高速公路工程项目管理办法（114页）.pdf

1、高速公路工程项目管理办法前言为了加强 XX高速公路项目工程的现场管理工作，规范现场施工行为和管理行为，保证施工程序和监理工作程序，保证工程项目正常、有序、规范地进行，建立工程建设各单位间的友好合作气氛，加强相互配合，创造良好的工作环境，确保工程质量、进度、投资、安全文明施工控制的落实，特制定本办法。本办法是在合同条款的框架内对工程管理的细化，执行本办法不降低合同条款的效力。两者可结合使用。第 一 章工 程 质 量 管 理 办 法第 一 节总则第一条为加强 XX高速公路江门段工程的质量管理，确保本项目工程的质量，实现把江珠高速公路建设成优良工程的目标，根据国务院 建设工程质量管理条例和交通部公路

2、工程质量管理办法，结合 XX高速公路的特点，制定本办法。第二条工程质量管理目标1、交工验收分项工程合格率100%、主要分项工程评分在92 分以上；竣工验收质量评定为优良，综合评分92 分以上；2、杜绝发生特大、重大质量事故和一级一般质量事故，有效防止发生二、三级一般事故，尽可能少出现质量问题；3、消除质量通病。第三条本项目建立“政府监督，社会监理，承包人自检”的三级质量保证体系。第四条工程质量实行业主全面负责，监理单位控制，设计、承包人保证和政府监督相结合的质量管理体制。第 二 节业 主 工 程 质 量 的 管 理 措 施第五条加强工程质量管理。建立界限清楚、责任明晰、控制严谨的质量保证体系和

3、质量岗位责任制。第六条主动接受广东省交通工程质量监督站对江珠高速高速公路质量保证体系的监督检查。工程开工前，向广东省交通工程质量监督站办理工程质量监督手续；工程施工过程中，接受广东省交通工程质量监督站对工程质量的监督检查，对检查中发现的质量问题认真对待，采取措施及时处理。江珠高速公路江门段有限公司负责工程项目质量的领导工作；分管技术的总工程师负责工程质量管理的领导工作，工程部具体监督质量管理。第七条开工前组织设计审查和设计交底，施工过程中应要求设计单位及时派驻设计代表。第八条为承包人及时提供能满足工程进展需要和施工计划的工程永久用地，确保良好的施工环境。第九条在建设过程中贯彻执行国务院建设项目

4、环境保护管理条例，加强工程的环保监督管理工作，检查有关水土保持的措施，确保工程环保的质量，审查公路的排水系统及对区域水利的影响，并对不合理部分予以调整。第十条积极主动地参与施工质量管理工作。一方面要支持监理工程师严把工程质量关，同时督促监理工程师对所有施工环节进行有效的控制。第十一条加强合同管理，严格控制工程分包和选择劳务队伍。督促监理工程师不定期对承包人进行全面的检查，防止以提供劳务的名义非法分包工程。第十二条建立定期的质量检查、不定期的质量抽查或巡查制度，督促承包人建立完善的自检和质量保证体系，督促检查监理工程师、承包人按规定频率进行抽检和自检试验；发现质量问题和质量事故隐患要承包人和监理

5、工程师及时处理，较大问题要进行通报。第十三条会同设计代表经常深入施工现场，积极协助承包人解决和处理工程中出现的有关的技术难题和质量问题。第十四条建立质量评比和奖罚制度，定期召开工程质量会议，选择工程质量好和质量差的典型工点召开现场会议，每一分项工程树立一个样榜工程在全线推广，在全线建立工程质量竞争机制，充分调动参建者的积极性，确保江珠高速公路江门段质量目标的实现。第十五条建立质量终身责任卡片，每一分项工程开工前应将该分项工程的业主、施工、监理责任人的个人基本信息填入责任卡片作为质量资料存档。项目经理为本分项工程的第一质量责任人。第 三 节设 计 单 位 的 质 量 管 理 措 施第十六条按设计

6、合同规定及时提供设计文件及施工图纸，开工前做好设计文件的技术交底工作，对施工图审查提出的图纸错误和疏漏及时更改和补充。第十七条在施工过程中派驻设计代表，随时掌握施工现场情况，配合施工并解决施工过程设计中的问题。第十八条对重大变更设计要进行经济技术论证，以保证江珠高速公路江门段建设工程的先进性、经济性和安全性，并及时补充设计图纸。第 四 节监 理 工 程 师 的 质 量 管 理 措 施第十九条切实履行监理合同，按合同要求配足合格的监理人员和监理设施，并按业主的要求及时组织进场；要加强对监理人员的技术业务素质和职业道德的教育和培养，使监理人员具有独立、公正、有效开展监理业务的能力和责任感。第二十条

7、制定详细的监理工作规划和检查制度，明确岗位职责，以现场控制为重点，以治理和消灭质量通病为突破口，努力做好施工监理工作。第二十一条组建与监工程相适应的中心试验室，并通过省交通工程质监站的验收颁发相应资质。通过进行抽检和平行检验承包人试验结果。见证承包人的现场取样及各项试验，按不低于承包人试验检测频率的30%独立进行抽样试验；监理工程师应遵循实事求是的原则，增强试验数据的可靠性，以数据定结论，用数据说话。第二十二条配置与工程相适应的测量仪器和测量监理工程师验证承包人对控制桩点的复测资料，开工前组织全线联测。要求承包人对控制桩点进行有效保护并进行每季度复查一项，抽查并确认承包人的施工定线和放样测量，

8、每季度检查承包人使用的测量仪器精度。每季度组织一次全线联测，对规范允许误差进行平差。第二十三条图纸会审和设计交底建立设计交底和图纸会审制度，工程正式开工前由总监主持，召集设计、业主及承包人有关人员参加，工程技术人员必须对施工图进行认真审阅，并写出书面的审图意见，设计方进行设计交底，明确施工图中的重点和注意事项，交流、答疑，形成会审纪要，与会各方签字盖章，作为施工图的重要补充部分。牵涉到重大变更的问题，须交业主方审查，另行处理。第二十四条认真审查承包人的施工组织设计和各项开工报告，依据合同文件及技术规范严格审查工地试验室、材料、设备、劳动力及现场技术管理人员等的准备情况，在工程开工前，对影响工程

9、质量的各种因素进行分析，了解工程的重点和难点，做好工程质量的主动控制和事前控制，对可以预见的问题事前提醒承包人采取措施，避免不必要的返工。第二十五条施工工艺和技术交底制度为了确保施工质量和施工安全，对于重要的和重大的分项工程（如：软基处理、桥梁基础工程、悬浇砭施工、预应力砭工程、现浇砭梁施工、隧道施工等），承包人必须编写详细的施工工艺，并报监理工程师审查。施工工艺必须具有可操作性，必须针对现场实际情况进行编制，施工工艺的重点应包括：质量控制点、安全控制点、操作工序、操作方法、检验方法、注意事项等内容。现场监理工程师应督促和参加承包人对现场操作工人在分项工程开工前进行技术交底和岗位技能培训，保证

10、操作工人掌握施工的要点和操作程序，交底会应有会议记录。特殊工种操作工人应具有上岗证，并持证上岗，监理工程师应进行不定期的检查，发现未持证上岗的，应按规定给予处罚。监理工程师在现场巡视时，对未按施工工艺组织施工的应及时指正，对因违反操作工艺导致工程质量下降的，通知承包人整改，造成质量缺陷的，应责令承包人返工，并对承包人按规定给予处罚。第二十六条坚持工序验收制度，对质量符合要求的部分予以签认，对不符合质量要求的工程要求承包人返工或采用其它补救措施进行处理，对重要工序和隐蔽工程应进行有效的全过程旁站，前一道工序未经检验合格不得进行下一道工序。第二十七条按照广东省建设项目档案验收暂行办法的有关规定，做

11、好监理资料的整理及归档工作；从合同签定到工程竣工验收各环节的资料，都要严格按照规定收集、整理和归档，确保内业资料的完整、系统、准确，在工程开工前编制内业资料编制、整理办法指导并督促检查承包人完善各种内业资料的填写和归档。第二十八条加强工程变更管理，审批手续应严格按江珠高速公路江门段有限公司工程变更设计管理办法规定的变更程序执行。第 五 节、承 包 人 工 程 质 量 管 理 措 施第二十九条承包人应根据施工承包合同要求选配技术水平高、质量意识强、整体素质好、遵章守纪的项目经理部班子，项目经理、技术负责人、质量管理负责人应有相应的施工经历；对合同允许的分包和劳务合作应加强管理，劳务合作方式必须坚

12、决纠正由包工头包揽生产、生活管理的作法。第三十条承包人必须重视质量通病的研究和治理，对高填土下沉、软土地基超限沉陷、桥梁伸缩缝和桥头跳车、防护工程和小型结构物表面粗糙、预应力结构管道压浆不实等质量通病必须制定预控措施；努力推广使用有利于提高工程质量的先进技术和施工手段，对工程的重要结构部位和隐蔽工程要有质量预控和复检制度。第三十一条做好导线控制桩、结构物定位桩、水准基点等复测工作，确保施工放线的准确性；同时应加强测量仪器维修养护及标定工作。第三十二条承包人开工前应组建与承包范围相适应的工地试验室，建立和完善工地试验室设施，配齐各种试验仪器（设备）及合格的试验人员，建立试验室各项规章制度，按技术

13、规范要求完成各项标准试验和现场质量检测试验，确保各种试验数据真实可靠。工地试验室要得到省交通质监站的验收认可，在省交通质监站验收认可之前工地试验室的试验数据不得做为本工程的试验依据。第三十三条对所有外购材料如钢材、钢绞线、水泥、沥青、桥梁支座、伸缩缝等，在签订订货合同前应向监理工程师提供拟采购材料样品，并提供有关试验报告、出厂合格证和产品质量检验单（业主供材的由业主提供），并向监理工程师提供外购计划；要妥善保管所有进场材料、成品或半成品构件，使之在安装施工时满足技术规范要求。第三十四条项目质量管理实行经理负责制，成立以经理为组长，副经理、总工程师为副组长的质量管理领导小组，下设质检室，专人负责

14、工程质量检验，推进创全优工程活动。单位工程实行主管工程师负责制，由主管工程师全面负责该工程的质量、安全和进度。各作业队和作业班组分别由队长、工班长兼职担任质量检查员，负责各个施工工序的质量检查和控制。承包人应认真执行质量管理制度，把施工图审签制，技术交底制，质量三检制（自检、互检、工序交接检验），隐蔽工程检查制，工程计量质量签证制，分项工程质量评定制，质量事故（隐患）报告处理制等行之有效的质量管理制度，具体落实到施工活动中。承包人应坚持“预防为主，检验把关相结合”的方针，将工程质量、工作质量与分配挂钩，奖罚分明，并开展技术培训，成立QC小组，组织技术攻关，解决质量管理中的难题，解决施工技术难关

15、，确保工程质量。第三十五条坚持按监理程序组织施工1、开工申请在总体工程和分项工程开工前，承包人必须首先提交工程开工申请报告，除按表格内容填写外，还应提供测量资料、试验资料、施工组织设计等基础资料以及质量终身责任卡片，交监理工程师审查。2、试验工程施工承包人在分项工程正式大面积施工之前，应通过试验性工程施工，检查原材料、混合料及其施工工艺能否满足技术规范的要求；承包人应整理试验工程的各项质量控制数据，并总结试验报告，交监理工程师批准以指导规模生产。3、技术交底每一分项工程开工前承包人须制定详细的作业指导书，并在开工前一天组织作业班组进行技术交底，同时有现场监理工程师参加，并形成会议纪要。4、加强

16、施工人员的管理，明确岗位职责，建立健全“横向到边、纵向到底、控制有效”的质量自检及质量保证体系和各项工程技术管理制度，认真执行自检、互检、交接检制度，加强对员工的培训，树立质量高于一切的意识；加强技术交底制度，在每道工序施工前进行书面交底，使质量责任落到实处，落到每个施工人员身上；严格执行施工员登记制度，做到每个正在进行施工的工点的施工均有持证的施工员进行现场施工管理。第三十六条工程发生质量事故，承包人必须按规定向监理工程师、业主及有关部门报告，暂停该项工程的施工，并采取有效的安全措施，尽量保护现场原貌接受调查，认真进行事故处理。第三十七条严格按照国家、省有关档案管理的规定及总监办制订的内业资

17、料编制整理办法，及时收集、整理工程各环节的文件资料。现场质量检查、质量验收资料按划分的分项、分部和单位工程归档；现场质检原始资料必须真实、准确、可靠，不得追记，不得复印，接受业主和政府工程质量监督部门检查时必须出示原始资料原件。第 六 节质 量 控 制 检 查 程 序(一)开工前准备工作的监理总体开工和分项工程开工之前，承包人须将准备工作情况（即开工申请报告）报总监办,并报业主备案，待总监批准后方可施工，否则总监有权令其纠正或根据合同条款 40.1 条令其暂停施工。在质量控检方面其主要审查内容为：1、工地试验室的仪器与试验人员配备情况及其相关标准试验结果；2、承包人的测量仪器与测量人员配备情况

18、及导线点、水准点复测结果，施工放样数据。3、承包人的质量自检系统及质量保证措施；4、进场材料的质量、规格、数量情况；5、施工组织机构及主要人员的配备情况；6、施工方案、方法、工艺流程；7、施工设备的配备（数量、规格、性能）等情况。(二)施工放样与施工测量工作的监理1、监理工程师会同设计部门及业主工程部向承包人移交工程测量资料，承包人应进行工程测量复核工作，在测量复核过程中，应补设和固定永久性标志，并将复测结果报监理工程师审查，然后承包人进行工程定线和放样。2、承包人应根据监理工程师批准的格式，于当日或次日向监理工程师提交工程放样和施工测量记录，当监理工程师发现测量和放样有问题时，承包人应返工复

19、测。3、开工前监理工程师应组织全线联测，以保证全线测量结果一致。其后每三个月组织一次全线联测，并及时将测量成果报业主和设计代表，对测量成果误差超过规范允许误差时，由总监办会同设计代表研究误差消除方案并报业主备案，当误差消除方案将涉及到工程变更时须报业主批准后方能实施。(三)中间检查1、中间检查的安排承包人应在每道工序施工结束前24 小时将检验计划报送驻地监理组，以便驻地监理组安排每道工序施工质量检查工作计划。2、检查程序1)每道工序完成后，承包人自检，若自检不合格，自行返工或补救；若合格，则填写“工序质量检验单”报送监理工程师；2)监理工程师独立检验，若不合格，则通过“工作指示单”指示承包人返

20、工或补救；若合格，则签认“工序质量检验单”，并指示承包人进行下一道工序的施工；3)承包人在每一个分项工程完工后，应进行自检，若自检不合格，则自行返工；若合格，则填写“分项工程质量检验报表”，并按规定的格式和内容，编制“分项工程中间交工证书”，报送监理工程师；4)监理工程师对分项工程进行检查验收，若不合格，则发工作指示单，指示承包人返工或补救；若合格，则签认工程质量检验报表及分项工程中间交工证书，并发出工作指示单，指示承包人进行其他分项工程施工。3、中间质量检查的方法和手段1)现场旁站监理人员应在各施工点监督施工，原则上采取旁站监督，尤其是对关键部位、工程隐蔽部位、易产生缺陷的工程、不易补救的部

21、位，每一分项工程的首项工程施工更要加强监督，必须全过程旁站，如出现质量问题，要及时报告上一级监理工程师及业主代表，以便得到及时处理,在旁站过程中作好监理日志，工地各级监理人员应将施工中的情况和主要问题及时记录于监理日志中，并存档备查。2)工程用材料和设备的检验。所有用于工程的材料需经过试验合格，并经试验监理工程师批准后方可使用，其质量必须符合技术规范要求。原则上，工地材料试验应进行委托试验，且须有被授予“见证员证书”的监理试验人员在场见证，试验记录有现场监理试验人员签字认可方能有效。若检验结果不合格，监理工程师应指令停止使用该批次材料。3)现场测量。包括几何尺寸、高程、位移等项目测量。一般性的

22、现场测量工作由承包人进行，监理人员旁站监督，其测量记录必须有监理人员签字认可方有效。关键性的测量工作监理测量人员应自行测量复检。4)施工质量的抽样检验。由监理工程师中心试验室和工地试验室对每一工序完成的质量进行抽样试验，现场监理人员应及时通知监理工程师中心试验室和要求工地试验室人员抽取试验用的样品。(四)分项工程中间交工证书承包人在完成各分项工程后需进行完工验收及评定。对验收合格的产品，颁发“分项工程中间交工证书”。“分项工程中间交工证书”是申请紧后分项工程施工的前提，也是办理分项工程完工计量的基础，是竣工验收文件的重要组成部分。分项工程完工资料的整理上报是颁发“分项工程中间交工证书”的前提。

23、分项工程中间交工文件编制要求如下:1、分项工程中间交工资料的编制是以全面真实反映该分项工程及监理过程为目的，因此,其内容应包括该分项工程的开工申请到检验评定及竣工图纸的所有有关施工及监理过程的一切有关文件，内容应真实完整，手续齐全，资料的编排应符合施工、监理程序及时间顺序，相互配套的表格应放置在一起。2、上报的分项工程中间交工资料采用复印件，原件仍保留在施工单位，以备竣工资料之用。3、分项工程共用资料较多，不必在每个分项工程中都放置，但最初上报的应齐全，其后上报的可只列出目录及资料编号，指出在哪个分项工程中可查到此资料即可。4、分项工程完工文件按广东省交通厅工程质量监督站编制的广东省公路工程施

24、工表格的内容执行。分部和单位工程的完工当组成一分部工程的各分项工程全部完工后,监理工程师应再次进行检查、复查,如未发现质量问题,即可对所有分项工程完工证书进行整理,汇编形成分部工程竣工文件。同样，当组成一单位工程的各分部工程完工后,监理工程师应对各分部工程完工文件进行整理,汇编形成单位工程竣工文件。第 七 节工 程 质 量 事 故 及 缺 陷 工 程 的 处 理（一）工程质量事故的定义工程质量事故：以修复方法不能达到质量合格标准，或修复费用超过该分项工程（或施工单体）合同金额1/4 的工程施工事件，定为工程质量事故。工程质量事故的级别，以造成的工程直接损失费、间接损失费和所发生在工程实体中的部

25、位，划分为一般事故、重大事故和特大事故等三级。（1）工程直接损失费：按工程量清单单价计算出的合同金额；（2）工程间接损失费：按相应单价计算出的事故处理所需工程费用；（3）附注：损失费的“以上”二字为下限，包含本下限值；“以下”二字为上限，不含本上限值。1、一般事故：直接损失费在1 万元以上，或不小于该分项工程（或施工单体）合同金额的1/10，但不大于 10 万元，或间接损失费在5 千元以上、10万元以下的质量事故。2、重大事故：直接损失费在 10 万元以上、30 万元以下，或间接损失费在 10 万元以上、20 万元以下的质量事故。3、特大事故：直接损失费在30 万元以上，或间接损失费达20 万

26、元以上的质量事故。（二）工程质量事故的处理1、事故处理程序无论何时，一旦发生工程质量事故，需按下列程序抓紧处理。（1）事故发生后，承包人应立即采取紧急措施（包括暂停工程），同时立即填写“质量事故报告单”报告总监办及通知业主；（2）总监办接到质量事故报告后，立即组织有关人员到现场查看，同时根据事故现场情况，下达指示；（3）承包人根据总监办的指示，立即采取相应措施，查清事故原因提出处理意见报总监办，并抄送有关方面；（4）若为重大、特大质量事故，总监应立即报业主并以书面简要说明；（5）业主可视情况，组织由有关各方人员参加的联合调查组，查明原因，提出事故处理意见，填写“质量事故处理报告单”，并抄送有关

27、各方；（6）若事故原因迟迟不能查明，总监认为事故隐患未消除，则不发复工命令，或根据合同条款 40.1 条再次发出暂停施工命令,直到事故原因查明后方可发出恢复施工,进行处理的指令。2、一般事故的处理（1）承包人立即采取紧急处理措施，并填写“质量事故报告单”报告监理办。（2）总监办全权受理，并承担处理一般事故的全部监理责任。（3）在事故发生后的48小时内，由总监办在承包人的事故报告基础上，向业主提交经核实事故原因、事故损失及责任分析的初步书面报告；并在初步报告后的 2 天内，向业主提交含事故现场照片、监理日志与日报，以及签有总监办意见“质量事故处理报告”的详细书面报告。（4）立即停止该分项工程的本

