1、变更签证管理流程变更签证管理流程 ( (试行版试行版) ) 修订记录修订记录 日日 期期 修订修订状态状态 修改内容修改内容 修改人修改人 审核人审核人 批准人批准人 2017.6.14 完成 第一次编制 1 1 目的目的 明确签证变更管理原则，规范各城市/项目公司在签证变更实施过程中的操作流程，有效控制施工阶段 的成本。 2 2 使用范围使用范围 适用于中南置地控股及操盘的项目。 3 3 名词定义名词定义 3.1 设计变更 3.1.1 概念：设计变更是指建设单位发起，由设计部主办，完成公司内部审批程序后，经项目工程部或招 采部交由承建商施工的涉及结构功能、建筑功能、材料变动等内容的技术经济文
2、件。 3.1.2 设计变更的主要内容： 经设计院修正的原施工图出现错、漏、碰、缺等情况，导致做法变动、材料代换或其他变更 事项； 由于建设单位经设计院同意改变建设标准、结构功能、使用功能、增减工程内容，而导致做 法变动、材料代换或其他变更事项； 由于项目采用新工艺、新材料或其他技术措施，或由于营销、客服等应客户需求提出变更， 导致做法变动、材料代换或其他变更事项。 3.2 工程指令 3.2.1 概念：工程指令是指建设单位发起，由项目工程部主办，完成公司内部审批程序，并交由承建商施 工的非设计变更类的技术文件。按施工紧急程度分为一般工程指令和紧急工程指令，紧急指令单经项目主 管副总或总经理同意后
3、，可不采用事前审批而提前下发实施；一般指令单必须按正常发起、预估、审批和 下发的流程实施。 3.2.2 工程指令的主要内容： 已施工的部位需要拆除； 施工过程中出现的未包含在合同中的各种技术措施处理； 在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化，导 致工程量增减，材料代换或其他变更事项； 合同之外的零星用工事项（10 万元以上的须另行组织议标或招标） ； 经双方协商一致，导致合同范围内工程量减少的事项。 3.3 签证 3.3.1 概念：是指监理单位、建设单位对承建商申报的设计变更和工程指令工作完成情况或工程量进行确 认的书面资料，是工程结算的依据之一，按来源分
4、为设计变更类签证、工程指令类签证。 3.3.2 根据引起签证的主体不同，可以将签证分两种情况： 由甲方相关指令（如设计变更单+工程指令单、工程指令单等）引起现场签证； 除此之外施工单位根据现场施工条件主动提出的现场签证。 3.4 工程联系单：是施工单位向我方提出签证需求的标准模板。 3.5 工程指令单：我方用于向施工单位发出实施设计变更、或其他工程变更的函件。 3.6 现场签证单：用于对现场发生情况的确认，以及施工单位向我方进行结算的依据。 3.7 变更原因分类 序号序号 变更类别变更类别 变更原因变更原因 具体划分原则具体划分原则 1 设计变更 设计错漏 设计单位未按合同规定进行设计、我方设
5、计部门在审图过程中 未能发现的 2 产品提升 非“设计错漏”、“营销策划修改”原因，在原有产品定位基 础上提升产品档次的 3 设计优化 对已设计内容进行优化，通过图纸变更减少工程开发成本 4 营销策划修改 营销测算考虑不全面、错误等原因造成设计变更，应属营销部 门责任的 5 营销业主需求 根据市场形势变化，提出的合理需求 6 政府要求 非我方原因，而是政策调整引起的变更 7 施工错误 由于项目工程管控不到位造成的设计变更 8 施工困难 非项目工程管控不到位，而是因现场施工条件变化引起的设计 变更 9 现场签证 交房抢工 我方管控原因造成交房抢工，发生额外费用的 10 开盘抢工 非我方管控原因造
6、成开盘抢工发生的签证 11 零星分包 非抢工、合同疏漏、合同内容另分包、营销配合、物业维修、 工程管理失误等原因，发生的零星分包费用 12 合同疏漏 签订合同时承包范围、内容考虑不全面，导致额外增加签证成 本的 13 合同内容另分包 施工单位不履行合同工作内容，只能将工作内容交由其他单位 施工的 14 营销配合 非交房抢工、开盘抢工、工程管理失误原因，为配合营销需求 办理的现场签证 15 物业维修 非交房抢工、开盘抢工、工程管理失误原因，应物业管理需求 提出的签证 16 工程管理失误 由于工程管理失误造成签证成本增加 17 现场条件变化 非管控失误和设计失误原因，现场自然条件发生变化引发的签
