1、索赔与反索赔操作指引索赔与反索赔操作指引 (试行版试行版) 修订记录修订记录 日日 期期 修订修订状态状态 修改内容修改内容 修改人修改人 审核人审核人 批准人批准人 2017.6.14 完成 第一次编制 1 1 名词定义名词定义 1.1 索赔 1.1.1 概念：工程建设索赔通常是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对 方承担责任的情况造成的实际损失，向对方提出经济补偿和（或）工期顺延的要求。 1.1.2 工程索赔分类： 工期索赔： 工期索赔是承包商向业主要求延长施工的时间， 是将原定的工程竣工日 期顺延一段合理时间。 经济索赔： 经济索赔就是承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己
2、承担的经济损 失或额外开支，也就是取得合理的经济补偿。 1.1.3 签证与索赔的关系： 签证是甲乙双方协商一致的成果，索赔是由单方要求； 对于未发生或未履行完毕的事项， 签证与索赔无关， 如对应设计变更而引起原合同 中工程量变更，双方在施工前达成一致形成的签证，系对合同文件的补充； 对于已发生或履行完毕的事项，索赔是过程，签证是结果。签证是将索赔通知和签 证结果写在一张纸上。 1.2 反索赔： 针对施工承包方提出的索赔要求、 或因目前工程施工中存在问题， 以后施工承包方可能 会提出的索赔情况，甲方单位及时做好反索赔资料的收集、准备、函告等。 1.2.1 工程反索赔分类： 针对施工承包方提出的索
3、赔要求， 工程部及时联合成本、 法务部对施工单位的索赔 资料进行复核、测算，并根据合同及我方收集的反索赔资料(含周检资料、整改通 知单 、索赔通知单、监理会议记录及监理出具的相关资料等)进行风险应对，利用 有利于我方的反索赔资料对施工单位提出的索赔进行反向抵消和反索赔， 将成本损 失嫁接给施工单位， 对不合理的索赔严格审核驳回。 工程部主导及时做好反索赔资 料的收集、回函及反索赔发函等； 针对签证办理中存在非我方原因造成费用增加， 工程部主导、 成本管理部配合对该 签证进行反索赔分摊， 费用分摊给其他施工单位承担， 我方采取分摊扣款的形式进 行规避我方成本损失的行为。 2 2 流程图流程图 2
4、.1 施工承包方索赔处理流程图： 2.2 房地产项目索赔工作流程图： 附索赔依据和计算方法等资料 成本部、法务部与施工承包方协商谈判 甲方与施工承包方不能取得一致 调解不成 仲 裁 施工承包正式提出书面 “索赔申报表” 总监/总监代表审核签字 工程部提供反索赔资料 工程部审核、拿出意见 成本管理部向项目总提出同意索赔建议书 审核不通过 审核通过 索赔生效 项目总对索赔建议书进行审核 报城市公司总经理审批 批准“索赔审批表” ，并三方签字 3 3 职责权限说明职责权限说明 3.1 工程部 负责工程索赔及反索赔资料的收集、备份、归档； 负责与施工单位进行索赔及反索赔的函告； 负责施工单位提交索赔资
5、料的审核，及反索赔资料的准备。 3.2 成本管理部 对工程部反索赔资料的收集情况进行检查督办、资料备案； 对索赔及反索赔资料进行审核，从合同角度提出应对措施； 参与索赔函件、扣款通知的草拟，参与谈判协商； 建立索赔及反索赔扣款台账。 3.3 法务部 对工程部反索赔资料的收集情况进行检查督办； 对索赔及反索赔资料进行审核，从合同、法律角度提出应对措施； 参与索赔函件、扣款通知的草拟，参与谈判协商。 3.4 财务部 落实索赔及反索赔扣款，建立扣款台账。 3.5 置地总部各职能部门 综合运营中心工程管理部： 对城市公司各项目索赔及反索赔的资料收集、 函告等进行检 查督办； 成本管理中心：对城市公司各
6、项目索赔及反索赔资料的从合同角度进行检查督办； 法务中心：对城市公司各项目索赔及反索赔的资料从法律角度进行检查督办； 成本管理部、法务部参与草拟 财务从工程付款中扣除、建立扣款台账 工程部索赔发函（扣款通知） 同步抄送财务、法务、成本核算 工程部过程中索赔资料收集 成本管理部检查督办、 资料备案 成本管理部建立扣款台账 财务管理中心：对城市公司各项目索赔及反索赔的扣款进行督办。 4 4 工作要求说明工作要求说明 4.1 施工单位索赔资料的审核要求： 4.1.1 项目工程部、成本管理部应严格审查施工单位的索赔要求（包括工期索赔要求和 费用索赔要求）是否成立； 4.1.2 充分了解合同条款，分析引
