1、内部审核控制程序WDCX 1904A1、 目的 通过内部审核控制，持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系。2、 适用范围 适用于与公司质量、环境和职业安全健康管理体系内部审核活动的控制。3、 术语和定义 引用质量管理体系 基础和术语、环境管理体系 规范及使用指南和职业健康安全管理体系 规范与整合型管理体系管理手册中相关术语及定义。4、 职责4.1办公室主控本程序，负责编制年度审核计划，报管代审核，总经理批准，并具体落实内部审核工作。4.2管理者代表 a)审核年度内审计划，并组织内审； b)任命审核组长、审核员、组成审核组； c)向总经理报告审核结果及纠正措施。4.3审核组长 a)协助管理者代
2、表选择审核员，并分工布置工作： b)制定审核实施计划，报管代审批，确定审核任务及要求，准备审核工作文件； c)组织审核组成员内部沟通会议，对审核结论做出决定，并及时向受审核方通报。4.5审核员 a)按照审核计划中的分工编制检查表： b)将审核结果做出记录，并向审核组长报告审核情况； c)有效地策划并完成所承担的任务，配合和支持审核组长的工作。5、 工作程序5.1审核策划办公室在年初编制年度内审计划，报管理者代表审核、总经理批准，按时组织实施。5.2审核范围和频次5.2.1范围 覆盖公司所有部门、项目部和质量、环境和职业健康安全管理体系的各要素。5.2.2频次 体系正常运行情况下，每年(间隔不超
3、过十二个月)至少审核一次，采用集中审核方式审核。当出现特殊情况时，可追加审核： a)公司生产活动中出现重大质量、环境、职业健康安全问题时；b)顾客、相关方有严重抱怨或即将进行第二、三方审核时。5.3审核准备5.3.1审核组的组成 a)管理者代表负责组建审核组并任命审核组长。 b)审核组成员应是经过内审员培训并持有内审员证书者； c)审核员不得审核自己所在的部门以保证审核的公正性和客观性。5.3.2审核计划的编制 由审核组长负责编制内部审核实施计划，管理者代表批准，提前5天发放至受审核部门。5.3.3审核前的准备 a)办公室负责准备审核依据文件(体系标准、手册、程序文件、作业指导书、相关的法律、
4、法规等)和审核工作文件(如检查表、不符合报告等)。 b)分配审核任务 审核组长召开第一次审核组会议提出审核要求，分配审核任务。 c)编制检查表 审核员按分工编制“内审检查表”，内容要详尽全面。5.4实施审核5.4.1首次会议 首次会议由审核组长主持，参加人员进行签到，会议主要内容： a)向受审核方的负责人介绍审核组成员； b)重申审核的目的和范围； c)简要介绍实施审核的程序和方法； d)确定双方联系方法； e)确定审核组所需要的资源和设施： f)沟通审核计划中不明确的内容。5.4.2现场审核 a)审核采取查阅文件、交谈、观察的方法，收集有关方面的证据，检查管理体系的运行情况。对重大的可能导致
5、不合格的线索，做好记录并跟踪调查。通过交谈获得的信息，要通过观察或书面记录予以验证，证据必须是客观的。 b)审核中未取得最佳效果或不可能达到审核目的时，审核组长向管理者代表报告原因，管理者代表同意后可调整审核计划； c)审核组召开审核会议，依据审核记录分析、评定所收集到的有关证据和观察结果，并达成共识，并开具不符合项报告；d)审核组长会同受审核方负责人对不符合项进行沟通。5.4.3末次会议 末次会议在整个审核活动结束后召开，审核组与受审核方的负责人及所属部门相关人员参加，参加人员要进行签到。会议内容包括： a)审核组长代表审核组报告审核的总体情况和宣读不合格项报告； b)审核组长提出审核结论和
6、对管理体系中有待加强和改进的建议： c)受审核方代表发言。5.5审核报告的编制 审核报告由审核组长或在其指导下由指定的审核员进行编制，审核组长对审核报告的准确性和完整性负责。由管理者代表批准后，办公室负责发放。5.5.2记录的保存 审核计划、审核记录、不合格报告及审核报告，由办公室保存。5.6纠正措施5.6.l受审方针对审核中发现的不符合项制定纠正措施。5.6.2纠正措施的实施涉及到体系文件更改时，由内审组向管理者代表提交更改体系文件。5.6.3内审组负责纠正措施实施效果的跟踪验证，填写纠正措施验证结果，然后转交办公室。6、 相关文件文件控制程序 记录控制程序7、 质量、环境与职业健康安全记录7.1年度内审计划7.2内部审核实施计划7.3内审检查表7.4不符合项报告7.5内部审核报告
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