1、内部审核检查表编号：1 受审核部门： -068-3.0过程对应条款检查内容/方法检查记录 备 注备注QMS审核部分1、文件控制查：1）是否建立收文登记表（所用图集、技术标准、规范是否符合图纸要求，是否得到有效管理，抽查35份技术资料）2、监理质量记录问：1）总监是否指定专人进行监理资料管理？查：2）现场查看质量记录是否按照公司管理办法收集、整理、归类（分专业、分类别）、编目、保管（档案盒或档案袋）。3）质量记录是否书写清晰、无涂改现象，签字齐全、编号唯一性和可追溯性。（不同部位的质量记录35份）4）监理资料的收发是否在往来函件上记录（抽取3份质量记录）3、工作环境及设施6.3/6.4查：1）公
2、司质量方针、质量目标、监理工作守则、监理人员岗位职责、进度控制图表（横道图、网络图）、晴雨表是否上墙？4、测量、检测设备6.3/6.4/7.6查：1）监理部现用的测量仪器及检测设备是否满足现场监理服务需要，并经鉴定、做好登记及维护工作？（检查仪器） 审核员： 记录员：内部审核检查表编号：2 受审核部门： -068-3.0过程对应条款检查内容/方法检查记录 备 注备注5、监理规划编制7.1查：1）监理规划的编制时间、编制人员、编制审批程序、印章是否符合监理规范要求？2）监理规划内容是否符合监理规范要求， 内容齐全并具有针对性？（检查编制依据有效、控制目标明确、控制措施可行、工作程序合理、工作制度
3、健全、职责分工明晰、组织机构及监理设施满足工作要求、旁站监理方案等）3）总监、总监代表、专业监理工程师任命与监理规划人员配备表是否符合？（查各级监理人员任命书及人员资格证书、人员调派单）4）监理规划是否在第一次工地会议前报送建设单位，在通知、指令、函件、资料记录中有签收记录？6、建设单位沟通问：1）总监采取什么方式与建设单位交流、沟通？ 2）报送建设单位的监理资料是否及时？（抽查35 份监理资料的报送情况如：监理月报、会议纪要等）7、监理服务提供的控制1）获得监理服务要求.a)查：1）监理合同、施工合同（协议）、中标通知书、招投标文件、分包合同文件是否齐全？并询问总监本项目工程概况（质量、投资
4、、工期等）2）设计图纸是否已进行施工图纸登记，询问专业监理工程师对本项目重要的施工阶段及施工工艺 审核员： 记录员：内部审核检查表编号：3 受审核部门： -068-3.0过程对应条款检查内容/方法检查记录 备 注备注7、监理服务提供的控制2）监理细则编制b)查：1）监理实施细则是否分阶段、分专业编制？ （地基、基础、主体、幕墙、安装、装饰、安全、钢网架、钢结构）2）编制审批程序及内容、印章是否符合监理规范要求，所编制的内容具有可操作性？（查工作流程符合规范要求，控制要点及目标符合现行验收规范要求，监理方法及措施可行，检验批划分，砼试块留置方案等）3）使用设备d)查：1）现场监理设施配置情况，是
5、否与监理规划 “监理设施配置计划”相符合？2）现场监理设施使用情况如何？（查看设施有效性）4）施工准备阶段e)查：1）图纸核查记录、设计交底纪要、图纸会审纪要记录情况如何？2）施工组织设计的审批情况如何？（施工单位技术负责人审批、总监签认，报建设单位签收）3）临时设施、施工机械设备及计量装置是否符合所批准的施工组织设计规定要求？（检查进场设备报验、设备试运转）4）承包单位测量放线成果及保护措施情况如何？是否经专监签字（可按工作标准款查） 审核员： 记录员：内部审核检查表编号：4 受审核部门： -068-3.0过程对应条款检查内容/方法检查记录 备 注备注7、监理服务提供的控制4）施工准备阶段e
6、)5）承包单位标养室是否建立、是否规范？管理制度是否报送监理部，专业监理工程师对其检查情况是否记录在监理日记？6）承包单位试验室资质、分包单位（弱电分包）资质、测桩单位资质报审情况如何？（查书面资料）7）第一次工地例会及监理工作交底会议召开情况如何？（查相关会议纪要）5）开工审批阶段e)查：1）承包单位开工报审表及附件是否符合要求？（资质及质量保证、质量管理、技术管理体系等2）承包单位施工人员配备表及特种人员上岗证书的有效性如何？（项目经理、安全员配置）3）总监理工程师对施工现场质量管理检查记录（表）及附件资料审核情况如何？6）施工阶段：质量控制e)查：1）进场设备仪器报审、设备合格证、检测报
