光伏发电公司基建工程项目文件管理规定（109页）.doc

1、XXXX光伏发电有限公司管理制度 基建工程项目文件管理规定第一章 总 则第一条 为规范公司基建工程项目文件的整编和归档，确保以后为公司扩建、大型技改等工作发挥更大的凭证价值，切实做到项目文件的完整、系统、准确并真实地反映工程建设的实际情况，根据国家、XX集团和甘肃公司档案管理有关标准、规定，结合公司工程项目的特点和具体情况，特制定本规定。第二条 本办法规定了XXXX光伏发电有限公司项目文件管理的内容与要求，检查与考核。第三条 本规定适用于我公司工程建设所有参建单位，适用于工程的全过程（含各类大小基建项目）。第二章 编制依据第四条 项目文件管理规定编制的主要依据（一）基本建设项目档案资料管理暂行

2、规定国档发19884号；（二）科学技术档案案卷构成的一般要求GB/T11822-2008；（三）国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范DA/T28-2002；（四）重大建设项目档案验收办法档发20062号；（五）电力工程竣工图文件编制规定DL/T5229-2005；（六）建设工程文件归档整理规范GB/T 50328；（七）XX集团重大建设项目档案专项验收实施细则XX办2007124号；（八）照片档案管理规范GB/T11821-2002；（九） 电力建设施工质量验收及评价规程DL/T 5210；（十） 电力建设工程监理规范DL/T 5434。第五条 本规定由：工程项目文件编制细则、竣工图编制

3、细则、监理项目文件编制细则、工程声像档案编制细则、表式附件五部分组成。第三章 工程项目文件编制细则第六条 项目文件的归档范围（详见附件1）。第七条 项目工程资料编号及要求（一）序号编制原则XXXXXXXXXXXXXX 统一为HNJC，代表XXXX 施工单位简写如：JLB代表监理部。 数字01-05，“01”代表施工项目管理部分；“02”代表施工安全管理部分；“03”代表施工质量管理部分；“04”代表施工造价管理部分；“05”代表施工技术管理部分。 专业号如DQ代表电气、TJ代表土建流水号，三位数组成，如001代表第一个。（二）施工单位简写及专业号列表内容单位符号施工单位简写诺斯曼能源科技（北京

4、）有限公司NSM甘肃三立工程建设有限公司GSSL白银市平川区第二建筑工程公司PCEJ特变电工新疆新能源股份有限公司TBDG专业号土建工程TJ电气工程DQ结构工程JG通信工程TX给排水工程GPS道路工程DL暖通工程NT金属结构工程JJ设备安装工程AZ（三）表格样式各类表格样式具体见附件十八。表格中方案名称等内容仅为示意，各单位根据各自承包工作内容据实填写。第八条 项目文件的组卷原则（一）土建专业单位工程项目文件组卷排列原则1、项目文件编制说明；2、开、竣工报告及附件；3、施工方案、作业指导书（含重大项目施工技术措施）；4、技术要求、图纸会审纪要（四级会审）；5、施工技术记录（混凝土施工记录、钢筋

5、施工记录、钢结构施工记录等）；6、试验报告（岩土、灰土、混凝土等试验报告，含原材料、混凝土配合比、抗压强度报告等）；7、隐蔽工程验收记录（隐蔽工程隐蔽前，要有隐蔽记录并办理签证；签证在前，记录在后）；8、土建交付安装或安装交付土建交接签证；9、质量验评记录（本单位工程质量验评项目划分范围表、单位、分部、分项、检验批质量验收记录）；质量验评文件的排列顺序为：单位工程质量验评划分表单位工程质量验评第一个分部验评第一个分项验评、记录相对于第一个分项的签证检验批质量验评；第二个分部验评第二个分项验评相对于第二个分项的记录相对于第二个分项签证以此类推。10、各类汇总表（工程联系单清单、设计变更单清单、工

6、程技术核定单清单、竣工图清单、原材料及复试报告清单）；11、本单位工程统计表：含本工程所有验收项目总数及项目清单明细、优良率、合格率统计；混凝土强度汇总材料；受监焊口无损检验一次合格率统计及汇总材料。12、工程质量问题、重大问题的技术资料及处理文件；13、施工技术总结（按单位工程编制，并加盖公章）；14、原材料证书(含特种材料)按品种、日期排列（独立组卷）；15、钢筋、水泥、砼跟踪记录（独立组卷）；16、工程联系单、设计变更通知单、变更设计通知单、技术核定单按文件编号排列（按专业编制，独立组卷）；17、测量放线记录及沉降观测记录按单位工程、文件日期排列；（独立组卷）18、混凝土强度评定记录。（

7、二）安装单位工程项目文件组卷排列原则1、项目文件编制说明；2、开、竣工报告及附件；3、施工组织设计（按专业编制，排列在每个专业第一个单位工程）；4、施工方案措施、技术安全措施、作业指导书（含重大项目施工技术措施）；5、技术要求、图纸会审纪要（四级会审）；6、施工技术记录（含原始安装记录）；7、工程质量验收记录及签证，签证在前记录在后（本单位工程质量验评项目划分范围表、单位、分部、分项、分段质量验收记录）及监理旁站记录应于相应的质量验评一一对应，一并归档(独立组卷）；8、调试记录：试运申请、记录、报告、签证等；9、设备缺陷通知单、设备缺陷处理验收单，应一一对应；10、质量事故处理记录、工程重大问

8、题处理文件；11、各类汇总表（工程联系单清单、设计变更单清单、工程技术核定单清单、竣工图清单、原材料及复试报告清单、主设备及主要辅助设备清单）；12、本单位工程统计表：含本工程所有验收项目总数及项目清单明细、优良率、合格率统计；混凝土强度汇总材料；受监焊口无损检验一次合格率统计及汇总材料；13、施工技术总结；14、试验报告文件按单位工程试验报告编号排列 (独立组卷）；15、原材料、半成品、设备出厂合格证和试验报告，同类品种（按报审日期排列）(独立组卷）；16、材料跟踪记录(独立组卷）；17、设计变更通知单、变更设计通知单、技术核定单、材料代用单按编号排列（按专业编制，独立组卷）；（三）电气专业

9、项目文件组卷排列原则1、项目文件编制说明；2、开、竣工报告及附件；3、施工组织设计（按专业编制，排列在每个专业第一个单位工程）；4、施工方案措施、技术安全措施、作业指导书（含重大项目施工技术措施）；5、技术要求、图纸会审纪要（四级会审）；6、施工技术、质量、安全交底记录；7、原材料证书；8、工程联系单、设计变更通知单、变更设计通知单、技术核定单；9、设备缺陷通知单、设备缺陷处理验收单，应一一对应；10、质量事故处理记录、工程重大问题处理文件；11、各类汇总表（工程联系单清单、设计变更单清单、工程技术核定单清单、竣工图清单、原材料及复试报告清单、主设备及主要辅助设备清单）；12、本单位工程统计表

10、：含本工程所有验收项目总数及项目清单明细、优良率、合格率统计；混凝土强度汇总材料；受监焊口无损检验一次合格率统计及汇总材料；13、施工技术总结；14、电气安装记录、验收记录、质量验评按安装记录、试验记录、四级验评划分表、单位工程质量验评、分部工程质量验评、分项工程质量验评排列（包括分部试运前的各级质量检查、验收记录、签证）及监理旁站记录对应于有旁站点的质量验评后（独立组卷）；15、电气装置交接试验记录、电气仪表调校记录按文件编号排列（独立组卷）；16、电气系统调试方案、报告按文件编号排列（包括分部试运报告、试运方案、措施、技术交底、分部试运记录、性能测试、操作联动试验、分部试运问题处理、分析和

11、结论文件、分部试运总结）（独立组卷）；第九条 项目文件组卷要求：（一）以单位工程为基础；（二）卷内目录依“项目文件组卷排列原则”的顺序排列；（三）每一个单位工程项目文件根据内容多少，由一个或若干个案卷组成。每一案卷装订厚度不超过200页，不允许同一类型文件分组在两个案卷中，每一案卷内的不同内容之间应用彩色隔页纸隔开（70克，淡蓝色），案卷及卷内文件不得重份；同一案卷内不同保管期限的文件，该案卷的保管期限从长；（四）每个案卷中案卷封面、卷内目录、卷内备考表、采用统一格式。（五）以“件”为整理单位的项目文件，必须逐份在首页右上角空白处加盖档号章。 35 15档号序号 10 20第十条 项目文件案卷

12、编制说明（一）档号由 “目录号”、“分类号”、“案卷号”构成，中间用“”分隔，目录号、分类号和案卷号分别用09阿拉伯数字标识，分类号采用分类表中的三级类目标识符号，案卷号是同一目录号、分类号下不同档案内容的流水编号，不应有空号。项目建设期间，案卷盒上可暂用铅笔填写档号，项目完工后对项目档案进行整理时再正式填写档号。 案卷流水号（用001-999标识） 三级类目二级类目 一级类目 公用系统(000)/阵列号 工期号 目录号 第十一条 项目文件的书写标准及要求（一）项目文件必须内容齐全、排列有序、数据准确、图文清晰、规格统一、签字工整完善、日期完整、签字盖章手续完备，印章必须齐全，无残缺、模糊现象

13、；（二） 项目文件用纸统一为标准A4（210mm297mm）幅面70克白色复印纸。图幅大于A4的图表或图纸，应折叠成A4幅面；小于A4幅面的要粘贴在A4复印纸上（比较小的贴在白纸中间），也可以粘贴两张或以上的小幅文件，但必须符合页边距要求，粘贴时采用防虫性的不干胶。若项目文件破损、局部残缺需进行修补后归档；（三）页边距原则上统一尺寸为：左侧（装订侧）25mm，右页边距为15 mm，上页边距为20 mm，下页边距为20mm；（四）文字规格为：标题宋体三、加粗，正文宋体小四，特殊情况（表式内容）可为小五或六号字。行间距固定值24磅，首行缩进2字符；英文、数字采用Times New Roman；（五

14、）施工技术记录：表式按照最新行业标准，但需征得监理及建设单位的认可，保证各参建单位统一；（六）其它各类报审表、监理常用表、工程签证单、设计变更通知单、工程联系单等应使用XXXX光伏发电有限公司规定的统一表式和编码；（七）工程质量验评汇总表中的单位工程、分部工程、分项工程名称、编号一定要与后续表式中的名称、编号一致；（八）质量验评和施工记录表式应符合电力建设施工质量验收及评定规程要求，使用统一表式不足部分由监理单位提出用表式样，经项目部门核批后使用；（九）设计变更通知单、变更设计通知单、工程变更洽商单、技术核定单、材料变更（代用）单等与有关工程变更有关的文件，在变更的过程中，由责任单位提交后，必

15、须经过设计单位确认同意并签字认可后才能生效，成为设计变更文件发放执行；（十）表格中的空白栏填写：1、局部表格有未填满处可在表格内划对角斜线标识空白，可在微机中处理，格式如下：2、大面积表格空白栏，用“以下空白”，可在微机中处理，要居中，格式如下： - - 以下空白 - - (字体:宋体小四、加粗，外形尺寸32mm8mm) 3、各级验收的签名处不能盖“此栏空白”，签字要齐全。（十一）质量验评记录表的填写不得以“O”或“”代替“不合格”或“合格” ；1、应填数字处必须如实填写数字，不得以“符合标准”、“符合设计规范”等字样代替，应充分表达质量实际情况；试验报告的项目应填写报告编号；凡隐蔽工程记录上

16、已写明情况的或另附实测记录的项目，可填写为“见XX记录”。2、质量评定表上的复（核）查意见、核定等级及签名必须亲笔签全名并带日期，签名不能用盖章或打印代替，日期年月日全签。（十二） 项目文件字迹材料必须符合档案管理耐久性要求：1、符合档案长久保存的字迹材料有：墨、碳素墨水、蓝黑墨水、黑色签字笔、油墨、印泥。2、不符合档案长久保存的字迹材料有：纯蓝墨水、红墨水、铅笔、圆珠笔、蓝色签字笔、彩笔、荧光笔、普通印台油、热敏传真纸或复写纸。3、项目文件必须使用激光打印机打印，不得使用喷墨、针式打印机。4、项目文件严禁出现涂改、刮改、修正液涂抹现象。（十三）单位名称必须全称，不可缩写(卷内目录中“责任者”

