1、档案管理监理实施细则1 总则1-1为了切实做好本工程的档案资料管理工作，依据水利基本建设项目（工程）档案资料管理规定（水办1997275号发布）、建设工程文件归档整理规范（GB/T 50328-2001）；水利水电建设工程验收规程（SL 223-1999）、水利工程建设项目施工监理规范（SL 288-2003），并结合本工程实际，特制定本细则。1-2本细则适用于闹德海水库除险加固工程建设，在档案资料的整理、汇总、移交时，遵照执行。1-3监理职责（1）总监理工程师负责组织工程档案资料的归档整理工作，并负责审核、签字验收。（2）档案监理工程师负责工程档案资料的签收、整理、保管与汇总。（3）项目监理
2、工程师负责日常的工程档案资料的监督、检查工作。1-4本工程的档案资料，可分为：前期档案资料、施工档案资料及竣工档案资料。前期档案资料，包括：可行性研究报告、初步设计等文件及批复，征用土地红线图及批准文件、 协议书、合同文件及招投标文件等。该部分档案资料由发包人进行整理，按要求的份数保管，待竣工验收时，立卷移交给档案部门和运行管理部门。施工档案资料，必须与施工进程同步，由发包人、监理人、设计人及承包人，按档案资料管理规定，在施工过程中设有专人负责，随时进行整理保存，竣工时一并移交。竣工档案资料，包括竣工图、质量评定、财务决算、审计结论及发包人、监理人、设计代表、承包人，按水利水电建设工程验收规程
3、（SL223-1999）附录E的要求，提交的工作报告等。1-5前期、施工、竣工档案资料的整理、保管按水利基本建设项目（工程）档案资料管理规定要求执行，其中验收应提供的资料及验收应备查的资料见附件1、22 本工程档案资料的分类归档:2-1合同文本文件，包括：施工合同文件及委托监理合同等；2-2发包人指示文件，主要是发包人的指示、指令等文件；2-3施工文件包括：（1）工程管理及施工技术1）开工报告、施工图纸、设计变更、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要、工程更改洽商单、通知单，材料、零部件、设备代用审批单。2）施工组织设计，施工计划、方案、工艺措施3）工程建设大事记，工程施工大事记，工程施工日记
4、4）重大事故处理记录5）质量监督部门的检查处理记录6）施工过程中往来函件7）工程运用和渡汛方案，工程运用及调度方案。（2）工程鉴定检测1）设备产品出厂资料、图纸说明书、测绘验收、安装调试、性能鉴定及试运行等资料。2）施工定位测量、水工建筑物测试及观测记录。3）各种原材料、构件质量鉴定检查检查试验资料。4）各种试验报告单。5）其它相关检测资料。（3）工程质量评定1）隐蔽工程验收记录2）单元工程质量评定（各种单元资料）3）分部工程质量评定4）单位工程质量评定2-4设计文件包括：施工图纸设计变更施工技术说明。2-5监理文件包括：监理规划及监理实施细则分包单位资格报审表进场通知合同项目开工申请单合同项
5、目开工令施工进度计划申报表施工进场设备报验单施工组织及人员计划工程项目负责人申报表施工质检员资质认证申报表施工测量成果报审工程变更通知监理通知质量事故处理资料会议纪要监理日志、监理大事计监理月报施工设计图纸核查意见单资金流计划申报表其它表单。3、施工期文件管理程序3-1承包人按承建合同和监理文件要求，报送或递交工程活动全过程的施工文件。3-2承包人编制的施工文件均应一式4份递交监理部，监理人将指定资档员签收往来文档，签收人必须签字、盖章，并按文件类型登记。3-3签收人将文件报送总监理工程师，由其指定相关项目监理工程师进行处理，项目监理工程师将处理结果报送总监理工程师，审核后进行文件批复，总监理
6、工程师或监理工程师签字、盖章，需发包人审批的文件报发包人审批。3-4已经审批的施工文件，由承包人指定的资料员向监理部领取后签字、盖章，留2份存档及按审批内容执行，其余份数返还监理人，监理人存档1份，报发包人1份。4 施工档案的整理、保管与汇总4-1本工程施工档案资料，必须完整、准确、系统，并做到字迹清楚、图面整洁、签字手续完备。不得使用圆珠笔、铅笔和红墨水等易褪色材料书写（包括修改、补充、注释、签名）。4-2图片、照片要附以说明、注释；录像带要配以解说。4-3施工档案资料由有关单位设专人保管。必须分类清晰，不得混肴；严防丢失、损坏和污染。4-4由发包人分别向几个承包人发包的工程，由各承包人分别
