非光气法聚碳酸酯化工项目工程管理模式报告（137页）.doc

1、一、项目的工程管理模式 *化工二期10万吨/年非光气法聚碳酸酯项目以“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，切实抓好进度、投资、质量、HSE、合同、专项保廉“六大控制”，遵照“新思路、新技术、新体制、新机制”的建设原则，把二期工程建成效益工程、优质工程、安全工程、绿色工程和阳光工程。按照“低投入、高产出，适时投入，快速产出”的建设方针，在二期工程建设过程中，继续推广以往及一期工程建设管理的经验，充分融合国内外先进的工程建设管理理念、项目管理模式以及中国石化、中国石油等在大型石化项目建设上的成功经验，充分整合社会资源，采用项目工程指挥部领导下的项目管理模式，以精炼的组织架构、高效的运

2、作方式、有效的控制能力，确保进度、投资、质量、HSE、合同、专项保廉等控制目标的顺利实现。1、根据项目性质、业主内部管理力量以及一期项目建设经验等情况，本二期项目将延用一期项目的总体管理思路，项目采用“业主管理+监理+总承包商（即*）”管理方式，在项目实施过程中加大管理力度，协调监理、设计、采购和施工各方面的关系，对项目实施全过程动态管理。2、为进一步加强工程建设管理，二期项目将在吸取一期项目经验教训的基础上，进一步强化业主管理，计划在公司内部成立由董事长为总指挥、总经理为常务副总指挥、各专业人员为项目管理组的项目工程指挥部，在集团公司统一领导和指导下，对工程项目建设进行具体管理，全面负责协调

3、项目筹建，按照总体控制目标，全面完成工程建设任务，履行业主职能。3、项目还将的一期项目管理的基础上吸取中石化、中石油的大型石化项目管理经验，委托有大项目管理经验的第三方监理对工程质量、进度、费用控制、HSE等方面对总包单位进行全方位的监督管理，充分发挥工程监理的作用，项目实行“小业主大监理”，由业主、工程监理、第三方检测等单位组成项目管理主体；由*承包商组成工程承包主体；按照项目法人制、招标投标制、工程监理制和合同管理制的要求，建立健全工程建设管理体系，实施全过程实施管理与协调，以保障二期项目的顺利开车。4、焊接接头的无损检测，由业主委托有资质且与施工单位无利益关系的第三方进行“第三方检测”，

4、以保证检测结果的公正性，为监理、业主验收工程质量提供更可靠的依据。业主委托与施工单位、检测单位无利益关系的第三方进行“第三方抽检”，对部分已检验和未检验过的工程实体进行再次检验、对检测结果的准确性进行复验，以防止工程质量验收中漏检、错检。5、本二期项目将委托有大型石化项目管理经验第三方费控单位提供工程造价咨询服务，并设立工程指挥部下属费控组，纳入工程指挥部管理，协助项目建设业主，通过对项目的设计阶段成本控制、施工图阶段预算控制、施工阶段的工程结算审核以及工程结算复核等过程的服务，结合质量控制、进度控制、安全管理的全面投资控制，以尽可能少的资金投入，使建设项目顺利进行，获得最大的经济效益和社会效

5、益 6、为切实提高*承包单位、监理及第三方检测的主观能动性，发挥最大效能，本项目将由工程指挥部对工程进度、质量和HSE实施全方位考核，并实行奖惩管理。二、总承包单位的招投标及控制目标1、*总承包单位的选择充分利用市场竞争机制，通过招投标或邀请招标（2-3家）的方式，以优质优价为原则，同时结合集团公司的内部规定和工程项目特点，合理、合法、公开、公平、公正地选择*总承包单位，形成总承包单位既相对稳定又互相竞争向上的工作氛围。在*总承包单位选择上，严格执行中华人民共和国招标投标法、集团公司建设工程招标投标管理规定等文件精神，通过招标最终选择一家*总承包单位作为总承包主体。全部招标工作在集团公司的指导

6、下，由*化工有限公司委托地方招标办实施，业主工程指挥部配合相关招标工作。根据项目的具体特点，制定科学的评标、定标程序、方法，参加投标的*总承包单位，必须在总承包资质、同类业绩、管理水平、专业化、机械化程度、重合同守信誉等方面，具有较强的竞争力。 为吸取一期项目工程质量相对较差，严重影响工程进度的经验教训，在二期招投标过程要侧重技术标的工程质量控制，经综合考虑，建议在商务标总承包价格相差15%以内的情况下以技术评定为主。 监理单位、费控单位和第三方检测单位的招投标可参照*总承包单位的招投标。2、项目建设总体目标*二期10万吨/年项目聚碳酸酯项目的总目体标为：确保“ 年月 日 工程高标准中交，并在

7、 年 月 日投料试车、转入商业运营”总目标的实现，把本工程建设成效益工程、优质工程、安全工程、绿色工程和阳光工程；把*建设成为世界级、高科技、一体化的标志性企业，始终站在聚碳酸酯行业的最前端，跻身世界先进工程塑料企业的行列。2.1 质量控制目标（1）设计质量：设计方案先进、合理、经济、实用，设计文件的深度和完整性满足订货和施工要求，设计总体质量达到国优设计水平（引进装置应达到国际同类装置先进水平）；（2）物资质量：满足设计、技术合同、制造标准及相应规范的要求，合格率100%； （3）施工质量：符合国家或有关行业颁发的标准规范，焊接拍片一次合格率96%以上；土建单位工程合格率100；安装工程合格

8、率100%，单位工程优良率达90以上。（4）化工投料试车一次成功；（5）确保达到部优工程，争创国家级优质工程。2.2 HSE控制目标深入贯彻执行安全生产法、环境保护法、职业病防治法等法律法规，全面落实各级安全、环保和职防工作责任制，认真落实工程建设“三同时”制度，确保本二期工程建成后符合国家有关HSE要求。具体目标是： 重大火灾爆炸事故、设备事故、人身死亡事故为零； 杜绝交通事故，杜绝设计责任事故； 无疾病流传，无辐射伤害和急性职业中毒事故发生，无损害人身健康事件发生； 最大限度保护生态环境，确保因施工造成的环境污染事故为零。2.3 进度控制目标工程进度控制以“准点、优质、高效”为主要原则，精

9、心组织协调，统筹合理安排，正确处理质量、投资、进度之间的关系，科学安排建设周期，确保工程项目的建设进度按照总体统筹控制网络准点实现。本工程以 年 月 日生产装置全面建成中交、 年 月 日投料试车为总体建设进度控制目标，并力争提前。2.4 投资控制目标工程投资控制以“适时投入，快速产出，保质保期，精打细算，不超概算，争取节余”为原则，在工程建设中要始终以投资效益为中心，以层层投资包干为主要手段，切实控制投资，确保项目总投资控制在批准的总体设计概算以内。2.5 合同管理目标实行规范的招投标程序和制度，编制公正、合法的合同文件，严格履行合同条款及责任和义务，进行合同跟踪服务，确保合同履约率达100，

10、避免不必要的合同违约、索赔事件的发生。1.6 专项保廉目标建立健全专项保廉工作机制和体制，整合公司党风建设和反腐倡廉工作资源和优势，把反腐倡廉的要求和举措寓于工程建设全过程之中，推进教育防范、制度建设、监督促进同步并进，积极营造良好的乙烯工程建设内部环境，努力实现“工程优质、效益优良、人员优秀、违纪违法为零”的目标。3、工程建设的内容 3.1 项目承包的范围：3.2 项目建设进度：3.3 费用的函盖范围：3.4 报价方式：3.5 定额的套用：3.6 其他费用条款约定：3.6 进度款支付时间及方式：3.7 分包和转包的规定：3.8 采购及保管的规定：3.9 竣工资料的要求：4.0 决算及审计的要

11、求：4.2 违约及索赔：4.3 临时设施及临时水电管理规定：4.4 设计变更问题：三、项目工程指挥部的组织框架及职责为进一步加强工程建设管理，二期项目将在吸取一期项目经验教训的基础上，进一步强化业主管理，计划在公司内部成立由董事长为总指挥、总经理为常务副总指挥、各专业人员为项目管理组成员的项目工程指挥部，在集团公司统一领导和指导下，对工程项目建设进行具体管理，全面负责协调项目筹建，按照总体控制目标，全面完成工程建设任务，履行业主职能。总指挥(董事长)副总指挥(总经理)项目部工艺技术组3人综合组1人费用控制组1人物资管理组1人HSE组1人土建组1人工程管理组1人设备管理组2人总指挥及副总指挥负责

12、项目的总体协调，项目部对项目的总体进度、质量、费用控制、具体操办。公司财务部履行工程财务管理职能。工艺技术组工作工艺技术组工作范围：技术管理、方案审查、项目立项、设计管理、设计图纸审查、工艺技术参数确认、设计变更确认、生产准备，协助HSE组完成环评、能评、安评等各项目评审，协组外审单位对工程量进行审核；（1）负责工艺包设计、总体设计、基础设计、详细设计的管理工作。（2）负责设计委托，落实设计条件，负责*合同设计部分合同谈判，做好对外设计联络。负责督促并审核设计单位按计划进度交付的各种设计资料，跟踪落实设计合同的执行情况。（3）负责组织与设计有关的协调会。负责组织审查、审批或报批项目的工艺包设计

13、、总体设计、基础设计和详细设计，跟踪、落实、检查设计批复文件的贯彻执行情况。（4）负责与设计相关的技术管理工作。组织技术交流、工艺技术路线评估与选择以及国产化工艺技术开发和研试工作，做好引进技术的协调管理工作。（5）负责*总包方订设备/材料订货工艺技术参数的确认，组织项目中涉及知识产权管理和技术贸易（如技术服务、咨询、开发等）的合同；负责组织签订物资采购过程中化工原材料以及涉及信息、信息安全的技术协议。（6）协助费控组做好项目总体投资控制工作。负责设计的变更管理，组织评估、审查或报批项目重大设计内容变更，并跟踪落实审批工作，做好相应的投资控制。（7）负责设计质量的控制，协组监理组织施工图设计文

14、件的会审，督促*设计部对施工图会审意见的落实。（8）负责现场设计人员的管理和协调，组织并督促设计单位做好现场服务工作。 （9）负责组织生产技术考核和项目后评价。（10）协助HSE组完成环评、能评、安评等各项目评审。（11）负责组织编制、报审工程总体试车方案、生产准备大纲和项目总体试车网络计划，并按照批准的大纲和总体试车网络计划组织完成生产准备各阶段工作任务。（12）负责组织编制各类生产技术资料和试车、开停工方案，协助做好工程项目计算机仿真培训软件的开发管理及DCS组态工作。（13）负责组织编制、审查各生产装置和公用工程系统投料试车所需的开工物料、原辅材料等物资准备计划。（14）负责装置开工人员

15、的培训工作。（15）负责组织开工试车会议以及工艺、技术等专题会议，负责协调参与单机试车、工程中间交接条件确认以及工程项目“三查四定”工作，负责组织联动试车方案的编制、审查及条件确认工作，负责组织各装置联动试车。 （16）负责组织各装置性能测试和考核验收工作，配合做好项目竣工验收工作。设备管理组工作设备管理组工作主要有配合总包方完成设备技术协议签定、参与设备开箱验收、备品备件的管理、设计图纸的审查、协调压力容器、特种设备、压力管道、安全阀、锅炉等的报验、对现场的焊接质量及安装质量进行把关，生产人员培训，生产前期准备，协组外审单位对工程量进行审核；电仪设备备品备件的管理、压力表及计量仪表的校验、临

16、时水电的管理，协助总包方对电气图纸的报审；(1) 负责贯彻执行国家及上级主管部门有关工程建设项目的质量方针、政策、法律法规和标准规范。(2) 负责建立工程质量管理体系，抓好全过程质量控制管理。制定工程质量控制办法和实施细则，组织实施、监督、检查与考核。对各参建单位的质量保证体系的建立和运作情况进行审查或抽查。(3) 监督抽查设计单位对施工图设计文件会审意见的整改落实情况。(4) 参与关键设备出厂检验，参加重大、关键设备材料的开箱验收。对主要材料进场前进行必要的抽查与复验。(5) 参与总包方设备、电器仪表技术协议的签定；(6) 负责对*承包商提出要求，并监督实施和考核。(7) 审批项目施工质量计

17、划和质量控制计划，负责相关质量“A”控制点的确认。(8) 参与各项目施工组织设计、重大工程项目施工方案审查会，负责审查重大施工方案的质量控制措施。(9) 负责组织工程质量检查，组织工程质量问题、事故的调查、分析，提出重大质量问题的处理方案并监督质量问题的整改。(10) 负责对工程实体质量进行监督检查，组织单位工程质量验收。(11) 负责各承包商特殊工种作业人员作业资质的抽查确认。(12) 负责编制、工程质量报表。(13) 参与工程项目“三查四定”，负责组织单位工程的验收，参与工程中间交接及工程竣工验收。(14) 负责工程进度款支付、工程结算、质量工作法的审核会签。(15) 配合工程管理组做好工

18、程建设管理工作，参与工程建设过程中的设备、机械、电气、仪表等施工技术管理。（16）协调压力容器、特种设备、压力管道、安全阀、锅炉等的报验。（17）负责协调参与单机试车、工程中间交接条件确认以及工程项目“三查四定”工作，负责组织联动试车方案的编制、审查及条件确认工作，负责组织各装置联动试车。 （18）负责组织各装置性能测试和考核验收工作，配合做好项目竣工验收工作。 (19)负责备品备件的计划及管理。（20）负责生产人员培训，装置开工资料的编制、生产前期准备工作。土建组工作土建组完成地勘、土建图纸的审核、协组总包方完成图纸审核、技术交底、规划报建，办理规划许可证、施工许可证等手续，对现场土建质量进

19、度进行把关，协调镇海工程质量监督站工作，协组外审单位对工程量进行审核。工程管理组工作工程管理组对现场施工进度、质量进行全面协调，对施工方案及施工组织进行确认，对总包方的管理进行监督，对监理方及时沟通，协组外审单位对工程量进行审核；（1） 负责工程施工的日常管理工作。（2） 负责审查承包商、分包商资质及业绩，推荐拟参加投标的承包商、监理单位的短名单，监督*承包商对施工分包商的选择。负责对承包商、监理单位的协调、管理和考核，督促其履行合同，负责组织召开工程调度会。（3） 负责组织编制三级施工计划及进度控制。负责组织审批项目施工承包商的施工组织设计和施工技术方案。负责编制月度进度计划，组织召开月度进

20、度控制会。（4） 负责做好建设场地的“四通一平”、“施工总平面”、水、电、汽、风、道路的协调管理。负责现场文明标化管理。（5） 核实承包商上报的施工进展情况，负责施工工程量统计汇总。（6） 负责工程进度款支付、工程结算的审核会签，根据合同需要，负责现场签证的审批与管理。（7） 负责组织施工图设计交底。参加投资项目的基础设计、方案设计及施工图审查，参加重要设备的开标工作。（8） 负责组织施工单位进行单机试车，参加生产准备部组织的联动、投料试车。（9） 负责组织“三查四定”工作，办理工程项目中间交接。（10）负责办理各主项工程预定可使用状态的确认工作。配合控制部做好项目的竣工验收，及时办理竣工资料

21、的移交。（10） 负责工程交工验收。（11）参与工程施工质量控制点的设置，负责相关质量“A”控制点的确认。（12）负责组织协调项目实施的总体进度以及项目建设的设计、物资、施工进度衔接管理工作，对总体进度网络执行情况进行检查、汇总、分析、上报，对存在问题提出处理意见。（13）负责编写工程进展月报。（14）负责组织工程招标和*合同、施工合同、监理合同、检测合同以及工程实施过程中的其他专项施工合同和协议的签订工作。对其他合同的履行进行监控。HSE组工作HSE组负责能评、安评、环评等评审、协助总包方对消防的验收，负责现场的安全、环保、文明施工管理，对总包方进行考核，负责与环评监理单位的协调，生产人员培

22、训。（1）负责贯彻执行国家及上级主管部门有关职业健康、安全生产和环境保护的方针、政策、法律法规和制度，负责对建设工程实施全过程的HSE监督和管理。 （2）负责建立工程建设的HSE管理体系，并进行督促、检查与考核。（3）负责工程建设承包商的HSE资质审核和业绩考核，组织检查、考核其HSE管理体系的运行情况。（4）负责乙烯工程职业卫生、安全、消防、环保等专业的预评价、评价工作，协助召开各专业的专家评审会。督促落实预评价、评价报告中提出的措施和政府行政主管部门批复的意见。（5）参加工程总体设计和基础设计中的职业卫生、安全、消防、环保专业的审查。负责基础设计专篇专项审查的报审、报批，并督促落实审查批复

23、意见。（6）负责进入工程建设工地人员的HSE教育，组织开展工程建设HSE竞赛活动，对工程建设承包商施工项目负责人和HSE管理人员，定期进行培训与考核，并建立教育培训档案。（7）负责对项目组HSE管理工作的检查指导，并指派HSE工程师参加项目组的HSE管理工作。参与工程建设和HSE专用设备采购。(1) 负责审查和监督工程建设施工方案中的HSE管理措施，组织开展重大施工项目的危害识别与风险评价，制定控制措施，完善施工作业方案。(2) 负责组织对建设工程的HSE检查，检查特种劳动保护用品的安全性，监督工程合同中HSE专项费用的使用，并对执行情况进行考核、通报。(3) 实行HSE一票否决制，对违反HS

24、E管理制度的施工单位和人员，按HSE管理规定进行处理，对情节严重的单位取消HSE资质，并向工程指挥部提出注销其施工资质的建议。(4) 定期召开HSE管理工作例会，总结、通报工程建设中的HSE管理情况。负责工程进度款支付、工程结算的审核会签。(5) 负责监督工程建设中的职业卫生、安全、消防和环保等专业的“三同时”工作，监督工程项目特种设备使用取证的落实情况。参与 “三查四定”和“中间交接”的专项检查，并提出整改意见，使其符合有关规范要求。(6) 负责工程区域的人身、火灾、爆炸、放射、环境污染等事故的调查、处理和上报工作。(7) 负责建立工程建设中的应急救援体系，编写相关的应急救援预案，并组织开展

25、演练。(8) 按照国家安全生产监督管理总局令（第8号）危险化学品建设项目安全许可实施办法中的相关要求，组织相关管理部门编制完成各装置试生产方案，并送省、市和区三级安全生产监督管理部门备案。(9) 负责审核工程项目投料试车安全操作规程，配合生产准备部对工艺操作人员进行岗前HSE培训、考核，并参与乙烯工程项目投料试车的现场服务指导工作。（10）负责组织开展乙烯工程项目的职业卫生、安全、消防和环境保护等专项竣工验收工作，组织落实竣工验收专项评价中存在的问题，协助主管部门召开评审会，并向政府行政主管部门和集团公司报批项目专项验收的有关资料，使之符合工程总体竣工验收的要求。物资管理组工作物资管理组负责督

26、促总包方的设备订货、催交催运，协调开箱验收、大件运输、仓库及材料管理，协组外审单位对工程量进行审核。(1) 负责审核总包方物资采购供应计划，审核长周期设备采购计划并明确各个重要节点的时间进度要求，督促、检查各相关单位的完成情况。(2) 督促检查总承包商设备、材料、配件的供应和管理，做好物资供应过程中的投资、进度、质量控制工作，确保按计划准时、保质、保量向施工单位提供物资。(3) 参与设备制造厂商负责的设备设计中间审查。参与组织重要设备的监造和关键物资的催交、催运、接运工作，确保总包方订购物资按时到货。(4) 协调总包方物资到货的进厂检验、开箱检验、保管保养、出库发放和仓储管理工作，及时处理物资

27、的质量问题，协调到货进度，办理出库手续。(5) 协调督促处理设备安装过程中出现的技术问题，做好相应管理工作。(6) 参与工程施工质量控制点的设置，负责相关质量“A”控制点的确认。(7) 负责工程建设项目物资核销工作，配合做好工程竣工验收工作。(8) 协助总包方做好设备技术交流和技术协议的签订工作，协助总包方催交设备制造厂商的技术资料，及时提供给设计部门。(9) 参与装置工艺包、基础设计和详细设计的审查；参与设备的调试和试车工作。(10) 负责工程进度款支付、工程结算的审核会签，根据合同需要,确认设备/材料的合同款支付情况。费用控制组的工作：(1) 负责组织工程招标和*合同、施工合同、监理合同、

28、检测合同以及工程实施过程中的其他专项施工合同和协议的签订工作,对其他合同的履行进行监控。(2) 负责分季度进行投资计划的预测、编制、下达和调整，负责项目概算指标分解和投资切块管理，实施限额设计、限额采购、限额施工。负责组织召开季度投资分析会,负责组织评估、审核引起投资超概算的各项内容。(3) 负责项目进度款支付、预（结）算管理、造价咨询管理和工程结算工作。(4) 负责制订项目进度、投资的预警制度，及时发布预警信息，提出并督促有关部门落实解决措施。(5) 负责项目固定资产投资统计和工程建设统计管理工作，负责各类统计报表的汇总、分析和上报，配合财务处做好固定资产的交付工作。(6) 组织工程竣工验收

