1、啤酒公司仓库和车间物资进出厂管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 第一章 总则第一条 目的为规范公司内部仓库管理、强化门卫管理，有效控制库存物资进出，保障公司的正常工作秩序和公司财产安全，提高生产管理效率，增加公司经济效益，制定本制度。第二条 适用范围1、适用于荆门本部各仓库和车间（科室），孝感、当阳工厂参照执行。2、适用于本公司各种物资的出厂。3、适用于对违反物资出入管理各种行为或仓库现场管理的处理或处罚。第三条 职能职责1、各部门对本部门物资采购计划的申报负责，部门责任人对本部门资产负责。2、荆门工厂物流对仓2、库硬件配置、布局及策划、人员规划等全面管理负责，对物资采购计划申报负责，对物资出入库合法性的审批、物资出门合法性手续的核查、审批。仓库保管员对所管辖物资的入库、出库的依据有效性负责；对物资的保管、盘点负责；对ERP系统业务操作负责，同时对库存信息准确性和更新及时性负责；对月度、季度、年度报表的及时性准确性负责。3、物资采购部负责按计划进行物资采购，负责合格供应商的评审。4、生产中心负责工业投资项目的实施及固定资产卡片管理，参与报废资产的处置。5、荆门工厂人事行政负责进出厂物资的手续验查。6、荆门工厂品质负责入库物资的检验。7、技术中心负责物资质量的评审及责任界定。8、计算机信息部负责IT资产的3、维护和管理，负责对ERP物资编码、权限的管理、软件运行管理。9、财务会计部负责公司固定资产和低值易耗品的管理、供应商发票审核、公司物资的价值管理、物资保管和使用部门监督。10、企业管理部负责物资的价格审核，对公司物资保管和使用部门进行监督。11、领料部门负责人对领料手续的批准负责。相关部门或经办人对需要出门的物资办理合法性手续。第二章 物资进出管理细则第四条 原材料进出管理1、 流程物流部1.核对是否在合格供应商清单上采购部2.索要产品合格证核对批次日期等物流部3.将货物卸至规定的场所，做好标识，按比例抽检，目测外观是否合格。质检部检验是否合格是否否4.让步接收4.退货物流部5.品质部确认6.4、办理入库手续物流部7.进行帐目登记使用部门8.根据原料使用通知单按先进先出原则付料物流部9.对发货数量和质量进行核对，并与车间领料员现场交接，物流部10.清理卫生更改标识物流部11.开付料单记帐2、入库2.1、保管员根据收到的物资、供货方或送货人提供的送货单（或发票）、采购员提供的采购申请单（采购订单、采购合同等），逐一核对供应商、品名、规格、单价、数量，无误后办理收货手续。2.2、重量抽检和验收。原材料卸货过程中保管员应对麦芽按标注重量抽检，低于标准重量现场予以扣减；其它原材料必须采取整车过磅，保管员通知使用单位、监督人员到现场监磅并在过磅单上签字确认。2.3、质量抽检和验收。原材料卸货过程5、中保管员检查原料包装是否破损、运输途中雨淋及是否被污染迹象（送货车辆必须干净无污染）。保管员在入库信息ERP系统填写送检单。保管员通知使用单位、监督人员和荆门工厂质量部到现场取样，荆门工厂质量部对检验结果负责，留样备查。2.4、原材料标识。原料入库后保管员及时填写原料货位收发台账及标识卡，整车过磅入库的原材料，要求使用单位、监督人员在原料货位收发台账签字。标识卡要注明货位、品名、日期、产地、袋数（标准重量）、重量、标识人。2.5 、ERP信息录入及入库单开具。保管员根据确认的实际入库数量向供方开具电脑打印的入库收货单。核算室根据检验合格单及入库收货单向供方开具验收入库单。 原材料入库单必需是机6、打的一式三联，上面的所有需要填写的信息必须全部填写清楚；单据上有制单人和审核人的签名，制单人和审核人不能是同一人，否则为无效票据。2.6、价格审核。采购的物资多于采购单上数量的（或超出规定的正差）、质量验收不合格的、型号规格不符的、超过合同价格的均不办理入库。企业管理部按合同或审批件在物资采购ERP系统进行价格审核，属于过磅入库的原材料必须附过磅单。2.7、财务入帐。采购物资送货单上的名称与采购采购申请单或订单上的名称不一致时，仓库管理员不予办理入库，应立即通知采购，让采购把情况调查清楚。采购物资的发票与入库单名称不一致时，财务不得办理入账手续，应立即把发票退回到采购，让采购把情况调查清楚。37、出库3.1、原料库保管员根据酿造工艺员下达的原料使用通知单向车间领料员准确发放各类物料。3.2、原料库保管员当天填写原材料的领料单，应注明物资编号、名称、规格型号、数量，并要有发料人、领料人签名。领料单所填写的物资名称应采用比较正规的型号和全名。3.3、原料库保管员和糖化车间领料员按原料使用通知单及当天计划领料的数量进行货位整体货位移交，对未使用完的办理退库。原料库保管员在ERP系统录入出库信息并打印出库单。3.4、糖化领料人在交接货位及数量时，按SOP进行重量复核，若发现数量不实及时向相关部门反映。每个货位发空后，领料人在原料货位收发台账签字。第五条 辅助材料及包装材料进出管理1、 流程18、.1、 入库流程物流部1.保管员核对供应商验收品名、数量、外观确认后签字收货采购部2.索要产品合格证物流部3.将货物卸至规定的场所，做好标识质检部检验是否合格是否否4.让步接收4.退货物流部5.质检部确认6.办理入库手续物流部7.进行帐目登记职能部门8.易制毒品类ES和采购员签字物流部9.发票、化验单、入库单、订单送财务办理入库 1.2、出库流程各部门1.各部门开具领料单内容填写齐全各部门2.进入系统输入所领用物品数量ES部3.易制毒品类ES签字物流部4.到仓库领料，易制毒品类登记，穿戴好PPE物流部5.保管员按领料单内容付料物流部6.物品按批次先进先出，更改标识各部门7.保管员进入系统审核，9、登记台帐物流部8.月末到财务办理出库2、入库2.1、工厂物流每月根据生产计划和上月仓库库存情况，填写生产物资采购计划申报表明细表，报物流经理和物资采购部审核，审核签字后报送辅助材料（包装材料）仓库。2.2、辅助材料（包装材料）仓库保管员根据生产物资采购计划申报表明细表中的供货商、产品名称、数量分批或一次性收货。收货时逐一核对供应商、品名、规格、单价、数量，无误后在供应商的送货单上签名。2.3、重量或数量抽检和验收。