济青高速铁路工程建设安全风险管理实施细则（24页）.pdf

1、-1-济青高速铁路工程建设安全风险管理实施细则第一章总则第一条第一条为加强济青高速铁路工程建设安全风险管理，对施工中存在的安全风险实现事前控制和过程控制，消除安全隐患，确保济青高速铁路有限公司（以下简称公司）年度安全管理目标的实现，特制定本细则。第二条第二条本细则适用于济青高速铁路工程所有涉及安全风险管理的施工、监理、设计等单位。第三条第三条各有关单位应按照公司的安全风险实施细则要求，制定本单位的安全风险管理实施细则。第二章编制依据第四条第四条安全风险管理实施细则的编制依据：（一）国家、铁路总公司颁布的有关法律、法规、规范、规程、验标、规定、办法等；（二）原铁道部 铁路建设工程安全风险管理暂行

2、办法（铁建设2010162号）；-2-（三）公司安全管理相关规定。第三章安全风险管理的组织机构第五条第五条各级单位均应成立安全风险管理组织机构。（一）公司成立工程安全风险管理领导小组（以下称安全风险管理领导小组），由总经理任组长，分管安全的副总经理任常务副组长，其他副总经理任副组长，公司各部门部长、现场指挥部指挥长及各参建单位第一责任人为组员，全面负责全线风险管理工作，人员组成如下：（二）公司安全风险管理领导小组及各部门、现场指挥部职责：1.公司安全风险管理领导小组职责：（1）认真贯彻和落实国家、原铁道部等有关安全生产的政策、法律、法规、条例、标准、规范和规定等；（2）负责监督各参建单位建立健

3、全安全风险管理体系，健全组织机构，配齐管理人员，制定规章制度，完善安全风险管理责任制；（3）组织安全风险管理领导小组会议，分析研究安全风险管理体系的运转情况，解决存在的重大问题，确保安全生产保证体系处于受控状态和良性运转状态；（4）组织安全风险管理大检查，严格奖罚制度;促进安全风险管理管理工作的不断深入，管理水平的不断提高。-3-2.安质部的职责：公司安全风险管理的主管部门，负责安全风险管理的日常工作，对安全风险管理体系实行全过程、全方位的监督和动态管理，实行奖优罚劣制度，建立安全风险管理台帐，收集信息和资料，组织安全风险管理检查工作，撰写检查报告，召开安全风险管理工作会，分析并研究安全管理体

4、系的运转情况，对各级单位安全风险管理情况进行考核。3.公司工程管理部职责：负责组织专家对勘察设计文件中的安全风险点和有关安全风险管理的建议进行论证、分析和评估，并审查其是否符合国家强制性标准的规定；负责在图纸审核时对安全风险措施进行检查、优化和完善，并制定安全风险管理方案；负责组织审查各施工单位的施工组织设计、施工方案及安全风险管理措施是否可行；负责指导并抓好安全风险点的安全风险管理控制工作；负责施工过程中安全风险的动态管理工作，及时调整和补充风险工点和措施，对于高度和极高风险的安全风险点，及时组织设计、咨询、监理和施工方制定应对措施，处理变更设计；负责将有关安全风险管理信息以书面形式及时反馈

5、给安质部；负责将有关资料及时报送铁路总公司工管中心。4.公司物资设备部职责：负责审查初步设计中主要技术装备选型的安全条件；负责甲-4-供、甲控物资设备的管理工作。5.公司计划合同部、财务部职责：负责将安全风险管理费用纳入合同和建设资金的使用中；负责监督各参建单位工程概（预）算中的安全风险管理所需资金足额到位和使用。6.公司办公室职责：负责安全风险管理中交通、消防等其它方面的综合管理工作。7.公司现场指挥部职责：现场指挥部全面负责本管段内施工现场的安全风险管理工作。根据管段内实际情况负责督促、检查各施工、监理单位落实各项安全风险措施，消除事故隐患，抓好安全风险管理工作，组织整治、协调解决各类安全

