1、XX市XX边境经济合作区供排水 PPP 项目 实施方案2018 年 7 月 6 日XX市XX边境经济合作区供排水 PPP 项目 实施方案实目录1 实施方案概述11.1 项目简介12 项目概况52.1 项目地理位置52.2 中和片区现状72.3 XX片区现状92.4 设计年限112.5 子项目总体设计112.6 项目经济技术指标252.7 项目产出说明272.8 报告编制依据283 项目采用 PPP 模式必要性和可行性313.1 采用 PPP 模式的必要性313.2 采用 PPP 模式的可行性324 运作方式354.1 项目特点354.2 合作方式354.3 项目操作流程365 交易结构395.
2、1 项目投融资结构395.2 项目公司组建405.3 项目公司管理层结构405.4 排他性经营426 回报机制436.1 回报机制分析436.2 运营服务费的调整程序516.3 保底计量526.4 水量计量536.5 运营期限536.6 财务分析547 采购方式577.1 政策依据577.2 采购方式选择577.3 要约条件587.4 社会资本主要资格条件587.5 采购流程597.6 .签订合同618 项目实施628.1 项目前期628.2 项目建设638.3 项目运营688.4 项目移交718.5 退出机制739 风险分析779.1 风险分配原则779.2 风险分配框架7710 监管构架8
3、2II10.1 履约管理8210.2 行政监管8310.3 社会监督8410.4 绩效考核8410.5 暂停服务9110.6 临时接管9211 合同体系9411.1 合同体系构成9411.2 框架协议主要内容9411.3 特许经营协议主要内容9711.4 股东协议的主要内容98附件一：绩效考核指标99附件 1：自来水厂项目运行考核标准99附件 2：污水处理厂项目运行考核标准108附件二：财务报表109III1 .1 项目简介（一）方案名称1 实施方案概述6XX市XX边境经济合作区供排水 PPP 项目实施方案。（二）实施机构本项目由XX市XX边境经济合作区管理委员会规划建设局（以下简称“边合区规
4、划建设局”）为项目实施机构。（三）代表政府出资单位 由XX市人民政府指定兴业园区开发投资有限公司（以下简称“开发投资公司”）为政府出资代表与中标的社会资本共同组建项目 公司，代表政府出资占股。（三）PPP 项目建设范围（1）供水工程第一自来水厂及配套管网建设项目 供水工程第一自来水厂及配套管网建设项目（以下简称“中和自来水厂”）的编制范围为整个中和片区供水系统的原水输水管线、新 建自来水厂、新建配水管网，主要内容如下：（1）近期北洞水源输水量为 1 5750m3/d 的原水输水管线工程；（2）规模为 1 5750m3/d 自来水厂的工艺、建筑、结构、给排水、 供配电、自控系统、总图等工程，预留
5、远期扩建用地。（3）新建清水输水管 16377 米。（4）近期新建 DN150-DN400 配水管 99818 米。 项目总投资为 14203.12 万元（不含建设期利息）。（其中：建安工程费 11075.99 万元，工程建设其他费 1843.88 万元，预备费 1264.98 万元，流动资金 18.27 元）。（2）供水工程第二自来水厂及配套管网建设项目 供水工程第二自来水厂及配套管网建设项目（以下简称“XX自来水厂”）位于XX片区，XX自来水厂的编制范围为整个XX片区 规划范围内（不含黑泥塘片区）的供水系统的原水输水管线、新建自 来水厂、新建近期配水管网，主要内容如下：（1）近期三岔河水库
6、输水量为 1 0500m3/d 的原水输水管线工程；（2）规模为 1 0000m3/d 自来水厂的工艺、建筑、结构、给排水、 供配电、自控系统、总图等工程，预留远期扩建用地。（3）新建 DN500 清水输水管 1210 米。（4）近期新建 DN150-DN500 配水管 59273 米。 本项目总投资为 9050.42 万元（不含建设期利息）。（其中：建安工程费 6874.19 万元，工程建设其他费 1362.47 万元，预备费 795.40万元，流动资金 18.36 万元）。（3）XX市城市综合新区污水处理厂及配套管网工程 本工程主要内容为城市综合新区污水处理厂及配套管网工程的建设。其中：1
7、污水处理厂工程规模：设计近期规模 1 万 m3/d；远期规模 3 万 m3/d。根据建设时 序和地块开发建设的实际情况，近期建设 1 万 m3/d 污水处理厂，预留 远期构筑物用地；近期建设 1 万 m3/d 污水处理厂，预留远期构筑物用 地；近期分两期实施，一期工程建设期为 2016-2017 年，建设 5000m3/d 的生活污水处理设施，并完成XX市城市综合新区近期配套建设污水 管网的建设。二期工程建设期为 2019-2020 年，主要是增加建设 5000m3/d 的污水处理设施。远期增加建设 2 万 m3/d 污水处理设施及远期配套管网。 厂址：位于缅箐河西侧、云天化肥厂东北侧污水处理
8、工艺：CASS工艺。排放标准：一级 B 标2配套污水管网工程 工程内容：管网：建设 DN300DN100 污水管 130269m（含预埋支管 9720m）， 管网随道路建设同步实施，采用“雨污分流制”标准建设。本项目总投资为 20141.11 万元（不含建设期利息）。（其中：建安工程费为 15376.90 万元，工程建设其他费为 2989.00 万元，预备费为 1738.19 万元，流动资金为 37.02 万元。）（4）XX边境经济合作区XX污水处理厂及配套管网建设项目 XX镇污水处理厂位于XX镇下街社区杨家田古永河西岸，拟占地 20 亩。项目统一规划分期实施，近期（至 2020 年）建设 1
9、 座日处理能力为 0.5 万立方米的污水处理厂，二期（至 2030 年）扩建至日处理能力 1 万立方米。污水处理厂土建部分按远期规模一次建成。近 期铺设 DN300-DN1000 污水管网 15.658 公里。排水体制为XX镇老 镇区采用截流式合流制，初步改造为分流制，新区采用分流制。污水 处理厂采用循环式活性污泥法（CASS）工艺。该项目于 2014 年 5 月 4 日取得可研批复云南省发展和改革委 员会关于XX县XX镇污水处理厂及配套管网工程可行性研究报告 的批复（云发改资环2014480 号），项目建设是为改善集镇环 境，完善城镇基础设施，保护古永河水质；收集处理XX集镇区的生 活污水，
10、服务面积 6.5 平方公里。目前，正在实施。本项目总投资为 3960.94 万元（不含建设期利息）。（其中：建安工程费为 3087.3 万元，工程建设其他费为 546.91 万元，预备费为290.73 万元，流动资金为 36 万元。）（五）项目实施原则本项目与一般 PPP 项目不同，本项目的实施需分期进行。各期进 行的时间和内容有所区别，需要分别处理。因此，在规范实施的前提 下，充分尊重本项目的具体情况，实行一事一议的原则，推进本项目 按期实施。项目已建成的XX污水处理厂的投资纳入本 PPP 项目的投融资 范围之内，建设完成之后由委托项目公司负责运营、维护。2.1 项目地理位置2 项目概况XX
11、隶属云南省，由XX市代管的县级市，位于云南省西南部，地处XX市西部，东与隆阳区相连，南与龙陵县、梁河县接壤，西与 盈江县、缅甸联邦共和国毗连，北与泸水县相邻。截至 2015 年底，XX市幅员面积 5845 平方公里，国境线长 148.075 公里，辖 11 镇、7 乡，总人口（常住人口）65.99 万人。其中少数民族人口 5.2 万。县城距省会昆明 606 公里，距缅甸密支那 155 公里，距印度雷多 549 公 里，是中国通向南亚、东南亚的重要门户和节点，具有生态环境优越、 地质资源丰富、丝路文化悠久、翡翠文化厚重、抗战历史光荣的独特 优点。本 PPP 项目为项目包，包括中和自来水厂、XX自
12、来水厂、XX 城市综合新区污水处理厂和XX污水处理厂四个子项目，其中中和自 来水厂位于XX中和片区，XX自来水厂和XX污水处理厂位于XX 片区。新区污水处理厂位于中和片区。中和片区位于XX市区西部，与市区一山相隔。规划区距XX机 场 20 公里， 距XX口岸约 60 公里，距密支那约 200 公里，距XX约 164 公里。中和片区靠近XX县城，属于XX城市区域的重要组成部分，工 业基础较好，拥有省级高新技术开发区，毗邻和顺景区，自然条件和 山水格局良好，这样的地区有条件通过产城互动、城镇化与工业化的 协调发展，通过要素和人口的集聚，形成城乡协调、产城融合、互促 发展的示范区，承载着新型城镇化战
13、略背景下XX建设“一区一兵一 前沿”的新使命。XX片区依托现状XX镇建设，XX镇位于XX市的西北部，距 XX市中心 54 公里，XX镇全镇南北长 54 公里，东西宽 28 公里，总面积 1086 平方公里，东与滇滩、固东镇、马站乡连接，南与中和 乡连接，西与盈江县支那、盏西两乡毗邻，北与缅甸接壤，是XX市 国土面积最大的乡镇，XX市是两个民族乡镇之一。境内有XX市唯 一的国家级一类对外开放口岸XXXX口岸，并有 7 条通往缅甸的边境通道，距缅甸甘拜地县城 31.5 公里，距缅甸密支那 155 公里，距印度的雷多 549 公里，是著名的史迪威公路通往印度支那半岛的要 冲和最后一站，也是古西南丝绸
14、之路的必经之地。随着国际大通道的 建设，XX将成为云南通向南亚的桥头堡。XX市XX边境经济合作区供排水 PPP 项目实施方案猴桥片区中和片区图-1 XX边境经济合作区片区位置图2.2 中和片区现状2.2.1 给水现状目前城市综合新区供水主要来自XX市供水管网，沿腾梁路敷 设，管径 DN400，水源取自XX市一水厂一车间；部分企业生产用 水，水源取自东大沟河水。中和片区目前无单独的供水厂，其供水主 要由XX一水厂提供，供水管网主要集中沿腾梁路敷设，管径 DN400， 由于使用年限较长，管道腐蚀严重，漏水现象突出；另外，管网以枝 状布置，供水安全性差。中和片区供水设施多年来虽然不断改造建设，但是，
15、由于片区快 速发展，用水量迅速增加，供水系统建设远远满足不了需要，存在诸 多问题。1）水源水量不足，供水受到限制 目前中和片区的供水主要由XX市一水厂来提供，由于中和片区的发展，XX市已有的水源无法满足中和片区的发展，供水受到限制。2）部分供水管道老化严重，漏失率高，管径偏小，管网呈枝状布置现有供水管网敷设时间长，因初期建设资金不足，管材以灰口铸 铁管为主，管径为 DN25DN150，由于使用年限较长，管道腐蚀严 重，漏水现象突出，管网漏失率高达 25%。现状管网主要呈枝状布置，没有形成环状管网，供水可靠性差， 一旦局部出现断水，将会影响其它地区的供水。3）城区管道覆盖面较小，供水普及率低 近
16、年来中和片区发展迅速，片区规模迅速扩大，而供水管道敷设严重滞后，远远跟不上城市发展速度，不能适应社会发展的需要。 中和片区已入驻的部分企业及新规划纳入中和片区规划区范围的集镇、村镇用水均为分散式的自给水源，水质污染严重，且未经消 毒处理，多项水质指标远远超过生活饮用水卫生标准要求。居民 肠道传染病和一些水源传染病发病率较高，严重影响了人民的身心健 康。当地居民强烈要求扩大供水范围，迫切希望饮水安全问题得到彻 底的解决。4）现状供水系统消防应急能力差 现状供水系统消防应急能力差，城区部分街道主管道管径过小，一旦供水范围内发生火灾，供水系统无法满足消防应急要求。2.2.2 排水现状目前无污水处理厂
17、，村庄污水沿排水沟或地面流到河流里，中和 片区内的石头山片区内少数企业沿腾梁路敷设污水管道至XX市第 一污水厂进行污水处理。项目区域道路改造时同步进行了排水管道建设，腾梁路已铺设 DN600 污水管道，单侧布管，长度约 4.11km。汇通路已铺设 DN500 污水管道，单侧布管，长度约 2.67km。富源路和瑞兴路已铺设 DN400 污水管道，接入汇通路，单侧布管，长度约 1.10km。污水管道目前 暂未投入使用。下图为排水管网现状图。图-2 城市综合新区污水管道现状图2.3 XX片区现状目前XX镇区供水主要依靠自来水厂，水厂位于XX镇东南方向的东村上马桥沙坡，该水厂设计规模近期（至 2020
18、 年）为 1.0 万 m3/d， 远期（至 2030 年）为 2.0 万 m3/d。其中近期（至 2020 年）1.0 万 m3/d 水处理系统已建成运行。现状日供水量为 4000m3/d。水厂水源为XX镇南边距离镇区 5.5 公里的飞烟坝河的大滚塘山 溪水，修建有一条 DN100 镀锌管输水管道，另一水源为石头河，修 建一条 DN75 镀锌管输水管道，两处水源日产水量约 5000 m3/d。XX镇区供水管网大多为枝状网布置，主干管管径 DN100，管 材为镀锌管。根据XX市XX边境经济合作区管理委员会规划建设局的规划 XX片区现状自来水厂以后作为片区工业用水厂，该厂的水源另外寻 找。现状存在
19、的主要问题有：1）水源水量问题：现状自来水厂的设计规模近期为 10000m3/d， 远期为 20000m3/d，而且近期 10000m3/d 的水处理构筑物已经建成， 而水源的日产水量只有 5000m3/d，与水厂规模不能匹配。2）水质问题：雨季时水源水质受影响较大。3）供水管道问题：供水管径偏小，呈枝状布置，供水安全可靠 性较差。4）现状供水系统消防应急能力差。 现状供水系统消防应急能力差，城区部分街道主管道管径过小，一旦供水范围内发生火灾，供水系统无法满足消防应急要求。 以上供水系统的严重问题已成为XX片区经济发展的制约因素，由于供水不足严重影响了居民的正常生活，为此当地居民和附近农民 对
20、饮水问题反映很大，已成为热点和难点问题。为改善当地人民群众的生活水平，加快片区经济的发展，片区供水工程的建设已迫在眉睫。2.4 设计年限根据XX市XX边境经济合作区总体规划（2010-2030）和XX市边合区中和新区规划（2016-2030），同时根据有关规范 的规定，供排水工程的设计年限一般近期宜采用 510 年，远期规 划年限宜采用 1020 年。确定XX市XX边境经济合作区供水工程 和排水工程设计年限近期为 5 年，远期 15 年，近期：20162020 年 远期：20212030 年。2.5 子项目总体设计本 PPP 项目为项目包，包括中和自来水厂、XX自来水厂、城市 综合新区污水处理
21、厂和XX污水处理厂四个子项目，分自来水厂和污 水处理厂两类，其中XX污水处理厂为改扩建项目。2.5.1 中和自来水厂（1）服务范围第一自来水厂工程服务中和片区，规划面积共 33.37 平方公里。（2）设计期限 根据 XX市 XX边合 区中和产 城融合新 区总 体规 划（2016-2030），同时根据有关规范的规定，给水工程的设计年限 一般近期宜采用 510 年，远期规划年限宜采用 1020 年。确定保 山市XX边境经济合作区供水工程设计年限近期为 5 年，远期 15 年， 即：近期：20162020 年；远期：20212030 年。（3）服务人口中和片区：近期（2020 年）：6.0 万人；远
22、期（2030 年）：17.0万人。（4）用水量标准及指标取值 用水量标准的取值主要依据室外给水设计规范、城市给水工程规划规范、云南省城市给水排水工程专业规划技术要求暂行 规定的规定，以及当地总体规划确定指标，结合当地气候、城市性 质、工副业发展趋势、人口组成、建筑物特点等实际情况确定。定额预测法一般是按照城市用水量的组成（生活用水量、工业生 产用水量、浇洒道路及绿地用水量、管网漏失水量及未预见水量）来 预测用水量。结合城市居民的生活水平、工业组成及发展速度，并参 照同类、同规模城市用水量情况，确定出恰当的城市居住区综合用水 定额，从而预测出城市用水量。该方法与其他诸如数理统计法、指标 法等相比
23、，具有较高的置信度，宏观上能反映城市用水量的需要。因 此，结合当地供水的实际情况，决定采用该方法进行预测。1）综合生活用水定额 根据室外给水设计规范GB500132006 的规定，居民综合生活用水的确定应根据当地国民经济和社会发展、水资源充沛程度、用 水习惯，在现有用水定额的基础上，综合城市总体规划综合分析确定。综合考虑后，合作区近期最高日综合生活用水定额取 185 升/人日，远期最高日综合生活用水定额取 200 升/人日。 2）工业企业用水指标 中和片区的工业企业用水由当地的东大沟进行供水，其用水不由本项目的自来水厂供给。 所以，本项目供水规模不考虑工业企业用水。 3）浇洒道路和绿地用水量指
24、标根据室外给水设计规范（GB50013-2006），浇洒道路、浇 洒绿地用水均按浇洒面积以 2.0L/（m2 d）计算。根据XX市边合区中和新区规划（2016-2030），服务范围 内近期道路和近期绿地面积共计 150.55 公顷。远期道路和近期绿地面积共计 320.31 公顷。4）管网漏损水量取值 管网漏损水量规范要求取值范围按上述三项用水量之和的1012考虑。近远期设计取值为 10%。5）未预见用水量取值 规范要求未预见用水量取值范围按上述四项用水量之和的812考虑。近期远设计取值均为 10%。6）消防用水量取值 根据城市人口及性质，中和片区消防用水量按同时着火次数为二次，近期一次灭火用水
25、量为 30 升/秒，火灾延时为 2 小时计，则消防用水量 432 米；远期一次灭火用水量为 45 升/秒，火灾延时为 2 小时计，则消防用水量 648 米。消防用水量与水厂设计规模无关，仅作为 管道消防流量的校核及消防+储水量的确定，消防用水量储存在水厂 清水池内。7）总用水量计算 总用水量为前五项水量之和。 具体用水量标准及取值见下表。表 2-1 用水量标准取值序号用水量标准取值近期 2020 年远期 2030 年1综合生活用水定额1 85 升/人日200 升/人日2工业企业用水量没有工业企业用水3浇洒道路和绿地用水量道路浇洒用水：2（L/（m2 天）； 绿地用水：2（L/（m2 天）4管网
26、漏损水量占上述三项用 水量之和的百分比近远期：1 0%5未预见用水量占上述四项用 水量之和的百分比近远期：1 0%6时变化系数1 .4（近期 2020 年）；1 .3（远期 2030 年）（5）设计用水量计算1）综合生活用水量 综合生活用水量包括城市居民日常生活用水及公共建筑用水。表 2-2 综合生活用水量预测成果表片区年度人口（万人）最高日综合生活用水指标（L/人 d）最高日综合生活用水量（m3/d）中和 片区20206.01 85925020301 7.0200300002）工业企业用水量本次项目不考虑工业企业用水量。3）浇洒道路和绿地用水量表 2-3 浇洒道路和绿地用水量预测成果表片区年
27、份浇洒面积（公顷）浇洒用水量（m3/d）中和 片区20201 50.553011 2030320.316406.204）管网漏损水量表 2-4 管网漏损水量预测成果表片区年份管网漏水用水量（m3/d）中和 片区20201 226.120303640.65）未预见用水量表 2-5 未预见水量预测成果表片区年份未预见用水量（m3/d）中和 片区20201 348.7120304004.666）总用水量表 2-6 总用水量汇总表片 区年份综合生活用水（m3/d）工 业用 水（m3/d）浇洒、绿化用水（m3/d）漏损水量（m3/d）未预见水 量（m3/d）合计（m3/d）中和 片 区2020（近期）9
28、250.0003011 .001 226.1 01 348.711 4835.812030（远期）30000.0006406.203640.624004.6644051 .48根据上述预测结果，取整后确定供水规模为：中和片区：近期（2020 年）：15000m3/d 远期（2030 年）：45000m3/d（6）近期建设内容本子项目主要近期建设内容如表 2-7 工程实施主要内容所示。表 2-7 工程实施主要内容序号项目实施内容1新建原水输水管DN450 球墨铸铁管 1 根，总长 1 4000 米2新建自来水厂处理规模近期 1 5000m3/d，远期 45000m3/d。3新建清水输水管新建 D