28、期工程计量；如已支付，根据合同条件第 39 条：从任何应付或到期应付的款项中扣回。（5）在事故级别难以判断时，宜按重大事故受理；或视事故发生在工程实体中的部位划分。3、重大事故的处理（1）承包人立即采取紧急处理措施，或暂停施工；立即填写“质量事故报告单”报告总监办。（2）总监办立即组织有关人员赶赴现场，批准或指示紧急处理措施，负责事故现场及有关情况的调查，并立即以书面简要说明报业主。（3）在事故发生后的24小时内，由总监办在签收“质量事故报告单”后，向业主提交经分析事故原因的初步书面报告；并在初步报告后2 天内，向业主提交含事故现场照片、监理日志与日报、事故原始记录、事故原因与损失的核实情况，

29、以及事故责任分析和签有总监办意见“质量事故处理报告”的详细书面报告。（4）立即停止该部分工程的本期工程计量；如已支付，则根据合同条件第 39 条：从任何应付或到期应付的款项中扣回。（5）由总监办会同业主总工、工程部及设计部门,在取得试验、监测报告后，分析事故机理及其破坏程度，制订补救措施。（6）在事故级别难以判断时，宜按特大事故受理；或视事故发生在工程实体中的部位划分。4、特大事故的处理（1）承包人立即在总监批准或指示下，采取紧急处理措施，并暂停施工，在事故发生 6 小时内由总监办以电话或口头向业主报告。（2）在事故发生后 24 小时内，由总监办会同业主总工、工程部、合约部及设计部门对事故原因

30、、责任、事故损失及其有关情况进行现场调查、核实与验证，并签署“质量事故报告单”；在 36 小时内，将事故初步书面报告报送业主。（3）在事故发生2 天内，由总监办向业主提交含事故现场照片、监理日志与日报、施工原始记录、事故原因、事故责任、事故损失及其有关情况，以及签署意见的“质量事故处理报告”等组成的详细书面报告；并由总监、设计人员、业主总工及工程部经理向总经理当面汇报。（4）立即停止该单位工程的本期工程计量；如已支付，则根据合同条件第 39 条：从任何应付或到期应付的款项中扣回。（5）由业主组织设计部门、监理及承包人共同分析和判断事故机理、工程破损程度，研究补救措施或工程变更方案，在取得试验、

31、检测报告后，提出其相应设计图纸。（6）承包人接收经审批的补救措施或工程变更，并经整改落实后，提出复工申请，经总经理签发后，方可复工。（三）缺陷工程的处理对于质量缺陷的工程，承包人应根据质量缺陷的原因，提出处理意见，报监理工程师批准。监理工程师应对质量缺陷产生的原因作出判断，并确定补救方案，此方案要经业主同意，然后承包人按指令进行修补、加固或返工处理，最后经监理工程师验收。第 八 节试 验 工 作 程 序（一）工地试验室的工作程序1、原材料、砂浆、混凝土及混合料设计配合比的试验程序承包人提交开工报告后，监理工程师检查材料出厂证明,并督促工地试验室抽样检查或取样送检。有关材料进行试验前，应出具材料

32、试验报告单，无论是抽样检查还是取样送检，所出具的报告单必须符合政府质量监督部门关于资质规格的要求。若发现原材料不合格，工地试验室要及时向监理工程师反映，由监理工程师提出处理意见。承包人必须根据施工进展情况，超前适时进行砂浆、混凝土及混合料设计配合比的试验，向监理工程师中心试验室提出推荐配合比。工地试验室呈送给监理工程师中心试验室的试验报告单(包括相关试件的力学试验报告单)，必须有 见证，有 CMA 印鉴。总体开工报告和分项开工报告均须附有试验资料，供监理工程师审查。原材料必须有5%比例外送到具有试验资质的单位进行检验，且须有监理试验工程师的见证。2、现场检测试验程序施工前总监办与承包人试验人员

33、按规范确定检测项目，施工中共同按规范要求的频率进行试验或在工地试验室旁站承包人的试验过程，检查原始记录并按规定抽查频率对现场进行独立抽查，并将抽查结果填入质量检验单，对无条件做的试验项目,在监理工程师中心试验室或在政府有关部门认定了资质的试验室进行。施工中试验员要重点检查工程的关键部位及隐蔽工程部位。工地试验室应将抽查情况和旁站监督情况及时报送监理中心试验室。3、分项工程检验程序分项工程完工后，试验监理工程师根据旁站监督的资料以及承包人原始试验记录，对已完工程进行检查，并将检查结果反馈给承包人。（二）中心试验室的工作程序1、分项工程验收程序承包人对分项工程自检，检查合格后填写质量验收通知单并报

34、经监理工程师签认，同时承包人还必须向中心试验室提出验收申请。中心试验室接到质量验收通知后，首先检查承包人的自检记录和试验监理工程师的抽查记录，然后对已完工的分项工程进行抽查，并由中心试验室通过总监办向承包人发出分项工程质量评定意见。2、设计配合比的复核试验程序混合料、砂浆及混凝土等的配合比复核试验由中心试验室完成。承包人必须根据施工进展状况,超前安排配合比设计试验。所提交的设计配合比试验报告,必须符合政府监督部门关于资质规格的要求。中心试验室接到承包人推荐的配合比设计后，先检查原材料是否符合规范要求，推荐配合比的各项指标是否满足规范规定。然后检查原始资料的试验方法、条件、步骤是否符合试验规程。

35、检查合格后，用承包人提供的相同地点的样品进行原材料复核试验，合格后再逐项进行配合比复核试验，当试验结果不符合要求时，通知承包人重新选取合格的材料再进行推荐配合比设计。当试验完毕时，由中心试验室提出复核试验报告，作为监理工程师批准配合比的依据。推荐配合比被批准后，称为“批准的配合比”，施工中应以“批准的配合比”控制各项技术指标。3、工程质量抽验程序项目业主工程部或政府质量监督部门在巡视现场检查工程质量的过程中，如怀疑质量上有问题，会下达抽样检验的指令。此时，中心试验室应根据检查内容、要求、做好准备工作。检查时，各驻地监理应予以配合，检查结果出来后应及时报告给项目业主，监理办同时留底存档。第 九

36、节试 验 工 程、样 板 工 程一、各合同段的每一分项工程全面开工前，应事先进行该分项工程的试施工（试验工程），只有当试验工程完成、满足合同规定的质量标准，编写了试验工程的施工总结，并得到了监理工程师和业主的批准后，方可全面开工。施工总结包括：施工组织措施、施工方案、操作规程、机械设备配套、质量保证体系、质量控制措施、施工工艺参数、试验检验数据、安全保障措施等。须进行试验工程的分项工程及试验工程规模：1、软基处理：每一种处理方案200m 长全幅路基宽；2、路基填筑：分填土、填石200m 长全幅路基宽；3、箱涵、圆管涵：各一道；4、桩基：每一桩径、水中、陆上桩各一根；5、立柱：一根；6、盖梁：一

37、个；7、悬浇梁：0#、1#块；8、预制空心板、小箱梁、T梁：分跨径、边板、中板各一块；9、防撞护栏：一个单跨、单边长；10、伸缩缝：每一类型伸缩缝一道；11、隧道：单孔长 20m 左右洞身开挖、支护、衬砌（包括中导洞、左、右洞各20m）；12、上边坡防护：每一种类型防护100m2 边坡。二、样板工程：全线各分项工程开工前期由总监办和业主组织树立某一分项工程样榜工程作为全线的样榜，其他承包人的施工标准不得低于样榜工程，否则迫工。样榜工程入选条件：内在质量评分达到90分以上，外观工艺美观，施工管理水平较高，内业资料完整正确，安全措施齐全。第 二 章计 量 与 支 付 管 理 办 法一、总则工程计量

38、与支付不仅是对已完工程质量的确认及整体的综合评价，而且是整个监理工作，乃至整个项目建设管理的重要手段和平衡扛杆。为了加强江珠高速公路工程项目建设管理，准确、及时做好工程计量支付工作，确保工程建设顺利开展，特制定本办法。二、管理办法包括的内容：（一）工程计量；（二）工程支付；（三）其他相关规定。三、工程计量（一）计量原则1、工程按规范及相关要求施工完毕，并经监理工程师现场确认，符合公路工程质量检验评定标准及本办法相关规定；2、按合同文件规定的方法、范围、内容、单位以及实际发生的工程量进行计量；3、合同外发生的工程量，要严格按业主、监理工程师、承包人三方现场签认的工程量，并按批准的工程变更设计进行

39、计量。4、凡是超过工程量清单内数量或设计图纸中的工程数量，必须先按变更管理办法上报变更，待变更批复后,再按合同外发生的工程的计量办法进行计量。5、所有计量的工程量按“净值”计量，净值的规定按招标文件或施工合同文件中的约定为准。6、工程的计量并不免除承包人相对于计量工程的任何责任和义务。7、本项目的计量与支付工作实行台帐式管理办法，承包人、监理、业主均在工程开工后，共同建立工程施工图台帐、工程计量台帐、工程变更台帐，每期计量补充完善计量台帐，根据工程实际进度与变更进展情况补充完善变更台帐，以实现分量逐期审核，总量总体控制。（二）工程计量的依据1、施工监理合同与施工承包合同；2、其他合同文件或补充

40、协议；3、江珠高速公路工程项目管理办法；4、按工程量清单及本项目工程计量支付管理办法的规定进行计量，计量的尺寸以实际发生为准，但不超过设计图(含变更设计)所示，设计图纸中不明确、不规格工程的数量计算方法须经监理工程师审核并签认；5、工程变更的工程数量以纳入造价后的工程变更清单及审批的工程变更设计图纸为控制总量，计量以实际发生的工程量计量；6、工程量清单中有单价的套用相应单价，若无，则由监理工程师与承包人按合同专用条款的原则协商并报业主或上级主管部门核定的为准。7、已批复的工程变更意向报告、工程变更申请报告与三方联测资料。（三）计量工程须具备的条件：1、工程量和工程计量比例的确定（1）工程量清单

41、中的项目工程量清单内的工程项目全部需要通过计量才能支付，工程量按实际发生并经承包人、监理工程师和业主三方现场确认进行计量。（2）合同文件中规定的包干项目合同文件中规定的包干项目按照合同文件或技术规范的规定，以总额或其他方式进行计量。（3）工程变更项目已完工变更工程在 工程变更意向报告 批复后，以实际发生的设计图纸所示或三方联测签认的工程量(但不得超过工程变更批复的估算数量)计量 85%，在工程变更申请报告批复并签发变更工程的中间交工证书后，再予计量10%。（4）承包人为完成上述项目而进行的一些辅助工程，因为这些辅助工程的费用已包括在上述项目的单价中，应按合同条款有关规定不予计量。（5）为了缩短

42、计量周期，加快工程的计量支付工作，缓和承包人因加快施工进度而出现的资金短缺情况，特对工程计量比例做出以下几项规定：a、对于软基处理的各相关细目工程，实际完成并经检验合格后以实际发生的工程量的 85%计量，待全部完成并经检验合格签发中间交工证书后，再予计量 10%；b、路基土石方开挖工程的计量，每期按实际完成工程量的100%计量，但当累计计量达到设计总工程量的85%时，暂停计量，待全部完成并经检验合格签发中间交工证书后，再予计量10%；c、路基土石方填筑工程的计量，在93区内，以各期实际完成工程（最低不少于 3 层填筑量）的 85%中间计量，待 93 区顶面完成并经检验合格签发 中间交工证书后再

43、计量10%。94 区和 96 区计量方法同 93 区，最低计量层数为2层填筑量。d、在钢筋混凝土、素混凝土的计量时，混凝土抗压试件7 天强度达到90%，其钢筋、混凝土按实际完成数量的85%计量；e、桩基础施工完成后7 天强度达到 90%，给予延米计量 85%；f、空心板预制完成，7 天强度达到 90%后，以合同清单内的计量单位按总量的 60%予以计量，待安装完成并检验合格签发中间交工证书后，按实际完成数量的 95%计量；g、对于箱涵、圆涵等以延米为计量单位的工程，在全部洞身完成7 天砼强度达到 90%，给予按总长度的85%计量；h、与上述各工程相类似的隧道内各细目工程的计量比例参照上述有关规定

44、，对于其他细目工程，其清单细目合价金额占隧道工程章节总合价金额的8%以上的细目工程，在按规范要求完成并经检验合格后以实际完成工程量的85%中间计量，待签发相关中间交工证书后，再予计量10%。以上各项计量工程，待剩余工程量全部完成并经检测验收合格签发中间交工证书后，再予计量 10%，若验收不合格，则将已计量的该部分工程予以扣回。2、工程质量的确认所有计量工程须经监理工程师现场验收达到规范或合同文件的要求，并由监理工程师签发了中间交工证书或相关的质检报告，才能进行计量。对于工程质量未达到技术规范或合同文件要求的工程，以及对于监理工程师所签发的停工、返工等相关工作指令未闭合、现场未按指令整改完毕的的

45、工程均不予计量。3、计量工程所须附备的资料（1）工程数量方面的资料a、含有计量工程数量的设计图纸；或b、经设计代表、业主代表、监理工程师等现场签认的变更工程量；或c、业主、监理、承包人三方联测签认工程量；或d、业主、监理规定或签认的其他合法工程量资料。e、对于路基土石方、挖除非适用材料的计量，以横断面复测软件测量计算的工程数量为准，进行中间计量。（2）工程质量方面的资料a、试验检测资料凡需监理抽检的各项工程，其试验检测资料以总监办中心试验室签认的监表 34工程试验报验单为准，即只有承包人自检合格，并经监理工程师现场抽检合格的工程，凭监表34 才能进行计量。b、质量检验资料计量工程的质量检验资料

46、为第2 条“工程质量的确认”中规定的中间交工证书、各质检报告或业主和监理工程师规定的其他用表或相关资料。（3）变更工程计量所需资料1）工程变更意向报告批复后的中间计量已批复的工程变更意向报告及其附件。业主、设计、监理、承包人现场签定的工程变更会议纪要。已确定的变更工程量或三方联测工程量资料。已批复的变更单价（如为合同文件工程量清单中的项目，则直接采用清单中的单价进行计量）。变更工程完工后按第（2）条“a.试验检测资料“和“b.质量检验资料”规定所签发的质量方面的资料。业主或监理要求的其他相关资料。2）工程变更申请报告批复后的中间计量已批复的工程变更申请报告及其附件；业主、监理、承包人三方联测签

47、认的工程数量。变更工程完工后按第（2）条“a.试验检测资料“和“b.质量检验资料”规定所签发的质量方面的资料。已批复的变更单价（如为合同文件工程量清单中的项目，则直接采用清单中的单价进行计量）。业主或监理要求的其他相关资料。（4）工程单价方面的资料a、对于变更工程，则需上述第（3）条规定的“已批复的变更单价”；b、业主下发的各项变更工程暂定单价的书面文件。（5）对于桥涵台背、构造物的基底换填、软基处理等隐蔽工程的计量，必须附上现场开工和施工完成后成品的照片做为计量附件，否则，不予以计量。（6）业主或监理临时要求的其他资料。(四)工程计量报表（文件）的编制工程计量文件分为计量正件和计量附件两部分

48、，承包人在每月25 日前将计量正件和附件报总监办合约部四份以供审核，逾期报出者，并入下一期计量。1、计量正件1）计量正件由期中支付证书、计量报表汇总表、计量报表和中间计量单组成，其表格形式见后附件，计量正件应按期中支付证书、计量报表汇总表、计量报表、中间计量单的先后顺序装订。各种计量表格填写的内容应齐全，承包人签认后，报总监办合约部四份以供审核，由总监办到业主逐级签认，期中支付证书、计量报表汇总表、计量报表均应加盖公章。2）中间计量单必须填入计量桩号、部位、计算公式、变更令编号、合同工程量、已计工程量、变更工程量、本期计量工程量、相关备注等内容，具体内容见后附件。3）计量正件必须统一采用打印输

49、出，封面采用灰色的硬封面纸进行装订。2、计量附件1）计量附件单独装订成册，随同计量正件一并上报审核。2）计量附件的主要内容是计量正件内中间计量单的证明资料，包括本办法中规定的试验检测、工程质量、工程单价等方面的资料，由各项原始资料的复印件组成，必须按计量正件内中间计量单的顺序组卷，编制统一流水页码（可用打码机打印页码）。3、其他说明与规定1）所有计量资料必须真实，不允许利用复印技术弄虚作假，规定的签名不能采用签字章代替，不得找人代签或仿签，同一人不能既是制表人又是复核或审核人，一经查出，严格按合同文件相应条款处理；标明要盖章的地方要加盖单位公章；2）计量附件的证明资料是工程计量的必备资料，是计

50、量工程按规范要求完成并经监理工程师确认验收合格的证明，故所有附件资料必须签字齐全，资料的填写必须规范。3）报出的计量报表一律不得退回增加资料或修改资料，对于资料不齐的，将被视为未完工或已完工而验收不合格不予计量。（五）、工程计量程序及审核内容工程计量支付流程图1、承包人计量申请a、承包人应有专门负责计量的人员，熟悉本项目的各项计量程序，并对计量情况进行全过程跟踪，在监理审核过程中发现问题能及时整改，并设立施工图台帐、工程变更台帐、工程计量台帐；b、首先由承包人计量员拟定该期计量内容，即计量的分项名称、计量部位，承包人资料员协助计量员整理计量文件中所需资料，承包人计量员编制完数量问题重新核算工程

51、质量问题分部（分项）工程施工承包人自检合格监理工程师检查合格，签认资料承包人填写中间计量单，并汇总形成计量报表与计量报表汇总表等，形成计量文件并进行签认驻地监理工程师（分专业）审核计量文件总监办专业工程师、审核计量文件，并签认计量数量总监办合同管理工程师、总监审核计量文件，并签认计量数量业主审批计量进入中间支付阶段数量问题重新核算成计量文件附件，确定计量数量，报项目经理审核，并签认；c、承包人计量员在根据收集、整理后的各项附件资料，编制中间计量单和计量报表、计量报表汇总表以及中期支付证书，装订成册，形成计量正件，并由规定的承包人员在规定处进行签认；d、签认完成后，按本办法上述规定的份数上报驻地

52、监理组、总监办等部门进行审核；2、监理工程师审核2）驻地监理组专业监理工程师审核b、驻地监理组专业监理工程师主要负责审核计量文件中的计量工程的真实性与计量工程量的准确性，以及工程质量是否合格，是否有监理工作指令尚未闭合，计量工程部位与现场施工部位是否相符等，如发现有计量桩号或部位不符，计算尺寸、公式有误，计量工程质量不合格或达不到合同文件或规范的要求，可要求承包人重新核算，或等工程质量经过处理达到计量的质量要求时，方可计量；c、承包人计量员进行跟踪，详细了解专业监理工程师审核情况，及时配合专业监理工程师对计量文件的审核；d、驻地监理组专业监理工程师对计量文件在5天内审核并签认后，将审核结果与相

53、关情况向总监办合约部合同管理工程师交底；并将计量支付报表移交合同管理工程师。2）总监办专业工程师审查总监办各专业工程师重点审查中间交工证书所需质量资料是否齐全、正确、真实、符合质检程序，质量标准是否达到合同要求，然后签发中间交工证书。中间交工证书是分项工程最终计量的重要依据，无中间交工证书的计量项目不予最终计量。1）总监办合同管理工程师和总监审核a、总监办合同管理工程师可在总监的授权范围内代表总监办在5天内对各标段计量文件根据施工图、有关文件、驻地监理组所确认的数量进行审核和检查，审核计量项目是否符合计量规定，确定计量项目、数量并进行签认后，上传总监审核；b、总监在 3天内对合约部审核的结果进

54、行复核，并签认完毕；如不同意计量表中合约部所确认的数量，可要求合约部重新核算后，并签名认可；c、承包人计量员进行跟踪，配合总监办专业工程师、合同管理工程师、或总监审核计量文件。3、业主审核1）业主代表在收到总监办报送的计量报表后，4天内对工程数量的真实性、准确性进行审核，并进行签认后传至工程部审核；2）业主工程部在 3天内对计量工程的工程量计算的准确性、计量的原则等进行审核并签认后，传至合约部审核；3）业主合约部计量员在 4天内对计量文件在计量原则、计量数据的准确性等方面进行审核并签认后，上传至业主合约部；4）业主合约部在 3天内对计量文件在计量原则、计量数据的准确性等方面进行审核并签认后，上