卸货过程中保管员应对标注重量的辅助材料按SOP进行重量抽检，对标注数量的包装材料按SOP进行数量抽检，低于标准重量或数量的现场予以扣减；燃煤、CO2、液碱、酒精和糖浆必须采取整车过磅10、，保管员通知使用单位、监督人员到现场监磅并在过磅单上签字确认，其它辅助材料（包装材料）监督人员随机参与，仓库保管员对重量和数量负责。2.4、质量抽检和验收。辅助材料（包装材料）卸货过程中保管员检查原料包装是否破损、运输途中雨淋及是否被污染迹象，送货车辆必须干净无污染，在入库信息ERP系统填写送检单；燃煤、CO2、液碱和酒精验收入库时保管员必须通知使用单位、监督人员和荆门工厂质量部到现场取样，其它辅助材料（包装材料）随机参与取样，荆门工厂质量部对检验结果负责，留样备查。2.5、辅助材料（包装材料）标识。辅助材料（包装材料）入库后保管员及时填写货位收发台账及标识卡，对入库货位进行标识。2.6 、E11、RP信息录入及入库单开具。保管员根据确认的实际入库数量向供方开具电脑打印的入库收货单。核算室根据检验合格单及入库收货单向供方开具验收入库单。 辅助材料入库单或包装材料入库单必需是机打的一式三联，上面的所有需要填写的信息必须全部填写清楚；单据上有制单人和审核人的签名，制单人和审核人不能是同一人，否则为无效票据。2.7、价格审核。采购的辅助材料（包装材料）多于采购单上数量的（或超出规定的正差）、质量验收不合格的、型号规格不符的、超过合同价格的均不办理入库。企业管理部按合同或审批件在物资采购ERP系统进行价格审核，属于过磅入库的辅助材料必须附过磅单。2.8、财务入帐。采购物资送货单上的名称与采购采购12、申请单或订单上的名称不一致时，仓库管理员不予办理入库，应立即通知采购，让采购把情况调查清楚。采购物资的发票与入库单名称不一致时，财务不得办理入账手续，应立即把发票退回到采购，让采购把情况调查清楚。2.9、例外事件。对于直接进车间的辅助材料（包装材料），如硅藻土、酒精、液氨、液碱、片碱、胶水等，保管员通知使用单位、物资采购部到现场收货抽查数量和重量，并在送货清单上签字确认，送货清单作为供货商结算的依据。监督人员随机盘点抽样检查，发现数量和重量与供货清单不相符的，保管员承担主要责任，使用单位和物资采购员承担次要责任，公司将追究其责任。3、出库3.1、车间实行定额领料。车间班长每天按生产计划填写辅助13、材料（包装材料）日领用计划申报表，交辅助材料（包装材料）仓库，作为发货依据。3.2、先进先出原则。保管员根据辅助材料（包装材料）日领用计划申报表，按先进先出的原则向车间领料员准确发放各类物料。3.3、辅助材料（包装材料）的领用必须是部门主管或授权人。保管员发货时，认真核对品种、批次、数量，做到交接清楚，数量准确。及时在ERP系统录入出库信息并打印出库单，领料人员在出库单上签字。所有发料凭证，保管员应妥善保管保存，不得遗失。3.4、当日实际领用数超过辅助材料（包装材料）日领用计划申报表时，领料人员须补填物资申请计划领料单，由车间主管签字认可后，保管员方能发货。3.5、原则上厂区之间、工厂之间不得14、调拨物资，若有特殊情况应有相关部门书面同意方可办理相关手续，门卫按物资出门管理办法放行。第六条 备品备件进出管理1、 流程1.1、入库流程1.接受供货清单，与采购计划进行核对7.指定地点卸货9.办理实物收货,核对数量2.货物是否与计划运单内容一致5.外包装是否完好无破损、无变形 6.拒收，通知采购员3.拒收，通知采购员4.检查外包装8.送货人按保管员要要求卸货10.送货单数量与实物是否相符11.拒收,通知采购员12.在清单上签字确认13.临时标识(采购订单号、货物名称、数量、收货保管员等信息）14.填写质量验收单，通知申请人验收15.打开包装物验收实物（保管员与申请人共同验收）16.检验17.15、联系采购部退货18.在理货区进行包装20.系统收货（收货人在订单上签字）并打验收入库单19.上货架并标识（货位、物料号、名称、数量、规格、型号）1.2、出库流程4.现场发货，遵循先进先出1.接受车间填写完整的领料单5.更改物资标识卡上数量6.在手工台账本中下账，并办理电脑出库，打印物资领用单，车间保管员签字认可3.反馈后申报采购计划2.查看车间所需物资是否有充足的数量，是否为合格品 （包括修复件） 2、计划管理2.1、使用部门提出采购计划，填写申报计划表，部门负责人（部门负责人授权的主管）签字确认，部门负责人对申报计划负责。2.2、TS部审核对使用部门的申报备品备件计划进行审核，计算机中心负责16、IT设备计划审核，人力资源部负责劳保用品计划审核。2.3、五金配件仓库保管员依据最高、最低库存量及配件当前库存数审核物资采购数量（通用件允许库存，专用件不允许库存）。2.4、为保证计划申报的严肃性和准确率，企业管理部按确认的申报计划核减使用部门的费用计划。年终按部门实际发生维护费用和配件申报计划两方面进行考核，若申报计划大于实际维护费用，差额部分视同为实际发生费用。3、入库3.1、所有备品备件按计划采购，五金配件仓库保管员不得将无计划的备品备件入库。3.2、五金配件仓库保管员按供货商的随货同行清单与ERP系统的申报计划单进行核对，确认产品名称、规格、数量、单价无误后进行外观检验，放入待检区。仓17、库保管员和供货商分别在在送货清单或实物进库登记表上签字，送货清单一式三联，一联交给供货商，一联仓库留存，一联交企业管理部。仓库保管员通知使用部门对放入待检区的备品备件进行现场验质，每周二、五由使用部门指定的专人到现场检验，TS部门、物流共同对检验频次检查通报。仓库保管员将使用部门核验后的备品备件进行称量或点数，确认后的备品备件分门别类从待检区放入货架上3.3、放入货架的备品备件转入ERP五金配件管理系统进行审核，生成物资采购验收入库单。供货商凭验收入库单进入结算流程。3.4、例外事件。对于生产急件，采购员可以通知供货商先行送货，仓库保管员按随货同行清单收货（除TS经理或供应部门通知外任何急件仓18、库不得收货），补全手续后办理入库手续。急件禁止在仓库库存，由申报部门承诺及时领用方可暂存，否则仓库不得收货。4、出库4.1、备品备件原则上谁申报谁领用，五金配件仓库保管员对办理入库手续后的专用件及时通知申报部门（即使用部门）领用，如果申报部门2个工作日不领用的应及时报告仓库主管。如果申报部门超过2个工作日不领用的保管员可以发往其它部门应急使用。