29、工作。(7) 协助公司领导签订项目法人责任书。(8) 负责落实集团公司、公司的党风廉政建设制度和本部门的党风廉政建设责任制，明确关键环节的保廉措施，组织做好本部门职责范围内的廉洁从业教育、监督和管理工作。综合管理组的工作（1）负责组织制（修）订项目工程指挥部的各项规章制度及工程指挥部各部门各岗位职责。（2）负责工程指挥部日常事务管理、对外工作联系及业务接待工作，起草工作计划、总结等文字材料，做好重大会议的会务安排和往来文书、签报的收发、登记、传送、催办、归档及工程大事记、公文档案的管理工作。（3）负责做好工程指挥部劳动人事、教育培训和经济责任制考核工作。（4）负责项目建设过程中的法律事务工作和

30、合同的管理，对合同的合法、合规性进行审核。负责起草、审核有关法律文书，参与重大合同项目的谈判。（5）负责工程指挥部的外事管理，负责建立工程指挥部外事制度，根据现场外事总代表的要求，做好因公出国管理、外国专家管理。负责组织做好翻译工作，做好外聘翻译的合同签订、人员管理。（6） 负责审核工程指挥部各部门以项目经理部名义上报、下发的文稿。（7） 负责做好工程指挥部的保密工作，确保信息安全。（8）负责做好施工现场治安保卫、交通管理工作，做好车辆通行证、人员出入证的审批工作，督促各参建单位落实保卫措施。（9）负责工程指挥部各部门固定资产的管理和维护保养及办公用房（包括施工现场办公用房）的统一分配、公务用

31、车安排等后勤服务工作。（10）配合党群工作部做好劳动竞赛组织工作。（11）负责和公司有关部门的衔接、协调。（12）负责公司各部门资料的整理归档工作。（13）负责落实集团公司、公司的党风廉政建设制度和本部门的党风廉政建设责任制，组织做好本部门职责范围内的廉洁从业教育、监督和管理工作。 （14）协助公司人事部门做生产人员的招聘与培训取证工作。公司财务部工作 *公司财务部履行工程指挥部财务部门职能。 负责制定工程项目财务管理规定，并贯彻执行。 负责项目资金的筹措、资金预算和使用管理，编制项目年度、月度和日资金预算并上报上级部门，根据上级部门批复组织实施。 负责项目工程物资的财务结算管理、建设成本归集

32、的核算工作，审核、办理工程项目建设资金的对外支付。 负责项目往来款项的日常管理及定期组织对供应商和承包商的询证对账工作。 负责项目财务管理，定期向主管领导及有关部门报送财务报表，编制项目经济活动分析材料。 负责项目税款的申报、交纳工作，协助办理减免税的申报工作。 负责归集资产交付相关资料，参与审核承包商提交的资产交付清单，办理资产交付并编制项目竣工财务决算报告，参加项目竣工验收。 配合中介机构、审计和外部监管部门对项目进行的财务审计工作。 负责项目财务档案资料的归档工作。 参与项目工程招投标和物资采购招投标工作。 参与工程物资采购合同和工程建设合同的谈判和会签工作。 参与项目投资控制、投资成本

33、分析工作。 根据委托协议，负责做好合作公司的工程财务管理和会计核算工作。四、*总承包单位主要职责及组织构架1、*总承包单位的主要职责*总承包单位负责总承包合同范围内的设计、设备材料采购供应、设备监造、建设安装、工程管理、单机试车以及中交前的系统清洗、吹扫、气密、仪表联校等, 按要求完成工程中间交接，实施联动试车和预投料试车，负责处理试车过程中暴露的设计问题与工程质量问题，直至考核结束，并协助业主完成竣工验收。* 单位的主要职责：（1）项目设计、采购、施工全过程的工程建设任务，接受和服从业主工程指挥部的监督和管理；（2）采用先进的项目管理手段对项目进行* 项目管理和控制，建立WBS 编码系统，派

34、出符合要求的项目管理人员，配备必要的计算机管理软、硬件系统；（3）认真贯彻ISO9000（2000 版）质量保证体系文件规定，根据合同的质量相关条款，开展项目的质量管理工作，以确保提供满足合同要求的合格产品；（4）必须按照业主工程指挥部批准的分包计划和认可的分承包商进行分包，* 的招投标活动接受业主工程指挥部的监督、质询和批准；（5）按照合同规定向业主工程指挥部提交报告、文件、图纸、资料；（6）按照合同规定的中间交接内容要求全面完成合同任务，并确保实现考核指标；（7）负责半成品及已完工程的成品保护工作；（8）施工完毕，* 负责清除现场一切临时设施和垃圾；（9）按照SH-3503等规定完成交工技

35、术文件的编制；（10）* 所需的生活和工作设施以及有关的一切费用均由* 负责；（11）*总承包单位必须接受业主工程指挥部委托的监理公司、地方质量监督总站和具有资质的第三方检验单位代表业主对项目建设进行的项目管理和质量监督；（12）负责对质量检查、“三查四定”、中间交接提出的整改内容进行整改；（13）组织具体实施系统清洗、吹扫、气密方案；（14）完成试车前，所有的政府报验工作并取得政府批准证书。完成项目的单机试车、联动试车及预投料试车；（15）配合业主工程指挥部完成竣工结算、竣工验收工作，提供资产交付清单及有关资料。（16）建立HSE管理体系并组织实施。编制项目的安全、职业卫生、消防、环保管理计

36、划书，并监督、检查实施情况。 监督、检查各分包商HSE管理工作。 审查设计文件、施工文件内有关安全、职业卫生、消防、环保等方面的问题，编写项目HSE检查报告。2、组织框架及分工1、项目经理项目经理是*工程项目合同中的授权代表，代表总承包商在项目实施过程承担合同项目中所规定的总承包商的权利和义务。项目经理负责按照项目合同所规定的工作范围、工作内容以及约定的项目工作周期、质量标准、投资限额等合同要求全面的完成合同项目任务，为业主提供满意服务。项目经理按照总包公司的有关规定和授权，全面组织、主持项目组的工作。根据总承包商法定代人授权的范围、时间和内容，对开工项目自开工准备至竣工验收，实施全过程、全方

37、面管理。项目副经理财务部HSE部综合管理部控制部设计部技术质量部工程管理部物资供应部项目副经理项目经理项目经理总承包方组织机构图项目经理的主要职责：建立质量管理体系和安全体系并组织实施工；在授权范围内负责与承包商各职能部门、各项目关系单位、业主、分包商和供货商等的协调，解决项目中出现的问题；建立项目工作组，并对项目组的管理人员进行考核、评估；负责项目的策划，确定项目实施的基本方法、程序，组织编制项目执行计划，明确项目的总目标和阶段目标，并将目标分解给各分包商和各管理部门，使项目按照总目标的要求协调进行。负责项目的决策工作，领导制订项目组各部门的工作目标，审批各部分的工作标准和工作程序，指导项目

38、的设计、采购、施工、开车以及项目质量管理、财务管理、进度管理、投资管理、行政管理等各项工作，对项目合同规定的工作任务和工作质量负责，并及时采取措施处理项目出现的问题。定期向公司的项目上级主管部门报告项目的进展情况及项目实施中的重大问题，并负责请求公司主管和有关部门协调及解决项目实施中的重大问题。负责合同规定的工程交接、试车、竣工验收、工程结算、财务结算，组织编制项目总结、文件资料的整理归档和项目完工报告。2、项目副经理项目副经理的职责：在项目经理不在现场时，全面履行项目经理的职责。负责项目合同的施工、设计修改、工程交接、竣工验收、工程结算、现场财务结算工作。项目副经理的主要工作任务：项目副经理

39、由总包方任命，代理项目经理履行由项目经理授权的项目施工现场的管理职责，经项目经理授权，项目副经理处理的主要工作任务有：对施工现场的项目组内部协调管理；对施工现场的分包商、供货商的管理和协调工作；代表项目经理对施工现场与业主代表的协调、沟通工作；授权范围内签订现场的小额材料、设备的采购、施工分包、设计变更修改、工程量增减变更等工作。3、设计部设计部的职责：在项目经理的总体领导下，负责项目的设计工作，全面保证项目的设计进度、质量和费用符合项目合同的要求；在设计中贯彻执行公司关于设计工作的质量管理体系。设计部的主要工作任务：根据项目合同，与业主沟通，编制设计大纲，组织和审查设计输入；在项目经理的领导

40、下，组织设计团队，确定设计标准、规范、制订设计原则并分解设计任务；组织召开设计协调会议，负责与其他分包商的管理和协调工作；根据项目经理、副经理的要求执行和审查设计修改；根据项目实施进度计划向采购部门提交必须的技术文件，并要求采购部门及时返回供货商的先期确认条件作为施工设计的基础文件；组织技术人员对采购招标的技术评审；会同物资供应部、控制部就投资费用的控制、进度等召开协调会议，并就在进度、费控方面的问题及时报告给项目经理；配合HSE部，对设计文件中涉及安全、环保问题的审查；组织处理项目在采购、施工、开车和竣工保修阶段中出现的设计问题；组织各设计专业编制设计文件、并对设计文件、资料等进行整理、归档

41、，编写设计完工报告、总结报告。4、技术质量部技术质量部职责：在项目经理的领导下，全负责项目在施工过程的技术和质理管理工作。技术质量部主要工作：负责现场技术管理；负责项目工程的施工图纸、技术文件、施工标准规范、设计/非设计变更管理；编制施工组织设计，各类施工技术方案/措施，并进行审核和审批；组织进行技术交底与技术培训；处理、报告施工现场的技术问题，监督施工艺的执行；推广新材料、新技术的应用；整理、汇编、报送工程交、竣工资料，监督工艺、纪律的执行，负责焊工的培训组织、参加考核；负责工程质量检验和质量管理，监督质量体系的建立与运行，编制各专业质量检验计划并按要求实施施工检验、确认和放行，监督纠正措施

42、的实施及结果确认，控制关键人员资质（尤指焊工）及关键材料使用，及进通告项目经理，项目副经理、监理质量信息，在工程质量上有否决权。5、工程管理部工程管理部理职责：负责项目的施工组织工作，确保项目施工进度、质量和费用指标的完成；负责对分包商的协调、监督和管理工作；未设项目副经理的，在项目经理的授权下代行副经理职责。工程管理部的主要任务：在项目设计阶段，从项目的施工角度对项目工程设计提出意见和要求；按照合同条款，核实并接受业主提供的施工条件及资料，如坐标点、施工用水电的接口点、临时设施用地、运输条件等；根据项目合同，编制施工计划，明确项目的施工工程范围、任务、施工组织方式、施工招标/投标管理、施工准

43、备工作、施工的质量、进度、费用控制的原则和方法；根据总进度计划，编制施工计划、设备进场计划、费用使用计划，经项目经理批准后执行；编制和确定施工组织计划、施工方案、施工安全文明管理等；制订工作程序和现场各岗位人员的职责，组织施工管理团队，报项目经理批准执行；建立材料、设备的检查程序，建立仓库管理；配合HSE部对施工过程中的安全、环卫的管理；配同物资供应闻设备进场、交接工作；配控制部执行费用控制计划，进度控制计划；组织对施工分包投标的技术标评审工作；编制项目施工竣工资料，协助项目经理办理工程交接。6、物资供应部物资供应部的职责：负责项目的物资采购、供应、催交催运、仓库管理。物资供应部的主要工作任务

44、：根据总进度计划，编制采购计划书和详细进度计划，明确项目采购工作的范围、分工、采购原则、程序和方法；选择合格的设备/材料供应商，并报项目经理批准，如合同要求，还需报业主批准；编制和审查设备材料投标/招标文件；负责采购招标、合同签订；组织设备/材料的催交、检验、监制、运输、验收、入库、保管及交接工作；会同项目控制经理，制订项目总体控制目标，并检查执行；编制采购完工报告。7、控制部控制部的职责：负责*合同商务解释、合同商务条款修改的审核，投标文件的商务条款的编制和审查，分包和采购合同的商务审查；负责项目分包计划、投资控制、采购的进度、质量和费用指标；负责与供应分承包商的工作联系和协调。协助项目经理

45、负责项目的进度控制和费用控制管理。控制部的主要工作任务：在项目经理的领导下，编制费控大纲和项目资金使用计划书；按项目工作分解结构进行项目费用分解，经项目经理审核、批准后形成分项工程预算，并下达项目的设计、采购、施工经理，作为项目各阶段费用控制的依据；在项目实施过程中，定期监测和分析费用发展的趋势，并就费用使用状态、费用使用计划、资金风险及时报告项目经理；当项目出现重大变更时，配合进行相应的费用估算和商务谈判；在项目经理的领导下，汇总编制项目的详细的全面的进度计划，并形成总进度表、月进度计划表、周进度计划表，分发各相关单位和部门经理；监督上述进度计划的执行情况，并就进度计划的调整协调；对分包商文

46、件、资料、批文进行管理，对分包商的现场行为、实施状态进行监督，并编制检查报告提交项目经理；对监理方、业主方和其他第三方来文件进行管理，并分发和监督回复；确定设备/材料具体的进场时间和顺序，及进与物资部协调，以配合现场施工进度；负责现场的信息管理，文件资料管理，编制现场管理日志。8、HSE部HSE部的职责：全面负责项目的安全、环保、消防等管理工作；负责监督、检查项目设计、采购、施工、开车的安全工作。HSE部的主要工作任务：在项目合同中正确贯彻执行国家和地方劳动、安全、卫生、消防、环保等方面的安全方针、安全法规；编制项目的安全、卫生、环保管理计划书，并监督、检查实施情况；监督、检查各分包商专职安全

47、工程师的工作，并编制安全检查日志和安全预警报告；审查设计文件、施工文件内有关安全、卫生、消防、环保等方面的问题；建立项目现场的安全、卫生、消防、环保管理体系和设施；负责临时设施的安全卫生管理，负责门卫人员、环卫清洁人员、安全巡查人员的管理工作；处理安全问题、事故紧急处理；负责与项目所在地的安全、卫生、消防、环保等部门的工作联系；负责编写项目安全报告。9、财务部负责项目施工成本管理及内部财务结算、审核等，确保业主所供项目资金仅用于本项目部。10、综合管理部负责现场保卫、文秘、宣传、接待、人事调配、文件发放、资料归档、员工食宿等。五、监理的主要职责及组织构架工程监理的实施将根据建设单位招标文件中监

48、理业务范围，项目工程特点及类似工程经验，本着为建设单位提供优质监理服务的原则，监理机构将对工程实施全过程、全方位的监理，对工程的质量、HSE、进度、材料、投资、信息、合同管理实行分层交叉的控制管理，各项控制均严格按照工作程序执行，突出重点、难点，使监理工作做到标准化、科学化、程序化，拟组建项目监理机构见图。、监理的控制目标（1）质量控制目标分项、分部工程质量合格率100，项目工程质量优良。（2）材料控制目标：严格设备、材料、构配件进场验收，进场设备、材料、构配件100合格。（3）进度控制目标：协调工程施工进度，工期达到项目网络计划的要求。（4）投资控制目标：严格工程量审核，确保项目的投资控制目

49、标。（5）健康、安全、环境（HSE）控制目标：采取主动控制、事前控制的方法，最大限度地实现：无疾病流传，无辐射损害人身健康，无职业病发生；杜绝重大伤亡、火灾、设备事故，减少一般事故；保护生态环境，无重大环境破坏和环境污染事故，满足施工期间环境保护要求。（6）合同管理目标：协调各方履行合同，降低合同纠纷。（7）信息管理目标：符合国家、地方和委托人的要求。总监理工程师动设备监理工程师进度控制工程师信息、资料管理员HSE管理工程师费用控制工程师仪表监理工程师电气监理工程师给排水监理工程师工艺管道监理工程师静设备监理工程师焊接、检测监理工程师总监理工程师代表土建、结构监理工程师监理组织机构图2、监理的

50、主要职责2.1 负责组织审核施工方案,检查进场的施工机械设备是否满足合同、工程要求；2.2 参加初步设计审查、施工图设计审查，审核设计出图计划，督促*总承包向施工分承包方进行设计交底；2.3编制包括安全监理内容的项目监理规划，明确监理的职责范围、工作内容、管理程序和制度措施，以及人员配备计划和职责等。对危险性较大的分部分项工程，监理单位应当编制监理实施细则。实施细则应当明确监理的方法、措施和控制要点，以及对施工单位安全技术措施的检查方案。 检查、监督*承包单位在项目实施过程中HSE管理情况，发现问题及时发出监理整改通知单或停工令，保证满足HSE的管理要求；2.4 审查*、施工单位现场项目管理机

51、构的质量、技术管理保证体系，督促*施工单位严格执行工程承包合同、设计文件和工程技术标准规范，主持工程质量事故的调查，对质量控制承担监理责任；2.5检查所有工程使用的材料、构配件和设备的质量，并进行必要的见证取样监控，必要时到制造厂进行设备验收，确保物资供应满足工程进度、质量、费用控制要求；2.6参与编制项目总体进度计划，负责组织完成项目WBS（工作分解结构）系统的建立，审定*、施工单位提供的第三、四级进度计划，并督促严格执行、及时检查调整进度计划，确保工期按总体进度计划进行；2.7 对重要的设计修改和变更，提出意见，做好投资控制；2.8 负责施工总平面布置管理，检查工程控制桩的保护情况；2.9

52、 定期对工程投资、进度目标进行风险分析，提出防范措施报业主审定；2.10 负责合格工程的现场计量，审核月进度报表、按程序签署有关付款凭证；2.11 建立工程进度台账、核对工程形象进度、按月向业主提交施工计划执行情况，工程进度统计及存在问题报表；2.12在项目执行过程中，全面进行合同的管理和控制，协助业主处理与本工程项目有关的索赔事宜及合同纠纷；2.13 组织工程监理例会、及时检查、协调有关事宜，做好监理周报、月报工作；2.14 协助业主建立和完善交工资料的管理制度，督促*施工单位按时整理技术档案资料，审核并及时组织竣工文件的移交；2.15 负责组织隐蔽工程、分项、分部、单位工程验收；2.16

53、协助业主组织“三查四定”和中间交接；2.17 协助总承包方完成装置联动试车、投料预试车，做好开工服务；2.18 协助业主组织竣工验收工作。3、 施工程序控制要点3.1 进度控制要点(1)根据施工进度控制点的要求，加强设计、供应和施工等单位之间的沟通和协调，采取积极措施化解可能出现的不利影响。(2加强各施工单位间交叉施工的协调管理，确保关键线路施工，实现进度控制目标。(3)协调物资供应到场时间。制订进度计划应充分考虑引进设备、器材所需通关、商检、开箱检验时间，以及国内供货设备可能出现的交货拖延及运输延误等时间，加强施工计划的准确性。(4)认真组织做好施工图审查和会审，避免因设计缺陷或专业设计间不

54、衔接影响进度。(5)对因客观原因暂缺质量证明文件，且用于工程非隐蔽部位或可追溯部位的少量急需材料，施工单位必须做好前瞻性的工作，按程序及时向监理机构申请办理材料紧急放行手续，并得到业主批准。未办理手续不得使用。3.2 质量控制要点（1）施工单位必须按本企业质量手册和项目管理要求，建立健全现场质量保证体系。质量检验人员应认真履行职责，实时检验、及时纠偏、准确记录。在自检合格的基础上申请质量报验。（2）材料出库时，供应部门应同步将质量证明文件移交施工单位，并应积极配合监理机构及施工单位做好材料报验和不合格品的处置工作。（3） 对需要复验的材料，施工单位应进行取样复验，监理机构应见证取样、检验过程。

55、复验合格后办理材料报验。（4）做好合金钢材料的检查和标识，不锈钢材料与碳钢材料之间应采取隔离措施，防止碳污染。（5）复查测量成果，确保基准点、放线、基础定位准确。强化基础工程验槽、钢筋绑扎、混凝土浇筑、振捣、养护及建筑物防水工程的质量监督。（6）钢结构焊接接头的位置、形式应符合规范要求，按设计要求进行无损检测，确保钢结构的可靠性。 （7）冷换设备应按规范进行压力试验，凡以临时垫片试压出厂的冷换设备，应更换正式垫片，并逐确认。（8）核查施工单位的焊接工艺评定报告。（9）机泵配管应无应力组对，施工作业时应设置百分表监测，并检查设备配对法兰自然对中情况。（10）加大管道预制深度，及时做好单线图、明确

56、焊口标记。采用监理点口、复查评片质量等手段，确保焊缝合格率、评片正确率。（11）加强现场焊材库及焊材管理状况的检查，认真审查焊工资质，对重点焊接部位实施旁站监理。（12）隐蔽前，逐一确认接地网和接地极接地电阻的施工质量，做好隐蔽工程的质量验收。（13）做好系统试压用临时盲板的登记和动态管理，防止遗忘影响装置试运投用。（14）审查仪、电调试人员资格证，标准仪器的精度等级和有效期限。做好系统调试旁站监理。（15）组织由建设单位、设计、监理及施工单位共同参加的工程竣工预验收工作，重点查处设计漏项，施工尾项及工程隐患，并限期整改处置。3.3 投资控制要点（1）组织图纸会审，发现可能存在的设计缺陷，提交