7、起索赔的干扰事件（如未按规定提供设计文件、未按 合同规定支付工程款、下达错误指令、设计错误造成返工等）是否符合合同条款规定的索赔 范围和索赔条件； 4.1.3 分析合同条款的法律基础，寻找对方是否有在法律上不能立足的地方； 4.1.4 索赔的程序、时限是否符合合同条款和法律规定，超时效索赔一概不予认可； 4.1.5 索赔的计算方法和基础数据是否符合规定，是否重复计算； 4.1.6 索赔的书面证据是否是有效文件； 4.1.7 通过合同状态分析，进行索赔责任的界定； 4.1.8 通过对索赔内容的审核，从我方反索赔资料中查找相关反索赔的资料，剔除对方 或其他施工承包单位应承担的索赔额； 4.1.9
8、施工方上报的索赔资料必须由工程部拿出相关意见后，报项目法务部、成本管理 部核实， 如果擅自签核的将对相关工程师以及工程经理进行降职降薪处理， 严重的将进行开 除处理。 4.2 我方索赔及反索赔工作要求： 4.2.1 在施工过程中，由于施工方原因造成的施工质量隐患、工艺倒置及工期延误等可 能造成成本增加的， 工程部必须保留相关影响资料或工程验收文件， 并即时通过工程联系单 通知施工单位，同步抄送成本管理部、法务部； 4.2.2 对于每周周检发现的质量问题，成本管理部、法务部应向工程部了解情况，督促 工程部办理相关的索赔及反索赔资料； 4.2.3 我方的索赔及反索赔发函由成本管理部、法务部沟通起草
9、，交由工程部完善相关 索赔资料后发函。函件一式六份，成本管理部、工程部、法务部、财务部、施工承包单位、 监理单位各一份； 4.2.4 索赔及反索赔资料由工程部过程中进行收集和备份，成本管理部、法务部进行督 办检查、资料备案，如后期施工方索赔时拿不出相关资料的，工程部负 80%责任，成本、法 务各承担 10%的责任。 4.3 签证办理过程中的反索赔工作要求： 4.3.1工程指令单经评审后，由工程管理部根据评审意见，完善工程指令单后 下达给施工单位，涉及到第三方责任单位扣款的，须同时抄送第三方责任单位； 4.3.2 签证资料上报后，如存在分摊责任单位的，工程部需再次明确分摊合同及分摊比 例，成本管
10、理部在审核签证资料时，必须根据工程部明确的费用分摊单位，一并填制第三 方责任单位扣款通知函 （见附件 1） ，作为签证附件一同报审；二是审批通过后，工程管理 部负责完善相关反索赔资料，并将盖章后的第三方责任单位扣款通知函发相关单位/部 门。 4.4 施工单位提出索赔的审批权限要求 4.4.1工期索赔：因甲方原因延误施工单位工期的，施工单位需以联系单形式向甲方申 请工期索赔，对工程工期的变更以签证的形式办理，工程部应在7天内办理工期顺延签证， 并在签证单上签署工期顺延的原因及顺延时间，经项目工程副总、项目总经理确认，超过30 天的需经置地总部综合运营中心总监、成本副总、常务副总审核审批； 4.4
11、.2经济索赔：施工承包方向我方提出经济索赔的，最终由城市公司总经理审批。 5 5 罚则罚则 序号 处罚要点 罚款/赔偿 处罚权行使人 1 工程部不注重过程中索赔资料收 集、备份、归档的 处罚工程部 500 元/次 城市/独立项目成本管理 部、运营管理中心、成本 管理中心 2 成本管理部、行政法务部周检过 程中未对工程部索赔资料收集情 况进行检查督办的 处罚责任部门 500 元/次 项目总经理、成本管理中 心 3 因过程中反索赔资料收集不到位 造成我方损失的 按损失额的 30%处罚， 处 罚额不超过 2 万元 运营管理中心、成本管理 中心 4 未按施工单位提出索赔的审批权 限要求报审的 处罚相关责任部门 1000 元/次 项目总经理、运营管理中 心、成本管理中心 6 6、相关表单、相关表单 附件 1： 第三方责任单位扣款通知函 附件 2： 中南置地索赔及反索赔台账样表 7 7、支持性文件及关联文件、支持性文件及关联文件 成本管理制度 8 8、附则、附则 本制度自正式发布之日起执行。
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