4.2、备品备件领用时，必须填写领料申请单，领料申请单要经主管审核，维修主管或经理审批；家庭常用备品备件和工具领用必须经过TS部门指定人员的审批，工具审批人定期向仓库提供工具领用明细表；劳保用品必须经过人力资源部审批；IT配件必须经过计算机信息部审批。419、.3、五金配件仓库保管员依据料申请单发货，打印实物出库单，实物出库单注明品名、规格、数量、单价（采用移动平均价格）、金额，领用人员签字。对于没有供货单的备件领用可在登记薄上登记签字，待验收入库单生成后再打印出库单，禁止仓库保管员因为车间费用不够而不打出库单，否则视同保管员帐实不符处理。4.4、车间领用备件时需将领料单交一联到门卫作为出门证，否则门卫不得放行。领用后的备件部门责任人需要清点数量，对于不合格和无法使用的备件，车间人员不得与供应商直接联系，必须将备件返回仓库由仓库联系换货或退货。供货商进厂后的备件再出厂必须有仓库主管开具标注原因的出门证，否则门卫不得放行。4.5、备品配件领用原则上要20、求以旧换新，五金配件仓库保管员在废旧配件时要求开具物资入库单，入库单注明废旧配件的名称、数量、时间、回收旧件单位等信息，登记好废旧配件的明细台账；使用单位要求领用废旧配件时，仓库保管要及时开具物资出库单，同时更新旧件回收的台账明细。4.6、废旧配件回收时需出工厂大门的，废旧配件回收单位应开具相应的出门证，部门负责人签字。出门证要求注明配件的名称、数量和回收单位。出门证要求一式两联，一联交门卫、一联交五金仓库保管员，仓库保管员按出门证注明的信息进行清点，办理入库手续，登记好明细台账并开具退库单（一式三联：仓库联、退库部门联、出门联），供货商凭出门联出门，门卫将出门联套音核对后交相关部门。4.7、21、当生产部门需到废品库领用旧设备和配件时，必须开具领用报告，由申请人、部门维修经理或经理签字后由TS经理批准，设备还需总经理批准。本部门退返旧件领回时可只用部门经理签字，仓库保管员必须按照审批完整的批条发放，发放数量不得大于批准数量。第七条 包装物进出管理1、流程 1.1、回收流程1.客户自运可回收包装到仓库。分拣2.装卸人员分区域卸包装码放到货位。3.核减数量否是4.保管员清点数量，并记录客户资料、包装品种和数量。5.保管员开包装物回收小票交给客户，客户签字确认。6.客户凭回收小票，由兑换员在ERP系统内将回收包装物资上至客户的IC卡上。7.实物会计，每天凭小票存根在ERP系统核对数量准确情况22、，完成日报表。1.2、出库流程1.仓库根据生产调度通知单，准备合格瓶箱包装物资。5.上线生产所用包装瓶，不合格瓶返回仓库。6.发货人员对返回不合格瓶现场查看，确认，对争议部分由品质检验检查确认。2.车间交接员按照生产要求，到仓库与配送叉车司机进行交接。7.发货人员和车间交接人员核对返还瓶后，开瓶箱出库单。3.车间根据仓库提供包装物资货位和数量进行核对，确认。8.车间交接人员签字确认，交实物会计更新报表。4.包装库配送叉车司机将包装物转运上线。2、所有包装物进出实行ERP电子货位台帐管理。3、包装物入库3.1客户包装物回收。回收包装分为两种方式：预收或实收。所有包装物在门卫清点预估数量刷卡并录入23、数量和车号（如未带卡可输入客户代码，或选择客户名称）。实收方式：客户交包装时，临工进行分选卸到指定货位，客户刷卡后显示预点数量，保管员通过手持无线终端在系统中选择货位，填入实际清点后数量、系统自动计算差异数。项目填全后系统以实际清点数增加仓库库存和客户卡IC上包装物，否则系统不允许保存。打印正式的回收小票一式三联，一联客户、一联留存、一联实物会计,小票注明货位累计数并经客户签字。预收方式：对来不及清点的预交包装物，保管员选择预估方式后，根据抽样结果按不高于90%的数据予以上卡。打印一个预收单据，并经客户签字。对预收方式经清点后确定数量后，保管员可以调出原单据号，继续完成全部项目，并将收货方式改24、为实收后保存单据，系统以实际清点数增加仓库库存和客户IC卡上包装物，打印正式的回收小票，并经客户签字。对预收补上的回收小票，系统注明已上卡数量和本次补上IC卡数量，以便客户核对并签字。小票一旦上卡，不得更改。如果确实出现错误，办理相关手续后到有操作权限的人员处刷卡后进行包装回收冲回处理。3.2、包装物购进购进包装也包括实收和预收方式。实收方式：下包装物清点数量后，保管员购进包装物自动调取采购计划开具入库单，选择实收方式，输入厂家供应数据和实际入库数量，系统自动生成差异数，保存后生成入库单，项目不全不允许保存。预收方式：当来不及清点时，保管员保管员购进包装物自动调取采购计划开具入库单，选择预收方25、式，录入厂家购进数量，保存后增加仓库的暂估库存，打印暂估入库单。正式清点后，调出原单据，录入实际入库数量，并打印正式入库单。3.3、货位调拨调出方保管员填制调出单，并选择品种、货位、数量，调入方保管员确认后调拨成立。系统允许调出与调入的保管员为同一人。货位调拨单应经实物会计审核、包装库主管审批。3.4、货位交接所有包装物均实行货位管理，除临时货位外，均应划线标识，按规定的长、宽、高进行码放以便清点。所有货位均应悬挂货位标识，至少注明货位类型、包装物的种类、以长、宽、高表示的包装物数量。包装物任何信息发生变动时应及时更新货位标识。货位实行上下班交接，交接时按货位、品种打印库存明细表，有交接班双方26、保管签字，存案备查。对没有库存余额的货位，任意保管员均可使用。如果出现错误，接交方应找实物会计、主管来裁决，并由裁决人在系统中增减货位数量。3.5、车间退库对车间退回的包装物，可由车间填制退货单，包装物清点数量确认后生效。退库单上需要录入品种、数量等信息。货位调拨单应经实物会计审核、包装库主管审批。3.6、其它出入库录入作业过程中发生的破损，经当班班长核实后由保管员在系统中对破损分货位录入。对盘点过程中发生盘亏或盘盈，由当班班长核实后由实物会计在系统中分货位录入。实物会计应每天打印货位明细帐，与审核后的报表核对相符后报核算室。每天对货位情况进行核实，并在系统中对各个货位的报表进行审核。对未能及27、时发现货位亏空或虽发现不及时上报给公司造成损失的，除保管员全额赔偿外，对实物会计按损失金额给予5%的罚款。核算室应每月底组织人员对包装库进行盘点，财务会计部和企业管理部每季度组织人员对包装库组织抽盘，财务会计部和企业管理部每半年组织人员对包装库进行盘点。