55、传至业主总工办；5）业主总工程师在 3天内对计量文件的在计量程序、计量原则等方面进行审核并签认计量报表、计量报表汇总表，上传总经理审核；6）业主总经理 3天内对计量文件在计量程序、计量原则等方面进行审核并签认期中支付证书；7）董事长在 2天内对工程计量文件进行审核并签发期中支付证书。四、工程支付工程计量完成后，按审批程序，由业主最终签发中期支付证书。支付是指对承包人应获得的款项予以确认并进行付款的过程，支付管理是进行造价控制的一个重要环节，也是保证工程顺利进行的重要因素。1、支付应满足的要求及规定1）清单中包含的工程，必须是已通过监理的计量；2）变更项目必须有变更指令；3）各项支付款项必须符合

56、合同条款的规定；4）期中支付金额大于合同规定的阶段证书的最低限额；5）支付不解除承包人应尽的任何合同义务。2、期中支付的内容和程序期中支付的内容如下：1）工程量清单100 章中的包干项目。其付款数量和金额应遵照技术规范中的规定进行。2）工程量清单中其它项目的支付。其工程数量应按计量证书中确定的数量，单价应按工程量清单中相应的单价进行结算。3）变更工程。其单价和金额按合同相关条款及有关工程变更的规定进行结算。4）索赔。被确认的索赔款额在最后支付证书内给予支付。5）扣留保留金。扣留的比例为1）3）项的 10，其总额达到合同总价的 5%后不再扣留。6）扣材料款。对业主供应的材料，应按工程量清单中所附

57、的单价计算，数量按承包人签收材料数计，在当期支付中扣回。期中支付程序如下：1）承包人将有关各方签认的期中支付证书、计量支付报表汇总表、计量支付报表、中间计量单、工程变更一览表等为附件填写一式六份财务支付申请月报表（又称为期中支付证书，详见各支付表）,并附上有关的原始凭证,交总监办审查。2）总监办在收到承包人的支付申请后2 天内,由项目总监审查并签署审查意见。3）业主工程部及合约部、总工室在收到总监办的审查意见后6 天内,核实，交总经理审批。4）总经理在收到工程管理部门的审查意见后2 天内予以审查。5）董事长审批之后财务部在4 天内复核付款。办理期中支付应注意如下问题：1）注意承包人提交的付款申

58、请书是否有下列原始凭证：a、按规定签认的中间计量表；b、按规定签认的索赔审批书。2）进一步核实计量方法是否正确、合理。核实承包人借款及业主供材的材料款的扣还情况。3）付款期限应符合合同条款的规定，以免承包人因业主延迟付款而提出索赔延迟付款利息的要求。3、完工支付的内容程序完工支付内容除完工延误处罚（即合同条款第47 条规定）一项与期中支付内容不同外，其它与期中支付的内容相同，但完工支付相对较为复杂，一是工程量清单中的支付项目都已完工或部分完工，要审查的支付项目大大增加。另外,一些工程变更和索赔的费用合同双方可能未最终认定，需要进一步核实处理，所以合同条款中给承包商办理完工结算的时间有所延长。完

59、工支付的程序也与期中支付基本相同。4、最终支付的内容与程序最终支付的内容主要如下：1）缺陷责任期内的剩余工程；2）保留金的返还；3）其它变更工程。最终支付的程序如下：1）承包人提交最终支付申请书。承包人应在业主签发缺陷责任终止证书后 28 天内向监理提交一份最终支付申请书,申请书应列明整个合同期间业主应支付给承包人的各支付款项的金额和总额。申请书的格式与财务支付月报表的格式类同，申请书应附下列文件：a、各分项工程完工计量证书；b、业主签发的变更工程通知书及变更工程一览表；c、各种索赔审批书及汇总表；d、监理工程师签认的业主供材到达现场计量表；e、其它有效的费用记录及证明文件。监理工程师签发最后

60、支付证书报业主审批，并抄给承包人。2）工程管理部门审查。工程部及合约部收到监理的最后支付证书后应在 28 天内予以审查。审查过程中应详细审查承包人提交的各项费用申请中原始凭证是否齐全,是否有监理工程师的签认,业主供应的材料款是否已全部扣回,并应就支付项目内容、单价、数量进行全面审核,开具最终支付证书。最终支付证书的格式与期中支付证书格式类同。3）公司总经理审核。公司总经理在接到工程管理部门审定的最终支付证书后应再次进行核实,特别是应对最终结算超出预算的合同要指定专人进行全面审理,以保证最终支付证书的准确性。对确实超出预算的合同,应进行最终结算分析,并办理追加预算的有关手续。4）董事长审批签发最

61、后支付证书。5）财务部付款。财务部在收到董事长签认的支付证书后进行查证,并办理付款手续。五、所有的计量附件证明资料，即使监理工程师或业主已经签认同意计量，但在事中或事后经检查审核为不合格或达不到规范和业主合同要求的工程，将在当期计量或下期计量中予以扣除。件一：计量支付审批流程图附件二：期中计量支付报表（格式）附件一计量支付审批流程图计量书签字流程承包人计量人员承包人项目经理驻地（分专业）工程师总监办计量负责人总监理工程师业主代表工程部负责人合约部计量人员合约部负责人总工程师总经理董事长中间计量单承包人计量人员承包人项目经理驻地专业工程师总监办计量负责人业主代表合约部计量人员计量报表承包人项目经

62、理总监办计量负责人业主代表工程部负责人合约部计量人员计量汇总表承包人项目经理总监理工程师工程部负责人合约部负责人总工程师中期支付证书承包人项目经理总监理工程师合约部负责人总工程师总经理董事长审核及签字时间说明每月 25 日前每月 30日前 下月 5 日前下月 8日前下月 12日前下月15 日前下月 19日前下月22 日前下月 25日下月 30 日附件二（期中计量支付报表（格式）编号：XX RR（如 2004-07，表示 2004 年 7 月份计量）江珠高速公路工程江门段第合同段月份计量支付报表施工单位：监理单位：二年月日期中支付证书项目名称：承包人：合同段：截止日期：监理单位：编号：序号项目名

63、称合同金额（元）变更增减金额（元）变更后金额（元）至本期末累计金额（元）至上期末累计金额（元）本期发生金额（元）一应付款1 100章到 900 章之和2 其他应付款二应扣款1 税金2 保险3 预付款4 保留金5 其他扣款三实际付款呈报审批承包人：（盖章）项目经理：总监办：（盖章）总监理工程师：业主：（盖章）合约部经理：总工程师：总经理：董事长：计量支付报表汇总表项目名称：承包人：合同段：截止日期：监理单位：编号：序号章节项目名称合同金额（元）变更金额（元）变更后金额（元）至本期末计量（元）上期末计量（元）本期计量（元）1 100 总则2 200 路基土石方3 300 路面工程4 400 桥梁工

64、程5 500 隧道工程6 600 排水工程7 700 防护工程8 800 公路设施及预埋管线9 900 绿化及环境保护10 小计100章到 900 章之和呈报审批承包人项目经理：总监理工程师：业主工程部负责人：业主合约部负责人：业主总工程师：计量支付报表项目名称：承包人：合同段：截止日期：监理单位：编号：清单编号项目名称单位合同数量变更数量变更后数量单价（元）至本期末计量至上期末计量本期计量数量金额数量金额数量金额承包人项目经理：总监办计量负责人：业主代表：业主工程部：业主合约部计量员：中间计量单项目名称：承包人：合同段：截止日期：监理单位：编 号：清单编号桩号项目名称单位申报数量签认数量中间

65、交工证书号变更/修正号有无工作指令未闭合桩号、部位、计算式、计算过程、说明、附件的具体页码等1、本单允许列出8 项相同或相近的清单编号工程进行计量，承包人在编制此计量单时，除签认数量不填写外，其余全部如实填写，签认数量最终由业主合约部计量人员负责填入。2、另在本计量单的空白处，将上述8 项工程的计算公式、过程、结果，该项目工程的设计或设计变更总工程量，已计量工程量，本次计量工程量等逐条列出，以表格形式排列清楚，但不得留有表格线。3、本中单计量单的签认数量由业主合约部计量人员在最终确定计量工程量填入，在此之前的各级计量人员如有对前一级所审核的工程量做出修改的，可在承包人报出的计算结果处修改，并在

66、修改处签名，将审核意见填入意见栏内即可。承包人计量员：项目经理：驻地（分专业）工程师：总监办计量负责人：业主代表：业主合约部计量员：第 三 章工 程 变 更 管 理 办 法第一条总则1、为加强江珠高速公路工程项目建设管理，切实贯彻设计意图，合理控制工程规模的技术标准，保证变更合理性及技术经济性，从严控制成本，明确操作程序，规范变更管理，特制订本办法。2、本办法内容包括江门段的路基、桥涵、隧道、通道、道路交叉（互通立交、分离立交及平面交叉）、排水及防护工程。3、各设计文件和概（预）算经批准后不得任意修改，确因客观环境、条件有较大变化须修改时，应按本细则规定办理。4、工程变更管理实行分类定义，分级

67、负责的管理原则。第二条工程变更定义和分类1、工程变更定义（1）经审查批准使用的施工合同文件、施工招标文件、施工图勘察设计文件、工程数量清单，现行的技术规范和国家标准，经上级主管部门批准的江珠高速公路江门段公司指令作为工程变更依据。（2）、以已经审批而建立的施工图台帐为基础，项目发生任何施工或施工图台帐变化，包括数量、单价、费用等变化均属于变更。（3）、变更设计工程费用按本办法各条款确定的数量和单价进行计算，核减相对应部分的工程费用后计算变更增减费用总额。2、工程变更分类（1）按变更原因分类优化设计：指通过现场勘察、核对、分析、论证和比选，在不降低技术标准、使用功能和工程质量的前提下，采用新技术

68、、新工艺、新材料对原设计进行优化，可达到降低施工难度、缩短工期、提高质量、节约投资的变更设计。设计工程取消实施，已招标工程改为分期修建等不视为优化设计。完善设计：指由于勘察设计深度不够、调查预测失当或环境条件发生变化，导致设计文件漏项或者考虑内容欠周，以及由于设计文件不符合现行或在项目实施过程中颁布且需在本项目生效的国家标准、技术规范，或江珠高速公路江门段有限公司事先确定的特殊规范，而必须加以修改、完善、补充和增减的变更设计。补救措施设计：是指由于未按施工技术规范和有关规程施工，导致不良后果所引发的设计变更，属于施工补救措施设计，其增加费用由承包人负责，但其变更设计的程序仍应按本办法规定执行。

69、合理化建议：是指符合规范要求前提下，适当降低局部标准，但不影响总体功能和质量的工程变更设计方案。新增工程：指工程正式开工后直至项目进行国家竣工验收之前，因社会经济发展或企业投资效益需要，江珠高速公路江门段公司经法定程序申报批准，在原批准规模以外新增并加以实施的变更。工程量变更：如实际发生的工程量与工程量清单和设计图纸的数量不一致时，需上报变更，予以确定最终的工程量。（2）按工程变更内容分类根据本项目的实际情况，为了更好的贯彻落实业主的管理思想，按工程变更内容将本项目的工程变更分为两大类，一类为特殊工程变更设计，一类为一般工程变更设计。特殊工程变更设计指现场发生频繁、不及时指令导致停工等待，包括

70、：1）桩基长度加长变更；2）袋装砂井长度变更；3）清淤工程变更；4）红线外的抽水工程量变更；5）围堰工程变更；6）隧道因地质原因造成的塌方；7）路基换填。一般工程变更即除上述7 种特殊工程变更设计之外的所有变更工程。第三条工程变更的提出工程变更可由承包人、监理工程师、业主、设计单位或工程相邻地段的第三方提出。所有工程变更的提出，均须由承包人以书面形式上报业主，在业主的组织下，按规定程序办理。1、承包人提出工程变更承包人在施工过程中遇到不能预见的地质条件或地下障碍，以及为了节约工程成本或加快工程施工进度等情况下，在保证工程施工质量的前提下，可提出工程变更。2、监理工程师提出工程变更监理工程师根据

71、工地现场的工程进展的具体情况，认为确有必要时，可提出工程变更。3、业主提出工程变更业主在合同限定的范围内，根据工程投资、建设质量、进度的需要，可提出工程变更，并根据变更规模而确定。4、设计单位提出的变更设计单位在工程设计总则的前提下，可根据相关规定，在对本工程进行优化、修改、完善、补救设计工作中，可提出工程变更。5、工程相邻地段的第三方提出变更工程相邻地段的任何第三方提出的变更，监理工程师要先报业主，由业主出面与第三方协调。若协调结果认为确有必要变更时，可按规定程序办理。第四条工程变更设计的申报程序本工程所有工程变更设计的申报均采取承包人进行书面申报的形式进行，分别为工程变更意向报告与工程变更

72、申请报告。一、特殊工程变更设计的申报程序对于特殊工程变更设计，承包人向总监办提交 工程变更意向报告 以及规定的相关附件，总监办在 2 天内审核同意变更并签认完成后，报业主审核，业主在收到工程变更意向报告的3 天内，根据需要组织承包人、监理、设计代表等相关人员进行现场勘察，召开现场变更会议，决定是否同意变更，如同意变更，则在现场由承包人、监理、业主、设计代表四方共同签发会议纪要（具体格式见后附件），承包人在收到会议纪要后，即可根据会议纪要的规定在监理工程师的现场监督下实施现场工程变更。同步业主将结合会议纪要对 工程变更意向报告进行审批，并将已批复工程变更意向报告返还承包人和总监办。承包人在收到已

73、批复的 工程变更意向报告 后，即按照一般工程变更的程序执行。二、一般工程变更设计的申报程序承包人向总监办提交 工程变更意向报告 以及规定的相关附件，监理单位在 4 天内审核同意变更并签认完成后，报业主审核，业主在收到 工程变更意向报告的 10 天内，根据实际需要组织承包人、监理、设计代表等相关人员进行现场勘察，召开现场变更会议，确定变更方案并形成会议纪要，正式行文至承包人，并抄送监理工程师。会议纪要的内容包括变更依据，变更范围、变更部位及其实施方案，以及设计院出具的变更设计图（或由承包人出具并经设计代表、业主签认的设计图）的等相关资料。对于所有的工程变更意向报告 的审批结果，业主都将给予书面回

74、复。承包人在收到已批复的工程变更意向报告和工程变更新增单价报告（如果有），根据已批复工程变更意向报告的规定组织实施工程变更，并做好相关内业资料的收集整理和相关变更工程量的三方（业主、监理、承包人）现场测量签认工作，组织上报工程变更申请报告。工程变更申请报告 应附有变更工程的部位；变更的原因、依据以及已批复的工程变更意向报告和工程变更新增单价报告（如果有），变更图纸，工程量三方联测确认书，工程变更费用计算表，已批复的工程变更新增单价分析报告等文件资料。所有的变更资料一式六份（均为原件），采用透明的塑料活动夹装订。第五条工程变更后的单价确定工程变更后的单价，按以下原则，由监理工程师与承包人按相关专

75、用条款的规定协商并报业主审查批准后确定执行。1、当合同工程量清单中有相同或相近似工程项目单价时，经业主同意的变更工程可直接套用该清单单价。2、对于确实无法直接套用，则按招标文件中“变更后的作价”规定进行确定单价或价格。3、新增项目的 工程变更新增单价报告（后应附有新增单价的分析基础资料，单价编制的原则及单价的详细组成，具体表格见后附件）应随同前述的工程变更意向报告一并上报审批，并应将已批复的工程变更新增单价报告附于工程变更申请报告内作为附件一并上报审批。第六条工程变更的管理1、一切工程变更设计均需由监理工程师在征得业主同意后按相关合同和本办法规定办理变更手续。2、在施工前，承包人必须对施工图纸

76、进行复核，对图纸中结构物的位置、尺寸、标高有明显的差错、遣漏、缺陷以及与现场的实际情况发生明显不合理的现象，应及时书面通知监理工程师，以便提出变更方案，否则由此造成的一切经济损失，由承包人承担。3、独立的单位工程、分部工程或分项工程必须按一个变更设计上报，不得以大拆小，以整拆零的形式进行处理。4、总监办要对整个工程项目的工程变更规模在宏观上加以控制。在业主的领导下牵头组成由多方代表参加的专家小组，从变更的立项到技术经济的可行性等进行全面论证和分析。组织召开承包人、监理工程师、设计代表、业主等参加的工地现场会议，确定变更设计方案。5、各施工单位必须按监理工程师的要求建立变更动态台帐，每月3 号前

77、向业主报送已报出的工程变更和已审批的工程变更报告情况。6、其他由于上级主管部门或相关单位临时的要求、标准、规范的颁布对工程变更做出新的要求，将由业主根据相关规定另行行文通知，做为本管理办法的补充，成为本管理办法的一部分。第七条工程变更各文件组成内容1、工程变更意向报告（1）、工程变更意向报告（见后附件）（2）、工程变更估算表；（3）、工程数量计算书；（4）、变更图（如果有）；（5）、工程变更新增单价报告（如果有）；(6)、承包人、监理、设计、业主四方签认的变更工程会议纪要。（7）、其他资料。2、工程变更新增单价报告（1）、工程变更新增单价报告（见后附件）。（2）、新增单价编制说明。（3）、其他

78、规定的资料。3、工程变更申请报告（1）、工程变更申请报告（见后附表）。（2）、变更文字说明。包括起因、过程、性质、规模、造价核算、方案优化与比选，合同、相关法律、法规等文件条款依据，技术审查，审核意见要点，变更对施工的影响及应对的组织措施等。（3）、工程变更造价增减费用计算表（见后附表）。包括原方案合同工程量清单，变更方案合同工程量清单，变更细目清单单价的核定与计算，变更前后合同工程量清单合价差额计算，有关主要核定原则及请求上级核事项等。（4）、工程数量计算书（见后附表）。（5）、原设计图纸与变更设计图纸（由承包人提出意见，并经监理工程师签认后，最后由设计单位完成出图）。（6）、变更缘由、依据

79、（如地方政府报告、补勘的地质资料等）；（7）、相关合同条款及合同工程量清单。（8）、需要的试验检测资料或按规定要求向指定的试验检测中心送检的相关送检报告；（8）、承包人、监理、业主三方现场联测工程量确认书。（9）、承包人、监理、业主三方签认的变更工程会议纪要。（9）、其他需要特别说明的有关独立的书面意见，包括承包人、监理工程师、设计单位、设计审核咨询单位、其他方面以及项目公司的书面意见。（10）、变更设计技术审查咨询报告和（或）方案审查会议纪要（如果有）。（11）、已批复的工程变更意向报告；（12）、已批复的工程变更新增单价报告（如果有）；（13）、其他业主和监理工程师临时要求增加的资料。第八

80、条附件：1、工程变更意向报告；2、工程变更估算表；3、工程数量计算书；4、工程变更新增单价报告；5、工程变更申请报告；6、工程变更增减费用计算表。工程变更意向报告工程名称：承包人：编号：（标段代码）（年号）（流水代号）工程名称、桩号变更申请人（盖章）原设计图名称、图号工程变更类别特殊工程变更一般工程变更原工程造价（元）变更工程造价（元）工程变更性质工程造价增减（元）费用承担方变更原因内容摘要（附件名称）1、工程变更估算表（后附格式）；2、工程数量计算书（后附格式）3、工程变更新增单价报告（后附格式，如果有）；4、相关勘察、测量、试验资料；5、其他资料。审核及批复意见监理单位经办人：设计代表总监

81、：业主代表业主经办人：业主经办人：工程部部门经理：合约部部门经理：总工：总经理：董事长：工程变更估算表第页共页标段桩号工程名称清单编号工程项目名称单位合同单价(元)新增单价(元)工程数量数量增减金额增减附注原设计变更后审批意见栏：工程数量计算书第页共页标段：承包单位：工程名称变更设计图号序号清单编号项目名称及计算式单位数量审批意见栏：工程变更新增单价报告项目：合同段：施工单位：编号：（项目代码）（年号）（单号）变更工程名称桩号原设计图名称图号变更等级特殊工程变更一般工程变更变更提出单位费用承担方新增单价单价编制的基础资料及原则施工图预算中列明的有关单价组成的工、料、机单价；有关费率（工程直接费

82、率、间接费率）的取值。施工图没列明的有关单价的工、料、机单价的取值。与单价有关的运距及运输示意图等。单价编制或确定的原则及有关说明。按公路工程概预算编制办法、概算定额、预算定额编制预算至少附 03、04 和 07、08 表总监办经办人意见：总监意见：业主代表意见：业主工程部意见：业主合约经办人意见：业主合约部意见：总工程师意见：总经理意见：董事长意见：工程变更申请报告工程名称：承包人：编号：（标段代码）（年号）（流水代号）工程名称、桩号变更申请人（盖章）原设计图名称、图号工程变更等级特殊工程变更一般工程变更原工程造价（元）变更工程造价（元）工程变更性质工程造价增减工程变更意向报告编号费用承担方