7、告、计量合格证等是否齐全真实？（主要查看施工现场主要设备的型号、主要性能参数、数量是否符合施工组织设计要求）2）进场材料、构配件是否及时报审，并将验收情况记录在验收记录。（抽取35份报审材料，检查其合格证、生产许可证、检测报告，商品砼生产力是否确认等） 审核员： 记录员：内部审核检查表编号：5 受审核部门： -068-3.0过程对应条款检查内容/方法检查记录 备 注备注6）施工阶段：质量控制e)3）建筑材料（结构用钢筋及焊接试件、混凝土试块、砌筑砂浆试块、防水材料）见证取样频率、数量是否符合规范要求，试验记录是否齐全、真实、及时，是否30%送法定检测单位试验并将见证取样检验情况在试验记录及时登
8、记？（抽查不同型号钢材、卷材等35份）4）审查砼、砌筑砂浆、防水材料等配合比报告单是否符合设计图纸要求，并询问现场监理人员或操作人员配合比。5）询问工程形象部位，并查看（子）分部（分项）工程施工方案的审核情况如何？是否与现场施工情况相符，各施工方案的落实情况如何？6）隐蔽工程、检验批、分项、（子）分部、（子）单位工程是否按要求进行报验，记录是否齐全、真实、及时；签字人员资质（施工、设计、监理等），并将验收情况记录在验收记录 审核员： 记录员：内部审核检查表编号：6 受审核部门： -068-3.0过程对应条款检查内容/方法检查记录 备 注备注6）施工阶段：质量控制e)7）专业监理工程师对施工过程
9、中的测量放线（轴线、标高）和沉降观测验收是否规范、及时、真实？（抽平行检验原始记录和报验单35份）8）询问总监有无质量事故（问题）发生？若有，处理程序是否符合要求？9）现场计量设施是否齐全、有效？（现场查看配置情况）10）结构实体强度检验：砼强度（同条件试块报告或回弹记录）、板厚、层高、钢筋保护层厚度及观感质量检查是否有记录？7）施工阶段：造价控制e)问：1）总监本项目工程款支付方式如何？ 查：2）工程款支付情况如何？（检查工程量计量凭证和工程款支付证书、总监签认情况抽取35份）3）工程款支付情况是否已记录在合同管理台帐？ （抽取35份工程款支付证书） 审核员： 记录员：内部审核检查表编号：7
10、 受审核部门： -068-3.0过程对应条款检查内容/方法检查记录 备 注备注8）施工阶段：进度控制e)问：1）总监工程实际开工时间及计划竣工时间，并检查总进度计划编制、审批情况如何？查：2）年、月、周、阶段性施工进度执行和调整情况及审批意见如何？3）实际进度偏离计划进度时处理情况如何？4）工程若发生停工，是否按程序复工？9）施工阶段：安全控制e)查：1）施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案编制审批是否符合安全管理条例规定？总监是否进行审查？是否按要求组织专家论证？2）监理规划中是否明确安全监理内容、方法及措施，并编制相应的安全监理细则3）安全监理工作制度执行情况如何？（查看近期的安全检
11、查记录（ZJDN-QR-108-17）、安全周检记录、公司月检记录与安全监理通知及回复对应性） 审核员： 记录员：内部审核检查表编号：8 受审核部门： -068-3.0过程对应条款检查内容/方法检查记录 备 注备注9）施工阶段：安全控制e)4）若发生安全问题（事故）现场处理程序如何？5）检查现场施工安全情况（脚手架、支模架、垂直运输、临时用电、临边洞口、物料提升机、施工机械拆装等）10）施工阶段：合同管理e)问：1）总监对设计变更基本程序及主要变更内容？查2）设计变更、洽商记录总监签认、签发情况如何？（抽取35份）3）设计变更、洽商内容是否及时在施工图上记录（标注人、时间、盖章），并记录在通知
12、、指令、函件、资料记录。（抽取35份）4）作废图纸是否在施工图纸登记表上注明，并区分管理？11）施工阶段：监理资料e)/8.4查：1）监理月报是否按规范要求进行编制、报（抽查35份，看存在的问题及监理采取措施和效果、分析质量、进度 、合同管理等方面影响、进度对比统计资料等） 审核员： 记录员：内部审核检查表编号：9 受审核部门： -068-3.0过程对应条款检查内容/方法检查记录 备 注备注11）施工阶段：监理资料e)/8.42）向总监了解现场工地例会周期及会议召开情况， 并检查会议纪要编制、发放及内容落实情况。（抽查35份会议纪要）3）监理日记是否按要求记录，总监每月不少于2 次抽查记录。4
13、）是否及时提交各阶段工程质量评估报告、监理工作总结，检查各阶段备案表？（抽查35份）8、监理服务提供旁站监理查：1）询问旁站监理范围及相应规定如何？2）旁站监理人员资格是否符合要求？3）是否对所有需要旁站部位实施旁站，旁站记录齐全、及时、规范、真实、签字手续完备，旁站记录过程在监理日记上反映。（基础梁、柱节点旁站记录）4）砼浇捣前是否按要求填写浇捣令？ 5）对结构性试件、试块见证取样跟踪情况如何？（查看若干批标准养护、同条件养护试块） 审核员： 记录员：内部审核检查表编号：10 受审核部门： -068-3.0过程对应条款检查内容/方法检查记录 备 注备注9、质量记录标识、检验状态及可追溯性查：