6、管理问题，加强日常施工安全风险控制的检查，组织并召开安全风险管理分析会，查找隐患，总结安全风险管理经验，及时上报安全风险管理信息和安全风险管理分析资料。第六条第六条各参建单位（施工、监理、勘察设计、咨询）相应成立各自安全风险管理领导小组，负责各自管段内的安全风险管理工作。第四章安全风险管理流程第七条第七条风险管理流程：风险分析（风险计划、风险辨识、风险估计）风险评价-5-风险辨识风险估计风险评价风险处理风险监测风险分析风险评估风险控制风险管理风险处理风险监测，具体过程如下图：第五章风险分析风险接受准则风险处理措施否制定风险管理计划，确定风险管理的目标和准则识别所有潜在的可能风险因素概率估计损失

7、或不利后果分析风险等级风险接受风险减轻风险转移风险规避风险监测和检查结束是风险计划风险是否在可接受范围内-6-第八条第八条安全风险分析包括风险计划、辨识和估计三个部分。（一）制定风险计划：根据工程特点和上一阶段风险评估的成果，制定安全风险管理计划，由本单位风险管理领导小组批准实施，主要包括：1.制定本单位安全风险管理目标；2.制定本单位风险管理的原则和策略（如领导负责、专业分工、分级管理等原则）；3.初步提出管辖范围内安全风险存在的范围、辨识的方法和评估标准；4.明确各方的责任。（二）进行风险辨识：由各部门、各项目或各监理组根据实际，按单位（或分部）工程进行划分，对各自负责的专业和辖区范围内存

8、在的安全风险进行识别，以动态分析为主线，采取专家解析法、头脑风暴法等，辨识出风险因素，填入风险清单（见附表 1）。（三）进行风险估计：对辨识出的风险清单项目发生风险的可能性和产生后果的严重性进行估算，估计风险发生的概率，以及风险对人员伤亡、经济损失、环境影响和工期延误四个方面的影响程度。风险发生的概率：按很可能、可能、偶然、不可能、很不可能 5 种可能性进行估计。-7-风险影响程度估计：包括人员伤亡、经济损失、环境影响和工期延误四个方面。1.人员伤亡：后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的人员伤亡数量（人）F92 F 9或 SI101F2 或1SI10SI=1 或1MI10MI=1注：

9、F=死亡人数SI=重伤MI=轻伤2.经济损失：后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的经济损失（万元）1000300-1000100-30030-100303.环境影响：后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的环境影响描述永久且严重的永久但轻微的长期的临时但严重的临时且轻微的4.工期延误：后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的延误时间 1（控制工期工程）（月/单一事故）101-100.1-10.01-0.10.01延误时间 2（非控制工期工程）（月/单一事故）246-242-60.5-20.5第九条第九条各级单位均应根据实际情况，对管辖范围内存在的安全风险进行全面分析，形成

10、安全风险清单。站前单位应考虑（不限于）下列主要危险源、危害因素：1.隧道的控制。主要包括围岩监控量测、超前地质预报、开挖进尺及安全步距控制、信息化手段运用、机械化施工推广、标准化作业落实等环节。-8-2.大型基坑的控制。主要包括开挖、支护、排水、临边防护、防坠落、回填等环节。3.高陡边坡的控制。主要包括开挖、排水、防坠落、防坍塌、支护等环节。4.特殊结构桥梁的控制。主要包括悬灌梁、现浇梁、节段拼装梁、移动模架制梁、制运架梁等关键工序和环节。5.临近和跨既有线施工的控制。主要包括施工方案的论证审查、各种报批程序的履行、施工现场的管理、物理隔离和人员防护、标准化作业等环节。6.地下工程的控制。7.

11、施工中和有地质灾害工点的控制。8.大型或特种机械设备使用的控制。9.火工品和施工用电、防火的控制。第十条第十条通信工程施工应考虑（不限于）下列主要危险源、危害因素：1.光电缆施工防护不当。2.工具、材料侵限。3.电缆接续、割接错误，零线与保护地合设、电源的正负极接错及外电源引入质量不良，通信数据未备份。4.室内施工使用电器产生明火，室内施工损伤既有设备。5.无线通信铁塔组立、天线安装未防护。-9-6.机车天线安装未防护。7.当采用综合接地时，未与综合接地系统的贯通地线进行等电位连接。8.系统的防雷、电磁兼容及接地不彻底。9.通信工程中的系统割接、无线铁塔安装等工序，以及既有通信工程改造中的影响