57、设计及时处理。对确定变更的事项，应督促及时办理变更手续、调整工程量。避免因变更不落实而导致返工，造成损失。（2）协调大型设备到货时间，提高大型吊车利用效率，降低大型吊车台班费和进退场费。（3）做好场内土方平衡管理，防止因倒运土方而增加费用。3.4 HSE控制要点（1）严格辐射防护管理。施工现场射线探伤作业，应按规定落实安全区、警戒线和工作时间等安全技术措施。落实具体责任人，严防辐射伤害事故。（2）施工用电应采用具有保护接零和保护接地的三相五线制，用线路、设备应有防护措施，用电设施应有专人管理，现场用电应办理用电手续。（3）大型吊装必须制订施工方案、核查作业场地承载能力及机械使用性能、落实专人指

58、挥，采取相应措施，确保吊装安全。（4）落实施工用水排放措施，减少对环境的污染。（5）做好高空作业、用电作业及交叉作业的监控，落实四口临边防护及安全标志等安全措施，减少伤害事故。现场附近应设置临时卫生设施，改善现场文明施工条件。4、监理会议制度为充分发挥监理的组织协调工作作用，做好三大目标管理的动态跟踪管理，由总监理工程师定期组织工程例会。主要会议详见下表：序号会议名称时间主持人参加人或单位会议内容1监理规划交底会开工前总监2监理内部会每周总监3现场协调会每周进度工程师4安全例会每月HSE工程师5质量专题会视需要监理工程师6技术研讨会视需要技术负责人7工程质量事故分析调查处理会视需要总监5、监理

59、日记及监理月报制度（1）现场监理工程师按日填写监理工作日记，记载工程监理主要问题，并记载由于环境因素(如恶劣天气、停水、停电等)等影响施工进度情况，作为审核索赔的依据，监理日记应妥善保管，并在项目监理工作结束后作为监理技术资料归档；（2）总监理工程师按月编制监理工作月报，报送建设单位、总包方、监理公司。六、第三方检测单位主要职责焊接接头的无损检测，由业主委托有资质且与施工单位无利益关系的第三方进行“第三方检测”，以保证检测结果的公正性，为监理、业主验收工程质量提供更可靠的依据。业主委托与施工单位、检测单位无利益关系的第三方进行“第三方抽检”，对部分已检验和未检验过的工程实体进行再次检验、对检测

60、结果的准确性进行复验，以防止工程质量验收中漏检、错检。第三方检测单位的职责和要求：（1）检验检测单位应持有国家相关部门核发的相应检测项目的检测资质和安全许可证；（2）负责建立相应的检验检测质量管理体系，建立相应的质量管理制度和质量责任制，有与各种检测方法相配套的检测人员和检测设备；（3）负责指派持有相应检验检测资格的人员从事检验检测工作。对涉及的受检单位的商业和技术秘密，负有保密义务；（4）严格按照国家有关法律、法规、标准规范及合同要求，实施检验检测，保证检验检测结果真实、可靠；（5）客观、公正、及时地出具检验检测报告，并对检验检测结果负责；检验检测结果应经检验检测单位授权的技术负责人签署；（

61、6） 负责建立档案管理制度和单独建立检测结果不合格项目台账。各检测记录、报告应当统一连续编号，不得随意抽撤、涂改；（7） 在检测过程中发现监理单位、施工单位违反有关标准规范情况，以及涉及结构安全检测结果的不合格情况，应及时报告业主单位；（8）有权拒绝任何单位和个人明示或者暗示要求出具虚假检测报告的行为，不得篡改或者伪造检测报告；（9）不得转包检测业务。检测单位违反法律、法规和工程建设强制性标准，给他人造成损失的，应当依法承担相应的赔偿责任。七、项目的计划管理及进度控制*二期10万吨/年聚碳酸酯工程项目管理，将严格“四制”要求，落实项目法人制、招投标制、工程监理制、合同管理制等项目管理程序，在实

62、施工程质量好、建设速度快、建设投资省、安全无事故，确保项目建设总目标的实现，提高投资效益。1、进度控制的组织管理1.1 计划进度控制的管理层次在集团公司的统一领导下，*工程项目指挥部具体负责期工程计划进度控制，执行项目全过程的日常管理工作,与监理、工程承包商形成进度控制体系的三个层次。第一层是*投资有限公司，全面负责工程建设的组织领导和重大决策，确定项目总目标，批准项目一级进度计划。第二层是*工程指挥部，负责编制项目一级进度计划，批准工程指挥部会同监理单位、*承包商、编制的二级进度计划。第三层是工程指挥部下属工程管理组，负责组织编制项目一级、二级进度计划，批准*承包商、监理单位编制的项目三级进

63、度计划。监理作为项目进度控制的重要环节，具体负责进度计划审查及监督实施，协调工程进度各项工作按总体进度计划有序进行。工程承包商将总体目标分解、细化，制定详细的施工作业计划，组织实施工程计划，保证各项控制点按目标实现。1.2 进度控制的管理模式及方式1.2.1 管理模式*二期10万吨/年聚碳酸酯工程主要采用“业主管理+监理+*承包商”管理模式，项目建设的进度管理和控制，将由业主管理团队、*承包商以及监理单位共同完成。通过全员参与全过程的计划与进度控制，确保项目总目标的实现。计划和进度控制是项目全体成员的责任。项目全体成员都具有协助计划管理人员开展工作的义务，并确保各项计划的贯彻执行。项目内各职能

64、组要尽量保证其管辖任务范围内的工作按计划执行，及时、全面、准确地向计划工程师反馈项目进展情况。1.2.2 管理方式充分利用现代化的管理手段，建立科学高效的计划管理体系，逐级细化、层层分解，以严密的计划管理体系来控制各单位的计划实施。拟采用统一的Project计划管理软件。1.3 进度控制计划的分级管理根据管理层次和管理模式，本工程采用四级计划管理体系，并辅助周计划、作业计划及其它专项计划以完善计划体系。1.3.1 一级进度控制计划一级进度控制计划是项目建设指导性文件，项目的总体进度控制计划，是满足项目终极进度控制目标的最直观、最基本的体现，一般用主要控制节点和网络图表示。由业主工程指挥部工程管

65、理组组织编制，监理公司、工程总承包商协助完成。主要涉及控制点内容：工艺包设计、总体设计周期、总体设计审查，主要生产装置及公用工程基础设计、详细设计周期、审查，关键设备采购、设备采购周期、土建、安装施工周期、关键设备安装、中交、投料试车周期，以及主要生产装置及公用工程开工的先后顺序关系等。一级进度控制计划确定了整个工程里程碑控制点以及各主项工程的关键点，对工程建设全过程进行总体部署和安排。一级进度计划由业主工程指挥部工程管理组组织编制，工程指挥部领导审核，上报集团公司批准后实施。1.3.2 二级进度控制计划二级进度控制计划是项目实施和控制的依据，在一级进度控制计划的基础上，安排所有的生产装置和公

66、用工程的实施进度，并确定各主项之间的逻辑关系。设计、采购、施工专业及具体接口协调，保证符合一级计划控制点的要求，建立更详细控制点。各主项工程的实施进度主要涉及控制点内容：基础设计周期、基础设计审查、详细设计周期、关键设备的设计周期、请购单发出、采购周期、询价资料的发出，设备采购、土建（建筑物、构筑物）施工周期、土建交安、安装施工周期、关键设备施工、中交日期，投料试车时间及各主项工程间的相互关系等。二级进度计划由业主工程指挥部工程管理组和*总承包商及监理共同编制，报工程指挥部领导批准。1.3.3 三级进度控制计划三级进度控制计划是指各主项工程的分区、分专业的实施计划。主要涉及控制点内容：基础设计

67、周期、基础设计审查、各专业详细设计周期、关键设备的设计周期、各专业询价书发出、各专业采购周期、重要设备采购、土建（建筑物、构筑物、分区域、大型设备基础）施工周期、土建交安、安装各专业工序施工周期、关键设备施工、重型设备吊装、中交日期，投料试车时间等。三级进度计划分专业、分区由工程管理组会同监理、*承包商单位编制，报指挥部工程管理组审查批准。1.3.4 四级进度控制计划四级进度控制计划要求在三级计划的基础上按具体工作内容和时间进行详细的分解、细化，该计划按三个月滚动计划，包括数据日期之后三个月内的工作内容，其中第一个月为实施计划，第二个月为准备计划，第三个月为目标计划。*承包商必须编制三周滚动计

68、划对四级进度计划的更加细化和具体化。四级进度计划分区、分专业由监理公司组织由*承包商编制，报指挥部工程管理组审查批准。1.3.5 专项进度计划根据工程建设的需要针对有特殊工艺和工作编制详细的进度计划，如大件运输、大件吊装计划等。专项计划由实施单位编制，由监理审核后视情况报指挥部工程管理组批准。2、进度控制的原则本工程计划进度控制采取分级进度控制，逐级分解、细化，下一级进度控制计划的目标不得突破上一级进度控制计划的要求目标为原则，各级进度控制的最终目标是确保总体进度目标的实现。各级计划的调整需要由原批准单位进行审批。2.1 动态控制原则采用动态循环的控制方法进行进度控制。按季、月、周对进度计划进

69、行检查，分析，采取相应措施及时纠偏。2.2 系统原则用系统的理论和方法，建立健全计划管理体系、组织管理系统。计划的对象由大到小，计划的内容从粗到细，形成了项目的计划系统。项目涉及到各个相关主体、各类不同人员，建立组织体系，形成一个完整的项目实施组织系统。为了保证项目进度，自上而下设有专门的职能部门或人员负责项目的检查、统计、分析及调整等工作，并落实进度控制责任，分工协作，形成一个纵横相连的项目进度控制系统。2.3 工作分解结构（WBS）原则工作分解结构是计划编制的基础。为了保证计划的完整性和协调性，必须按照工作分解结构原则组织计划的编制。计划的编制应按项目WBS的标准做法执行，以免发生工作分解

70、不清和漏项。要自觉按照工作分解结构的要求，完成计划的编制工作，避免计划编制的不确切或不清楚造成计划工作的混乱。2.4 标准化原则项目进度计划的编制要体现各项工作的标准计划模式，尽可能地使用各专业的典型计划模板，不要随意编制各种应急性计划。在使用典型计划模板的同时，要及时反应存在的问题，提出修改意见。2.5 计划与费用控制一体化原则计划的编制要尽可能与费用控制的要求协调一致，为费用的动态控制提供有利的条件。在项目前期设计阶段，确定工作分解结构原则，统一区域或系统的划分，统一专业工作的划分，统一各项工作活动的具体范围。2.6 封闭循环原则项目进度控制的全过程是一种循环性的例行活动，其中包括编制计划

71、、实施计划、检查、比较与分析、确定调整措施和修改计划。从而形成了一个封闭的循环系统，进度控制过程就是这种封闭循环中不断运行的过程。2.7 信息化管理原则项目进度控制的过程是一个信息传递和反馈的过程。信息是项目进度控制的依据，建立健全项目信息管理体系，使项目的进度计划信息能及时从上到下传递到项目实施相关人员，以使计划得以贯彻落实；项目的实际进度信息则自下而上及时反馈到各有关部门和人员，以供分析并做出决策和调整，以使进度计划仍能符合预定工期目标。3、进度控制的措施通过对实施进度进行检测，比较分析差异，制定相应的纠偏方案。进度控制的措施包括组织措施、技术措施、经济措施及合同措施。主要是通过加强事前预

72、控、事中控制、事后分析达到进度控制的目的。事前预控：通过落实与关键线路相关的外围条件以确保计划编制的合理性，重点在于项目编制计划前落实相关设计、物资条件。事中控制：依据设计、物资供应、施工的实际情况对年、季、月计划进行滚动调整。事后分析：通过实际进度与计划进度的比较分析，制定相应的纠偏方案。3.1 进度控制的组织措施3.1.1 建立进度控制目标管理体系，明确各级计划进度控制中控制人员及其职责分工。3.1.2 建立健全建设工程进度控制计划体系。建设工程进度控制计划体系主要包括建设单位的计划系统、监理单位的计划系统、*总承包单位的计划系统。为了确保建设工程进度控制目标的实现，参与工程项目建设的各有

73、关单位都要编制进度计划，并且控制这些进度计划的实施；3.1.3 建立工程进度报告制度及进度信息沟通网络；3.1.4 建立进度计划审核制度和进度计划实施中的检查分析制度；3.1.5 建立进度协调会议制度，包括协调会议举行的时间、地点，协调会议的参加人员等。3.2 采取技术措施，科学制定施工进度计划3.2.1 采用先进的施工方法及工艺，优化施工方案，要求每个主项工程均要编制施工组织设计，对关键分部、分项工程编制专门的施工方案，加大预制深度，缩短现场施工工期；3.2.2 推行施工机械化，提高工效，加快施工进度。做好施工协调工作，合理进行施工交叉；3.2.3 认真组织各级计划的审查，确保各级计划的合理

74、性，使承包商能在合理的状态下施工；3.2.4 编制进度控制工作细则，指导各级进度控制人员进行进度控制；3.2.5 采用网络计划技术及其他科学适用的计划方法，并结合计算机的应用，对建设工程进度实施动态控制。3.3加强事前控制、事中控制和事后分析工程建设过程影响因素很多，必须按照总体进度计划加强事前预测，事先落实相关的条件，上游专业要加快进度，为下游专业创造有利条件，施工过程要选择科学的施工方案，克服困难，合理交叉，要充分估计可能遇到的困难和问题，及早采取措施，消除不利因素，加快建设进度。在计划执行过程中，及时检查和分析存在的问题和偏差，及时采取措施纠偏，加强管理和沟通，保证信息的畅通，合理调整短

75、期工作计划，以确保阶段目标的实现。不断进行实际进度与计划对比、分析，出现偏差，分析原因，制定措施，加快进度抢回时间，以确保总目标的实现。3.4狠抓设计、采购进度设计、采购是本工程进度控制的关键因素，要合理安排设计计划，为采购提供设计图纸和资料，同时抓好制造厂资料的返回，为设计创造条件，处理好设计和采购的关系，尽可能缩短工期。3.4.1设计进度控制业主工程指挥部工艺技术管理组是设计协调和管理的职能部门，要根据总体进度计划的要求编制详细的设计计划，并将主要设计控制点列入设计合同中，作为检查设计进度的依据，经常跟踪检查，定期组织设计进度协调会，发现偏差及时纠正，同时派专人到总包方设计组催交图纸资料。

76、3.4.2采购进度控制本工程采购的物资种类繁多，数量巨大，引进设备均采用单机引进方式，采购工作量大，任务艰巨。业主工程指挥部物资管理组是对*总承包单位物资采购的归口管理部门，根据总体进度目标，*总承包方将编制详细的采购计划，业主物资组将协调业主与总包单位设计组沟通和对接，督促协调落实订货条件，催促狠抓设备材料订货的技术谈判和商务谈判，缩短订货时间，对制造商进度进行跟踪和检查，对关键设备加强现场监造，做好催交、催运、接收、保管和发放等各个环节的跟踪管理工作，确保采购计划得到有效控制。3.5 利用经济手段和市场竞争机制，强化合同管理严格履行合同是工程进度控制的主要措施之一。在签订设计、采购、施工合

77、同时，要求承包商在每个项目工程合同中明确工期要求及中间过程的关键控制点，制定奖惩措施，做到严格考核、奖惩分明，加强进度控制。主要采取以下措施：3.5.1 加强合同管理，协调合同工期与进度计划之间的关系，保证合同中进度目标的实现；3.5.2 及时办理工程预付款及工程进度款支付手续；3.5.3 对应急赶工给予优厚的赶工费用；3.5.4 对工期提前给予奖励；3.5.5 对工程延误收取误期损失赔偿金；3.5.6 加强索赔管理，公正地处理索赔；3.5.7 严格控制合同变更，对各方提出的工程变更和设计变更，须经监理工程师严格审查并办理相应审批手续后再补充入合同文件之中；3.5.8 加强风险管理，在合同中应

78、充分考虑风险因素及其对进度的影响，以及相应的处理方法。3.6 建立进度计划考核激励机制，强化进度计划控制本二期工程实行分级考核，由业主工程指挥部按照集团公司对项目建设进度的要求及一级进度计划节点完成情况按季度对*总承包商进行考核；*总承包将根据对照二级计划完成及三级计划完成情况对内部各职能部门及下属分包商进行考核。4、项目计划进度控制及进度检测的要求4.1编制工程项目各级、各类进度计划；4.2 *承包单位必须检查实际进度值与计划值的差异，准确把握进度滞后的原因，制定相应的进度补救措施。43*承包商的设计、供应、施工检测结果以月报的形式提交监理和指挥部工程管理组审核。*承包商的设计、供应、施工必

79、须保证采集数据及时、真实可靠。4.4监理和指挥部工程管理职能部门必须审核检测报表的真实性、准确性、采取措施的适合性。八、项目的设计管理1、指导思想项目建设要坚持“以我为主，全面推进”的原则，坚持工厂设计模式改革，实现*一、二期项目的有机结合，把本项目建设成投资省、质量优、工期短、效益好，符合HSE标准，能够实现“安、稳、长、满、优”运行的优质工程。2、设计管理及协调业主工程指挥部下设工艺技术组，全面负责工程设计管理工作，主要负责工程项目的报批核准；负责组织总体设计及基础设计的编制、审查和批复；负责组织工程项目技术谈判；负责工程勘察（土建组）、设计委托；组织设计合同谈判、跟踪落实合同的执行情况；

80、负责编制工程设计进度计划及对*总承包的监督考核。2.1 设计方案比选和投资控制负责组织对总体设计、总图布置、基础设计等技术方案进行审查比选，对工艺路线和公用工程消耗等方案进行优化。在施工图阶段严格执行图纸会审制度和设计变更制度，严格进行限额设计，达到投资控制的目的。在各个设计阶段，要严格控制实行施工图设计概算不突破基础设计批复概算，基础设计概算不突破总体设计批复概算，总体设计概算控制在可研批复估算之内，并将限额设计内容列入合同条款之中。2.2 设计进度、设计质量协调及现场服务2.2.1 设计进度协调按照总体统筹控制计划确定的工程建设总目标，编制设计进度计划，严格按进度计划催图，定期组织召开设计

81、、物资采购、施工对接会，确保现场施工及工程建设的顺利实施。2.2.2 设计质量协调组织施工图会审，严把设计质量关，督促设计人员及时解决出现的问题，加强设计变更管理，制定相应的设计质量保证措施。2.2.3 现场服务根据工程建设设计管理的需求，及时督促*总承包单位派出优秀设计总代表，按照工程施工的需要，设计单位派出相应专业的人员及时到场服务。2.3 设计质量要求及保证措施基础设计文件应满足开展详细工程设计、物资订货、施工、监理招标的要求，达到中国石化石油化工装置基础设计内容规定（SHSG-033-2003）的深度要求。消防、环保、职业卫生、劳动安全等专业审查意见及政府其他部门批准的设计方案，要在基

82、础工程设计过程中得到确认，资金得到落实。在整个设计过程中，严格执行固定资产投资管理办法及相应的决策程序进行限额设计，责任落实到*总承包方设计部，层层进行投资控制。*总承包方设计单位必须以批准的基础设计内容及批准的概算投资额为依据进行详细设计，并进行优化。未经业主工程指挥部同意，不得增加基础设计内容以外的内容，如：改变工艺方案、扩大建设规模，提高设计标准等。开展详细设计时，设计单位必须把批准的基础工程设计总概算分解到单元和专业，责任落实到人，严格实行限额设计，投资不得因设计原因突破批准的基础工程设计概算，概算准确率必须大于95%。2.4设计质量评价2.4.1建立设计质量评价机制。根据有关设计内容

83、的规定，并结合工程投资和设计进度情况，将设计质量等级划分为A、B、C、D四个等级。设计质量等级的评定以公司年度项目后评价结果为主要依据。2.4.2设计质量评价基本条件（如有特殊要求可在合同中提出）：A级：设计文件资料齐全，设计内容及深度满足集团公司、国家及行业有关设计内容的规定，并按合同要求提供规范的文档（包括电子文档）；装置各项技术经济指标（如能耗、产品收率等）经生产考核达到国内同类型装置最好水平，并达到国际先进水平；安全、环保各项指标达到国际先进水平；项目总投资与实际结算在10%内（含10%）；在详细设计中无重大设计变更；在设计过程中主动对工艺方案进行优化的；设计进度满足合同要求；开车一次

84、成功（非设计原因除外）、原则上无填平补齐项目。B级：设计文件资料齐全，设计内容及深度满足集团公司、国家及行业有关设计内容的规定，并按合同要求提供规范的文档（包括电子文档）；装置主要技术经济指标经生产考核不低于国内最好水平；安全、环保各项指标达到国内先进水平；项目总投资与实际结算在10%内（含10%）；在设计过程中无因设计原因出现的被动性重大设计变更；设计进度满足合同要求，建设过程中无因设计进度原因而出现的窝工现象；开车一次成功（非设计原因除外），第一期生产不因设计问题中间进行停工消缺，并一次通过考核，主要指标达到设计值。C级：设计文件资料齐全，设计内容及深度基本满足集团公司、国家及行业有关设计