7、收集、整理、保管、汇总所承包工程的施工档案资料，经监理审查合格后，向发包人和管理单位移交。4-5竣工图是本工程实际反映，必须图物相合。施工单位一定要在施工过程中，认真做好施工记录、检测记录、交换验收记录和签证。整理变更文件（单独立卷），编好竣工图。4-6竣工图的编制可按以下情况，区别对待：1、凡按施工图施工，无变动的，可利用原施工图（必须是新蓝图），并在原图章上方加盖竣工图章，并履行签字手续后，即可作为竣工图保存。2、在施工中，有一般性设计变更，但能在原施工图上修改、补充的，可由施工单位在原施工图上注明修改和内容，经加盖竣工图章并签字后，可作为竣工图保管。3、凡结构改变、工艺改变、平面布置改变
8、及其他重大变更，原施工图不能代替时，必须重新绘制竣工图。竣工图章格式详见附件5。5 施工档案的管理5-1本工程在检查工程进度、工程质量时，特别是单元工程、分部工程、单位工程和竣工验收时，监理人要同时检查承包人相应归档文件的完整程度和整理质量。档案资料不合格，不得进行鉴定验收；在规定期限内仍未完成的不得评为优质工程。承包人在未办理档案资料移交手续前，发包人不得退还质保金。6 监理档案的移交6-1由监理部总监负责组织监理资料的归档整理工作，并负责审核、签字验收；6-2由总监负责将监理档案资料按发包人要求规定，在委托监理的合同工程项目完成或监理服务期满后向发包人移交。6-3向监理公司上交的档案监理合
9、同监理规划及实施细则监理月报监理工作报告监理业务考核监理相关的其它内容7 施工监理工作常用表格7-1表格形式1、承包人用表。以CB表示2、监理人用表。以JL表示7-2表头格式CB02 施工进度计划申报表（承包 进度 号）说明：1、“CB02”表格类型及序号。2、“施工进度计划申报表”表格名称。3、“（承包 进度 号）”表格编号。其中“承包”指填表人，若承包人为两个以上时 “承包” 用其简称代替；“ ” 填年份 如：CB02 施工进度计划申报表（中水2008进度01号）7-3相关单位要明确文件的签收人。7-4其中“CB01施工技术方案申报表”用于承包人向监理机构申报施工组织设计、施工措施计划、工
10、程测量施测计划和方案、施工方法、工程放样计划、工地试验和方案等。7-5承包人的施工质量检验月汇总表、工程事故月报表除作为施工月报附表外，还按有关规定另行单独填报。7-6施工监理工作常用表格样式另行发放，目录见附件3、48 附件附件1 验收应提供资料目录附件2 验收应备查的资料目录附件3 承包人用表目录附件4 监理人用表目录附件5 竣工图章式样附件1 验收应提供的资料目录序号资料名称分部工程验收阶段验收单位工程验收竣工验收提供单位初验终验1工程建设管理工作报告项目法人2工程建设大事记项目法人3拟验工程清单、未完工程清单，未完工程建设安排及完成工期，存在问题及解决建议项目法人4初步验收工作报告项目
11、法人5工程竣工申请报告项目法人6验收鉴定书（草稿）项目法人7工程运用和渡汛方案项目法人、设计、施工共同研究，项目法人提供8工程设计工作报告设计单位9工程质量评定报告质量监督部门10工程施工管理工作报告施工单位11重大技术问题专题报告项目法人12工程建设监理工作报告监理单位13工程运行管理准备工作报告管理单位施工单位14工程建设征地补偿及移民安置工作报告承担工作地方政府15工程档案资料自检报告项目法人附件2 验收应备查的资料目录序号资料名称分部工程验收阶段验收单位工程验收竣工验收提供单位初验终验1可研报告及有关单位批文项目法人2地质、勘察、水文、气象等设计基础资料设计单位3初步设计及批复，其它设
12、计文件设计单位4工程建设中的咨询报告项目法人5工程招投标文件项目法人6工程承包合同及协议书（设计、施工、监理等）项目法人7征用土地批文及附件项目法人8单元工程质量评定资料施工单位9分部工程质量评定资料项目法人、或监理单位10单位工程质量评定资料项目法人11工程建设有关会议纪录、重大事件的声像资料及文字说明项目法人12工程建设监理资料（监理规划、细则、文件、指令）监理单位13工程运用及调度方案设计单位14施工图纸、设计变更、技术说明、地质测绘设计单位15竣工图纸施工单位16重大事故处理记录施工单位17设备产品出厂资料、图纸说明书、测绘验收、安装调试施工单位18各种原材料、构件质量鉴定、检查测试试