83、变更新增单价报告编号变更原因内容摘要（附件名称）审核及批复意见监理单位经办人：设计代表总监：业主代表工程经办人：合约经办人：部部门经理：部部门经理：总工：总经理：董事长：工程变更增减费用计算表第页共页标段桩号工程名称清单编号工程项目名称单位合同单价(元)新增单价(元)工程数量数量增减金额增减附注原设计变更后审批意见栏：第 四 章进 度 计 划 管 理 办 法第 一 节进 度 计 划 的 编 制工程进度计划由施工承包人组织编制，业主和监理单位负责审查计划并监督实行。（1）进度计划编制的原则满足合同总工期和节点工期要求；工程进度计划必须符合实际并能指导施工；清楚、明确，便于管理；表达施工中的全部活

84、动及其相互关系；反映施工组织及施工方法，充分使用人力设备；预料可能发生的施工障碍和变化；符合合同条件及技术规范。（2）进度计划的划分工程进度计划可根据项目实施的不同阶段，分别编制总体进度计划及年、季、月进度计划；对于起控制作用的重点工程项目，单独编制单位工程或单项工程进度计划。（3）进度计划编制的依据总体进度计划a、施工合同中规定的总工期、开工日期及交工日期；b、施工合同中规定的节点工期、主要机械设备要求；c、主要材料和设备的采购合同及气候条件；d、施工人员的技术素质及设备能力；e、建成同类工程的施工进度及经济指标等。年进度计划a、总体进度计划；b、业主下达的年度计划，合同节点工期要求；c、前

85、一年度进度计划执行情况。季进度计划a、总体进度计划；b、业主下达的年度计划，合同节点工期要求；c、前一季度进度计划执行的情况。月进度计划a.合同规定的节点工期要求；b.上月进度计划执行情况。（4）总体进度计划的内容工程项目的总工期，即合同工期；完成各单位工程及各施工阶段所需的工期、最早开始和最迟结束的时间；合同节点工程安排（节点工程所需工期，最早开始和最迟结束时间）；各单位工程及各施工阶段所需要配备的人力和设备数量；各单位工程及各施工阶段所需要完成的工程量及现金流量估计；各单位工程或分部工程的施工方案和方法（即施工组织设计）等；每月完成的实体工程进度及完成实体工程的位置，每月完成的计量产值。（

86、5）年进度计划的内容本年计划完成的单位工程及施工阶段的工程项目内容、工程数量及投资指标；本年度计划完成的节点工程安排（节点工程所需工期，最早开始和最迟结束时间）；施工队伍和主要施工设备的转移顺序；不同季节及气温条件下各项工程的时间安排；在总体进度计划下对各单项工程进行局部调整或修改的详细说明等；本年度每月完成的实体工程进度及完成实体工程计量，每月完成的计量产值计划。（6）季进度计划的内容本季计划完成的分项工程内容及顺序安排；本季度内计划完成节点工程安排（节点工程所需工期，最早开始和最迟结束时间）；完成本季及各分项工程的工程数量及投资额；在年度进度计划下对各单位工程或分项工程进行局部调整或修改的

87、详细说明等；前一季度完成计划情况，分析未完成计划的原因；在本季度计划投入人员、施工机械设备情况；本季度每月完成的实体工程进度及完成实体工程位置。每月完成的产值计划。(7)重点工程进度计划内容本工程的具体施工方案和施工方法；本工程的总体进度计划及各道工序的控制日期；本工程的现金流动计划；本工程的施工准备及结束清场的时间安排；对总体的进度计划及其他相关工程的控制、关系和说明等。(8)进度计划的表示方式总体进度计划及关键项目的工程进度计划，采用横道图、斜道图、网络图及对应工程量清单的每月计划完成的工程量、工作量、每月实体工程完成计划及完成位置；年、季进度计划可采用横道图、进度曲线及对应工程量清单的每

88、月计划完成的工程量、工作量、每月实体工程完成计划及完成位置，或其调整情况来表示。第 二 节进 度 计 划 的 审 批(1)进度计划的提交在中标通知书发出后合同规定的时间内，监理工程师要求承包人书面提交以下文件：a、一份细节和格式符合要求的工程总体进度计划及必要时的各项特殊工程或重点工程的进度计划；b、一份有关全部支付的分年度现金估算及流动计划、材料供应计划；c、一份有关施工方案和施工方法的总说明（即通过施工组织设计提出）。在即将开工前或开工后，在合同规定时间内，监理工程师要求承包人提交以下文件：a、年进度计划及现金流动估算和流动计划；b、季进度计划及现金流动估算；c、重点工程的进度计划。(2)

89、进度计划的审查步骤监理工程师和业主分别组织有关人员对承包人提交的各项进度计划进行审查并在合同规定或满足施工需要的合理时间内审查完毕。审查工作按以下程序进行：阅读文件、列出问题、进行调查了解；提出问题与承包人进行讨论或澄清；对有问题的部分进行分析，向承包人提出修改意见；审查承包人修改后的进度计划直到满意并批准。(3)进度计划审查内容工期和时间安排的合理性a、施工总工期和节点工期的安排应符合合同要求；b、各施工阶段或重点工程（包括分项、分部工程）的施工顺序和时间安排与材料、设备的进场计划相协调；c、易受炎热、雨季等气候影响的工程应安排在适宜时间，并采取有效的预防和保护措施；d、对清场、假日及天气影

90、响的时间，应有适当的扣除并留有足够的时间、空间。施工准备的可靠性a、所需主要材料和机械设备的运送日期已有保证；b、主要管理人员及施工队伍的进场日期已经落实；c、施工测量、材料检验及标准试验的工作已经安排；d、驻地建设，通行道路及供水、供电等已经解决或已有可靠的解决方案。计划目标与施工能力的适应性a、各阶段或单项工程计划完成的工作量及投资额与承包人的设备、人员实际状况相适应；b、各项施工方案和施工方法应与承包人施工经验和技术水平的实际相适应；c、关键线路上的施工力量安排应与非关键线路上的施工力量安排相适应。第 三 节进 度 计 划 的 检 查（1）每月工程进度报告监理工程师应根据施工进度情况，通

91、过分析和整理，每月向业主提交一份月工程进度报告，应包括以下主要内容：总说明：以记事方式对进度计划执行情况提出分析；工程进度：以分部工程为单位，编制出工程进度累计曲线和完成投资额的进度累计曲线；工程图片：显示关键线路上一些主要工程的施工活动和进展情况；财务状况：主要反映业主资金拨付情况、承包人的现金流动、工程支付及其它财务支出情况；其他特殊情况：主要记述影响工程进度或造成延误的因素及解决措施。（2）业主检查业主每月组织有关人员对各承包人进行定期和不定期检查；对照月计划，检查完成计划情况；检查各承包人的人员、机械设备和进场情况，是否满足进度计划要求。（3）进度控制图表监理工程师应编制和建立各种记录

92、、统计、标记用以反映实际工程进度与计划工程进度差距的进度控制图及进度统计表，以便随时对工程进行分析和评价，并作为要求承包人加快工程进度、调整进度计划或采取其它合理措施的依据。第 四 节进 度 计 划 的 调 整（1）进度符合计划在工程施工期间，如果实际进度（尤其是关键线路上的实际进度）与计划进度基本相符时，监理工程师不应干预承包人对进度计划的执行，应提供和创造各种外部条件，及时调查处理影响和妨碍工程进展的不利因素，促使工程按计划进行。（2）进度计划的调整监理工程师发现工程现场的组织安排、施工顺序或人员和设备与进度计划方案有较大不一致时，应要求承包人对原工程进度计划及现金流动计划予以调整，调整后

93、应符合工程现场实际，并应保证在合同工期内完成。调整工期进度计划，主要是调整关键线路上的施工安排，对于非关键线路，如果实际进度与计划进度的差距并不对关键线路上的实际进度产生不利影响时，监理工程师可不必要求承包人对整个工程进度计划进行调整。（3）加快工程进度承包人在无任何理由取得合理延期的情况下，业主或者监理工程师认为实际工程进度过慢，不能按照进度计划预定的交工期完成工程时，应要求承包人采取加快的措施，以实现工程进度计划中的阶段目标或总目标，承包人提出和采取的加快工程进度的措施必须经过监理工程师批准，批准时应注意以下事项：只要承包人提出的加快工程进度的措施符合施工程序并能确保工程质量，监理工程师应

94、予以批准；因采取加快工程进度措施而增加费用应由承包人自负。（4）进度计划的延期由于业主或者监理工程师的责任，或承包人在实施工程中遇到不可预见或不可抗力的因素，因而使工程进度延误时，监理工程师应依据合同的规定批准承包人延长工期。批准延期后，监理工程师应要求承包人对原来的工程进度计划及现金流动计划予以调整，并按调整后的进度计划实施工程。（5）对承包人延误的处理由于承包人的责任造成工程进度的延误，而且承包人拒绝接受监理工程师加快工程进度指令，或虽采取加快工程进度的措施，但仍然不能赶上预期的工程进度并将使工程在合同工期内难以完成时，监理工程师应对承包人的施工能力重新进行审查和评价，并应发出书面警告，或

95、按施工承包合同的有关规定处理。此外，还应报告业主，必要时应向业主建议对工程的一部分实行指令分包或考虑更换承包人。（6）所有进度计划的调整必须满足合同总工期要求，并得到监理工程师和业主的批准。第 五 章工 程 材 料 管 理 办 法第一节 总则1、目的：为适应公司业务的拓展和体制的变化，加强材料供应、管理和验收工作的规范化，保证工程的正常施工。2、范围：江珠高速公路所有合同段。3、原则：采取奖罚制度，对完全遵守本制度的给予奖励和全线表扬，对本制度执行不到位和较差的，给予处罚和全线通报。第二节材料计划1、材料计划是保障施工用材料的前提条件，也是材料部供应材料的重要依据。11 形式：计划分为书面形式

96、计划、OA 系统上发布的计划、电话通知的计划和其它特殊性的计划。12 计划内容：所有材料计划必须详细的注明名称、规格型号、数量、具体使用时间和使用部位。所有计划要求及时、准确。13 计划审批：书面形式的计划必须有各合同段主要负责人、驻地监理、材料申请人和业主工程部工作组签字并加盖项目部印章方为有效。2、计划种类：21 月计划：月计划包括所有材料，计划必须于当月25 日之前以收面形式上报业主材料部；22 周计划：周计划包括钢筋、土工格栅、袋装砂井袋等其它材料，计划必须于星期五以书面形式上报业主材料部或在OA 系统上自己的论坛内发表。23 每日计划：每日计划是指进货率频繁的材料，主要为水泥，计划必

97、须于当日18：00 之前电话通知业主材料部相关人员（如第二日不需要可不报此计划）次日的具体用量和相关信息。24 其它特殊性的计划：包括矿渣水泥、精轧螺丝钢和其它业主材料部指定的材料。此类计划必须按业主材料部规定的范围内以书面形式提前45天以上报计划。25 计划申购的最少量为供应商每批次供货的最小数量。3、违反本章规定的，一律处于5000-10000元/次的罚款和全线通报。第三节材料验收材料验收直接关系到工程质量好坏。材料验收的宗旨为杜绝不合格材料和假冒伪劣产品投入工程中使用。验收项目主要为材料数量、质量、相关资料及包装和外观等。1、验收方式：11 联合验收方式：驻地监理、施工单位材料员和业主相

98、关材料员共同验收。12 委托验收方式：因业主材料员无法到现场参预验收的，业主相关材料员或业主材料部负责人委托施工单材料员或驻地监理，由驻地监理和施工单位材料员共同验收。2、验收准则：21 数量验收：每次材料到场时，相关验收人员必须及时到场进行验收，根据送货单的数量进行清点，如对需过磅的材料进行数量验收时，可进行不定期抽检，抽检时由施工方材料员、业主材料员以及供货单位代表三方共同（三方认可的正规磅站）进行复磅，如复磅后数量以送货单数量的误差在千分之三之内，过磅费用由施工方承担并按送货单数量入库。如超出千分之三的，按复磅数量入库，复磅费由供方承担。22 收集资料：主要包括质验报告、出厂合格证、产品

99、说明书、及开箱清单和操作、维修手册。要求资料齐全有效，并对所收集的资材料进行认真核对，核对无误后方可入库。若因供货原因资料不齐，须由材料部门在一周内补齐。23 质量验收：验收标准的依据分别为国家标准（简称国标）或国家职能部门标准（简知称部标）以及行业标准（简称行标）。具体验收标准根据材料本身执行的标准进行验收。对未能达到相关标准的，一律按不合格品处理。对必须进行送检的材料，送检合格后方可投入使用。如第一次送检不合格的材料，施工单位在第一时间内通知中心实验室和业主材料部，由材料部联系供方进行四方（中心试验室、施工方、业主材料部和供方代表）重新取样，送相关政府职能本门复检，复检合格，则相关费用施工

100、方承担。如复检不合格，相前费用由供方承担，不合格的材料由业主材料部处理，施工方不得以任何理由擅自处理。24 外观及包装的验收：材料到场后，对材料进行细致的检查。如发现外观损坏或同样品差距较大或包装破损严重以及封条损坏的，一律按不合格品或次品处理。26 具体材料验收见附表。3、入库：对材料验收合格的材料及时入库，并开具加盖施工单位印章一式四联的材料验收单，材料验收单必须有参预验收人员和送货人的签字。不遵守本条，处于5000-10000元/次的罚款和全线通报。4、统计：除业主材料部有特殊规定的外，其余的材料验收单（红色联、黄色联）于每月 3 日之前，统计准确并附清单交业主材料部，作为每月扣款依据。

101、不遵守本条，处于 10000-50000元/次的罚款和全线通报。5、特殊规定：对甲供材料为先付款后卸货或货到付款施工方必须于收到材料的第二日将材料验收单 交业主材料部。对非月结材料，需按业主的要求及时将 材料验收单交业主材料部。第四节 材料保管和储备材料验收后即转为施工单位保管。材料的正确保管是保证材料质量的重要环节，也是降低成本的主要因素。材料保管过程中要确实做好防火、防盗、防变质三防工作。材料的正常储备是保证工程顺利进行的重要条件。1、仓库保管：主要包括重要材料、特殊材料和禁止露天堆放的材料及其它材料，仓库必须保持整齐、整洁，做到分类堆放，保持通风。仓库堆放的材料必须挂牌注明：进货日期、进

102、货数量、规格型号等相关内容，按先进先用原则，随时登记，防止长期堆放的材料变货或等级下降。2、现场堆放的材料、成本或半成品：必须做好防雨、防晒、防变质和防腐蚀等工作。禁止长期露天堆放。3、对长期不用或工程中已不用和接近保质期限的库存材料，及时以书面形式报告公司材料部。4、随时了解材料的库存情况，及时做好材料补充，对超过保质期限、变质和严重腐蚀的材料禁止投入工程中使用。5、具体保管事项：a、钢筋：分批、分规格堆放在平稳的地面上，地面必须用木方承托并加于覆盖，尽量避免与地面接触及受潮。对长时间不用的钢材须采取保护措施，并及时以书面形式上报材料部；B、砂井袋：砂井袋必须入库存放，并避免直接同地面接触及

103、防潮、防油污等；C、土工格栅：采用露天堆放的土工格栅必须覆盖好，做好防曝晒、防幅射、防油污等，对长期不用的土工格栅，必须入库保管并避免同地面接触，同时以书面形式报材料部；D、水泥：袋装水泥必须入库保管，水泥离地面最少30CM，做好防潮、防污染。所有水泥存放时间不能超过生产日期的三个月。6、所有报告必须注明进货时间、进货数量、剩余数量、剩余原因、材料状况、使用时间等。7、各施工单位必须建好各种材料能储藏1 个月以上的仓库。8、各种材料必须随时做好储备工作，做到用多少即补充多少库存。水泥必须保持60%以上的库存量。9、违反本章的，处于5000-30000元/次的罚款和全线通报。第五节 材料调拨和回

104、收在材料紧张时，利用现有的材料保证工程的正常施工。合理利用剩余的材料，控制成本，减少浪费。1、业主材料部有权对所有甲供材料进行统一调配和合理安排。在保障施工用材料的前提下，任何施工单位不得以任何理由阻止公司材料部的调配工作。2、对因工程中不再使用或长时间不用或即将接保质期限的材料，及时的以书面形式报告材料部，报告上注明进货日期、进货数量、剩余数量、材料状况及剩余原因等。由材料部统一调配、合理安排，任何施工单位不得擅自处理。3、如因保管不善引起材料外观变化或保质期已过等原因致使材料报废或降低标准使用的，必须及时上报材料部，由材料部统一处理。其损失由施工单位承担。4、在保证质量的前提下，任何单位不

105、得以任何理由拒收材料部调拨的材料。5、对工程中不再使用或在保质期内不用的材料，施工单位及时以书面形式报告材料部，报告时注明数量、规格型号、进货时间、材料状况和原因等。由材料统一安排退货，其费用由施工单位承担，如有异议可书面报告相关部门。如因没有及时上报材料部，其费用施工单位必须承担。6、各施工单位必须规范填写材料调拨单，并于次月3 日之前将上月调拨单上交业主材料部。7、违反本章的，处于5000-30000元/次的罚款和全线通报。第六节材料供应及监督材料的正常供应是保证工程顺利进行的关键，合理的材料分配是保证材料供应的前提。1、业主材料部有权对材料进行合理分配，各施工单位必须配合材料部的分配工作

106、。2、如因材料供应不及时可能造成事故发生的，各施工单位必须在足够的时间内提前通知并组织材料部、工程部项目组和驻地监理，由材料部联系供应商共同到现场实地勘察并确定解决方案，避免造成事故发生，否则造成的所有损失自己承担。3、各施工单位必须有一套自己的材料应急方案，以备在材料供应紧张时保障无事故的发生。4、施工单位必须配合公司材料部对材料的巡察和抽检工作，任何施工单位不得以任何理由阻挠业主材料部的巡察和抽检工作。5、各施工单位必须配合业主材料部甲供材料的盘点工作，对公司材料部所需的相关数据必须及时准确的回复。不得以任何理由拖延。6、所有施工单位在灌桩前七天将灌桩所需的钢材数量及型号、混凝土等级和水泥

107、用量以书面形式上报材料部或在OA 系统上自己的论坛内发表。7、所有包含在工程施工合同内的工程用甲供材料，必须由甲方供应，施工方不得以任何理由擅自购买。如情况特殊，施工方必须事先以书面形式报告业主相关部门，由业主审批通过后才能购买。所有施工方自己购买的材料，必须由中心试验室检测合格后，业主相关部门同意才能购买。否则处于30000-50000元/次的罚款和全线通报。8、对在材料验收检查中发现不使用甲供材料、外调材料、自购材料冒充甲供材料的，一律禁止使用，并交由业主材料部处理。处于5000-30000元罚款和全线通报。9、对非甲供材料，凡经检测达不到标准的，由总监办中心实验室在第一时间通知业主，将质

108、检报告报业主材料部，并收总监办对其不合格产品清理出场，同时处于 5 万元/次的罚款和全线通告处分。10、经目测不合格的非甲供材料，由总监办中心实验室会同业主材料部抽测三次以上，有一次不合格，按不合格品处理。同时处于30000万元以上 50000 元以下的罚款和全线通报。第七节运输道路及卸货运输道路（指施工单位所属或临近标段的便道）的畅通是保证材料供应的前提，也是保证材料供应的重要因素。正确的卸货方式是保证材料质量的重要环节，及时卸货是保证材料供应的关键。1、道路：11 运输道路必须随时维护，必须保证运输车辆的顺利通行。12 协调并解决临近标段（主要指须从临近标段所属便道通过的情况）的维护和维修

109、工作。如协调不成功，必须第一时间以书面形式报告业主相关部门。13 运输道路阻塞、被占用或不能通行时，必须及时通知业主材料部相关人员和材料运输商，告之畅通时间。便于业主材料部及时调整和减少运输商的损失。如因运输道路阻塞、被占用或不能通行而造成运输商损失的，其损失由材料使用者承担。1 4 各施工单位必须积极配合其它标段的材料运输工作，不得故意破坏或堵塞运输道路，影响其它标段的材料进场。2、卸货：21 材料时场时，必须及时组织人员或设备对到场车（船）进行卸货。并且组织人员或设备时间不得超过半小时（雨天卸袋装水泥除外）。对故意拖拉和超过正常卸货时间的单位须做出赔偿。22 钢筋卸货时必须注意，避免钢筋严