14、1）项目监理部办公室布置情况、标志牌是否符合？（现场查看）2）监理人员胸卡佩带情况如何？（现场查看）3）质量记录检验状态是否建立？（现场查看）10、建设单位财产管理问：1）总监哪些物品列入建设单位财产范围？查：2）图纸、地质勘察报告、办公用品等是否登录在顾客财产登记清单，施工图纸是否加盖监理部隐检章并保存完好？11、质量记录保管查：1）质量记录是否在档案盒、袋、柜、橱等存放情况如何？（现场查看）12、建设单位满意信息获取及分析查：1）建设单位、行政主管部门对监理服务的意见如何？2）上级行政主管部门对现场监理行为的检查情况如何？13、巡回检查落实及预防措施制订/查：1）公司巡回检查整改通知单的落
15、实情况如何？ 审核员： 记录员：内部审核检查表编号：11 受审核部门： -068-3.0过程对应条款检查内容/方法检查记录 备 注备注14、不合格控制8.31）对不规范监理服务记录、监理人员考核记录检查情况如何？（查总监对不规范服务行为或不胜任情况的处理记录）2）对不合格监理质量记录处理情况如何？ （询问总监，并提供相关记录）以下是EMS、OHSMS审核部分1、对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划E:H:查：1)现场识别的环境因素危险源有哪些？识别是否充 分？有无遗漏？是否符合评价方法？重要环境因素和重大危险源有无遗漏？ 2）是否根据“重大环境/危险源”内容编制策划安全监理实施细则?2、法律
16、法规和其他要求E：H：查：1）与本项目有关的环保、职业健康安全法律法规与其他 要求的信息有哪些？本部门是否持有适用的法律法规？2）是否及时更新有关法规和其它要求，并传达给项目人员和有关的相关方？3、目标、管理方案E：H：查：1）是否针对公司环境、职业健康安全目标及重要环境因素和重大危险源制订本项目目标、指标？是否在监理规划中有反映？完成情况如何？2）环境管理方案和职业健康安全管理方案是否包括了职 责、方法和时间期限，能否保证相应目标指标的实现？ 是否经审批？3）方案完成情况如何？ 审核员： 记录员：内部审核检查表编号：12 受审核部门： -068-3.0过程对应条款检查内容/方法检查记录 备
17、注备注4职责和权限E：H：查：1）总监介绍项目概况项目部人员、分工 以及监理人员的环境、职业健康安全职责5、培训、意识和能力E：H：查：1）与重要环境因素、重大危险源有影响的工作人 员是否经过了相应的培训和具备相应的工作能力、持证上岗？2）询问有关人员是否清楚本岗位工作重要环境因素和不可容许风险危险源? 6、运行控制 E：H：1）监理部是否确定了与重要环境因素和重大危险源 有关的运行与活动并建立了程序？2）查环境管理和职业健康安全管理的运行控制措施是否可行、有效，是否符合程序的规定？3）是否建立了相关方（施工单位）管理程序或规定,并将有关程序与要求通报供方和承包方？7、信息交流 协商和沟通 E
18、：H：1）监理部内部信息沟通情况如何，是否符合要求？ 2）外部信息的处理和记录是否符合要求？有无相关方对项目造成的环境影响的投诉或抱怨？3）抽查相关人员是否清楚员工代表？审核员： 记录员：内部审核检查表编号：13 受审核部门： -068-3.0过程对应条款检查内容/方法检查记录 备 注备注8、应急准备和响应E：H：1）是否制定了预急准备和响应程序/预案，是否进 行了应急演练？2）是否发生火灾、爆炸等应急情况，并按程序/案实施？事故和紧急情况发生后是否对程序进行评审、修订？对发现的问题是否采取了适当的纠正和预防措施？9、监视和测量E：H：1）对是否进行了环境监环境绩效、运行控制、目 标指标监视和测量包括，有相应记录？2）是否按规定对职业健康安全绩效进行常规监视和测量？包括职业健康安全目标、管理方案、法规要求的满足程度；事故、疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效。 3）是否按规定对监测设备进行校准和妥善维护，并 有记录？10、合规性评价E： 是否对适用的法律法规和其他要求的遵守情况进行了合规性评价？11、不符合、纠正措施、预防措施E：H： 是否发生了事故、事件和不符合，对事故、事件 和不符合是否进行了调查和处理，并采取了与问题严重性相适应的纠正和预防措施？是否确认了所采取的纠正和预防措施的有效性？ 审核员： 记录员：
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