17、可规范缩写)；（十四）原件与复印件的掌握1、试运后签证、启动验收交接书、移交生产交接书等重要文件均必须正本（必须有各代表方符合规定的亲笔签名，有单位盖章栏目的必须加盖单位公章)归档，签字方不能用副本或复印件归档。2、图纸会审、施工交底等会议纪要、往来重要技术文件，报告等均须原件归档，建设单位签发的文件，原稿必须同时归档；3、施工中形成的技术文件、施工记录、质量验评、工程签证单、试运记录、材料半成品试验单、设计修改通知单、工程联系单须原件归档，表式和数据均应用合格的书写材料书写（如表式为复印件，数据虽用合格书写材料书写也不能作为原件，验收签证单中的各方人员必须签全名，不能以盖章或打印代替签名）；

18、4、材质证明、试验报告、设备缺陷处理单、洽商纪要、索赔文件、咨询单、材料代用单工程联系单等，凡签发单位均应原件归档；5、若材质证明无原件，要求复印件必须清晰，并加盖供货单位和使用单位印章。对于多个单位共用的原材料合格证等文件，无法使用原件的单位，须在案卷备考表中注明原件所在案卷；6、材质证明中感应件应复印一份并将复印件附后。第十二条 项目文件的编制要求（一）凡直接针对具体项目的管理性技术文件材料放入所针对的项目里组卷。 （二）页号的编写1、案卷内技术文件材料均须在有书写内容的页面用铅笔编制页号，书写规范整洁、字体大小统一。外封面、卷内目录、 彩色隔页纸、备考表不编页码。2、文字材料以卷为保管单

19、位，卷与卷之间不连续编号，均从正文起用阿拉伯数字1开始，卷内目录页号与技术文件内容页号必须保持一致，相互呼应。字体为仿宋体，必须统一、规范、美观，不得潦草。3、页号编写的位置：单面书写的文件材料在其右下角编写页号，双面书写的文件材料，正面右下角、反面左下角编写页号。图样页号编写在标题栏外右下方。4、成套图样或印刷成册的技术文件材料，自成一卷的，原目录可代替卷内目录。有页号的不必重新编写页号；与其它技术文件组成一卷的，应排在卷内文件材料最后，将其作为一份文件填写卷内目录，同样，有页号不必重新编写页号，可在备注中注明页数。5、材质证明中感应件应将复印件附后，复印件不必编写页号。（三）封面及表式的编

20、制： 1、案卷封面的编写（见附件）： 1）案卷题名：应简明、准确揭示卷内文件内容，其主要内容应包括项目名称和文件内容等；项目名称应与批准的原立项、设计（包括代号）相符，文件内容应全面而精练，案卷题名字数一般不得超过50字。案卷题名=项目名称+单位工程名+分部（分项）+专业（阶段）+文件内容2）归档外文文件的题名及主要内容应译成中文。3）立卷单位：案卷内科技文件材料的形成单位或主要责任者（参建单位）。4）起止日期：案卷内文件材料的起止日期(文件最早与最迟时间)。5）档号：施工单位按照建设单位档案室的要求填写。6）保管期限：严格按照国家重大建设项目文件归档范围和报告期限表（最新版）中“建设单位”

21、栏的期限填写。2、卷内目录的编写：（见附件）1）序 号-用阿拉伯数字从1依次标注；2）文件编号-填写文件的文号或图纸的图号；3）责任者-填写技术文件材料的直接编制单位（可使用规范简称）；4）文件材料题名-亦称文件标题，填写技术文件材料标题的全称；5）日 期-填写技术文件材料中最终的日期“年、月、日”；6）页 号-填写每份技术文件材料首页上标注的页号，最后一份标明起止页号。3、卷内备考表的编写：（见附件）1）互见号：应填写反映同一内容而形式不同另行保管的档案保管单位的档号。档号后应注明档案载体形式，并用括号括起。2）说明：要标明卷内文件的件数、页数，不同载体形式文件的数量，说明组卷和使用情况如：

22、如文字材料_件，_页，附图_张；卷内XX文件的原件见档号_；立卷人，检查人，立卷时间等。3）立卷人：由立卷的责任者签名。4）检查人：应由案卷质量审核者签名（立卷单位专业负责人）；5）日期：立卷、审核的日期。6）卷内备考表排列在卷内技术文件材料的尾页之后。（四） 项目文件的排列、印制、装订规定1、项目文件通常以“卷”为整理单位，即一个卷盒文件为一个案卷。2、案卷内技术文件材料要与卷内目录的编排次序一致。3、案卷封面： A4幅面的无酸牛皮纸，内容用计算机打印。4、装订方式：文字材料必须装订，图纸可不装订。所有文件均要去除金属装订物，装订厚度不超过200页。案卷应采用三孔一线的方法装订，做到不掉页、

23、不倒页、不压字、不损坏文件、不影响阅读，外口齐整。装订的项目文件要整齐、牢固、便于保管和利用。具体方式由建设单位档案室指导。（五） 项目文件装订顺序 案卷封皮 卷内目录 项目文件正文 备考表 外封皮第十三条 工程项目文件审核、移交程序（一）施工单位自检：1、各参建单位应在各自的职责范围内做好本工程文件材料的形成、积累、整理，按照本规定要求完成项目文件的编制工作。原则上谁承包、谁负责，竣工后必须向建设单位档案室移交完整、准确、全部整改到位的项目文件。2、在规定的期限内完成监理单位和业主提出的整改意见。3、按专业或单位工程报送相关部门审核。（二）监理单位审核：1、在规定期限内，按照本规定要求对施工

24、单位提交的项目文件、竣工图在完整性、准确性、系统性、真实性等诸方面进行全面审核，并在审查（整改）会签单（附件一）提出书面意见。2、审核重点1）工程建设过程中应归档的各类文件、施工记录、验评资料、试验报告、跟踪台帐、原材料证书等原件是否齐全、完整；2）项目文件的内容是否真实、准确的反映工程实际情况和建设过程，并做到图物相符、技术数据准确可靠；3）项目文件形成符合规律，各部分之间是否保持有机联系，且分类、组卷科学、合理；4）竣工图绘制方法、规格等是否符合专业技术要求，图面整洁，内容真实、全面的反映了相关变更，签字和竣工图章是否齐全并符合要求；5）项目文件中的资料、图表格式是否符合国家、行业现行标准

25、、规范及电厂相关规定；6）项目文件的书写、用墨、绘图、托裱、印章等是否符合档案要求；7）项目文件中的审核意见、结论性意见、各方签字、盖章是否齐全并符合要求。3、检查整改落实情况，对整改后项目文件进行全面复核。（三）建设单位审核：1、工程部：1）各专工在规定期限内对项目文件、竣工图的完整性、准确性、系统性、真实性等方面进行审核。对不符合规定的提出书面整改意见，并检查整改情况，对整改后的项目文件复核。2）审核重点：项目文件中的施工、安装记录、签证、隐蔽验收记录、试验报告、质量验评记录等工程技术性文件是否齐全。项目文件内容是否真实反映工程建设过程和竣工时的真实情况。项目文件是否做到图物相符、技术数据

26、准确可靠、签字手续完整。3）负责项目文件、质监文件、安全管理等文件的审核，并提出整改意见，对整改后的项目文件进行复核。4） 检查整改落实情况。2、综合部档案室：1）在规定期限内对项目文件是否符合档案专业要求进行审核，对不符合规定的提出书面整改意见，并检查整改情况，对整改后的项目文件复核。2）审核重点：项目文件的纸张、书写、用墨、绘图、托裱、印章等是否符合档案要求；项目文件中的图表格式是否符合国家、行业现行标准、规范及电厂相关规定；项目文件内容是否齐全、版面清晰、字迹清楚，是否原件归档；项目文件的签字盖章是否手续完备。（四）项目文件经监理单位、建设单位工程部、档案室审查合格后，施工单位按装订要求

27、完成项目文件的装订工作，报送并填写项目文件交接签证书（见附件），双方履行清点签字手续。第十四条 项目文件的移交要求（一）项目文件、竣工图必须经系统整理及审核无误、装订完毕后，方可向建设单位档案室移交。（二）移交的项目文件必须内容完整、系统、数据准确、图文清晰、规格统一、日期完整、签字盖章手续完备。（三）移交的同时，必须附有工程部、监理对施工单位、调试单位项目文件的审查（整改）会签单。（四）项目文件电子版内容必须与纸质项目文件内容保持一致，若有不相呼应之处，将一律返回拒收。电子文件载体：不可擦写光盘，文件采用PDF格式。（五）项目文件必须原件归档。正本要求全部为原件，副本也力求用原件归档，少数文

28、件仅有一份原件归入正本，副本则可用复印件。（六）移交竣工资料的同时必须同时将卷内目录的的电子版（EXCEL格式）一并移交档案室。（七）项目文件移交数量、方式及时间1、项目文件的移交数量：1）项目文件移交份数为二套（一正一副），除移交项目文件纸质材料外，还应归档二套相应的电子版（光盘）；2） 特殊情况，由建设单位提出按合同规定数量移交归档；3）竣工图移交份数：由施工单位编制的竣工图（草）移交1套；由设计单位编制的按照合同规定数量移交（含电子版二套）。2、移交方式：可在规定的时间内一次全部移交，也可按上报建设单位的“单位工程项目项目文件归档计划”进行单位工程项目文件移交。3、项目文件的移交时间：1

29、）项目文件的移交时间：必须于电站投产后45天内全部移交完毕（含文件审查、整改、验收时间）。2）设计单位编制竣工图：必须于电站投产后60天内全部移交完毕（含文件审查、整改、验收时间）；3）调试单位的调试文件：必须于电站投产后45天内（含归档文件审查、整改、验收时间）全部移交完毕；4）监理项目文件移交时间：于各阶段监理工作结束后归档，但已形成的监理文件最迟必须于电站投产后45天内（含归档文件审查、整改、验收时间）移交完毕；5）质量监督文件归档时间：于各阶段质量监督检查工作结束后归档，但已形成的质量监督文件必须于电站投产后45天内（含归档文件审查、整改档案室验收时间）移交完毕；6）工程声像文件：电站

30、投产后45天内（含归档文件审查、整改、档案室验收时间）移交完毕。注：1、项目文件移交时以“单位工程”为单位移交；2、项目文件电子版内容必须与纸质内容保持一致， PDF格式，不可擦写光盘； 3、竣工资料移交归档后，按照合同标段办理XXXX光伏发电有限公司项目文件归档移交证书，项目文件验收不合格者，工程部不予结算，计财部拒绝付款。第三章 竣工图编制细则第十五条 竣工图的编制要求（完整、系统、准确、清晰）：（一）本工程竣工图编制要求和深度应执行DL/T5229-2005电力工程竣工图文件编制规定。（二）竣工图以施工图为基础，并依据由设计、施工、监理、调试和建设单位审核签认的“设计变更通知单”、“工程

31、联系单”、“技术核定单”等设计更改的有关文件以及现场验收记录和调试记录等资料编制竣工图。对于隐蔽工程的竣工图，不仅要依据设计工地代表的设计变更通知单、工程联系单，还要依据施工单位、监理单位的施工记录。竣工图编制必须真实、准确地反映项目竣工时的实际情况，要做到图物相符、技术数据可靠、签字手续完备、整理符合档案管理的要求。（三）竣工图必须使用全新、有效施工图（蓝图）编制，不得使用褪色、有污点的施工图编制，图纸反差要明显，以适应缩微、光盘扫描等技术制作的要求。竣工图应完整、系统、确切、清楚、统一、规范、修改到位、修改后的图纸要求图面清楚洁净，无污染、涂抹、覆盖等现象。修改的内容和有关说明均不得超过原