110、重扭曲或变形，影响钢筋质量。23 袋装水泥卸货时应绝对避开雨天卸货，卸货时轻拿轻放，禁止野蛮卸货，最大程度减少破袋率和不必要的损失。卸送后及时入库覆盖。24 卸货时尽量保证材料和包装的完好无损，尽量减少或杜绝由此而造成的损失。3、不遵守本章的，处于5000-30000元/次的罚款和全线通报。第八节其它及附表1、其它：11 业主材料对本制度的补充，各施工单位必须遵守。12 各施工单位的材料员必须保持7：30 至 23：00时间段内手机开机，便于保持联系。如施工单位更换材料员或材料员请假超过两天的，必须电话通知业主材料部，并告之其新的材料主要负责人姓名和电话。13 各施工单位必须将其所有负责材料验

111、收人员的亲笔签名和电话并加盖公章交材料部。具体格式见附表2。第 六 章安 全、文 明 施 工 管 理 办 法按照国家及广东省的有关规定，遵循“管生产必须管安全”的原则，坚持“安全第一，预防为主”的方针，建立一套健全完善的安全管理体系和安全生产制度，加强安全管理力度，尽量减少一般工程事故，争取消灭重大伤亡事故，保证工程安全顺利进行。第一节安全施工安全责任重于泰山，坚持预防为主的原则，承包人必须建立项目安全保障体系，从组织机构、管理制度、保障措施上充分保障施工安全。每一施工项目、施工工序，在报送工程计划、施工方案时必须同时含有安全保障措施，预防为主，严格执行部颁安全生产操作规程，建立安全生产奖惩制

112、度，定期对操作工人进行安全教育，定期组织安全检查。着重注意操作工人的人身安全，注意机电安全、车辆交通安全和生活用电安全，加强现场的防火措施和治安管理，及时消除安全隐患，杜绝安全事故的发生。监理工程师和业主工程师应对现场按部颁标准定期进行安全生产检查，并作好检查记录，及时发现安全隐患并跟踪整改情况，杜绝安全事故的发生，对承包人的违反安全的生产行为绝不允许纵容姑息，必要时可以依据本办法对承包工程人进行处罚。一、总则1、参加江珠高速公路项目建设的各单位应成立安全生产领导小组，设立专职安全管理人员。以施工安全、人身安全、财产安全为首要职责，严格遵守有关安全生产的法律、法规和技术标准，定期进行检查,定期

113、召开安全会议，发现问题及时解决，把不安全因素消灭在萌芽状态。2、建立健全安全规章制度，包括安全生产责任制、安全检查制度、安全会议制度、安全训练制度、安全技术交底制度及各项工程的安全作业制度。3、对施工人员必须进行安全生产和劳动保护方面的法律、法规和安全技术标准的教育和培训，建立安全技术考核制度，危险性较大的作业必须经考核合格持牌者方能上岗。4、施工机械设备、消防器材、劳保用品必须定期检查、测试及发放，保证运作完好。5、掌握气温、降雨、风暴和汛情，及时做好预报和防范措施。6、新技术、新工艺、新设备、新材料如在安全施工中采用，必须先做试验，并制定相应的安全措施。二、各项安全措施（一）施工现场安全基

114、本规定1、进入施工现场应戴安全帽，高处作业要系安全带、穿防滑鞋。2、不得穿拖鞋、高跟鞋、裙子或赤脚上班。3、在易燃易爆的场所设置远离人群的偏僻地点，并严禁吸烟、用火。4、在高处工作平台上作业者，应思想集中、严禁追逐、推拉、打闹。5、非机械手严禁乱开机械，上班前不得喝酒。6、不得有意损坏或移动安全网、安全标志、交通标志、消防器材。7、不准私拉乱接电源电线。8、应听从安全员指挥，不准影响安全人员正常工作。(二)路基及防护工程施工安全措施1、清除表土上的杂草、树木严禁焚烧，以免酿成火灾。2、人工挖掘土方要自上而下进行，易塌方的土方开挖应有施工技术人员旁站指导，严禁有掏挖土方的违章行为。3、高陡边坡施

115、工必须系安全带，禁止在同一坡面上下重叠作业，弃土下方和有滚石危及的地段，要设警告牌、安全网，必要时设专人管理。4、滑坡地段的开挖，应从滑坡两侧向中间自上而下进行曲，严禁全面拉槽开挖，施工中应设专人观察，严防塌方。5、石方爆破作业以及爆破器材的管理、运输、加工、检验和销毁等工作，均应严格按国家现行的“爆破安全规程”执行，同时遵守广东省及珠海市有关规定。6、较高边坡防护工程施工，必须搭设脚手架，自下而上砌筑，护墙砌筑时墙下严禁站人。7、较软地基上施工，应注意地基承载力，防止机械倾斜与倒塌。（三）桥涵工程安全措施1、高桥、大跨、深水、结构复杂的桥梁开工前，应制定相应的安全技术措施，单项工程也应制定相

116、应的安全操作细则，并向施工人员进行安全技术交底，必要时进行上岗培训。2、桥涵采用多层作业或桥下通车、行人等立体施工时，应布设安全网，安全网要经常检查，如有破损，要及时更换。3、对于通航河上的桥梁施工，开工前应与当地港航监督部门取得联系，设立信号及防撞设备，并制定有关作业安全细则。4、墩台、盖梁施工前必须接好脚手架和作业平台，并在作业平台外侧设栏杆和安全网。吊斗升降应有专人指挥，吊斗升降时下面不准站人。5、水中桥梁施工应配有救生圈，并放置在明显的地方，必要时工人应穿救生衣。6、配备专人负责巡视、检查模板、支架等易发生事故的设施。（四）梁板的预制安装防护措施1、预应力钢束张拉施工前，对张拉设备应进

117、行检查，同时对台座横梁进行检查；张拉两端必须设防护栏或防护挡块；先张拉法张拉过程中和浇砼之前，周围不得站人和进行其他作业；浇注砼时，震捣器不得撞击钢丝（钢束）。2、预制构件移运、堆放、安装时，其砼强度应不低于吊装所要求的强度，并不得低于设计强度的80%。3、预制构件吊装时，需防止震动及碰撞，荷载偏心和横向摆动，回转半径内不得有障碍物，也不准上下位置装卸，倾斜度应减少至最小。确实稳妥后，才能摘掉吊勾。4、超重设备在安置前必须使作业地面平整坚实，支脚、支垫要牢固，以防倾覆。（五）高空作业防护措施1、高空（指坠落高度离基准面在2m以上）作业进行之前，技术人员应向施工人员进行安全技术交底，作好应急的准

118、备措施，施工人员应正确穿戴必须的安全防护用品。2、高空作业所需用的各种设备、工具、仪表、安全标志，在使用前检查确认性能完好，方可投入使用。3、进行高空作业的施工人员必须经过培训，身体检查合格，并取得合格证书，方能持证上岗。4、当风力超过 6 级（含 6 级）时，应停止高空作业和构件吊装。5、高空作业下方禁止无关人员进入停留。（六）机械设备安全防护措施1、机械设备在操作前需进行安全检查，严禁带“病”运行，且应制定一套机械使用制度。2、推土机、压路机、挖掘机、装载机、吊机等在作业时，设专业人员负责指挥，以防砸伤人员和机械。3、大型机械作业时，不准任何人在机械回旋范围内进行任何工作。4、夜间施工时，

119、要确保在进行施工的地方有足够的灯光照明，以保证施工工地及临近工地的安全。（七）隧道施工安全措施1、隧道施工应采取通风、除尘、防瓦斯及有害气体的措施。2、施工作业环境标准要符合隧道施工作业环境标准要求。（八）特殊季节与夜间施工安全措施1、雨季施工应及时排除积水，人行道上下坡应挖台阶或铺砂，脚手板、斜道板、跳板上均应采取防滑措施。2、高温季节施工，可调整作息时间，尽量避开高温时段，有条件的可搭凉棚，作好冷饮、防暑药品的供应。3、夜间施工场地应有符合操作要求的照明设备，高处攀登扶梯要设照明灯具，桥梁的围栏均应设红色示警标志。4、有行车干扰路段，在施工作业区的两端应设置明显的路栏，晚间应在路栏上加设施

120、工标志灯。（九）防洪、防台、安全用电、防火措施1、汛期及台风季节应派专人每天同当地气象部门联系，及时预报，并通知作业现场，做好预防准备。2、修渠筑堤，疏通排水渠道，配备足够的抽水机、防止驻地房屋、机械设备浸水。3、健全通信系统，保证联络、指挥的畅通。在汛期易发事故时段，组织专人巡查，发现问题及时通报。4、雨季来临之前，对水泥、钢材仓库要进行检查加固和防洪处理。5、电器设备要有防护绝缘措施，电器、电源的安装、维修要由合格的持证电工进行。6、油库、炸药库、变电设施应设立避雷针，以防雷电。（十）事故发生时的救援工作1、承包人应挑选有经验的一定数量人员组成抢险队，配备必要的抢险器材、警钟，随时应急处理

121、突发事件。2、任何人发现任何事故，都有义务立即上报，并投入现场抢救。3、建立事故上报制度。发生重伤、死亡事故，应立即（最迟在12小时内）按系统上报主管部门。发生死亡事故还应同时报告地方劳动、公安、检察、工会等单位。轻伤事故发生后一般在24小时内上报安全技术人员，待调查核实后，资料存档。4、事故发生后，安全负责部门要迅速组织自救，必要时报警。争取地方警方、消防队、医院的协助。5、事故抢救完毕后，要组织调查事故发生原因，总结经验教训，教育全体员工。6、所有事故均应按国务院1991 年分布的 75 号令企业职工伤亡之事故报告和处理规定及其它相关文件具体规定办理。第二节文明施工管理承包人必须自觉遵守国

122、家和地方有关文明施工、防止环境污染的法律、法规。各施工标段要设立统一的标志牌，牌上写明工程名称、标段起止桩号、开工和竣工日期、设计单位、施工单位及法人代表和项目经理、技术负责人、监理单位及项目总监、业主单位及标段负责人；施工人员实行挂牌上岗；现场材料分类堆码整齐；机械设备摆放有序；施工场地及时清理；进出工地路口应有明显标志并派专人站岗指挥车辆出入；采取有效措施控制施工粉尘污染；生活、生产垃圾集中堆放，定期清理；不将污染物乱排放，造成环境污染。对于由于文明施工方面原因造成上级主管部门的处罚将完全由承包人承担，业主有权要求赔偿由此引起的形象损失。业主工程师和监理工程师应定期检查承包人的文明施工情况

123、，并及时通知承包人进行整改，对于承包人不予整改或屡教不改的，可以依据本办法作出相应的处罚。承包人必须积极维护业主和自身的形象和荣誉，不做任何有损业主和自身形象和荣誉的事，发现任何相关行为要及时制止。经常对工人进行法纪教育和集体荣誉感教育，遵纪守法，遵守当地民风风俗，充分发挥团队合作精神，创造团结和睦的工作环境。承包人对业主工程师、监理工程师的现场指令必须执行，有异议或认为是错误的指令，必须依据法律、法规、合同、规范和标准的理由来说服，技术问题以数据说话，以规范为依据，不得无理取闹，违者依据本办法进行处罚。项目工程师和监理工程师的指令存在错误的，经指正后按指正后的指令执行。承包人必须保证施工便道

124、长期畅通，施工现场应经常洒水压尘，在行人密集的地段应采取砌砖墙或钢扣板围护方式进行封闭施工。（十二）建立一套完善的奖惩制度各承建单位应建立一套完善的安全奖惩制度，对个人和集体均有明确的奖惩规定，并应指定专人负责实施，定期将处理结果及奖惩情况公布，加强广大职工安全生产意识。第七章承包人管理办法为了优质、安全、快速、高效地建设好江珠高速公路，根据国家公路建设法律、法规及业主与承包人签订的合同文件的有关规定，逐月落实工程质量、进度、综合管理和安全环保目标，明确考核标准和奖惩措施，特制定本办法。第一节施工目标管理综合考核第一条组织机构业主公司成立目标责任管理综合考核、领导小组，主要人员由公司领导及有关

125、职能部门的相关人员、总监办相关人员组成。第二条考核内容考核内容主要分为：工程质量、工程进度、综合管理、安全与环保。第三条考核办法：由业主视工程进度情况按月考评，并按本办法进行考核。考核采用百分制，本月末考核评分（85 分）和工地巡视评分（15 分）两部分，根据两项评分之和的多少分为A、B、C、D四等。评分总分在 90 分以上（含 90 分），其中质量评分不低于 27 分，进度评分不低于23分为 A等；评分总分在 85 分以上（含 85 分），质量评分不低于 25 分，进度评分不低于21分为 B等；评分总分在 80 分以上（含 80 分），质量评分不低于 24 分，进度评分低于19 分为 C等；

126、评分总分在 80 分以下为 D等，各项评分最高分为满分（有加分者则另加分），最低分为零分。评分标准见附表。第四条月末考核分为承包人自评，总监办考核，业主目标考核小组核实及目标考核领导小组核定四个步骤。1、承包人在本月 26 日前须将本月目标完成情况报总监办。2、总监办会同业主工程部对承包人的本月目标完成情况进行书面考评，并于下月 5 日前报业主目标考核小组。3、考核小组核实后，报目标考核领导小组。4、目标考核领导小组核实确定最终评分，业主将考核结果予以通报，并据此对承包人进行奖罚。第五条奖罚均与当月计量款挂勾，待计量文件批复兑现，奖罚细则如下：1、对被评为 A等的承包人，奖励承包人本月计量款的

127、2%,其中奖励项目经理、总工：承包人本月计量款的0.4%、0.2%；2、对被评为 B等的承包人，奖励承包人本月计量款的1%,其中奖励项目经理、总工：承包人本月计量款的0.2%、0.1%；3、对被评为 C等的承包人，扣罚承包人本月计量款的1%,其中罚项目经理、总工：承包人本月计量款的0.2%、0.1%；4、对被评为 D 等的承包人，扣罚承包人本月计量款的2%，其中罚项目经理、总工：承包人本月计量款的0.4%、0.2%，并给予严重警告，累计三次被评为D等的承包人，给予更换项目负责人和调减工程任务直至中止合同的处罚。5、对施工现场发生下列情况之一的承包人：a、死亡一人及以上或重伤三人以上；b、安全生

128、产直接经济损失5 万元以上，或质量事故直接经济损失10 万元以上，造成严重的社会影响的，取消评奖资格，扣除承包人本月计量款的1%，并根据情况给予相应处罚直至勒令施工队伍退场。第六条工地巡视评分1、业主平时巡视：业主领导、业主代表不定期巡视工地，对工程质量、工程进度、综合管理、安全与环保进行全面或部分项目的检查。如发现以下问题将视情节轻重每次扣 0.2 2 分。（1）质检人员和自检工作不到位；质量管理混乱；（2）不按“规范”要求施工，有工程质量隐患或发生质量事故；（3）复查试验资料、质检资料时发现自检频率不够和数据不准；（4）外观质量较差；（5）伪造假记录、假报告、假资料，资料管理混乱、内业资料

129、归档不及时；（6）月计划调整不满足业主节点工期的要求；（7）领导班子不团结，管理不得力，主要负责人不到位（项目经理、总工、专业工程师）、未经同意离开工地；（8）施工现场无工程技术人员；（9）计量支付报表等资料上报不及时、计量不准确；（10）不执行或不及时执行总监办和业主指令；（11）驻地卫生条件差，施工现场混乱，无标志牌或标志牌不规范、不佩带上岗证上工地；（12）违反国家财会制度、法令法规及公司签订的合同文件关于财务的要求；（13）材料存放混乱，材料不合格；（14）机械设备的型号、完好率、数量不能满足质量和进度的要求；（15）违法违纪、打架斗殴；（16）安全标志不全，易燃易爆物品的存放不当，违

130、规爆破作业，中断原有道路交通，违反安全要求作业；（17）水土流失，污染环境、阻塞排水沟渠引起当地纠纷；（18）串通当地部门，提供虚假情况逼迫业主增加不必要的工程等；（19）与相邻兄弟单位施工不配合，故意设卡为难对方；（20）合同文件中业主提供的材料供应，不配合验收,不及时提供材料计划。（21）便道坑洼不平、雨天不通、晴天扬尘；（22）民工队伍管理混乱，滋生闹事、拖欠民工工资。2、互评：月末考评时组织承包人项目经理及项目总工、驻地监理组长全线巡视工地后对所有考核单位的现场施工管理、工艺质量、形象进度三项进行评分。第七条补充规定1、承包人未完成合同总目标任务，交工时将扣回中间月检查评比中累计所得的

131、净奖金额。2、承包人能完成合同目标任务，交工时将退返中间月检查评比中累计所处罚的净罚金额。3、承包人不按时提交自评资料者按D等评定。第二节项目管理处罚条例为了规范承包人的施工行为，强化现场管理，提高工程的施工质量、施工进度，文明施工和安全施工水平，对违反上述管理制度和办法的，按本规定对承包人进行处罚：一、综合类：1、承包人未经书面批准擅自离开工地者，项目经理、总工（不向业主请假）罚款 10000元/天，其他主要技术、管理人员（不向监理请假）罚款5000元/天。2、承包人不按规定时间上报统计资料（包含电子文件），每天不在OA办公网上报告工地进度情况的，罚款1000元/次。3、业主和监理组织会议，

132、承包人项目经理和项目总工无故缺席者，罚款10000元/次，无故迟到者，罚款5000元/次。4、承包人项目经理、总工每月在现场达不到22 天，处以不足天数 5000 元/每人.天的罚款。5、分项工程的施工技术人员不在现场的，每次罚款1000元。6、按施工需要须到位而未到位主要设备，或擅自改变主要设备型号的处以10000元/台的罚款，同时处以1000/天.台的罚款直到承包人纠正为止。7、承包人不执行业主工程师或监理工程师的指令的，罚款1000 元/次；辱骂业主工程师或监理工程师的，罚款2000元/次，并责令承包人开除责任人；殴打业主工程师或监理工程师的，给予罚款4000 元/次，造成伤害的，除赔偿

133、医药费、误工费、精神损失费外，给予罚款10000元/次，构成犯罪的，移交公安机关处理。8、工程通过自检而抽查(监理或业主)不合格，不合格的原因是由于承包人偷工减料或故意采取欺瞒手段所致，除返工外每次罚款50000元。9、不按照经审批的施工组织设计施工的，罚款10000元/次。10、上一道工序未经监理工程师签认就进入下一道工序的，罚款 5000 元/次；未经过监理工程师检查验收而隐蔽的工程责令返工，并罚款5000元/次。11、承包人不按照规定时间提供和呈报施工进度计划、材料使用计划的，每拖延一天罚款 500 元。12、施工便道不畅通的处以每次5000 元的罚款。二、工程质量类：类别序号处罚项目路

134、基及砌体工程1 将耕植土地表土用地作路基填料的或填料中夹带树根、草皮、腐植土的，每次罚款 2000 元。2 填土没有路拱（要求2%4%），排水不畅的，每处罚款2000元。3 路基平整度不符合规范要求的，每处罚款2000 元。4 填土未经平地机整平就进行压实施工的，每处罚款2000 元。5 填土松铺厚度超过30cm 或压实厚度超过 25cm 的，每处罚款 5000 元并作返工处理。6 袋装砂井施工中，砂袋未垂吊、灌沙不饱满的，每根罚款2000 元。7 路槽底面以下 0-80cm 范围内，填料最大粒径不超过10cm，在 80cm 以下的填料最大粒径不超过去15cm.。违者每次罚款 1000 元。8

135、 确保填方边坡碾压密实，边坡坡面要夯实，路基宽度在设计基础上每边增加50cm，等植草前刷坡。违者每处罚款1000 元。砂垫层被填土覆盖不及时清除的每 100m 处罚 2000 元。9 填土压实度、宽度达不到设计要求的，每处罚款2000 元。路基及砌体工程10 回填必须在上部结构安装完毕，结构物验收合格，且砼强度达到设计的85%后方可进行，违者每次罚款2000 元。11 回填必须在构造物两端对称填筑压实，以免产生变形、破坏，每层松铺厚度不大于 20cm，违者每次罚款 2000 元。回填材料未采用设计规定的材料每处处罚5000元并全部返工。12 回填砂施工采用水密法，配合插入式振捣捧小型夯实设备，

136、小型压路机进行，必须达到设计压实度，违者每次罚款2000 元。13 回填压实度检验频率根据 公路路基施工技术规范，检验频率为 50 取一点，不足 50 时至少检查 1 点，压实度标准为96%，违者每次罚款 2000 元。14 砌体工程不满足下列规定者，每次罚款2000 元，并作返工处理：1）不得采用风化石，表面石料粒径需 30cm；2）构造物表面平顺，无凹凸扭曲现象，砂浆抹边的棱角线、平直度：2m 拉线（直尺）检查 10mm；3）上边坡护面墙砌体一律勾凹缝；4）勾缝不得有瞎缝、丢缝、裂纹和脱落现象。缝隙宽统一；5）石缝不大于 40mm，砌缝内砂浆均匀饱满，不得有空洞；6）层间错缝不大于 80m