13、验资料、性能鉴定及试运行资料施工单位19征地补偿和移民安置资料项目法人20竣工决算报告及有关资料项目法人21竣工审计资料项目法人22其它有关资料有关单位附件3 承 包 人 用 表 目 录(一)部 颁 类 表 格序号表 格 名 称表格类型表格编号1施工技术方案申报表CB01承包 技案 号2施工进度计划申报表CB02承包 进度 号3施工图用图计划报告CB03承包 图计 号4资金流计划申报表CB04承包 资金 号5施工分包申报表CB05承包 分包 号6现场组织机构及主要人员报审表CB06承包 机人 号7材料/构配件进场报验单CB07承包 材验 号8施工设备进场报验单CB08承包 设备 号9工程预付款
14、申报表CB09承包 工预付 号10工程材料预付款报审表CB10承包 材预付 号11施工放样报验单CB11 承包 放样 号12联合测量通知单CB12 承包 联测 号13施工测量成果报验单CB13 承包 测量 号14合同项目开工申请表CB14 承包 合开工 号15分部工程开工申请表CB15承包 分开工 号16设备采购计划申报表CB16承包 设采 号17混凝土浇筑开仓报审表CB17承包 开仓 号18单元工程施工质量报验单CB18承包 质报 号19施工质量缺陷处理措施报审表CB19 承包 缺陷 号20事故报告单CB20 承包 事故 号21暂停施工申请报告CB21 承包 暂停 号22复工申请表CB22
15、承包 复工 号23变更申请报告CB23 承包 变更 号24施工进度计划调整申报表CB24 承包 进调 号25延长工期申报表CB25 承包 延期 号26变更项目价格申报表CB26 承包 变价 号序号表 格 名 称表格类型表格编号27索赔意向通知CB27 承包 赔通 号28索赔申请报告CB28 承包 赔报 号29工程记量报验单CB29 承包 计量 号30计日工工程量签证单CB30 承包 计日证 号31工程价款月支付申请书CB31 承包 月付 号32工程价款月支付汇总表CB31附表1 承包 月总 号33已完工程量汇总表CB31附表2 承包 量总 号34合同单价项目月支付明细表CB31附表3 承包 单
16、价 号35合同合价项目月支付明细表CB31附表4 承包 合价 号36合同新增项目月支付明细表CB31附表5 承包 新增 号 37计日工项目月支付明细表CB31附表6 承包 计日付 号38计日工工程量月汇总表CB31附表6-1 承包 计日总 号39索赔项目价款月支付汇总表CB31附表7 承包 赔总 号40施工月报CB32（含2张） 承包 月报 号41材料使用情况月报表CB32附表1 承包 材料月 号42主要施工机械设备情况月报表CB32附表2 承包 设备月 号43现场施工人员情况月报表CB32附表3 承包 人员月 号44施工质量检验月汇总表CB32附表4 承包 质检月 号45工程事故月报表CB3
17、2附表5 承包 事故月 号46完成工程量月汇总表CB32附表6 承包 量总月 号47施工实际进度月报表CB32附表7 承包 进度月 号48验收申请报告CB33 承包 验报 号49报告单CB34 承包 报告 号50回复单CB35 承包 回复 号51完工/最终付款申请表CB36 承包 付申 号(二)新 增 类 表 格序号表 格 名 称表格类型表格编号52工程承建单位提供施工图纸审签单CB自37 承包 施图 号53施工质检员资质认证申报表CB自38 承包 质资 号54实验室及仪器设备申报单CB自39 承包 实仪 号55施工组织设计申报表CB自40 承包 组报 号56工程质量报验单CB自41 承包 质
18、量 号57工程基础验收证书CB自42 承包 基验 号58施工质量联合检验合格（开仓）证（隐蔽工程、关键部位、重要工序）CB自43 承包 联检 号59质量问题报告单CB自44 承包 问题 号60工程现场签证单CB自45 承包 现场 号61工程量核定单CB自46 承包 量核 号62工程主材供应签证单CB自47 承包 主材 号63仪器设备、材料开箱检验单CB自48 承包 开箱 号64合同外工程项目单价申报表CB自49 承包 外单 号65分部工程验收签证CB自50 承包 分签 号66堤防填筑单位工程外观质量评定表CB自51 承包 外观 号67额外工程月计量申报表CB自52 承包 额外 号68单位工程开