32、图框。（四）设计单位在编制竣工图时，要编写详细的“竣工图编制总说明”和目录，阐述竣工图编制原则，各专业竣工图目录及编制情况，对每册有修改的图纸宜在编制分册中加以说明，内容包括：修改内容、修改原因、提供资料单位等。（五）施工单位在编制竣工草图时，需编制分册说明，内容包括：编制原则、编制情况、修改内容、修改依据等。（六）依据国家优质工程审定与管理办法（2007年修订）设计变更及工程更改洽商单内容，在竣工草图、竣工图中需标注。（七）在施工中，发现设备与安装图严重不符时，应由供货方补供或编制符合实物的安装图。第十六条 竣工（草）图的编制方法：（一）竣工草图的编制各施工单位应将所用图纸全部根据要求编制竣

33、工草图。1、凡一般性图纸变更及符合杠改或划改要求的变更，可在原图（新图）上进行，若修改部位狭小，可引至空白处绘制，并标注修改依据，加盖“竣工图”章。2、竣工草图上的任何修改都要明确标注修改依据，加盖设计变更依据章，并且修改的图纸图号应与变更通知单、工程联系单等编号相互标注。设计变更依据章格式（根据需修改的位置和间隙补画箭头）：见变更依据：(尺寸:60X8mm、字体：宋五、红印泥)3、改绘的竣工图对字、线、墨水要求：1）字：采用仿宋体，字体的大小要与原图采用字体的大小相协调，在图上严禁出现错、别、草字。2）线：修改线条一律使用绘图工具绘图，不允许徒手涂画。 3）墨水：使用黑色墨水，禁用圆珠笔、铅

34、笔和非黑色的墨水绘图和注字。（二） 竣工图的编制1、竣工图的编制范围为一、二、三级图和部分重要的四级图，不包括五级图，各编制单位可根据建设工程项目具体情况和合同约定的内容酌情调整。2、按施工图施工没有修改的原图（无设计变更），编制单位必须逐张审核，确认与现场相符后方可直接作为竣工图，并加盖、签署“竣工图”章。3、凡四级图有修改的，又需要修改五级图或清册的，设计单位应根据建设单位要求继续修改并编制相应的竣工图。4、对于建设过程中发生修改的施工图应重新绘制竣工图，图标可按施工图图标，但“设计阶段”栏更改为“竣工图阶段”，由设计人（修改人）、校核人和批准人签署。图纸编号按原施工图图号，其中设计阶段代

35、字应不同。若有新增图纸，其编号在该册图纸的最后一个编号依次顺延。5、凡涉及结构形式、工艺、平面布置、项目等重大改变及图面变更面积超过35%的（或二处以上的），必须重新绘制竣工图，重绘图按原图编号。末尾加注“竣”字，或在新图图标内注明“竣工阶段”，加盖并签署“竣工图”章。6、重新绘制的竣工图文字和数字要与施工图的位置大致相对应，局部可以圈出更改部位，在原图空白处重新绘制并应与标题栏平行。7、同一建筑物、构筑物重复的标准图、通用图可不编入竣工图中，但应在图纸目录中列出图号，指明该图所在位置并在编制说明中注明，不同建筑物、构筑物应分别编制。8、竣工图章的使用方法1） 竣工图章是把原施工图改变为竣工图

36、的标志，竣工图章是竣工图的依据，按规定填写图章上内容。2） 所有竣工图都应由编制单位加盖竣工图章，包括施工蓝图的封面、图纸目录也要加盖竣工图章，签字要手续齐全，不得代签。3） 竣工图章盖在竣工图标题栏上方的空白处。无空白处可盖在标题栏的反面，严禁遮盖任何文字、数据和图形。4） 竣工图章应使用不褪色的红色印泥。5）竣工图章样式，按DA/T28-2002国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范与电力工程竣工图文件编制规定（DL/T5229-2005）执行，如下图 80编制单位竣 工 图编制人技术负责人编制日期监理单位名称监理人7 13 60 410 25 25 30 竣工图章（施工单位） 80竣

37、工图（编制单位名称）3550竣工图章（设计单位）（单位:mm 字体:宋体 字号:“竣工图”为“一号字”、其它字为“四号字”、居中） 6）监理单位应对设计单位编制的竣工图进行审查，并在竣工图卷册目录上加盖竣工图审查章。竣工图审查章如下图：单位为毫米，比例1:1竣工图审查章（监理单位）第十七条 竣工图的印制、审核、交付与归档（一）竣工图由设计单位、施工单位负责印制或编制。均按GB/T10609.3的规定，统一折叠成A4幅面（297mmX210mm），风琴式里折外翻，标题栏折叠在外，按项目单位工程专业立卷。（二）施工单位必须认真编制责任范围内竣工草图1套，所用编制竣工图的图纸到建设单位档案室领取；设

38、计单位竣工图套数按合同约定提交，并提交电子版。 （三）施工单位编制的竣工图应重新编制目录，页号用铅笔编写，编写在图样标题栏的右下方，字体为仿宋体，必须统一、规范、美观，不得潦草。原图纸目录附在图纸的最后，连续编制页码。（四）竣工图不装订，案卷封皮、卷内目录、图纸、备考表排列顺序归档。（五）由建设单位和监理单位审核并签字认可。第四章 监理项目文件编制细则第十八条 监理项目文件内容：（包括但不限于以下各项内容）（一）综合管理类1、监理机构设置通知书；2、监理单位及监理人员资质证书有关文件（附人员清单）；1）总监理工程师任命通知书；2）监理工程师变更通知书。3、分包商（协作单位）资质报审表（含所有附

39、件：企业介绍、历年承包主要工程介绍、营业执照复印件、企业资质证书、有关许可证、本项目负责人履历表、企业主要人员履历表）。4、特殊工种和试验人员资质核查表（质检、焊接、金属检验、起重）。（二）组织协调类1、监理工作联系单。2、工程师通知单、回复单。3、整改通知单。4、会议纪要（专题会议纪要）。5、图纸会审（主要指四级会审，签字页要与正文在同一页，必须亲笔签名，若正文内容较多，可采用附件附后的方式，重要附件的每一页需与会各方代表小签）、技术要求、技术交底及其会议纪要）。（三）进度控制类1、监理规划及实施交底记录。2、监理细则及实施交底记录。3、监理周报。4、监理月报。月报内容：本月工程概况、本月工

40、程形象进度、工程进度（包括本月实际完成情况与计划进度比较、对进度完成情况及采取措施效果的分析）、工程质量（包括本月工程质量情况分析、本月采取的工程质量措施及效果）工程计量与工程款支付（包括工程量审核情况、工程款审批情况及月支付情况、工程款支付情况分析、本月采取的措施及效果）、合同其他事项的处理情况（工程变更、工程延期、费用索赔）、本月监理工作小结（包括对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的安质评价、本月监理工作情况、有关本工程的意见和建议、下月监理工作的重点）。5、施工进度一级网络计划报审表 。6、施工/调试进度计划报审表。7、施工/调试进度调整计划报审表。（四）质量控制类（含安全控制类）1

41、、施工质量评估报告（含质量缺陷与事故处理文件、罚款通知单或工程违章通知）。2、工程质量验评汇总表 。3、现场见证取样登记表。4、工程验评记录季度汇总。5、工程试验记录汇总表（安装部分）。 6、报审表统计台帐（施工组织总设计报审表、专业施工组织设计/重大施工技术方案/作业指导书报审表、调试方案报审表、变更（延长）工期申报表、主要材料及构（配）件供货商资质报审表、主要工程材料/构配件/设备报审表（原材料、半成品、成品使用审报表）、施工测量成果报审表、砼浇筑报审表、工程质量报验单分项（检验批）、分部、单位工程、质量事故处理方案报审表、质量/安全体系、制度报审表、大型施工机械报审表、施工质量检验评定项

42、目划分报审表、索赔报审表、工程计量和款支付证书报审表、工程月付款报审表、工程变更费用报审表）（表式见附件十五）。7、设备缺陷通知单。8、设备缺陷处理报验单。9、工程控制网测量报验单 。10、主要施工计量器具、检测仪表检验统计表。11、施工质量检验评定项目划分表。12、隐蔽工程报验申请表 。13、工程质量事故报告单。14、质量事故处理结果报验表。15、合同外工程签证（工程经济签证单）。（五）造价控制类1、索赔文件资料。2、工程计量和款支付证书。3、工程月付款。4、工程变更费用。5、预决算审核记录及付款登记。6、竣工结算审核意见书。7、工程付款签证月汇总表。（六）综合记录类1、监理工作日志。2、监

43、理应将合格完整的旁站记录按单位工程整理后交予施工单位，于相应的质量验评记录一一对应归档，监理单位应编制统计台帐（包含单位工程名称、编号、所属施工单位、旁站日期等）；（七）验收总结类1、项目监理大事记。2、监理竣工报告（监理质量监督报告）。3、监理工作总结：含专业总结、阶段总结、专题总结。监理工作总结内容：包括工程概况、监理概况、监理组织机构、监理人员和投入的监理设施、监理合同履行情况、监理工作成效、监理重要纪要、监理业绩和存在问题及处理情况和建议等。4、监理工程质量评估报告。第十九条 监理项目文件组卷原则监理项目文件原则上以监理的工程为编制单位，必须及时整理、真实完整、分类有序。其内容应分为以

44、下几种类型进行组卷：综合管理类、组织协调类、质量（安全）控制类、进度控制类、造价控制类、综合记录类和验收总结类。监理单位对所有报审文件必须做索引目录。第二十条 监理项目文件的移交数量（一）归档份数为二套（一正一副）。除归档纸质资料外，还应归档二套相应的电子版（光盘）。（二）移交竣工资料的同时必须同时将卷内目录的的电子版（EXCEL格式）一并移交档案室。第二十一条 监理项目文件的移交时间各阶段监理工作结束后归档，但已形成的监理文件最迟必须于电站投产后45天内（含归档文件审查、档案室验收时间）移交完毕。第二十二条 监理项目文件的移交程序工程竣工后，监理单位应及时对监理项目文件进行自检，自检合格后报

45、送建设单位工程部、档案室审核，按装订要求完成项目文件的装订工作，报送并认真填写项目文件交接签证书（格式见附件十二），双方履行清点签字手续。第五章 工程声像档案编制细则第二十三条 收集范围（一）建设单位 1、规划设计平、立、剖面图及模型；2、建设地点原始原貌、拆迁平整过程；3、开工、奠基过程；4、工程进度目标照片；5、重要领导人或知名人士视察、剪彩、题词；6、重要会议的照片、录像、录音资料；7、涉及工程的照片、图片；8、建成后的内外全貌（建设单位整理）；9、包括但不限于以上范围。（二）施工、监理单位1、 记录本单位在建工程中主要施工过程和与工程有关的重大活动（重要合同签字仪式）。2、记录工程中重

46、大事件、重大事故（设备、质量事故、人身事故及处理过程）等。3、记录开箱过程设备、材料/器材的外观缺陷情况。4、记录施工现场质量、文明施工情况。5、主要设备安装就位、扣盖等重要过程。6、记录隐蔽工程隐蔽前的实况（隐蔽工序）。7、记录各单位工程开工前的原址原貌和竣工后的概貌。8、记录其它具有保存价值的照片和录像。(三)调试单位记录本单位在各阶段调试过程中的照片。第二十四条 收集要求（一）对属于收集与归档的照片，应按照有关规定向建设单位移交。（二）对所移交的照片应无伪疑现象。（三）对反映同一内容的若干照片，应选择主要照片。主要照片应具备主题鲜明、影像清晰、画面完整、未加修饰剪裁等特点。（四）底片（数