29、N400 600 清水输水管总长 1 6377 米，管材为球墨铸铁管。4新建配水管网新建 DN1 50- DN400 配水管 9981 8 米，管材为球墨铸铁管及钢丝骨架塑料复合管。2.5.2 XX自来水厂（1）服务范围XX市XX边境经济合作区供水工程第二自来水厂工程服务 XX片区，XX城镇核心区总面积 16.85 平方公里，其中城市建设用地面积 11.31 平方公里；近期建设用地规模为 6.19 平方公里；呈现带 型城市布局特征，东西较窄，南北狭长。（2）设计期限根据XX市XX边境经济合作区总体规划（2010-2030）， 同时根据有关规范的规定，给水工程的设计年限一般近期宜采用 5 10
30、年，远期规划年限宜采用 1020 年。确定XX市XX边境经济合 作区供水工程设计年限近期为 5 年，远期 15 年，即：近期：20162020 年 远期：20212030 年。（3）服务人口近期（2020 年）：4.0 万人 远期（2030 年）：7.5 万人（4）用水量标准及指标取值 用水量标准的取值主要依据室外给水设计规范、城市给水工程规划规范、云南省城市给水排水工程专业规划技术要求暂行 规定的规定，以及当地总体规划确定指标，结合当地气候、城市性 质、工副业发展趋势、人口组成、建筑物特点等实际情况确定。定额预测法一般是按照城市用水量的组成（生活用水量、工业生 产用水量、浇洒道路及绿地用水量
31、、管网漏失水量及未预见水量）来 预测用水量。结合城市居民的生活水平、工业组成及发展速度，并参 照同类、同规模城市用水量情况，确定出恰当的城市居住区综合用水定额，从而预测出城市用水量。该方法与其他诸如数理统计法、指标 法等相比，具有较高的置信度，宏观上能反映城市用水量的需要。因 此，结合当地供水的实际情况，决定采用该方法进行预测。1）综合生活用水定额 根据室外给水设计规范GB500132006 的规定，居民综合生活用水的确定应根据当地国民经济和社会发展、水资源充沛程度、用 水习惯，在现有用水定额的基础上，综合城市总体规划综合分析确定。综合考虑后，合作区近期最高日综合生活用水定额取 185 升/人
32、日，远期最高日综合生活用水定额取 200 升/人日。 2）工业企业用水指标 XX片区的工业企业用水拟由现状自来水厂供水，其用水不由本项目的自来水厂供给。 所以，本项目供水规模不考虑工业企业用水。 3）浇洒道路和绿地用水量指标 根据室外给水设计规范（GB50013-2006），浇洒道路、浇洒绿地用水均按浇洒面积以 2.0L/（m2d）计算。 根据XX市XX边境经济合作区总体规划（2010-2030），近期XXXX边境经济合作区近期道路、广场和绿地面积共计 43 公顷，远期道路、广场和绿地面积共计 76.75 公顷。 4）管网漏损水量取值 管网漏损水量规范要求取值范围按上述三项用水量之和的1012
33、考虑。近远期设计取值为 10%。5）未预见用水量取值 规范要求未预见用水量取值范围按上述四项用水量之和的812考虑。近期远设计取值均为 10%。6）消防用水量取值 根据城市人口及性质，XX片区近期同一时间内火灾次数为 2次，一次灭火用水量为 30L/S，火灾延续时间 2h，消防用水量 432m3； 远期同一时间内火灾次数为 2 次，一次灭火用水量为 35L/S，火灾延 续时间 2h，用水量 504 m3。消防用水量与水厂设计规模无关，仅作 为管道消防流量的校核及消防+储水量的确定，消防用水量储存在水 厂清水池内。7）总用水量计算 总用水量为前五项水量之和。 具体用水量标准及取值见下表。表 2-
34、8 用水量标准取值序号用水量标准取值近期 2020 年远期 2030 年1综合生活用水定额1 80 升/人日200 升/人日2工业企业用水量没有工业企业用水3浇洒道路和绿地用水量道路浇洒用水：2（L/（m2天）； 绿地用水：2（L/（m2天）4管网漏损水量占上述三项 用水量之和的百分比近远期：1 0%5未预见用水量占上述四项用 水量之和的百分比近远期：1 0%6时变化系数1 .4（近期 2020 年）；1 .3（远期 2030 年）（5）设计用水量计算1）综合生活用水量综合生活用水量包括城市居民日常生活用水及公共建筑用水。表 2-9 综合生活用水量预测成果表年度人口（万人）最高日综合生活用水指
35、标（L/人 d）最高日综合生活用水量（m3/d）20204.001 85740020307.52001 50002）工业企业用水量本次项目不考虑工业企业用水量。3）浇洒道路和绿地用水量表 2-10 浇洒道路和绿地用水量预测成果表年份浇洒面积（公顷）浇洒用水量（m3/d）202043.00860.00203076.751 535.004）管网漏损水量表 2-11 管网漏损水量预测成果表年份管网漏水用水量（m3/d）2020826.020301 653.55）未预见用水量表 2-12 未预见水量预测成果表年份未预见用水量（m3/d）2020908.6020301 81 8.856）总用水量表 2-
36、13 总用水量汇总表年份综合生活用水（m3/d）工业用水3（m /d）浇洒、绿化用水（m3/d）漏损水量3（m /d）未预见水3量（m /d）合计3（m /d）2020（近期）7400.000860.00826.00908.609994.62030（远期）1 5000.0001 535.001 653.501 81 8.8520007.35根据上述预测结果，取整后确定供水规模为：近期（2020 年）：10000m3/d 远期（2030 年）：20000m3/d（6）近期建设内容本子项目主要近期建设内容如表 2-14 工程实施主要内容所示。表 2-14 工程实施主要内容序号项目实施内容1新建原水
37、输水管球墨铸铁管 DN500 管 1 根，总长 1 7820 米。2新建自来水厂处理规模近期 1 0000 m3/d，远期 20000m3/d。3新建清水输水管网新建 DN500 清水输水管 1 21 0 米，管材为球墨铸铁管。4新建配水管网新建 DN1 50- DN500 配水管 59273 米，管材为球墨铸铁管及钢丝骨架塑料复合管。2.5.3 城市综合新区污水处理厂（1）服务范围 城市综合新区污水处理厂服务范围为：东至和顺风景名胜区和职教园区的管辖边界，西至缅箐河和荷花采石场；北至 220kV 高压线 走廊；南至保腾高速公路及规划腾瑞铁路。具体包括：和顺镇、中和镇所辖的石头山范围，中和集镇
38、的街子 社、郭家营、小新寨、闫家寨、段家营、候家营，大村行政村的大村、 下村、新村、三合、合一和凤吟，东坪行政村的石坪、向家寨、新寨 子、岗家营和田家寨。共 33.37 平方公里。（2）设计年限的确定根据 XX市 XX边合 区中和产 城融合新 区总 体规 划（2016-2030）的规划期限为：近期：20162020 年，远期：20212030 年。本项目的设计年限同规划，即： 近期：20162020 年 远期：20212030 年（3）人口预测 在XX市XX边合区中和产城融合新区总体规划（2016-2030）中，对城市综合新区进行了人口预测，得出下表中的人口：表 2-15城市综合新区人口规划预
39、测表规划年限人口建设用地规模2020 年6000010 平方公里2030 年17000025 平方公里按照规划中的人口，即近期 2020 年服务人口为 6 万人，远期 2030年服务人口 17 万人。 根据城市综合新区近年来统计资料，按服务范围内的人口计算，近几年来人均用水量标准仅为 110 L/ capd 左右。目前用水量标准不 高，其原因主要为农村仍有部分多修建水窖、蓄水池蓄积天然水等来 做为饮用水，导致采用自来水供水量推算出的人均综合用水量标准偏 低，不能反映镇区的实际情况。据初步推算，目前城市综合新区人均综合用水量标准在 140 160L/ capd 左右。（4）生活污水量预测根据室外
40、给水规范（GB50013-2006），我国中小城市人均综合生活用水定额平均日为 110180L/capd；云南省于 2006 年 7 月 发布了地方标准用水定额（DB53/T168-2006），根据该标准的规 定，云南省城镇居民每人每天用水定额为 100150L；同时，根据云 南省“十一五”节水型社会建设规划，云南省 2010 年城镇平均生活 用水指标控制在 234 L/capd 以内，2020 年控制在 265 L/capd 以内。 结合城市综合新区的实际用水情况及城市综合新区总体规划，考虑现 状镇域居民生活水平不是很高，还有相当一部分居民家中卫生设施不 健全，随着城市综合新区经济的发展，人
41、民生活水平的不断提高及居 住条件的改善，用水量标准将会有所提高。因此本可研取城市综合新 区综合生活用水指标近期（2020 年）为 185L/capd，远期（2030 年） 为 200L/cap.d。污水量预测结果见下表：表 3-2 近远期生活污水量预测规划期限服务 范围人口 规模（人）最高日用水 定额（L/cap.d）平均日用水 定额 (L/cap.d)地下水 入渗系 数排污 系数污水 收集率污水量（m3/d）近期近期范围（2020及职705001 851 42.310.10.8519380年）教园区远期远期范围（2030及职1 960002001 53.850.10.91281 93年）教园
42、区注：日变化系数取 1.3结合新区实际，考虑污水收集情况及近、远期规模的合理配置，城市综合新区污水厂建设规模确定为：近期（2020 年）：设计近期规模 1 万 m3/d；根据建设时序和地 块开发建设的实际情况，近期建设 1 万 m3/d 污水处理厂，预留远期 构筑物用地；近期分两期实施，一期建设期为 2016-2017 年，建设 5000m/d 的生活污水处理设施，并完成XX市城市综合新区近期配套 的污水管网建设。二期工程建设期为 2019-2020 年，主要是增加建设 5000m/d 的污水处理设施。远期（2030 年）：远期处理规模 3 万 m/d。远期新增建设 2 万m/d 污水处理设施
43、及剩余管网。（5）处理程度及出水水质1)设计排放标准 城镇污水处理厂排放标准取决于污水厂尾水受纳水体的环境功能和保护目标。城市综合新区污水处理厂尾水进入缅箐河，后汇入大 盈江。大盈江在XX境内，为类水体，根据城镇污水处理厂污染 物排放标准，排入类功能水域时，执行一级 B 标准，但考虑到大 盈江是跨境河流，因此城市综合新区污水处理厂的出水水质执行一级 A 标准。主要控制指标见下表：表 2- 1 9 城镇污水处理厂污染物排放标准一级 A 标准序号项目最高允许排放标准（mg/L）备注1化学需氧量（CODcr）502生化需氧量（B0D5）1 03悬浮物（SS）1 04动植物油15石油类1序号项目最高允
44、许排放标准（mg/L）备注6阴离子表面活性剂0.57总氮（以 N 计）1 58氨氮（以 N 计）5（8）9总磷（以 P 计）0.51 0色度（稀释倍数）3011 PH6 91 2粪大肠菌群数（个/L）1 03根据 XX市 XX边合 区中和产 城融合新 区总 体规 划（2016-2030）规划，规划末期将于现状污水厂内新建再生水厂， 以解决城市综合新区绿化、道路浇洒用水及部分工业用水，以节约中 和片区可用的淡水资源。因此，本项目近期不考虑再生水回用，在厂区已预留再生水系统 用地。远期再随着中和片区再生水回用工程的实现，在一级 A 标的 基础上再执行相应的回用水标准。设计出水水质： 本项目近期不考
45、虑再生水回用，远期再考虑再生水回用。本工程污水厂尾水排入缅箐河，所以污水厂在采用深度处理工艺条件下，应 执行一级 A 标，随着中和片区再生水回用工程的实现，再相应执行 回用水标准。污水处理厂设计出水水质，见下表：表 2-20 污水处理厂设计出水水质指标BOD5CODcrSSTNTPNH3- N数值（mg/L）1 0501 01 50.55（8）注：括号内数值为水温120C 时的控制指标。出水水质最终应以环境影响评价报告批复中上级主管部门的批复文件为准。2.5.4 XX污水处理厂XX镇污水处理厂位于XX镇下街社区杨家田古永河西岸，拟占 地 20 亩。项目统一规划分期实施，近期（至 2020 年）
46、建设 1 座日处理能力为 0.5 万立方米的污水处理厂，二期（至 2030 年）扩建至日处理能力 1 万立方米。污水处理厂土建部分按远期规模一次建成。近 期铺设 DN300-DN1000 污水管网 15.658 公里。排水体制为XX镇老 镇区采用截流式合流制，初步改造为分流制，新区采用分流制。污水 处理厂采用循环式活性污泥法（CASS）工艺。本项目概算总投资 3996.19 万元，其中：污水处理厂投资 1890.15万元，污水管网投资 2106.04 万元。该项目于 2014 年 5 月 4 日取得可研批复云南省发展和改革委 员会关于XX县XX镇污水处理厂及配套管网工程可行性研究报告 的批复（
47、云发改资环2014480 号），项目建设是为改善集镇环 境，完善城镇基础设施，保护古永河水质；收集处理XX集镇区的生 活污水，服务面积 6.5 平方公里。目前，正在实施。2.6 项目经济技术指标项目投资估算表（单位：万元）序号项目名称一供水工程第一自来水厂及配套管网建设项目1 .1总投资1 4203.1 21 .1 .1建安工程费11 075.991 .1 .2工程建设其他费1 843.881 .1 .3预备费1 246.981 .1 .4流动资金1 8.27二供水工程第二自来水厂及配套管网建设项目2.1总投资9050.422.1 .1建安工程费6874.1 92.1 .2工程建设其他费1 3
48、62.472.1 .3预备费795.402.1 .4流动资金1 8.36三城市综合新区污水处理厂及配套管网建设项目3.1总投资201 41 .11 3.1 .1建安工程费1 5376.903.1 .2工程建设其他费2989.003.1 .3预备费1 738.1 93.1 .4流动资金37.02四XX县XX镇污水处理厂及配套管网建设项目4.1总投资3960.944.1 .1建安工程费3087.34.1 .2工程建设其他费546.914.1 .3预备费290.734.1 .4流动资金36本项目共包括四个子项目，PPP 投融资金额为 47355.59 万元（不含建设期利息）。本项目投融资结构按照总投
49、资 20%的项目资本金， 80%的贷款。其中资金成本按照中国人民银行 5 年期以上基准贷款利 率 4.9%上浮 10%，5.39%进行计算。其中建设期两年，按照每年 50% 的投资进度进行测算，可得本项目的建设期利息约为：2133.99 万元。 本项目的总投资约为：49489.58 万元（含建设期利息）。注：实施方案中的总投资估算除建设期利息外，其余各项分别均取自四个子 项目的可研报告的投资估算，前期估算的投资仅作为项目前期测算的依据，最终 项目总投资以审计结果为准。各子项目竣工验收通过后，由实施机构聘请合法执业的审计机构对项目公司承担建设的 4 个子项目进行竣工结算审计，以审计结果 相加确定
50、为项目公司该子项目的实际投资金额。其中竣工验收的标准 为：各项指标达到设计要求，符合国家、地方和污水行业标准，满足 有关有权机关的验收标准，并确保通过住建、环保等行政部门的验收。2.7 项目产出说明一、项目需求包括：（1）项目实施是桥头堡建设的需要。（2）本项目的实施是完善边境经济合作区市政基础设施，促进 合作区发展的必然。（3）本项目的实施，是提高XX边境经济合作区区供水可靠性， 保障人民群众身体健康，提高人民生活质量的重要举措。（4）本项目的实施是提升XX边合区可持续发展能力的需要。 二、项目产出如下：（1）中和自来水厂表 2- 1 中和自来水厂项目实施主要内容序号项目实施内容1新建原水输
51、水管DN450 球墨铸铁管 1 根，总长 14000 米2新建自来水厂处理规模近期 15000m3/d，远期 45000m3/d。3新建清水输水管新建 DN400600 清水输水管总长 16377 米，管材为球墨铸铁管。4新建配水管网新建 DN150-DN400 配水管 99818 米，管材为球墨铸铁管及钢丝骨架塑料复合管。（2）XX自来水厂表 2- 2 XX自来水厂项目实施主要内容序号项目实施内容1新建原水输水管球墨铸铁管 DN500 管 1 根，总长 17820 米。2新建自来水厂处理规模近期 10000 m3/d，远期 20000m3/d。3新建清水输水管网新建 DN500 清水输水管
52、1210 米，管材为球墨铸铁管。4新建配水管网新建 DN150-DN500 配水管 59273 米，管材为球墨铸铁管及钢丝骨架塑料复合管。（3）城市综合新区污水处理厂城镇污水处理厂排放标准取决于污水厂尾水受纳水体的环境功 能和保护目标。中和产城融合新区污水处理厂尾水进入缅箐河，后汇 入大盈江。大盈江在XX境内，为类水体，根据城镇污水处理厂 污染物排放标准，排入类功能水域时，执行一级 B 标准，但考虑 到大盈江是跨境河流，因此XX城市综合新区污水处理厂的出水水质 执行一级 A 标准。（4）XX污水处理厂XX镇污水处理厂位于XX镇下街社区杨家田古永河西岸，拟占 地 20 亩。项目统一规划分期实施，
53、近期（至 2020 年）建设 1 座日处理能力为 0.5 万立方米的污水处理厂，二期（至 2030 年）扩建至日处理能力 1 万立方米。污水处理厂土建部分按远期规模一次建成。近 期铺设 DN300-DN1000 污水管网 15.658 公里。排水体制为XX镇老 镇区采用截流式合流制，初步改造为分流制，新区采用分流制。污水 处理厂采用循环式活性污泥法（CASS）工艺。2.8 报告编制依据1XX市XX边境经济合作区供水工程可行性研究报告；2XX县XX镇污水处理及配套管网工程可行性研究报告；3XX市城市综合新区污水处理厂及配套管网工程可行性研究报告；一、国家法律法规：政府采购法、招标投标法、合同法、
54、担保法等。 二、国家相关政策条例：1201 4 年关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导 意见（国发201 460 号）；2201 4 年政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金201 411 3 号）；3201 4 年国家发改委关于开展政府和社会资本合作的指导意 见（发改投资201 42724 号）和政府和社会资本合作项目通用合同指南（201 4 年版）；4201 4 年国务院关于深化预算管理制度改革的决定（国发201 445 号）；5201 4 年财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关 问题的通知（财金201 476 号）；6201 4 年国务院关于加强地方政府性债务管理的
55、意见（国发201 443 号）；7201 4 年关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金201 41 56 号）附 PPP 特许经营协议指南（试行）；8201 4 年政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库201 421 5 号）；9201 4 年关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行） 的通知（财经201 411 3 号）；1 0201 4 年城镇排水与污水处理条例（国务院令201 4641号）；1 1 201 5 年中华人民共和国政府采购法实施条例（国务院令第 658 号）；1 2201 5 年关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目 推介工作的通知 (财建201 5