137、m，三块石相接空隙不大于70mm；7）砂浆抹面，平整度用2m直尺检查 8mm，不得有裂缝、空鼓现象；8）泄水孔排列整齐、按设计设置坡度，无堵塞现象；9）截水沟与实际地形砌顺，要求线形顺畅，地形地无变化时，不得出现弯曲。15 浆砌工程存在下列情况之一的，罚款3000元：1）铺砌厚度不满足要求；2）垫层厚度不满足要求的；3）砌缝内砂浆不饱满的；4）砂浆不采用机械拌和的；5）砌缝没有错开的，罚款并做返工处理；6）砂浆直接堆放在泥土上的。16 防撞栏出现大理麻面；线形有明显波折、错台；墙角或接缝漏浆；表面多处露筋，每十米罚款 1000 元。17 构造物不按要求进行养生的，每处罚款2000 元。18 构

138、造物施工未采取措施保证钢筋保护层厚度就浇筑砼的，每次罚款2000 元。19 下列情况，违者每次罚款2000 元：1）伸缩缝位置必须保证满足设计要求，安装时必须按气温来确定安装宽度；2）预留槽口底面的砼必须密实、平整；3）在填充前必须保证干净，不得有杂物。20 张拉千斤顶没有规范要求标定，造成拉力不符设计要求的，每次罚款2000 元。21 预应力筋有烧伤或划伤，必须立即撤换，违者每次罚款5000 元。桥梁工程22 预应力筋因施工不当造成断丝且无法补救时，每次罚款8000 元。23 预制梁施工必须符合设计要求，吊装位置准确，标高误差+1cm，违者罚款 2000元。24 一个经过自检的钢筋骨架中钢筋

139、焊接长度不足及焊缝不饱满超过3 处的，罚款1000元。25 一个经过自检的钢筋骨架有3 处钢筋间距（包括主筋和构造筋）不符合规范要求的罚款 1000 元。26 钢筋骨架已生锈，在浇筑砼前未作去锈处理的，每次罚款2000 元。27 在钻孔桩的施工中泥浆循环系统未设沉淀池的，每次罚款2000 元。28 桩基检测评定为 C 类桩的，每根罚款 1000元，出现不合格桩的，每根罚款 5000元，并返工处理。29 浇注砼时，自由下落高度超过2m 而不用串筒的，每次罚款1000 元。30 砼施工配合比不按重量比的，每次罚款5000 元。31 两梁板之间接缝不得有杂物，填充符合设计要求，违者罚款2000 元。

140、32 砼拌和现场的称量和配水机械装置应维持良好状态，拌和机的容量要满足要求，桥梁施工要具备应急拌和机。正在施工的现场不满足上述要求的，每次罚款2000元。33 压浆不按配合比制浆，水灰比失控，强度达不到要求的，每次罚款3000 元。34 压浆不饱满的，每条管罚款3000 元。35 预制、现浇砼构件必须采用足够强度、大面积的钢模板，违者每次罚款3000元。36 结构物外观质量不符合要求，无法进行补救的则以“推倒重来”为原则，且每次罚款 3000 元。37 各标段第一根立柱、盖梁和第一段防撞拦必须经业主和监理工程师检查外观质量合格后，方可进行第二根立柱、盖梁和第二段防撞拦的施工，违者每次罚款500

141、0元。38 结构标高尺寸误差超出规范允许值，每处罚款3000 元。39 桥面铺装应符合路面的要求，其强度、厚度、平整度、横坡均应符合要求；桥面与伸缩缝的缝面必须结合良好、保证平整，违者每处罚款2000 元。桥梁工程40 达不到以下要求的，每处罚款2000 元：1）钢模板大面平整、坚固，板面缝隙小，错台不大于1mm；2）在盖梁浇筑前，立柱应用薄膜包裹，并用胶布密封固定，防止漏浆损坏立柱外观质量；3）裸露在砼外的结构钢筋或施工用的临时钢构件，时间需超过一个月，必须采取防锈措施（包裹或油漆）；4）防撞墙缩缝施工应采用 5mm 胶合板，禁止使用3mm 胶合板，胶合板嵌固在模板间，作成通缝。内业资料及其

142、它41 内业原始资料弄虚作假的，每次罚款5000 元。42 内业原始资料和整理资料未按要求采用文件盒及时归档，每次罚款 1000元。未设立专门资料室，处以5000 元罚款，责令整改。43 未建立试验台帐，每次罚款1000 元。44 水泥、钢筋、钢筋笼等的存放不满足技术规范要求的，每次罚款2000 元。45 成盘或弯曲钢筋未经调直就予以使用的，每次罚款2000 元。46 在施工现场材料堆放明显不符合规范要求的，每次罚款2000 元。内业资料及其它47 原材料送检和其它自检项目的试验（如钢筋焊接，土的重地击实验室）不及时，频率未达到规范要求，每次罚款5000 元。48 未经检验合格的材料（原材料、

143、锚具等）用于施工的，每次罚款5000 元。49 砂石含泥量（或石粉含量）超标而用于构件施工的，每次罚款2000 元。50 砼强度试件强度达不到设计要求的，每件罚款2000 元。51 上一道工序未经监理工程师签认就进行下一道工序施工的，每次罚款5000 元。52 要求返工的工程未在规定的时间内进行返工或要求清除出施工现场的材料未在规定的时间内清除出场的，每延迟一天罚1000 元。安全及文明生产53 单项工程的施工现场未按要求设立标示牌的，每处罚款500 元。54 施工现场人员出现以下情况，每人/次罚款 100 元：1）不戴安全帽；2）高空作业不系安全带；3）水上作业不穿救生衣；4）赤脚或穿拖鞋；

144、5）管理人员不佩带工作证。55 不设电箱、漏电开关；施工现场未设安全警示牌，每处罚款500 元。56 高空作业未设置稳固爬梯；不设围栏、安全网，每处罚款1000 元。57 出现以下情况每次罚款2000 元：1）施工车辆和机械带病上岗，操作人员无证上岗和违反操作规程；2）发现事故苗头和发生事故未及时整改和隐瞒不报；3）每月安全大检查，安全管理人员无故不在位；4）违反文明施工管理条例；5）未做安全措施污染当地农田水利。施工运输交叉道口未设交通警示牌，爆破作业未设警戒线，爆破作业区的通行道路不设醒目安全标志。三、进度计划奖罚类：1、承包人未根据业主合同工期及节点工期要求，编制标段的总体施工计划、年度

145、施工计划和月施工计划及每月形象进度计划，报总监办、业主审批的每次处罚5000 元。2、承包人每月未上报工程进度报表或报表数据虚假的每次处罚2000元。附表 1：江珠高速公路土建工程项目施工目标考核评分表承包人：合同号：考核日期：年月日序号项目考核内容承包人自评分监理评分业主考核小组评分领导小组核定评分备注一月末考核评分1 工程质量（30分）1.1 质保体系（5 分）组织严密，人员称职，制度健全，职责明确，横向到边，纵向到底，控制有效为满分。否则，视情况扣分。1.2 质量评定（10分）工程内在质量优良，外观形象良好，各分项工程评分均在92 分以上为满分。否则视情况扣分，主要分项工程评分达不到92

146、 分扣 10 分。扣完为止。1.3 施工质量（5 分）严格按技术规范、设计文件和监理程序施工，并能满足工艺质量要求，未发生因质量问题责令停工、返工事件为满分。不严格按规范要求施工造成质量隐患或工艺质量达不到要求，不按监理程序施工等每发现一次扣 1 分,接到监理或业主质量返工指令一次扣2 分，接到监理或业主质量停工指令或发生质量事故（一般事故及以上）扣5 分。1.4 自检工作（5 分）试验室工作满足合同要求，各道工序按合同规定频率自检，坚持自检、互检、交接检制度，且自检结论经监理确认、准确为满分。否则，视情况扣分。1.5 记录资料（5 分）各种记录、报告、资料真实、及时、齐全、分检清楚，施工日记

147、详细、真实、及时，存档完备为满分；伪造资料为零分。资料不完善视情况扣分。扣完为止。承包人：总监办：业主：附表 2：江珠高速公路土建工程项目施工目标考核评分表承包人：合同号：考核日期：年月日序号项目考核内容承包人自评分监理评分业主考核小组评分领导小组核定评分备注2 施工进度（25 分）2.1 进度计划（5 分）施工进度总体计划、年度计划、季度计划、月计划、周计划齐全并满足业主节点工期和总工期的要求得满分。缺一项扣 1 分，计划不满足业主总工期扣 5 分，不满足业主节点工期要求扣3 分。扣完为止。2.2 期末产值（10 分）计算每期末实际已完成合格工程的产值。达到目标产值得满分；每超过目标产值 1

148、0加 1 分；低于 70目标产值扣 10 分，低于 85但大于等于 70%目标产值扣 6 分，低于 95但大于等于 85%目标产值扣 4 分，低于目标产值但大于等于95%目标产值扣 2 分。扣完为止。2.3 形象进度（10 分）达到形象进度要求计满分。未达到形象进度要求，按经审批的总进度计划中的形象进度，每一分项扣2 分。扣完为止。承包人：总监：业主：附表 3：江珠高速公路土建工程项目施工目标考核评分表承包人：合同号：考核日期：年月日序号项目考核内容承包人自评分监理评分业主考核小组评分领导小组核定评分备注3 综合管理（15 分）3.1 领导班子（2 分）项目领导班子团结合作，管理得力，勤政廉洁

149、，各项工作处于良好状态为满分；否则视情况扣分。项目经理、总工每月坚持岗位不得少于26天，缺一天扣 0.2 分，缺席江珠公司及总监办会议一次扣1 分。扣完为止。3.2 合同管理（2 分）全面履行合同，无非法转包和违规分包，执行总监办和业主指令，遵守监理程序为满分。否则，视情况扣分。有非法转包为零分。3.3 财务管理（2 分）严格按照国家颁布的财务制度、法令法规及与公司签定的合同要求进行管理。无违法乱纪行为，未发生无正当理由进行资金转移为满分。否则，为零分。3.4 人员、设备管理（5 分）人员满足合同要求、机械设备满足合同要求、完好率高，足以保证工程质量和进度要求为满分。否则，视情况扣分，主要人员

150、出勤率达不到合同要求扣 2 分。扣完为止。3.5 地方关系（1 分）与当地关系融洽，无打架斗殴为满分。否则，视情况扣分。3.6 宣传报道（1 分）按时完成业主交办的宣传任务，每天上 OA网汇报工程情况,每月向业主办公室投稿 1 篇以上为满分。否则，视情节扣分。3.7 内业管理（2 分）图表齐全、填写及时准确；各种报表填报及时准确，内业管理有专人负责计满分，否则视情况扣分。承包人：总监：业主：附表 4：江珠高速公路土建工程项目施工目标考核评分表承包人：合同号：考核日期：年月日序号项目考核内容承包人自评分监理评分业主考核小组评分领导小组核定评分备注4 安全与环保（5 分）4.1 施工安全（4 分）

151、安全制度健全、措施得力、落实到位、保证有效得满分。特种作业不持证上岗或安全标志、设施不全每次处扣1 分，发生死亡、重伤1 人事故扣 4 分。施工现场及驻地存在安全隐患视情况扣1-2 分，施工运输车辆阻塞道路交通扣1-2 分。扣完为止。4.2 环境保护（1 分）环保措施得力，水土保持良好，无阻塞沟渠、河道，消除环境污染工作卓有成效得满分。否则，酌情扣分。承包人：总监：业主：附表 5：江珠高速公路土建工程项目施工目标考核评分表承包人：合同号：考核日期：年月日序号项目考核内容承包人自监理评分业主考核领导小组核定备注评分小组评分评分5 现场管理（10 分）5.1 文明施工（2 分）驻地整洁、佩带上岗证

152、上工地；施工标志、标牌规范齐全，不往用地红线外乱堆乱弃材料或废料，计满分，否则视情况扣分。5.2 进场便道（2 分）施工便道、便桥按合同要求完成并保证雨天能通车，养护及时，计满分，否则，视情况扣分，纵向便道未修通扣2 分。5.3 施工现场（6 分）工具、材料堆放整齐有序，材料堆场按要求硬化，路基边坡修整及时符合规范要求，路基表面平整不积水，边坡无严重冲刷，土方施工洒水压灰尘及时，临时排水系统畅通，工序安排合理，施工机械停放整齐，施工场面清淅，计满分，否则每项达不到要求扣1 分。扣完为止。承包人：总监：业主：附表 6：江珠高速公路土建工程项目施工目标考核评分表承包人：合同号：考核日期：年月日序号

153、项目平时巡视分项目领导小组核定评分二工地巡视（15 分）1 业主平时巡视（10 分）业主领导、业主代表平时到施工现场检查巡视，发现问题对应巡视项目各自扣分，然后综合平均后计算得分。每位给分不得超过10 分，否则作废。2 互评（5 分）月末考评时组织承包人项目经理和项目总工、驻地监理组长对所有考核单位进行互评，考评项目为现场管理、工艺质量、形象进度三项，根据各自的意见进行打分，然后综合平均后计算得分。每人给分不得超过5 分，否则作废。承包人：总监办：业主：附表 7：江珠高速公路土建工程项目施工目标考核评分汇总表序号施工单位合同段巡视分考核分总分评比等级排名第 八 章监 理 工 作 管 理 办 法

154、第 一 节总则第一条：为加强江珠高速公路工程建设时期的监理工作，使业主-监理单位能很好的配合与协调，确保工程质量，顺利完成建设任务，特制定本管理办法。第二条：业主应支持监理工程师依法开展监理工作，同时督促监理人员对所有施工环节进行有效监控。第三条：业主对监理人员资质、数量和到位情况的审查一、督促监理单位按监理合同和投标承诺的要求配足合格的监理人员和监理设施，并检查监理组织和监理体系是否完善，监理工程师的工作条件是否满足合同要求和监理工作需要，以此做为监理预付款的支付条件。签约一个月满后如达不到履约的条件，按违约处罚，执行监理合同7.3.2.8条。二、严格审核所有监理人员的资质情况；1、总监、副

155、总监：必须是路桥专业大学毕业，从事路桥工程10 年以上，8 年以上的监理从业经验，至少有两个或以上的高速公路项目总监经验，高级职称，交通部或国家注册监理工程师。2、专业监理工程师：路基、桥梁、隧道专业工程师必须是路桥、隧道对口专业大专毕业，从事路基（桥梁、隧道）工程10 年以上，5 年以上的本专业监理从业经验，至少有一个高速公路项目本专业监理经验，高级职称，交通部专业监理工程师；测量、试验、合约专业工程师必须是对口专业大专毕业，路桥工程相应专业5 年以上经验，至少一个高速公路本专业监理经验，中级职称，持有相关专业监理工程师证书。3、驻地监理工程师（分路基、桥梁、隧道专业）：必须是对口专业大专毕

156、业，路桥（隧道）工程5 年以上，3 年以上监理从业经验，至少有一个高速公路项目监理经验，持有专业监理工程师证。中级或中级以上职称。4、监理员（含测量员、试验员）的要求：路桥或相关土建专业大专毕业，1 年以上的监理相应专业从业经验，必须经过监理职业资格培训并取得监理培训证。初级或初级以上技术职称。三、督促并协助监理单位加强监理人员的培训和教育，使监理人员具有独立、公正、有效开展监理业务的能力和必需的素质。四、定期不定期对监理人员进行考（试）核（包括笔试和口试），确保监理人员满足监理合同的要求。五、对监理工程师进行考勤管理1、每天业主合约部对总监办监理人员进行考勤管理，业主工程部不定期对现场监理人

157、员进行考勤管理。2、各级监理人员的出勤率必须达到合同规定的每月22 天在现场，离开现场超过24 小时的必须经业主批准。3、总监和副总监、专业监理工程师离开三天以内由业主工程部批准，超过三天（含三天）由业主公司批准；现场监理人员离开三天以内由业主专业工程师批准，超过三天（含三天）由业主工程部批准。4、对未按照上述程序报批擅自离开现场者按监理合同专用条款7.3.2.9条的相关处罚条例进行相应的处罚。六、检查监理人员及岗位的变动是否满足合同的规定，是否存在挂名现象。对各级监理人员及岗位进行动态管理，督促监理单位保证监理队伍的稳定性，对确需调换的监理，应按合同要求报请业主同意才能调换。对监理人员及岗位

158、的调动应按照以下程序执行：1、总监、副总监、专业监理工程师更换人员或岗位应书面向业主工程部申请，同时将拟定替换人员相关资料报业主工程部审查，由业主公司批准。2、现场监理人员变换岗位或人员应书面报相应业主代表申请，同时将拟定替换人员的相关资料报业主代表审查，由业主工程批准。3、对未按上述程序要求擅自更换监理人员和岗位的，业主将依据相关的处罚条例对总监办进行相应的处罚。第四条：业主定期检查全线监理工程师的工作情况，重点检查监理工程师是否严格按照施工监理程序、监理合同、监理规范及其它有关规定监理，主要通过业主领导和业主代表的工地巡视和检查经监理签认的有关资料来了解监理的工作情况。一、通过检查承包人上

159、报的各种报告及资料情况来了解各级监理人员是否按要求、依程序及时审批，并了解监理的意见是否明确、规范和正确。二、检查现场监理人员在施工过程中对关键工程部位、隐蔽工程、重要施工工序及工艺是否实施了全过程旁站监理。现场监理人员对每道施工工序是否及时进行了检查和签认。发现监理工程师对承包人不按规范、规程、设计要求施工，导致发生质量问题而未及时加以有效制止和处理的，根据相关处罚条例予以处罚。三、不定期地检查总监办中心试验室和承包人工地试验室的内业资料、设备状况及操作情况，以考核监理中心试验室的管理水平及其对所辖工地试验室的监管力度。四、从侧面了解监理人员的工作态度和工作作风，是否有违监理工作准则，以及是

160、否存在违反法律、法规的现象。对工作不负责任，玩忽守职者将根据有关条例进行处理，情节严重者将通报省质监站，直至送交司法机关处理。第五条：业主通过总监办上报的监理月报，掌握各标段的情况和监理的工作情况，并以此作为考核监理人员工作情况的一个方面。第六条：质量方面一、检查监理工程师是否按技术规范、监理程序、现场实际情况审批施工组织设计，并通过审批的施工组织设计了解监理工程师的专业技术水平和工作能力。检查承包人是否按批准的施组施工，以此了解监理工程师是否严按监理程序监理。二、检查监理工程师是否按照有关技术规范及监理规范对承包人报验的每道工序及时进行验收并书面签认。三、检查监理工程师在分部、分项工程的质量

161、监理方面是否抓住了重点，是否做到了以预防为主的主动监理。四、检查监理工程师质量控制的组织体系运行是否正常有序，是否保证对所有的施工环节进行了有效的监控。五、在工程施工期间发生了质量事故或质量缺陷时，监理工程师是否及时按有关规定和程序进行了相应的处理。第七条：进度方面一、检查监理工程师是否按合同规定的工期总目标和各节点工期要求审批承包人编报的总体进度安排。二、检查监理工程师是否关注从承包人的主要材料和机械设备供应、现场的特殊环境、气候条件及施工人员的技术素质等影响工程进度的各种因素，分析完成进度计划的可能性；检查监理工程师批准进度计划是否存在不切实际或有可能会拖后工期的情况；督促监理工程师掌握现

162、场动态，收集相关资料，科学合理地审批、指导承包人的计划，并督促承包人加快施工进度。三、当承包人施工的进度滞后时，检查监理工程师是否书面提出切实可行的改进措施或意见，并严格督促承包人实施的情况。四、检查监理工程师是否根据各阶段进度情况组织承包人及时调整进度计划。五、检查监理工程师是否编制全线总进度计划，并根据承包人进度情况及时修订总进度计划。第八条：计量方面检查监理工程师是否把质量监理和计量支付监理两个方面结合一起。特别注意承包人要求计量的验收手续是否齐全，防止监理工程师不按监理程序进行计量；检查监理工程师对工程质量不合格的支付项目或不符合支付条件的项目是否予以拒付。同时通过监理工程师审批的承包