47、码摄影光盘）、照片、说明应齐全。说明内容六要素：1、事由：照片影像所反映事件、事物的情由；2、时间：事物发生或事物变化、产生的时间和拍摄时间；3、地点：被摄物所在的具体地点；4、人物：照片影像上主要人物的姓名，身份；5、背景：对揭示照片影像主题具有一定作用的背景；6、摄影者：照片的拍摄单位和拍摄人。（五）底片（光盘）与照片影像应一致，不可打印，必须冲印。（六）对无底片的照片应制作翻拍底片，对无照片的底片应制作照片（数码摄影刻制光盘后可无底片）。（七）照片档案应随其他载体形态的档案一起向建设单位移交。第二十五条 编制要求（一） 照片档案编号及光盘编格式如下： XXXXXXXZPXX 案卷号（01

48、-99） 分类号 工期阵列号（公用系统用000）XXXXXXXGPXXX 案卷号（001-999） 分类号 工期阵列号（二）照片必须冲印后与底片对应整理归档，并附有六要素说明，每张照片背面标注单位工程编号。（三）光盘须与其它形式的载体档案档号保持一致，以互见号来保持有机联系。第二十六条 收集数量（一）照片以单位工程进行收集与组合，典型张。1、零星工程6-8张；2、主体建筑、安装工程15-20张；3、统一整编在国家照片档案册中，移交建设单位1套纸质版，1套数码电子版。（二）录像以标为单位进行采集，（主体建筑、安装部分），各25分钟，要求图像清晰，声音清楚整理编辑后刻录光盘，移交2套。第六章 检查

49、及考核第二十七条 各施工单位（包括设计、施工、调试、监理、制造等单位）应按上述规定完成项目文件的移交工作，并履行好相应的职责。凡没有按规定完成工作，没有档案室的验收签字，计财部一律不予办理竣工结算手续，不予付清合同或设备余款。第二十八条 建设单位档案管理人员应经常深入施工单位进行监督检查，对查出的问题及时下发整改通知书并限期整改。第二十九条 参建单位不能严格按照此规定执行，并不认真履行职责，移交的项目文件不真实、不齐全、不规范，一经查出必须限期整改，当造成不良后果时，综合部有权对责任单位提出考核意见。第三十条 建设单位及监理单位在对项目文件检查审核时，不认真履行职责，导致项目文件出现不真实、不

50、齐全、不规范的情况，综合有权对责任单位（部门）提出考核意见。第三十一条 综合部档案室实时按本管理规定的内容对执行情况进行检查，并提出奖惩意见。第七章 附则第三十二条 本办法的执行情况由公司综合部负责检查落实。第三十三条 本办法自发布之日起执行，由综合部负责解释。 附件一：归档范围 附件二：项目文件审查（整改）会签单附件三：竣工图核查移交表 附件四：设计变更单清单 附件五：工程联系单清单 附件六：主设备及主要辅助设备名称清单附件七：竣工图册清单 附件八：原材料证书及试验报告清单 附件九：钢筋跟踪管理台帐 附件十：水泥、砼跟踪管理记录 附件十一：案卷封面的格式 附件十二：卷内目录的格式 附件十三：

51、卷内备考表的编写 附件十四：项目文件交接签证书格式 附件十五：监理报审表统计台帐附件十六：光伏分类简表附件十七：光伏分类详表附件十八：工程资料基本表式项目文件归档范围序号文 件 名 称说 明备 注一每个单位工程必须形成的文件（土建、安装）按单位工程组卷1编制说明单位工程项目文件编制概况。含组成内容；项目文件编制情况和需作特殊说明的事项；声像档案、竣工图编制情况；存在问题及建议等2开、竣工报告及附件1）开工报告及附件（包括停工、复工报告及附件等）2）竣工报告及附件（如单位工程竣工验收申请等）3不合格项目及质量问题处理及缺陷处理报告施工质量事故、设备缺陷处理（设备缺陷通知及回复）和修补程序和会议纪

52、要、修补记录及工程重大问题的技术资料和处理文件、工程遗留问题、质监中心站主持的各阶段质量监督检查中提出问题的处理报告4工程联系单、技术核定单、材料代用单等有关工程设计变更的在工程竣工验收后应汇总给设计院移交一份5单位工程各类汇总清单工程联系单清单、设计变更单清单、工程技术核定单清单、竣工图清单、原材料及复试报告清单、主设备及主要辅助设备清单6竣工草图7声像档案照片以单位工程进行收集与组合，典型张。1、零星工程6-8张；2、主体建筑、安装工程15-20张；录像以标为单位进行采集25分钟二、土建工程文件（一）施工方案、作业指导书含重要项目施工安全技术和组织措施、强制性条文、强制性条文的实施规划及培

53、训记录、绿色施工（二）工程质量验评记录1单位工程的验评划分表21）单位工程质量等级评定记录 2）单位（子单位）工程观感质量检查记录3）单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录4）单位（子单位）工程质量控制资料核查记录5）单位（子单位）工程质量验收记录 6）分部（子分部）工程质量验收记录7）分项工程质量验收记录8）检验批质量验收记录 3混凝土强度评定记录混凝土强度评定按等级评定（第三方试验室按月度统计评定组卷）项目文件归档范围序号文 件 名 称说 明备 注4土建安装中间移交验收交接签证1）签证后需附示意详图。2）施工方应将“中间验收交接签证”中的移交状态描述和遗留问题及处理意见

54、写清楚。3）同一标段施工方的内部中间交接，由各标段施工方制定自己内部交工验收程序。（三）隐蔽工程验收记录隐蔽工程隐蔽前，要有隐蔽记录并办理隐蔽工程报验单。隐蔽工程报验单在前，记录在后。1地基验槽验收记录2钢筋工程验收记录3地下混凝土工程验收记录4地下防水、防腐工程验收记录5其他（安装）工程隐蔽验收记录屋面保温、防水、电气埋管、砖砌体等（四）施工技术记录1混凝土工程施工记录含混凝土浇灌通知单、大体积混凝土温控计算及施工测温记录、冬季施工混凝土搅拌测温记录、冬季施工混凝土工程养护测温记录、混凝土施工记录（日志）、混凝土工程养护记录2地基处理及桩基施工记录3排水系统灌水、通水试验记录4给水、采暖系统

55、管道水压及通水冲洗试验记录暖气管道试验记录5电气绝缘、接地电阻测试记录避雷接地电阻测试记录6抗渗试验报告7管道、阀门等设备强度试验、严密性试验记录8屋面淋水试验记录9有防水要求的地面蓄水试验记录10照明全负荷试验记录11线路、插座、开关接地检验记录12门窗气密性试验记录13施工交底记录应与重大作业指导书、施工措施相对应，在技术交底中要有强制性条文的落实措施（五）原材料证书及试验报告见证取样委托单与复试报告组成1原材料、设备出厂合格证、试验报告及进场检（试）验报告钢筋、水泥、砼添加剂、防腐材料、砂石料、砖、钢筋连接套筒、高强螺栓、焊接接头、抗静电地板、止水带、装饰材料等复试报告项目文件归档范围序

56、号文 件 名 称说 明备 注2钢筋材质及焊接（机械连接）接头的试验报告3混凝土原材料及混凝土试件的试验报告4砌筑砂浆试件的试验报告5防水与防腐砂浆、胶泥、涂料的试验报告6土石方回填的试验报告7地基处理（桩基）的试验报告桩基无损检测报告、桩基高应变动力测定试验报告8焊条、焊剂焊前试验报告、实物抽样试验报告9构件的试验报告10钢筋、水泥跟踪记录至少包括编号、厂家、到货日期、单位、数量、规格等级、出厂证件编号、复试报告编号、宏观质量描述、领用班组、领用数量、领用日期、使用部位及数量、存在的问题及处理情况按同一规格和同一厂家进行跟踪（六）测量放线记录及沉降观测记录定位放线按建（构）筑物一览表进行核查，

57、沉降观测按设计要求绘制的一览表核查1建（构）筑物和大型设备主要轴线定位放线测量记录及高程测量记录2建（构）筑物沉降观测记录、变形、高程控制记录及水准点一览表大型设备基础沉降观察记录三安装工程文件（一）专业的施工组织设计、施工技术方案含重要项目施工安全技术和组织措施、强制性条文（二）支架安装专业1工程质量验收记录及签证1）单位工程的验评划分表2）单位工程质量检验评定表；分部、分项、分段工程质量检验评定表；3）停工待检点质量验收签证4）中间验收交接签证将移交状态描述和遗留问题及处理意见写清楚5）其它试验合格签证6）分部试运记录及签证2施工技术记录1）水平偏差和定位轴线偏差记录2）支架垂直度记录支架

58、垂直度偏差每米不应大于1度3）支架角度记录支架角度偏差度不应大于1度4）安装过程中的其他施工记录项目文件归档范围序号文 件 名 称说 明备 注3试验报告1）分部试运调试报告2）其它电气试验记录4原材料、半成品、设备出厂合格证和试验报告以及材料跟踪记录1）钢材出厂合格证和试验报告2）设备出厂合格证和试验报告3）焊条出厂合格证和试验报告（三）组件安装专业1工程质量验收记录及签证1）单位工程的验评划分表2）单位工程质量检验评定表；分部、分项、分段工程质量检验评定表；3）停工待检点质量验收签证4）中间验收交接签证将移交状态描述和遗留问题及处理意见写清楚5）质量见证点见证记录表6）分部试运记录及签证7）

59、其它试验合格签证2施工技术记录1）技术交底记录2）组件安装偏差记录3）组件连接后的开路电压和短路电流记录4）组件安装前、后抽检测试记录5）组件接地电阻记录6）安装过程中的其他施工记录3试验报告1）分部试运调试报告2）接地电阻试验报告3）其它电气试验记录4原材料、半成品、设备出厂合格证和试验报告以及材料跟踪记录1）设备出厂合格证和试验报告（四）汇流箱安装专业1工程质量验收记录及签证1）单位工程的验评划分表2）单位工程质量检验评定表；分部、分项、分段工程质量检验评定表；3）停工待检点质量验收签证4）中间验收交接签证将移交状态描述和遗留问题及处理意见写清楚项目文件归档范围序号文 件 名 称说 明备

60、注5）质量见证点见证记录表6）分部试运记录及签证7）其它试验合格签证2施工技术记录1）技术交底记录2）地面悬挂式汇流箱安装的垂直度记录地面悬挂式汇流箱安装的垂直度允许偏差应小于1.5mm3）汇流箱进线端及出线端与汇流箱接地端绝缘电阻记录汇流箱进线端及出线端与汇流箱接地端绝缘电阻不小于2M（DC1000V）4）安装过程中的其他施工记录3试验报告1）分部试运调试报告2）接地电阻试验报告3）其它电气试验记录4原材料、半成品、设备出厂合格证和试验报告以及材料跟踪记录1）设备出厂合格证和试验报告（五）逆变器安装专业1工程质量验收记录及签证1）单位工程的验评划分表2）单位工程质量检验评定表；分部、分项、分

61、段工程质量检验评定表；3）停工待检点质量验收签证4）中间验收交接签证将移交状态描述和遗留问题及处理意见写清楚5）质量见证点见证记录表6）分部试运记录及签证7）其它试验合格签证2施工技术记录1）技术交底记录2）逆变器基础型钢安装偏差记录3）安装过程中的其他施工记录3试验报告1）分部试运调试报告2）接地电阻试验报告3）其它电气试验记录4原材料、半成品、设备出厂合格证和试验报告以及材料跟踪记录1）设备出厂合格证和试验报告项目文件归档范围序号文 件 名 称说 明备 注（六）电气（含通讯）专业1工程质量验收记录及签证1）单位工程的验评划分表2）单位工程质量检验评定表；分部、分项、分段工程质量检验评定表；