56、29 号)；1 3201 5 年国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关 于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知国 办发201 542 号;142015 年关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工 作的通知财金201557 号。3 项目采用 PPP 模式必要性和可行性3.1 采用 PPP 模式的必要性本项目采用 PPP 模式，积极引入社会资本参与XX市XX边境经 济合作区供排水 PPP 项目的投融资、建设、运营、维护和移交等全过 程工作。1、有利于缓解当期财政资金压力 随着国家全面加强地方政府性债务和地方政府融资平台管理，迫切需要创新基础设施建设的投融资机制。采取政府与社
57、会资本合作（PPP）模式，不仅能拓宽融资渠道，解决基础设施建设资金紧张的 问题，而且提高了政府建设基础设施的效率，降低了政府承担的风险。2、有利于提高财政资金使用效率采用 PPP 模式引入社会资本，有助于将有限的财政城建资金分配 到更多的、更急迫的建设项目中，调动更广泛的社会资本，进一步提 高城建资金的使用效率。同时，将原由政府承担的征地拆迁费用纳入 PPP 融资范围，有助于减轻政府当期财政资金压力，加快征地拆迁进 度，缩短建设工期，进而实现提高财政资金效率的目的。3、有利于提高工程建设与运营效率 有利于推进XX边合区基础设施建设市场化运作。引入市场竞争机制，不仅能吸收社会资本先进的管理经验，
58、而且能有效提高项目运 营维护水平，降低运营维护成本，提高服务水平和质量。4、促进了投资主体的多元化 有利于社会资本来提供资产和服务，能为政府部门提供更多的资金和技术，促进了投融资体制的改革。同时，社会资本参与项目还能 推动在项目设计、施工、设施管理过程等方面的革新，提高办事效率， 传播最佳管理理念和经验。5、有利于发挥政府部门和社会资本各自的优势 政府部门和社会资本可以取长补短，发挥政府公共机构和社会资本各自的优势，弥补对方身上的不足。双方可以形成互利的长期目标， 可以以最有效的成本为公众提高质量的服务。使项目参与各方组成战 略联盟，对协调各方不同的利益目标起关键作用。6、有利于风险分配的合理
59、PPP 在项目初期就可以实现风险分配，同时由于政府分担一部分 风险，使风险分配更合理，减少了投资人的风险，从而降低了融资难 度，提高了项目融资成功的可能性。政府在分担风险的同时也拥有一 定的控制权。3.2 采用 PPP 模式的可行性3.2.1 项目物有所值分析物有所值评价是判断政府和社会资本合作模式与政府传统采购 模式相比，在提供基础设施及公共服务上是否可获得更高效率和更好 效果的一种方法，包括定性评价和定量评价。本项目物有所值定性评价分别邀请了来自工程技术、金融、项目 管理、财政和法律等领域的 7 名专家参与评价和评分，从项目生命周 期整合程度、融资、风险分摊、供给等方面，专家都给出了较高的
60、评 价和肯定，最终评分结果为 85 分，项目通过物有所值定性评价，宜 采用 PPP 模式。定量分析结论：物有所值量值=PSC 现值-PPPs 现值.经计算，本 项目的物有所值量值=29160.236010.57=23149.66 万元0 。本项目 物有所值定量值大于零说明本项目适宜采用 PPP 模式，项目通过物有 所值定量评价。对本项目进行物有所值定性评价和定量评价，XX市XX边合区 供排项目的物有所值评价结论均为“通过”。本项目具体物有所值定性评价和定量评价详见XX市XX边境 经济合作区供排水 PPP 项目物有所值评价报告。3.2.2 财政可承受能力评估财政承受能力论证是指识别、测算政府和社
61、会资本合作项目的各 项财政支出责任，科学评估项目实施对当前及今后年度财政支出的影 响，为 PPP 项目财政管理提供依据。开展 PPP 项目财政承受能力论 证，是政府履行合同义务的重要保障，有利于规范 PPP 项目财政支出 管理，有序推进项目实施，有效防范和控制财政风险，实现 PPP 可持 续发展。201 2 201 6 年XX市县政府一般公共预算支出分别为 359393 万元、3871 07 万元、41 8602 万元、453664 万元、5331 68 万元，年均增长率约 9%。根据未来经济发展规划，估算 201 7- 2049 年，预计财 政支出以 8% 的增长幅度增长。在该 PPP 项目
62、实施期间（含已实施的 PPP 项目 3 个，拟实施其他 PPP 项目 2 个），共 6 个 PPP 项目政府可 行性缺口补助支出占XX市一般公共预算支出的比例最高为 8.1 6%。 由此可知，XX市所有 PPP 项目总支出的财政承受能力完全符合财金 201557 号文件“每一年度全部 PPP 项目需要从预算中安排的支出责 任，占一般公共预算支出比例应当不超过 10%”的规定，有足够的财 政承受能力。本项目采用“可行性缺口补助”的回报机制，充分发挥社会资本的 积极性和实力，挖掘项目潜在收益，最大化降低政府财政支出。根据 XX边合区财政收入及一般预算支出预测和已有 PPP 项目规划支出 情况，对本
63、项目进行财政承受能力论证，财政承受能力论证的结论为 “通过”。本项目具体财政可承受能力论证见XX市XX边境经济合作区供排水 PPP 项目财政可承受能力论证报告。4 运作方式4.1 项目特点根据发改委关于政府和社会资本合作的指导意见，公共产品的提 供可以按照收益方式分为经营性项目、准经营性项目和非经营性项 目。经营性项目：收费基础明确，能够完全覆盖成本的项目；准经营性项目：有一定收费基础，但其收费不足以完全覆盖成 本，需要政府提供部分补贴或资源的项目；非经营性项目：缺乏收费基础，只能依靠政府付费来回收投资 成本的项目。本项目为污水处理厂和自来水厂综合打包的项目，子项目分别位 于XX边合区的XX片
64、区和中和片区，由于项目所在地尚处于经济开 发区，人口入驻率尚低，若完全采用使用者付费的方式，使用者承受 不了项目前期的投资，有损公众利益。因此经合理测算，本项目通过 向使用者收费能够满足项目部分收益，采用可行性缺口补助，属于准 经营性项目。4.2 合作方式本项目由边合区规划建设局作为项目实施机构，通过采购的方式 选择具有相应资质和融资能力的社会资本。由中标的社会资本和边合 区规划建设局指定的开发投资公司共同组建 SPV 项目公司，在特许 经营期项目公司有义务对本项目进行运营维护，并在特许经营期限内 按照和政府约定好的服务价格（污水处理服务费和净水服务费）向使用者收取合理费用，并获得可行性缺口补
65、助。在特许经营期满后无偿 移交本项目资产给政府或政府指定单位。（1）新建项目 新建项目包括供水工程第一自来水厂及配套管网建设项目、供水工程第二自来水厂及配套管网建设项目、XX市城市综合新区污水处 理厂及配套管网工程。新建项目采用 PPP 模式下的“ BOOT”运作方式，其中“ B” 表示 项目公司负责项目融资及建设；第一个“ O” 表示项目公司获得资产 的所有权；第二个“ O” 表示项目公司负责项目的运营及维护；“ T” 表示项目的移交，即由项目公司负责新建项目的全过程投融资、建设、 运营、维护及移交等所有工作，在特许经营期满后，项目公司将该项 目无偿移交给市政府或其指定单位。（2）已建项目
66、已建项目为XX边境经济合作区XX污水处理厂及配套管网建设项目。经委托云南天赢资产评估有限公司进行资产评估，总价值 3082.81 万元，其中：固定资产 2746.23 万元，土地使用价值 36.58 万 元。产权持有者为XX市XX镇人民政府。采用“ O&M” 即“委托运营”的运作模式，已建项目资产产权归 政府所有，由政府授权委托实施机构，并由实施机构委托项目公司负 责已建项目的运营、维护管理工作，在特许经营期满后，项目公司委 托运营、维护管理工作行为终止。4.3 项目操作流程本项目操作流程图如下：XX市人 民政府中标的社会资 本项目公司边合区规 划建设局市财政局7 签订公司章程股东协议6 签订
67、3 审批方案实施PPP框架协议2 编制1 授权9 签订特许经营协议9 签订11 .监管10 签订设计合同建设合同运营服务合同维护合同贷款/融资协议保险合同其他合同4指定7 签订投资开发公司图 4- 1 项目操作流程1、XX市人民政府授权边合区规划建设局作为项目实施机构； 依据如下：（1） 政府采购法第十五条规定，“政府采购的主体应为 各级行政机关和具有行政管理职能的事业单位”。（2）国务院中华人民共和国招标投标法实施条例（国务院 令2011 61 3 号） 第八十四条规定，“政府采购的法律、行政法规 对政府采购货物、服务的招标投标另有规定的，从其规定”。（3） 政府购买服务管理办法（暂行）（财
68、综201 496 号）第四条规定，“政府采购的主体应为各级行政机关和具有行政管 理职能的事业单位”。（4） 国务院办公厅关于政府向社会力量购买服务的指导意 见 (国办发201 396 号)规定，“政府向社会力量购买服务的主体 是各级行政机关和参照公务员法管理、具有行政管理职能的事业单 位”。（5）财政部政府和社会资本合作模 式操作指南( 财金 201 411 3 号) 第十条规定，“政府或其指定的有关职能部门或事业单位可作为项目实施机构，负责项目准备、采购、监管和移交等工作”。2、边合区规划建设局组织编制项目 PPP 实施方案；3、XX市人民政府对项目 PPP 实施方案进行审批；4、XX市人民
69、政府指定开发投资公司代行出资；5、规划建设局通过政府采购竞争性磋商方式择优选择社会资 本。根据财政部政府和社会资本合作模式操作指南(财金201 411 3 号)第十一条规定，“项目实施机构应根据项目采购需求特点，依法 选择适当采购方式”。6、边合区规划建设局与社会资本签订XX市XX边境经济合 作区供排水 PPP 项目框架协议（以下简称“框架协议”）；7、开发投资公司与社会资本签订XX市XX边境经济合作区 供排水 PPP 项目股东协议（以下简称“股东协议”）；8、开发投资公司与社会资本共同注资、组建项目公司；9、边合区规划建设局与项目公司签订XX市XX边境经济合 作区供排水 PPP 项目特许经营
70、协议（以下简称“特许经营协议）”；1 0、项目公司负责项目的设计、建设、运营，分别与设计单位、 施工单位等签订合同。同时项目公司与金融机构签订贷款/融资协议， 与保险公司签订保险合同，以及与其他相关单位签订其他合同；1 1 、市财政局按照特许经营协议，支付相应的可行性缺口 补助；1 2、特许经营期内，社会资本和开发投资公司按照股东协议 获得利润。5 交易结构5.1 项目投融资结构5.1.1 项目资金结构项目建设总投资为 49489.58 万元，项目资金来源包括资本金（不 低于项目总投资的 20%）、融资资金（占总投资 80%）。资本金：项目资本金不低于项目总投资的 20%（9897.92 万元
71、）。 资本金部分政府出资 20%约 1979.58 万元，社会资本方出资 80%，约 7918.33 万元。融资资金：项目融资资金占总投资的 80%（39591.66 万元）。社会资本方7918.33万元90%项目资本金9897.92万元20% 债务资金39591.66万元总投资49489.58万元80%10%政府出资代表1979.58万元6.1 资金交易结构图5.2 项目公司组建社会资本在签订框架协议后，应按照我国相关法律、法规成立项 目公司。项目公司要求的注册资本金为 5000 万元，其中社会资本出 资 4000 万元，占股 80%，开发投资公司代表边合区规划建设局出资 1000 万元，占
72、股 20%。由XX市人民政府指定开发投资公司有限公司代表XX市人民政府与中标的社会资本（或企业联合体，以下统称“社会资本”）签 订股权投资协议，组建 SPV 项目公司，暂定名“XX边合区供排水运 营管理有限公司 ”。（由项目公司具体负责本项目的设计、融资、 建设、运营和移交等全过程管理。其中边合区规划建设局指定的开发投资公司以争取到的政府补 助资金入股项目公司，在今后运营过程中，开发投资公司能够以此资 金变更项目公司股权。在项目建设期及运营期内，项目公司负责本项目的融资、投资、 建设、运营、维护及移交。项目公司的注册地点要求在XX边合区境内，办公地点需建设在 XX边合区境内。5.3 项目公司管
73、理层结构社会资本应遵循我国相关法律、法规规定建立项目公司治理结 构，根据项目公司实际情况设立股东会、董事会、经营管理团队等。 由社会资本派人员出任董事长和总经理，董事长为项目公司法定代表人。项目公司遵循有限责任公司的公司治理结构，设立股东会、董事会。由社会资本方派人员出任董事长和总经理，董事长为项目公司法定代表人。边合区规划建设局指定开发投资公司派驻 1 人担任项目公司副总经理。董事会暂定 5 人，其中：社会资本方 3 人，2 人由开发投资公司 派驻。监事会 3 名，职工监事 1 名，开发投资公司派驻监事 2 名。 项目公司其他人员及未定事宜由项目公司董事会确定。以上内容在股东协议中特别约定。
74、5.3.1 股权转让限制未经边合区规划建设局同意，项目公司的股东在本项目特许经 营协议生效之日起 2 年之内（含）且交工验收前，不得转让其在项 目公司中的全部或部分股权，除非应法律要求，由司法机关裁定和执 行。经边合区规划建设局同意后则可以转让。在本项目特许经营协议生效之日起 2 年之后，经边合区规划 建设局同意项目公司的股东可以转让其在项目公司中的全部或部分 股权。边合区规划建设局（或其指定单位）享有在社会资本退出期内 通过支付补偿金提前回收项目公司资产的优先权。5.3.2 项目产权说明在政府和社会资本合资成立项目公司后，本项目由社会资本投资 所形成的固定资产划归项目公司所有，并享有特许经营
75、期内的经营收 益权。特许经营期结束后，项目资产由项目公司无偿移交给边合区规 划建设局指定国有公司。已经形成形成固定资产的项目委托由社会资本进行运营，已建部 分的资产归原单位所有。5.3.3 相关配套安排本项目中政府提供的相关配套安排如下：（1）在本项目建设期内，边合区规划建设局提供给社会资本或项目公司本项目红线范围内占地的土地和施工临时用地；（2）负责组织实施项目用地的拆迁安置等工作，并严格按政策 指导拆迁补偿，控制土地拆迁安置成本；（3）根据特许经营协议批准项目公司关于一般补偿的申请，并 给予补偿；（4）依法给予或协助项目公司取得必要的批准；（5）在特许经营期内，如遇国家法律政策调整，边合区
76、规划建 设局将在自行权限范围内和不违反国家法律、政策的前提下，尽量使 项目公司享受充分的政策优惠。5.4 排他性经营边合区规划建设局同意在上述特许经营权期限和特许经营区域 范围内不再批准其他个人或企业提供污水处理服务和供水服务，以确 保项目公司实现规模经营和提供同质服务。除非项目公司实际处理能 力不能满足公共需求增长，不积极或消极作为，不能提供充分、连续 和有效公共服务的情况。6 回报机制6.1 回报机制分析关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（实行）的通知（财金201 411 3 号）中指出“项目回报机制包括使用者付费、可行 性缺口补助和政府付费等支付方式”。使用者付费通常用于可经营性系数
77、较高、财务效益良好、直接向 终端用户提供服务的经营性项目；政府付费通常用于缺乏“使用者付 费”基础、主要依靠“政府付费”回收投资成本的非经营性项目；可 行性缺口补助通常用于可经营性系数较低、财务效益欠佳、直接向终 端用户提供服务但收费无法覆盖投资和运营回报的准经营性项目。本项目为水利设施建设项目，属于准经营性项目，虽然自来水厂 以及污水处理厂后期经营能获取一定的收益，但是这些收费较低，无 法覆盖项目投资并获得合理的回报，根据关于推广运用政府和社会 资本合作模式有关问题的通知（财金201 476 号）、国家发 展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资201 42724 号）规定，本
78、项目拟采用“可行性缺口补助”的回报 方式。6.1.1 收益来源 本项目的回报来源主要包括： 1项目公司的经营收入主要依靠自来水厂以及污水处理厂产生的经营收入。 2政府提供的可行性缺口补助由于本项目属于准经营项目，仅依靠项目公司运营产生的收益难 以收回投资，因此本项目需要政府方提供可行性缺口补助，在项目运营期内将可行性缺口补助支付责任纳入市财政规划及各年度财政预 算。6.1.2 运营服务费一、运营服务费的计费标准 本项目的污水处理厂及自来水厂的收费标准暂按XX市目前执行的收费标准执行。XX市目前实行按用户性质实行不同水价，并执 行居民生活用水阶梯式水价，征收标准及方式：月用水量在 20m以 内（
79、含 20m）的，城乡供水价格按 1.9 元/m收取；月用水量超过 20m 至 25m（含 25m）部分，城乡供水价格加价 50%执行；月用水量超 过 25m以上部分，城乡供水价格加价 100%执行。阶梯水价以年度为 周期，年内用水量在 0240m，价格为 1.9 元/m; 在 241300m， 价格为 2.85 元/m；300m以上，价格为 3.8 元/m。污水处理费和水 资源费不纳入阶梯水价的加价基数，按正常标准随加价后的城乡供水 价格收取。近年来对于城乡供水，按照用户性质划分成“五种三大类”用水 类型，即生活用水，行政事业用水，工业生产用水，经营用水，特种 行业用水。具体价格根据XX市发展
80、和改革委员会关于XX城区供 排水价格的批复（保发改价格2010562 号）文件规定标准执行： 居民生活用水：2.90 元/吨 (含城乡供水价格 1.90 元/吨；水资源费 0.20 元/吨，污水处理费 0.80 元/吨）；工业经营服务用水：3.80 元/吨 (含 城乡供水价格 2.50 元/吨；水资源费 0.20 元/吨，污水处理费 0.80 元/ 吨）；特殊行业用水：5.50 元/吨(含城乡供水价格 4.50 元/吨；水资源 费 0.20 元/吨，污水处理费 0.80 元/吨）。二、运营服务费的支付（1）边合区规划建设局与项目公司双方指派的日常事务代表应于每月的最后一天（当月最后一天为休息日
81、时，双方可协定提前）的 下午 16 时到项目现场核定当月的污水处理量和净水量。项目公司应于每月的前 5 个日内，编制上个月的结算通知书，并将结算通知书连 同上月份的统计结果送达边合区规划建设局。（2）规划建设局指派的日常事务代表应在收到结算通知书的 5 日内对上述资料进行确认并把上述资料送达管委会，规划建设局在收 到上述资料后的 5 日内，办理相关支付流程，边合区规划建设局应在10 日内将该污水处理服务费和净水服务费汇入项目公司的指定账户。（3）项目公司应在收到服务费后 5 日内向边合区规划建设局提 供相应收据。（4）如边合区规划建设局对项目公司账单上列示的水量及应付 污水处理和净水服务费总额
82、等提出异议，边合区规划建设局应先按项 目公司结算通知书金额付费，就有异议部分的金额，应待争议解决和 异议部分金额确定后，由边合区规划建设局在下期服务费用中扣除或 补付。6.1.3 可行性缺口补助根据关于印发政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引的通知（财金201521 号）“第三章支出测算第十六条对可行 性缺口补助模式的项目，在项目运营补贴期间，政府承担部分直接付 费责任。政府每年直接付费数额包括：社会资本方承担的年均建设成本（折算成各年度现值）、年度运营成本和合理利润，再减去每年使用者付费的数额。计算公式为：（1+年度折现率）财政运营补贴周期（年）+年度运营成本（1+当年运营补贴支出数额