对不遵守盘点工作规程要求的人员按员工守则规定追究工作失职的责任。4、包装物出库4.1、依据物流调度下发的生产调度通知单，仓库保管员发货，包装车间人员及时领用。4.2、仓库保管员、包装车间领用人员和叉车配送司机按生产要求进行货位数量清点，做好双方交接，叉车配送司机将交接好的包装物转运到暂存区或直接上线。4.3、生产结束后，配送叉车司机与交接员清点28、货位余数，双方核实后，仓库保管员开出库单，包装车间领用人员签字。4.5、上线生产使用包装物，进洗瓶机前分选出的不合格瓶，属物流仓库回收未选出少量部分，应返换包装仓库，仓库及时处理，核减车间领用数量。进洗瓶机后的损坏的瓶箱不得返回仓库，成为仓库损耗。5、包装物调拨包装物调拨分为两种形式：生产区之间和工厂之间调拨。生产区之间调拨经物理经理审批后，按包装物出库和入库流程进行办理；工厂之间调拨经生产副总审批后，调出工厂按包装物出库流程进行办理，调入工厂按包装物购进流程办理。第八条 产成品进出管理1、 流程1.1、成品入库流程1.包装部下线成品酒2.接酒工码垛3.叉车转运4.按首尾时间顺序码放货位5.清29、点货位数量，填写标识卡6.填写入库记录7.生产结束向车间交酒员开具入库单1.2、成品发货流程1.收提货单、客户IC卡2.录入系统核对包装物、客户名称符合3.打印出门证4.安排叉车指定位置叉酒并安排人员装车5.装车完毕清点数量、盘点库存，核对首尾时间，填标识卡6.填写货位收发台账7.出库8.填写日发货登记表9.发货2、入库2.1.接酒仓库保管员（叉车司机兼）规划成品酒码放货位。成品酒码放按ABC分类优先码放在空货位上；若空货位不足码放在原货位上时，则要对原货位进行整理点数，进行拆分相应的小货位后码放（如16货位，细分为16-1 和16-2等）；若无货位码放在临时仓库时，要做好标识并不定期进行检查30、。2.2、接酒叉车司机将入库成品酒码放到指定货位上，按喷码时间先后顺序码放整齐，并做好货位标识卡，注明货位、品种、数量、喷码时间。随时检查入库成品酒质量，对断托盘、缺角托盘、破托盘及时剔除，对缺瓶、脏、破箱、喷码时间顺序混乱现象要求车间及时整改。2.3. 接酒叉车司机及时填写成品酒入库记录，注明货位、品种、批次、数量、检验结果和首位时间。车间班次生产结束，接酒叉车司机与车间交酒员核对成品酒数量是否相同，确认无误后双方在交接记录上签字确认，开据成品酒入库单。 3、发货3.1核对IC卡打印出库单。结算保管员收取客户提货单及客户IC卡，将提货单号码录入系统，由系统核对提货品种、数量与客户名称、包装物31、是否相符，验证相符后，打印成品库物资出库单，一联装酒人员留存、二联客户对帐、三联仓库收取、四联出门证。3.2确定发酒货位。发酒保管员凭成品库物资出库单“仓库收取联”发货，发货前按成品酒先进先出原则核对该品种货位收发台账，确定所发成品酒码放货位并通知发酒叉车司机。3.3发酒。发酒叉车司机按发酒保管员的指示进行叉酒。发酒保管员现场监督装车过程，对装车时发现的脏、破箱由作业人员及时换箱，对箱内缺酒由作业人员在装车时及时补齐。纸箱外观破损，潮湿或爆瓶按不合格品剔除，放置于不合格区待重新包装。3.4清点。发酒保管员按成品酒喷码时间顺序发放成品酒并记录首尾时间，一品种装车结束或客户总量装载结束后发酒保管员32、核对装车品种、数量及货位余数，当发现不符时，发酒保管员与装车人员应重新清点装车数和货位数。 3.5核对。结算保管员登记成品库啤酒日发货登记表，注明开票时间、品种、数量、购酒单位、车号，要求提货人在登记表上签字。发酒保管员登记成品酒货位收发台帐，注明批次、货位、品种、数量、发货单位，发酒保管员在登记表上签字。结算保管员及时与发酒保管员进行核对，确认实物发出数与系统下账数是否一致。3.6盘点。发酒保管员每完成一笔业务后必须进行盘点，结算保管员随机参与实物盘点，登记破损数并做好相关记录。发酒保管员和兑换保管员为盘点记录的真实性负责。3.7交接。发货保管员接班前应核对帐物，确认无误后方可接班，一旦接班33、就对当班的帐物负责。第九条 工业投资项目管理1、统一管理。生产中心负责管理公司生产用固定资产；办公室负责销售及管理用固定资产；计算机信息部负责IT设备管理。上述管理部门主要职责包括：负责编制固定资产预算；对各单位申报的固定资产购置计划审核后报公司领导审批，按批准后的计划实施采购或施工，必要时对新增设备组织安装，并按规定组织验收，办理竣工决算后移交使用部门使用；对闲置、报废资产组织相关人员评估并提交处理意见报告；登记“固定资产台账”和“固定资产卡片”，监督各部门、各工厂等固定资产实际使用部门做好固定资产的维护、保管工作，并确保帐、卡、物相符；参与盘点。2、购进设备及材料进厂管理。2.2、工厂内一34、区、二区用车辆调动的设备、物资或需到外面维修的设备由相关单位经理出具设备（物质）出门清单并加盖公章，门卫核实后放行。3、施工方作业设备进出管理。3.1、承包商车辆拖进厂区的设备、物质等进入厂区时在门卫登记。凡高度超过3.9米（含3.9米）得车辆入厂时，按工厂ES部制定的超高车辆入厂管理规定执行。3.2、承包商施工完毕后撤回的设备、物质等由生产中心或相关部门出具设备（物质）出门清单证明，门卫核实后放行。 车辆出门时，门卫要检查通行证、载货物品与设备（物质）出门清单等相关手续的、有无违规携带工厂物质（检查部位包括驾驶室和后备箱），通行证仅限于当日有效。第十条 办公用品及低值易耗品购进与发放管理1、35、统一管理。公司办公室综合处设低值品管理员岗位（兼），负责对公司办公用品及低值易耗品全面统一管理，按部门建立低值易耗品台账，定期会同相关部门进行实物盘点。2、购进。各部门提出采购要求，报公司办公室审核，办公室综合处根据现有资产情况及消耗标准，判断是否同意购置或直接从其它部门调拨并加注意见，如需采购，报相关领导审核批准后，由物资采购部或办公室采购。3、发放发放办公用品及低值易耗品时，办公室综合处根据现有资产情况及消耗标准确认是否超标并加注意见，领用人和资产管理部门负责人须分别在出库单中签字确认。4、回收及移交办公资产使用人离职时，须将办公资产移交或归还所用办公资产，经相关部门负责人核实、确认后方可36、办理离职手续。