62、3）隐蔽工程质量验收签证含接地、直埋电缆、高低压盘柜母线、变压器检查等4）停工待检点质量验收签证5）绝缘试验合格签证6）分部试运记录及签证7）国外设备安装程序规定的外专签证8）中间验收交接签证含升压站基础、高低压盘柜基础、逆变器基础、电气配电间、支架基础、电缆沟道、设备基础二次灌浆等，签证后需附交接记录，2施工技术记录1）继电保护动作值整定记录2）变压器吊芯检查与电机、变压器干燥记录含大型变压器运输情况跟踪记录3）仪表、保护、自动、控制装置校验记录4）电缆敷设记录包括接头位置、路径、代用5）主变、站用变、高压电器、配电装置等安装过程中其它施工记录及调整记录6）施工交底记录应与重大作业指导书、施

63、工措施相对应，在技术交底中要有强制性条文的落实措施3试验报告1）分部试运调试报告2）油质试验报告含绝缘油油质试验报告3）设备及电缆绝缘电阻、交流阻抗、吸收比测试报告4）接地电阻试验报告5）电除尘器模拟6）继电保护联锁及模拟试验报告部分试验报告由厂家提供，施工单位负责编制在项目文件中7）其它电气试验记录项目文件归档范围序号文 件 名 称说 明备 注4原材料、半成品、设备出厂合格证和试验报告以及材料跟踪记录1）电缆、电缆桥架、屏蔽电缆、专用电缆出厂合格证和试验报告甲供材料由电厂提供，施工单位负责编制在项目文件中2）材料跟踪记录3）设备出厂合格证和试验报告（八）消防专业1工程质量验收记录及签证在未有

64、国家消防部门有关规定之前，仍按此规定进行1）单位工程的验评划分表2）单位工程质量检验评定表；分部、分项、分段工程质量检验评定表；3）隐蔽工程质量验收签证4）停工待检点质量验收签证5）严密性试验签证6）水压试验合格签证7）国外设备安装程序规定的外专签证8）停工待检点质量验收签证9）分部试运记录及签证10）中间验收交接签证签证后需附交接记录2施工技术记录1）接地电阻测试记录2）探测器安装记录3）喷头安装记录4）湿式报警阀及消火栓安装记录5）辅机靠背轮找中心记录6）安装过程中其它施工记录7）施工交底记录应与重大作业指导书、施工措施相对应，在技术交底中要有强制性条文的落实措施3试验报告1）分部试运调试

65、报告2）系统连锁、程序控制、自动调整试验报告4原材料、半成品、设备出厂合格证和试验报告以及材料跟踪记录1）设备安装使用说明资料1）2）设备检测报告2）3）设备准销证明属政府监督部门批发的许可证3）4）厂家生产许可证4）项目文件归档范围序号文 件 名 称说 明备 注5）安装单位资质证6）钢材出厂合格证和试验报告7）设备出厂合格证和试验报告8）焊条出厂合格证和试验报告9）保温材料出厂合格证和试验报告五调试项目文件（包括但不限于以下内容）1调试大纲、调试方案及措施2调试过程中设备缺陷、故障分析记录与事故处理意见3调试试运质量验评表4调试过程中的各种调试报告、调试记录1）调试总结2）其它调试工作中的重

66、要记录文件六项目质量监督文件1质量监督文件工程质量监督站成立请示与批复；项目质量监督申报表及项目质量监督注册证书；2质量监督检查报告（质量监督中心）3工程质量监督大纲（质量监督站监检项目）4质量监督检查结束后,应按监检阶段与内容分别写出质量监督检验报告，移交档案室归档备注归档内容不局限于以上范围，如有不足，各施工单位应无条件移交附件二：项目文件审查（整改）会签单案卷名称立卷单位案卷检查人档号案卷整理人审核部门具体整改意见审查（整改）验收情况监 理 单 位提出人： 时间： 验收人：工 程 部提出人： 时间： 验收人：档 案 室提出人： 时间：验收人：附件三：专业名称设计单位序 号图 纸 名 称移

67、交时间是否与变更单一致份数是否设计单位：技术负责人（公章）：移交人：监理审核意见：监理单位（公章）：监理工程师：工程部审核意见：工程部门（印章）：技术专工：归档审核意见：档案室（印章）：接收人：竣工图移交核查表注：竣工图的变更与变更单一致的以“”表示，不符合者以“”表示；附件四：设 计 变 更 单 清 单单位工程名称： 单位工程编号：序号变 更 单 号图 册 编 号图 册 名 称变更单日期反馈单号汇总人： 汇总日期：附件五： 工 程 联 系 单 清 单单位工程名称： 单位工程编号：序号联系单编号名 称 或 主 题联系单日期备注汇总人： 汇总日期：附件六： 主设备及主要辅助设备名称清单单位工程名

68、称： 单位工程编号：序号设备型号设 备 名 称厂家名称备 注汇总人： 汇总日期：附件七：竣 工 图 册 清 单单位工程名称： 单位工程编号：序号图册编号图 册 名 称备 注汇总人： 汇总日期：附件八：原 材 料 证 书 及 试 验 报 告 清 单单位工程名称： 单位工程编号： 序号原 材 料 名 称规 格生 产 厂 家出厂日期质保书及 合格证编号试验报告编号备 注工 地 材 料 员： 年 月 日 单位工程技术员： 年 月 日 附件九：钢 材 跟 踪 管 理 记 录序号编号钢 材领 用单 位领 用日 期使用部位数量t存在问题及处理情况厂 家名 称品 名规 格型 号炉批号数量t到 货日 期出厂证件

69、编 号复试报告编 号宏观质量描 述记录人： 日期：复核人： 日期：附件十：水 泥、砼 跟 踪 管 理 记 录序号编 号厂 家名 称品 种规 格数量（t）到 货日 期厂家证件编 号现场试验单编 号浇 灌部 位砼试块试验报 告 编 号浇灌砼数 量m备注记录人： 日期： 复核人： 日期：附件220十一：30560档 号 档 案 馆 号 案卷题名：立卷单位 起止日期 保管期限 密 级 （单位统一为mm）立卷单位 起止日期 保管期限 （单位统一为mm）456010 3X15附件十二：卷 内 目 录档号：序号文 件编 号责任者文件材料题名日 期页号备注1(有编号填编号)规范简称(单位工程名称)项目文件编制

70、说明日期以当前页为准12(单位工程名称)工程概况(单位工程名称)开工报告及附件(单位工程名称)竣工报告及附件宋体四号、加粗共 页，第 页附件十三档 号:卷 内 备 考 表互见号:说明：本卷共 000 件，共 000 页。宋体四号、加粗 立卷人： 年 月 日 检查人： 年 月 日附件十四：XXXX光伏发电有限公司X期工程项目文件交接签证书 XXXX光伏发电有限公司X期 号机组（公用系统） 工程已于 年 月 日竣工验收，根据XXXX光伏发电有限公司有关要求，项目文件已整理并审核完毕，现向XXXX光伏发电有限公司档案室移交：项目文件 卷竣 工 图 卷照 片 卷录 像 带 盒光 盘 张上述项目档案 ，

71、已经XXXX光伏发电有限公司综合部如数点收清楚。 附件：XXXX光伏发电有限公司项目文件移交清册移交单位（章）： 接收单位（章）： XXXX光伏发电有限公司综合部负责人： 负责人：移交人： 接收人： 交接日期： 年 月 日 附表： XXXX光伏发电有限公司项目文件移交清册 序号档 号案 卷 名 称数量备注附件十五：监 理 报 审 表 统 计 台 帐报审表名称： 报审单位：序号报审表编号单位工程编号单位工程名称报审日期批准日期附件十六：光伏分类简表6 电力生产60 综合600 总的部分61 生产技术管理文件610 总的部分611 设备生产运行文件612 设备检修维护文件613 技改项目文件614

72、 技术监督检测文件615 监督、检测文件62 经营管理文件620 总的部分621 招投标文件622 合同、协议623 物资管理文件69 其他7 科学技术研究70 综合710 科研项目文件8 建设项目80 立项阶段文件800 综合801 项目核准文件802 项目可研文件803 项目评估论证文件81 设计阶段文件810 综合811 设计基础812 设计审批文件813 施工图及总说明814 施工组织总设计819 其他82 工程准备文件820 综合821 建设用地822 招投标文件823 合同、协议824 五通一平825 开工申请及审批文件83 施工阶段文件830 综合831 工程往来文件832 工程

73、过程管理文件833 物资管理文件834 质量监督文件835 工程报表839 其他84 项目施工文件840 综合841 土建施工文件842 安装文件843 设备安装调试、试验文件844 材料质量证明文件845 设计变更单、材料代用单846 工程联系单849 其他85 监理文件850 综合851 施工监理文件852 设计监理文件853 设备监造文件859 其他86 生产准备、试运行文件860 综合861 生产培训862 生产准备文件863 试运行记录、报告87 竣工验收文件870 综合871 竣工验收文件872 工程遗留问题873 竣工决算、审计报告874 工程竣工总结875 评优及评估文件88

74、竣工图880 综合881 电气882 土建883 采暖、通风、消防884 生产辅助建筑9 设备90 综合900 总的部分91 电池组件92 电气920 总的部分921 电气一次设备922 电气二次设备923 通信及远动924 直流系统及继电保护925 仪器仪表及专用工具93 其他系统设备931 采暖、通风系统设备932 消防系统设备933 特种设备934 备品备件附件十七：光伏分类详表类目类目名称主要归档内容保管期限形成单位或部分备注6电力生产60综合600总的部分601规程、规范运行、检修规程，技术标准、规则、导则、条例等短期安全生产部门602系统布置图编码明细、布置图、系统图长期安全生产部

75、门61生产技术管理文件610总的部分月度运行报告、年度运行分析报告及专题总结长期安全生产部门检修计划、检修总结技改计划611设备生产运行文件运行日志长期安全生产部门交接班记录发电记录612设备检修维护文件设备定期维护检修记录、设备更换零部件记录、设备异常、缺陷处理记录长期检修维护部门613技改项目文件小型技改文件、设备变更文件长期检修维护部门614技术监督检测文件安全生产月报、安全事故分析报告及专题总结长期安全生产部门615监督、监测文件设备、材料常规试验报告长期检修维护部门技术监督文件观测、测量文件62经营管理文件620总的部分621招投标文件生产期设备、物质招投标文件长期安全生产部门议标文

76、件622合同、协议生产期签订的设备供货合同、协议长期安全生产部门技改项目工程合同协议623物资管理文件备品备件采购计划、物资出入库清单、物资台账长期安全生产部门69其他7科学技术研究70综合710科研项目文件开题报告、任务书、批准书长期有关单位和部门研究方案、计划、调研报告、试验记录、图表、照片实验分析、计算、整理数据实验装置图纸、说明书阶段报告、科研报告、技术鉴定成果申报、审批及推广应用考察报告、重要课题研究报告8建设项目80立项阶段文件800综合项目前期文件入此801项目核准文件建设单位逐级上报的请示、核准文件，融资文件、上网电价永久发改委等上级单位特许权项目招投标相关文件政府建设项目选址

77、意见书，建设规划许可证建设局、规划局802项目可研文件可行性研究报告及审查会会议纪要，审查意见永久委托顾问集团接入系统可行性研究报告及审查会议纪要、审查意见803项目评估论证文件光伏项目评估及太阳能资源评估论证文件永久委托专门机构环境影响报告书及审批文件水土保持方案及审批文件地震安全性评价、地质灾害评价及评审意见覆盖文物、矿产等调查报告项目资金（借贷承诺）评价及论证文件81设计阶段文件810综合811设计基础建设用地勘察报告及图纸，岩土工程勘察报告永久设计院水文地质勘测报告选址报告，地形、地貌图，项目用地测量报告及地形图水文、气象、地震文件材料812设计审批文件初步设计图纸及审查文件，初步设计

78、概算书，执行概算及批准文件等永久设计院813施工图及总说明施工图设计审批文件、施工图目录及说明、施工图、预算书长期设计院814施工组织总设计长期设计院819其他82工程准备文件820综合821建设用地建设单位申请用地的请示及审批文件永久政府及国土部门建设用地的许可证及附件，国有土地使用证，红线图建设用地的征地、拆迁、安置文件及各项补偿合同、协议822招投标文件招标立项、批准文件长期招投标部门包括议标招标大纲、评标办法、细则等招标文件、标书修正、补遗及答疑文件招投标单位签到表、开标记录表及其标书发放接受登记表投标书、标价表澄清文件商务、技术打分表商务、技术、综合评标报告会议纪要监督报告中标通知书