83、=项目全部建设成本（1+合理利润率）合理利润率）-当年使用者付费额数n 代表折现年数。财政运营补贴周期指财政提供运营补贴的年 数。”然而，在实操中也因为原文中对诸如建设成本、合理利润率、折现率、n 作为折算年数的起算期、财政运营补贴周期（年）的说明不尽明确，而出现了不同的理解和不同的取数口径，从而导致政府付费计算出现差异和争论。也因为政府付费是否需要交纳增值税和所得税，与公式中的按照“合理利润率”计算出来的合理利润的而非营业收 入的指标存在逻辑相悖，给实操中就 “合理利润率”和“折现率”应该怎样取数才算合理，带来了选择上的困惑、不解和异议，从而影响政府付费的多寡和社会资本方的财务利益。此外，根
84、据之前的测算，财政支出责任前多后少，不能体现财政承受能力的平滑性。考虑到本项目实际情况，并咨询了国家财政部相关专家，绝对采取以下方式计算可行性缺口补助，以体现财政承受能力的平滑性。本项目的运营服务费获得的运营收入不足以弥补社会资本的投 入成本和合理回报的部分由政府给予可行性缺口补助，招标上限为 2358 万元。可行性缺口补助资金来源为财政资金，纳入财政中长期 预算。一、可行性缺口补助的计费标准 根据中标社会资本所报可行性缺口补助、可行性缺口补助调整系数和缺口补助绩效考核结果三个因素，以此确定政府实际支付的可行 性缺口补助额。政府按约定支付可行性缺口补助，计算公式如下：Kn=（A1+A2+A3）
85、 Qn SnKn运营期第 n 年实际支付的可行性缺口补助 A1中标社会资本所报可行性缺口补助 A2因建设期间投资变化导致的可行性缺口补助 A3因运营期间投资变化导致的可行性缺口补助 Qn运营期第 n 年缺口补助绩效考核系数 Sn运营期第 n 年运营期利率变动调整系数n 当期所处运营期年数，n=1,2,330（1）缺口补助绩效考核系数（Qn） 在运营期对项目进行绩效考核，以保证社会资本所提供的服务质量以及本项目的物有所值。 缺口补助绩效考核系数根据缺口补助绩效考核指标最后得分来确定，设置缺口补助绩效考核系数 Q，Q 共有 5 个级别：1、0.95、0.9、0.85、0.8。（2）运营期利率变动调
86、整系数（Sn）在项目未来 30 年的运营期中，存在着利率变动的风险，为了使 政府方和社会资本方合理共担该项风险，设置运营期利率变动调整系 数 S：Sn=1+In -I0In运营期第 n 年的 1 月 1 日的 5 年以上贷款利率 I0政府采购公告发布之日的五年以上贷款利率 n当期所处运营期年数，n=1,2,330举例说明：2018 年 1 月 1 日，若央行 5 年以上贷款利率为 5.95%。 则此时 Sn=1+5.95%-4.90%=1.0105二、绩效考核与按效付费项目实施过程中，完善的绩效考核与付费制度，可以确保有关规 划和工作目标的实现，为工程质量与运营维护效果提供保障。绩效考 核可分
87、为绩效考核体系与绩效考核制度，按效果付费制度与绩效考核 挂钩，绩效考核的结果即为付费的效果依据。建立绩效考核制度和指标体系，根据设定的绩效目标，运用科学、 合理的绩效评价指标、评价标准和评价方法，对财政支出的经济性、 效率性和效益性进行客观、公正的评价，确保有关规划和工作目标的 实现。（1）绩效考核体系边合区规划建设局通过绩效考核指标对XX边合区供排水 PPP 项目全生命周期进行量化考核，依据社会资本建设运营绩效水平向其 支付费用。依据项目特点制定XX边合区供排水 PPP 项目缺口补助绩效考 核表（见附表），严格考核项目建设运营水平及服务质量。缺口补助绩效考核系数根据缺口补助绩效考核指标最后得
88、分来 确定。分为五个级别：1）考核最后得分 90 以上，缺口补助绩效考核系数：Q=1；2）考核最后得分 8090 之间，缺口补助绩效考核系数：Q=0.95；3）考核最后得分 7080 之间，缺口补助绩效考核系数：Q=0.9；4）考核最后得分 6070 之间，缺口补助绩效考核系数：Q=0.85；5）考核最后得分 60 以下，缺口补助绩效考核系数：Q=0.80。6）每个子项目的总分为 100 分，在计算缺口补助绩效考核最后 得分时每个子项目所占权重为 25%，将四个子项目的得分加权后求和 得到本项目当年缺口补助绩效考核最后得分。（2）缺口补助绩效考核方法运营维护期内，政府方主要通过常规和临时考核的
89、方式对项目公 司服务绩效水平进行考核。1）常规考核 常规考核按年进行一次，在项目公司向政府方提交年度运维情况报告后 5 日内进行，并应在 7 日内完成。政府方需提前 48 小时通知 项目公司开始考核的时间，项目公司在相关政府或行业主管部门的监 督下，在规定的考核现场对各个子项目分别进行检查并出具考核报告。2）临时考核 政府方或行业主管部门可以随时自行考核项目公司的运维服务情况，如发现缺陷，则需要在 24 小时内以书面形式通知项目公司。 项目公司在接到政府方或行业主管部门的书面通知后，应在绩效考核 要求的时间内修复缺陷。临时考核的结果一般不作为项目公司违约的情形处理，除非临时 考核发现的缺陷会导
90、致可用性破坏。无论是常规考核还是临时考核，项目公司皆应及时修复缺陷。 三、可行性缺口补助的调整（1）A2因建设期间投资变化导致的可行性缺口补助 项目建设期间，因政府要求的标准或规模变化，导致投资发生变化。政府将依法组织项目竣工决算审计，确定项目公司在项目建设期 内的实际总投资。若最终决算审计确定的项目公司实际承担的投资与 本招标文件中估算的拟由项目公司承担的投资不一致时，则相应调整 可行性缺口补助额。调整办法如下：1）当项目公司实际承担的投资（不含建设期利息）高于招标文 件中估算的拟由项目公司承担的投资时，每增加 J1 万元时，每年可行性缺口补助额增加 A2=PMT（5.39%，30，- J1
91、）; 2）当项目公司实际承担的投资（不含建设期利息）低于招标文件中估算的拟由项目公司承担的投资时，每降低 J2 万元时，每年可行 性缺口补助额减少 A2=PMT（5.39%，30，- J2）。A2 即为：项目公司承担的投资高于或低于招标文件中的估算额 按照 30 年的期限，基于固定利率 Is 及等额本息分期付款方式，返回贷款的每期付款额。具体计算方式如下：A2= JIs u (1 u Is)30u(1 u Is)30 u 1其中 Is 指固定利率 5.39%，按照央行 5 年以上贷款利率为 4.9%上浮 10%考虑，J 指项目公司最终审计时所承担的投资额高于招标文 件中的估算额 J1 万元或低
92、于招标文件中的估算额 J2 万元。举例说明：项目建设期间，因政府要求的标准或规模变化，导致 投资发生变化。最终决算审计确定的项目公司实际承担的投资与本招 标文件中估算的拟由项目公司承担的投资不一致，若多出 1 万元时， 此时以后 30 年的运营期中，每年可行性缺口补助额增加 A2=PMT（5.39%，30，- J1），即 A2=PMT（5.39%，30，- 10000）=679.72 元。（2）A3因运营期间投资变化导致的可行性缺口补助 项目运营期间，因工艺进步、设备更新、规模增加等追加项目的额外投资，经边合区规划建设局批准，可调整项目的可行性缺口补助 额。调整方式如下：A3= PMT（Is，
93、N，- J3）。即 A3 为项目公司承担的投资高于或低于招标文件中的估算额， 按照 N 年的期限，基于固定利率 Is 及等额本息分期付款方式，返回贷款的每期付款额。具体计算方式为：A3= J3 uIs u (1 u Is)N(1 u Is)N u 1其中 Is 指投资发生变化的当年基准利率上浮 20%， J3 指以项目 公司实际追加的投资（自支付时起算），N 指距离 30 年特许经营期 结束时剩余的年份。举例说明：项目在 2022 年（假定为运营期第 5 年），因投资规 模扩大的原因，项目需要追加投资，且经政府方同意后，项目追加投 资额为 1 万元。2022 年 1 月 1 日，若央行 5 年
94、以上贷款利率为 5.95%。 此时 Is=5.95%（1+20%）=7.14%。则此时 A3=PMT（Is，N，- J3）， 即 A3= PMT（7.14%，25，- 10000）=868.96 元。四、可行性缺口补助支付在每个运营年度年末支付。项目公司在每一运营年度届满前 5 个 工作日内，向边合区规划建设局提出支付申请和常规考核报告，边合 区规划建设局在 10 个工作日内进行审核，并在双方确定审核无误后15 个工作日内向XX市财政局提出支付申请，财政予以支付。6.1.4 利润分配原则项目公司在特许经营期间按照XX市的供排水价格收费标准执 行。当社会资本的投资收益率超过 8%时，超过部分由开
95、发投资公司 和社会资本双方按照股权比例进行分红。所有子项目的设计规模需按照政府批准的规模进行建设，当子项 目实行远期规模时，政府的可行性缺口补助需调整，调整方式如下： 可行性缺口补助额=当年的可行性缺口补助-（实行远期规模当年净利润-实行近期规模的最后一年净利润）社会资本的投资收益率=税后净利润/社会资本资本金投资总额。6.2 运营服务费的调整程序需调整服务费时，由项目公司根据相关依据提出调价幅度，向边合区规划建设局提出调价申请，规划建设局在收到申请后的 1 个月内 进行成本审核和其他必要的调查、核实后予以回复，项目公司应提供 相关资料并予以配合。边合区规划建设局回复后，项目公司再报发改、 财
96、政等价格行政部门审批。如期限届满，边合区规划建设局未予以批 复也未书面说明合理事由的，则规划建设局按照项目公司申请的单价 执行。6.3 保底计量保底水量是政府承诺在每一年份给每个污水处理厂及自来水厂 提供的最低污水供应量，保底水量设定后，规划建设局至少要按保底 水量支付项目公司服务费用。本项目保底水量为：竣工后第一年设计 规模的 60%，第二年为设计规模的 80%，第三年及以后为设计规模的 95%。一、污水处理厂（1）当项目实际进厂污水水量不足保底水量时,按保底水量计算处 理水量并支付相应的污水处理服务费用；（2）当实际进厂污水水量在保底水量至设计水量之间时，则按实 际污水处理量支付相应的污水
97、处理服务费用；（3）当实际进厂污水水量超过设计水量，且在设计处理能力范围 内时，除按设计处理能力支付相应污水处理服务费用外，超过设计部 分的水量按污水处理服务费单价的 90%计收并支付。一、自来水厂项目（1）当项目实际需水量不足保底水量时,按保底水量计算处理水量 并支付相应的净水服务费用；（2）当实际需水量在保底水量至设计水量之间时，则按实际污水处理量支付相应的净水服务费用；（3）当实际需水量超过设计水量，且在设计处理能力范围内时， 除按设计处理能力支付相应净水服务费用外，超过设计部分的水量按 净水服务费单价的 90%计收并支付。6.4 水量计量（1）项目公司应安装计量检测装置，计量各子项目的
98、进水量及 出水量。（2）项目公司应使用符合要求的流量计连续测量、计算和记录 在进水计量点提取的进水量和在出水计量点提取的出水数量。包括瞬 时流量和时、日、月、年的累计流量。（3）流量计由项目公司在每月最后一日抄表，以确定出水水量。 水量以立方米计算。实施机构有权随时核查项目公司的抄表记录。（4）出水量点所计量的出水水量应作为项目公司处理的实际水量。（5）在一个月内的出水总水量应等于出水流量计所记录的数量减去该流量计上月记录的水量。（6）在开始商业试运行之月份或于随后可运行时，双方应立即 将所有流量计设立一个基础读数，以确定每一水流量计的原始值。此 后，流量计不得归零，如因技术原因必须归零时，项
99、目公司至少应提 前 3 个工作日书面通知实施机构。流量计归零时，需有实施机构指 定代表或监督员到场。6.5 运营期限本项目的运营期限为 30 年（自各子项目竣工验收合格日起至运 营维护期最后一日止的期间）。6.6 财务分析6.6.1 评价方法与原则本项目经济评价的方法与原则依据为：1、建设项目方法与参数（第三版）（国家发展改革委、建 设部发改投资20061325 号）；2、市政公用设施建设项目经济评价方法与参数（住房和城 乡建设部 建标2008162 号）；3、投资项目可行性研究指南；4、现行税务制度及有关政策。6.6.2 财务评价基础与参数假设一、项目经营收入定价 假设本项目收费标准按照目前
100、XX市标准执行，居民生活用水：2.90 元/吨 (含城乡供水价格 1.90 元/吨；水资源费 0.20 元/吨，污水处理费 0.80 元/吨），可行性缺口补助每年 2358 万元。 二、成本分析成本费用支出主要包括原材料、燃料及动力费，工资及福利费， 固定资产折旧，摊销费，维护费用，管理费用等相关支出。（1） 原材料、燃料和动力费用其中污水处理厂的计算:PAC：投入量 180kg/d；单价按照 1.5 元/kg 计； PAM：投入量 8.56kg/d；单价按照 2.5 元/kg 计； 盐酸：投入量 162kg/d；单价按照 0.3 元/kg 计； 氯酸钠：投入量 93kg/d；单价按照 2.0
101、 元/kg 计； 电耗：用电量 3547.1kwh/d；单价按照 0.6 元/kwh 计。其中自来水厂的的计算:PAC：投入量 220kg/d；单价按照 2.8 元/kg 计； 盐酸：投入量 51.6kg/d；单价按照 0.2 元/kg 计； 氯酸钠：投入量 18.6kg/d；单价按照 3.0 元/kg 计； 电耗：用电量 220kwh/d；单价按照 0.8 元/kwh 计。（2）工资及福利费用项目厂区定员为 15 人，平均每人每年的工资和福利费总额为 2.64万元。（3）修理费厂区相应修理费用按厂区固定资产原值的 2%进行估算。（4）折旧与摊销 本项目的折旧与摊销采用直线法折旧，项目折旧年限
102、 30 年，残值率 0。（5）财务费用 本项目的贷款利率按 5.39%计算。（6）项目税收1、增值税及附加 增值税及其附加费，包括增值税、城市维护建设税、教育费附加，增值税税率为 6%，由于本项目属于特殊行业，按照国家政策的规定， 污水处理厂的增值税的返还比例为 70%，自来水厂的增值税不返还。 城市维护建设按 5%计取，教育附加费按 3%计取，地方教育费按 2% 计取。项目实际税率以当地政策为准。2、所得税 所得税率 25%。三、项目计算期项目计算期为 32 年（2017 年-2048 年），其中建设期 2 年。6.6.3 项目盈利能力分析根据需要编制了项目投资现金流量表。（详见附表）其现金
103、流量为：nutu (CI u CO)t (1u IRR)u 0由表达式： tu1 式中 CI-现金流入量；CO-现金流出量；（CI-CO）t-第 t 年的净现金流量，IRR-计算得出内部收益率。tn由表达式：NPV uutu1(CI uCO) (1u Ic)ut式中 Ic 为设定的折现率，为 8%。通过计算，本项目资本金的内部收益率为 6.86%，大于行业基准 收益率 5%，财务净现值为 7101 万元（i=4%），大于零。有盈利能 力。6.6.4 财务评价结论本项目计算期内，单位运行成本为 0.52 元/m，项目内部收益率 为 6.86%，大于基准收益率，财务净现值大于零。且本项目效益还体
104、现在防治环境污染，保护生态环境，加速社会服务基础设施建设等社 会效益。从现金流量表可以看出，投产后企业各年的盈余资金均为正 数，能实现自身的资金平衡，故财务评价可行。7.1 政策依据7 采购方式根据关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知(财金201476 号)的规定，可根据政府采购法及有关规定选择社 会资本合作方。政府采购法第二十六条规定，政府采购公共服务可以采用以 下方式：公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、国务院 政府采购监督管理部门认定的其他采购方式。根据关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通 知（财金2014113 号）规定，PPP 项目采购采取竞争性磋
105、商采购 方式。根据政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014 215 号），PPP 项目采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、 竞争性磋商和单一来源采购。依据前述有关规定，PPP 项目采购方式包括公开招标、邀请招标、 竞争性谈判、单一来源采购以及竞争性磋商等方式。7.2 采购方式选择项目实施机构应当根据 PPP 项目的采购需求特点，依法选择适当 的采购方式。综合考虑本项目实际情况，本项目采用竞争性磋商的采 购方式，按照 PPP+EPC 方式实施，中标社会资本方同时也将成为本 项目工程建设的 EPC 总承包人。采用竞争性磋商的采购方式时，若有两家及以上社会资本通过资 格预审的，招
106、标人发布竞争性磋商公告；项目通过资格预审的社会资 本不足两家的，招标人重新组织资格预审；经重新资格预审后，在采购文件没有不合理条款、采购公告时间及程序符合规定的前提下，合 格社会资本只有一家的，招标人应将专家出具的唯一性论证意见和无 歧视性条款的意见、代理机构出具的采购过程未受质疑的情况在包括 但不限于政府采购网上公示 5 个工作日。在投标过程中，如出现中华人民共和国政府采购法三十六条 所规定的废标情形，除采购任务取消的情形外，将重新组织招标；需 要采取其他方式采购的，在采购活动开始前报请市财政局批准。 7.3 要约条件（1）本项目核心要约：可行性缺口补助额（招标上限 2358 万元）。（2）
107、商务条件 包括社会资本相关资质、项目经验、资产负债情况等，作为竞争性要求进行打分。（3）技术方案 主要指建设及融资技术方案，对其中重要的指标进行评分，包括技术方案的可行性、建设融资方案的可行性及合理性、财务状况评估、 财务可行性评估、管理方案、工期保证、运营方案及相应措施等。 7.4 社会资本主要资格条件参与本项目的投标人应具备的基本资格条件：1. 凡有投资建设意向并在中华人民共和国境内注册，具有下述相 应资质、财务能力、融资能力、履约能力等方面信誉良好独立法人， 均可对本采购项目向采购人提出资格审查申请，只有资格审查合格的 候选社会资本才有可能被授予合同；2. 候选社会资本是具备工程总承包能
108、力的独立法人企业，必须具 备建设行政主管部门核发的污水处理乙级及以上资质；3. 候选社会资本的设备、资金及拟派驻本项目的人员等方面应满 足施工要求；4. 要求候选社会资本的企业注册资本不低于人民币 40000 万元整；5. 至少具有一个日处理规模不低于 1 万吨的污水处理设施的项目业绩；6. 具有良好的银行资信、财务状况以及相应的投融资、偿债能力。经审计（截止至 2014 年）的企业净资产不低于人民币 5000 万元整（或 等值外币，下同）；7.5 采购流程项目实施主体应严格按照政府采购法及财政部政府和社会 资本合作模式操作指南（试行）、政府采购竞争性磋商采购方式 管理暂行办法、政府和社会资本
109、合作项目政府采购管理办法、项目合同指南（试行）等相关规定，按照“公开、公平、规范” 原则，实施 PPP 项目采购，做到程序规范、结果公正。1、发布资格预审公告 本项目在XX市公共资源交易中心进行资格审查。 2、资格预审本项目招标实行资格预审。投标保证金不超过项目总投资的 2%， 暂定为 2000 万元。3、发布招标公告本项目在XX市公共资源交易中心发布招标公告。 4、发布采购文件（招标文件） 项目采购文件详见招标文件。5、评标开标本项目采用综合评分法进行评标。6、确认谈判 采购评审结束后，由项目实施机构组建采购结果确认谈判小组，采购结果确认谈判工作组应当按照评审报告推荐的候选社会资本排 名，依