85、内容的规定，按合同要求提供规范的文档（包括电子文档）；装置主要技术经济指标经生产考核达到国内同类型装置领先水平；开工一次成功（非设计原因除外），第一期生产不出现停工消缺，并且主要考核指标基本达到设计指标；安全、环保各项指标达到国家或行业的规范要求；项目总投资与实际结算在10%内（含10%）；设计联络单价值或生产考核期内填平补齐内容在总投资的15%以内；设计进度能基本满足合同要求，建设过程中无因设计进度原因而出现较严重的窝工现象。 （注：上述等级的基本条件需同时满足）D级：出现下列情况之一，一律列为D级：设计文件资料不齐全，设计内容及深度不能满足集团公司、国家及行业有关设计内容的规定，未按合同要

86、求提供规范的文档（包括电子文档）；装置主要技术经济指标经生产考核落后于国内同类型装置平均水平；安全、环保指标达不到国家或行业的规范被责令整改的；因设计原因导致项目总投资超过前阶段批复投资15%以上；设计联络单价值或生产考核期内填平补齐内容达到总投资20%以上；在设计过程中因设计原因出现被动性重大设计变更，或建设过程中因设计进度原因而出现严重窝工现象；主要考核指标没有达到设计值。 2.4.3设计费支付原则与资质考核根据公司年度项目后评价，结果直接与设计费挂钩。结果为A级的，按合同价100支付设计费；结果为B级的，按合同价90支付设计费；结果为C级的，按合同价80支付设计费；结果为D级的，按合同价

87、65以下支付设计费。2.5 物资订货技术谈判*总承包方设计单位应参加设备订货、技术交流和谈判，并对合同技术附件负有把关责任。*总承包方设计单位应确认制造厂返回的技术条件。必要时，设计单位应参加设备中间检验和出厂检验工作。2.6 设计进度的控制与管理为了保证项目进度进展顺利，*总承包方设计院每月25日提供设计月报，总结本月设计工作，提出下月工作计划及存在的问题，并召开设计进度及设计条件对接会，及时解决设计中出现的问题。2.7设计变更控制措施为对工程建设项目实施过程中所发生的永久性的变更按程序进行有计划的控制管理，使工程质量、安全、进度、投资得到有效控制，特制定设计变更规定。2.7.1变更申请设计

88、单位提出的设计变更必须具体说明变更原因； 非设计方提出的设计变更，应填写设计变更申请单，设计变更申请应简要说明变更产生的背景，包括变更产生的提出单位、主要参与人员、变更产生的原因、技术经济分析等；公司有关部门对设计图纸的修改意见，应在施工之前提出。在施工试车或验收过程中，原则上不再接受变更要求； *项目的一般设计变更，由*设计单位自行出设计变更单，但应说明设计变更原因，并报公司备案； 2.7.2变更审批程序重大设计变更审批程序： 工程重大设计变更由提出单位按工程签报制度办理相关签报手续，根据需要由业主工程指挥工艺技术组负责组织向指挥部领导审批手续；工艺技术组根据批准意见联络设计单位发相应设计变

89、更文件。一般设计变更审批程序：设计单位提出的一般设计变更：由设计单位出设计变更单，并注明变更原因。工艺技术组根据设计管理实施细则对设计单位进行考核。工程项目非设计方提出的一般设计变更由提出单位按设计变更控制流程办理审批手续。工艺技术组根据批准意见联络设计单位进行设计变更。2.7.3变更审查和评估程序设计变更审查和评估的主要内容为：变更内容的技术可行性、科学性，变更内容对工程质量、进度、费用、安全等方面的影响情况； 工艺技术组负责对设计变更的技术可行性进行评估； 费用控制组负责评估设计变更对工程投资、进度的影响； 设备组/工程管理组/土建组负责评估设计变更对工程质量的影响； HSE部负责评估设计

90、变更对安全、消防、环保、职业卫生的影响； 对设计单位不同意实施的设计变更申请，由工艺技术组重新组织评审；设计图纸、变更发放控制工作流程图总包方设计组出图纸、变更需变更登记专业沟通后费控单位接收图纸、审查监理单位接收图纸、审查各专业组接收图纸、审查施工管理组接收、发放图纸、审查设计组修改指挥部工艺技术组接收、登记发放监理组织交底、图纸会审，出意见总包方组织施工不需变更九、工程的质量控制及考核1、质量控制的组织管理1.1 质量控制层次*二期10万吨/年聚碳酸酯项目质量控制分为四个层次。第一层次为集团公司，实行总体的宏观质量控制；第二层次为业主工程指挥部所属设备管理组及其它各部的质量控制；第三层次为

91、监理单位代表业主行使的全面质量控制；第四层次为*总承包单位和物资供货商的质量控制。按照国家建设工程质量管理条例及业主工程有关质量管理办法的要求，所有参建单位及部门各负其责，对工程实行“全员、全过程、全方位”的质量管理和控制。1.2 质量管理模式二期工程建设模式主要以“业主+监理+*总承包”为主，工程管理遵循“小业主、大监理”的模式，监理单位代表业主对工程质量进行全面控制，*总承包的项目经理是工程项目质量的第一责任人。工程质量控制人人参与，业主工程指挥部设备组/土建组是对工程质量控制的执行部门。设备组/土建组质量工程师和专业质量工程师两个岗位，有土建、设备、管道、焊接、无损检测、电气、仪表等专业

92、。负责对工程监理、*总承包、第三方检测及抽检单位的行为质量和实体质量管理和控制的监督和抽查，负责监督和抽查工程指挥部所属其他部门对各自负责的质量控制工作，对进场设备、材料、构配件的质量控制实施监督，协调解决工程建设中出现的质量问题，负责质量事故的调查、处理、统计汇总及发布相关质量信息。1.3 质量控制方式业主工程指挥部下属各专业组应遵照有关法令、法规、相关标准规范和项目管理规定的要求，在项目的设计、采购、施工、试车过程等方面实施质量控制，对*总承包商实施全方位监督检查。所有参建承包商均应建立符合GB/T 19001-2000标准要求的质量管理体系，并与项目的质量管理体系既相互独立又相互平行，根

93、据工程承包合同约定的内容和建设工程质量管理条例的规定，承担各自的质量责任，通过信息沟通，形成一个相互支持的质量控制网络。2、质量控制的目标原则2.1质量控制的原则（1）坚持“百年大计，质量第一”的原则；（2）坚持“以人为核心，科学、公正、守法和敬业”的原则；（3）坚持“预防为主，规范程序，严格过程”的原则；（4）坚持“质量标准，检查把关”的原则；（5）坚持“质量管理，人人有责”的原则。2.2质量控制的目标强化设计、采购、施工到试车全过程的质量控制，使工程项目总体质量满足设计要术，符合合同中规定的质量条款要求；确保建设项目建成后有效投入使用，保证生产装置安全稳定运行。3、质量控制的措施3.1建立

94、健全质量管理体系*自身也是质量责任主体单位之一，必须建立自己的质量管理体系。工程指挥部下设设备管理组/土建组，全面负责工程质量管理工作。将依照GB/T 19001-2000标准的要求建立质量管理体系：策划内部岗位设置、职责分配，以明确职责和权限；制定质量管理程序规范业主各质量管理岗位人员的工作内容、工作标准和工作记录。通过业主质量管理体系的建立和运行，以保证切实履行建设工程质量管理条例规定的职责。同时，还要督促其他质量责任主体单位，建立各自的质量管理体系；并对其质量管理体系的运行情况进行检查和考核。这方面的工作，已编制在质量控制部质量管理人员的岗位职责内，作为其中一项日常管理工作。通过程序化、

95、标准化的管理制度和技术要求，体现建设单位对工程质量控制的要求，由监理单位对总承包单位和工程实体进行质量控制，建设单位对监理单位的服务质量进行管理。3.2 明确各参建单位的质量职责各质量责任主体单位依据建筑法和建设工程质量管理条例履行质量职责。工程指挥部应通过参与起草合同、会签合同，进一步明确业主与*总承包单位(施工单位)、业主与监理单位、业主与第三方检测/抽检单位的质量职责，做到各行其职，各负其责。工艺技术组对*总承包商设计设院的设计质量进行管理和控制；艺技术组、设备组、物资组、土建组对*、材料及构配体的选型、选材和制造质量把好关；工程管理组要统筹控制好工程质量；监理代表业主实行全面质量控制；

96、*单位是工程质量的第一责任单位，必须建立健全自身的质量保证体系并有效执行；第三方检测和抽检单位要认真负责地履行职责，真实反映工程实体质量；设备组要加强对各责任主体各自的质量控制监督，代表工程指挥部部行使质量控制。3.3 重大、关键设备和材料的质量把关从技术谈判、技术标书的评定、设计条件确认到制造过程的质量控制、第三方监造、出厂验收和到货检验，涉及的设计、生产准备和物资采购等各部门，应各负其责，把好各自的质量关。以达到对重大、关键设备和材料质量的控制。3.4焊工进场技能认定设备组建立焊工进场技能认定制度，对具有资格的焊工在进入施工现场作业前，进行技能认定。3.5 商品砼质量保证措施委托监理单位派

97、出监理人员进驻商品砼生产企业，对混凝土生产过程进行控制和管理。设备组通过监理单位的工作质量检查，以达到对商品砼质量的控制。3.6 恶劣气候条件下施工质量保证措施设备组/土建组通过巡检工地，制止施工单位在不具备施工要求的气候条件下施工。若由于特殊原因需要在此气候条件下继续施工，必须要求施工单位制定有效的措施，经监理和业主质量管理人员批准，且这些措施须完全落实后才能施工。工程指挥部通过工作程序的规定，使设备组有权对工程管理组进行牵制、监督，以保证在恶劣气候条件下的施工质量。3.7 低温和超高压、高温管道焊接措施设备组拟建立焊接接头质量信息数据库，在焊接过程实施前、实施过程中、实施后进行质量策划、质

98、量控制；要求施工单位在施工前编制单线图，建立管道信息数据库。选择重要管道，实施焊接前质量控制；要求施工单位在施工期间，每日向数据库汇总焊接日报表，以建立焊接接头施工过程质量信息。业主质量控制工程师根据这些信息，掌握焊接质量动态信息，实施焊接过程中质量控制；要求监理单位在施工期间，每日向数据库汇总焊接检测委托日报表、焊接检测结果日报表，以建立焊接接头检验、验收质量信息。质量控制部专业质量控制工程师根据这些信息，掌握焊接质量检验、验收信息，实施焊接过程后质量控制。 3.8 第三方检测和第三方抽检焊接接头的无损检测，由业主委托有资质且与施工单位无利益关系的第三方进行“第三方检测”，以保证检测结果的公

99、正性，为监理、业主验收工程质量提供更可靠的依据。业主委托与施工单位、检测单位无利益关系的第三方进行“第三方抽检”，对部分已检验和未检验过的工程实体进行再次检验、对检测结果的准确性进行复验，以防止工程质量验收中漏检、错检。3.9 质量检查与考核通过工程指挥部各岗位人员巡视工地、不定期质量检查、专业检查质量以及由质量控制部组织监理单位、施工单位和项目经理部有关部门参加的阶段性的质量大检查，对查出的问题均要落实责任单位限期整改，并根据质量考核规定予以考核。4、质量控制内容 工程质量控制全过程管理重点抓好三个环节的质量控制，一是设计图纸，二是设备原材料，三是施工过程控制。4.1设计、采购质量控制严格设

100、计审查管理，优选设计队伍，从根本上把住工程质量关。组织详细设计审查。工艺技术组应组织建设、设计、施工、监理、生产准备以及相关专家组成员认真细致的进行设计交底和施工图审查，确保施工图满足国家有关的法律法规和强制性标准，并满足合同约定的技术性能、质量标准和工程的可施工性、可操作性及可维修性的要求。工程指挥部要明确职责，严格督促*总承包方，确保采购条件、技术协议、所采购设备由制造厂反馈的设计条件内容准确、齐全，组织具备相应资格的检验人员根据设计文件和标准规范的要求进行设备材料制造过程中的检验以及出厂前的检验。重要、关键设备进行驻厂监造。对于有特殊要求的设备材料，委托有相应资格和能力的单位进行第三方检

101、验。4.2 设备、材料、构配件质量控制设备、材料、构配件的质量是施工质量的基础。控制施工质量必须控制进场设备、材料、构配件的质量。进场设备、材料、构配件必须随带质量证明文件，以证明其符合设计文件和合同规定的技术要求与质量标准。设备还必须随带技术资料和有关监检、监造文件。严格材料报验制度，设备、材料、构配件的质量必须符合标准规范及合同要求；控制不合格品的处置；严格进货检验中的紧急放行程序，对以下两种情况，物资装备部或施工单位报总监理工程师批准后可以紧急放行。即a)到货或进场复验合格，制造厂家检验(包括设备和材料监造单位检验)结果合格但质量保证文件的原件不能及时到达，而施工急需用的物资；b)设备、

102、材料和构配件经制造厂家检验(包括设备和材料监造单位检验)结果合格，但到货或进场复验周期较长而施工急需用的物资，且在一旦发现复验不合格时能及时追回或更换。控制设备、材料、构配件的产品标识，做好对材料、构配件的分区管理。要采取可靠措施做好进场设备、材料、构配件的保护，保证进入现场的设备、材料、构配件不受损坏和污染。4.3 施工过程控制施工过程的质量控制必须坚持“事前有策划，事后及时验评，重点部位加强控制”的原则。施工过程实行工序质量控制，明确工程质量控制点。依据工序的重要程度和控制的必要性划定出不同的控制等级，实施不同的等级质量控制活动。上道工序未经检查或检查不合格的，不能转入下道工序施工。工作程

103、序是工序质量管理的保证，应根据要求对重要的和对工程质量有重大影响的工序，分项、分部进行分级的检查和验收；建立对不合格的控制、纠正和预防措施，对一般的质量问题、可能形成不合格的质量问题应提出处理意见和纠正措施，确定质量问题的影响程度，查明原因后修改相应的工艺及时阻止质量问题的再次发生。加强成品保护和隐蔽工程的检查和验收，制定可靠的成品保护措施并实行奖罚制度，统一施工现场的成品保护标志；有关人员在实施工程隐蔽检查后，应在“隐蔽工程检查记录”中签字确认。所有“隐蔽工程检查记录”均列入交工技术文件予以移交。加强现场组焊设备、管道焊接和热处理、压力管道及其组成件的质量管理，实行第三方检测和第三方抽检制度

104、。由监理单位直接参与对检验检测单位的管理，按时向设备组汇报各阶段的质量状况和各焊工的焊缝拍片合格率情况。质量控制部根据各项目的质量情况进行第三方抽检。4.4 “三查四定”阶段的质量控制认真抓好“三查四定”工作。“三查四定”一般在主项（单元）工程中间交接前进行，检查前，监理应组织召开预备会，明确各检查组的职责、专业组负责人以及日程安排。检查后，监理组织召开汇报会，向现场项目组、质量管理部等汇报检查情况，并协调和解决重大问题。对“三查四定”中查出的工程质量隐患，施工单位应制定切实可行的纠正措施，监理单位应对纠正过程进行跟踪检查和验收。工程指挥部部对施工单位、监理单位的质量行为进行考核。4.5 单机

105、试车阶段的质量控制单机试车前试车范围内的工程已按设计文件的内容和有关规范的质量标准全部完成，并提供了必要的资料和文件。监理单位应检查落实试车的各项准备工作。试车前试车组织应建立，试车方案经过批准。试车操作人员经过学习、熟悉试车方案和操作法，能正确操作。试车所需的测试仪表、工具、记录表格齐全。试车过程由专人进行测试，并认真做好记录。参与单机试车的各有关方应对单机试车的各项指标进行考核并予以签认。引进装置或引进设备的试车按合同规定执行。4.6 中间交接的质量控制严格中间交接程序，工程中间交接前各单位工程应验收完毕，具备中间交接条件后，监理单位应对工程进行全面检查，核实中间交接条件，对具备条件的由监

106、理单位签署意见后报建设单位。各参建单位应参加建设单位组织的工程中间交接，并在工程中间交接证书上会签。工程中间交接的内容应包括工程质量的检验资料及有关调试记录的审核验证与交接，工程尾项的清理及完成时间的确认等。监理单位应对工程中间交接遗留的工程尾项进行质量控制。4.7交工技术文件的质量控制工程中间交接后，*总承包单位和监理单位等应及时按SH3503标准的要求向建设单位提交交工技术文件。交工技术文件验收前各*总承包单位（施工单位）应组织专业工程师对交工技术文件进行审查，确保交工资料的真实性和符合性，认为符合要求后向监理单位报审。交工技术文件验收由工程管理部组织，符合验收标准的，由工程管理部出具交工

107、技术文件移交证书；不符合标准的退回相关单位，责任单位应及时按要求进行整改。5、质量计划5.1 质量计划编制的要求项目质量计划应针对工程项目的特点，按照质量管理体系的要求在项目初始阶段由*项目经理组织编制并经*总承包商主管质量的领导审查批准后发布。项目质量计划应明确质量控制的组织，落实各级质量责任人员，授权质量检查人员，按照ISO9001质量管理体系标准的要求，规定质量控制工作程序、工作标准、工作内容和计划投入的检测仪器、设施，制定必要的质量保证措施。5.2 质量计划的内容项目质量计划应包括的主要内容：5.2.1概述：简要介绍项目情况和质量计划的对象及适用范围；5.2.2质量目标：应明确项目的质

108、量目标，保证实现对用户的质量承诺；5.2.3管理职责：规定项目主要管理人员的主要职责，除明确项目质量总工程师之外还应有项目经理、质量控制部负责人、材料控制责任工程师、各专业工程师等的管理职责。5.2.4质量控制程序：采购控制、施工工艺控制、焊接控制、热处理控制、检验控制、计量与设备控制、不合格控制等。5.2.5关键装置、特殊设备安装的施工方案，特殊材料焊接（如5Ni钢、20CB3、铬钼钢等）的专项焊接工艺、热处理工艺。5.2.6设置符合实际情况的项目质量控制点。项目质量计划应报监理单位审核批准后，报工程指挥部备案。在项目实施过程中，监理单位将按照质量计划的要求对*总承包商、采购承包商进行监督检

109、查，*总承包商根据实际运行情况不断制定改进措施，并做出阶段性小结。工程结束时，*总承包商应向监理单位、质量控制部提交经项目经理签批的质量计划执行情况总结报告。6、工序质量控制施工过程实行工序质量控制，明确工程质量控制点。严格执行国家和行业法规、规定、规范和技术标准及合同要求，依据工序的重要程度和控制的必要性划定出不同的控制等级，实施不同的等级质量控制活动。上一工序不合格检查各方不予签证，不能转入下一工序施工，监理单位要妥善协调、解决现场发生的各种质量问题，从而有效的控制施工质量。工序质量控制分为A、B、C三个等级。A级控制点，应由现场监理组织，质量管理部、现场项目组、施工单位等专业人员参加，联

110、合检查；B级控制点，应由施工单位组织，现场监理组参加，两方专业人员联合检查；C级控制点，应由施工单位的质量检查部门进行检查。对每一个等级，必须进行严格的检查。7、施工质量验收7.1工序检查验收7.1.1 工序检查验收制度，就是监理单位的专业工程师必须对自已本专业施工过程中的每道工序进行验收确认。7.1.2 只有经过专业工程师验收合格的工序，才能进行下道工序的施工，否则，下道工序将不能实施。7.1.3 对严重违反操作规程，或质量严重不合格的工序，专业工程师可行使质量否决权，并口头下达停工令。经监理单位的总监认可后，以书面形式，正式发布停工令，直到所要求整改的内容全部合格后，再下达复工指令。7.1

111、.4 工序验收，包括对以下几项内容的确认：(1) 工序施工所需一切技术资料齐备；(2) 原材料、成品、半成品质量；(3) 施工机具性能、状态是否满足要求；(4) 施工人员是否符合岗位要求；(5) 上道工序交接检验结果是否合格；(6) 本道工序质量是否合格。7.2 隐蔽工程检查验收隐蔽工程是指那些在其施工完毕后，将被下一道工序的继续施工所遮盖，而无法或难以再对它进行检查的那些分部、分项工程。做好隐蔽工程检查验收，施工单位编制隐蔽工程检查验收计划，并将其通知业主、现场监理组和工程质量监督机构。“隐蔽工程记录”应由负责隐蔽工程施工的专业技术人员填写。有关人员在实施工程隐蔽检查后，应在“隐蔽工程记录”

112、中签字确认。7.3 分项、分部、单位工程质量评定及验收分项、分部、单位工程的划分根据国家质量评定及验收标准结合工程实际情况进行。7.4 中间交工验收7.4.1 验收依据：(1) 土建工程按国家建委有关交工技术文件规定或按合同规定执行；(2) 安装工程按中石化工程建设交工技术文件规定执行；(3) 涉及其它行业的内容，执行行业的交工技术文件规定或合同规定。7.4.2 参加验收人员：工程指挥部组长、工艺技术组负责人、工程管理组负责人、设备组负责人、土建组负责人，监理公司总监，*总承包单位和施工分承包单位技术、质量负责人。*承包方提交本工程的全部质量保证资料和对工程的必要说明；承包商的专业技术人员、专