7、证费用 18 施工工艺提升 非管控失误和设计失误原因，施工工艺提升引起的签证 19 政府要求 非我方原因、而是政策调整引起的变更 20 技术洽商 施工降水 施工降水 21 护坡 护坡 22 截桩 截桩 23 塔基 塔基 24 红线外临时道路 红线外临时道路 25 开荒保洁 开荒保洁 26 其它 产值调整 产值调整 27 营销合同变更 营销合同变更 4 4 流程图流程图 注：设计变更引发的签证由设计部走设计变更流程，审批通过后，由工程部签发工程指令单，下发施工单 位组织实施。 5 5 职责权限说明职责权限说明 5.1 设计管理部 负责在工程施工过程中发起有助于优化工程设计的设计变更，包括建筑、结
8、构、安装、景观、装饰、 水电等专业变更，是设计变更发起的唯一主办部门，对设计变更发起的及时性、内容的准确性负责， 严禁事后补单； 负责与设计院对接，盖章签发变更图纸，并负责变更图纸的审核； 负责接收、汇总、审核项目部、工程管理部、销售管理部等部门提出的设计变更要求； 配合前期管理部，进行重大变更的政府规划报备及调整。 5.2 工程管理部 负责工程指令及其评审流程的发起，并对发起的及时性、内容的准确性负责，严禁事后补单； 负责将设计变更发送施工单位，并对发送的及时性负责； 负责设计变更施工的合理性、可行性及对工期质量的影响综合评判； 负责办理承建商报送的签证，并对施工单位签证办理的及时性、签证真
9、实性负责； 负责在工程指令发出阶段、签证资料审核阶段明确签证费用的责任分摊单位； 负责签证实施过程的过程监控，并在开工前、施工中、完工后组织成本管理部等相关部门进行验收； 负责设计变更、工程指令、签证的收集整理、盖章、归档下发，并对各种资料完整性、真实性负责， 是与承建商进行资料对接的唯一出口； 配合相关部门的签证结算工作。 5.3 成本管理部 参与审核工程指令，重点审核签证内容是否包含在合同之内； 对拟实施的签证进行造价预估； 在签证实施过程中，对需要现场核定的工程量进行确认，并不定期到现场对签证实施情况进行监控； 在签证完工后，及时到现场参与签证施工结果验收； 负责施工单位上报的签证资料审
10、核及责任单位分摊金额的确认； 负责收集签证汇总报表，及时进行动态成本分析。 5.4 前期管理部 负责重大变更的政府规划报备及调整 6 6 管理原则管理原则 6.16.1 线上审核原则：线上审核原则：所有的变更签证必须在施工前通过 ERP 系统线上发起并流转，废除线下签证，不 符要求执行的将按制度管理准则进行处罚，发现一次处罚一次，且未通过 ERP 系统审批的变更签证结算时 将不予确认。 6.26.2 权力限制原则：权力限制原则：对工程指令和现场签证完工审批管理实行严格的权限规定，不在权限范围内的签 字、仅一人签署的签字一律无效；如对公司造成损失，还将追究越权签字人的责任。详见附件 1工程指 令
11、及签证完工审批权限表 。 6.36.3 争议处理原则：争议处理原则：对于签证中存在重大争议导致久而未决的，必须由项目总经理组织相关部门召开 专题会并形成明确意见后，上报置地总部负责协调。 6.46.4 一单一算原则：一单一算原则：一份工程指令单只能办理一份签证，一份签证对应一份合同只办理一次结算。 6.56.5 一月一清原则：一月一清原则：每月 10 日前，成本管理部联合工程部，与施工单位就上月 1 日至上月月底前对其 ERP 中上报签证进行核对，完成施工单位月度变更签证汇总核对单 （见附件 2） 。已达上报时间但未上 报的，作为施工单位让利处理。施工单位对月结月清未及时配合办理的，由甲方项目
12、部汇总发出工作联系 单。 6.66.6 原件结算原则：原件结算原则：设计变更、现场签证必须要有齐备的、有效的原件作为预、结算依据，复印件及 涂改后的签证不得作为结算依据。 6.76.7 法律约束原则：法律约束原则：各公司在与施工单位签订合同时，须将本制度规定的相关内容纳入合同条款，置 地总部法务管理部负责将此内容纳入标准合同。 6.86.8 标准表格原则：标准表格原则：所有的设计变更、工程指令、现场签证都必须使用中南公司规定的标准表格。 6.96.9 另行招标原则：另行招标原则： 因现场施工条件变化导致预估成本增加在 10 万以上的：合同中有类似价格参考 的可按流程审批后以签证形式委托给该施工