110、次与中标候选人就框架协议、股东协议、特许经营 协议中可变的细节问题进行合同签署前的确认谈判，率先达成一致 的候选社会资本即为预中标、成交社会资本。确认谈判不得涉及合同 中不可谈判的核心条款，不得与排序在前但已终止谈判的社会资本进 行重复谈判。7、预中标结果公示 项目实施机构应当在预中标、成交社会资本确定后 10 个工作日内，与预中标、成交社会资本签署确认谈判备忘录，并将预中标、成 交结果和根据采购文件、响应文件、有关补遗文件、确认谈判备忘录、 拟定的特许经营协议文本在网上公示，公示期不得少于 5 个工作日。 特许经营协议文本应当将预中标、成交社会资本响应文件中的重要承 诺和技术文件等作为附件。
111、特许经营协议文本涉及国家秘密、商业秘 密的内容可以不公示。8、发布中标、成交通知书项目实施机构应当在公示期满无异议后 2 个工作日内，将中标、 成交结果在网上进行公告，同时发出中标、成交通知书。9、签订协议政府指定实施机构在中标通知书发出之日起 30 日内，与中标的 社会资本签订框架协议。签订协议之前，社会资本需提交履约保 函，若因社会资本原因未能按时与政府指定实施机构签订协议的，政 府指定实施机构有权没收其投标保证金，并启动与第二中标候选人谈判，签订协议。10、注意事项（1）需在资格预审阶段对社会资本的施工资质条件进行严格限 制，保证施工的顺利完成；（2）需在特许经营协议中就施工的质量进行约
112、定，因施工质量问 题引起的风险由社会资本自行承担；（3）为了防止社会资本在建设过程中的违约行为给政府带来损 失，需要求社会资本提交不超过项目总投资 10%的建设期履约保函（同等金额见索即付银行保函）。7.6 .签订合同发布资格预审公告15工作日资格预审发布招标文件答疑及补疑公开招标20天评标确认性谈判确认中标社 会资本签署框架协议、特许经营协议边合区规划建设局在中标通知书发出之日起 30 日内，与中标的 社会资本签订框架协议。社会资本方原因若未能按时与实施机构 签订协议的，实施机构有权没收其投标保证金，并启动与第二中标候 选人谈判，签订合同。7- 1 社会资本选择流程图8 项目实施8.1 项目
113、前期8.1.1 前期工作移交1、前期工作 特许经营协议签订后，边合区规划建设局继续负责前期工作的开展，待XX市财政局完成项目工程量清单财评后再向项目公司移交前 期工作，完成一个项目的工程量清单财评后则移交一个项目的前期工 作。在此期间，项目公司可查看前期工作的阶段性成果，并具有对本 项目设计的建议权。2、项目公司支付的前期费用及征地拆迁费用 前期费用包括前期专项报告、可研、勘察、设计、项目实施方案等工作所产生的费用。本项目前期工作已开展部分，边合区规划建设 局已支付的前期费用纳入项目公司支付责任。签订合作协议后，剩余 前期工作继续由原单位负责开展，但后续发生的前期费用在边合区规 划建设局向项目
114、公司发出支付通知后，由项目公司据实支付给规划建 设局，由规划建设局进行支付。所有项目前期费用计入项目总投资。 本项目征地拆迁工作均由当地政府负责，费用则由项目公司据实提前支付给规划建设局或边合区规划建设局指定管理机构。8.1.2 项目用地本项目的项目用地分为永久用地和临时用地，永久用地主要为水 厂及管网；临时用地为施工临时占地和弃土场，施工临时占地主要是 水厂施工场地，弃土场主要是水厂附近的荒地、坑地等。具体范围参 见本项目规划红线图，并以有关政府土地规划部门批准的测量数据为 准。1、本项目的永久性建设用地由政府以划拨或出让的方式提供给 项目公司，由政府按照预定的项目施工开始时间分期向项目公司
115、提供 满足开工条件的建设用地。政府方确保项目公司在运营期内为项目之 目的合法、独占性地使用项目用地。2、本项目临时性用地由项目公司按照相关规定申请和使用，相 关费用由项目公司自行承担。临时性用地使用期满后，由项目公司负 责拆除地上建筑物、构筑物并恢复原貌。该临时性用地发生的纠纷（包 括但不限于爆破作业周边建构筑物破损修复纠纷、施工影响周边商业 经营纠纷等）由项目公司负责协调解决，项目公司须自行采取爆破控 制措施，做好向周边商业解释工作等。3、政府应按照特许经营协议约定，在不影响项目建设进度之前 提下，分期将项目用地交付给项目公司。8.2 项目建设8.2.1 施工前准备工作项目公司在项目开工前向
116、边合区规划建设局报送包含总工期、关 键线路、关键节点等内容的项目建设总体计划安排；负责办理完成工 程建设所需的手续，并承担相应的费用；负责项目用地范围内的三通 一平，包括施工进场道路的建设和施工用电用水的申请及安装和场地 平整等工作并承担相应费用。针对项目建设期间可能遇到不可预期或不可控制的风险，特许经 营协议中应对项目公司必须投保的险种进行明确规定，以保护政府和 社会资本权益。制定保险计划时，应结合项目实际情况，综合考虑计 划风险转移程度、项目公司保险费支付能力及保险方案特性。本项目 强制保险内容主要包含：1、建筑工程一切险；2、安装工程一切险；3、第三者责任险；4、建设工程意外伤害险；5、
117、工伤保险；6、其他必要险种。 除此处所列强制险种外，项目公司应根据谨慎经营惯例购买相应的险种。8.2.2 工程质量和安全项目公司应按照有关规定建立健全质量和安全保证体系，落实质 量和安全生产责任制，建设中应加强对施工单位的监督和管理，加强 对职工的教育与培训，确保项目的工程质量和人员、财产安全。在项目建设期内，边合区规划建设局和项目所在地政府有权按照 各自职责对项目的施工质量和安全进行监督和检查，有权要求项目公 司提交质量及安全控制措施等专项报告。项目公司应无条件配合。建设过程中发现质量和安全目标未达到合格标准的，边合区规划 建设局（或其委托的机构）有义务要求项目公司及时整改并消除妨害； 项目
118、公司有义务在规定的时间内整改，使之达到规定的标准。如项目 公司拒不整改或在规定的时间内仍未整改合格，边合区规划建设局有 权兑付建设履约保函，直至终止特许经营协议。项目公司在项目建设期间发生质量、安全事故，由社会资本承担 全部责任。若发生重大及以上质量、安全事故并造成不良社会影响的， 边合区规划建设局有权解除特许经营协议及相关协议。运营期内，因施工方导致的质量问题，由社会资本承担全部责任。8.2.3 工程进度项目公司应根据总体计划安排编制施工进度计划，并报送边合区 规划建设局备案。若项目公司合理预计工程不能达到协议所要求的进度日期，应立 即通知规划建设局，并就延误的原因、预计可能超出进度日期的天
119、数 和其他可合理预见的对工程建设的不利影响、已采取或建议采取的措 施等内容向边合区规划建设局进行合理详细的描述。若非项目公司的原因导致项目开工延误或项目预计不能在合同 约定的总建设期内完工的，由边合区规划建设局和项目公司协商解 决。协商未果的，由仲裁机构裁定。8.2.4 工程投资项目公司应根据项目总体计划安排编制投资进度计划，并报送边 合区规划建设局备案。项目公司应按照协议及相关规定管理和使用项目建设资金，做到 专款专用，同时接受审计部门对本项目进行的跟踪设计。项目公司应按照工程进度及时支付相关费用。若项目公司未能按 时支付，边合区规划建设局有权兑付建设履约保函代为支付。项目公司应按照规定的期
120、限及时退还第三方缴付的保证金。若项 目公司未能按时退还，边合区规划建设局有权兑付建设履约保函代为 退还。项目公司应严格控制融资成本和建设成本，严格控制本项目总投 资额，不得以虚增成本、降低利润等方式变相偷漏税或转移项目公司 资产。8.2.5 设计变更处理经边合区规划建设局、项目公司一致同意对项目设计进行修改 的，可以就该修改内容导致的项目建设费用的变动进行协商。项目公司应本着审慎的原则对设计文件进行审查。在不改变规 划、工程规模、技术标准、工程范围和内容等主要要素的情况下，为 优化完善设计、提高工程质量、保障工程安全、加快工程进度、节约 工程投资等目的，项目公司可以提出设计变更，但应按照国家、
121、云南 省和XX市相关设计变更管理办法执行，并经边合区规划建设局同 意。如设计变更导致费用增减，则相应调整项目投资。边合区规划建设局及相关部门的审批同意并不代表项目公司可 以免除相应的建设责任，也不代表同意工期或建设期的延长。本项目建设期内任何时候，边合区规划建设局基于公共利益需要 有权对已经批准的设计文件提出变更要求，项目公司应按边合区规划 建设局要求修改，因此导致建设费用的增加和工期的延误，政府应给 予合理补偿。8.2.6 建设内容变动1、项目公司在开工日后，认为需要对项目建设进行变动（但社 会资本提出的工程变动要求，必须是出于优化方案、节省开支等合理 或经济性的考虑），应书面通知边合区规划
122、建设局并经其同意。2、项目公司要求的变动如系上述规定的建设方案变动之外，引 起成本增加的，则由项目公司自行承担。8.2.7 文明施工在本项目建设期间，项目公司应贯彻落实绿色环保与文明施工要 求，要求施工单位采取有效措施文明施工，同时严格执行有关法律、行政法规、部门规章制度，并履行以下义务和承担相关费用： 1、防治因施工产生的环境破坏和污染；2、按规定处置建筑垃圾和工程渣土；3、保护施工区域内的各种管线；4、处理因本项目工程施工引起的其他问题。8.2.8 交通与环境影响项目公司应做好现场交通与环境保护工作，履行以下义务并承担 费用：1、负责协调交通管理部门做好施工期间的交通组织，协调市政 部门办
123、理占道挖掘手续。2、根据本项目地质状况，采取必要的措施，避免出现地质滑坡、 路面坍塌等现象。3、应严格执行有关环境保护和土地管理的规定，采取有效措施 保护环境和节约用地。4、应采取措施保护在项目施工或维护过程中可能发掘出的文 物、古迹等。若在施工过程中发生损坏文物等，责任由项目公司承担。5、负责施工邻近区域内的建筑物、构筑物等保护工作。6、应按照设计要求，对本项目用地范围内所涉及的公共设施和 管线进行保护、迁改，并承担相应的安全责任和费用。若因项目公司 原因对有关设施造成损坏的，项目公司应当按照不低于该设施原有的 技术标准予以修复，或者给予相应的经济补偿。8.2.9 交工验收项目公司应该按国家
124、、云南省和XX市的有关规定的程序和内容 报XX市相关主管部门，得到XX市相关主管部门批准同意后组织项目的交工验收工作。8.2.10 竣工验收项目公司应按国家、云南省、XX市和XX边合区的关于污水处 理厂和自来水厂工程的工程验收、相关建设标准、技术规范及项目工 程可行性研究报告等，报相关主管部门组织项目的竣工验收。竣工验收合格后，项目公司应及时完成项目竣工验收报告，并向 相关部门备案。竣工验收通过后 90 日内，项目公司应根据有关规定向有关部门 提交完工工程的竣工图纸及其它技术和设计资料、施工记录以及可能 需要的其它资料副本。8.3 项目运营8.3.1 试运行一、项目开始试运行的程序（1）污水处
125、理厂、供水厂厂区工程设施联合试运转调试完毕后， 项目公司应至少提前 7 日向边合区规划建设局发出试运行通知，告知 预定试运行日，并提交能说明已具备试运行条件的书面材料；（2）规划建设局应自接到通知后 7 日内书面答复是否同意，如 不同意须同时书面陈述理由，如边合区规划建设局未发出书面答复， 则视为规划建设局同意项目公司开始试运行，试运行不得超过 90 日。二、试运行水量计量（1）对于贸易结算用流量计，项目公司委托有资质的第三方单 位进行计量认证检测，并向边合区规划建设局提交第三方出具的计量 校准证书，确保结算流量计在国家允许误差范围内。（2）在试运行开始日和结束日，项目公司应邀请边合区规划建设
126、局到现场对结算流量计进行水量确认，以此水量作为整个试运行周 期内处理水量的结算依据。边合区规划建设局应向项目公司提供进行试运行所需的原水、污 水，在试运行期间，项目公司对其供应/处理后的出水水质的不合格 不免责。试运行期间，项目公司对其供应/处理后的出水水质不合格 的，边合区规划建设局不予支付净水服务费/污水处理服务费。项目公司应按环保/卫生监督部门要求安装在线监测系统对出水 水质进行适当监测，在项目公司连续 10 日对出水水质自检并符合约 定标准，则第十日起项目公司即可申请双方共同认可的环保监测机构/卫生监督部门对主要出水水质进行检测。 如污水处理厂/供水厂出水主要指标经环保监测机构/卫生监
127、督部门按照要 求连续 5 日监测达到出水水质标准，或则第五日为通水试 运行合格日。通水试运行合格日之次日，项目公司开始正式商业运营。 8.3.2 运营内容项目公司负责本项目的试运营、正式运营、维护以及移交工作。8.3.3 运营期限项目运营期限统一为 30 年，从交工验收合格第 1 日起至本项目运营期最后 1 日止。 发生以下情形，运营期终止： 1、运营期限届满;2、由于不可抗力事件，致使协议部分或全部无法履行，从而导 致运营内容的部分或全部提前终止；3、边合区规划建设局和项目公司协商一致，运营期届满前终止 特许经营协议；4、因一方违约导致 PPP 特许经营协议解除的；5、法律规定、特许经营协议
128、约定及其他情形。8.3.4 项目维护本项目维护范围包括但不限于本项目实施范围内的项目资产等 为保障本项目正常运行所需的所有设施设备。项目公司应根据国家、云南省和XX市相关规定包括但不限于对 本项目进行监测、检测、检查、维修、养护等。维护标准应满足行业 运营维护标准。若在运营期内有新的规范、标准时，以新的规范、标 准为准。8.3.5 运营维护资料一、运营维护手册项目公司应于项目正式运营后 60 日内，根据适用法律和谨慎运 营惯例编制供水厂、污水处理厂的运营维护手册并提交边合区规划建 设局或其指定单位备案。运营维护手册在运营期内应根据供水厂、污 水处理厂运营和维护的实际情况随时进行修改、补充和完善
129、。运营维 护手册应包括如下内容：（1）项目设施进行定期和年度检查、日常运行维护、大修维护 和年度维护的 程序和计划，以及调整和改进检验及维护安排的程序 和计划并制定应对突发事件的应急服务预案。（2）列明供水厂、污水处理厂正常运营所需的消耗性备品备件 和事故抢修的备品备件以及对项目设施的更新改造计划。二、运营记录 自项目开始商业试运行后第二个月起，项目公司应于每月 5 日前向边合区规划建设局提交污水处理厂上一月份的运营记录。三、报表 项目公司应向边合区规划建设局提交全面反映其经营情况各个方面的下列财务报表和其它报表：（1）按季度提供项目公司的内部财务报表（包括资产负债表、 损益表及现金流量表等）
130、及财务报告，并于每年【12】月【30】日前 提供经有效审计的年度审计报告及财务报表（包括资产负债表、损益 表及现金流量表等）；（2）按月提供项目公司每月成本表及人工、能源及化学品消耗量；（3）按季度提供税务机关及融资机构监管所需的有关项目公司财务状况的资料；（4）净水水质的检测报告；（5）污水进水、污水出水水质的检测报告；（6）设备状况和定期检修的报告；（7）发生重大事故及其处理情况的报告；（8）应边合区规划建设局的要求，提供与本项目实施有关的其 他资料。8.4 项目移交8.4.1 移交内容在特许经营期结束后的第一个工作日即移交日，项目公司应向政 府或政府指定机构移交项目公司对项目的所有权利和
131、利益，包括：（1）项目设施、建筑物和构筑物；（2）在用的各类管理章程和运营手册包括专有技术、管理档案、 采购档案、文秘档案、图书资料、设计图纸、文件和其他资料；（3）与项目运营有关的其他权利。8.4.2 移交程序运营期结束前，由边合区规划建设局（含政府指定部门及单位） 和项目公司等分别派人员组成移交委员会，具体负责和办理移交工 作。移交委员会主任由政府指派有关部门人员担任，负责组织必要的 会议会谈并商定设施移交的详尽程序，确定移交仪式。8.4.3 移交标准本项目移交标准包括移交前的检测、移交前的整改和移交前的清 算三个方面的内容。1、移交前的检测在项目建成后 1 个月内及移交前 3 个月内，由
132、边合区规划建设局（或政府指定部门及单位）和项目公司共同委托具有资质的检测评估 机构对本项目及其附属设施进行检测。项目公司有责任使检测所得各 项性能参数都能符合国家和地方的相关技术规范或标准的要求。2、移交前的整改（1）经检测，如检测参数不符合规范和标准要求，项目公司有 义务在限定的时间内进行整改修复，使其达到相关规范和要求，并承 担相应费用。（2）未在边合区规划建设局限定的时间内完成整改修复工作或 整改修复工作未达到检测标准的，边合区规划建设局将兑付移交保 函。此种情况下，规划建设局可直接委托或通过招标形式选择相关单 位对项目进行整改修复，整改修复的费用经结算后由项目公司承担。（3）项目资产在
133、向政府方移交时应不存在任何债权、担保物权 或其他任何种类的请求权及任何违约、侵权责任。在移交前，项目公司所有对外负债（包括但不限于应缴纳的税款，仲裁、诉讼引起的履 行义务）应清偿完毕。8.5 退出机制8.5.1 正常退出政府和社会资本合作期满后，项目公司（或社会资本）按照特 许经营协议约定的项目质量标准和资产完好程度等，按照约定的移 交形式、移交内容和移交标准，将本项目的资产、经营期预留的维护 基金和经营管理权全部移交给实施机构或指定国有公司。项目的移交 阶段的工作内容包括资产评估、利润分红、债务清偿、纠纷仲裁等。 8.5.2 非正常退出项目公司在运作期间，如遇不可抗力或违约事件导致项目提前终
134、 止时，政府应及时做好接管，保障项目设施持续运行，保证公共利益 不受侵害。由于某些无法控制或抵抗的因素，使项目没有达到预期产生的利 润，政府方可以按照特许经营协议的规定适当给予社会资本合理 的补贴；如果项目比预期提早实现其利润，可适当缩短运营期限。双 方在特许经营协议中另行约定提前终止的相关条款。在项目正常结束时，政府方应注意项目是否处于良好状态，以便 保证项目的继续运营和服务提供的质量。项目结束之后，政府需要安 排项目的继续运营，可以直接交给政府机构负责 PPP 项目的运营工 作，也可以通过招标等方式再选择新的运营商。（1）在合作期间，因政府行为、法律法规变更导致本协议及关 联协议无法履行，
135、或政府方需要退出本项目的，或因政府方违约社会 资本方要求变更股权的，按以下方式变更社会资本方持有项目公司的全部股权：建设期退出 退出金额=Am （1 + 1 2%）n1其中，Am = 经审定的社会资本方实际到位的第 m 笔项目资本金，m= 1 ，2，3.；1n1 = 社会资本方第 m 笔项目资本金相应到位的实际天数/360。 运营期退出退出金额=Am （1 + 1 2%）n1 -Bk （1 + 1 2%）n2 -Cj （1 + 1 2%）n3其中，Am = 经审定的社会资本方实际到位的第 m 笔项目资本金，m= 1 ，2，3.；n1 = 社会资本方第 m 笔项目资本金相应到位的实际天数/360
136、；Bk = 社会资本方已收到第 k 笔的分红，k= 1 ，2，3.；n2= 社会资本方已收到的第 k 笔的分红的实际天数/360；Cj= 社会资本方已收回的第 j 笔注册资本金，j= 1 ，2，3.；n3= 社会资本方已收回的第 j 笔注册资本金的实际天数/360。（2）因社会资本方或项目公司违反本协议或关联协议约定导致 本协议或关联协议解除的，政府方按以下方式变更社会资本方持有项 目公司的全部股权：建设期： 退出金额=经审定的社会资本方实际到位项目资本金 70% 运营期：退出金额=Am （1 + 6%）n1 -Bk （1 + 6%）n2 -Cj （1 + 6%）n3其中，Am = 经审定的社
137、会资本方实际到位的第 m 笔项目资本金，m= 1 ，2，3.；n1 = 社会资本方第 m 笔项目资本金相应到位的实际天数/360；Bk = 社会资本方已收到第 k 笔的分红，k= 1 ，2，3.；n2= 社会资本方已收到的第 k 笔的分红的实际天数/360；Cj= 社会资本方已收回的第 j 笔注册资本金，j= 1 ，2，3.； n3= 社会资本方已收回的第 j 笔注册资本金的实际天数/360。 在经营期内由于政府方原因需要收回或政府方违约导致社会资本选择退出的，政府方应按特许经营协议约定给予合理补偿。 在项目经营期因社会资本违反特许经营协议规定的，政府方可以单方面收回本项目特许经营权。8.5.