12、行车和既有设备安全、新建设施开通等施工项目应列为重大危险源。第十一条第十一条信号工程施工应考虑（不限于）下列主要危险源、危害因素：1.未与设备管理单位和行车组织单位签订施工安全协议。未调查了解既有信号设备类型和使用情况。2.施工及施工过渡、开通方案不合理或未按批准的方案实施，未制定应急预案。3.挖沟、坑前未对地下设施进行调查，未采取相应的防护措施，造成挖伤、挖断光电缆现象发生。4.信号电缆绝缘不良，设备配线错误。5.竖立或拆除高柱信号机柱时未登记要点及按规定设置防护。6.尚未开通的信号机不打无效标或漏光。7.工具、材料放置侵限或使轨道电路短路。8.在营业线上安装、更换钢轨绝缘时未登记要点；电力

13、牵引-10-区段更换轨道设备需断开轨道牵引回流通路时，未执行先通后断原则。9.道岔调整不密贴。在非正常行车施工中，工务钉固道岔的转辙机未甩杆、未断开安全接点、未切断启动电源。10.营业线施工，未对既有设备进行可靠防护。11.施工借用既有信号电缆、电源。12.过渡施工未对新设备与既有设备结合部位查线摸底，确认实物与图纸是否相符。13.采用封连线或其他手段封连使用中的各种信号设备电气接点。14.信号联锁、列控及列车调度指挥/调度集中等系统未试验或试验不彻底。15.机械室施工无防火措施。16.营业线施工，设备管理单位监护人员未到位，擅自施工。17.新开通线路，可能造成分路不良的轨道区段未登记。18.

14、在营业线线路上施工，未按规定设置列车和人身安全防护。19.设备开通前信号设备变化资料未按规定上报公示。20.高空作业未佩戴安全帽及安全带。21.电缆开挖、敷设、地下接续等隐蔽工程施工，站场改造过程中影响行车和既有设备安全的联锁修改、过渡开通等施工项-11-目为列为重大危险源。第十二条第十二条电力工程施工应考虑（不限于）下列主要危险源、危害因素：1.深基坑开挖无防护。2.基坑开挖未按规定设置警示标志。3.重大物资搬运未采取稳固防护措施。4.变压器及箱式变电所吊装。5.在高边坡、长大隧道内、特大桥上的施工作业无防护。6.在运行中的高、低压电力设备上的施工作业防护措施不到位。7.高处作业物体坠落打击

15、。8.箱式变电所、过轨顶管施工，地形陡峭、坡度过大的重物搬运，灯塔、灯桥的吊装，以及既有电力改造工程中将影响行车和既有设备安全的作业、跨越架搭设、新建设施开通等应列为重大危险源。第十三条第十三条电力牵引工程施工应考虑（不限于）下列主要危险源、危害因素：（一）牵引变电所工程：1.基础坑开挖易出现软土质，现场反映情况不及时，造成与设计不符状态，给基础浇注和电杆组立产生隐患。2.组立电杆时由于晃绳绑扎不牢固，易造成电杆倾倒、摔杆。-12-3.避雷针组立未配重或配重不足，造成一次组立不能完成或倾倒。4.悬挂母线时安全措施不到位，造成母线或器具脱落伤人。5.大型设备运搬、吊装组织措施不得力或缺乏实践经验

16、，在基础上拆卸运输器具，由于基础顶面受地方狭窄限制，容易造成恶性事故。6.调整断路器未按规定或产品说明书操作，极易造成人员受伤。7.变电所受电开通程序交底不详、不彻底，给现场操作造成混乱，极易发生人身伤亡事故。（二）接触网工程：1.施工要点过程中，通信不畅；施工要点未执行规定。2.施工要点完毕，作业车组未执行联挂安全措施。3.销点前未检查确认是否达到放行列车条件。4.施工作业前未对使用料具进行安全检查。5.基坑开挖及接地极埋设过程中未探明地下管线位置。6.流沙塌方基坑开挖未采取有效措施。7.未按规定和要求操作使用接触网作业车辆。8.施工材料、设备、工器具侵限。9.长大硬横梁吊装，未采取防止下滑