113、业质量检查人员对交出方提供的资料进行必要的核查，包括必要的量测及观感检查；办理工程中间交工手续时，应填写中间交工证书。交出方应妥善保管中间交工证书，并将其列入交工技术文件予以移交。8、质量事故管理质量事故是指在施工过程中由于施工管理、材料管理、技术管理、生产检验以及施工操作等原因，使施工质量不符合设计要求或不符合建筑、安装工程质量标准造成的事故。施工质量事故按照造成经济损失的严重程度分为“一般”和“重大”两类。一般质量事故发生后，事故单位要及时向其主管部门、监理单位和工程指挥部报告；重大质量事故发生后，事故单位应在最短时间内（2h内）将事故简要情况报告工程指挥部。发生人身伤亡事故的还应按照安全

114、管理规定向有关部门报告。一般质量事故的调查和处理由事故单位负责，监理单位和工程指挥部专业工程师参加；重大质量事故的调查和处理由事故单位项目经理、*总承包单位项目经理、监理单位和工程指挥部组成调查组，相关专业工程师参加。对涉及人身伤亡的，应按照安全管理规定组成联合调查组，必要时聘请专家协助进行技术鉴定。质量事故处理要坚持“事故原因和影响不清楚不放过；事故处理方案和措施不清楚不放过；事故责任者、责任单位和有关人员未受到教育不放过，没有制订切实可行的预防措施不放过。”的原则。重大质量事故应由调查组编写调查报告，并在事故处理完毕后五日内报告有关单位、部门。附：施工阶段质量控制程序审查开工申请，签发开工

115、令施工单位申报各专项施方案施工单位申报工程材料/构配件/设备报验表资料审查现场检查附：隐蔽记录自检单质保资料分项工程评定承包单位申报分部分项工程报验申请表施工单位申报工程质量报验申请表工序（隐蔽）质量自检监理巡检及旁站见证监理工程师审查完成分部分项工程下一道工序施工监理/业主签认报验申请及质量记录工序（隐蔽）施工监理机构审查签发监理工程师通知单施工单位组织整改,申报监理工程师通知回复单施工单位再次报验验监理/业主再次验收附：分部分项（隐蔽）工程报验申请单审查记录分部分项工程评定记录监理机构签认分部分项工程报验申请表9、工程质量考核为进一步加强工程建设的质量监督管理，规范检查和考核程序，不断提升

116、质量管理水平，确保工程质量有效控制，特制定本细则。业主工程指挥部督促承包商及时整改存在的问题。监理单位负责监督检查本单位管辖区域内项目质量控制情况，按本细则对发现的违章现象提出处理意见，督促责任单位进行整改，并报质量控制部和工程管理部。勘察单位、*总承包单位、检验检测单位负责保证所承担工程的质量处于受控状态，负责职责范围内工程质量问题的整改，负责确保资料准确、齐全并与工程同步。1、考核原则（1）、每季度由业主工程指挥部相关人员开展承包商质量管理考核评比，并公布结果。（2）、考核分总分为100分，质量控制部按考核表内容并结合其他管理单位和部门的考评情况对承包商进行打分。质量检查考核详见下表。（3

117、）、同一承包商在工程建设中重复发生的工程质量事件/事故，以及对处理质量问题时态度恶劣、不听劝阻者或隐瞒事实真相的责任单位，按考核表规定实行加倍考核。（4）、监理单位对其所发现的工程质量问题已按本细则提出考核意见的，工程指挥部不再对监理单位进行考核；由工程指挥部或其他部门发现的工程质量问题，而监理单位没有发现的，监理单位负连带责任，减半考核。（5）、*总承包单位所辖施工单位发生的工程质量问题计入*总承包单位考核。（6）、监理单位应在每周三将一周来所发现的工程质量及考核情况以电子版的形式发工程指挥部，其他部门发现的工程质量问题应在每月23日前发工程指挥部，由工程指挥部统一进行统计考核。2、主要考核

118、内容（1）、质量考核主要针对承包商质量保证体系的执行、现场实体质量和行为质量、文件资料的管理等方面情况。（2）、质保体系：要求质保体系人员到岗到位，人员资格及能力符合项目要求，体系人员更换执行相关规定，体系运转正常，内部质量文件能够有效执行，特殊工种管理符合相关要求，进场施工机具完好，能够满足项目质量要求。（3）、设备、材料管理：设备、材料的进场验收、检试验、堆放、储存、发放符合相关规范、文件要求，资料、记录齐全。材料标识清楚，能够有效的进行追踪。（4）、现场施工质量：施工实体质量符合相关设计、规范要求，能够主动采取措施，防止质量通病，现场配备充足的防风雨设施，产品保护措施到位。（5）、文件、

119、资料管理：各类文件编制、报验及时，各类文件的时效性、设计交底和图纸会审情况，各种施工过程资料、交工资料完整与施工同步，有专人负责，各种电子版资料能够及时在资料管理系统上进行更新。（6）、施工人员管理：通过施工质量交底会议等加强对施工人员的教育，增强施工人员的质量意识，保证施工工艺纪律有效执行，对违反工艺纪律的行为及时予以制止并做相应处理。（7）、质量问题、事故的处理：对发生的质量事故应在第一时间向质量控制部汇报，在工程指挥部的指导下制定整改方案。对于工程指挥部、监理单位下发的质量问题整改单应及时按要求进行整改，并在要求的期限内完成整改单的关闭。(8)、质量周报、质量会议：质量周报按时提交，周报

120、内容完整信息齐全，能够客观反应实际情况。质量会议准时参加，对会议安排的事情有落实有回复。(9)、施工过程管理：工序交接符合相关程序要求，工序交接记录会签及时。各项检、试验工作符合设计、规范要求，程序符合业主方及监理单位要求。3、工程质量事故界定（1）、确因设计质量原因，符合下列情况之一的，为一般设计质量事故：a）一次事故造成重伤1-9人；b）一次事故造成死亡1-2人；c）一次事故造成直接经济损失在10万元及以上、100万元以下（不含100万元）。（2）、确因设计质量原因，符合下列情况之一的，为重大设计质量事故：a）一次事故造成重伤10人及以上；b）一次事故造成死亡3-9人；c）一次事故造成直接

121、经济损失在100万元及以上、500万元以下（不含500万元）。（3）、确因设计质量原因，符合下列情况之一的，为特大设计质量事故：a）一次事故造成死亡10人及以上；b）一次事故造成直接经济损失在500万元及以上。（4）、确因施工质量原因，经返工或加固处理造成直接经济损失在5千元及以上、10万元以下（不含10万元）的，为一般施工质量事故。（5）、确因施工质量原因，符合下列情况之一的，为重大施工质量事故：a）房屋及构筑物主要结构倒塌；b）基础不均匀下沉，造成建筑物倾斜，结构开裂或主体结构强度严重不足；c）严重影响设备及其相应系统的使用功能；d）关键工艺设备严重损失或报废；e）直接经济损失在10万元及

122、以上。附：质量检查考核表编号检 查 内 容扣 分 标 准扣质量违约金1质保体系1.1项目质量体系建立健全，人员已任命，其资格及能力满足项目要求。1）体系不健全扣3分；2）人员不到位或能力不足扣1分/人。质量管理体系人员不到位或非本单位在聘人员扣200元/人次。1.2制定了各级人员岗位的质量职责，关键岗位责任人员职责清楚，并且到岗履职。未制定各级人员岗位的质量职责、关键责任人员职责不清，或不到岗履职扣1分/次。质量管理人员不履职的，扣300元/人次。1.3体系人员更换时须经相关部门批准，并进行更新人员的资格报验。1）未进行更新报验的，扣1分/人；2）总监、总代、项目总工、项目质量负责人离岗不书面

123、或电子告知质量控制部的，扣1分/人。1.4制定了项目质量管理制度、质量控制程序及作业指导书，并能有效实施。不符合项扣0.5分/项。无相关质量管理文件，经提出未整改的，扣300元/项。1.5特殊工种100%持证上岗并及时报验；项目应建立特殊工种管理台帐并进行动态管理。1）伪造资格证扣3分/人；2）无证上岗扣1分/人；3）无台帐扣2分，台帐不全扣0.5/人。1）伪造资格证扣500元/人次；2）无证上岗扣300元/人次。1.6建立施工机具、设备、计量器具台帐，进入施工现场的机具、设备完好，有专人维护并满足现场施工的需要。计量器具在有效检定期内。1）无台帐扣1分；2）不能满足现场施工的需要扣1分；3）

124、不合格设备、器具扣0.5分/台；4）台帐不全扣0.5分。设备不在有效检定期内的，扣300元/台。2设备和材料管理2.1材料进场验收记录、设备开箱记录齐全。对材料、设备的质量证明文件进行核查，并及时报验。1）记录不及时、不齐扣0.5分/份；2）记录与事实不符扣2分/份；3）报监不及时扣0.5分/批。设备材料未办理进场手续的，扣500元/次。2.2设备材料的检、试验比例符合设计、规范要求，各类记录、报告齐全。1）设备材料在使用前未检验且不办理相关手续扣2分/次；2）未进行见证取送样或制作假试样扣3分/次；3）检验比例不足扣0.5分/次。1）制作假试样的，扣1000元/次；2）未进行见证取送样的，扣

125、300元/次。2.3材料堆放进行分材质、分区管理，堆放整齐并设置明显的状态标示牌。材料堆场、库房设置符合项目相关规定要求，防风、防雨、防盗措施完善。1）未分材质、分区堆放扣2分；2）无标示牌或标示不规范扣1分；3）堆场、库房视情况可扣0.5-2分。未分材质、分区堆放，经提出未整改或造成不锈钢污染的，扣300元。2.4设备材料报验程序符合要求，不合格品的处理执行了相关程序。不符合项扣1分/项不按规定程序处理不合格品的，扣500元/次。2.5工艺管道材料的标识清晰、准确，标识移植及时，材料追踪台帐完整，能够进行有效的材料追踪。1）未标识扣0.5分/处；2）标识错误扣1分/处；3）台帐不符合项扣0.

126、5分/项。材质标识不清，扣500元/次。2.6焊材二级库、烘烤房符合规范要求，各类记录、台帐齐全准确。1）二级库、烘烤房不符合项扣1分/项；2）记录不符合项扣0.5分/项；3）记录不及时扣1分/次；4）记录造假扣3分/次。1）不符合条件，经提出未整改的，扣300元/次；2）非焊工本人领用的，扣100元/次。3施工过程质量及工程实体质量3.1施工实体质量满足设计、规范要求。对质量通病采取控制措施。1）实体验收不合格或没进行扣2分/处；2）检验检测结果与实体不符或没进行扣3分/处；3）质量通病扣0.5分/次。1）检验检测结果弄虚作假的，扣1000元；2）质量通病经提出未整改的，扣50元/次。3.2

127、对施工成品、半成品和上道工序成品采取保护措施。1）未按要求进行成品保护扣2分；2）保护措施不到位的扣0.5分/处；3）产品损坏扣1分/处；4）产品损坏隐瞒不报扣5分。1）未进行保护，造成产品损坏的，扣300元/次；2）管道内发现杂物扣100元/次；3）产品损坏隐瞒不报扣500元/次。3.3焊接施工有足够的施工防风雨等设施，焊接合格率达到96%。1）无防风雨措施扣2分；2）措施落实不到位扣0.2分/次；3）月累计合格率在96%以上不扣分，90%-96%扣1分，90%以下扣3分没有采取措施，经提出未整改的，扣100元/次。4资料管理4.1*项目实施计划、施工单位施工组织设计、检试验计划、质量计划、

128、施工方案等的编制、更新、报验及时。1）开工前未编制相关文件扣2分/项；2）未及时进行更新扣1分/项；3）未报验扣1分/项。无相关质量管理文件，经提出未整改的，扣300元/项。4.2设计交底和图纸会审记录及时不按规定进行记录的扣1分/项。未按规定进行设计交底或图纸会审的，扣300元。4.3施工图纸、设计变更单、工程联系单等发放及时，对施工人员手中图纸、技术文件等的有效版本进行检查确认。1）相关文件发放不及时扣0.5分/次；2）施工人员手中的技术文件非最新有效版扣1分/次使用失效版本文件的，扣100元。4.4施工过程资料齐全。各类施工记录、交工资料填写内容是否真实、准确，与施工同步且报监及时。1）

129、无施工交底记录或未对新到位的人员交底扣2分/次；2）报验不及时扣1分/次；3）记录填写不及时或扣错误0.5分/项4）记录与事实不符扣2分/次。1）未进行施工交底的，扣200元；2）多次发生记录填写不及时的，扣100元；3）记录与事实不符的，扣500元。5质量行为5.1对质量控制部发布的质量文件、各种标准规范组织学习并贯彻执行。1）不按要求执行相关规定的扣1分/项2）执行不到位的扣0.5分/项经提出后仍不执行相关规定的，扣300元/次。5.2施工人员在施工过程严格执行本专业的施工方案、作业指导书。1）违反工艺纪律扣0.5分/次；2）进行野蛮施工扣1分/次。违反工艺纪律，经提出不整改的，扣300元

130、/次。5.3进入现场施工的特殊工种是否100%携带上岗证。特殊工种在施工作业时未随身携带上岗证扣0.5分/人次未携带作业证原件上岗的，扣100元/人次。5.4A、B级控制点报验前施工单位对实体质量、资料自检合格，报验否及时，并且验收一次合格。1）上道工序未经报验擅自进入下一道工序扣2分/次；2）不能一次通过验收扣1分/次。上道工序不合格就进行下道工序的，扣500元/次。5.5准时参加、积极配合建设单位及监理单位组织的各项检查工作，准备相关工器具、文件资料等。1）缺席扣1分/次，迟到扣0.5分/次；2）准备不充分扣1分/次。5.6发现质量问题及时通报，问题通知单在规定的时间内关闭1）未通报的，扣

131、2分/次；2）未按要求时间关闭扣1分/次；3）质量问题汇总不及时提交的，扣0.5分/次。1）质量问题不按规定时间关闭的，扣100元/次；2）质量问题未及时通报的，扣300元/次。5.7按时参加质量例会。1）无故缺席或冒名顶替扣1分/次；2）迟到5分钟以上扣0.5分/次。5.8按时提交质量周报、月报。不按时提交质量周报、月报扣0.5分/次。6发生质量事故。不设基准分值，出现质量事故直接在总分中扣除如下分值：一般质量事故视情况扣5-10分，重大、特大质量事故本月考评结果为0分。视质量事故严重程度进行考核。十、项目的HSE现场管理及考核1 、管理原则和方式1.1 管理原则*二期10万吨/年聚碳酸酯项

132、目工程建设以“不发生重大事故、不损害人身健康、不破坏环境”为目标，以国家相关法律法规为准绳，由工程指挥部由HSE管理组实施项目全过程的HSE管理。1.2 管理方式1.2.1严格执行国家中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国环境保护法、中华人民共和国消防法、中华人民共和国职业病防治法、建设工程安全生产管理条例等相关HSE法律法规，以及*HSE管理制度等，认真执行施工现场HSE管理规定，严格施工作业许可证制度；抓好现场监督检查，强化对*工程承包商的管理，加强HSE教育，坚持持证上岗制度；严格执行考核奖惩制度，促进HSE工作全面落实。1.2.2参与工程建设的业主、工程监理、*承包商(分包商)和其他

133、相关方是工程建设的HSE管理的主体，要全面落实HSE职责，定期召开HSE会议，部署、检查、考核HSE工作，定期进行HSE专项检查和不定期抽查，确保工程建设安全进行。 1.2.3组织开展工程各个建设阶段不同层次HSE培训，不断提高管理人员和施工人员安全意识和安全技能。1.2.4风险分析。业主、工程监理、*承包商通过开展持续不断的风险评价工作，识别与项目建设活动各个阶段有关的危害和环境因素，并对它们进行科学的分析和评估，确定风险发生的可能性、严重性及影响范围，制订相应的控制措施，降低、控制风险。1.2.5施工过程控制。严格执行“作业许可证制度”，确保作业过程安全； 建立设备和工具管理程序，对进入现

134、场的特种设备、车辆、电器设备等进行性能状况检查； 强化个人防护用品管理、消防管理、环保管理和职业健康管理。1.2.6施工过程监督。业主、工程监理、*承包商均要开展不同层面、不同阶段的HSE检查，观察作业过程中是否有不安全行为和状态存在，对施工作业过程中发现隐患和问题，责任方要及时制定防范措施，落实整改负责人，在规定的时间内整改完成。对HSE表现不良的承包商作停工整顿处理。2、HSE管理组织机构和职责2.1 HSE管理组织机构HSE管理组织机构由工程指挥部HSE组、*承包商、施工监理组成。2.2工程监理HSE职责2.2.1 监理单位按国家有关法律法规及安全生产监督管理制度对工程施工作业实施全面的

135、安全监督与管理，并接受HSE部的检查指导；2.2.2 负责监督*承包商建立健全HSE管理体系；2.2.3设专职安全监理工程师，检查监督各项安全管理规定的实施；2.2.4 负责组织审查各项安全技术方案，一般性的安全技术方案由监理单位组织审查，并上报业主HSE组备案；2.2.5 负责审查各分项目HSE计划，监督施工作业安全技术方案措施落实；2.2.6 实行安全一票否决制。对违反安全规定的承包商进行处罚，对性质严重的要停止作业直至予以辞退；2.2.7 重大安全技术方案由监理单位先组织进行预审，预审合格后由业主HSE组及相关部门进行最后审查；2.2.8 在施工过程中，监理单位要对施工作业全过程进行安全

136、检查与监督，当发现安全隐患或安全措施不到位的情况时，要立即督促落实整改；2.2.9 监理单位要对施工作业区所有人员的着装与防护是否符合安全要求进行监督检查。2.3 *承包商HSE职责2.3.1承包商必须经业主工程指挥部HSE组对其合法性、技术水平和HSE保证条件以及HSE管理机构、HSE管理人员等资格确认，合格的才能进场接受任务，并将HSE管理人员的简历上报监理公司及HSE部；2.3.2承包商必须建立健全HSE组织、HSE保证体系和HSE责任制； 2.3.3承包商必须成立专职HSE管理机构，负责本单位的HSE管理工作；2.3.4承包商根据项目的特点，制定施工组织设计或HSE措施，施工组织设计中

137、必须有完整的HSE保证体系和HSE施工技术措施，施工前，必须向全体人员进行HSE技术交底，并作好HSE交底记录，落实各种HSE措施和事故预案；2.3.5承包商必须做好对员工的HSE教育工作。承包商应按国家及集团公司的有关规定做好特种作业人员的持证上岗制度；施工作业前严格执行HSE作业票证制度，办理各种审批手续后，方可进行施工作业；2.3.6承包商应为管理和施工人员配备符合HSE要求的劳保服装和HSE防护用品；配备符合HSE要求的施工机具和设备，并经校验合格；2.3.7承包商应定期开展HSE活动，召开HSE例会，并做好HSE活动记录；2.3.8承包商应根据人、物、作业环境的不安全因素和管理缺陷进

138、行相应的HSE控制；2.3.9实行分包项目时，HSE管理由承包商全面负责；2.3.10承包商在施工中必须对环境进行保护；2.3.11在进行施工现场区域布置时，应充分考虑HSE防火、防爆、防污染等因素，做到分区明确，合理定位；2.3.12承包商必须建立全员HSE培训教育制度，未经HSE教育的人员不得进行施工作业；2.3.13承包商必须为从事危险作业的人员办理人身意外伤害保险；2.3.14施工作业过程中危及生命安全和人身健康的行为，作业人员有权抵制、检举和控告；2.3.15承包商应编制HSE保证计划，内容应包括工程概况，控制程序目标，组织结构，职责权限，规章制度，资源配置，HSE措施，检查评价，奖

139、惩制度等；2.3.16承包商应根据工程特点，施工方法，施工程序，安全法规和标准的要求，采取可靠的技术措施，消除安全隐患，保证施工安全；2.3.17对结构复杂，施工难度大，专业性强的项目还必须制定单位工程或分部分项工程的HSE措施；2.3.18对高空作业，深基础开挖，有毒有害作业，特种机械作业等专业性强的施工作业人员及从事电气，压力容器、起重、金属焊接、机动车等特殊工种的作业，应制定单项安全技术方案和措施，并对管理人员和持证人员的安全作业资格和身体状况进行合格审查；2.3.19承包商必须全面接受工程指挥部和监理公司的HSE管理，按照规定上报各类审批文件。3、HSE施工保证措施3.1 施工前HSE