138、3 退出处理（1）若政府方在建设期内退出，在政府方发出退出通知之日起 1 0 日内，社会资本方或项目公司应将工程建设管理权移交给政府方， 并不得阻扰妨碍施工建设，否则政府方有权兑付建设履约保函。（2）若政府方在运营期内退出，在政府方发出退出通知之日起 1 5 日内，社会资本方或项目公司应将经营管理权交给政府方，并不 得阻扰妨碍项目正常经营。（3）退出情形发生后，社会资本方和项目公司应配合政府方办 理移交手续，应将本项目的资产、经营设施、附属设施及相关权利证 书、资料全部移交给政府方，否则政府方有权兑付相应的保函，并追 究社会资本方和项目公司的违约责任。（4）无论在何种情形下退出发生，社会资本方
139、不得以退出金未 确定、未支付或未完全支付等任何理由拒绝或延迟履行移交义务，否 则兑付相应时期的保函。（5）社会资本方或项目公司对外签订的合同、协议等由社会资本方和项目公司负责解除，并负责将相关单位撤出本项目范围，但政府方同意接受的情形除外，同时政府方有权与社会资本方或项目公司 的协议相对方重新谈判条件。（6）项目公司签订的融资协议、贷款合同等融资文件由项目公 司继续履行，但其融资成本超过本项目设定的贷款利率 4.9%的部分， 由社会资本负责，政府方有权与协议相对方重新谈判条件。（7）退出情形发生后，政府方不对项目公司中原有的公司人员 负责。无论在何种情形下发生退出，项目公司不得以使用者付费以及
140、可 行性缺口补助未确定、未支付或未完全支付等任何理由拒绝或延迟履 行移交义务，否则兑付相应时期的保函。社会资本或项目公司对外签 订的合同、协议等由社会资本和项目公司负责解除，并负责将相关单 位撤出施工场地，但边合区规划建设局同意接受的情形除外，同时规 划建设局有权与社会资本或项目公司的协议相对方重新谈判条件。9 风险分析9.1 风险分配原则本项目投资大，运营期长，对项目风险因素识别是本项目成功的 前提。尤其是对关键风险因素的识别，对提高本项目的决策质量、降 低风险，具有重要的社会、经济效益。本项目风险分配遵循以下原则：1、风险分配优化原则，由对风险最有控制力的一方承担本项目 的主要风险；2、风
141、险收益对等原则，承担的风险程度与所得的回报收益相匹配；3、风险可控原则，建立风险预控机制，承担的风险应有上限。 原则上，项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由社会资 本承担，法律、政策和最低需求等风险由政府承担，自然不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。9.2 风险分配框架9.2.1 政府承担的风险1、涉及地方审批风险。 本项目由项目公司负责办理有关规划、可研、国土、设计、施工等所有前期手续报批。由于非项目公司原因造成前期审批周期过长， 工程开工时间延后，由政府承担相应风险。项目公司有权向政府方索 赔因此导致的资金成本增加并/或要求经营期顺延。2、涉及施工期间交通与环境风险。 项目施工需
142、占用部分道路，政府需协调交管作好施工期间的交通组织，协调市政部门办理占道挖掘手续。 3、涉及工程规模、范围、标准变化风险。 在本项目的成交结果公告后，因国家或XX边合区地方标准发生变化，导致项目建设、维护成本增加的，由政府方承担相应风险。项 目公司有权向政府方索赔因此导致的资金增加或要求特许经营期顺 延。在本项目的成交结果公告后，因政府方原因扩大工程规模、工程 建设范围或投资范围的，由政府方承担相应风险。项目公司有权向政 府方索赔因此导致的资金增加或要求特许经营期延期。4、涉及法律、法规、政策变化风险。 本项目建设期间，因发生地方政府可控的法规、政策变更导致项目发生额外费用或工期延误的，项目公
143、司有权向政府方索赔额外费 用、要求延长工期或要求认定“视为已开始运营”；本项目运营期间， 因发生地方政府方可控的法规、政策变更导致项目公司运营成本费用 增加的，项目公司有权向政府方索赔额外费用或申请延长项目特许经 营期限；因发生政府方可控的法规、政策变更导致合同无法继续履行 的，则构成“政府违约事件”，项目公司可以通过违约条款及提前终 止机制等进行救济。超出政府方可控范围的法律、法规变更风险，视为不可抗力，按 照不可抗力条款进行处理。非社会资本原因，政府需要提前退出本项目的，风险由政府方承 担。项目公司有权要求政府方按照合同约定支付超额退出金额。因地方政府监管体系不完善，造成现行审批、监管程序
144、无法适应PPP 模式，导致本项目前期手续办理时间过长，延误开工时间或竣工时间的，风险由政府方承担。 5、涉及廉政风险。因政府方派驻项目公司人员廉政行为受到调查的，风险由政府方 承担。项目公司有权要求撤换政府方代表，并要求索赔因廉政问题造 成的经济损失。6、进水质量超标风险 如因工业或非生活性违规排放造成进水污染物含量严重超过原设计参数和市环保局确定的标准，影响正常工艺处理并导致排放水质 不能达到国家规定标准，经市环保局核实并书面认可后，项目公司可 以免责。但以下情况并不免除或影响：项目公司迅速和及时地向监管 部门通报的义务；在项目公司能力范围内采取合理和有效措施减轻污 染损失、力争使排放达标的
145、义务；边合区规划建设局依据项目公司未 能积极作为或消极作为的事实依法对其进行处罚。7、进水水量超标风险 如因自然事件如暴雨等非项目公司可控因素造成超量进水并产生溢流、直接排放或难以进行常规处理后达标排放，经市政和环保部 门核实后，项目公司可以免责。但以下情况并不免除或影响：项目公 司在设计、工艺和能力允许范围内对非溢流水量进行处理并达标排放 的义务；项目公司迅速、及时地向监管部门通报并提交真实检测数据 的义务；边合区规划建设局对项目公司以非可控因素为理由不履行或 拒绝履行应尽义务（如在暴雨情况下停止或部分停止对非溢流水量的 处理），或未能积极作为或消极作为的事实依法进行处罚的权利。 9.2.2
146、 社会资本承担的风险1、融资风险。社会资本方承担其出资部分的全部风险，包括：（1）建设期利 率重大波动；（2）金融机构政策变化；（3）融资协议一方或双方的 任何原因导致的融资风险等。2、施工管控风险。 因建造施工技术不成熟、项目公司对项目的管控能力弱等因素导致项目不能按期完工、成本超支或出现质量问题、安全问题，损失由 社会资本方承担。3、经营维护风险。 项目公司对本项目的运营需符合国家和XX市行业主管部门有关运营标准。项目公司没有按照协议规定进行处理时，实施机构责令 社会资本方整改，若整改仍不达标，实施机构按照合同约定可向社会 资本方索赔。4、环境保护风险。 项目公司在项目的建设、运营和维护中
147、因环保不达标所产生的损害、费用、损失，由社会资本方做出相应的赔偿。 5、文物保护风险。 项目公司应采取措施保护在项目施工过程中可能发掘的文物、古迹等，并按照国家有关规定承担相应的费用。若在施工过程中发生损 坏文物等现象，损失由社会资本承担。6、履约风险。 若项目公司中途退出本项目，导致本项目不能正常实施，因其所带来的一切损失均由项目公司承担。9.2.3 政府与社会资本共同承担的风险1、涉及国家法律、政策风险。上级政府决策原因导致的资产被征用，法律法规变更、监管体系 调整等风险因素产生的损失，由双方共同承担。2、贷款利率变动风险。 由于本项目的资金成本受利率变化的影响较大，而利率的变动会直接影响
148、项目财务费用，在价格调整机制上对利率变化加以价格调 整。3、不可抗力风险。 建设期和运营期内若发生不可抗力风险，则应该对损失成本进行核算，政府方和社会资本方合理共担各自的损失。1 0 监管构架1 0.1 履约管理履约管理的主体为协议当事人及政府方代表，包括边合区规划建 设局和社会资本。其中：边合区规划建设局作为框架协议、特许经营协议的签订 一方，以合同当事人的身份监督社会资本及项目公司履约。规划建设局有权自行或委托第三方机构监督项目公司的履约情 况及财务状况。边合区财政分局或审计机构有权自行或委托第三方机构对本项 目建设进行跟踪审计。鉴于项目公司是为本项目新设的、没有任何履约记录的新公司， 资
149、信能力尚未得到验证，为了规避社会资本履约风险，政府方要求社 会资本提供建设期的履约担保、运营期的履约担保及移交担保。1、建设期履约担保中标的社会资本要求在中标后 30 日内且签订框架协议前，向政府方提交暂定 2000 万元的建设期履约保函，履约保函有效期至竣工验收备案后 2 年。2、运营期履约担保 本项目属于准经营性项目，社会资本的回报来源于经营性收入以及政府支付的可行性缺口补助。当项目经营不善时，直接会导致项目 公司的收益来源，同时为了减少项目公司资金的沉淀，政府方暂不约 定项目公司的履约保函。3、运营期末移交担保本项目移交质量保证期为移交完毕后的 12 个月。在项目运营期届满当年的前六个月
150、，项目公司应提供前一年可行性缺口补助的 50% 或同等金额银行保函作为移交担保。在移交质量保证期内，项目公司 应承担全部工程质量、设备设施质量缺陷的保修责任及相关费用（因 移交接收单位维护或使用不当造成的损坏除外）。项目公司应在收到 维修通知 15 日内维修。未能按时按标准维修的，政府方可使用移交 保证金或兑付移交保函进行维修，并将维修费用告知项目公司由其无 条件承担。表 9- 1 履约保函体系条款投标保证金建设履约保函运营期履约保函移交担保提交主体社会资本社会资本项目公司项目公司提交时间递交投标文件之前中标后 30 日内签订框架协 议前政府在第一次支付可用 性服务费时运营期届满前六个月退还时
151、间项目公司递交建设履约 保函后竣工验收备案 2 年后全部退 还待项目完全移交后 30日内移交完毕后的 12 个 月受益人政府政府政府政府保函金额暂定 500 万元暂定 2000 万元暂定 500 万元前一年可行性缺口补 助的 50%担保事项投标文件承诺的履行、合 同签署、项目公司设立及 建设履约保函提交等项目建设资金到位、开工节 点、竣工验收节点、重大工 程质量事故或安全责任事故（如发生）的善后处理等项目设施存在隐蔽性缺 陷等全部工程质量、设备 设施质量缺陷1 0.2行政监管行政监管的主体为相关行政主管部门。其中： 本项目前期应按照XX市并联审批制度，接受发改、国土、住建规划、水务、环境、农业
152、等行政主管部门的审批监管。涉及国家部委审批事项，还应接受国家相关部门的审批监管。 建设期内，本项目应接受水务行政主管部门对工程质量、安全等方面的行政监管。 运营期内，本项目应接受相关等部门对项目维护管理、市政公用设施等方面的行政监管。 除上述行政监管事项外，本项目还应接受财政、审计部门的跟踪审计。1 0.3社会监督 社会监督的主体为政府和社会资本以外的第三方及社会公众。 本项目前期、建设期、运营期，项目公司委托第三方评估机构对本项目的进度、投资、运营状况进行评估，并定期在XX市媒体公布， 自觉接受社会监督。1 0.4绩效考核10.4.1 绩效考核与按效付费项目实施过程中，完善的绩效考核与付费制
153、度，可以确保有关规 划和工作目标的实现，为工程质量与运营维护效果提供保障。绩效考 核可分为绩效考核体系与绩效考核制度，按效果付费制度与绩效考核 挂钩，绩效考核的结果即为付费的效果依据。建立绩效考核制度和指标体系，根据设定的绩效目标，运用科学、 合理的绩效评价指标、评价标准和评价方法，对财政支出的经济性、 效率性和效益性进行客观、公正的评价，确保有关规划和工作目标的 实现。（1）绩效考核体系 边合区规划建设局通过绩效考核指标对XX边合区供排水 PPP项目全生命周期进行量化考核，依据社会资本建设运营绩效水平向其 支付费用。依据项目特点制定XX边合区供排水 PPP 项目缺口补助绩效考 核表（见附表）
154、，严格考核项目建设运营水平及服务质量。缺口补助绩效考核系数根据缺口补助绩效考核指标最后得分来 确定。分为五个级别：7）考核最后得分 90 以上，缺口补助绩效考核系数：Q=1；8）考核最后得分 8090 之间，缺口补助绩效考核系数：Q=0.95；9）考核最后得分 7080 之间，缺口补助绩效考核系数：Q=0.9；10）考核最后得分 6070 之间，缺口补助绩效考核系数：Q=0.85；11）考核最后得分 60 以下，缺口补助绩效考核系数：Q=0.80。12）每个子项目的总分为 100 分，在计算缺口补助绩效考核最后 得分时每个子项目所占权重为 25%，将四个子项目的得分加权后求和 得到本项目当年缺
155、口补助绩效考核最后得分。（2）缺口补助绩效考核方法 运营维护期内，政府方主要通过常规和临时考核的方式对项目公司服务绩效水平进行考核。3）常规考核 常规考核按年进行一次，在项目公司向政府方提交年度运维情况报告后 5 日内进行，并应在 7 日内完成。政府方需提前 48 小时通知 项目公司开始考核的时间，项目公司在相关政府或行业主管部门的监 督下，在规定的考核现场对各个子项目分别进行检查并出具考核报告。4）临时考核 政府方或行业主管部门可以随时自行考核项目公司的运维服务情况，如发现缺陷，则需要在 24 小时内以书面形式通知项目公司。 项目公司在接到政府方或行业主管部门的书面通知后，应在绩效考核 要求
156、的时间内修复缺陷。临时考核的结果一般不作为项目公司违约的情形处理，除非临时 考核发现的缺陷会导致可用性破坏。无论是常规考核还是临时考核，项目公司皆应及时修复缺陷。10.4.2 运营标准项目公司在整个特许经营期间应按自行承担费用和风险的方式 负责污水处理厂的管理、运营、维护和维修。项目公司应确保在整个 特许经营期间始终按照谨慎工程和运营惯例经营污水处理厂，使其处 于良好运营状况，并能在运营参数范围内安全稳定地提供处理过的达 到城镇污水处理厂污染物排放标准(GB18918-2002)的一级标准之 A （新区污水处理厂）或 B 标准（XX污水处理厂）的水质。项目公司应不间断连续接收并处理污水，将从接
157、收点排入的进水 经处理达到出水标准后，排放至交付点。污水处理厂产生的污泥、臭气必须按项目设计方案规定进行处理 及处置。10.4.3 水质标准一、城市综合新区污水处理厂处理程度及出水水质（1）处理程度 城镇污水处理厂排放标准取决于污水厂尾水受纳水体的环境功能和保护目标。中和片区污水处理厂尾水进入缅箐河，后汇入大盈江。 大盈江在XX境内，为类水体，根据城镇污水处理厂污染物排放 标准，排入类功能水域时，执行一级 B 标准，但考虑到大盈江是跨境河流，因此中和片区污水处理厂的出水水质执行一级 A 标准。 主要控制指标见下表：表 9- 2城镇污水处理厂污染物排放标准一级 A 标准序号项 目最高允许排放标准
158、 （ mg/L）1化学需氧量（CODcr）502生化需氧量（B0D5）1 03悬浮物（SS）1 04动植物油15石油类16阴离子表面活性剂0.57总氮（以 N 计）1 58氨氮（以 N 计）5（8）9总磷（以 P 计）0.51 0色度（稀释倍数）3011 PH6 91 2粪大肠菌群数（个/L）1 03根据 XX市 XX边合 区中和产 城融合新 区总 体规 划（2016-2030）规划，规划末期将于现状污水厂内新建再生水厂， 以解决城市综合新区绿化、道路浇洒用水及部分工业用水，以节约中 和片区可用的淡水资源。因此，本项目近期不考虑再生水回用，在厂区已预留再生水系统 用地。 远期再随着中和片区再生
159、水回用工程的实现， 在一级 A 标 的基础上再执行相应的回用水标准。（2）出水水质本项目近期不考虑再生水回用， 远期再考虑再生水回用。 本工 程污水厂尾水排入缅箐河，所以污水厂在采用深度处理工艺条件下， 应执行一级 A 标， 随着中和片区再生水回用工程的实现，再相应执 行回用水标准。污水处理厂的出水水质，见下表：表 9- 3 污水处理厂出水水质指标BOD5CODcrSSTNTPNH3- N数值（mg/L）1 0501 01 50.55（8）括号内数值为水温1 20C 时的控制指标。二、XX污水处理厂处理程度及出水水质 按照云南省地表水水环境功能区划（复审）的要求，执行GB3838-2002地表
160、水环境质量标准类水体保护标准，污水处理 厂的出水应达到城镇污水处理厂污染物排放标准（GB18918-2002） 一级 B 标准。表 9- 4 污水处理厂设计出水水质及污染物理论去除率指标BOD5CODcrSSNH3- NT- P数值（mg/L）20602081 .0去除率（%）86.782.9904083.3三、污泥、噪声、臭气控制标准污泥、噪声、臭气控制标准详见可研报告，其中污泥的脱水、堆 置、装卸、运输、处置均由项目公司负责并承担相关费用。四、XX、XX自来水厂出水水质原水 经过处理后 ，应要达到 生活饮 用水卫 生标准 （ GB 57492006）。10.4.4 水质监管一、水质排放监管
161、 边合区规划建设局有权利和义务严格监管违规排放行为，防止污染物含量严重超标或未经合格预处理的工业或其他非生活类废水进 入项目公司的处理设施，使项目公司能够在符合既定的合理设计规范 条件下提供服务。进水污染物含量参考数值及超标认定标准，由边合区规划建设局 或其指定的单位根据经批准的设计内容和国家有关规定予以确定。项 目公司负责购买、安装、运行和维护经市环保局认可、加封和监管的 合格进水和出水质量检测仪器。在该检测设施运行期间，非经规划建 设局书面许可及现场监督，任何单位和个人不得对该检测设施进行开 封、检修或进行任何调整，否则其检测数据将被视为无效并不能作为 合格的支付凭证。如因工业或非生活性违
162、规排放造成进水污染物含量严重超过原 设计参数和边合区规划建设局或其指定单位确定的标准，影响正常工 艺处理并导致排放水质不能达到国家规定标准，经边合区规划建设局 核实并书面认可后，项目公司可以免责。但以下情况并不免除或影响： 项目公司迅速和及时地向监管部门通报的义务；在项目公司能力范围 内采取合理和有效措施减轻污染损失、力争使排放达标的义务；边合 区规划建设局依据项目公司未能积极作为或消极作为的事实依法对 其进行处罚。项目公司必须保证所提交的污水处理质量数据是真实、可靠和可 监测的，并承担违反此义务时的相关责任。二、取水口保护 边合区规划建设局采取必要措施，对原水水质进行保护，使之符合国家原水水
163、质规范。项目公司应在其水厂取水口上游 1000 米、取水口下游 100 米处按照规定建设原水水质监测预警设施。在得到突发 性事件造成原水水质污染的警报时，项目公司的取水口应当及时关 闭，由此造成的供水暂时性中断，项目公司不承担责任，但不影响其 仍需履行采取必要和有效的措施，尽快恢复供水的义务。如项目公司已得知突发事件，但并未采取及时有效的措施而造成的损失，由项目 公司自行承担责任。如突发性事件造成原水水质污染而引起项目公司 净水服务费上升，经边合区规划建设局及物价相关部门审核后，其增 加部分可合理进入成本。10.4.5 水量监管项目公司必须依照国家和XX市规定，在其设计能力范围内对进 入厂内的
164、污水数量进行合格处理后达标排放并接受市政管理部门的 监管。项目公司负责购买、安装、运行和维护经市计量器具管理部门认 定合格和经市政管理部门认可、加封和监管的进、出水计量检测仪器。 在该检测设施运行期间，非经市政管理部门书面许可及现场监督，任 何单位和个人不得对该检测设施进行开封、检修和进行任何调整，否 则其检测数据将被视为无效并不能作为合格的支付凭证。如因自然事件如暴雨等非项目公司可控因素造成超量进水并产 生溢流、直接排放或难以进行常规处理后达标排放，经市政和环保部 门核实后，项目公司可以免责。但以下情况并不免除或影响：项目公 司在设计、工艺和能力允许范围内对非溢流水量进行处理并达标排放 的义
165、务；项目公司迅速、及时地向监管部门通报并提交真实检测数据 的义务；边合区规划建设局对项目公司以非可控因素为理由不履行或 拒绝履行应尽义务（如在暴雨情况下停止或部分停止对非溢流水量的 处理），或未能积极作为或消极作为的事实依法进行处罚的权利。项目公司必须保证所提交的污水处理数量数据是真实、可靠和可 监测的，并应承担违反此义务时的相关责任。10.4.6 违约金的约定一、水量不足的违约金 在运营期内的任一运营月，如某一运营日进水量超过日均保底水量，项目公司实际处理水量未达到保底水量，项目公司应向边合区规 划建设局支付违约金。违约金按照下列公式计算：水量不足违约金=（日均保底水量该运营日实际处理水量）
166、 当月污水处理价格2二、污水出水水质不合格的违约金 当出水水质超标时：出水水质不合格违约金=3当月污水处理服务费价格当月污水 处理量1 0.5 暂停服务一、计划内暂停服务（1）项目公司应于每年 12 月 31 日前提交下一年度维护计划， 将其重大维修和更新工作通知实施机构。如果有计划内暂停服务，项 目公司应预先至少 1 个月将暂停服务的预定日期通知实施机构。实施机构应在预定日期之前至少 7 日确认批准或不批准提议的计划内暂 停服务。如实施机构未在上述期限给予书面答复，计划内暂停服务应 被视为获得批准。（2）项目公司应使计划内暂停服务的影响降到最低，并使污水 处理厂在该时期内至少维持 50的设计
167、运行能力，且每一运营年度 计划内暂停服务不得超过 12 日。（3）项目公司提供的通知应包括：暂停服务的范围、理由、时 间、预计此间能够处理达标的污水水量、恢复服务的大约时间等。二、计划外暂停服务（1）如果有计划外暂停服务，项目公司应立即通知实施机构， 解释原因及提出更正暂停服务的建议。项目公司应尽最大努力在发现 或通知暂停服务后二十四小时内恢复正常服务。（2）如暂停服务时间预计超过二十四小时，则项目公司应会同 实施机构提出处理的建议或意见。（3）计划外暂停服务期间，导致某一运营日来水量超过日均保 底水量，而项目公司因计划外暂停致处理水量不达日均保底水量，项 目公司应向实施机构支付处理水量不足违
168、约金，计算方法如下：处理 水量不足违约金=（日均保底水量-日实际处理水量）污水处理服务 费基本单价21 0.6临时接管项目公司在本项目特许经营期内有下列行为之一的，边合区规划 建设局有权责令其限期改正，逾期不改的，边合区规划建设局有权对 本项目实施临时接管：（1）转让、出租特许经营权的；（2）出售、转让、出租污水处理厂、供水厂设施的；（3）擅自停业、歇业，严重影响社会公共利益和公共安全的；（4）擅自处分项目设施及资产的，导致本项目不能正常运营的；（5）因管理不善发生重大质量、生产安全事故的，导致本项目 不能正常运营的；（6）因经营管理不善等原因，造成财务状况严重恶化，导致本 项目不能正常运营的
169、；（7）项目公司法人主体资格终止或被撤销的；（8）法律、法规、规章规定的其他情形。 若项目公司发生上述约定的情形之一的，且未能在边合区规划建设局指定期限内予以整改恢复经营能力及供水/污水处理服务能力 的，规划建设局有权对本项目实施临时接管。项目公司应无条件服从 规划建设局或政府指定机构接收或接管本项目的所有指令、命令，且 项目公司应当在边合区规划建设局或政府指定机构临时接管前善意 履行看守职责，并继续履行供水/污水处理服务义务，维持正常的经 营服务，并应保证在边合区规划建设局或政府指定机构对本项目实施 临时接管时向规划建设局提供 2 个月正常运营本项目所需的备配件 及原料。边合区规划建设局对项
170、目实施临时接管的，项目公司需在临时接 管发生后的 2 个月内解除项目设施之上附有的任何第三方之担保权 或其它请求权。 接管期间的相应收益归属边合区规划建设局所有。 边合区规划建设局将于临时接管发生后 2 个月内向项目公司发出终止通知，从而项目公司的特许经营权提前终止。11 .1合同体系构成11合同体系本项目的合同体系主要包括框架协议、特许经营协议、股东协议、融资合同、工程承包合同、运营服务合同和保险合同等。其中以下三 份是最核心的法律文件。1、政府授权项目实施机构（边合区规划建设局）与社会资本签 订框架协议；2、项目公司成立后，政府授权实施机构（规划建设局）与项目 公司签订特许经营协议；3、边
171、合区规划建设局指定开发投资公司与社会资本方签订项目 公司章程和股东协议。11 .2框架协议主要内容（1）第一章 总则 主要包括术语定义和解释、声明和保证、协 议生效条件、协议构成及优先次序。（2）第二章 合作主体 主要约定合作主体为政府方和社会资本， 合作的方式是设立项目公司。（3）第三章 项目公司 主要约定社会资本独资组建项目公司、 公司章程等要点。社会资本方负责注册资本金（部分）和资本金的注 入及融资。项目公司应负责本项目的建设，项目的工程质量、安全、 进度、投资、环境保护由项目公司负责，使其满足国家和地方相关规 定，社会资本方承担连带责任。边合区规划建设局负责对项目公司进 行监管。（4）
172、第四章 双方基本权利义务 主要约定实施机构享有对整个 项目的监督、检查、知情的权利，同时负有完成拆迁、办理审批、协 助办理各种证照及审批的义务。乙方主要权利是获得投资收益，乙方的主要义务是投融资义务、组建项目公司、做好相应前期工作的义务。（5）第五章 项目前期工作 主要就双方的前期工作任务进行约 定，并明确约定政府方负责拆迁。（6）第六章 投资计划及融资方案 主要约定项目所需的全部资 金由项目公司和社会资本方通过融资方式解决，项目公司和社会资本 方负责投资控制责任，同时对投融资违约情形进行了明确约定。（7）第七章 工程建设 主要对工程建设计划、工程质量、工程 安全、工程进度、验收、工期延误及相
173、应的违约责任进行约定，明确 约定若因项目公司或社会资本方的原因导致工程质量不合格、工期延 误等，政府方有权解除合同、兑付保函、追究违约责任等。具体详细 的内容将在特许经营协议中进行约定。（8）第八章 经营和服务 主要约定在特许经营期内各方的主要 权利义务关系、特许经营权的转让、运营标准、收益来源以及相应的 违约责任，特别约定了项目公司未经政府同意不得转让其特许经营权 及相关权利，否则视为其不具有履行协议的能力，政府方有权解除合 同、兑付保函、没收保证金等。（9）第九章 社会资本主体移交项目 主要约定在正常移交情况 下的移交标准、移交程序、移交内容及相应的违约责任；在非正常情 况下，需要移交的程
174、序、债权债务的承担等。（1 0）第十章 回报 主要约定社会资本的回报机制、调价机制、 支付方式、特殊情况的补偿机制等。（11 ）第十一章 政府监管 主要约定政府方通过后期评价、融 资监管、建设期、特许经营期等监管方式，确保 PPP 项目保质保量的 完成和使用。（1 2）第十二章 政府退出主要约定政府退出的权利以及退出的计价方式，确保政府方对项目的主动权。（1 3）第十三章 履约担保 主要通过建设期、经营期、移交等 担保约定，加强政府方对社会资本方和项目公司的约束，确保项目的 质量、工期、服务、移交等工作的顺利进行和完成，达成最优的社会 效益。（1 4）第十四章 不可抗力和法律变更 主要对不可抗