17、措施。10.承力索接触线架设后未采取安全措施。-13-11.在列车运行速度 160km/h 以上且线间距小于 6.5m 复线地段进行承力索或接触线拆除、架设作业时，未采取有效措施。12.冷滑试验未编制专项方案或不按方案实施；冷滑试验前未准备抢修作业人员、材料及工器具。13.停电作业施工未严格执行停电作业程序。14.营业线施工未与相关配合单位签订安全配合协议。（三）施工单位在运输和安装箱式开闭所（分区所、AT 所、开关箱）、高压组合电器、变压器、长大硬横梁，营业线附近开挖流沙塌方坑，既有电气化改造中的影响行车和既有设备安全、新建设施开通等施工项目应列为重大危险源。第十四条第十四条站房工程施工应考

18、虑（不限于）下列主要危险源、危害因素：1.脚手架施工使用的杆件不合格及搭设不符合规范要求。2.高空作业不使用“三宝”，临边无防护或防护不符合要求，高处违规抛扔物件，密目网搭设不符合要求。3.施工临时用电不满足规范要求。4.小型机械设备作业无保护措施或安全装置。5.模板安装、拆除、堆放未按要设计或规范要求实施。6.基坑开挖支护未按施工设计要求进行支护或放坡造成坍塌，未掌握地下管线布置情况造成管线挖断。7.高空焊接作业时无灭火和接火措施，引发火灾。-14-后果8.吊装作业所用索具应常检查是否有钢丝断束现象，防止物体高空坠落伤人。9.高大空间装修作业宜采用工具式作业平台或满堂支架，下方严禁人员穿越或

19、停留。10.无站台柱雨棚施工须与通电的接触网保持安全距离并隔离防护，施工过程中定期进行结构变形监测。第六章风险评价第十五条第十五条根据风险事故发生的概率和估计产生的后果，按下表矩阵组合进行评价，风险从低到高分为低度、中度、高度和极高四个等级。概率轻微较大严重很严重灾难性很可能高度高度极高极高极高可能中度高度高度极高极高偶然中度中度高度高度极高不可能低度中度中度高度高度很不可能低度低度中度中度高度第十六条第十六条各单位安全风险领导小组按照职责分工组织对本管区内的安全风险进行评价，各风险因素经评价后，结果填入附表 1；评价时，如风险产生的后果有多种，按产生的最严重后果评价风险等级。第七章风险处理第

20、十七条第十七条根据风险评价结果，对不同风险级别的工点制定-15-相应管理措施和方案，同时应将安全风险清单、评价结果及相关方案和措施以正式文件发布，传达给所有相关人员。第十八条第十八条安全风险接受原则与处理按下表规定执行。风险程度接受准则处理措施低度应关注此类风险较小，不需采取特别的安全风险处理措施和监测，但应关注风险程度的变化。实施中由项目部、现场监理组现场进行控制。中度可接受此类风险次之，一般不需采取特别的安全风险处理措施，但需予以监测。实施中由项目部、现场监理组，通过落实安全管理制度、操作规程进行控制。高度不期望此类风险较大，必须采取安全风险处理措施降低风险并加强监测，且满足降低风险的成本

21、不高于风险发生后的损失。实施中需编制并审批专项施工方案、安全管理专项方案及相关应急预案，由项目部、现场监理组落实，各局指挥部、监理总站检查落实情况，公司进行日常监督检查。极高不可接受此类风险最大，必须高度重视并规避，否则要不惜代价将安全风险至少降低到不期望的程度。实施中需编制、审批专项施工方案、安全管理专项方案及相关应急预案，保持对风险点的日常监测，由项目部、现场监理组落实，各局指挥部、监理总站重点检查落实情况，公司作为管理重点，进行定期和不定期的监督检查。第十九条第十九条各业务部门、各项目部或各监理组将存在风险进行分析及评价后，上报本单位安全风险管理主管部门进行汇总，形成附表 1安全风险清单

22、及评价表，经安全风险管理领导小组评审并批准后，作为本单位风险管理清单予以发布，并将按风险接受原则和处理的相关规定编制的有关方案及再评价的残留风险传达给所有相关人员。第二十条第二十条各局指挥部、监理站将高度和极高风险的项目形成清单报公司备案（格式按附表 2），并做好相关管理资料的保管工作以备公司监督检查。-16-第二十一条第二十一条公司根据现场实际情况，对全线的安全风险点进行研判，根据现场安全风险点的变化情况和后评估情况进行动态管理；各参建施工单位风险领导小组每月对各自安全风险点进行研判，根据风险点的变化和后评估情况采取相应的措施。第二十二条第二十二条落实控制措施和各项管理制度。（一）公司控制措