140、管理3.1.1 HSE管理措施(1) 工程指挥部HSE管理组根据政府和集团公司的有关规定，针对工程建设的特点和风险评估的结论，制定工程建设HSE管理规定和工程承包商HSE考核管理规定，并监督实施；(2) 业主工程管理组负责乙烯*工程建设承包商的施工资质审查；(3) HSE管理组根据工程管理组签发的承包商施工资质确认书，对承包商的HSE业绩进行考察，资质审查确认合格后，发给工程项目承包商HSE资格证，并与其签订安全承诺书建立管理档案；(4) 治安审核合格的*承包商施工人员由HSE管理组负责对其进行一级安全教育和考试，考试合格后综合管理组负责办理施工人员乙烯工地出入证； 工程承包商负责按照乙烯现场

141、HSE管理工作要求，编制项目HSE管理计划，报工程指挥部HSE管理组审批； 各项目组HSE工程师负责对承包商施工人员的二级安全教育，并监督检查所管辖区域内承包商的施工作业情况； 工程承包商负责对施工作业人员的三级安全教育工作，并建立三级安全教育档案； 工程承包商应对每位施工人员进行岗前体检，根据体检结果安排工种和工作量； 控制部应按合同法的规定,与承包商签订合同书，合同书中必须规定双方权利和责任；同时还应签订安全管理协议书，对承包商提出HSE方面的明确要求，并督促承包商严格执行。3.1.2 施工过程中相关危害因素的告知告知范围：现场施工作业过程中接触危害因素的所有人员。告知时间、方式：区域中存

142、在的职业病危害因素由HSE管理组在入厂安全教育时告知；承包商员工所在岗位的职业病危害因素，由承包商在员工进入施工场地前进行安全教育时告知；外来协作和参观等单位人员的危害因素由HSE管理部在进行安全教育时告知；告知内容：作业中可能接触的职业病危害因素种类、危害程度和危害后果及自救的方法；承包商需提供的职业病防护设施、个人防护用品；3.1.3工作危害分析（JHA）管理程序3.1.3.1 在下列几种情况下均应进行或重新进行工作危害分析 施工作业开始前； 作业内容变更前； 新的、变更的法律法规或其他要求； 因事故、事件或其他来源的新认识; 事故调查及事故纠正预防措施实施前。3.1.3.2 工作危害分析

143、要求 所有作业前承包商必须组织进行工作危害分析，认真填写工作危害分析JHA记录表。 分析人员要由掌握识别方法，熟悉识别对象的专业技术人员及实践经验丰富的作业人员35人组成。 分析过程中步骤的划分以能充分分析其中的危害或潜在事件为宜。 每张JHA表的分析以不超过10步为宜，对于复杂作业过程可按施工阶段等划分为几个单元进行分析。3.1.3.3 危害和潜在事件包括： 物（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷； 人的不安全行动，包括不采取安全措施、误动作、不按规定的方法操作，某些不安全行为（制造危险状态）可能造成职业病的有害因素主要包括以下三

144、个方面： a、生产过程中的有害因素 化学因素：和作业有关的有毒物质。 生产性粉尘：石棉尘、游离二氧化硅尘等。 物理因素：异常气象条件：如高温、低温、低湿等；噪声、振动；非电离辐射：如红外线、紫外线、微波、高频等；电离辐射：X射线、射线等。 生物因素：微生物、生物蛋白质等。 b、劳动过程中的有害因素 劳动组织和作息安排上的不合理；职业心理紧张；劳动强度过大或与生理状况不适应；个别器官和系统的过度紧张； 长时间不良体位或使用不合理工具。 c、 作业环境中的有害因素 自然环境：如太阳的强辐射等； 施工布局不合理，如有害与无害作业布局、交叉作业等； 作业过程所致环境污染。 4)、管理缺陷，包括安全监督

145、、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法等的管理。 3.1.3.4 确定危害事故事件的可能性(L)重点考虑危害发生的条件（比如正常、异常或紧急状态发生）、现场有否控制措施（包括个人防护品、应急措施、监测系统、作业指导书、员工培训）、事件或事故一旦发生，是否能发现或察觉，同类事故以前是否发生过以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度（见下表）。危害发生的可能性(L)及频率等级标 准 5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施。 危害的发生不能被发现（没有监测系统）或在正常情况下经常发生此类事故或事件。 4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，

146、或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当。 危害常发生或在预期情况下发生。 3没有保护措施（如没有保护防装置、没有个人防护用品等),或未严格按操作程序执行或危害的发生容易被发现（现场有监测系统）或曾经作过监测或过去曾经发生、或在异常情况下发生类似事故或事件。 2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测或现场有防范控制措施，并能有效执行或过去偶尔发生危险事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程，不可能发生事故或事件。 3.1.3.5 评估风险 结合所辨别的危害事件发生的可能性及后果的严重性，并决定其风险(R=LS)的大小以及是否是可以容

147、忍的风险（见下表）。风险评价结果分以下几种情况: 1、轻微或可忽略的风险：R4 2、可容许的：R=4-8 3、中等的：R=9-12 4、重大的：R=15-16 5、不可容忍的：R=2025对于危害发生的可能性（L）、危害及影响后果的严重性（S）分别等于5的危害因素，由承包商组织相关人员进行讨论，确定其是否属于重大及不可容忍的危害。 风险控制措施风险度应采取的行动/控制措施2025在采取有效措施降低危害前不能开始作业，对改进措施也要进行评估。1516采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。912可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通。48建立操作规程、作业指导书但需定

148、期检查。4保存记录和关注。3.1.3.6制订控制措施的原则 1）风险程度的大小是制订控制措施的依据。 2）控制措施的选择应遵循直接安全技术措施，间接安全技术措施，指示性安全措施的原则，若间接、指示性安全措施仍然不能避免事故，还应采取安全操作规程、安全教育、安全培训和个体防护等预防、减弱危险和危害的措施。 3）对于L=5或S=5的危害因素应根据所确定的级别进行控制。 3.1.4.8 风险控制措施的内容 1）风险控制的技术措施 a、消除风险的措施； b、降低风险的措施； c、控制风险的措施。 2）风险控制的管理措施 a、制订、完善管理程序和操作规程； b、制订、落实风险监控管理措施； c、制订、落

149、实应急预案； d、加强职工的HSE教育培训； e、建立检查监督和奖惩机制。 3.1.3.8记录管理 1）承包商必须做好工作危害分析（JHA）记录表的保存和更新。2）工作危害分析（JHA）记录表必须作为施工方案中安全措施制定的重要依据，并附在施工方案后。3）工作危害分析（JHA）记录表要作为施工方案安全交底、员工HSE教育培训、各种HSE检查的重要基础和依据。 3.2 施工过程的HSE管理3.2.1原则要求参与工程建设的各单位要严格贯彻、执行集团公司十大禁令，保证施工安全，更好地履行政治责任和社会责任。对违反者将执行“零宽容”原则，清退出工地，并记录到违章人员黑名单，不准再进入乙烯工地。3.2.

150、2 一般要求(1) 重大作业或风险较大的作业,如重大起重作业、基坑深井作业、大型脚手架搭设拆除作业等，都应对其作业进行风险评估，并制订作业方案，按程序批准后实施。(2) 为防止发生高处坠落事故，承包商不应安排有恐高症人员参加高处作业，并给作业人员配备五点式双钩安全带。(3) 施工用电严格按用电负荷和电压接电，做到“三级配电二级保护”“一机一闸一保护”，除保护接地外，还应漏电保护器（动作电流小于30mA,动作时间小于0.1S）。(4) 进入受限空间作业，必须办理作业票，并安排专人担任现场监护人。(5) 为防止发生交通事故，对机动车辆行驶进行限速。(6) 射线作业应落实好防护措施,办理射线作业票,

151、经批准后方能作业。(7) 进入工程工地的施工人员，都必须经安全教育考试合格后方能进入，特殊工种人员还应持特种工种资格证上岗。3.2.3 HSE现场检查与考核(1) 每天由HSE工程师对施工现场进行HSE管理巡检；每周工程指挥部负责人组织现场管理人员对现场进行HSE专项检查；每月HSE管理部组织由各项目组和工程管理部门负责人参加的HSE大检查。(2) 每次HSE月检前，召开一次预备会议，明确本次检查的目的和范围，确定检查的重点和要求,对参检人员的检查内容进行分工，明确检查要求。(3) 每次检查出的隐患，应建档分类登记，并报业主HSE管理组。HSE管理组对上报的隐患，研究对策措施，并下发隐患限期整

152、改通知单，督促隐患所在单位及时整改。(4) 隐患所在单位，对隐患限期整改通知单的内容，要作认真的研究，并落实整改措施，要做到隐患整改“四定”。即定防范措施、定整改负责人、定整改时间、定整改资金。(5) 每月的HSE大检查情况，由HSE管理组编写检查简报，发至各有关单位，并将作为工程承包商考核的依据。(6) 安全检查工作a、检查内容：施工方案和专项安全技术措施；特种工种人员上岗资格，劳动防护用品，安全教育和活动情况；作业区平面布置及安全环境，安全警示标志，消防通道、疏散通道；安全设施、消防设施、防护设施和HSE专项费用使用情况。b、重点监控：安全保证计划中确定的重点作业；危险部位的作业过程。高处

153、作业、大型吊装作业、临时用电、交叉作业和射线作业等过程中安全措施。 c、事故隐患的控制：对存在事故隐患对象进行监控，并下发安全隐患限期整改通知书，要求隐患存在单位限期整改。隐患单位要制定整改措施，落实整改负责人，明确整改完成时间。隐患整改完成后，所在单位自行组织验收合格后报业主HSE管理组，经HSE管理组检查验收合格后，方可恢复作业。d、事故隐患的处理：事故隐患危及生命安全和设备完好的，应立即停止作业，并划出安全警戒区，必要时指定专人负责监护现场。e、对违章作业人员停止作业进行教育，经考试不合给予清退；对违章人员的单位进行交纳安全违约金和扣考核分处理。 3.3 作业许可证安全规定根据项目工程建

154、设进度的不同阶段，实施不同的安全作业票：a、临时用电作业许可证。b、高处作业许可证。c、破土作业许可证。d、进入受限空间作业许可证。e、动火许可证。3.4 HSE例会制度3.4.1 HSE例会是传达HSE文件，通报事故，交流HSE安全信息，探讨HSE管理中出现的问题，布置下步工作任务及事故隐患管理措施、限定整改时间的会议。3.4.2 HSE例会，按工程指挥部HSE例会、承包商HSE例会和HSE管理组例会三级HSE例会制度。3.4.3 工程指挥部HSE例会每季度召开一次，工程项目承包商例会每月召开一次；HSE管理组例会每周召开一次。3.4.4 不定期召开HSE专题会议，讨论要害部位、重点作业安全

155、施工方案；专题讨论、通报施工中出现的重伤以上级事故及重大未遂事故，吸取教训，落实“四不放过”，讨论处理意见，报送有关部门。4、应急反应和应急预案为保证施工现场各类事故、事件及自然灾害的应急工作高效有序地进行，最大限度地减少人员伤亡和财产损失，根据国家相关法律法规、制定应急预案。应急预案适用于工程施工现场可能发生的各类事故、事件及自然灾害，如火灾、高处坠落、人身伤害、刑事犯罪、交通事故、特种车辆事故、危险化学品泄漏事故、环境污染事故。应急预案要职责明确。5、其他HSE管理规定5.1 人员及物资进出现场的管理所有人员都必须经过HSE管理组的HSE教育培训，考试合格。车辆必须办理车辆通行证后方可进出

156、施工现场。所有人员在施工现场作业，都必须随身佩戴出入证，随时接受安全管理人员的检查。出入证仅供持证人使用，不得转借他人。如有转借，一经发现，立即吊销该证，并对转借人、借用人进行严肃处理。持证人必须妥善保存自己的出入证，如有遗失必须重新申请办理。施工机械和器具进、出施工现场必须到综合管理部门进行登记，门卫根据指令允许施工机械和器具进、出施工现场。各种物资出场必须持由工程管理部开具的出门证，并到综合管理部门存档、验证后准予放行。5.2 个人防护设施的要求所有人员进入施工现场必须佩戴安全帽。各承包商及其分包商必须为其人员提供符合标准的个人保护用品。应根据对风险的评估确定实际需要的设备，无论在任何工作

157、场所，施工现场必需的个人防护设施的要求包括：安全帽、工作服、工作鞋。在有些特殊场合还应确保使用以下的防护品：五点双钩式安全带、安全眼睛、绝缘服、手套、酸碱工作服、空气呼吸器，防尘口罩和保护听力等；超过2 m登高作业的防坠落设备；高风险操作或特种作业的专用个人防护设备等。5.3 工作环境要求5.3.1各承包商及其分包商应当遵守有关环境保护法律、法规的规定，在施工现场采取措施，防止或者减少粉尘、废气、废水、固体废物、噪声、振动和施工照明等对人、周围环境的危害和污染。5.3.2施工中挖出来的多余渣土严禁在施工现场随意倾倒和堆放，要放在指定的地点。5.3.3承包商要分类设置垃圾箱，并每日按时清理运至指

158、定的垃圾堆场，严禁焚烧和填埋垃圾。各种危险化学品未经批准，不准带入施工现场。5.3.4施工用的氧气、乙炔、汽油、柴油、油漆等易燃易爆物品，严禁在施工现场随意堆放，必须存放在指定的库房内，并落实防火措施。5.3.5运送各种建筑、施工垃圾和施工废土的车辆必须有防遗撒的设施。现场要落实降尘措施，严禁尘土飞扬。现场厕所必须有专人管理和清扫，现场严禁随地大小便。 5.3.6施工现场必须设置专用的安全通道，各种物料应摆放整齐有序，严禁随意占用和堵塞安全通道。5.4 压力气瓶的管理现场使用中的各种气瓶必须以固定笼子的方式垂直存放；单个使用的气瓶在垂直竖放的同时要有固定措施。严禁乙炔瓶和氧气瓶混装和混放，其使

159、用中的之间安全距离为5米以上，距离明火的距离为10米以上。气瓶使用前，尤其乙炔瓶和氧气瓶在使用前，胶带与瓶嘴的接口处，必须用卡子夹紧，乙炔瓶减压阀前必须使用阻火器,防止漏气回火。各种气瓶的防护圈和瓶帽必须齐全，严禁野蛮装卸、搬运和撞击。在高温季节里，气瓶严禁在阳光下直接暴晒，要有遮盖措施。5.5 现场的消防管理各承包商及其分包商必须在施工现场建立消防安全责任制度，确定消防安全责任人，制定用火、用电、消防设施等各项消防安全管理制度和操作规程，建立防火档案，确定消防安全重点部位，设置防火标志，严格管理措施。现场内的易燃易爆物品存放的库房、乙炔和氧气笼、木工房、焊机房、工具房等部位，必须以明显标牌的

160、形式落实防火责任人和防火责任制。配备的消防器材定期检查，保持完好状态。严禁擅自挪用、拆除、停用消防设施与消防器材。严禁圈占消防设施或堵塞消防通道。5.6放射源防护管理5.6.1 放射源使用单位，应设置放射防护管理机构或者组织，严格执行放射防护管理规章制度，定期对放射工作场所及其周围环境进行放射防护检测和检查，配备专（兼）职放射防护管理人员，建立放射工作管理档案。 5.6.2 在从事放射工作前应到有关安全、生产、保卫等部门办理“射线作业许可证”，从事放射性工作时，放射源使用单位应当划出安全防护区域，设置电离辐射警示标志，拉警戒绳，设专人监护，严防无关人员进入。5.6.3从事放射性工作的人员应配备

161、相适应的防护设施、设备及个人防护用品。5.6.4使用放射源的单位，应当建立健全安全保卫制度，指定专人负责，落实安全责任制，制定必要的事故应急措施。发生放射源丢失、被盗和放射性污染事故时，有关单位和个人必须立即采取应急措施，并向公安部门、卫生行政部门和环境保护行政主管部门报告。5.6.5放射源使用单位，应对放射源工作场所出入口与放射性同位素的储存场所醒目处，设置电离辐射警示标志。应检查装有放射性同位素的仪表、容器及设备、场所是否按规定设置了警示标志。 5.6.6放射源使用单位，储存放射性同位素必须符合放射防护要求，并不得与易燃、易爆、腐蚀性物品同库储存，储存场所应采取有效的防护措施并安装相应的报

162、警装置。在临时放置放射性同位素的场所应设置必要的防护区域。5.6.7放射性同位素储存场所应实行双人双锁制，制定完善的存入、领取、归还的登记和检查制度，做到交接严格、检查及时、账目清楚、帐物相符、记录资料完整；应制定和严格落实交接过程的安全操作规程。 5.6.8放射源使用单位应配备必要的质量控制检测仪器，并按规定进行质量保证管理；定期进行稳定性监测和校正，并接受检测机构按照有关规定进行状态检测。5.6.9放射源使用单位应制定并严格遵守操作规程和安全规程，含放射性同位素设备的检修、更换部件等操作必须由放射工作专业人员进行，现场应有专人负责安全监护与记录。 5.6.10放射源使用单位，对放射工作场所

163、配备的放射防护器材必须选择由具有生产、销售、进口资质的单位供货，必须经过有资质的检测机构检测合格，应当查验其产品标签、说明书等资料是否符合有关法规要求，其防护性能应符合有关标准和卫生要求。 5.6.11使用放射源的单位，应当建立健全安全保卫制度，指定专人负责，落实安全责任制，制定必要的事故应急措施。发生放射源丢失、被盗和放射性污染事故时，有关单位和个人必须立即采取应急措施，并向公安部门、卫生行政部门和环境保护行政主管部门报告。 5.7 施工现场交通和道路管理5.7.1 *承包商有责任维护施工现场的交通设施，并保证其道路的畅通无阻。5.7.2 生产厂区内的道路应设置规范的车辆交通管理标示牌，禁止

164、停车的区域应设置明显标志。5.7.3 现场道路的破断施工，必须报请有关部门批准同意，按照事先制定的施工方案落实安全措施后才能进行。5.7.4 车辆和吊车占用道路施工，须事先提出申请，待批准办理了适宜手续后按指定的时间、地点方可占用道路施工。5.7.5 车辆进出施工现场必须办理车辆通行证5.7.6 在施工现场内行驶的车辆，应遵守厂区内行车的相关安全管理规定，按指定路线行驶和停车。5.7.7 施工用车凭通行证进出施工现场，其它车辆出入必须经车辆所涉及部门申请、核准。5.7.8 严禁卡车等施工车辆运送人员，严禁人、货混装和混运。6、治安保卫6.1 管理职责6.1.1 综合管理组 负责项目施工期间的治

165、安保卫组织管理工作，做好施工现场的治安保卫工作。6.1.2 工程管理组负责督促检查各施工、安装、*承包商做好施工期间的治安保卫工作。6.1.3 其它部门配合综合管理组做好施工期间的治安保卫工作。6.2 治安保卫规定6.2.1 各施工、安装单位必须贯彻“谁主管、谁负责”的原则。所有施工安装单位必须与工程指挥部签订治安保卫交通管理协议书。6.2.2各单位要自觉维护施工现场的治安秩序，对施工现场的贵重物资、重要设备、工程资料和器材，要严加管理、严守制度，设置必要的防护设施，加强人防、物防、技防措施的落实，防止物资被盗窃或被破坏。6.2.3 所有机动车辆需进入施工区大门时（二轮摩托车除外）,必须到综合

166、管理组办理“施工区车辆通行证”或“临时通行证”，外来送货车辆凭送货单并由接货单位来人陪同。所有机动车辆进入乙烯施工区域，必须限速行驶,小车不得超过30公里/小时，货车不得超过20公里/小时。6.2.4 实行施工现场凭证进出制度。人员、车辆，必须持综合管理组签发的有效证件进入施工安装现场。6.2.5工程所有设备物资均*总承包方管理。6.2.6 施工现场的物资、材料、设备、边角料、施工余料等，需出施工区域的，必须凭工程管理组开具的公司物资出门证。施工工机具出门凭施工单位物资出门证。并由单位负责人、经办人签名。施工单位的“出门证”样本，负责人、经办人报综合管理组备案。6.2.7 对贵重设备物资和进口

167、稀少的重要设备、关键零配部件，要指定专门存（堆）放库房或堆场，派专人实行24小时值班看护。并安装配备报警器等治安防盗技防措施。6.2.8 易燃、易爆、剧毒等危险化学品，未经保卫处批准不得进入施工区域。对易燃、易爆、有毒有害、放射性等物品，要单独设库存放，其保管领用按有关条款执行。6.2.9工程安装、施工单位要根据各自承接的工程项目，制订相应的治安防范措施。要指定专人负责日常的治安保卫工作，落实现场保卫值班物资看管人员。做到保卫工作有制度、有布置、有检查、有考核、有总结。安装、施工单位负责人要确实负责工程中“人、事、物”的治安责任，工程项目的总承包商同时也要负责分包商治安保卫工作。6.2.10各

168、安装、施工单位，招用劳务人员要严格审查当地政府开具的外出务工证、计生证，审查暂住证、身份证等证件。凭有效暂住证、身份证、安全合格证，办理所属务工人员进入施工现场的证件。7、工程建HSE考核规定为规范本工程建设阶段的承包商HSE考核程序，不断提升HSE 管理水平，深入落实承包商安全生产责任制，加强工程建设直接作业环节的安全监控，特制定本考核规定。本规定适用于所有工程建设中参建的监理单位、承包商（包括从事施工作业的技术服务商）。本规定明确了工程建设过程中实施的HSE控制管理奖惩的具体内容与要求，主要包括HSE专项奖励金、HSE违约金以及考核分。7.1职责（1） 业主工程指挥部HSE管理组负责制定、