175、力的情形 做了界定，包含但不限于火灾、战争、非双方责任引起的火灾、爆炸 等。双方应在不可抗力事件发生后应立即通知其他方，并积极采取补 救措施，以维护公共利益、减少损失或避免损失的扩大。发生不可抗 力且不影响本协议继续履行的，双方应合理承担损失。并根据不同的 类型设计不同的处理原则，明确各方的责任范围。（1 5）第十五章 本协议的解除和违约处理 主要约定了在相应 事件发生时，政府方有权解除本协议，有权解除协议、兑付相应的保 函或没收保证金，购买社会资本方股权，社会资本方应无条件撤场并 办理全面移交工作。同时约定了社会资本可解除本协议的情形。协议 解除后，社会资本和项目公司应按合同规定及时将相关资
176、料及时移 交。约定项目公司违约视为社会资本违约，且社会资本不具有向项目 公司追索的权利。任何一方违约应赔偿守约方的一切损失费。（1 6）第十六章 争议解决 主要约定发生争议的解决方式和争议 期间的合同履行。（1 7）第十七章 其他约定 约定各方若变更或修订协议，应采 取书面形式。除协议各方同意或法律的强制性规定外，本协议项下的 权利义务禁止转让。双方应当对本协议的内容、因履行本协议或在本 协议期间获得的或收到的对方的商务、财务、技术、信息、资料或其 他标明保密的文件或信息的内容(简称“保密资料” )保守秘密，未经信息披露方书面事先同意，不得向本协议以外的任何第三方披露。11 .3特许经营协议主
177、要内容（1）第一章 定义和解释 对协议中的关键词和术语进行定义和 解释。（2）第二章 项目特许 主要约定项目概况 特许经营权的内容， 通过此章明确项目公司的权利边界和限制。（3）第三章 政府方的权利义务、第四章 项目公司的权利义务， 此两章内容是框架协议第四、五、六章的具体化，对各方的具体 权利义务进行更详细、具体、明确的约定。（4）第五章 项目建设 主要约定土地获得的方式及限制、拆迁、 进度安排、勘查与设计、施工、验收、工期、质量控制及相应的违约 条款。通过本章的约定，政府方可以很好控制合同的履行，促使项目 公司和社会资本方按约履行合同，按时保质的完成项目的施工建设， 确定政府合同目的的实现
178、。（5）第六章 项目经营 主要约定项目公司经营期间的义务、标 准、养护、经营转让的限制、违约责任等内容。通过本章的约定，可 以促使项目公司和社会资本方更好地维护项目良好运行，维护公共利 益和安全，同时通过对项目公司（或社会资本）经营权转让的限制， 约束社会资本方全程履约，防止社会资本的短期套现行为。（6）第七章 项目融资与财务管理 主要约定融资的义务主体、 项目资金的管理、监管措施等。通过本章的约定，可以促使社会资本 方提供满足项目需要的资金，并约束项目资金的专款专用，防止挪用 项目资金，从而影响本项目的进度和完成。（7）第八章 项目移交 主要是对框架协议第九章进行更详细的约定，对项目移交的标
179、准、程序、条件、违约责任等进行具体约 定，从而保证在特许经营期届满后，政府方接收的项目运行良好，继 续为社会公众提供良好的通行条件，保证公共安全。（8）第九至十五章 与框架协议第十至十六章的内容基本一 致，在此不再赘述。11 .4 股东协议的主要内容1、 第三章 项目公司 主要对出资比例、注册资本、出资计 划、经营范围、违约责任进行明确，约束协议双方履行，使得 PPP 项目得以实施。2、 第四章 投资与融资 主要约定开发投资公司只负有注 册资本相应比例的投资责任，社会资本方负责融资。3、 第七章 项目公司治理结构 主要约定开发投资公司的 权利，便于开发投资公司在小比例股权的情况下，对项目公司的
180、 运营拥有否决权，加强对项目公司和社会资本方的控制，防止项 目公司和社会资本方出现损害政府利益、公共利益的情况。4、 第九章 违约责任 主要通过违约条款的设定，促使社会 资本方履行义务，确保项目的进行。附件一：绩效考核指标附件 1 ：自来水厂项目运行考核标准评估考核项 目分 值评估考核内容评估考核标准一、 基础 管理（32 分）1 .1人力 资源 管理10从业人员配置符合相应规定。(2 分)从业人员配置不符合相应要求，将超编人员和未取得卫 生职业资格证书的员工计入 供水成本的，扣 2 分。主要技术负责人具备相应的 专业技术职称。(2 分) 技术和业务部门负责人应达 到相关规定。(1 分)主要技
181、术负责人不具备中级以上给排水（或相近）专业技术职称的， 扣2 分。 技术和业务部门负责人无相 应专业技术职称的，扣 1 分。主要操作岗位（净水工、供水调度工、泵站操作工、泵站机 电设备维修工、供水管道工、 水质检验工、变配电运行工 等）人员应按规定进行岗前培 训并持证上岗。(5 分)每工种抽查 1 - 2 人，重点检查培训记录、上岗证（健康 证、人社部、执业资格证等）， 发现 1 人或 1 项不符合要求的，扣 1 分。（扣完 5 分为 止）1 .2标准 化 管理5有健全的管理制度。(2 分)未制定的，扣 2 分；不完善的，扣 1 分。有健全的操作规程。(3 分)未制定的，扣 3 分；不完善的，
182、扣 2 分。1 .3供水 应急 管理5依据所在地城市供水安全应急预案制定突发事件应急预案（突发性水质污染、生产运行 安全、液氯二氧化氯泄漏、供 水管网、防洪等应急预案）(2 分)。未制定的，扣 2 分；不完善的，扣 1 分。供水应急预案应报当地城市供水主管部门备案。(1 分)未报当地城市供水主管部门备案的，扣 1 分。建立供水应急指挥组织机构、未建立供水应急指挥组织机评估考核项 目分 值评估考核内容评估考核标准应急队伍，应急物资齐全。(1分)构，或未建立应急队伍，或没有应急处理物资储备的， 扣 1 分。定期演练并结合演练和抢险效果及时对预案进行修改和 完善。(1 分)未定期演练的，或未结合演练
183、和抢险效果及时对预案进 行修改和完善的，扣 1 分。1 .4信息 管理2按规定及时、准确、完整地上 报各种报表和资料。上报报表、资料不及时的， 扣 1 分；不完整、准确的，扣 1 分。1 .5财务 管理2严格执行财务管理制度、规 定。执行财务管理制度不规范或 执行不严格的，扣 2 分。一、 基础1 .6档案 管理2建立档案管理制度，按要求配 置档案管理人员，管理规范。未建立档案管理制度，或未按要求 配置档案 管理人 员 的，或管理不规范的，扣 2 分。管理未健全设备管理和设备安全（32管理制度的，扣 1 分；未建分）1 .7健全设备管理制度和设备安立设备管理台账的，扣 1 分；设备4全管理制度
184、，确保设备安全运设备管理台账不完整的，扣 1管理行。分；没有实施设备巡检、维护、维修工作及记录的，扣 1分。1 .8计量 器具 管理2健全计量器具管理制度，按照 国家相关规定实施检定或校 准工作。无主要 计量器具 管理制 度 的，扣 1 分；主要计量器具未按规定要求检定的，扣 1分。二、原水 安全（5分）2.1水源 保护 区 制度2配合环保部门建立饮用水水 源地保护制度；建立水源保护 区巡查制度。未建立饮用水水源地保护制 度的，扣 1 分。 无巡查记录，或巡查记录不 完整的，扣 1 分。100评估考核项 目分 值评估考核内容评估考核标准2.2原水 监测3根据当地原水水质特性和净水工艺，配置原水
185、水质在线监 测仪器设备进行实时监测。未配置，扣 3 分；配置不满足需求的，扣 1 分；未进行实时监测的，扣 1 分。3.1水质检测1建立企业、水厂、班组分级检测制度。(1 分)未建立企业、水厂、班组分级检测制度的，扣 1 分。制度未设置化验室的，扣 3 分；水厂化验室不具备 1 0 项常规水3.2水质 监测 能力5具有与供水规模相适应的水 质检测机构，满足水质检测需 求。质指标检测能力的，每缺 1 项指标扣 1 分（扣完 5 分为止） 供水规模达到 30 万立方米/日及以上若不具备 42 项常规指标的水质检测能力的，每缺 1项指标扣 1 分（扣完 5 分为三、止）。水质未按照 相关标准 实施检
186、 测管理按照生活饮用水卫生标准的，每缺 1 项次扣 1 分（扣（1 5（GB5749- 2006）和城市供完 7 分为止）；分）3.3水质 检测 实施7水水质标准（CJ/T206）规定的水质指标、水质监控点、 检测频率，对原水、出厂水、 管网水实施水质检测。 不具备检测能力的，应当委托具不具备检测能力又不委托检测的，扣 5 分。未按规 定设置水 质监控 点 的，缺 1 个点扣 1 分（扣完7 分为止）。有检测资质的检测机构代行检供水水质未达到城市供水测。水质标准（CJ/T206）的合格率要求的，扣 7 分3.4未报告水质信息或报告不真水质按规定向当地主管部门报送实的扣 2 分；报告不及时、信息
187、2水质信息。依据水质信息公布不完整的扣 1 分；未定期公报告制度，定期公布水质信息。布水质信息的扣 1 分(扣完 2与公分为止）。；110评估考核项 目分 值评估考核内容评估考核标准布4.1取水 口管 理2取水口安装有防护装置，取水 设施表面无累积杂物、垃圾和 漂浮物。取水口无防护装置的，扣 1分。 取水设施表面有累积杂物、 垃圾和漂浮物的，扣 1 分。水厂处理工艺与水源水质不4.2水厂处理工艺与水源水质相相适应的，扣 2 分；未针对处理4适应；针对当地原水水质特征当地原水水质特征污染物增工艺污染物增加相应的处理措施。加相应的处理措施的，扣 2分。每个处理单元未设置关键控制点及 量化的水 质控
188、制 指标，每缺 1 项扣 1 分（扣完四、 水厂 运行 与管 理（1 5 分）4.3运行 质量 控制5建立水厂质量控制制度、索证 及验收制度。索取净水材料和 药剂许可证和批次检测报告， 设置水量计量和药剂计量投 加装置。5 分为止）。质量控制记录和关键控制点 的水质检测结果，不符合生 产质量操作规程或未达到工 序质量控制要求的，扣 3 分。未制定索证及验收制度，扣 2 分。 生产许可证、省级以上卫生 许可证、产品合格证及化验 报告每缺 1 项扣 1 分（扣完5 分为止）。未进行净水材料和药剂批次抽检的，扣 1 分。无水量计量和药剂计量投加装置的，扣 2 分。未根据水源和工艺情况开展混凝搅拌小样
189、实验(地下水不适用)的，扣 1 分。每个质量控制点未安装在线评估考核项 目分 值评估考核内容评估考核标准监测设备的，扣 1 分（扣完 5分为止）。未建立制度或没有按照制度四、 水厂 运行4.4供水 设施 设备 养护2建立健全水厂供水设施和设 备日常保养制度、定期维护和 大修理检修制度。设备完好率 在 90%以上。进行经常性保养和清洁的，扣 2 分；设备完好率在 90%以下的，扣 1 分；净水厂设施和设备，每发现 1 处存在故障或运行不正常的扣 1 分与管（扣完 2 分为止）。理（1 54.5分）供水厂环 境2环境优美，绿化良好，道路整 洁；标识标牌齐全规范。环境、道路不整洁的，扣 1分；标识标
190、牌不齐全规范的， 扣 1 分。管理5.1建立完整管网档案；配备与供未建立完整管网档案的，扣管网水规模相适应的监控设备和0.5 分；未配备与供水规模相五、 管网 运行 与管 理（1 0 分）档案与调 度系 统2调度系统；建立管网运行数据自动采集和运行调度系统。适应的监控设备和调度系统的，扣 0.5 分；未建立管网运 行数据自动采集和运行调度 系统的，扣 0.5 分。5.2管网3管网漏损率符合城市供水管 网漏 损控制 及评定标准 （管网漏损率-标准值）5%的，扣 3 分；3%（管网漏损 率-标准值） 5%的，扣 2 分；漏损（CJJ92）的规定。0（管网漏损率-标准值）3%的，扣 1 分。评估考核
191、项 目分 值评估考核内容评估考核标准5.3管网 维护3建立管网巡查、维护、冲洗制 度，按制度实施并有记录。未建立管网维护、巡查、冲洗制度的，扣 3 分；有制度 但未按制度实施或无实施记 录的，扣 2 分。5.4按照城镇供水面积内每 1 0Km2未按照 城镇供水 面积内每 管网设置压力点一个的要求设置1 0Km2 设置压力点一个的要 测压压力点，供水压力点总数不得求设置压力点或压力点总数点设2少于 3 个。测压点实行连续测少于 3 个的扣 1 分；测压点置与定并有记录。不能连续测定且无记录的，测压扣 1 分。管理6.1二次供水管理符合国家、地方二次供水管理不符合国家、规范1相关法规、规定及规范的
192、要地方相关法规、规定及规范管理求。的要求的，扣 1 分。六、未建立 二次供水 管理制 度二次供水 管理（36.2制度 建设1建立二次供水管理制度，应包括设施清洗消毒、水质检测、 新建二次供水设施管理等内 容。的，扣 1 分；建立二次供水管理制度，但不包括设施清 洗消毒、水质检测、新建二 次供水设施管理等内容的，分）扣 0.5 分。6.3方案 审查1对二次供水初步设计进行审 核并书面确认。未对二次供水初步设计进行审核或无书面确认的，扣 1分。未制定安全目标的，扣 0.5七、 安全 管理7.1安全 体系 建设2制定安全目标、设置安全机 构、明确职责,按照国家有关 规定实施安全投入与教育。分。未设置
193、安全机构，扣 0.5 分；未明确职责的，扣 0.5 分。 未按规定实施安全投入与教（1 0育的，扣 0.5 分。分）7.2应定期进行安全隐患排查。制未定期排查的，扣 1 分；安全2订安全隐患整改方案，并对整未制订隐患整改方案，并跟隐患改完成情况进行跟踪评估。踪评估的，扣 1 分。评估考核项 目分 值评估考核内容评估考核标准管理7.3职工 职业 健康2配备与职业健康保护相适应 的工作环境、设施、工具和劳 动防护用品。 定期组织员工进行健康体检， 并建立员工职业卫生和健康 监护档案。没有配备与职业健康保护相适应的工作环境、设施的， 扣 1 分。 没有配置安全工具和劳动防 护用品的，扣 0.5 分。
194、 未建立 职业卫生 健康档 案 的，扣 0.5 分。未建立门卫制度的，扣 0.5分；未配置安防监控系统，且监控数据储存时间少于 1 5 天的，扣 0.5 分。7.4安防 监控2建立水厂门卫制度，水厂重点 部位安装视频监控系统。 配备必要的防护和抢修装备 的（液氯渗漏报警、中和装置、 抢修器材、防护用具等）。未配备必要的防护和抢修装备的（液氯渗漏报警、中和 装置、抢修器材、防护用具 等），或装备不能正常使用 的，每发现 1 项扣 0.5 分（扣 完 2 分为止）。配电间安全防护设施不能正常运行或无定期巡查记录的，扣 0.5 分。水厂未实现双电源供电的，扣 0.5 分。未建立 安全生产 相关制 度
195、7.5生产 运行 操作 安全2在生产运行管理中，严格执行 岗位安全责任制和安全操作 规程。设置明显的安全警示标 志。（岗位责任制度、巡回检查制度、交接班制度、安全防 护制度和事故报告制度等） 或制度不完善的，每缺 1 项扣 0.5 分（扣完 2 分为止）。未设置安全生产专职监管评估考核项 目分 值评估考核内容评估考核标准人员的，扣 1 分。抽查岗位人员操作技能熟练程度，每发现 1 人不熟练的，扣 0.5 分（扣完 2 分为止）。没有设置明显的安全警示标志的，扣 0.5 分。未设服 务窗口或 服务热 线的，扣 1 分。未提供水质、水压及水价等设立有服务窗口和服务热线；信息查询的，或未公开新装、8
196、.1提供水质、水压及水价等信息缴费、投诉处理等服务流程服务2查询；公开新装、缴费、投诉的，扣 1 分。窗口处理等服务流程。服务规范、服务人员对业务不熟悉的，方便用户。扣 0.5 分。提供相关服务但现场考核发现服务方式不便利的，扣 0.5八、 供水 服务（1 0分）分。8.2投诉 处理2建立并落实来信、来电、来人 “三来”制度；有用户投诉处 理程序和记录，投诉处及时率 不低于 99%。未建立 “三来”制度的，扣1 分。投诉处理及时率低于 99%的， 扣 1 分。无服务相关记录的，扣 1 分。 随机选择若干名用户进行服务满意度电话调查，80%客户不满意的，扣 1 分。水表检定、安装、更换记录8.3
197、水表检定、安装、更换记录符不符合相关规定的，扣 0.5抄表2合相关规定，抄表到户率不低分。计量于 95%。抄表到户率低于 95%的，扣0.5 分。8.4抢修2管网漏水处理时间应符合国家或地方政府规定，停水应按管网一般漏水处理时间超过24 小时或爆管未在 1 小时内评估考核项 目分 值评估考核内容评估考核标准与停要求发布停水告示。到达现场、8 小时内止水并抢水修的，扣 1 分。停水未按要求发布停水告示的，扣 1 分。8.5应急 送水2因计划停水或供水干管爆管等造成临时停水 1 2 小时以上 时，应采取临时供水、送水措 施。临时停水达 1 2 小时以上，不 能采取临时供水、送水措施 的，扣 1 分
198、。附件 2：污水处理厂项目运行考核标准项目(应得分)序 号分 值扣分标准一、人 员素质（1 0分）11技术负责人技术职称达不到规定的等级标准，本项不得分。21经营和技术主要负责人，即厂长、总工程师原从事类似排水、环保工作年限若少于 5 年，本项不得分；虽从事类似排水、环保工作 5 年以上，但达不到标准规定 1 0 年的，少 1年扣 0.5 分。33经营和技术负责人，即副厂长、副总工程师原从事类似排 水、环保工作年限若少于 3 年，本项不得分；虽从事类似排水环保工作 3 年以上，但达不到标准细则规定 5 年的，少 1年扣 0.5 分。42专业技术人员占职工总人数的比例低于标准规定的一个百分点，扣
199、 0.5 分。51 .5技术和管理岗位人员持证上岗率虽达 90%以上，但未达到 标准细则规定的百分比比率，低一个百分点扣 0.5 分。61 .5主要操作工岗位人员持证上岗率虽达到 90%以上，但未达 到标准细则规定的百分比比率，低一个百分点扣 0.5 分。二、基 础管理（25）76制定有污水处理厂管理标准。未制定标准本项目不得分；标准不规范、欠完善扣 2 分至 3 分。87制定有防灾及重特大事故等应急预案。没有任何应急预案本项目不得分，较标准细则规定相比，每少一项预案扣 2 分。91 0建立了水质监测化验机构和设施，按月有进、出水水质监测分析报告。未建立水质监测化验机构扣 5 分，1 2 月全
200、无按月水质分析报告的扣 5 分，每少一月扣 0.5 分（扣完 5 分为 止）102按时限要求及时、准确、完整的上报各种报表、报告和资料。上报不及时扣 0.5 分；漏报一项扣 0.5 分。三、工艺管理（20）113各工艺段均应制定操作规程，明确工艺参数和工艺调整的范围和程序。未建操作规程本项不得分；规程不规范、不完整 扣 0.5 分至 1 分。123各工艺段均应分别建有安全操作规程。未建安全操作规程本 项不得分；不规范、不完整扣 0.1 分至 0.5 分。134运行管理机构建全，管理办法规范，岗位职责健全。运行管理机构不健全扣 0.1 分至 1 分；运行管理办法不规范、不完整扣 0.2 分至 1
201、 分；人员岗位职责不健全、不完整扣 0.1 分至 0.5 分。142污水处理工艺段运转不正常扣 0.5 分至 1 分。152污泥处理不正常、出泥量偏少，且不稳定扣 0.1 - 0.5 分；污泥含水率大于 85%，每超出一个百分点扣 0.1 分162污水处理量小于到厂水量，少一个百分点扣 0.5 分。三、工 艺管理（20）171进水水质在充许偏差范围内，标准细则 1 .4.3 条规定的六项指标达不到表 9 规定的最低合格率，每个百分点扣 0.5 分，其中一项低于最低合格率 1 0 个百分点，本项不得分。181水质检测水样，未按规定取样和保存扣 0.5 分至 1 分。192水样检测项目未周期进行检
202、测扣 0.1 分至 0.5 分。四、设 备管理（1 5）202未按规定建立设备完好率统计表和设备清册（台帐），本项 不得分；不完整、不规范扣 0.5 分至 1 分。214未按设备完好标准，认定设备完好台数，据此所计算出的完好率超过实际完好率，每超过 1 个百分点扣 0.5 分；设备完好率分三类计算，其中一类低于规定完好率 1 0 个百分点，本 项不得分。221设备完好率未按规定的、类进行分类统计本项不得分；分类不准确扣 0.5 分。232设备管理机构设置、专业人员配置不齐全不合理扣 0.5 分至 1分。244设备管理制度不健全，职责不明确扣 1 分至 2 分。252设备档案不齐全、不完整、不规
203、范扣 0.5 分至 1 分。五、安 全管理（1 5）263安全无专人负责、无专职安全员或监职人员，或安全员未接 受安全培训，职责不明确扣 1 分至 2 分。272安全设施、安全标志不齐全，不合理扣 0.5 分至 1 分。284无安全管理制度或不健全扣 1 分至 3 分。292厂内重点安全防护部位和设备无明显标识扣 1 分。302吊装设备压力管道等无检测合格标识扣 1 分。312厂内存在安全隐患扣 1 分，存在重大安全隐患本项不得分。六、厂 区环境（5）321建构筑物外观不整洁、不完好、出现破损，处理设施出现泄漏，污染环境扣 0.5 分至 1 分。330.5办公室、运行值班室、机房杂乱、不整洁扣
204、 0.1 分至 0.5 分。340.5厂内道路破损、不整洁，无交通标志，扣 0.2 分。351 .5工艺和其它管道无色标，出现泄漏，管阀装置不齐全，出现锈蚀，阀井破损、污染严重扣 0.5 分至 1 分。361电缆沟有破损，沟内污染严重，布线不整齐，接地不规范，露天电缆架设不规范，托架破损扣 0.1 分至 0.5 分。370.5厂区绿化面积不足，花木、植被残缺本项不得分。七、财 务管理（5）381财务人员配置不合理、无专业技术职称扣 0.5 分。392财务管理不健全，帐目、凭证报表不规范扣 1 分至 2 分。402无成本分析本项不得分。八、档 案管理（5）413档案未设专人管理，无管理办法扣 1
205、 分至 2 分。422档案分类归卷保管不规范，资料收集不完善扣 0.5 分至 1 分。附件二：财务报表表一：建设投资计划与资金筹措表序号项目合计第 1 年第 2 年1投资总额1 00%50%50%1 .1建设投资47355.5923677.8023677.801 .2建设期利息2133.99533.501600.492资金筹措50806.2525403.1225403.122.1自有资金20%4948.964948.962.1 .1政府方20%989.79989.792.1 .2社会资本80%3959.173959.172.2银行贷款（社会资本）80%19795.8319795.83表二：贷款
206、偿还计划表序号期间项目合计建 1 年 建 2 年 运 1 年 运 2 年 运 3 年运 4 年运 5 年 运 6 年运 7 年 运 8 年 运 9 年 运 1 0 年1贷款2期初本息总额0.001 9795.8339591 .6638744.9137393.3535624.5733760.4431 795.842961 0.5627307.4824880.2822322.243本期贷款39591 .661 9795.831 9795.834本期应计利息21 33.99533.501 600.4921 33.992088.35201 5.501 920.1 61 81 9.691 71 3.80
207、1 596.011 471 .871 341 .051 203.1 74.1计入建设期21 33.99533.501 600.490.000.000.000.000.000.000.000.000.000.004.2计入期间费用21 496.8421 33.992088.35201 5.501 920.1 61 81 9.691 71 3.801 596.011 471 .871 341 .051 203.1 75本期还本付息63222.50533.501 600.492980.743439.913784.293784.293784.293899.083899.083899.083899.08
208、3899.085.1其中：归还本金39591 .66846.751 351 .561 768.791 864.1 21 964.6021 85.292303.072427.212558.032695.915.2偿付利息23630.83533.501 600.4921 33.992088.35201 5.501 920.1 61 81 9.691 71 3.801 596.011 471 .871 341 .051 203.1 76期末本息余额1 9795.8339591 .6638744.9137393.3535624.5733760.4431 795.842961 0.5627307.482
209、4880.2822322.241 9626.337偿还能力2980.743439.913784.293784.293784.293899.083899.083899.083899.083899.088当期净收入3735.5141 94.684539.064539.064539.064653.854653.854653.854653.854653.858.1减：维管费用754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.778.2减：所得税0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.008.3可供还款
210、资金2980.743439.913784.293784.293784.293899.083899.083899.083899.083899.088.4上期剩余资金0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.008.5本期节余资金0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00序号期间项目运 1 1 年运 1 2 年运 1 3 年运 1 4 年运 1 5 年运 1 6 年运 1 7 年运 1 8 年运 1 9 年运 20 年1贷款2期初本息总额19626.3316942.9414133.0111190.548323.985341.5
211、42238.530.000.000.003本期贷款4本期应计利息1057.86913.22761.77603.17448.66287.91120.660.000.000.004.1计入建设期0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.004.2计入期间费用1057.86913.22761.77603.17448.66287.91120.660.000.000.005本期还本付息3741.243723.163704.233469.733431.113390.922359.180.000.000.005.1其中：归还本金2683.382809.942942.4628
212、66.562982.443103.012238.530.000.000.005.2偿付利息1057.86913.22761.77603.17448.66287.91120.660.000.000.006期末本息余额16942.9414133.0111190.548323.985341.542238.530.000.000.000.007偿还能力3741.243723.163704.233469.733431.113390.923349.104308.867627.8010946.748当期净收入4653.854653.854653.854653.854653.854653.854653.854