13、单位施工，如该施工单位不配合施工的，必须另行组织议标或 招标,产生的施工费用按合同规定从原施工单位合同款中扣减；合同中无类似价格参考的，必须另行组 织议标或招标。 6.106.10 原因分类原则：原因分类原则：签证变更必须按公司规定的变更类型、变更原因进行分类，由发起部门在变更申 请发起时选择，成本管理部复核，必须按实际变更原因进行分类，确实暂无可选类别的可选其他变更，但 必须说明具体变更原因。 6.116.11 抢工分摊原则：抢工分摊原则：抢工费用必须按责任进行分摊。建立事前评估机制，由工程部与施工单位沟通编 制抢工方案，并组织成本管理部、法务部等相关部门进行评估会议，会议上需对抢工原因及责
14、任归属、抢 工费用计算方式等进行界定，并形成会议纪要备份。 7 7 工作要求说明工作要求说明 7.1 合同签订完成，施工单位进场后，由项目工程部开通施工单位 ERP 账号，并完善施工单位相关信息。 7.2 工程变更需求可能源自设计变更、工程部、营销、物业、决策层、施工单位等，由施工单位提出的变 更需求必须以联系单的形式上报项目工程部，工程部审核通过后下发工程指令单，由施工单位在 ERP 上发 起签证流程。 7.3 由于设计变更引起的工程指令，由设计部线上发起设计变更申请，审批通过后，工程部针对已审批通 过的设计变更单，填制工程指令单 ，经工程部经理和设计部经理审核同意后连同设计变更单一起 下发
15、实施。 7.4 非设计变更引起的工程指令，工程管理部填制工程指令单 ，并发起审批流程。工程指令单能够明确 反映编号、工程名称、发生的时间、发生的部位或范围、变更的内容、变更前图纸编号（如不是整张图片 替换的变更，应将变更部位标注） 、变更后的图纸等内容。 7.5 工程指令单分类 7.5.1 紧急指令单 对于必须立即处理的工程变更，否则会造成更大成本损失的情况，工程管理部应向项目主管副总和公 司总经理报告，在得到批准后，立即组织进行施工。 该项工程签证的施工开始后，工程管理部应及时通知成本管理部到现场，对造价进行测算分析，并与 施工单位进行沟通和确认。 所有的紧急情况下的工程指令，在下发实施后，
16、必须在 3 天内按制度要求补办流程。 7.5.2 一般指令单 一般指令单由工程管理部发起评审，各参与评审部门的评审内容和重点详见职责规定。其中，成本管 理部在评审时，需要对工程指令的造价进行预估； 7.6 下达工程指令单 工程指令单经评审后，由工程管理部根据评审意见，完善工程指令单后下达给施工单位；涉及到第三 方责任单位的，须同时抄送第三方责任单位。 7.7 签证实施过程监控 7.7.1 在签证工程实施之前，工程管理部原则上要通知成本管理部进行现场察看和确认。 7.7.2 在签证工程实施过程中，工程管理部、成本管理部须阶段性到现场进行检查。 7.7.3 隐蔽工程应在覆盖前进行验收，工程部工程师
17、需拍照留存。 7.7.4 对于隐蔽工程验收前工程部未通知成本管理部到场核实，隐蔽后才上报签证的，成本管理部有 权不予认可。 7.8 签证工程完工验收 7.8.1 工程施工完工后，工程管理部应跟踪现场施工进度并立即组织施工单位、监理单位、成本管理 部到现场进行验收，并由工程部进行现场测量、记录和拍照。现场测量记录一式四份，经施工单位、监理 单位、工程部、成本管理部签字后，一份施工单位留存，一份监理单位留存、一份工程部留存、一份成本 管理部留存。 7.8.2 对于验收不通过的，要求施工单位进行返工整改。 7.9 施工单位发起完工确认 7.9.1 签证工程完工且经验收通过后，施工单位须在 15 日内
18、在 ERP 系统内发起签证完工确认申报，并 需同步上传下列签证资料扫描件。签证资料包括： 材料价格单（批价单）及与造价相关的工作通知单。 现场测量记录（需有四方签字和验收测量日期） 。 工程量计量书。 现场照片（施工前、施工中、施工后照片、隐蔽工程照片） 。 7.9.2 线上申报时间节点将作为施工单位履约情况考核依据。 7.10 工程部审核签证资料。 工程部重点审核以下内容： 签证资料上传是否齐全，不齐全的打回重报。 审核签证工程的施工时间、工作内容、发生原因、发生的工程量、工日数、机械台班数及签证发 生的费用由谁承担。 工程部禁止签核“情况属实”或“工程量属实”等模糊性内容，必须在实测实量后