综合管理处负责核查、统计各部门的固定资产，明确部门使用管理责任。综合管理处资产管理员应根据固定资产出库单及时登记资产管理台帐。部门固定资产出现遗失、损毁的应由使用部门填写固定资产处置申请单经总经理办公会及相关领导审批后，及时更新固定资产管理台帐；固定资产公司内部调拨转移的，须填写固定资产内部转移通知单经转出、转入部门相关人员及部门负责人签字确认后方可转移。第十一条 副产物及报废物资进出管理1、 流程荆门工厂副产品管理员是否到业务室开票监督过磅或开具实物出库单是销售业务室承包人实物出库单或过磅单核实数量收款开票车间(仓库)管理员交票装货否交实物出库单门卫出门财务票据或实物出库单出门37、联财务票据或实物出库单提货联、安排装货按出门联核实后放行企业管理部每年3月底负责组织招标并确定承包人承包人2、各副产品、废旧物资的具体管理办法如下：2.1、啤酒糟、酵母泥：按公司与饲料公司签订的合同进行管理。2.2、煤渣：按公司招标结果，承包人到公司财务一次性交纳承包款，企业管理部凭财务收据与承包人签订全年统包合同。承包人到厂提货时间按公司规定执行，装货前由荆门工厂副产品管理员开具实物出库单（一式三联：存根联、提货联、出门联），并随车到车间监督交提货单装车。门卫按出门联核实后放行，月底将出门联交企业管理部。副产品管理员每月要做好明细台帐和将提货联进行汇总的工作，并于次月5日前将明细表和随附的提38、货联交企业管理部，企业管理部对出门联和提货联进行套单核对。2.3、废商标纸泥：按公司招标结果，承包人到公司财务交纳半年承包预付款。企业管理部凭财务收据与承包人签订让售合同。包装车间负责把废商标纸泥收集、整理、分选好。荆门工厂副产品管理员开具实物出库单（一式三联：存根联、提货联、出门联），并随车到车间监督装车。包装车间凭实物出库单提货联装车，承包人到厂提货时间按公司规定执行，装车时要严格遵守公司各项规定，穿戴好PPE及拉好隔离带。门卫按出门联核实后放行，月底将出门联交企业管理部。2.4、瓶渣、破口瓶：按公司招标结果，承包人到公司财务交纳合同押金，企业管理部凭财务收据与承包人签订让售合同。包装车间39、及物流仓库将产生的瓶渣破口瓶进行收集、分选和清理。承包人在装货前必须经副产品管理员现场监督过磅，装车时要严格遵守公司各项规定，穿戴好PPE及拉好隔离带。过磅员填写过磅单双方办理签字手续，门卫按出门联核实后放行，副产品管理员每月要做好明细台帐，次月5日前将明细表交企业管理部，企业管理部每月按啤酒产量与承包人进行结算。2.5、回收客户废纸箱及废塑膜：按公司招标结果，承包人到公司财务交纳合同押金，企业管理部凭财务收据与承包人签订让售合同。物流包装库或承包人组织人员拆箱、收集、打捆和集中存放。承包人必须当天负责将分拆的废纸箱运走，并将物流现场整理干净，门卫按出门联核实后放行。工厂物流每月按扣除破损后的40、纸箱回收数（由物流、品质、人事行政和企业管理部四方核定）、纸箱的标准重量，核算承包人当月废纸箱的货款，并开具实物出库单，承包人于次月5日前到业务室交款开票；废塑膜由承包人组织人员收集、打捆和集中存放，装车前后由副产品管理员和仓库主管监督过磅，过磅员填写过磅单双方办理签字手续，物流凭过磅单开具实物出库单，承包人按实物出库单到业务室交款开票。月底物流和人事行政将出门联和实物出库联交企业管理部。2.6、车间废纸箱：按公司招标结果，承包人到公司财务交纳合同押金，企业管理部凭财务收据与承包人签订让售合同。承包人组织人员收集、打捆和集中存放，装货前由副产品管理员和车间主管（或车间其他人员）负责监督过磅。过41、磅员填写过磅单，双方办理签字手续，依据过磅单开具实物出库单到业务室交款开票，门卫负责按出门联核实后放行，副产品管理员每月做好明细台帐，次月3日前将明细表交企业管理部审核。2.7、大米、麦芽袋：按公司招标结果，承包人到公司财务交纳合同押金，企业管理部凭财务收据与承包人签订让售合同。酿造糖化车间负责大米、麦芽编制袋的收集、整理和打捆，每天与原料库保管进行交接。承包人提货前到物流办公室开具实物出库单，承包人凭实物出库单到业务室交款开票，原料库保管员凭提货联发货装车，门卫负责收出门联核实后放行。2.8、其他废旧物资（糖化麦壳、废纸箱纸板、废易拉罐、废包装袋、各种玻璃、塑料容器等）：按公司招标结果，承包42、人到公司财务交纳合同押金，企业管理部凭财务收据与承包人签订让售合同。各种废旧物资由各部门负责收集整理好，副产品管理员联系承包人到厂装货，装车前副产品管理员和车间处室主管监督过磅或清点数量（副产品管理员开实物出库单），由过磅员填写过磅单双方办理签字手续，凭过磅单或让售单到业务室交款开票。门卫负责收出门联核实后放行，副产品管理员每月要做好明细台帐，次月3日前将明细表交企业管理部审核。2.9、机械加工废边角料、报废物资：企业管理部凭公司领导的审批报告，组织相关部门进行招标定价，中标人到公司财务交纳押金，企业管理部凭财务收据与中标人签订让售合同。装货前由企业管理部、资产报废责任部门和副产品管理员负责监43、督过磅、并办理签字手续，中标人凭过磅单到业务室或公司财务室开票，门卫负责按出门联核实后放行。第三章 监督管理第十二条 验收入库监督1、验收入库监督部门1.1、实物验收入库监督部门分为常设部门和随机部门。常设部门为工厂物流部、质量部和使用单位；随机部门由企业管理部临时安排相关部门人员组成。监督部门负责参与过磅确定数量物资的取样验收和实物入库数量的监督(大米、燃煤、糖浆、CO2、液碱、酒精等)，随机参与其它购进物资的取样验收和实物入库数量的监督。1.2、物资验收入库及过磅监督人员：企业管理部随机安排的部门人员、工厂物流核算室人员、TS部门人员（原煤进货时）、使用单位人员。2、验收入库物资的分类类物44、资：，即大米、燃煤、槽罐车购进物资（糖浆、CO2、液碱、酒精等）类物资：由仓库计数的袋装物资，即麦芽、酒花、硅藻土、食盐、氯化钙、包装材料等。类物资：由仓库和使用单位确定其数量的物资，即酶制剂、添加剂、洗瓶剂、贴标胶等。3、验收入库监督3.1物资采购部负责按照物资需求计划和技术标准在合格的供方内采购物资，并提前一个工作日（通过铁路和物流转运的除外）通知仓库保管员及使用单位物资到货信息。3.2类物资到厂后，仓库通知使用单位、监督人员到现场监磅。工厂物流过磅员负责类物资的过磅工作并对过磅数量负责。