163、人上报的计量资料，了解监理工程师对规范和合同文件的熟悉和理解程度和审核的认真程度，并以此了解监理人员的业务水平和工作态度。第九条：变更设计方面一、检查监理工程师是否按业主规定的权限和程序及时审批变更设计。二、核实监理上报的变更设计数量，特别是隐蔽工程的数量是否真实可靠，对弄虚作假者按有关处罚条例进行相应的处罚。三、检查监理签批的变更设计是否符合现场情况、技术要求和合同条款。第十条：对监理人员的奖罚办法为鼓励在江珠高速公路建设工作中做出优秀成绩的监理个人，进一步发挥监理单位和监理人员工作的主动性和积极性。同时为了更好的督促监理工作，奖优罚劣，保证一流的监理服务，业主将根据监理单位和个人的工作实绩

164、，进行相应的奖罚。具体的奖罚条例参见总监办目标及监理工程师工作考核办法和监理工程师处罚条例。第十一条：定期召开监理工作协调会议，主要内容为；1、统一协调全线的监理工作，通报情况，交流经验。纠正不良监理行为，推荐好的监理事迹；2、协调各方面的关系，解决存在的问题；3、会后检查上次会议纪要执行的情况。第十二条：以上检查工作主要由工程部负责，其它相关部门协同完成，对有关问题处理由公司审议决定。第二节总监办目标及监理工程师工作考核办法第一条：为了对监理队伍进行有效的监督和管理，并通过监理人员对江珠高速公路建设项目的“三大目标”进行有效地控制，鼓励先进、鞭策后进，特制定本办法。第二条：本办法适用于总监办

165、及其所有在岗监理人员，在监理服务合同关系存续期间所进行的合同规定范围内监理工作的考核。第三条：考核工作由业主组织操作，当月是否评比由业主视工程进度情况决定。第四条：考核分对总监办的考核和对所有在岗监理人员的考核两个方面分别进行，每月进行一次。第五条：对总监办的考核由业主组织考核小组进行考核，由领导小组来审定。每月业主根据最终的总评进行奖罚兑现，并通报。第六条：对监理的考核工作与对承包人的目标管理考核工作同步。每月2 日由总监办将监理工程师考核评分表报业主，由考核小组成员进行考核。业主每月根据考评结果进行奖罚兑现，并通报相关主管单位。第七条：对总监办的考核细则：一、考核内容按：人员管理（10 分

166、）、内部管理（5 分）、职业道德和廉政建设（5分）质量控制（20 分）、进度控制（20 分）、投资控制（10分）、合同管理及协调工作（5分）、安全管理和文明施工（5 分）、热情服务及与业主的工作配合（5 分）、监理工作的硬件设施（5 分）、监理程序（5 分）、内业资料管理（5 分）十二个项目进行考核。（评分表见附件）二、考核评分的步骤：每月考核小组成员考核，结合领导、业主代表平时巡视检查的记录进行评分；三、对总监办及总监的奖罚办法：1、考核采用 100 分制评分，并按得分多少划分A、B、C、D四等。2、综合核定评分在 90 分以上（含 90 分）为 A等，予以总监办10万人民币的奖励，并予以总

167、监1 万元人民币奖励，在全线通报表扬，并通报有关主管单位。3、综合核定评分在80 分以上（含 80 分）90 分以下为 B 等，予以总监办奖励5万元人民币，并予以总监5 千元人民币奖励，在全线通报表扬，并通报有关主管单位。4、综合核定评分在70 分以上（含 70 分）80 分以下为 C等，扣罚总监办5 万元人民币，扣罚总监5 千元人民币，在全线通报批评，并通报有关主管单位。5、综合核定评分在 70 分以下 D等，扣罚总监办 10 万元人民币，扣罚总监 1 万元人民币，并限期改进。累计三次评为D等，则更换总监理工程师直至清退监理单位。6、全线总目标完成可退返总监办和总监净罚金额（扣减中间已得奖金

168、额），如未完成总目标任务业主从监理费中扣除总监办和总监净得奖金额（扣减中间已罚款金额）。第八条：对所有在岗监理人员的考评办法（总监除外）一、由总监办按照监理岗位职责制定详细的监理工程师工作考核评分细则（按百分制）报业主备案，每月组织一次全面考核评分，并将考核评分结果上报业主。二、业主根据对承包人、总监办每月的目标考核结论，结合总监办对所有监理人员的考评得分（总监除外）以及业主代表和业主领导平时巡视工地检查监理工程师的工作情况，对所有监理工程师（总监除外）每月进行一次综合评定。三、业主依据综合评定结论每月对监理工程师进行一次奖罚兑现。四、奖罚标准考核采用 100分制评分，并按得分多少划分A、B、

169、C、D、E五等。奖罚标准根据监理工程师的岗位分为三个等级：副总监、专业监理工程师为一级岗位；驻地监理工程师为二级岗位；监理员、试验员、测量员为三级岗位。1、综合核定评分在 90 分以上（含 90 分）为 A等，奖励一级岗位监理人员2000元；二级岗位监理人员1500元；三级岗位监理人员1000 元，在全线通报表扬，并通报有关主管单位。2、综合核定评分在80 分以上（含 80 分）90 分以下为 B等，奖励一级岗位监理人员 1500元；二级岗位监理人员1000元；三级岗位监理人员500元，在全线通报表扬，并通报有关主管单位。3、综合核定评分在 70 分以上（含 70 分）80 分以下为 C等，不

170、予奖励也不处罚。4、综合核定评分在60 分以上（含 60 分）70 分以下为 D等，扣罚一级岗位监理人员 500 元；二级岗位监理人员300元；三级岗位监理人员200 元，在全线通报批评，并通报有关主管单位，限期改进。5、综合核定评分不足60 分为 E等，扣罚一级岗位监理人员 800 元；二级岗位监理人员 500 元；三级岗位监理人员300，在全线通报批评。累计三次评为E等的监理人员将被勒令清退。第九条：以上奖励将由业主负责落实到个人，处罚金额业主将在监理费支付时一并核计，总监办负责落实到个人。第十条：本办法修改和解释权属于江珠高速公路有限公司。附件：总监办目标考核评分表第三节监理工程师处罚条

171、例为了规范监理工程师的监理行为，对监理队伍进行有效的监督和管理，并通过监理工程师对江珠高速公路建设项目的“三大目标”进行有效地控制，特制定本项处罚条例。1、监理工程师存在索、拿、卡、要行为，存在向承包人强行推荐施工队伍、材料供应商、设备供应或租赁商、技术服务咨询机构行为的每发现一人次罚当事人1000-2000元并勒令其退场，罚监理单位每人次5000元。情节严重的将按合同条款7.3.2.3条处理2、监理工程师须坚守施工现场：现场监理不守在施工现场每次罚当事人50 元，罚监理单位每人次200 元；隐蔽工程、主要工程未全过程旁站每次罚当事人50 元，罚监理单位每人次 300元。3、监理工程师不坚持施

172、工监理程序（开工报告批准程序、工序质量检查程序、中间交工验收程序、工程变更程序），每发现一次罚当事人200 元，罚监理单位每人次500元。4、监理工程师计量支付签认后发现数量超过实际数量、超前计量，经业主审核后发现计量项目不符合合同要求、计算有明显错误等，每发现一项次罚责任人100-200 元，罚监理单位每次500元。5、监理工程师对施工现场存在的安全文明施工问题不及时书面指令承包人整改或对发出的指令不督促检查任其发展，每发现一次罚责任人50元，罚监理单位每人次100元。6、监理工程师的监理日记填写不及时、不真实、不详细每次罚当事人20 元、罚监理单位每人次50 元。7、监理工程师试验抽检频率

173、不达标、数据弄虚作假每发现一次罚试验监理工程师500 元，罚监理单位每人次1000 元；质检资料管理混乱、评语不真实、不规范每发现一次罚当事人 50 元，罚监理单位每人次200元。8、监理人员对承包人不按规范、规程、设计要求施工而未加以有效制止或未发出书面指令的，罚当事人100元，罚监理单位500元。9、测量监理工程师开工前和开工后每季度未组织全线导线点、水准点联测的，每次罚 200 元。应由测量监理工程师复测的项目，不进行复测，直接引用承包人测量成果的每次罚 50元。以上处罚单独执行，不代替合同违约处罚和违纪、违法的处理。由业主工程部、合约部、总工室工程技术人员及公司领导执行，处罚款项在监理

174、费月支付中扣除，由总监办负责落实到个人。处罚通知书面送达总监办并在OA办公网上公布。受罚人及监理公司可在收到处罚通知单3 日内向公司监察部提出申诉。监理工程师处罚通知单日期：年月日编号受罚单位受罚个人处罚事由存在问题：根据监理工程师处罚条例第条进行处罚单位处罚金额个人处罚金额执行单位执行人注明：本单一式四份公司财务部1 份、总监办 1份、受罚人 1 份、执行单位 1 份编号工程部按 G、合约部按 H、总工室按 Z、公司按 S签发本单的同时在公司OA办公网发布受罚人对处罚事由有异议可在接到处罚通知3 日内向公司监察部申诉附件 1：江珠高速公路总监办目标考核评分表监 理 单 位：考 核 时 间：年

175、月日序号内容评分标准考核小组评分领导小组核定评分备注1 人员的组织与管理（10 分）进场人员的数量、资质、结构比例完全满足要求计10 分。每缺一人扣 2 分，资质达不到要求每人扣1 分；人员及岗位变动未经批准的每人次扣 2 分；总监、副总监、专业监理工程师离开工地未经业主主管领导书面批准，现场监理离开工地未经业主代表书面批准每人次扣2 分总监理办监理人员月出勤率达不到22 天，现场监理人员月出勤率达不到25 天扣 2 分；节假日留守工地的监理人员低于总人数的40%的每人次扣 1 分；业主勒今更换的监理人员，监理单位拒绝执行的每人次扣5 分；现场监理不坚守施工现场每发现 1 人次扣 1 分。扣完

176、为止。2 内部管理（5 分）有健全的内部管理制度，并能严格执行各项规章制度（主要指廉政制度、每个岗位职责、内部奖罚制度、劳动考勤制度、会议制度、制止黄赌毒制度、作息时间规定等），各级监理人员职责分明计5 分。制度不健全视情况扣13 分；监理人员违反制度未作及时处理的每人次扣2 分；监理人员分工不合理，职责不明确扣2 分。扣完为止。业主考核小组：领导小组：附件 1：江珠高速公路总监办目标考核评分表监 理 单 位：考 核 时 间：年月日序号内容评分标准考核小组评分领导小组核定评分备注3 质量控制与管理（20 分）严格按规范、设计、程序要求进行质量监理，分项工程合格率100%，主要分项工程评定全部在

177、92 分以上计 20 分。监理人员发现承包人未按设计、规范、规程和程序施工而未及时有效制止或发出书面指令的，每项次扣5 分；测量成果的检查和认定出现失误，每项次视情况扣5 分；试验抽检数据未达到规定的抽检频率的要求，未独立进行平行试验的视情况扣3-5 分；数据弄虚作假每发现一次扣10 分；主要工程、关键部位、隐蔽工程未派旁站监理，每发现一次扣 1 分；工程出现质量事故视情节一次扣5-20 分；分项工程未按要求评定，一项扣 3 分；主要分项工程评分在92 分以下而监理未责令返工的一次扣 10 分。扣完为止。4 进度控制与管理（5 分）能严格按合同工期、各节点工期编制、审批并及时调整施工进度计划，

178、严格督促施工单位按批准的进度计划和形象进度计划完成的计20 分。审批或调整后的进度计划不满足业主的整体计划安排和节点工期的扣5 分；承包人工程进度延误，不能及时有效地督促承包人采取措施加快工程进度扣5 分；对承包人施工能力的审查和评价不准确视情况扣13 分。对全局进度有影响的局部工程，不能及时提醒施工单位采取相应措施，发现一次扣3 分。全线平均完成进度计划的70%以下扣 10分，低于 85但大于等于 70%进度计划扣 8 分，低于 95但大于等于 85%进度计划扣 6 分，低于进度计划但大于等于95%目标产值扣 2 分。未对全线总体进度计划进行编制、调整每次扣5 分，扣完为止。业主考核小组：领

179、导小组：附件 1：江珠高速公路总监办目标考核评分表监 理 单 位：考 核 时 间：年月日序号内容评分标准考核小组评分领导小组核定评分备注5 投资控制与管理（10 分）能严格、准确控制工程费用的计10 分。对承包人不准确的工程计量不能及时查纠，经发现每项次扣3-5 分；对弄虚作假的计量文件不能发现，或者发现了不纠正把问题上交业主一次扣3-5 分；若有同承包人在变更、索赔、计量等方面欺骗业主的行为，扣10 分。扣完为止。6 合同管理与协调工作（5 分）能认真负责地进行合同管理及协调工作计5 分。申请、同意或批准不合理工程变更，每项次扣13 分；由于监理的原因而造成的承包人索赔或工程损失，视情况每项

180、次扣13 分；不主动调解业主与承包人、承包人与承包人之间的争端和矛盾，每项次扣1 分；不能及时通知、提醒和有效地处理违约每项扣1 分。扣完为止。业主考核小组：领导小组：附件 1：江珠高速公路总监办目标考核评分表序号内容评分标准考核小组审查评分领导小组核定评分备注7 安全和文明施工管理（5 分）严格督促承包人遵守安全法、制定安全生产管理规章制度，配备安全管理人员和足够的安全设施，认真检查安全生产措施的落实，未发生安全生产事故的计 5 分。工地发现安全事故隐患，监理未采取有效措施制止，每次扣 1 分。工地发生安全事故视情况扣2-5 分。工地现场达不到文明施工的要求（施工便道、材料堆放、施工标牌等）

181、每标段视情况扣1 分，监理人员不佩上岗证上现场扣1 分。扣完为止。8 热情服务及与业主的工作配合（5 分）热情为工程服务，积极为承包人出谋划策，善于与业主和承包人交流并沟通，委托与被委托、监理与被监理的关系在原则范围内融洽的计5 分。承包人报表、报告因不符合要求被打回而未提出明确或指导性意见的，承包人提出技术性咨询而未作答复的，责令承包人停工和反工而未指出原因和建议，对承包人提出的中间验收认可申请不及时验收、不给明确结果，不积极配合业主工作的视情况每次扣1-2 分，不及时组织质量验收、不及时签认承包人上报的资料，监理抽检结果不及时反馈到承包人每次扣1分。扣完为止。业主考核小组：领导小组：附件

182、1：江珠高速公路总监办目标考核评分表序号内容评分标准考核小组审查评分领导小组核定评分备注9 职业道德和廉政建设（5 分）所有在岗监理人员廉洁自律，遵守职业道德准则计5 分；监理人员利用职务之便要挟他人以达个人目的的、以任何名义向施工单位索要或收受钱物的、在施工单位报费用或票据的、在监理项目范围内推销产品和物质以及介绍施工队伍的、向施工单位提出无理要求的每人次扣5 分；泄露承包人或业主工程商务机密的，发现一次扣3-5 分；正确的判断和建议被否决时，不能坚持和充分说明后果或错误的判断不能及时纠正的视情况扣 1-2 分；处理问题不公正，导致仲裁或遗留隐患的每次扣3-5 分；监理人员在工作时间打牌或进

183、行其他娱乐活动的每次扣1-3 分；监理人员及其家属接受承包人提供费用的旅游及其他娱乐活动的每次扣3-5分。扣完为止。10 监理工作硬件设施（5 分）监理单位办公、生活、交通、通讯、试验、测量等设施满足监理工作和施工控制要求计5 分；独立的监理驻地每少一处扣2 分；交通工具每少一台扣 2 分；驻地监理组缺电话、电脑扣1 分；测量、试验仪器未及时标定扣 1 分监理人员的个人通信联系不畅通扣1 分。扣完为止。业主考核小组：领导小组：附件 1：江珠高速公路总监办目标考核评分表序号内容评分标准考核小组审查评分领导小组核定评分备注11 监理程序（5 分）制定合理、完善的施工监理程序（分项开工报告审批、质量

184、检查控制、计量支付、工程变更及索赔、进度计划审批、中间交工验收等程序），严格执行施工监理程序计5 分。每违反一次扣1 分12 内业资料（5 分）制定系统、合理、符合相关部门要求的内业资料编制办法（包括分项工程划分、中间交工所需资料、资料编号体系等）和各类表格，检查、督促承包人内业资料编制、归档工作，监理资料内容真实、齐全、及时整理归档、且符合相关部门要求计5 分。未制定内业资料编制办法扣5 分；监理资料内容不真实扣5 分；监理评语意见不准确、不规范、不明确每次扣 1 分；监理资料归档不及时、不完善、不规范扣2 分；对承包人内业资料检查指导每月少于一次扣2 分；监理日记记录不详细、不真实、不及时

185、、不完整扣2 分；监理月报不及时上报、数据不准确、内容不齐全扣 2 分。扣完为止。业主考核小组：领导小组：第 九 章工 程 技 术 档 案 管 理 办 法为了做好江珠高速公路工程档案资料管理工作，根据国家有关法律和法规，结合本项目建设的具体情况，特制定本办法。一、一般规定1、归档范围：施工合同；工程技术要求；技术交底；图纸会审纪要；施工组织设计；施工方案，计划；技术措施、安全措施及施工工艺等；原材料合格证、试验报告、强度报告；隐蔽工程验收记录；各专业工程记录；工程质量评审表；质量事故报告及处理意见；桩基础施工技术文字材料；设计变更、工程更改通知单；工程结算书；工程施工总结；竣工验收记录、验收表

186、；项目质量评审材料、全部竣工图；工程现场声像材料；竣工验收会议纪要文件等。2、归档文件材料要线条字迹清楚，图面整洁，不得用易褪色的书写材料书写、绘制。3、施工单位要做好施工记录、检验记录、交工验收记录和签证等，整理好变更文件、按规定编制好竣工图。有关部门应检查竣工图和施工档案质量。4、竣工文件质量要求：a、文件材质优良，要求用黑墨水或蓝黑墨水绘制。b、竣工图要求是蓝图；单张图纸折成A4纸一般。c、文件字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字手续完备。d、竣工图编制的形式：(1）凡竣工图施工没有变动的，由施工单位逐张在施工图（新绘图）上加盖竣工图章；(2）凡有一般性设计变更，在原图（新图）上修改并注明

187、修改依据，如修改单、洽商记录等的文件编号，并逐张加盖竣工图章；(3）凡结构形式、施工工艺、平面线形布置等有重大改变，或图面变更面积超过 25%的，应重新绘制竣工图。重新绘制的竣工图应保留原设计图图标的内容并增加“竣工阶段”、“编制人”、“施工单位技术负责人”、“驻地监理”等栏目。少量重绘图按原图编号；全部重绘图者，重新编号并附与设计图号对照表。(4）凡图形、标高等没有变化，但工程数量与原设计工程数量不同的，需列出竣工工程数量，原设计工程数量表仍需保留；(5）重复的标准图、通用图可不编入竣工图中，但必须在目录中列出图号，指明该图所在位置并在编制说明中注明。5、竣工图表、施工表格按交通主管部门规定

188、的格式、内容编制。6、竣工图的检验：监理单位应督促和协助施工单位审查竣工图，并签字确认，确保竣工图内在质量。7、负有编制竣工文件责任的有关单位，应分别编制竣工文件说明，叙述编制原则，列出文字性材料目录和图样性材料目录，交建设单位汇总整理。8、按国家标准 GB/t11822-89 科学技术档案案卷构成的一般要求办理。9、归档时间：项目竣工后三个月内。二、工程技术档案的分类、组卷、归档方法(一）工程技术档案的分类工程项目分类法：是指按建设工程性质用途进行划分的某一类建设工程。(二）工程技术档案的组卷 1、将一个工程项目（单项工程）的文件材料、图纸、图表、计算材料、以每个阶段为范围，可视其数量多少，

189、组成一个案卷或若干个案卷（即保管单位）。案卷（保管单位），是一组具有有机联系的、价值相同（大体相同）的文件材料的集合体。2、工程技术档案的编目与排架(1）工程技术档案的编目分为卷内目录的编制和案卷目录的编制。卷内目录：即以每一案卷内每一份文件材料为单位登记的目录。案卷目录：可分为案卷目录和分类目录，即以每一个案卷为单位登记的目录。(2）工程技术档案的排架采用单项工程排列法，而每单项工程内的案卷排列又可按依次形成阶段的顺序排列。(三）归档方法1、总的方法：顺其自然，单件归档。即顺应文件形成时的本来状况，以自然件为归档单位，逐件整理归档。2、“件”的含义：（1）、单份文件，一份文件为一件。（2）、

