是否合适，费用是否合适；4、主管部门（材料价格签证指材料科，技术签证指施工技术科，经济签证指经营计划科）；5、属于一般签证，主管部门审核意见可不签。 6、一式三份，项目部一份，工程结束时交计划科，分包商一份，计划科过程中留一份。附件3分包工程竣工结算鉴定表工程名称： 分包商： 分包商代表（签字）： 序号鉴定23、内容鉴定单位鉴定评语能否结算/结算意见鉴定单位负责人签字1承包工程量完成情况项目部2工期情况项目部3工程质量风险责任目标完成情况以及工程质量问题和处理意见质量科4工程安全风险责任目标完成情况以及工程安全问题和处理意见安全科5竣工资料整理、移交情况技术科/质量科6材料机具领退、结算情况物资科7帐目及资金往来、结算情况财务科8班组管理情况综合办9劳动力组织及管理情况人资科10工程综合情况主任室说明1、 鉴定单位如对工程其他问题需要反映，可另行说明附后；2、 鉴定单位提供的费用结算资料必须经鉴定单位负责人签字认可方才有效。3、 其中第一项“承包工程量完成情况”中，项目部需对分包商是否已按图纸完成所有工程量，是否存在减少工程量或部分未完成情况有所鉴定。评语一般为：“已（按时）完成，无其他问题”或“基本完成，存在问题见附件”.附件4附件5分包工程经营管理考核表 单位名称代理人项目名称及施工范围现场负责人施工时间（考核期限）业绩考核及评价考核项目标准与细则满分值得分工作时限（60分）1、分包合同签订152、工程预算编制153、工程签证154、工程结算编制15综合能力（20分）1、预算编制水平52、工程签证程序53、签证资料完整性54、结算书编制水平5协作态度（20分）1、相互尊重52、诚实守信53、专职技经人员54、职业操守5合 计100需要说明的问题：考核人签字：年 月 日