工厂物流原辅料库按照SOP的要求对购进入库的物资进行验收入库(验收包括物资购进计划数量的核对、采购厂家45、的核对，外观检验和数量检查)，办理入库手续，并按照要求码放、标识。3.3企业管理部或分公司财务处负责组织安排随机部门人员参与类物资取样验收、入库过程的监督和随机参与类、类购进物资的取样验收和实物入库数量的监督。3.4使用单位直接入库的类类物资，使用单位需派人和随机部门人员、工厂物流核算室人员共同监督过磅和收货，监督入库过程的数量，仓库保管员和使用单位人员做好现场交接并办理收货和出库手续。3.5厂质量部负责按照SOP的要求进行购进物资的质量检验，对检验结果负责；定期对购进物资质量检验人员进行轮岗。3.6技术中心负责质量结果仲裁。第十三条 资产盘点监督1、盘点监督部门1.1盘点部门: 五金仓库负责46、备品备件盘点；其它各仓库负责本仓库原辅材料、包装物、包装材料和成品酒盘点；各车间负责本车间各类物资（含在产品）实施盘点；计算机信息部负责IT资产盘点；公司办公室负责低值易耗品盘点；工厂设备管理部门和生产中心负责固定资产盘点。1.2定期盘点监督部门：财务会计部负责物流、包装、办事处的资产和租赁公司资产的监盘；企业管理部负责酿造和TS部门的各类物资（含在产品）监盘；核算室每月对所辖仓库进行监盘。1.3随机盘点监督部门：财务会计部、企业管理部及其临时安排的相关部门。1.4盘点监督人员：由财务会计部或企业管理部随机安排的部门人员、各仓库（车间）主管和核算室人员。2、盘点范围及频率：2.1原辅材料、包装47、材料、化工材料等每月盘点一次；2.2备品备件：每月进行周期盘点，每月至少要盘点20%。2.3劳保用品等消耗品每年至少盘点4次（1、4、7、10月各一次）。2.4燃煤每季度盘点一次（3、6、9、12月各一次）。2.5财务会计部和企业管理部不定期组织监督人员进行物资抽查盘点。3、 流程 上报财务盘点报表实物是否与账目相符将盘点数量结果进行统计上报各成员根据分组内容对实物进行盘点 各成员根据分组内容是 重新盘点是否相符 否 是物流经理、各仓库主管与员工共同查找原因 否提交盘点差异报告，明确责任，按审批权限逐级上报，审批后报财务调帐 4、定期盘点监督4.1 盘点时应采取盲盘方式。保管员与监盘人员分组、48、分品种、分区域盘点，清点数量，做好记录。4.2盘点结束后，保管员与监盘人员将各自盘点的数量与账目核对。如果盘点数量与账目不一致，重新进行盘点，找出差异并分析原因。4.3保管员、独立盘点人与监盘人员共同签字确认盘点报表，部门领导审批，上报财务。4.4盘亏原因确定后, 相关领导审批通过，财务人员进行系统账目的办理。4.5报废物资经企管部、财务部、使用部门鉴字确认后，单独存放，填写报废申请，说明原因，经部门经理、总经理签字后上报财务，并提供报废物资照片。5、随机盘点监督每月财务会计部或企业管理部临时安排相关部门进行物资的抽盘。抽盘结果与仓库（或车间）日盘点记录进行核对。6、盘点前准备6.1先要准备好49、盘点表，作为盘点记录的底稿资料，方便盘点信息记录，认真学习盘点计划通知，明确所在分组，对特定物资盘点方法进行学习沟通，如一些大宗材料，可能需要通过特殊方法进行计量（煤炭、发酵液等）6.2盘存前，各仓库进行盘存物质的整理；准备好盘点所需工具；所有单据全部入帐、结清帐目，做好相关数据的核对。6.3盘点时存货停止流动，荆门工厂物流做好通知。7、异常处理7.1盘点结果与账目出现差异，组织盘点小组进行重新盘点核查。7.2对账查找差异并分析原因，明确后于当月调整损益，对非正常损耗应界定责任追究相关人员责任。7.3非正常损耗审批权限：3千元以内由物流经理审批；1万元以内由荆门工厂经理审批；10万元以内由公司50、总经理审批；10万元以上由董事会审批。8、 库存调整针对盘点出现的差异，可以通过以下方式调查处理：8.1对差异物料进行再次盘点，确认是否属于错误盘点；8.2核对出入库凭证，确认是否属于凭证处理错误；8.3确认为损耗；8.4盘点结束后，仓库保管根据盘点结果上报盘点报告，盘点报告中应对盘点差异进行原因分析并提出整改措施，并进行报批。8.5财务部根据审批后的盘点报告，及时进行库存调整和帐务处理.第十四条 出厂监督1、出门管理工作职责1.1工厂ES部负责设计制作机动车辆通行证。1.2工厂人事行政安全保卫负责出入车辆登记、检查和通行证的管理。1.3各责任部门负责辖区内车辆的管理。2、出门通行证的办理2.51、1工程承包商的车辆由生产中心设备申请办理通行证。2.2副产品承包商车辆由人事行政后勤办理通行证，报废物资由公司企业管理部申请办理通行证。2.3采购部供应商车辆凭供货证明和仓库回签办理通行证。2.4经销商车辆凭提货单或包装物实物办理通行证。2.5公司车辆和员工车辆由安全保卫一次性办理通行证，若公司车辆进入生产和物流区域，由公司办公室办理通行证。2.6外来访客车辆的由对口接待的管理支持部门申请办理通行证。为客户服务的摩托车由销售运作部申请办理通行证。3、出门管理3.1通行证仅限于当日有效。3.2所有进入厂区的车辆必须由值班门卫做好登记，检查车辆安全、环境是否符合要求，以及货物的基本情况等，然后根据52、流程规定办理（或检查）通行证。3.3司机将通行证放置在挡风玻璃醒目位置，以便巡逻、应急人员检查，（办理固定承包商通行证时必须注明时限）。3.4车辆出门时，门卫要检查通行证、载货物品与成品酒出门证或设备（物质）出门清单等相关手续的、有无违规携带工厂物质（检查部位包括驾驶室和后备箱）。3.5承包商车辆拖进厂区的设备、物质等进入厂区时在门卫登记，施工完毕后撤回的设备、物质等由生产中心或相关部门出具设备（物质）出门清单证明，门卫核实后放行。3.6副产物承包商车辆必须一车一品种一出门证，严禁一票多车，送煤车辆由采购部派专人配合门卫维护好送煤车辆秩序。 3.7工厂内一区、二区用车辆调动的设备、物资或需到外53、面维修的设备由相关单位经理出具设备（物质）出门清单并加盖公章，门卫核实后放行。3.8送货供应商（燃煤、糖浆、二氧化碳、液氨）和副产物承包商（包装库废纸箱承包商除外）非行政工作时间内不得出入厂区，特殊情况下由物资供应部工作人员出具相关证明放行。3.9凡高度超过3.9米（含3.9米）得车辆入厂时，按工厂ES部制定的超高车辆入厂管理规定执行。