79、（或招标结果批复）823合同、协议与设计、设备供应商、施工、监理、质检、调试等各参建单位签订的合同书、合同审批文件、合同附件、技术协议、补充协议、合同谈判纪要、备忘录及合同变更文件等永久签订部门与环保、消防、卫生、劳动安全、规划等有关行政部门签订的有关供水、气、电、暖、通信等协议的文件824五通一平通路、通讯、通水、通邮、通电等配套审批文件永久相关地方行政管理部门审批825开工申请及审批文件开工审批文件长期相关地方行政管理部门审批83施工阶段文件830综合831工程往来文件与设计、施工、设备厂家、调试、监理等各参见单位来往的传真件及相关会议纪要永久有关单位832工程过程管理文件工程会议纪要长期

80、工程部质量管理安全管理进度管理833物资管理文件物资出入库管理台账、专用工器具交接单长期工程部834质量监督文件工程质量监督部门成立请示与批复、注册表长期质检中心站质量监督方案、大纲各阶段监测报告及闭环文件835工程报表工程月报、周报长期工程部839其他84项目施工文件840综合各专业强制性条文实施计划、方案、执行情况检查长期各施工单位841土建施工文件场平工程长期各施工单位电池组件支架基础升压站基础工程逆变器室基础生产综合楼建筑工程全厂防雷接地工程场区隔离围栏工程场区道路及室外工程水源井土建工程水泵房送出线路建筑工程绿化工程消防及给排水系统其他842安装文件支架安装长期各施工单位组件安装汇流

81、箱安装逆变器安装变压器设备安装箱式变压器设备安装电气一次设备安装电气二次设备安装送出线路安装通信、远动系统安装消防系统安装监控系统安装防雷与接地线路与电缆其他电器设备安装843设备安装调试、试验文件光伏组串调试长期各施工单位跟踪系统调试逆变器调试升压站高压断路器、隔离开关预防性试验报告或交接试验报告避雷器预防性试验报告或交接试验报告电压互感器、电流互感器预防性试验报告或交接试验报告滤波装置、无功补偿装置预防性试验报告或交接试验报告组合电器预防性试验报告高压架空集电线路、汇流电力电缆、电缆交接试验报告升压站接地网和独立避雷针接地电阻试验报告综合自动化保护装置试验报告其他电气设备调试844材料质量

82、证明文件钢筋、水泥、碎石等原材料质量跟踪记录、材料报验单、出厂证明文件、进厂检验报告等永久各施工单位845设计变更单、材料代用单设计变更单、工程变更设计洽商单、材料代用单永久各施工单位846工程联系单与设计、施工、设备厂家、调试、监理等各参建单位来往的联系单永久各施工单位849其他85监理文件850综合851施工监理文件监理规划、监理实施细则，监理会议纪要长期监理公司监理旁站记录（见证记录）监理日志监理月报监理工程师通知单施工及设备器材供应单位资质审核、特殊工种人员资质审核施工阶段质量评估报告等专题报告、总结852设计监理文件监理规划、监理实施细则，施工图设计交底及施工图会审记录，监理对施工图

83、及竣工图的审核报告，监理通知单等专题报告、总结长期设计监理单位853设备监造文件设备监造总结报告长期设备监造单位859其他86生产准备、试运行文件860综合861生产培训生产人员培训计划、培训教材、生产准备大纲等长期安全生产部862生产准备文件启委会成立审批文件、启委会会议文件、纪要等，试运计划、方案、大纲永久启委会863试运行记录、报告试运行记录、总结报告，功率曲线图、试运、消缺、维护记录，试运验评纪录长期工程部87竣工验收文件870综合871竣工验收文件消防专项验收文件安全设施竣工验收文件永久地方消防部门职业卫生专项验收文件地方卫生部门劳动保障专项验收文件地方劳动保障部门安全设施竣工验收文

84、件地方安全生产监察部门环保专项验收文件国家环境保护部门水土保持专项验收文件地方水利部门项目档案专项验收文件上级主管单位移交生产交接书启委会建设项目整体竣工验收文件发改委872工程遗留问题遗留问题清单永久873竣工决算、审计报告工程决算审计报告、工程决算书及报批文件永久上级主管单位及审计部门工程款支付、结算单计划财经部门874工程竣工总结施工总结及专业施工总结永久各参建单位监理总结、监理对竣工文件的审核报告等、竣工结算审核意见书设计总结监造总结875评优及后评估文件并网安全性评价文件，达标投产考核申报及批准文件，优质工程申报及批准文件，项目后评估文件等永久创优办88竣工图永久电力设计院880综合

85、竣工图总说明、总目录及材料汇总表永久881电气电气一次系统总说明、清册目录、材料汇总表及竣工图永久电气二次系统总说明、清册目录、材料汇总表及竣工图882土建土建专业总说明、清册目录、材料汇总表及竣工图永久883采暖、通风、消防采暖、通风、消防专业总说明、清册目录、材料汇总表及竣工图永久884生产辅助建筑生产、活福利性建筑施工文件、验收文件、竣工图等永久9设备90综合900总的部分设备总台账等长期工程部91电池组件技术文件、装箱单、零部件清单、图纸、试验报告、调试报告及质量证明书、安装说明书、使用说明书等出厂证明长期厂家92电气920总的部分试验报告，检修记录长期921 电气一次设备主变压器、站

86、用变压器、箱式变压器、高低压断路器、高低压隔离开关、高低压电压器、高低压电流互感器、组合电器、无功补偿、集电线路一次部分、送出线路一次部分设备（含接入系统）等设备的出厂证明、使用说明书、试验报告、图纸、技术文件等长期厂家922电气二次设备综合自动化、二次系统、集电线路二次部分、送出线路二次部分设备（含接入系统）等设备的出厂证明、使用说明书、试验报告、图纸、技术文件、质保书和线材检验报告等长期厂家923通信及远动长期924直流系统及继电保护直流充电柜、直流蓄电池、保护柜等设备技术文件长期厂家925仪器仪表及专用工具测试仪器仪表、高低压电器设备专用工具等质量证明文件、使用说明书、试验报告、图纸、技

87、术文件等长期厂家93其他系统设备厂家931采暖、通风系统设备出厂质量证明、使用说明书、试验报告、图纸、技术文件等长期厂家932消防系统设备报警装置、安防设备等出厂证明书、使用说明书、试验报告、图纸、技术文件等长期厂家933特种设备电梯、起重、吊装设备等出厂证明书、使用说明书、试验报告、图纸、技术文件，年检证书、检测报告长期厂家934备品备件长期厂家附件十八：XXXX光伏发电工程资料基本表式目录A类表（承包单位用表）表A.1 工程开工报审表表A.2 工程复工申请表表A.3 施工组织设计报审表（项目管理实施规划）表A.4 方案报审表表A.5 分包单位资格报审表表A.6 单位资质报审表（试验检测单位

88、/主要材料、构配件及设备供货商)表A.7 人员资质报审表（主要管理人员/特殊工种/特殊作业人员）表A.8 工程控制网测量/线路复测报审表表A.9 主要施工机械/工器具/安全用具报审表表A.10 主要测量计量器具/试验设备检验报审表表A.11 质量验收及评定项目划分报审表表A.12 工程材料/构配件/设备报审表表A.13 主要设备开箱申请表表A.14 验收申请表表A.15 中间交付验收交接表表A.16 计划/调整计划报审表表A.17 费用索赔申请表表A.18 监理工程师通知回复单表A.19 工程款支付申请表表A.20 工期变更报审表表A.21 设备/材料/构配件缺陷通知单表A.22 设备/材料缺

89、陷处理报验单表A.23 工程竣工报验单表A.24 施工设备进/出场报审表表A.25 图纸会审登记表B类表（监理单位用表）表B.1 监理工作联系单表B.2 监理工程师通知单表B.3 工程暂停令表B.4 设计文件图纸评审意见及回复单表B.5 旁站监理记录表表B.6 监理图纸会审登记表C类表（设计单位用表）表C.1 图纸交付计划报审表表C.2 设计文件报检表表C.3 设计变更通知单报检表D类表（通用表）表D.1 工程联系单表D.2 工程变更申请单表D.3 会议签到表表D.4 单位工程竣工验收移交签证书表D.5 隐 蔽 工 程 报 验 单 表D.4 工 程 技 术 核 定 单 表D.7 工 程 量 签

90、 证 单 表D.8 问 题 整 改 通 知 单表D.9 整 改 检 查 验 收 单表D.10XXXX光伏发电有限公司奖励（罚款）通知单工程开工报审表 表号： A-1 工程名称：XXXXXXXXXXXXXXXX（合同名称） 编号：HNJC-XXX-XX-XX-001致：陕西银河工程监理有限责任公司XXXXXX监理部 我方承担的 XXXXXXXXXXXXX 工程，已完成了开工前的各项准备工作，特申请于 2013 年 09 月 20 日开工，请审查。 施工组织设计（项目管理实施规划）已审批； 各项施工管理制度和相应的施工方案已制定并审查合格； 施工图已会检； 技术交底已进行； 质量验收及评定项目划分

91、表已报审； 工程控制网测量/线路复测资料已审核； 质量管理体系、安全环境管理体系满足要求； 特殊工种/特种作业人员满足工程需要； 本工程的施工人力和机械已进场； 物资、材料准备能满足连续施工的需要； 计量器具、仪表经法定单位检验合格； 分包单位资格审查文件已报审； 试验（检测）单位资质审查文件已报审； 上道工序已完工并验收合格。承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理机构审查意见： 陕西银河工程监理有限责任公司XXXXXX监理部（章）： 总监理工程师： 日 期： 建设单位审批意见： 建设单位（章）： 项目代表： 日 期： 填报说明： 1.本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理机

92、构各一份，承包单位 份。 2.报审中的“”作为附件附在报审表后，项目监理机构审查确认后在框内打“”。 3.项目监理机构审查要点：工程各项开工准备是否充分；相关的报审是否已全部完成；是否具备开工条件。工 程 开 工 报 告工程名称XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX建设单位XXXX光伏发电有限公司设计单位甘肃省水利水电勘测设计研究院监理单位陕西银河工程监理有限责任公司承包单位XXXXXXXXXXXXXXX开工日期计划竣工日期工程概况：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX工程施工范围XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

93、XXX开工条件简述： 技术条件：已具备 物资条件：已具备 人员组织条件：已具备 资金情况：已到位承包单位（章）：项目经理： 日 期： 工程复工申请表 表号： A-2 工程名称：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 编号：HNJC-XXX-XX-XX-001 致：陕西银河工程监理有限责任公司XXXXXX监理部 第 号工程暂停令指出的 工程停工因素现已全部消除，具备复工条件。特报请审查，请予批准复工。附件：整改自查报告。承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理机构审查意见： 项目监理机构（章）： 总监理工程师： 日 期： 建设单位审批意见： 建设单位（章）： 项目代表： 日 期： 填报说

94、明： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理机构、承包单位 份。施工组织设计报审表（项目管理实施规划） 表号： A-3 工程名称：XXXXXXXXXXXXXXXXXXX 编号：HNJC-XXX-XX-XX-001 致：陕西银河工程监理有限责任公司XXXXX监理部 我方已根据承包合同的有关规定完成了 XXXXXXXXX 工程施工组织设计（项目管理实施规划）的编制，并经我单位技术负责人审查批准，请予以审查。附件：施工组织设计（项目管理实施规划） 承包单位（章）：项目经理： 日 期： 专业监理工程师审查意见： 专业监理工程师： 日 期： 总监理工程师审核意见： 项目监理机构（章） 总监理工