19、签字确认完成 或未完成的事实，以及发生的工程量、材料材质、材料规格、工日数、机械台班数等，并对上述 数据的真实性负责。同时，不得签署单价或总价。对于工日及机械台班的签证必须由工程部二人 以上人员签字。 工程部须在 3 个工作日内完成审核。 7.11 成本管理部审核签证资料 7.11.1 成本管理部负责对施工单位上报的签证工程量、造价进行审核，同时进行现场复核。 变更、签证的计价严格执行与其相关主合同的经济条款，执行相同项目的综合单价或套用相同的 定额、取费标准、材料调差方式。当没有合适的定额套用时，双方可按当时当地的市场合理低价 协商确定。变更单及塔吊、施工措施等签证如合同采用结算模式不需要体
20、现金额，最后结算时调 整。 关于零星用工签证事项，应在工程签证单上确定：工作内容及工作量、工作时间、工作人数、取 定的人工单价（人工单价须为合同或取费文件规定的零星用工价） 。 对于隐蔽工程和事后无法计算工程量的变更和签证，必须在覆盖或拆除前，由乙方、监理、工程 部、成本管理部造价工程师共同完成工程量的确认和费用谈判，否则不计价款。 （必须留有可作 为结算依据的施工前、施工中、施工后的有关实测数据的图片及影像资料电子版） 成本管理部在审核签证资料时，如存在第三方责任扣款的，一是要根据工程部明确的费用分摊单 位，一并填制扣款通知单 （见附件 3） ；二是审批流程完成后，成本管理部将扣款通知单 交
21、由工程部， 工程管理部负责将盖章后的 扣款通知单 发责任单位， 并要求责任单位签字确认。 7.11.2 成本管理部须在 7 个工作日内完成审核。 7.12 签证返回施工单位 7.12.1 任何涉及工程质量、工期、安全、标准、造价以及其他可能引起工程造价变化的设计变更、签 证及批准均须经总监理工程师审批，并按甲方下发的工程变更、签证审批流程完成后方能有效。 7.12.2 施工单位上报的签证申请按 ERP 流程审批通过后，工程部需打印一份完整的签证单（含资料附 件）至行政部申请盖章，申请单需经过法务签字，由行政管理部统一建立用章台账。 7.12.3扣款通知单经审批通过后，工程管理部负责将扣款通知单
22、发责任单位签字确认。 7.13 每月汇总签证 按一月一清原则执行。 8 8 变更签证移动工程协同平台操作说明变更签证移动工程协同平台操作说明 8.1 8.1 业务流程图业务流程图 8.2 8.2 职责权限说明职责权限说明 8.2.1施工单位现场工程师、负责人 （1）下载移动工程协同APP注册用户，根据实际角色申请认证，并签署相应的移动平台端授权书。 （2）根据现场情况移动平台端发起变更签证“工程联系单” ，填写上报需要的工程清单、图纸、照片等资 料。 （3）现场施工完成后， 15天内移动平台端发起 “完工确认” ， 填写实际完工量及内容、 图纸、 照片等资料。 （4）定期领取确认完成的变更签证
23、单。 8.2.2 甲方工程管理部 （1）针对施工单位发起的角色申请认证，进行认证审批； （2）当负责新合同时，移动平台自助申请合同权限； （3）审批施工方发起的“工程联系单” ，对现场真实性负责，并点击签发，系统自动链接至ERP系统； （4）亦可根据现场情况移动平台发起变更签证“工程联系单” ，填写上报需要的工程清单、图纸、照片等 资料，对真实性负责； （5） 施工单位发起完工确认后，针对现场施工情况进行审批，并点击签发，系统自动链接至ERP系统； （6）批量打印确认完成的变更签证单，盖章以备施工单位领取。 8.2.3甲方成本管理部 （1）工程指令单阶段，审核预估变更签证金额，对相应的牵扯面和成本进行分摊； （2）完工确认阶段，审核确认变更签证金额，并进行相应的成本分摊。 9 9 附件附件 附件 1： 工程指令及签证完工审批权限表 附件 2： 施工单位月度变更签证汇总核对单 附件 3： 第三方责任单位扣款通知单 附件 4： 合同负责人移动平台端授权书模板 1010 附则附则 本制度自正式发布之日起执行。
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