23、施。1.落实包保制度。按公司重点控制工程安全包保管理办法，履行安全检查职责。2.落实关键工序盯岗制度。对公司确定的关键工序实行施工及监理单位干部盯岗制度，详见公司有关文件要求。3.落实“实名制”。公司对安全风险的隐蔽工程实行现场作业人员实名签字，对其作业内容负责，详见公司有关文件。4.落实整改闭合管理制度。公司对查出的问题执行闭合管理制度。规定了处理问题的 5个流程，一是建立问题库，二是对责任人进行问责处理，三是查出的问题进行限期整改，四是复查验证，五是资料上报。对不按时整改的采取 3 约谈 1 停工措施，详见安全质量问题整改闭合工作管理办法。5.确保各级单位安全生产费的投入-17-督促各施工

24、单位严格按照 济青高速铁路工程建设安全生产费使用管理暂行办法文件规范使用，加强对安全生产费使用的审查，确保合理、足额的安全生产投入。（二）各参建施工、监理单位控制措施。1.编制并落实作业指导书。各单位针对各工序，采用能满足安全质量要求的工艺，编制作业指导书，并落实到实际施工中，保证施工安全。2.重点工程（工序）方案审批制度。对各单位安全风险清单上列出的风险工点或工序，凡符合安全规程要求的均需要编制专项施工方案及安全措施，按规定进行逐级审核后方可实施，没有方案或未经审批的风险工程不得施工。3.完善三级检查制度。各施工、监理单位安全风险管理人员要加强对安全风险控制情况的检查。各施工单位局指挥部和项

25、目部、各监理单位要加强对关键施工班组、岗位的安全检查，充分发挥自控型班组作用；要充分利用各种检查手段，督促落实各岗位安全作业标准和安全风险控制措施；要查帮结合，督促问题整改，确保施工安全风险管理全面受控。4.关键隐患挂牌督办制度。各施工、监理单位要切实改进创新检查方法，把查管理、查体系、查现场、查实物有机结合起来，对查出的问题要认真分析原因、分清责任，严格按规定实行闭环管理；所有查出的问题都要明确整改时限、责任人和复查责任人，-18-逐一登记销号，确保整改到位，闭合资料按时归档；要加强警示教育，举一反三，防止类似问题再次发生；对发现的隐患要分级挂牌督办，各单位的主管部门要对挂牌督办情况进行检查

26、，并将结果上报公司。5.培训和学习制度。各参建单位要建立安全风险管理岗位培训制度，须对参与风险点的施工人员进行针对性的岗位和风险防范的培训和学习，未经培训或培训不合格的，不得上岗作业。特种作业人员必须持证上岗。6.例会分析制度。安全风险管理实施动态管理，各参建单位要切实围绕安全风险控制点，加强作业过程控制和风险评估。各施工、监理单位每月至少要召开一次安全风险管理分析例会，分析安全风险管理的控制情况和问题整改闭合情况，分析尚未解决的问题，提出整改方案和需要由上级解决的事项等，并做好相关记录备查。7.大型或特种机械设备定期或不定期维护保养和检测制度。各施工单位要建立对大型或特种设备实施定期检查和日

27、常维护保养制度，发现异常情况的，应当及时处理，严禁带病运转，并按规定进行检验；设备的设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和检验资料必须齐全，特种设备操作人员必须持证上岗。8.安全事故应急预案和报告制度。各参建单位要编制应急预-19-案、建立应急救援组织、配备救援器材、组织演练、检查或自查等，具体按济青高速铁路工程建设安全生产事故应急管理实施办法 执行。各参建单位对安全事故，报告要及时、情况要准确、程序要合规、措施要妥当、处理要迅速，具体按济青高速铁路工程建设安全事故调查处理细则文件执行。9.责任追究制度。各参建单位要制定具体的安全风险管理责任追究制度，对不管