190、各种报表、名册、图册、书刊等，一册（本）为一件。（3）、正本与定稿、正件与附件，两件作为一件。（4）、文件处理单（表）与被处理文本合为一件。3、分类（1）、由档案室集中整理归档的，按阶段机构保管期限逐级进行分类。“阶段”分法参看工程技术建设项目文件材料归档范围和保管期限表。（2）、在分“阶段”时，应遵循以下方法：一般的文件材料，放在其形成阶段归档；计划、总结、报告、统计报表等，应放在文件内容针对的工程阶段；长远规划应放在文件内容针对的头一阶段；不同阶段的文件一般应分开排放。4、档案排列（1）、由档案室集中整理归档的,先将归档文件材料按三个保管期限分开，同一个保管期限的文件材料，按照机构时间先后

191、排列，并且尽可能将关系密切的（如同一次活动、同一项工作、同一个会议形成的）文件材料排列在一起。（2）、同一文件的不同稿本，正本在前，定稿在后；不同文字的文本，原文在前，译文本在后。5、档案编号（1）、归档文件应逐件在首页上方的空白处加盖档号章(格式见附件 1)，并填写有关栏目的内容。（2）、档号章的项目及填写内容：卷宗号：工程部档案室代号。类别号：不同部门（工程、合约、征地部）档案的代号。期限：即保管期限，标注归档文件保管期限简称，永久为“永”，长期为“长”，短期为“短”。年度：填写文件内容针对的年度，以四位阿拉伯数字标注公元纪年。机构：填写文件形成或主办部门的简称或代号，不分机构编档号的单位

192、此栏可空。按保管期限分别编三个流水号。在每年归档工作结束后，如发现有其它应归档文件材料未归档，可将该文件排在已归档文件之后编号归档。6、档案装盒（1）、档案编号后,要按照编号顺序装入档案盒,并在盒的背脊（格式见附件2）上填上“档号”。档号的填写方法参见5（2）。（2）、填写盒内备考表（格式见附件3）。盒内文件情况说明：主要用于填写本盒内文件缺损、修改、补充、移出、销毁等需要说明的情况，如无上述情况，可暂不填写。整理人：填写本盒文件材料整理归档人的姓名。日期：填写归档的年、月、日。（3）、不同部门的档案不应装入同一盒内。（4）、档案盒外形尺寸采用长300mm、宽 220mm的规格，厚度可根据需要

193、设置15mm、20mm、25mm、30mm、40mm、50mm 等多种规格。7、编制档案检索工具（1）、编制档案目录 档案目录由“目录夹封面与脊背”，“归档说明”、“归档文件目录”三部分构成。“目录夹封面”（格式见附件4）内容应包括全宗名称、类别、年度、保管期限四个基本项目，需要时还可增加其它项目；“目录夹脊背”（格式见附件5）项目由全宗号、类别、年度、期限组成。“归档说明”内容包括：本年度各部门主要工作概况，归档工作的组织情况、文件材料完整与否、档案数量、有何缺陷和问题等。“归档文件目录”（格式见附件6）应包括以下基本项目：机构、件号、责任者、文号、题名、日期、页数、备注，需要时还可增加其它

194、项目。A、机构：参见 5（2）。B、件号：参见 5（2）。C、责任者:制发文件的组织或个人,亦即文件的署名者或发文机关。D、文号:文件的发文字号。E、题名:即文件的标题,一般应照实抄录。原文没有标题的应当加拟标题,外加“”号；原文有标题但不能说明文件内容的，应重拟标题，重拟标题外加“”号附于原标题之后。F、日期：指文件形成的日期。填写时可省略“年”、“月”、“日”字，在表示年、月数字的右下角加“.”号。G、页数:指每一份归档文件本身的有效页面数。H、备注:用以标注归档文件的变化情况或参见档号。（2）、编制其它检索工具。可根据实际需要，选择编制一些其它的档案检索工具，如“文号档号对照表”、各种常

195、用的专题目录等，以方便日常手工检索。第十章工程管理务实为加强业主对工程的管理，使业主工程技术人员的管理工作思路明确、重点突出、标准一致而编写本务实，此务实用以指导、规范、考核业主工程管理人员的工作行为和工作业绩，同时也增强业主工程管理工作的透明度，让承包人、监理工程师事先了解业主工程管理的思路、方法、程序，以便使其自觉、主动、自主的开展工作，并接受业主的监督。一、业主工程管理体系业主对工程的管理由工程部全面负责。1、职责范围主要职责：(1)对工程现场的检查、监督；(2)对监理工程师履约能力、水平（管理体系、人员数量、素质、工作能力、水平、责任心）的检查监督；(3)协调承包人与监理工程师，承包人

196、与承包人之间的工作关系；(4)对承包人履约能力、水平（人员、设备、资金、质量、安全管理体系）的检查监督；(5)对进度计划的修订、审核，进度实施情况的检查、监督；(6)对变更方案的审核；(7)对重大施工方案、技术方案、变更设计，提请总工室组织专题技术会议；(8)对承包人已完工程数量现场核实及计量审核；(9)每月主持目标考核评比；(10)主持分项工程样榜工程现场会；(11)主持施工反面典型现场会。2、管理机构：工程部桥梁专业工程师隧道专业工程师路基专业工程师（全线桥梁 2 人）（6 标 1 人）(除 6 标外全线路基、涵洞 2 人）3、管理思路：全面管理，突出重点，平时巡视与目标考核相结合。以履约

197、能力、水平检查，目标考核，现场巡视为主线开展工程管理工作。(1)业主公司组织（总监办参加）总体工程开工前；业主工程部组织（总监办参加）工程节点工期截止时；业主专业工程师组织（总监办参加）每一分项工程开工前进行履约能力、水平检查。(2)业主公司组织（总监办、承包人参加）每月一次目标考核。(3)业主工程部组织（总监办参加）集中现场巡视，每周12次。4、管理重点：履行能力、水平检查，目标考核，进度计划审核、修订，重要部位质量控制，变更审核，工程量核实。二、业主工程管理依据以合同文本为依据，以设计、技术规范规程为标准。在合同管理的基础上，借助于相应的业主行政管理手段对工程进行全面的管理。具体依据：1、

198、合同文件，（包括交通部公路工程施工招标文件范本、设计文件、项目管理办法等）。2、国家、交通部、行业相关的技术规范、规程。3、与本项目工程管理相关的法律、法规。三、履行能力、水平检查监督1、总体工程开工前履行能力检查：(1)承包人进场后，首先应按合同要求进足人员、设备，然后报请总监办现场核实。总监办核实认为已完全满足合同要求后，将相关资料（由总监办制定格式送业主审定）报送业主工程部，由业主工程部依据所报资料，对照合同要求初审。如达到合同要求，提交业主公司组织合约、工程部进行全面检查验收，达到合同要求签认相关证明作为申请预付款、总体开工报告的依据。(2)承包人人员、设备满足合同要求包括：资格预审、

199、投标文件承诺、招标补遗及合同条件、合同谈判中涉及到的相关要求。(3)签定合同一个月期限满后，承包人无法满足合同人员、设备的要求或者不申请履约检查，则视为承包人违约，按63.1（2）（3）（5）由公司发出违约处罚通知。(4)检查人员设备要认真核对、核实。人员要核对身份证、学历证、职称证、相关岗位证的原件，并与本人当面核实。机械设备要检查设备型号、功率、生产能力、性能、完好率并现场核实。2、分项工程开工前履约能力检查：(1)每一分项工程开工前7 天承包人应根据分项工程特点、规模、现场实际情况等制定详细的施工组织方案报总监办审批，然后报业主专业工程师备案（施工组织方案要明确人员、机械设备、模板、支架

200、、机具等的配置，质量检查手段，临时工程，进度计划，材料贮量，试验，安全、文明施工等）。(2)业主专业工程师在开工前一天组织总监办相关监理工程师对总监办批准的施工组织方案进行现场检查核实，如现场准备工作达不到批准的施工方案要求，则由监理工程师通知承包人进行整改，承包人整改达到要求后，再通知业主专业工程师组织复检，复检合格后方可开工。(3)需要进行履约能力检查的分项工程：A、桥梁工程：每个标段的每一墩台位的第一根桩基；每一个承台；第一个系梁；第一根立柱；每一个主桥墩身；第一个盖梁；第一个桥台；不同跨径的第一块空心板预制；每座桥不同跨径第一块板的运输、安装；不同跨径的第一块T梁预制、安装；每座桥的第

201、一联现浇梁；悬浇梁的O#块、1#块、合拢段、边跨现浇段；每座桥防撞墙。B、路基工程：每个标段的每一个施工自然段的路基填方、挖方；袋装砂井；CFG 桩；水泥搅拌桩；每一座箱涵；每座圆管涵；第一段排水、护坡（干砌，浆砌）；每一段挡墙（锚杆、预应力锚索）。C、隧道工程：每一座隧道洞口；明洞；洞身开挖；洞身衬砌。(4)凡需要经业主专业工程师进行开工前履约能力检查而未经检查或经检查未达到要求而擅自开工的工程，由业主专业工程师签发停工整顿令，并给予1 万元的处罚，对监理责任人给予500 元处罚。每一标段发生三次类似事件按承包人违约63.1（1）处罚，并驱遂现场监理工程师，对总监办给予一万元的处罚。3、工程

202、节点工期截止时履约检查：每一节点工期结束时由业主工程部组织总监办对承包人的人员、设备、质量保证体系等进行检查，并结合节点工期的进度水平，对现有履约能力、水平进行评价，对未完成节点工期目标的承包人提出新的履约要求，限期 7 天内按新的履约标准履约，并由业主公司通知到承包单位。如不能在 7 天内达到新的履约标准，则按63.1（2）（3）（4）（8）处罚。4、平时履约能力检查：在施工过程中由业主专业工程师对承包人的主要工程技术、管理人员进行考勤管理，对承包人已进机械设备进行不定期抽查，如发现承包人达不到或擅自降低履约标准，按承包人违约63.1（2）（3）（5）进行处罚，由业主专业工程师签发处罚通知。

203、四、进度计划编制、修订、审核、检查1、总体进度计划的审核：各标段总体工程开工前必须制定详细的进度计划，并制定确保进度计划实施的各项保障措施，总监办应认真审核进度计划是否符合合同工期和节点工期的要求，计划是否科学、合理，计划保障措施是否有效。通过总监办审核后的总体进度计划送业主审核，由业主工程部组织相关专业工程师进行认真审核，业主工程部审核通过后，提交公司并由公司组织总工室、合约部、征地部、材料部、工程部进行会审，会审的同时，明确各相应部门应做的配合工作，并由公司签发会审会议纪要存档备案，以后作为各部门的工作考核依据。进度计划编制、审核要求：（1）满足合同工期和节点工期要求。（2）满足施工技术要

204、求。（3）满足质量标准要求（4）以月度为时段计划出每月完成的施工产值。（5）以形象进度为完成目标，计划出每月完成的具体实体工程量（由工程部制定形象进度项目划分要求）。（6）计划实施保证措施应包含：人员、机械、工具、材料、质量、安全、征地（临时用地）、协调、便道、内业资料、施工技术方案等。凡经业主审核批准的进度计划是业主、监理、承包人执行的进度标准（业主、总监办将以此计划进行检查、考核、奖罚）。2、进度计划检查、考核由公司组织的每月目标考核，对每月进度计划完成情况进行检查、考核（此项工作由合约部主持，工程部参加），依据考核完成情况，对承包人下月施工计划提出新的要求（包括计划滞后追赶量、施工投入要

205、求、施工管理要求等），在每月目标考核情况通报中指明。业主专业工程师根据下月新的计划安排进行布置、督促。3、进度计划的修订：承包人以3 个月为限，并在节点工期截止时进行剩余工程量进度计划的重新编制，编制、审核原则、程序、依据、要求与总体进度计划相同。经总监办审核，业主批准的新的进度计划是业主、监理、承包人的进度标准。4、全线进度计划编制、修订：根据各标段批准的进度计划由总监办进行汇编，形成全线进度计划，并由各专业工程师每星期统计进度完成情况，绘制在形象进度图上。5、承包人不能在合同规定或在监理工程师和业主指定的时限内完成进度计划编制、修订，监理工程师和业主可以根据合同工期和节点工期编制进度计划，

206、然后指令承包人执行，同时对承包人处以每次1 万元的罚款。此项工作由工程部负责组织各专业工程师进行，然后交由公司审批。五、监理工程师管理1、监理工程师履约检查：(1)由业主合约部组织对监理人员进行岗位检查，主要检查其人员数量、素质、资质等，包括监理人员的身份证、学历证、职称证、监理岗位证书等，核实监理人员的经历、业绩。(2)总工室组织对监理工程师进行岗前培训和考试；清理不合格的监理人员。(3)由业主合约部检查监理工程师的工作条件是否满足合同要求和监理工作需要。(4)由业主合约部检查监理体系是否完善、健全。(5)通过业主合约部的检查达到合同要求后，提交公司组织总工室、合约部、工程部对监理履约能力进

207、行检查。公司检查通过后，作为监理预付款支付的依据，签约一个月满后达不到履约的条件或不申请履约检查者，按违约处罚，执行监理合同7.3.2.8条。2、监理工程师工作考核：由公司每月组织一次监理工作目标责任考核，争对监理工作状况进行等级评定，根据评定等级进行奖罚。3、监理人员及岗位的动态管理：（1）凡签约时确定的监理人员、岗位原则上维持不变，如工作需要确需变换时，应坚持以下报批程序：A、总监、付总监更换人员或岗位应书面报业主工程部同意，业主公司批准。B、专业工程师、现场监理工程师变换人员或岗位应书面报相应业主专业工程师同意，业主工程部批准。C、业主工程部负责对总监、付总监进行检查、监督。D、业主专业

208、工程师负责对专业工程师、现场监理工程师进行检查监督。（2）凡总监办未按上述要求执行监理人员、岗位更换报批程序由业主工程部或业主专业工程师依据监理合同专用条款7.2.3.8对总监办进行处罚；岗位更换不报批处以 1000元/人的罚款。（3）凡累计 3 人次以上违反上述程序，由业主工程部提请公司发通报至总监办所属监理公司和广东交通工程质量监督站。4、监理工程师考勤管理：（1）各级监理人员的出勤率必须达到合同的规定每月22 天留在现场，离开现场超过 24 小时须经业主批准，其批准权限：A、总监、付总监、专业工程师离开1 天以上 4 天以内由业主工程部批准，离开超过4 天（含 4 天）由业主公司批准。B

209、、监理组长、现场监理人员离开1 天以上 4 天以内由业主专业工程师批准，离开超过 4 天（含4 天）由业主工程部批准。（2）凡未履行上述报批程序擅自离开工地现场者按监理合同专用条款7.3.2.9条由业主专业工程师对监理组长、现场监理人员进行处罚，由业主工程部对总监、付总监、专业工程师进行处罚。5、现场监理人员考核：由业主专业工程师对现场监理人员的工作态度进行检查、考核。核查考核以合同条款相应规定为依据，主要检查现场监理是否坚守施工现场、隐蔽工程、砼浇筑是否全过程旁站、所监现场是否存在质量问题、对存在质量问题是否书面通知承包人整改、重大问题是否通报总监办和业主、工程数量审核是否认真核实、工程变更

210、审核是否按合同条款认真审核签暑。每月由业主专业工程师根据平时检查情况对所管现场监理人员的工作提出奖罚建议，报业主工程部审核后，提交公司审批进行奖罚（每月评比条件见项目管理办法相关内容）。六、监理程序检查、监督1、业主专业工程师平时巡视工地时要争对监督理程序的执行情况进行重点检查，主要检查承包人、监理工程师是否严格执行质量监理程序，进行开工报告、工序报验、质量检验，承包人试验是否达到规范规定的频率，监理工程师抽检是否达到频率要求，是否进行独立平行试验。2、凡违反程序的由业主专业工程师下发整改通知书，限期整改，并处以承包人每次 1 万元，总监办每次10005000元的罚款。3、凡是累计三次违反监理

211、程序的承包人，处罚 2-5 万元、情节严重者按承包人违约 63.1（1）处罚，对责任监理工程师进行开除处理，对总监办进行全线通报并抄送省交通工程质量监督站和监理公司，以上处罚由业主工程部提交公司发文处罚。七、工程质量检查监督1、试验工程检查监督业主专业工程师应按项目管理办法中规定的试验工程类别、规模，并在开工前对该试验工程的施工准备工作进行检查，达到规定的要求允许其开工。试验工程完工后承包人应及时编写施工总结，交监理工程师和业主专业工程审查。2、重要部位检查业主专业工程师应对主桥墩桩基终孔；承台；墩柱砼浇筑；现浇梁、悬浇梁砼浇筑；支承桩基终孔；现浇支架、掛篮试压；箱涵第一沉降段砼浇筑；每座桥的

212、第一跨板、梁运输安装；第一段防撞墙；第一道伸缩缝；每座隧道单孔长20M洞身支护、开挖、衬砌；空心板、T 梁、小箱梁不同跨径的中、边板各一块的砼浇筑等进行全过程施工监督。3、常规性工程质量检查监督（见另页）八、施工现场检查监督1、集中巡视：原则上每周由业主工程部组织业主专业工程师、总监办分管现场的付总监、相关专业监理工程师、现场监理、承包人项目经理或总工进行12次全线施工现场集中巡视。以便统一质量、施工现场管理、安全文明生产管理的考核、评价标准。巡视时间、顺序由业主工程部临时确定后通知。平时巡视应认真填写工地巡视表（业主工程部制定）作为月度目标考核的依据之一。平时巡视发现的问题应及时书面通知承包

213、人整改，监理工程师应督促整改落实，下一次巡视时检查人员再复查上一次的问题整改落实是否到位。并对整改落实到位后进行签认。平时巡视发现的问题需要整改而在下次巡视时发现未整改，除责令立即整改外，如果累计达到3 次后处罚 2-5 万元、情节严重者按承包人违约63.1(1)条处罚。平时巡视检查内容:施工现场技术人员是否在岗，质检人员和自检工作是否到位，是否按设计、规范施工，材料堆放是否整齐符合要求，机械设备是否完好，施工便道是否畅通，临时排水是否畅通，安全标志、措施是否齐全、落实是否到位，施工现场是否有序、规范。2、独立巡视：业主专业工程师对所分管的具体项目可随机到工地巡视检查，检查重点是工程质量和施工

214、现场已暴露的问题。检查发现的问题及时书面通知承包人整改并抄送现场监理和总监办监督，对发出整改指令的必须复检签认。九、施工关系协调1、由业主工程部督促监理工程师协调好承包人与承包人之间的相交叉工程部位的施工配合、便道互用、土石方调配。2、由业主工程部督促业主征地部门落实征地拆迁及与地方政府的关系协调。3、由业主工程部协调承包人与监理工程师之间的工作关系。十、工程计量、变更、施工技术方案的审核1、工程量确认：由业主专业工程师对承包人已完工程量进行现场核实确认。对挖除非适用材料、路基土石方、抽水、围堰等，由业主工程部配合合约部进行专题数量核实（开工前、完工后业主、监理、承包人三方联测确认）。工程量计

215、算应遵循技术规范、合同条款关于计量的规定，凡不属于计量范围的工程数量不得进行数量核实确认。2、工程计量：由业主专业工程师重点审核工程数量，对工程数量的真实性、准确性负全面责任。同时审核计量是否符合计量的规定。业主工程部对工程数量确认程序进行审核，对工程计量范围、原则进行审核。3、工程变更：对全部工程变更首先由业主专业工程师核实方案的可行性、数量的准确性、单价的合理性，然后由工程部审核，再遂级上报审批。对下列工程的变更可由专业工程师现场确认A、取消围堰，改为全塘抽水（但不得增加造价）。B、袋装砂井长度变化且已经设计代表、专业监理工程师现场确认。C、清淤改为挤淤。D、危及工程安全、人员生命的紧急事

216、件处理。E、第一层找平层填土厚度及找平层顶面标高提高，与专业监理工程师一道确认。F、桩基础加深 2m内，且经设计代表和专业监理工程师现场确认。G、隧道施工由于地质原因引起坍方，处理费用在 5 万元以内，且经设计代表、专业监理工程师现场确认。H、红线外抽水、经三方联测。然后由承包人边施工边报正式变更，其变更依据以上述书面签认为准，变更必须在一周内上报业主工程部，否则增加工程量及费用不予认可。其余变更一律按程序先报变更批准后再实施。4、施工技术方案审查：对隧道、特大桥的施工组织方案由业主总工室组织设计、监理、施工、业主工程部进行审查，特别问题邀请相关专家评审。对大体积砼、现浇支架、掛篮、悬浇砼、石方爆破、现浇砼连浇梁、隧道支护、开挖、衬砌等的施工技术方案由业主总工室组织设计、监理、施工、业主工程部进行审查。对施工便道方案由总监办审查后提交业主工程部审批后执行。