3.10门卫发现下列(但不仅限)异常情况不得放行：没有办理通行证的车辆；成品酒品种数量与提货出门证不相符的车辆；成品酒没有防护的车辆；损坏工厂设施的车辆；对工厂环境造成污染的车辆；携带工厂物质但没有手续或手续与实物不相符的车辆；副产物承包商非行政工作时间内（包装54、库纸箱承包商除外）；3.11应急、巡逻队长对门卫禁止放行的车辆及时弄清情况，调查取证，形成书面报告。3.12安保主管查清原因，挽回损失，追究责任人。必要时报告上级领导处理。第四章 其它规定第十五条 物资的储存保管1、5S管理。物资摆放应考虑先进先出的原则，以保证物资不变质和方便出库搬运。摆放应做到过目点数、点检方便，整齐易取，码放原料的托盘应离墙壁存放(0.5米以外)。物资的储存保管，应根据物资的特性和用途定置存放管理，原料和加工助剂必须与其他化学品分开存放。所有原材料、添加剂和加工助剂的存储区域必须干净、干燥且状况良好。依据产品编号分别摆放，用标识牌区别，标识牌上要注明产品编号、型号、规格、55、入库日期、件数等内容。2、库龄控制。所有储存区域均有温湿度监控，酒花必须存放在冷库内，且温度不能超过10度。贮存的物资应在保质期内使用，接近保质前及时报告使用部门。公司通过ERP系统对存货库龄和周转天数进行控制，通过ERP系统对存货库存量实行自动预警，以提高资金运营效率。对每一种存货，采购计划编制部门应提供其最低库存量、最高库存量、最高库龄，并由仓库保管员录入ERP系统。仓库保管人员应借助ERP系统对存货库龄、存量进行分析，对存量过多、超期积压的物资每月向物资管理部和会计部上报。物资管理部和生产调度部对存量过多、超期积压的物资、生产过程中的少量“尾数”情况进行分析，将分析结果在月度生产调度会或56、生产协调会上通报，并采取改善措施。公司对各仓库存货分大类制定周转天数，由会计部对其进行监督考核，对实际周转天数过高的存货追踪分析原因，提高资金效率。仓库库存物资超出安全范围后，仓库保管员有及时发出预警的义务。3、数量管理。物资如有损失、报废、盘盈、盘亏、保管员应如实上报，由上级领导审批同意后，方可处理，未经批准一律不准擅自更改帐目或处置物资。没有合法手续，仓库的物资不准擅自借出、拆件零发、私自挪用等。贮存的物资低于安全库存时及时报告物流及采购部。被设定为安全库存的物资，当数量低于或等于所规定的相应物资的最低库存量时，保管员必须当天填写采购申请单，并且在第二天9：00以前交物流部经理审核后交采购57、采购，以及时补充库存。保管员填写补充库存类采购申请单时，库内物资的数量与所申购的数量相加不得超过相应物资所规定的最高库存量，否则不得填报递交审4、质量维护。物资储存要充分考虑特性，注意温度、湿度、通风、照明等条件。原料库中须采取鼠类、鸟类和虫类的害虫防治措施。包装材料与其他化学品分开存放并在存储区域内隔离起来。必须清楚标注入库的不合格原、辅料由保管员进行隔离，按不合格品流程处置。所有原料、添加剂和加工助剂必须定期进行处理、存储和翻转，以防受损、变质和污染。不合格品应挂上标识，隔离堆放，严禁投入使用，并把不合格信息及时通知相关部门。5、安全。装卸工、搬运工在作业时，应注意轻拿轻放；另外也应特别注58、意安全作业，不能危及到自身或他人的人身安全。仓库应防卫严密，慎防盗窃，禁止无关人员停留。原料库内所有灯具必须有防爆功能或安装灯罩。如易燃、易爆等危险品应放在危险品库，同时严禁明火、吸烟。领用时避免化工品桶倾倒。进入围堰要注意安全，取货时要轻拿轻放，不要倾斜。如果是油类物品领用时不要溢出洒到地面上,造成环境污染。如有化学品外泄按MSDS要求处理，伤到眼睛快速到洗眼器处，打开阀门冲洗30分钟。6、代管物资和委托他人代管物资的管理。6.1委托方提供代管物资的品名、规格型号、价格、数量和购买日期。6.2受托方负责代管物资的安全、保养和维护，以免丢失和损坏。代管物资在代管期间若损坏，由受托方负责维修并承59、担维修费用，不能维修的，由受托方负责更换并承担费用。6.3代管物资的交接由委托和受托双方进行清点，核实品名、规格和数量，并在有关单据上签名确认。第十六条 物资进出时间规定1、购进物资。过磅及收货时间为工厂行政工作时间，中午、晚上及节假日原则上不予收货；特殊情况需要在中午、晚上及节假日收货的，需物资采购部经理、使用单位经理、物流经理共同沟通、签字确定，必要时上报工厂厂长签字确定。2、出售的副产品。开票提货出门限在周一至周五的长白班工作时间内进行，客户回收纸箱旺季延长晚上9：00、淡季8：00。旺季瓶渣和废纸泥报批后可延长时间。3、不合格的采购物资。退货时间为工厂行政工作时间，中午、晚上及节假日不60、予出厂。第十七条、有下列情况之一的，不予入账。1、所购物资不在供应计划之列的。2、物资价格超过计划之列的。3、入库单与票据不符的。4、入库单无检验人员签字的。第十八条 信息管理。1、所有人员均应妥善管理自己在ERP系统中的密码，并定期更新防止泄露，临时不在岗位或下班时均应及时从系统中退出以防止他人以本人名义操作。因密码泄露所产生的后果由当事人自己负责。2、保管员应严格按照作业管理规定对各种物资出入库进行管理并及时在ERP系统中进行处理，对未办理移交的货位负保管职责。对超过公司规定比例的损耗和盘亏、被盗、错误上卡无法追回、不办理交接擅自离岗、其他工作失职给公司造成损失的由保管员全额赔偿，并按员工61、守则规定追究工作失职的责任。临时代班人员应与保管员履行交接手续，并对接交的物资承担保管责任。3、物资发生信息变动的，保管员应及时在ERP系统中进行处理，避免造成帐实不符。第十九条 基层档案管理规定1、各基层所设立档案室，配备相应的兼职档案人员（主管或会计担任），由部门主管负责人具体领导。2、各兼职档案员负责本部门票据、台帐、帐簿等各类档案的收集、整理、统计、保管与提供利用工作，并接收财务会计部的业务指导和监督。根据财务会计部相关档案规定制订和修订本单位各类档案的归档范围、保管期限、案卷类目和各种门类、载体档案统一分类方案，努力提高档案管理水平。 3、相关人员变动要及时做好移交工作。 4、参与档62、案鉴定工作，负责承办到期档案的销毁及监销工作。第二十条 仓库人员实行轮岗制度1、加强仓库人员法律知识的学习，廉洁自律，奉公守法，严于律已。