95、程师： 日 期： 建设单位审批意见： 建设单位（章）： 项目代表： 日 期： 填报说明： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理机构、承包单位各一份。方案报审表 表号： A-4 工程名称：XXXXXXXXXX工程 编号：HNJC-XXX-XX-XX-001致：陕西银河工程监理有限责任公司XXXXX监理部 现报上 XXXXXXXXXXXX 工程施工方案，请审查。附件：XXXXXXXXXXX作业指导书 XXXXXXXXXXXXXXXXX作业指导书承包单位（章）：项目经理： 日 期： 专业监理工程师审查意见： 专业监理工程师： 日 期： 总监理工程师审核意见： 项目监理机构（章） 总监理工

96、程师： 日 期： 建设单位审批意见： 建设单位（章）： 项目代表： 日 期： 填报说明： 本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理机构、承包单位各一份。特殊施工技术方案 由承包单位总工程师批准，并附验算结果。单位资格报审表 表号： A-5工程名称:XXXXXXXXXX工程 编号：HNJC-XXX-XX-XX-001致：陕西银河工程监理有限责任公司XXXXX监理部 经考察，我方认为似选择的 （分包单位）具有承担下列工程的施工资质和施工能力，可以保证本工程项目按承包合同的规定进行施工。分包后，我方仍承担总承包单位的全部责任，请予以审批。附件： 1.分包单位资质材料。 分包工程名称 （部位）

97、工程量拟分包工程合同额分包工程占全部工程合 计承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理机构审查意见：项目监理机构（章）：总监理工程师： 专业监理工程师： 日 期： 建设单位审批意见： 建设单位（章）： 项目代表： 日 期： 填报说明：1.本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理机构、承包单位各一份。2.如无分包工程，则也需要承包单位确认。单位资质报审表 表号： A-6工程名称:XXXXXXXXXX工程 编号：HNJC-XXX-XX-XX-001致：陕西银河工程监理有限责任公司XXXXX监理部 我方单位提供如下资质，请予以审查和批准。附：1、企业法人营业执照；2、税务登记证（国税）

98、；3、税务登记证（地税）；4、安全生产许可证；5、建筑企业资格证书；6、环境管理体系认证证书；7、职业健康安全管理体系认证证书；8、质量管理体系认证证书；9、承装（修、试）电力设施许可证；10、组织机构代码证。承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理机构审查意见： 项目监理机构（章）：总监理工程师： 专业监理工程师： 日 期： 建设单位审批意见： 建设单位（章）： 项目代表： 日 期： 填报说明：本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理机构、承包单位各一份。单位资质报审表（试验检测单位/主要材料、构配件及设备供货商) 表号： A-6工程名称：XXXXXXXXXX工程 编号：HNJ

99、C-XXX-XX-XX-002 致： 陕西银河工程监理有限责任公司XXXXX监理部 经我方审查, 单位可提供工程需要的 ，请予以审批。附件：供货商的资质证明文件。承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理机构审查意见： 项目监理机构（章）：总监理工程师： 专业监理工程师： 日 期： 建设单位审批意见： 建设单位（章）： 项目代表： 日 期： 填报说明：本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理机构、承包单位各一份。人员资质报审表（主要管理人员/特殊工种/特殊作业人员） 表号： A-7工程名称:XXXXXXXXXX工程 编号：HNJC-XXX-XX-XX-001致：陕西银河工程监理有限

100、责任公司XXXXX监理部 现报上本项目部主要管理人员名单及其资格证件，请查验。工程进行中如有调整，将重新统计及上报。附件： 承包单位（章）：项目经理： 日 期： 姓 名岗位/工种证件名称证件编号发证单位有效期项目监理机构审查意见：项目监理机构（章）：专业监理工程师： 日 期： 填报说明：本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理机构、承包单位各一份。主要管理人员/特殊工种/特殊作业人员名单姓 名岗位/工种证件名称证件编号发证单位有效期工程控制网测量/线路复测报审表 表号： A-8 工程名称： 编号： 致： 陕西银河工程监理有限责任公司XXXXXX监理部 现报上 工程控制网测量记录/线路复

101、测记录，请查验。附件： 工程控制网测量记录/线路复测记录。承包单位（章）：项目经理： 日 期： 专业监理工程师审查意见： 专业监理工程师： 日 期： 总监理工程师审核意见： 项目监理机构（章）： 总监理工程师： 日 期： 填报说明：本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理机构、承包单位各一份。主要施工机械/工器具/安全用具报审表 表号： A-9工程名称:XXXXXXXXXX工程 编号：HNJC-XXX-XX-XX-001致：陕西银河工程监理有限责任公司XXXXX监理部 现报上拟用于本工程的主要施工机械清单及其检验资料，请查验。工程进行中如有调整，将重新统计并上报。器具名称编 号检验证编

102、号检验单位检定日期/有效期附件：相关检验证明文件。承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理机构审查意见： 项目监理机构（章）： 专业监理工程师： 日 期： 填报说明：本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理机构、承包单位各一份。主要测量计量器具/试验设备检验报审表 表号： A-10工程名称:XXXXXXXXXX工程 编号：HNJC-XXX-XX-XX-001 致：陕西银河工程监理有限责任公司XXXXX监理部 现报上拟用于本工程的主要测量、计量器具、试验设备及其检验证明，请查验。工程进行中如有调整，将重新统计并上报。附件：测量、计量器具检验证明材料。 承包单位（章）：项目经理： 日

103、 期： 器具名称编 号检验证编号检验单位检定日期/有效期项目监理机构审查意见： 项目监理机构（章）： 专业监理工程师： 日 期： 填报说明：本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理机构、承包单位各一份。质量验收及评定项目划分报审表 表号： A-11工程名称:XXXXXXXXXX工程 编号：HNJC-XXX-XX-XX-001致：陕西银河工程监理有限责任公司XXXXX监理部 现报上 XXXXXXXXXX 工程质量验收及评定项目划分表，请审查。附件： XXXXXXXXXX 工程质量验收及评定项目划分表承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理机构审查意见： 陕西银河工程监理有限责任公司

104、XXXXXX监理部（章）：总监理工程师： 专业监理工程师： 日 期： 建设单位审批意见： 建设单位（章）：项目代表： 日 期： 填报说明：本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理机构、承包单位各一份。工程材料/构配件/设备报审表 表号： A-12工程名称:XXXXXXXXXX工程 编号：HNJC-XXX-XX-XX-001致：陕西银河工程监理有限责任公司XXXXX监理部 我方于 年 月 日进场的工程材料数量如下（见附件）。现将质量证明文件及自检结果报上，拟用于下述部位,请审核。 附件：1.数量清单。2.质量证明文件。 承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理机构审查意见： 经检查

105、：上述工程材料/构配件/设备符合/不符合设计文件和规范要求，准许/不准许进场，同意/不同意使用于拟定部位。 项目监理机构（章）： 专业监理工程师： 日 期： 填报说明：本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理机构、承包单位各一份。工程材料/构配件/设备报审表附页 表号： A-12工程名称:XXXXXXXXXX工程 编号：HNJC-XXX-XX-XX-001进场工程材料清单：主要设备开箱申请表 表号： A-13工程名称:XXXXXXXXXX工程 编号：HNJC-XXX-XX-XX-001致：陕西银河工程监理有限责任公司XXXXX监理部 现计划于 年 月 日在 对 设备开箱检查验收，请予以

106、安排。承包单位（章）：负责人： 日 期： 项目监理机构意见： 陕西银河工程监理有限责任公司XXXXXX监理部（章）： 专业监理工程师： 日 期： 填报说明：本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理机构、承包单位各一份。验 收 申 请 表 表号： A-14 工程名称:XXXXXXXXXX工程 编号：HNJC-XXX-XX-XX-003致：陕西银河工程监理有限责任公司XXXXX监理部 我方已完成 工程（检验批/分项工程/分部工程/单位工程），经三级自检合格，具备 验收条件，现报上该工程验收申请表，请予以审查验收。附件：自检报告。承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理机构审查意见：

107、项目监理机构（章）：总监理工程师： 专业监理工程师： 日 期： 填报说明：本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理机构、承包单位各一份。中间交付验收交接表 表号： A-15 工程名称： 编号： 致： 陕西银河工程监理有限责任公司XXXXXX监理部 我方负责施工的 工程现已具备交付 条件，请组织查验。承包单位（章）：项目经理： 日 期： 接收单位查验意见：接收单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理机构意见： 项目监理机构（章）： 总监理工程师： 专业监理工程师： 日 期： 填报说明：本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理机构、承包单位各一份。计划/调整计划报审表 表号： A

108、-16工程名称:XXXXXXXXXX工程 编号：HNJC-XXX-XX-XX-001致：陕西银河工程监理有限责任公司XXXXX监理部 现报上 XXXXXXXXXX 工程 安装施工 计划/调整计划，请审查。附件： XXXXXXXXXX 工程 安装施工 计划/调整计划。承包单位（章）：项目经理： 日 期： 专业监理工程师审查意见：专业监理工程师： 日 期： 总监理工程师审核意见：项目监理机构（章）： 总监理工程师： 日 期： 建设单位审批意见： 建设单位（章）： 项目代表： 日 期： 填报说明：1.本表适用于施工进度计划、设备采购计划、设备制造计划、施工图交付计划、设备材料供应计划、施工进度和调试

109、进度计划及相应调整计划。2.本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理机构、承包单位各一份。费 用 索 赔 申 请 表 表号： A-17 工程名称： 编号： 致： 陕西银河工程监理有限责任公司XXXXXX监理部 根据承包合同条款 条的规定，由于 的原因，我方要求索赔金额（大写） ，请审批。附件：1.索赔的详细理由及经过说明。 2.索赔金额计算书。 3.证明材料。承包单位（章）：项目经理： 日 期： 专业监理工程师审查意见：专业监理工程师： 日 期： 总监理工程师审核意见：项目监理机构（章）： 总监理工程师： 日 期： 建设单位审批意见： 建设单位（章）： 项目代表： 日 期： 填报说明：

110、本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理机构、承包单位各一份。监理工程师通知回复单 表号： A-18工程名称:XXXXXXXXXX工程 编号：HNJC-XXX-XX-XX-001 致： 项目监理机构 我方接到编号为 的监理工程师通知后，已按要求完成了 工作，现报上，请予以复查。详细内容： 承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理机构复查意见： 项目监理机构（章）： 专业监理工程师： 日 期： 填报说明：本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理机构、承包单位各一份。工 程 款 支 付 申 请 表 表号： A-19工程名称:XXXXXXXXXX工程 编号：HNJC-XXX-X

111、X-XX-001致：陕西银河工程监理有限责任公司XXXXX监理部 我方于 年 月 日 年 月 日共完成合同价款 元，按合同规定扣除 安全保证金和 质量保证金，特申请支付进度款 元，请审核。附件：已完成工程量及进度款报表承包单位（章）：项目经理： 日 期： 专业监理工程师审查意见：专业监理工程师： 日 期： 总监理工程师审核意见：项目监理机构（章）： 总监理工程师： 日 期： 建设单位审批意见： 建设单位（章）： 项目代表： 日 期： 填报说明：本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理机构、承包单位各一份工 期 变 更 报 审 表 表号： A-20工程名称： 编号： 致： 陕西银河工程监

112、理有限责任公司XXXXXX监理部 我方承担 工程施工任务，根据合同规定应于 年 月 日竣工，由于 原因，现申请工期变更至 年 月 日竣工，请审批。附件：说明材料。承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理机构审查意见：项目监理机构（章）：总监理工程师： 日 期： 建设单位审批意见： 建设单位（章）： 项目代表： 日 期： 填报说明：本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理机构、承包单位各一份。设备/材料/构配件缺陷通知单 表号： A-21 工程名称： 编号： 致： 陕西银河工程监理有限责任公司XXXXXX监理部 在 过程中，发现 设备/材料/构配件存在质量缺陷，请协调处理。附件：