19、工申请单CB自53 承包 单开工 号 69施工单位函件（报告）报审单CB自54承包 函件 号附件4： 监 理 人 用 表 目 录(一)部 颁 类 表 格序号表 格 名 称表格类型表格编号1进场通知JL01监理 进场 号2合同项目开工令JL02监理 合开工 号3分部工程开工通知JL03监理 分开工 号4工程预付款付款证书JL04监理 工预付 号5批复表JL05监理 批复 号6监理通知JL06监理 通知 号7监理报告JL07监理 报告 号8计日工工作通知JL08监理 计通 号9工程现场书面指示JL09监理 现指 号10警告通知JL10监理 警告 号11整改通知JL11 监理 整改 号12新增或紧急
20、工程通知JL12 监理 新通 号13变更指示JL13 监理 变指 号14变更项目价格审核表JL14 监理 变价审 号15变更项目价格签认单JL15监理 变价签 号16变更通知JL16监理 变通 号17暂停施工通知JL17监理 停工 号18复工通知JL18监理 复工 号19费用索赔审核表JL19 监理 索赔审 号20费用索赔签认单JL20 监理 索赔签 号21工程价款月付款证书JL21 监理 月付 号22月支付审核汇总表JL21附表1 监理 月总 号23合同解除后付款证书JL22 监理 解付 号24完工/最终付款证书JL23 监理 付证 号25工程移交通知JL24 监理 移交 号26工程移交证书
21、JL25 监理 移证 号序号表 格 名 称表格类型表格编号27保留金付款证书JL26 监理 保付 号28保修责任终止证书JL27 监理 责终 号29设计文件签收表JL28 监理 设收 号30施工设计图纸核查意见单JL29 监理 图核 号31施工设计图纸签发表JL30 监理 图发 号32工程项目划分报审表JL31 监理 项分 号33监理月报JL32（含2张） 监理 月报 号34完成工程量月统计表JL32附表1 监理 量统月 号35监理抽检情况月汇总表JL32附表2 监理 抽检月 号36工程变更月报表JL32附表3 监理 变更月 号37监理抽检取样样品月登记表 JL33 监理 样品 号38监理抽检
22、试验登记表JL34 监理 试记 号39旁站监理值班记录JL35 监理 旁站 号40监理巡视记录JL36 监理 巡视 号41监理日记JL37 监理 日记 号42监理日志JL38 监理 日志 号43监理机构内部会签单JL39 监理 内签 号44监理发文登记表JL40 监理 监发 号45监理收文登记表JL41 监理 监收 号46会议纪要JL42 监理 纪要 号47监理机构联系单JL43 监理 联系 号48监理机构备忘录JL44 监理 备忘 号(二)新 增 类 表 格序号表 格 名 称表格类型表格编号49返工指令单JL45 监理 返工 号50承建单位违约通知单JL46 监理 违约 号51年 月施工文件
23、处理月报表JL47 监理 处理月 号52年 月监理工作统计月报表JL48 监理 工统月 号53奖罚通知单JL49 监理 奖罚 号54审批、审核意见签发单JL50 监理 审核签 号55工程检验认可书JL51 监理 检认书 号56监理便函JL52监理 便函 号57监理文件JL53监理 文件 号58工程质量抽检记录表JL54监理 抽检 号59水泥、钢筋、砂浆、砼质量监理抽检情况记录表JL55监理 抽检记 号60门机绝缘电阻、接地电阻现场测试记录表JL56监理 门阻 号61电缆、电线绝缘电阻测试记录表JL57监理 绝缘 号62电气工程监理抽检表JL58监理 电气检 号63帷幕灌浆压水试验成果汇总表JL
24、59监理 压水汇 号64帷幕灌浆注水试验成果汇总表JL60监理 注水汇 号65单元工程质量评定等级统计表JL61监理 单元统 号66分部工程验收结果统计表JL62监理 分部统 号67帷幕灌浆钻孔监理抽检记录表JL63监理 钻孔检 号68灌浆冲洗监理抽检记录表JL64监理 冲洗检 号69灌浆压水试验监理抽检表JL65监理 压水检 号70灌浆吸浆量监理旁站检测表JL66监理 灌浆检 号71监理规划报批表JL67监理 规批 号72 现场材料见证取样登记表JL68监理 见证 号附件5 竣工图章式样竣 工 图15施工单位7编制人审 核 人7技术负责人编制日期7监理单位 7总 监现场监理7 20202020注： 施工单位空格刻施工单位全称 单位：mm
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