1、风险合规部风险合规部 20112011年年3 3月月 20102010年风险管理工作总结年风险管理工作总结 20112011年工作计划年工作计划 2 2011年风险管理重点工作计划 二 2010年风险管理重点工作总结 一 PROGRAM 目录 3 一 （一）风险管理体系建设工作（一）风险管理体系建设工作 2010年风险管理重点工作总结 一级风险 监测评估 指标 公司层面 明确公司董事会、经理班子关注的 重点风险指标内容、评价标准、监 测周期、应对活动以及责任部门等 2010年7月，经董事 会风险管理委员会批 准，发布实施 二级风险 监测评估 指标 本部职能 部门层面 补充和细化一级风险指标，强
2、化职 能部门风险管理第二道防线的积极 作用，落实各职能部门险管理职责 2010年下半年，配 合各职能部门建设完 成 三级风险 监测评估 指标 子公司 层面 结合各子公司特色，制定子公司层 面的全面风险指标体系，促使风险 管控职能在公司业务一线的落实 2010年下半年，启 动惠州公司作为试点， 计划2011年上半年 完成 建立、完善风险监测指标体系建立、完善风险监测指标体系 1 4 （一）风险管理体系建设工作（一）风险管理体系建设工作 成立内控专项小组，完善内控体系建设成立内控专项小组，完善内控体系建设 2 根据集团公司完善内控体系建设的要求，集合各专业管理领域的骨干人员， 成立内控专项工作小组
3、。 截止2010年底，内控工作小组结合外部咨询公司专业建议，梳理各业务流 程关键节点，工作流程图、风险矩阵和风险控制点，形成初步工作成果， 并完成内控手册编制及内控小组审核工作。 完善风险内控组织体系完善风险内控组织体系 3 本部层面，推进风险管理、企业内控管理和法务合规管理三大职能的整合， 形成更为综合化、全面化和专业化的风险合规部门。 子公司层面，2010年下半年，制定并发布子公司风险管理实施细则， 以制度的形式确立子公司风险管理架构和对应职责、权限。同时，推动主 要子公司组织建立和充实法务合规人员队伍。 5 （一）风险管理体系建设工作（一）风险管理体系建设工作 调整公司本部及子公司组织架构及标准岗位设置调整公司本部及子公司组织架构及标准岗位设置 4 对开发类子公司组织架构、职能部门设置及职责，以及开发类子公司项目 部的岗位设置进行规范，通过公司审批后发布试行。 根据董事会要求，结合年
全部分类
免费下载资料库
10000份+资源包
千万vip文档畅享下载
下载文档文件编辑即用
网站精选百万好案
百万工程地产工作者都在用
微信扫一扫登录