169、修订HSE考核管理规定。负责组织对监理单位和承包商的定期考核，对违章和事故单位进行处理。（2）业主工程指挥部施工管理组参与对监理单位和承包商的定期考核，对违章和事故单位提出处理建议，并督促承包商进行整改。（3）公司财务处负责HSE违约金收缴和HSE专项奖励金的兑现工作。（4）监理单位参与对承包商的月度检查和考核，对违章的承包商提出处理建议，并监督承包商进行整改。积极配合业主工程指挥部组织的各项HSE检查和考核，并对提出问题和改进意见及时组织整改落实。同时，有权对未按本规定进行考核的处理，向业主工程指挥部有关部门提出意见和申诉。(5)承包商应严格执行相关安全生产法律、法规和业主工程指挥部发布的所

170、有HSE程序及文件的相关要求，积极配合乙烯工程项目经理部组织的各项HSE检查和考核，并对提出的问题和改进意见及时组织整改落实。同时，有权对未按本规定进行考核的处理，向业主工程指挥部有关部门提出意见和申诉。7.2、业绩评价（1）业主工程指挥部HSE管理组根据对监理单位和承包商HSE管理的日常检查和月度检查情况，每月组织填写监理单位月评价表和总包和施工单位月评价表，对每个单位进行排序，在工程HSE管理例会上进行通报。（2）业主工程指挥部HSE管理组根据每月评价结果，每季度对监理单位和承包商进行综合打分并进行排名，平均分在85分以上的单位，给予500020000元奖励，并加510分考核分；平均分在6

171、0分以下承包商和监理单位，扣除510分考核分，并在HSE管理例会上给予表彰和批评，同时，对评分排名进行张榜公布。7.3、目标考核（1）各施工单位、监理单位等每年初与业主工程指挥部签订年度HSE责任书，切实履行各级HSE职责。（2）年度内完成全年HSE目标的单位，可入围先进单位，先进个人的评比，给予奖励，并加考核分15分。（3）突破年度HSE目标的单位，除按规定予以违约金处罚外，不能参与年度HSE先进管理单位评选。并扣除考核分10分。7.4、违约处理HSE违约处理主要针对承包商和监理单位违反国家安全生产法律、法规和业主工程指挥部HSE管理组规定的行为，对事故责任单位予以交纳HSE违约金、扣减考核

172、分、违章行为曝光、HSE再教育等形式进行的处罚，处罚可根据违章行为严重性，选择单种或多种形式相结合，交纳的违约金不予返还。（1）事故考核A、轻微事故由责任单位内部考核处理；B、发生一般事故或重大未遂事故，交纳0.22万元HSE违约金，扣减510分的考核分；C、发生较大事故，交纳510万元HSE违约金，扣减2040分的考核分；D、发生重大事故，交纳10万元以上HSE违约金，并取消参加本公司工程投标资格。E、瞒报、不及时报告事故，或故意破坏事故现场的。交纳12万元HSE违约金，扣减510分的考核分；（2）管理行为考核A、有下列行为的，给予交纳30005000元HSE违约金和扣考核分310分的处理：

173、B、未为员工提供符合国家标准、行业标准和甲方要求的劳动防护用品的，安排高处作业禁忌症人员仍从事高处作业的；C、未在具有危险因素的施工场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的，或者未按照国家有关规定在施工现场设置安全通道、逃生通道、配备灭火器等消防设施；D、使用国家明令淘汰、禁止使用的工艺、设备、材料，以及已报废的车辆与机具；E、未根据不同施工阶段和周围环境及季节、气候的变化，在施工现场采取相应的安全施工措施的；F、特种作业人员未取得特种作业操作资格证书上岗作业、持过期作业证或假证进行 “特种作业”的或作业超出其资质许可范围的；G、每项施工作业前，没有按照乙烯HSE管理部的要求开展对本项施

174、工作业进行危害识别（JHA）活动、HSE措施未落实就施工作业的；H、 安全防护、文明施工措施费用未分项报价、未专款专用的，在财务管理中未单独列出安全防护、文明施工措施项目费用清单的；I、一年内两次在季度考核列入后3名的单位；J、 50人以下的施工队伍未设置专职安全管理人员的；50200人施工队伍专职安全管理人员少于2名的； 200人以上的，未根据所承担的工程施工危险实际情况增配安全管理人员，并少于企业总人数的5；300人以上（含300人）未配备注册安全工程师的。K、施工现场无专职HSE管理人员现场监督或对违章现象视而不管的；L、承包商分包工程时，未经业主工程指挥部HSE管理组审核同意的。有下列

175、行为的，给予交纳500010000元HSE违约金和扣考核分510分的处理：A、未建立健全安全生产责任制的； B、未建立HSE教育培训制度并执行的；C、没有建立事故应急预案的；D、委托不具有相应资质的单位承担工程施工任务的；E、安全防护用具、施工机具、机械设备在进入施工现场前未经查验或者查验不合格即投入使用的；F、使用未经验收或者验收不合格的施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的；G、特种设备以及危险物品的容器、运输工具未经取得专业资质的机构检测、检验合格，未取得安全使用证或者安全标志，投入使用的；H、施工前未对有关安全施工的技术要求作出详细说明的；在施工组织设计中未编制安全技术措

176、施、施工现场临时用电方案或者专项施工方案的；施工组织设计中没有编制HSE管理计划，而且没有书面向业主工程指挥部HSE管理组和工程监理备案，或对所承担项目施工作业存在的危险因素、重大环境因素没有正确识别和提出相应的技术防治措施的； I、未给施工作业人员和特种作业人员提供工伤保险和人身意外伤害保险的；J、施工现场临时搭建的建筑物不符合安全使用要求的；未经批准在禁火区使用可燃、易燃材料搭建临时工棚或工具房的；K、未对因建设工程施工可能造成损害的毗邻建筑物、构筑物和地下管线等采取专项防护措施的。L、违反零容忍政策的考核，给予交纳10003000元HSE违约金和扣考核分210分的处理，并对违章人员立即清

177、除出场： M、未通过HSE教育培训或不能出示入场证；N、高处作业未系挂安全带；O、未办理许可进入有限空间作业；P、在禁烟区吸烟；Q、进入施工现场人员在岗饮酒或岗前饮酒；R、无许可条件下擅自更改合格脚手架；S、无操作证从事电气、起重、电气焊作业；（3）其他违章的考核对违反业主工程指挥部HSE管理组HSE管理规定的以下行为，属于个体违章行为，给予交纳100500元HSE违约金；属于组织行为，给予交纳5001000元HSE违约金和扣考核分13分的处理：A、未戴安全帽或未扣帽带进入施工现场的；在作业时，未穿戴使用相应防护用品的；B、未办理有效作业许可证开展危险作业活动的；在用火作业、进入设备作业、临时

178、用电作业（禁火区）过程中，监护人不在现场，仍在作业的；C、违规进行起吊作业或没有对起吊设备的安全状况、起吊方案进行检查的；吊装过程中，没有严格执行“十不吊”原则或吊装现场无安全警戒线的；D、高处作业时未正确系挂安全带或高空抛物的；E、使用不合格脚手架的；F、机动车辆未办理车辆通行证或挪用、转借车辆通行证进入施工区域和禁止通行区域。G、交叉作业现场，涉及施工机械和多种专用重型设备的移动和使用时，无监护和指挥人员的。H、临时用电未执行“三级配电两级保护”、“一机、一闸、一漏”要求、未定期检查试验并做好记录的，或作业结束后未及时拆除临时用电设施和线路；I、堵塞消防通道或任意侵占消防通道；J、未经建设

179、方有关部门同意，随意排放易燃、易爆物料、危险化学品及处置施工过程中产生的废液、废渣；存放油料地点，没有采取防漏防渗措施，发生油料泄漏，污染土壤和水体的；K、夜间高噪声施工未采取防范措施，造成扰民被举报的；L业主工程指挥部各部门要求整改的问题未按时整改的；M、违反业主工程指挥部其他HSE管理规定的。（4）射线探伤考核与惩处公司装置现场射线作业考核实施细则有关条款执行。（5）*总承包单位考核。承包范围内发生群体违章现象，或1月内发生3起以上重复问题，视为HSE管理问题，给予交纳20003000元HSE违约金和扣考核分510分的处理。（6）经违章查处后态度恶劣、且拒不接受HSE管理人员检查的，特别对

180、隐瞒事故单位和人员从严处理。总承包商和单位人数超过300人的承包商，所扣总考核分减半执行。对多次违章或违章情节较为严重的承包商，除给予交纳安全违约金处理外，不定期在承包商范围内通报批评、警告直至收回其承包商HSE资格确认证书。（7）对监理单位考核A、监理单位违反上述条款的将按上述标准考核。施工单位发生事故的，监理公司还应按事故原因承担连带责任,按施工单位交纳违约金额的520交违约金，并扣310考核分。B、监理范围内发生群体违章现象，或者所辖区域施工单位HSE月考核分普遍偏低，或者所监理的施工单位有考核分经常处于末位的情况，视为HSE管理问题，给予交纳10002000元HSE违约金和扣考核分51

181、0分的处理。（8）考核分管理办法考核分总分为100分，一个日历年度内得分低于60分的单位，其*项目经理和监理公司的总监，到业主工程指挥部进行HSE管理改进措施表态和承诺。得分低于50分的单位，取消该单位本季及下一个季度本公司工程投标资格。得分低于40分的单位，取消该单位下二个季度在本公司工程投标资格。被取消投标资格的单位，在规定的期间内也不得作为分包商承担本公司的工程项目。十一、工程物资采购管理鉴于*二期10万吨/年聚碳酸酯项目采用*管理模式，本项目工程物资供应、管理、保管由*总包单位负责，*总包单位下属物资供应部对物资采购全面负责，业主工程指挥下属物资组为*总承包单位物资供应的归口管理部门，

182、并对其实行全过程监督管理。*总承包单位主要负责工程建设物资供应与管理；组织技术谈判；签订买卖合同；组织物资的接运、保管、检验、出库工作；物资供应的信息反馈工作；负责物资采购供应的进度、质量及费用控制，并做好物资供应工作的组织、服务与协调，保证建设期总目标的实现。业主对物资供应的监督主要有以下方面：（1）落实对*总承包项目中重大设备采购的参与权与监督权、对*总承包单位的二级供应商网络审核权，保证物资交货进度与质量；（2）按照*总承包协议，协助做好*总承包项目铁路专用线到货物资的接运、工程后期的物资供应及其它有关工作，确保装置建设与顺利投运；（3）监督、检查*总承包单位物资供应计划的实施；（4）*

183、项目的物资供应管理策划，原则上对*项目物资进行分类管理。A类为框架协议物资采购（如超长周期和长周期设备，特定设备、专用设备等）由业主完成框架协议，承包商按此协议执行，附框架协议设备清单；B类为需重点监控的设备，此类物资业主参与采购全过程，包括技术交流、确定技术附件、确定供应商短名单、参加招标等，如容器、换热设备、工业泵，部分电气、仪表，管道材料、阀门、管配等；C类物资由承包方自行采购，此类物资主要为通用材料，如电线电缆、三材、保温耐火、油漆涂料等。附框架协议设备清单：（5）物资采购合同要严格按照确定的“物资采购预付款及进度款支付条件”约定预付款及进度款支付条款，不得擅自突破。（6）总承包单位严

184、格按照施工图料表、设计修改单、变更联系单等原始需求计划，在改、代、利用库存物资的基础上，编制采购计划，并按照审批的采购计划实施采购，杜绝无计划采购；（7）总承包单位妥善保管好施工图料表、设计修改单、变更联系单等物资采购、领用、积压依据，对因设计修改、变更产生的积压物资，要积极主动地在后续物资领用中予以使用，减少积压与浪费。对一时难以利用的物资，及时建立积压物资档案；（8）总包单位和业主按照要求做好分项目的物资核销工作，做到物资供应总量清楚、去向明确、节约与积压依据充分。（9）坚持公开、公正、公平的原则，选择价格合理、质量过硬、服务优良、业绩突出的供应商作为物资供应的主渠道；（10规范设计、技术

185、、使用单位等部门推荐供应商的程序，严禁各种形式的指定供应商行为；（11）加强对供应商产品质量、价格、交货、售后服务、业绩等方面的综合考核，坚持动态管理与优胜劣汰。（12）督促总承包单位加强物资采购质量的事前控制。订货前认真审核图纸及技术条件，按照供应商资质能力、产品业绩、排产情况等优选供应商；（13）精选监造单位，严把物资监造关。关键设备在总部监造网络成员中委托有资质、对制造厂家有控制力的监造单位进行监造，根据需要在设备制造的关键节点派人赴厂验收，根据设备到货后的质量对监造单位进行考核；（14）监督管理到货物资按规定进行验收/质量检验，未经验收/检验合格的不准入库、不准使用，不得办理货款结算手

186、续。（15）*总承包单位及时组织对直达现场物资的验收交接，按照现场验收交接记录及时办理物资入库、出库操作；（16）*总承包单位做好现场堆场物资的收发保管工作，进行半年一次的物资清查盘点，保证物资收发有序、帐物相符；（17）*总承包单位要合理调度使用棚房、室内库房库容，减少电器设备、管件等物资的露天摆放，减少物资锈蚀、老化，提高物资保管质量；（18）做好物资接运、吊装的安全管理工作，避免重大人身伤害事故。（19）*总承包单位建立项目物资采购过程控制信息系统。及时发布、收集、反馈物资供应相关信息，加强对技术协议签订、询价、签订采购合同、返图、监造、催交催运、供应商现场服务等环节的跟踪与闭环管理；（

187、20）*总承包单位及时向业主及监理单位提供物资制造进度、订货、到货情况等相关信息，落实项目负责人制度，组织主力供应商驻厂联络，及时协调处理现场物资供应问题；（21）*总承包单位要定期进行物资供应服务回访，了解物资质量、供应商现场服务情况、工程建设需求及物资装备部的服务质量，不断改进物资供应管理水平。（22）特大型货物运输工程复杂度高、涉及面广、牵涉单位多，*总承包单位事先必须做好各方面的前期工作，掌握特大型货物运输通过的路线，确定是否需要封路封港，桥梁加固，道路拓宽等，*总承包单位必须制定相关实施方案。对特大型物件的运输托架，由设备制造厂设计、制作，大件托架必须符合水路联运要求。大件设备的运输

188、方式：由于镇海大件码头已具备滚装条件，因此200吨以上的大件设备原则上采用滚装形式，200吨以下、尺寸条件许可的设备可视情况考虑汽运、海陆联运等形式。滚装运输相比其他运输方式具有一定的优势，一是运输安全性高，二是费用相对较低，三是运输时间可缩短，但滚装运输时要求发运码头同样具备滚装条件。附：物资采购流程总包方设计组出设备询价文件/材料订货清单指挥部工艺技术组接收、登记发放设计组修改各专业组接收、审查费控组接收、审查监理接收、审查需修改设备（土建）汇总意见不需签订协议总包方商务组织采购确定设备厂家签定技术协议（业主监理参加）总包商务招投标及商务谈判定标，签定合同商务组催厂家返设计资料业主备品备件

189、入库，随机资料归档催交催运（业主监理督促）业主各专业采购计划核消有问题总包入库，交付总包施工组组织进厂验收（总包业主监理参加）十二、工程材料和设备进场管理为加强对本二期项目材料和设备（包括成品、半成品，下同）的进场管理，规范材料和设备的检验、保管和发放行为，防止不合格品流入施工现场或误用，特制定本管理规定。1、适用范围本规定适用于*化工二期项目及其附属配套工程中的材料和设备的进场管理，建筑类工程的材料管理可参照本规定执行。2、工作职责2.1业主工程指挥部设备组负责本规定的制订，负责监督检查物资采购单位、*总承包单位（施工单位）、监理单位对材料和设备进场的质量控制情况以及对不合格品、紧急放行物的

190、处置情况，对过程行为质量做出客观评价。2.2业主工程指挥部施工组和费控组参与物资采购单位组织的开箱检验工作和其他材料的进场验收工作，负责跟踪检查不合格品及紧急放行物的处置情况。2.3监理单位依据本规定对进场材料和设备进行管理和控制，参与*总承包单位组织的开箱检验工作，签署对材料和设备报验的审查意见；负责紧急放行程序的审批、跟踪不合格品和紧急放行物的处置情况；有权按照本规定制止物资采购单位、*总承包单位（施工单位）、检验检测单位的违规行为并提出整改意见，负责将进场材料和设备的质量状况及问题处理情况报送质量控制部和工程管理部。2.4 *总承包单位对所采购的材料和设备的到货质量负责，提供符合相应标准

191、要求的质量证明文件并保证实体标识清晰可识别，负责组织对本部门采购的材料和设备进行开箱检验，负责对本部门采购的不合格品的处置工作。2.5 *总承包单位（施工单位）负责做好辖区内的材料和设备进场的检验（检测）、保管和发放工作，负责做好材料和设备的进场报验工作和对不合格品、紧急放行物的处置工作。3、一般要求3.1相关责任单位应制定相应的材料和设备管理制度，落实责任制，配置必要的硬件设施，做好材料和设备的质量控制工作，确保材料和设备进场时其质量符合规定要求。3.2所有用于本二期项目的材料和设备必须具有符合相应标准要求的质量证明文件，*总承包单位应要求材料和设备供应商确保质量证明文件随实体一起移交。3.

192、3质量证明文件是指加盖生产厂检验专用章或质量证明专用章的产品质量证明文件，或供应商在产品质量证明文件复印件上加盖确认印章的延续性质量证明文件。3.4 *总承包单位（施工单位）应根据材料和设备的具体情况及相关要求确定其检验方式，做好材料和设备检验试验状态标识并进行分区管理。未经检验和检验不合格的材料和设备不得进场使用。3.5 *总承包单位应根据材料、设备的特性及时做好防潮、防晒、防腐蚀、通风、隔热和温度、湿度等方面的措施，以保证进场材料和设备保持良好状态。3.6对到货的材料和设备，*总承包单位应及时组织相关单位进行开箱检验，指定专人填写开箱检验记录，各参检人员应在开箱检验记录上签认。3.7 *总

193、承包单位（施工单位）在领取材料和设备过程中，若发现无质量证明文件或外观质量不符合要求的时，应拒绝领取，并及时将情况反馈给质量控制部和工程管理部。3.8 在发放材料和设备时，*总承包单位应出具在质量证明文件上加盖确认印章的复印件（其用纸规格为A4），并记录材料和设备的领用单位、单元名称或使用部位和数量。3.9 对CrMo合金钢等特殊材质的材料和设备，在外观质量检验合格后，*总承包单位（施工单位）应按相关规定要求对其材质及性能等进行检验或复验。3.10经检验、检测合格的材料和设备，*总承包单位（施工单位）应及时填写“工程材料/构配件/设备报审表”办理报验手续，报请监理单位专业工程师审核签认后才能进

194、场使用。3.11监理工程师在审核*总承包单位（施工单位）材料和设备报验资料的同时应对实体进行抽检；对未经*总承包单位（施工单位）进行自检的材料和设备，监理工程师不得接受报验。3.12在进场材料和设备交付安装或使用（出库）时，相关责任人员应对出库材料和设备质量再次进行检查确认，并作好相关记录。3.13相关责任单位应保存所有进场材料和设备的检验、检测与核查记录，并将有关重要检验、检测记录列入交工技术文件移交。3.14 对因客观条件影响质量证明文件或检验试验报告无法及时提供，以及对质量证明文件和检验试验报告齐全但存在外观或其他不影响安全使用功能的缺陷而不符合规范或规定要求的材料和设备，如因工程急需，

195、责任单位应向监理单位办理紧急放行或让步接受手续，经批准后方可进场使用。3.15对于紧急放行或让步接收进场使用的材料和设备，*总承包单位（施工单位）除履行正常的检查、验收外，还应同时收查与保存紧急放行或让步接收的程序性批准文件，及时标识并跟踪其使用部位。4、开箱检验和复验4.1材料和设备的开箱检验程序按照到货物资开箱检验制度执行。4.2材料和设备经第三方监造的，应将监造过程记录文件及报告随质量证明文件同步移交。4.3新材料、新设备进场报验前应由物资采购单位组织专门的验收小组进行验收鉴定。4.4进口材料和设备进场报验前应由物资采购单位按照国家有关法律规定向国家商检部门报检，进行商检。4.5 *总承

196、包单位（施工单位）按照国家及行业有关施工规范、标准、设计文件等规定，对进场材料和设备进行外观质量检查及材质和性能进行复验时，应做好复验记录。4.6 材料和设备的第三方抽检按照项目检验检测管理规定执行。5、保管、发放和保护5.1经开箱检验合格的材料和设备，对于*总承包单位（施工单位）不当场领走的，物资采购单位应办理入库手续。5.2 *总承包单位应制定并执行物资发放制度，根据批准的领料申请单发放材料和设备，办理物资出库交接手续。5.3*总承包单位（施工单位）在施工现场应设置材料和设备管理人员，负责材料和设备堆放场地作业活动及管理工作，并建立物资动态明细台账。5.4*总承包单位（施工单位）应按建设单