2、仓库保管及管理人员必须加强业务素质的培训，严格进行考核，依据考核内容建立个人信息数据库，作为选拔物资管理人员的依据。3、仓库人员实行定期轮岗制度，按规定在一个岗位上工作时间达3年必须实行轮岗。第五章 处罚第二十一条 工作不作为的行为行为人负有实施某种行为的特定职责或义务，应该履行的行为而不履行或消极履行，致使公司管理制度得不到有效执行的或给公司和他人带来不良影响或损失的行为。1、严格禁止的行为1.1工作失职、工作开展不力、管理不力，造成基建、生产、安全、63、管理等损失或漏洞。1.2 对上级指示或有期限命令或下发的管理制度，不执行或无故拖延执行，导致工作延误或经济损失的。1.3实行首问责任制被用户投诉、公司问责的。1.4玩忽职守，隐瞒工作过失的。1.5执法不明，管理不严，袒护、包庇、纵容违纪违规行为。2、不允许的行为2.1因工作不主动，处理不及时，正常工作不能及时完成或违反限时办结制度的。2.2对所辖部门或员工缺乏指导，疏于管理，而造成的管理混乱，执行力低下等现象。 2.3不按时反馈信息，没有认真如实填写记录和报告，或他人代填的，敷衍了事的。2.4 保管、保养不当，遗失公司重要资料、物品，或造成资料、物品失窃、非正常的浪费、变质或损坏。第二十二条 64、违反财经纪律、损公肥己的行为1、严格禁止的行为1.1 违反财经纪律或相关法律法规，对公司造成不良影响或重大损失的。1.2 违反审批制度或程序，违规支付和出货的。1.3帐目记录数据及工作流程混乱，致使收、发货物或资金发生走漏的。1.4 破坏、损毁、贪污、盗窃、赠与、转让、挪用、挥霍、克扣、侵占同事或公司设施、财产的。1.5 利用职权，收受贿赂的。1.6 冒用部门主管或其他负责人笔迹签发、伪造文件、资料的。1.7 伪造、变造或盗用公司印信的。1.8 幕后操纵他人危害公司或他人利益的。1.9 窃取、泄露公司资金、技术等秘密的。2、不允许的行为2.1私自外借、出租、抵押公物，或利用公司资源谋取个人利益65、的。2.2 不遵守物品放行规定，未经许可或检查，私自带出工具物品的。2.3 利用公司管理漏洞或借其他机会投机取巧的。2.4 虚报业绩、瞒报事故而蓄意妄取成绩、荣誉和个人私利者。第二十三条 处罚1、责任人分类1.1直接责任人：因违反公司管理规定、没有履行工作职责或其它因素直接导致事件发生的个人或团队，指使、怂恿他人者按直接责任人对待。1.2直接责任领导：直接责任人向上追溯责任时的第一级领导干部（包括班组长）。1.3首席负责人：指部门经理或主持工作的部门负责人。1.4分管领导：指分管各部门的副总经理。1.5相关责任人：指对事件负有连带责任的相关人员。2、处罚分类处罚分行政处罚、经济处罚和刑事处罚等66、。2.1行政处罚包括警告、记过、降职、免职、待岗、辞退等；2.2经济处罚包括：赔偿损失、罚款、绩效考核扣分、扣除工资和取消各种奖金等；2.3公司员工触犯法律或可以追究法律责任的，移送司法机关进行刑事处分。3、处罚3.1经济处罚。违规违纪行为给公司造成的损失，直接责任人承担60%，直接责任领导承担20%，首席负责人承担10%，相关责任人承担10%，但金额不得小于200元。违规违纪行为造成严重社会影响的，除承担损失外，同时扣除工资、绩效考核扣分和取消各种奖金等。3.2行政处罚违反不允许的行为，但未给公司造成经济损失的， 1次警告， 3次记过。3.2.2违反严格禁止的行为，但未给公司造成经济损失的，67、 1次记过， 3次待岗（降职、免职）。违规违纪行为给公司造成的损失，但经济损失不大的，除承担损失外，给予警告或记过处罚3.2.4直接经济损失超过10000元或间接损失大于20000元的，给予直接责任人待岗处分(转人力资源部按员工守则相关规定进行处理)，直接责任领导免职，首席负责人降职，相关责任人警告处分，分管领导记过处分。下属员工在一个考核期内被处记过及以下处分达5人次的，或被处待岗及以上处分1人次的，根据问题的严重程度，直接责任领导撤职，首席负责人降职到撤职处分，分管领导记过或降职。公司员工因违法被人民检察院免予起诉的、被人民法院判处刑罚的、被人民法院依据刑法予刑事处分的、被劳教的，单位可以68、解除劳动合同。3.3刑事处分违规违纪行为给公司造成的直接经济损失巨大、社会影响严重，可以追究法律责任的，移送司法机关进行刑事处分。4、有下列情形的，可以从轻处罚或免除处罚：4.1情节特别轻微的；4.2主动承认错误、配合相关部门调查并及时改正；4.3因他人协迫或诱骗的，没有造成大的损失且影响较轻的；4.4出自善意,但因能力不足或方法不当而违纪的，且没有造成不良影响或损失的；4.5部门已经查处并上报备案，属于以上4种情况的公司不再进行处罚，以上4种情形以外的从轻处罚，同时部门领导可免除联带责任或从轻处罚。5、有下列情形之一的，必须从重处罚：5.1对公司造成重大（5万元及以上）经济损失或严重社会影响69、的；5.2协迫、诱骗或教唆他人违反本条例的；5.3故意破坏、损毁或盗窃公司设施（包括车辆、工具器具等），损毁公司名誉、打击报复相关人员等恶性行为；5.4屡犯不改的；5.5其它性质严重的行为。6、一人有两种以上违规、违纪行为的，经济处罚分别裁决，合并执行，行政处罚按最高处罚的上一级标准执行。第二十四条 违章违纪行为的信息来源1、违章违纪行为的信息来源相关部门日常巡查和专项检查、考勤和绩效考核记录、用户投诉记录、公司组织的抽查巡视、部门的自检报告、职工和用户的反馈举报信息等。2、相关检查部门要建立每个员工的行为档案，对发现的违规现象填写不符合项报告，依据本条例提出处罚意见。3、对员工举报的违规违纪70、情况，公司纪委和相关部门应及时开展详细的调查取证，实事求是，根据调查情况，出具调查报告，并提出处理意见和建议，报公司领导审批。经调查取证，证据确凿的违规违纪行为，公司办公室进行处理通报。4、在执行本条例过程中，凡发现执纪人员或审批人员有弄虚作假，徇私舞弊的，按本条例的相应规定加倍处罚。第二十五条 申诉与复议1、受处罚的员工如对处罚有异议，可在在接到不符合项报告两天内提出复议，进行申诉。2、复议由申诉者写出书面报告，陈述原因，提交出具不符合项报告的人员或部门的上级领导进行复议。3、上级主管领导接到申诉报告后要在三天内，最长不超过7天时间，安排复核活动，提出复核意见。4、经复议无误的，加倍进行处罚；确实有误的，要在复核报告中予以纠正，并进行澄清。