113、设备/材料/构配件缺陷证明材料。承包单位（章）：项目经理： 日 期： 项目监理机构审查意见：项目监理机构（章）：专业监理工程师： 日 期： 设备/材料/构配件供货单位处理意见：设备/材料/构配件供货单位（章）： 代 表： 日 期： 建设单位审批意见： 建设单位（章）： 项目代表： 日 期： 填报说明：本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理机构、承包单位各一份。设备/材料缺陷处理报验单 表号： A-22工程名称： 编号： 致： 陕西银河工程监理有限责任公司XXXXXX监理部 现报上第 号设备/材料/构配件缺陷通知单中所述设备/材料/构配件存在质量缺陷的处理情况报告，请审查。附件：设备/

114、材料/构配件缺陷修复后证明材料。承包单位（章）：设备/材料/构配件供货单位：代 表： 项目经理： 日 期： 日 期： 项目监理机构审查意见：项目监理机构（章）： 总监理工程师： 专业监理工程师： 日 期： 建设单位意见： 建设单位（章）： 项目代表： 日 期： 填报说明：本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、设备/材料/构配件供货单位、项目监理机构、承包单位各一份。工 程 竣 工 报 验 单 表号： A-23 工程名称:XXXXXXXXXX工程 编号：HNJC-XXX-XX-XX-001致：陕西银河工程监理有限责任公司XXXXX监理部 我方已按承包合同要求完成了 XXXXXXXXXXXXXX

115、XXXXXXXXXX 工程，经三级自检合格，请予以检查和验收。承包单位（章）： 项目经理： 日 期： 审查意见：经初步验收，该工程：1.符合/不符合我国现行法律、法规要求。2.符合/不符合我国现行工程建设标准。3.符合/不符合设计文件要求。4.符合/不符合承包合同要求。5.符合/不符合档案归档要求。综上所述，该工程初步验收合格/不合格，可以/不可以组织正式验收。项目监理机构（章）： 总监理工程师： 日 期： 填报说明：本表一式 份，由承包单位填报，建设单位、项目监理机构、承包单位各一份。工 程 竣 工 验 收 报 告工程名称XXXXXXXXXX工程承包单位XXXXX监理单位XXXXXX承包形式

116、XXXXXX建设单位XXXXX工程结构XXXXXX设计单位XXXXXXX工程地址XXXXXXXXXXX开工日期2013年XX月XX日竣工日期2013年XX月XX日验收内容： 验收结论： 负责人：建设单位：负责人：设计单位：负责人：监理单位：总监理工程师：施工单位：项目经理：本表一式三份，由承包单位填报，查验后建设单位、监理部、承包单位各存一份。施工设备进/出场报审表 表号： A-24工程名称： 编号： 致: （监理部）下列施工设备按合同规定准备进/出场，请你查验签证，准予使用/出场。 附件:设备技术资料 准用证 承包单位（章）： 负 责 人： 日 期： 序号设备名称规格型号数量进/出场日期技术

117、状况拟用何处监理单位意见：经查验1、 性能数量能满足施工需要的设备： （准予进/出场使用的设备） ；2、 性能不符合施工要求的设备： （由承包单位更换后再报的设备） ；3、 数量或能力不足的设备： （由承包单位补充的设备） ；请你尽快按施工进度要求，配备所需设备。监理部（章）监理工程师： 总（副）监理师： 年 月 日业主意见：建设单位（章）：项目代表： 日 期： 本表一式三份，由承包单位填报，建设单位、监理部、承包单位各存一份。图纸会审登记表 表号： A-25工程名称:XXXXXXXXXX工程 编号：HNJC-XXX-XX-XX-001图 册 名XXXX图 册号会议时间2013年XX月XX日会

118、议地点XXXXXXX主 持 人参加单位及人员会审记录提出问题答复本表一式三份，由承包商填报，业主、监理部、承包商各存一份。监 理 工 作 联 系 单 表号：B-1工程名称：XXXXXX工程 编号：HNJC-XXX-XX-XX-001 致： （单位） 主题：关于XXXXXX的相关事宜内容： 项目监理机构（章）： 总监理工程师/专业监理工程师： 日 期： 填报说明：本表一式 6 份，由项目监理机构填写，抄送相关单位。监 理 工 程 师 通 知 单 表号：B-2工程名称：XXXXXX工程 编号：HNJC-XXX-XX-TJ-001 致：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX （单位） 主

119、题： 内容： 限 工作日回复。项目监理机构（章）： 总监理工程师/专业监理工程师： 日 期： 填报说明：本表一式 份，由项目监理机构填写，抄送相关单位。工 程 暂 停 令 表号： B-3工程名称： 编号： 致： （承包单位） 由于 原因，现通知你方必须于 年 月 日时起，对本工程的 部位（工序）实施暂停施工，并按下述要求做好各项工作：项目监理机构（章）：总监理工程师： 日 期： 建设单位意见：建设单位（章）：项目代表： 日 期： 承包单位签收：承包单位（章）： 项目经理： 日 期： 填报说明：本表一式 份，由项目监理机构填写，建设单位、项目监理机构和承包单位各一份。设计文件图纸评审意见及回复单

120、 表号： B-4工程名称： 编号：工程名称专 业文件名称卷册号第 卷第 册文件类别可研 初步设计 司令图设计 施工图 标书 其他设计单位评 审 意 见回 复 意 见评审人日 期回复人审核人日 期日 期填报说明：1. 本表设计文件图纸评审意见，由项目监理机构填写。2. 本表回复意见由设计单位填写。凡需作出设计修改，由设计单位另出设计变更通知单。3. 本表一式 份，建设单位、项目监理机构、设计单位各一份。旁 站 监 理 记 录 表 表号： B-5工程名称： 编号：HNJC-XXX-XX-XX-001日期及气候：施工地点：旁站监理的部位或工序：旁站监理开始时间：旁站监理结束时间：施工情况：监理情况：

121、发现问题：处理意见：备注（包括处理结果）：承包单位： 质 检 员： 日 期： 年 月 日项目监理机构： 旁站监理人员： 日 期： 年 月 日填报说明：本表由项目监理机构填写，项目监理机构存 份。监理图纸会审登记表 表号： B-6 编号：工程名称业主单位设计单位设计监理单位施工单位施工监理单位图 册 名图 册 号会议时间会议地点组织单位主 持 人 参 加 人 员建设单位设计单位设计监理单位施工监理单位施工单位设备厂商会审记录本表一式三份，由监理部填报，业主、监理部、设计院各存一份图纸交付计划报审表 表号： C-1 工程名称： 编号： 致：陕西银河工程监理有限责任公司XXXXXX监理部 现报上 工

122、程设计计划/图纸交付进度计划，请审查。附件：设计计划/图纸交付进度计划。设计单位（章）：设计总工程师： 日 期： 项目监理机构审查意见：项目监理机构（章）：总监理工程师： 日 期： 填报说明：本表一式 份，由设计单位填写，建设单位、项目监理机构、设计单位和承包单位各一份。设 计 文 件 报 检 表 表号： C-2工程名称： 编号： 致：陕西银河工程监理有限责任公司XXXXXX监理部 现报上 工程 设计文件，请会检。附件： 设计单位（章）：设计总工程师： 日 期： 项目监理机构审查意见：项目监理机构（章）：总监理工程师： 日 期： 填报说明：本表一式 份，由设计单位填写，建设单位、项目监理机构、

123、设计单位和承包单位各一份。设计变更通知单报检表 表号： C-3工程名称： 编号： 致：陕西银河工程监理有限责任公司XXXXXX监理部 现报上 工程设计变更通知单，请会检。附件： 设计单位（章）：设计总工程师： 日 期： 项目监理机构审查意见：项目监理机构（章）：总监理工程师： 专业监理工程师： 日 期： 填报说明：本表一式 份，由设计单位填写，建设单位、项目监理机构、设计单位和承包单位各一份。工 程 联 系 单 表号： D-1工程名称： 编号： 致： 主题：内容：承包单位（章）：项目经理： 日 期： 填报说明：本表一式 份，由承包单位填写，抄送相关单位。工 程 变 更 申 请 单 表号： D-

124、2工程名称： 编号： 致：陕西银河工程监理有限责任公司XXXXXX监理部 由于 原因，兹申请工程变更（内容见附件），请予以审批。 附件： 变更详细说明（包括费用计算）。提出单位（章）： 负 责 人： 日 期： 项目监理机构意见：项目监理机构（章）：总监理工程师： 专业监理工程师： 日 期： 设计单位意见（或另附变更通知单、处理方案）：设计项目部（章）：设计代表： 日 期： 建设单位意见：建设单位（章）：项目代表： 日 期： 填报说明：工程变更提出单位应附详细说明，涉及费用变更时，应附费用变更计算。项目监理机构审查确有必要变更，签署监理意见，设计单位出具设计意见后，报建设单位审查。建设单位同意后

125、，由设计单位出具变更通知单，经项目监理机构组织会检后，承包商填报，业主、监理部、承包商各存一份。会议签到表 表号：D-3工程名称： 编号：会议名称主持人会议地点会议日期姓 名工 作 单 位职 务 / 职 称 本表一式多份，参加会议单位各存一份。单位工程竣工验收移交签证书（参考） 表号：D-4 编号：单位工程编号单位工程名称工程本工程由 进行施工，根据合同要求，承包商已经施工完毕。经相关单位验收后，决定如下：（一） 年 月 日起，移交工程项目部。（二） 保修期：3年（三） 尾工项目与处理意见：无施工承包商意见： 日 期：项目经理： 施工承包商（章）项目监理机构意见： 日 期：项目负责人： 项目部

126、（章）建设单位意见： 日 期：负 责 人： 项目公司（章）隐 蔽 工 程 报 验 单 编号：工程名称工程编号致XXXXXXXXXXXXXXXX监理部：我单位已完成了 工作，现报上该工程隐蔽报验单，请予以审查和验收。 附件：承包单位（章）负责人： 年 月 日验收意见：参加验收人员： 年 月 日注：本表一式三份，由施工单位填报，监理部、业主单位、施工单位各存一份。 工 程 技 术 核 定 单 编号：工程名称工程编号内容：施工单位（章）项目经理： 年 月 日设计单位意见：设计代表 年 月 日监理单位意见意见：监理工程师： 总监理工程师： 年 月 日业主单位意见： 专业工程师： 部门负责人： 年 月

127、日注：本表一式三份，适用于施工过程中，需要对技术方案、设计图纸中的技术问题处理，由施工单位填报，业主、设计、监理、施工单位各存一份工程量签证单工程名称： 合同编号： 签证单编号：签证原因：签证内容： 承包单位（章）： 项目经理： 日 期： 监理单位审查意见：专业监理工程师： 总监理工程师： 项目监理机构（章）： 日 期： 工程部审查意见：工程专工： 计划专工： 工程部主任： 日 期： 建设单位领导审批意见： 建设单位（章）： 日 期： 本表一式三份，建设、监理、施工单位，各一份问 题 整 改 通 知 单年 月 日 编号:项目名称:工程编号：责任单位:存在问题及地点:整改要求:检查部门检查人整改

128、单位整改负责人备注:注:此表一式两份,检查部门和责任单位各留存一份。整 改 检 查 验 收 单 年 月 日 编号: 项目名称:工程编号：整改或停工通知单号:整改情况:检查结果:检查部门检查人责任单位责任单位负责人注:此表一式两份,检查部门和责任单位各留存一份。XXXX光伏发电有限公司奖励（罚款）通知单 年 月 日 编号：单位名称签收奖励（罚款）依据奖励（罚款）原因提出部门审 核批 准奖励（罚款）方式现 金奖励（罚款）金额（大写）备注：1、本表用于施工单位的管理，施工单位的施工质量、进度、安全文明施工等方面达到业主、监理要求或因施工单位自身原因出现问题，业主、监理部可对施工单位提出奖励或处罚，经主管领导批准后生效。2、对施工单位的奖励，由业主单位在碰头会上以现金形式发送，施工单位签收。3、被处罚单位收到通知后在三日内向XXXX光伏发电有限公司工程部交纳罚款，逾期在付款时按三倍扣罚。本表一式三份