197、位的要求（指定场所），在材料和设备进场前落实堆放场地的硬件保障设施，并根据材料和设备的特性制订相应的保管和发放实施细则。5.5在材料和设备进场前，监理单位应检查、确认*总承包单位（施工单位）各项硬件设施和管理制度是否满足要求。5.6进入施工现场的材料和设备应存放在有硬件保障的指定场所，并做好标识及移植工作；在未进行检验、检测前应放置在待检区内或者在实体上标示明显的待检标识。5.7材料和设备管理人员在发放材料和设备交付使用或安装时，应确保材料和设备处于合格状态，或已办理紧急放行、让步接收手续；否则不应发放。5.8有防雨、防潮、遮阳、隔热、防振动、防泄漏、防磁化、防锈蚀及指向性等要求的材料和设备，

198、应按要求采取相应保护性措施，不得随意放置。5.9对于危险品（包括化学药品），进入施工现场使用前应设立专用的储备场所和采取警示及防护措施。6、紧急放行和让步接收6.1经外观检验合格、检验复验结果合格而质量证明文件不能及时到达的，或有质量证明文件但复验周期较长的急用材料和设备，可以办理紧急放行手续。6.2紧急放行仅限用于可更换部位的材料和设备，且要求更换作业不会损坏临近的施工成果。一旦发现放行的产品不合格应立即送回和更换。6.3对于材料质量证明文件不能及时到达的，*总承包单位应凭加盖确认印章的质量证明文件传真件向监理单位办理紧急放行手续。6.4对于设备质量证明文件不能及时到达的，*总承包单位应在注

199、明质量证明文件到达的期限和落实专人催交后向监理单位办理紧急放行手续。6.5对于复验报告不能及时送达的，相关责任单位在注明复验报告的到达期限和落实专人负责后向监理单位办理紧急放行手续。6.6对于质量证明文件齐全，因存在外观或其它不影响安全使用的轻微缺陷而不符合规范或规定要求的材料和设备，*总承包单位应向监理单位和质量控制部办理让步接受手续。6.7 紧急放行经监理单位总监理工程师批准后方可实施；让步接受经监理单位总监理工程师审核并报质量控制部批准后方可进行。6.8对紧急放行的材料和设备应在实体和资料上做出明确标识，做好紧急放行状态的撤销记录；对让步接受的材料和设备应记录存档。7、*总承包单位材料和

200、设备管理7.1*总承包单位全权负责其工作范围内的现场材料管理活动，按照建设单位的要求，向建设单位提供电子数据和状态信息，以使现场材料得到有效的汇集、监督和报告。7.2*总承包单位应制定相应的材料和设备管理制度，定期检查施工分包单位对材料和设备的标识、放置情况，并做好记录。7.3由*总承包单位提供的材料和设备运抵现场后，*采购部门组织*质量部门、施工分包单位、监理单位及建设单位等部门，联合对材料和设备进行开箱检验，并落实专人做好设备开箱验收记录。7.4经检验合格的材料和设备，由*采购部门负责发放给施工分包单位；经检验不合格的材料和设备，由*采购部门负责处理，经处理合格并经各方确认后，发放给施工分

201、包单位。7.5施工分包单位自行采购的用于工程实体的材料，应由*总承包单位、监理单位及建设单位（需要时）等参加，对材料进行材料到货检验；如有需要，当场对材料进行见证取样，并送试验室进行检验。8、不合格品管理8.1对于经检验和复验确定不合格的材料和设备，应放入不合格区或在该批材料和设备实体上标上“不合格”字样、及时清理出场。8.2不合格品的处理情况和处理结果应有记录并具有可追溯性。9、检查和考核本规定由业主工程指挥部负责进行定期或不定期检查，对不按规定进行管理的，按照项目质量考核管理细则进行考核。十三、管道材料和施工状态标识管理为防止*二期项目管道施工过程中材料发生误用和标识发生混淆，对管道材料和

202、施工全过程的状态标识进行了规定，以保证其安装质量；并在规定有可追溯性要求的场合实现可追溯性。1、适用范围本规定适用于*二期项目及其附属配套工程和生活设施工程中的管道材料和施工状态标识管理。钢结构、静设备施工中的标识管理可参照本规定执行。2、职责2.1业主工程指挥部设备组负责本规定的制修订，负责检查监理单位、*总承包单位（施工单位）、检验检测单位在工程建设过程中遵守和执行本规定的情况，督促监理单位按本规定进行管理和控制，并负责对其结果做出评价。2.2监理单位负责对本规定的管理和控制，有权按照本规定制止*总承包单位（施工单位）、检验检测单位的违规行为并提出整改意见，并以电子版形式报送工程管理部和质

203、量控制部。2.3 *总承包单位（施工单位）、检验检测单位负责按照本规定要求做好各标识的种植、移植和维护，是材料和施工状态标识的具体实施者。2.4管道组成件（管子、管件、紧固件、法兰、阀门等）和焊接材料的采购供应单位负责提供符合相应标准要求的质量证明文件，负责督促材料供应厂家按照相应的材料标准要求在实体上种植标识，负责保持实体标识清晰可识别。3、标识一般规定3.1标识方式本规定中的标识包括区域标识、挂（贴）标签牌标识、钢印标识、涂色标识（色标）、油漆（记号笔）实体书写标识、喷码标识、记录及签字印章标识等。3.2施工工序流程管道材料从采购供应单位进货后，其施工过程标识程序详见下图。材料进货管段加工

204、标识材料验收组对标识材料标识焊接标识材料发放热处理标识标识移植检验检测标识材料使用管段标识下料标识管道安装标识.管道施工过程标识程序3.3 标识应易于追溯材料材质、批号、用途等特性的作用，并易于识别、保存和移植。标识应有唯一性，以便于对材料或施工的质量和检验试验状态实现追溯。3.4标识应清晰、牢固，其标识位置不能掩盖其它标识，并考虑标识的时效性。碳素钢、低合金钢等材料的涂色、喷码等标识，应在除锈、刷完底漆后进行。3.5标识不能做在管道组成件内侧、焊缝、法兰（垫片）的密封面和螺纹表面上。不锈钢、低温管道材料和厚度5mm的材料不得使用钢印标识（不锈钢法兰除外）；其他材料使用钢印标识时，其钢印深度不

205、能超过0.5mm。3.6实体标识材料宜采用以醇酸树脂为基本成分的钛氧化物染料。奥氏体不锈钢材料使用油漆、记号笔作为标识时，其成分内不得含锌、硫、磷、铅或盐酸盐等；若使用了含有此类元素的染料或不能明确是否含有此类成分时，应在施工验收前将所有实体标识清除干净。4、材料标识4.1材料标识工作在材料库房或材料存放场地内进行。要求材料实体标识与质量证明文件上的相关标识相符。材料在仓储阶段可以以区域标识和挂标签牌标识为主。4.2材料接收后，材料员对未经验证的采购材料，保持其原标识，并加以醒目标识，如划分区域、挂待检标签牌等。4.3材料经验收合格，放入材料库房或材料存放场地合格区，并进行标识。标识时对已有出

206、厂标识的材料（材质、货号或标签牌等），可保持原标识。4.4对原无标识的材料，凭质量证明文件，除可采取直接在实体上标注材质、规格、材料标准和炉批号（或自编号）的方法外，也可采用挂牌、涂色、喷码等方式进行标识。4.5材料经验收不合格者，应放入不合格区或在该批材料实体上标上“不合格”字样并及时清理出场。4.6*总承包单位（施工单位）应根据检验和试验报告或证明通过登记台帐的方式进行状态管理，表明此材料经检验和试验合格与否。4.7材料员在进行材料维护时，应同时对材料标识进行检查和维护，发现材料标识丢失、损坏或不清时，应立即请检验员确认后重新做标识。4.8操作者在材料标识失去前，应对材料按原标识形式进行标

207、识移植，使材料及其余料均保持与原来形式相同的标识。4.9成套引进国外的材料的色标，按国外已定色标方案执行。但对与本标识管理规定有冲突的材料须在原材料实体上标明材质及“引进”字样。4.10管子标识（包括管件，下同）4.10.1对无实体标识的不锈钢管子宜进行喷码标识，也可以进行记号笔实体书写标识。对材质为0Cr18Ni9的不锈钢管子允许不标识，即无标识的不锈钢管只能是0Cr18Ni9不锈钢管。4.10.2在进行喷码标识时，所喷字码应包括管子的材质、规格、材料标准、炉批号（或自编号），并排成一条平行于管子轴线的文字，贯穿管子全长；进行记号笔实体书写标识时，应包括管子的材质和规格。4.10.3对无实体

208、标识的碳素钢、低合金钢管子宜进行涂色（色标）或喷码标识。对材质为20并按照GB8163标准供货的管子允许不标识，即无标识的碳素钢管只能是按照GB8163标准供货的20钢管。4.10.4管子做色标时，用油漆在钢管表面绘出一条规定颜色的直线（弧线）表示。直线（弧线）平行于管子轴线且贯穿管子全长，其宽度要求在1020mm之间。其材质和色标颜色的对应关系见表1。4.10.5对做色标的管子还应在管子长度中间用油漆或记号笔标上管子的规格和炉批号（或自编号），但对一个项目中只用同一批材料的允许不标炉批号（或自编号）。4.10.6除表1中规定材质以外的管子一般要求进行喷码标识和记号笔实体书写标识，并执行4.1

209、0.2条款规定。表1.管子色标的颜色规定材质颜色材质颜色材质颜色20（GB9948）蓝色A335-P22红色+蓝色A106B白色+蓝色20G白色A335-P9红色+白色A106C白色+白色12Cr1MoV黑色A335-P11红色+黑色A333-6白色+黑色12CrMo绿色A335-P2红色+绿色15CrMo黄色A335-P12红色+黄色1Cr5Mo红色A335-P5红色+红色4.10.7对公称直径DN50mm的管子尚可按捆、按箱、按堆挂（贴）标签标识。4.11紧固件标识4.11.1对箱装或袋装的紧固件可以用贴（挂）标签、油漆（记号笔）书写等方式标识，注明材质、规格和数量。4.11.2对散装的紧

210、固件除使用4.11.1条款的标识方法外还可按规定的颜色进行涂色标识。色标做在螺栓的平端部位和螺母的外侧沿厚度方向，其直径（宽度）不小于5mm。具体的色标颜色规定见表2。表2.紧固件色标的颜色规定材质颜色0Cr17Ni12Mo2蓝色ASTM A193GrB7 (A194Gr2H)白色ASTM A453Gr660A (A194Gr8C)黑色25Cr2MoVA (25Cr2MoV)绿色30CrMoA (30CrMo)黄色35CrMoA (35CrMo)红色4.11.3对材质为35及其以下的碳素钢（25、Q235-A等）和0Cr19Ni9、1Cr18Ni9Ti不锈钢紧固件可不做标识。4.12法兰标识4

211、.12.1除低温钢以外的法兰外侧应有材质、公称直径、公称压力及标准编号的钢印号，无钢印号的法兰不得使用。4.12.2低温钢法兰应在外侧用贴（挂）标签、油漆（记号笔）书写、喷码等方式进行标识，注明其材质、公称直径、公称压力及标准编号。4.13焊接卷制管标识4.13.1焊接卷制管由施工单位自行预制时，应在每块钢板上注明材质和规格。4.13.2焊接卷制管由材料采购单位成节（段）进货的，应在每节（段）的一端注明材质和规格。4.14阀门标识阀门标识可沿用阀体或其铭牌上的标识，至少应有公称通径、公称压力、受压部件材料代号、制造厂名或商标。4.15焊接材料标识焊接材料标识沿用原生产厂家的标识，在其外包装上应

212、标有名称、规格、型号、标准编号、批号或自编号。5、施工过程状态标识5.1施工人员在管道预制过程中对每一道工序均应做标识。施工前应仔细核对原有标识，并做好实体标识的移植。施工过程状态标识除了实体标识外，还包括管道单线图标识、施工记录标识等形式。5.2预制件在预制过程和完成后均应做好检验状态标识，只有按规定进行工序检验并具有检验合格标识的预制件方可交付安装。5.3管道预制件在专门预制工厂进行预制的，则预制件出厂交付安装时应随带管道单线图和合格证明，以便现场安装时对预制件的质量进行核对和确认。5.4管道单线图等书面记录上的标识应与实体标识相一致，管道实体上的标识在试压结束前一般不允许被其他物质覆盖。

213、5.5施工过程状态实体标识颜色一般要求使用黑色或白色；检验实体标识（包括检测标识）要求使用黄色，其他场合不得使用黄色。5.6下料标识5.6.1在下料完一段直管段（直管料）后，下料人员应在距任一端头约100mm处标画一不对称田字格（田字格左边间距约为右边间距的2倍，如 ），在田字格的左上格内标注区号-管线号-管段号作为下料标识（注： 内内容为存在时标注。对需热处理的焊口，其标识距焊口宜大于200mm，下同）。焊接卷制管的标识可参照执行。5.6.2对外径76mm的管段允许不用田字格标识方法，直接在距焊口约100mm处标注区号-管线号-管段号作为下料标识。5.6.3已有下料标识的直管段，表明该直管段

214、已下料合格。5.7管段加工标识管段加工包括管端加工、弯管等。一般不要求在实体上做标识，但必须按照规范要求提供相应的加工记录和检验记录。5.8组对标识5.8.1在组对阶段，每组对完一道焊口后，组对人员应在田字格的右上格内标注焊口号作为组对标识。5.8.2对外径76mm的管段允许不用田字格标识方法，直接在距焊口约100mm处标注焊口号作为组对标识。5.8.3已有组对标识的焊口，表明该焊口已组对合格。5.8.4对外径325mm管道，当标识所处位置不便于观察且工件不易翻动时，其管线号和焊口号应在管道圆周对称方向上再书写一处。5.9焊接标识5.9.1焊工在开始焊接焊口时，应在田字格的左下格内标注自身的焊

215、工号（当有多名焊工焊接时，应依次标上各焊工号）；在焊接结束并自检合格后，由最后一名焊工在田字格的右下格内标注焊接结束日期。5.9.2对外径76mm的焊口允许只标注焊工号，可不标注焊接日期，焊工号的标注时机同上款。5.9.3质量检验员在对焊口进行外观检查合格后，应在田字格附近标注检验标识。5.10热处理标识5.10.1热处理过程一般不做实体标识，由热处理人员、质量检验人员在热处理记录、质量验收记录中记录热处理及其检验、试验状态，并在管道单线图或其附表上标明对应焊口编号的热处理状态。5.10.2因热处理原因造成其他标识丢失或模糊不清时应及时重新标识，保持过程状态标识的清晰、醒目。5.11检测标识5

216、.11.1由检测部门进行检验和试验的项目标识，检测部门主要以过程报告或书面信息反馈等形式记录检验和试验状态，并在管道单线图或其附表上标明检测部位。5.11.2射线检测的焊口由检测人员在距焊口约10mm处用黄色油性记号笔做定位和识别标识。定位和识别标识字体尺寸得以与管子尺寸相配且易识别为宜。5.11.3经金属成份分析合格的管子外表面上应用黄色油性记号笔做上“PMI”标识，对无法进行“PMI”标识的紧固件等可在其端面上用黄色油性记号笔做上十字标识。5.12管段标识对一些较长的管线，在管段组焊成形并经检验合格后，施工班长或组长应在其主要部位的明显而不易挡住位置画一长方框，并在长方框内标注上区号-管线

217、号-管段号或管段名称，以便识别。5.13管道安装标识管道安装包括管道本体安装、阀门安装、补偿器安装、支吊架安装、静电接地安装等。管道安装结束后应按照规范要求做好相应的安装记录和检验记录。6、焊口号编制方法6.1为便于对各类焊接接头进行有效的管理和检查，按照焊接接头形式的不同，将焊接接头分为对接接头和角接接头二部分。只要包含角接成分的接头均列入角接接头部分，包括承插和焊接支管的焊接接头等。6.2管道焊口号的编制应在管道单线图绘制完成后进行，并按对接接头和角接接头二部分分别进行流水编号。6.3对接接头的焊口编号按阿拉伯数字流水号编制，即从管道的一端开始分别为1、2、3，支管上的对接接头也按此方法依

218、次编入。6.4角接接头的焊口编号为“D”标记加按阿拉伯数字流水号，也从管道的一端开始分别为D1、D2、D3，支管上的角接接头按此方法依次编入。6.5对管道上的安装口还应在各自的焊口号后加上大写英文字母“G”后辍，以示与预制口区别。6.6管道在预制或安装过程中需要增加焊口时，所增加焊口的编号按所插入位置的前一焊口的编号后加大写英文字母“Z”来编制；当此位置插入多道焊口时，再加后辍1、2、3以示区别。如在焊口编号为16、17的管段内插入一道焊口，则此焊口的焊缝编号为16Z；若在此管段插入三道焊口，则用16Z1、16Z2、16Z3表示。6.7对已预制的焊口因无损检测不合格或设计等原因需要割口重新焊接

219、的，取消原焊口号，进行重新编号。编号方法如下：对因无损检测不合格割除重焊的焊口在其原焊口号后加上大写英文字母“A、B、C”等后辍（A、B、C分别表示割除重焊的次数为1、2、3）；对因设计等原因预制后需要割除重焊的焊口在其原焊口号后加上大写英文字母“Y”后辍，以示区别。6.8对因检测不合格而列入扩探的焊口，应在扩探口的焊口号后加上大写英文字母“K”后辍，以示区别。7、检查和考核本规定由业主工程指挥部进行定期或不定期检查，对不按规定使用标识的，按照项目质量考核管理细则进行考核。十四、投资控制管理*二期10万吨/年聚碳酸酯项目投资控制实行三级管理模式，业主工程指挥部全面负责工程的投资控制，督促和指导

220、各部门认真贯彻国家和集团公司关于基本建设投资管理的方针、政策，遵守财经纪律，结合本工程的实际情况，建立健全投资管理的规章制度和办法，统一规定、统一标准、全过程管理，工程指挥部下属费用控制组制定工程投资的规划、控制、分解、使用和管理；各下属职能部门，按投资指标切块控制原则，各负其责，对相应管理范围实行有效控制。监理单位在具体实施过程中履行投资控制的监理职责。*总承包对合同范围内的费用进行控制。1、*总承包的控制原则为加强对*总承包方式的控制，确保工程进度和质量控制要求，在实施*总承包方式时，明确以下原则：（1）*总承包单位要完成项目设计、采购、施工全过程的工程建设任务，接受和服从业主工程指挥部的

221、监督和管理。必须按项目经理部批准的分包计划和认可的分承包商进行分包，*的招投标活动接受项目经理部的监督、质询和批准。（2）提高物资采购的透明度。贯彻 “归口管理、集中采购、统一储备、统一结算”的物资供应管理原则，抓好物资采购工作。(3)化工原材料等由业主采购，费用单独划出，*承包商配合。(4)为了实现工程建成后对固定资产的科学管理，总承包单位必须配合业主完成竣工结算、竣工验收工作，严格进行固定资产移交，必须提供设备位号、清单，合同单价。（5）组织、配合做好工程专项竣工验收及竣工验收工作。2、投资控制主要措施2.1建立健全各项投资管理制度，从设计管理、概算管理、资金管理、招投标及合同管理、施工管

222、理、预结算管理、费用管理、物资管理等方面明确各职能部门在投资控制的内容、责任和工作程序及具体方法。2.2 制定投资指标切块控制原则，建立概算投资切块控制经济责任制。将集团公司批准的概算投资按费用性质切块、分解给各职能部门和单位管理，落实控制内容和管理责任，限额使用，节余奖励，超支扣罚。2.3 全面推行限额设计，严格控制设计变更，重大设计修改，凡涉及建设规模，产品方案、总平面布置、主要工艺流程和主要设备等变动事项，由设计管理部提出报告，由投资控制领导小组审查后报股份公司审批。4.4 严格现场施工管理，控制现场签证，实行现场签证会签审批制度，明确现场签证的工作程序4.5 实行工程投资概算执行分析制

223、度，建立概算管理台帐，实行动态管理，定期对工程投资、费用开支、设备材料采购进行概算执行情况分析，确保各项费用不超概算。4.6 引入竞争机制，全面推行工程量清单招标，努力降低工程成本，择优选择施工队伍。工程结算实行“三审”制，严把工程结算关。投资控制工作程序承包商完成工程量进度款审批结算书审批是否是控制部分解投资控制目标*合同（包干）监理费用控制建管费控制监理审核项目组审核相关部门审核业务主管部门费用控制计划明细超出计划列入资金预算付款申请财务审查与计划相符支付款项项停止付款主管部门申请合同履行否部门内调剂同意不同意其他费用控制是否严重不严重是严重调整分解投资控制目标报审审基础设计概算批复控制部对比、分析、审核