28、理或管理不到位的部门、下属单位和人员要进行责任追究，情节严重的要进行经济处罚或承担法律责任。第二十三条第二十三条各单位要按月度开好风险管理分析例会，并保留会议内容相关资料。第八章风险监测第八章风险监测第二十四条第二十四条风险监测是指风险处理措施实施后，对实施的过程和效果进行监控，分析存在的问题，评估可能产生的残留风险和新风险，并对不足之处加以完善，达到持续改进的目的。第二十五条第二十五条各级单位对风险工点的控制措施实施情况和效果及时进行监测和分析，改进和完善风险处理措施。第九章检查考核第二十六条第二十六条考核方式。公司对各参建施工、监理单位安全风险管理的考核采用集中检查和日常检查、半年考评相结

29、合的方式进行，实行奖优罚劣。各参建施工、监理单位对本单位相关人员和下属单位、部门也要-20-严格考核。第二十七条第二十七条考核内容。1.有关单位是否成立了安全风险管理组织机构，体系是否建立健全，相关管理制度是否完善，责任是否进行了全面落实；2.各单位风险计划是否发布、实施，内容是否符合公司文件规定和标段实际情况；3.是否按实际情况和要求形成了风险清单，风险因素是否全面，风险评价结果是否正确并按月及时更新；4.编制的风险处置方法是否满足要求，风险处置措施是否实施并具体到人，实施效果是否满足安全管理需要；5.是否定期召开了有关会议，对风险的变化情况或残留风险情况进行了研判，是否有相关会议记录或内容

30、；6.检查各单位对本单位的考核是否认真实施，是否形成自查问题库台账，问题库台账中的问题与考核内容是否相符；7.施工现场安全管理措施是否到位，是否存在较大安全隐患。第二十八条奖罚第二十八条奖罚（一）奖励1.对于在公司检查考核中安全风险管理规范、满足上述 7 项考核内容的单位，经公司批准，每半年考评给予 5-10 万元奖励。2.对能够长期坚持安全风险管理工作、在全线可起到样板作用的优秀单位，经公司批准，年度考评给予 30-50 万元奖励。-21-（二）处罚1.对于未成立安全风险管理组织机构、体系不健全、相关管理制度不完善、风险管理计划未发布实施、责任未落实的单位，一次处以不超过 20 万元罚款，并

31、通报全线。2.对未分专业、区段认真进行风险因素识别、评价，未形成风险清单或按月及时更新的单位，每项处罚 1-3 万元。3.对编制的风险处置方法或措施不满足要求，未具体到人的单位，每项处罚 1-3 万元；高度和极高风险项目未编制并审批施工及安全方案即进行施工的，每项处罚 5-20 万元。4.对检查发现未定期召开有关安全会议，未对风险变化情况进行研判，未提供有相关会议记录或造假的单位，每项处罚 1 万元；5.未对本单位的风险管理进行认真考核，未按月进行通报，未形成自查问题库台账，问题库台账中的问题与考核内容不相符的单位，每项处罚 1-2 千元；6.对施工现场检查发现存在的问题，按公司日常行为考核规

32、定及信用评价管理有关规定，纳入红黄灰牌或不良行为进行管理处罚；7.对于考核中相同问题反复出现（三次及以上）始终得不到解决的，每个问题另处 1 万元罚款。第十章附则-22-第二十九条第二十九条本细则未尽事项，按照国家、铁路总公司和上级有关部门颁发的法律、法规等规定执行。第三十条第三十条本细则由济青高速铁路有限公司负责解释。第三十一条第三十一条本细则自发布之日起执行。附表 1：安全风险清单及评价表附表2：高度（极高）风险清单-23-附表 1：（单位）安全风险清单及评价表阶段：施工阶段日期：编号：填表人：审核：批准：附表 2：风 险 清 单风险估计风险评价等级处置方法备注序号单位工程名称风险事件产生原因风险类别发生概率产生后果人员伤亡财产损失环境污染工期延误1（分部或分项工作内容）2345678-24-（单位）高度（极高）风险清单阶段：施工阶段日期：编号：填表人：审核：批准：风 险 清 单风险评价等级处置方法各级责任人序号单位工程名称风险事件产生原因风险类别项目部局指现场监理监理站1（分部或分项工作内容）2345678