213、653.854653.854653.858.1减：维管费用754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.778.2减：所得税157.84175.92194.85429.35467.97508.16549.98580.14580.14580.148.3可供还款资金3741.243723.163704.233469.733431.113390.923349.103318.943318.943318.948.4上期剩余资金0.000.000.000.000.000.000.00989.924308.867627.808.5本期节余
214、资金0.000.000.000.000.000.00989.924308.867627.8010946.74序号期间项目运 21 年运 22 年运 23 年运 24 年运 25 年运 26 年运 27 年运 28 年运 29 年运 30 年1贷款2期初本息总额0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.003本期贷款4本期应计利息0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.004.1计入建设期0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.004.2计入期间费用0.000.000.000.000.000
215、.000.000.000.000.005本期还本付息0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.005.1其中：归还本金0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.005.2偿付利息0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.006期末本息余额0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.007偿还能力14265.6917584.6320903.5724222.5127541.4530860.3934034.7737150.9340267.1043383.268当期净收
216、入4653.854653.854653.854653.854653.854653.854505.924446.364446.364446.368.1减：维管费用754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.778.2减：所得税580.14580.14580.14580.14580.14580.14576.78575.42575.42575.428.3可供还款资金3318.943318.943318.943318.943318.943318.943174.383116.173116.173116.178.4上期剩余资金1094
217、6.7414265.6917584.6320903.5724222.5127541.4530860.3934034.7737150.9340267.108.5本期节余资金14265.6917584.6320903.5724222.5127541.4530860.3934034.7737150.9340267.1043383.26表三：营业收入及税金测算表序号年份合计运 1 年运 2 年运 3 年运 4 年运 5 年运 6 年运 7 年运 8 年运 9 年运 10 年1营业收入64857.761 377.511 836.6821 81 .0621 81 .0621 81 .062295.8522
218、95.852295.852295.852295.851 .1第一自来水厂11 49.7511 49.7511 49.7511 49.7511 49.7511 49.7511 49.7511 49.7511 49.7511 49.751 .2第二自来水厂766.50766.50766.50766.50766.50766.50766.50766.50766.50766.501 .3中和污水处理厂233.60233.60233.60233.60233.60233.60233.60233.60233.60233.601 .4XX 污水处 理厂1 46.001 46.001 46.001 46.001
219、46.001 46.001 46.001 46.001 46.001 46.002可行 性缺口 补助2358.002358.002358.002358.002358.002358.002358.002358.002358.002358.003税金及附加562.910.000.000.000.000.000.000.000.000.000.003.1增值税511 .740.000.000.000.000.000.000.000.000.000.003.11 进项税(建设成本)留抵额4861 .034724.384561 .744379.6141 97.48401 5.353826.723638.
220、093449.463260.843072.213.1 2进项税额21 69.1174.8074.8074.8074.8074.8074.8074.8074.8074.8074.803.1 3销项税额3671 .1 9211 .44237.43256.93256.93256.93263.43263.43263.43263.43263.433.2城市维护建设税25.590.000.000.000.000.000.000.000.000.000.003.3教育费附加1 5.350.000.000.000.000.000.000.000.000.000.003.4地方教育附加1 0.230.000.0
221、00.000.000.000.000.000.000.000.004净收入1 32676.93735.5141 94.684539.064539.064539.064653.854653.854653.854653.854653.85序号年份运 1 1 年运 1 2 年运 1 3 年运 1 4 年运 1 5 年运 1 6 年运 1 7 年运 1 8 年运 1 9 年运 20 年1营业收入2295.852295.852295.852295.852295.852295.852295.852295.852295.852295.851 .1第一自来水厂11 49.7511 49.7511 49.751
222、1 49.7511 49.7511 49.7511 49.7511 49.7511 49.7511 49.751 .2第二自来水厂766.50766.50766.50766.50766.50766.50766.50766.50766.50766.501 .3中和污水处理厂233.60233.60233.60233.60233.60233.60233.60233.60233.60233.601 .4XX污水处理厂1 46.001 46.001 46.001 46.001 46.001 46.001 46.001 46.001 46.001 46.002可行性缺口补助2358.002358.002
223、358.002358.002358.002358.002358.002358.002358.002358.003税金及附加0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.003.1增值税0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.003.11进项税(建设成本)留抵额2883.582694.952506.32231 7.6921 29.061 940.441 751 .811 563.1 81 374.5511 85.923.1 2进项税额74.8074.8074.8074.8074.8074.8074.8074.8074.8074.8
224、03.1 3销项税额263.43263.43263.43263.43263.43263.43263.43263.43263.43263.433.2城市维护建设税0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.003.3教育费附加0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.003.4地方教育附加0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.004净收入4653.854653.854653.854653.854653.854653.854653.854653.854653.854653.85序号年份运 21
225、年运 22 年运 23 年运 24 年运 25 年运 26 年运 27 年运 28 年运 29 年运 30 年1营业收入2295.852295.852295.852295.852295.852295.852295.852295.852295.852295.851 .1第一自来水厂11 49.7511 49.7511 49.7511 49.7511 49.7511 49.7511 49.7511 49.7511 49.7511 49.751 .2第二自来水厂766.50766.50766.50766.50766.50766.50766.50766.50766.50766.501 .3中和污水处理
226、厂233.60233.60233.60233.60233.60233.60233.60233.60233.60233.601 .4XX污水处理厂1 46.001 46.001 46.001 46.001 46.001 46.001 46.001 46.001 46.001 46.002可行性缺口补助2358.002358.002358.002358.002358.002358.002358.002358.002358.002358.003税金及附加0.000.000.000.000.000.001 47.93207.49207.49207.493.1增值税0.000.000.000.000.0
227、00.001 34.481 88.631 88.631 88.633.11进项税(建设成本)留抵额997.29808.66620.04431 .41242.7854.1 50.000.000.000.003.1 2进项税额74.8074.8074.8074.8074.8074.8074.8074.8074.8074.803.1 3销项税额263.43263.43263.43263.43263.43263.43263.43263.43263.43263.433.2城市维护建设税0.000.000.000.000.000.006.729.439.439.433.3教育费附加0.000.000.00
228、0.000.000.004.035.665.665.663.4地方教育附加0.000.000.000.000.000.002.693.773.773.774净收入4653.854653.854653.854653.854653.854653.854505.924446.364446.364446.36表四：总成本及费用测算表序号期间项目合计运1 年运2 年运3年 运 4年 运5 年运6 年运7 年运8年 运9年 运 1 0 年1运营维护费用21888.29754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.772折旧费用45777
229、.071578.521578.521578.521578.521578.521578.521578.521578.521578.521578.523财务费用21496.842133.992088.352015.501920.161819.691713.801596.011471.871341.051203.174总成本费用89162.214467.284421.644348.794253.454152.984047.083929.303805.163674.343536.46序号期间 项目运 1 1 年运 1 2 年运 1 3 年运 1 4 年运 1 5 年运 1 6 年运 1 7 年运 1
230、8 年运 1 9 年运 20 年1运营维护费用754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.772折旧费用1578.521578.521578.521578.521578.521578.521578.521578.521578.521578.523财务费用1057.86913.22761.77603.17448.66287.91120.660.000.000.004总成本费用3391.153246.513095.062936.462781.952621.202453.942333.292333.292333.29序号期间 项
231、目运 21 年运 22 年运 23 年运 24 年运 25 年运 26 年运 27 年运 28 年运 29 年运 30 年1运营维护费用754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.772折旧费用1578.521578.521578.521578.521578.521578.521578.521578.521578.521578.523财务费用0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.004总成本费用2333.292333.292333.292333.292333.292333.292333
232、.292333.292333.292333.29表五：利润测算表序号期间 项目合计运1 年运2年 运3年 运4年 运5年 运6年 运7年 运8年 运 9年 运 10 年1营业收入64857.761 377.511 836.6821 81 .0621 81 .0621 81 .062295.852295.852295.852295.852295.852可行性缺口补助68382.002358.002358.002358.002358.002358.002358.002358.002358.002358.002358.003总成本费用891 62.214467.284421 .644348.7942
233、53.4541 52.984047.083929.303805.1 63674.343536.464税金及附加51 .1 70.000.000.000.000.000.000.000.000.000.006利润总额44026.38- 731 .77- 226.961 90.27285.60386.08606.77724.55848.69979.51111 7.397弥补以前年度亏损21 93.270.000.001 90.27285.60386.08606.77724.550.000.000.008应纳所得税额37731 .830.000.000.000.000.000.000.000.000
234、.000.009所得税9432.960.000.000.000.000.000.000.000.000.000.0010税后利润34593.43- 731 .77- 226.961 90.27285.60386.08606.77724.55848.69979.51111 7.39序号期间 项目运 11 年运 12 年运 13 年运 14 年运 15 年运 16 年运 17 年运 18 年运 19 年运 20 年1营业收入2295.852295.852295.852295.852295.852295.852295.852295.852295.852295.852可行性缺口补助2358.00235
235、8.002358.002358.002358.002358.002358.002358.002358.002358.003总成本费用3391.153246.513095.062936.462781.952621.202453.942333.292333.292333.294税金及附加0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.006利润总额1262.701407.341558.791717.391871.902032.652199.912320.562320.562320.567弥补以前年度亏损0.000.000.000.000.000.000.000.000.
236、000.008应纳所得税额631.35703.67779.401717.391871.902032.652199.912320.562320.562320.569所得税157.84175.92194.85429.35467.97508.16549.98580.14580.14580.1410税后利润1104.861231.421363.941288.041403.921524.491649.931740.421740.421740.42序号期间 项目运 21 年运 22 年运 23 年运 24 年运 25 年运 26 年运 27 年运 28 年运 29 年运 30 年1营业收入2295.852
237、295.852295.852295.852295.852295.852295.852295.852295.852295.852可行性缺口补助2358.002358.002358.002358.002358.002358.002358.002358.002358.002358.003总成本费用2333.292333.292333.292333.292333.292333.292333.292333.292333.292333.294税金及附加0.000.000.000.000.000.0013.4518.8618.8618.866利润总额2320.562320.562320.562320.562
238、320.562320.562307.112301.702301.702301.707弥补以前年度亏损0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.008应纳所得税额2320.562320.562320.562320.562320.562320.562307.112301.702301.702301.709所得税580.14580.14580.14580.14580.14580.14576.78575.42575.42575.4210税后利润1740.421740.421740.421740.421740.421740.421730.341726.271726.27
239、1726.27表六：现金流量表（社会资本自有资金）序号期间项目合计建1 建2 运1 运2 运3 运4 运5 运6 运7 运 81现金流入133239.760.000.003735.514194.684539.064539.064539.064653.854653.854653.851 .1营业收入64857.761377.511836.682181.062181.062181.062295.852295.852295.851 .2回收固定资产余值0.001 .3政府补贴68382.002358.002358.002358.002358.002358.002358.002358.002358.0
240、02现金流出100379.263959.173959.173735.514194.684539.064539.064539.064653.854653.854653.852.1自有资金7918.333959.173959.170.002.2流动资金0.002.3借款本金偿还39591.66846.751351.561768.791864.121964.602185.292303.072427.212.4借款利息偿还21496.842133.992088.352015.501920.161819.691713.801596.011471.872.5运维费用21888.29754.77754.77
241、754.77754.77754.77754.77754.77754.772.6税金及附加51.170.000.000.000.000.000.000.000.002.8所得税9432.960.000.000.000.000.000.000.000.002.9其他现金流出0.003净现金流量32860.50(3959.17)(3959.17)0.000.000.000.000.000.000.000.004累计净现金流量(3959.17)(3959.17)(3959.17)(3959.17)(3959.17)(3959.17)(3959.17)(3959.17)(3959.17)(3959.17
242、)5税前净现金流量42293.46(3959.17)(3959.17)0.000.000.000.000.000.000.000.006累计税前净现金流量(3959.17)(3959.17)(3959.17)(3959.17)(3959.17)(3959.17)(3959.17)(3959.17)(3959.17)(3959.17)序号期间项目运 9运 1 0运 11 运 1 2运 1 3运 1 4运 1 5运 1 6运 1 7运 1 8运 1 91现金流入4653.854653.854653.854653.854653.854653.854653.854653.854653.854653.8
243、54653.851 .1营业收入2295.852295.852295.852295.852295.852295.852295.852295.852295.852295.852295.851 .2回收固定资产余值1 .3政府补贴2358.002358.002358.002358.002358.002358.002358.002358.002358.002358.002358.002现金流出4653.854653.854653.854653.854653.854653.854653.854653.853663.931 334.911 334.912.1自有资金2.2流动资金2.3借款本金偿还255
244、8.032695.912683.382809.942942.462866.562982.4431 03.012238.530.000.002.4借款利息偿还1 341 .051 203.1 71 057.8691 3.22761 .77603.1 7448.66287.911 20.660.000.002.5运维费用754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.772.6税金及附加0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.002.8所得税0.000.001 57.841
245、75.921 94.85429.35467.97508.1 6549.98580.1 4580.1 42.9其他现金流出3净现金流量0.000.000.000.000.000.000.000.00989.92331 8.94331 8.944累计净现金流量(3959.1 7)(3959.1 7)(3959.1 7)(3959.1 7)(3959.1 7)(3959.1 7)(3959.1 7)(3959.1 7)(2969.24)349.703668.645税前净现金流量0.000.001 57.841 75.921 94.85429.35467.97508.1 61 539.903899.0
246、83899.086累计税前净现金流量(3959.1 7)(3959.1 7)(3801 .33)(3625.41 )(3430.56)(3001 .21 )(2533.24)(2025.08)(485.1 8)341 3.90731 2.98序号期间项目运 20运 21运 22运 23运 24运 25运 26运 27运 28运 29运 301现金流入4653.854653.854653.854653.854653.854653.854653.854653.854653.854653.854653.851 .1营业收入2295.852295.852295.852295.852295.852295
247、.852295.852295.852295.852295.852295.851 .2回收固定资产余值1 .3政府补贴2358.002358.002358.002358.002358.002358.002358.002358.002358.002358.002358.002现金流出1 334.911 334.911 334.911 334.911 334.911 334.911 334.911 345.001 349.061 349.061 349.062.1自有资金2.2流动资金2.3借款本金偿还0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.002.4借款
248、利息偿还0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.002.5运维费用754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.77754.772.6税金及附加0.000.000.000.000.000.000.001 3.451 8.861 8.861 8.862.8所得税580.1 4580.1 4580.1 4580.1 4580.1 4580.1 4580.1 4576.78575.42575.42575.422.9其他现金流出3净现金流量331 8.94331 8.94331 8.943
249、31 8.94331 8.94331 8.94331 8.943308.853304.793304.793304.794累计净现金流量6987.581 0306.521 3625.461 6944.4020263.3423582.2826901 .223021 0.083351 4.873681 9.67401 24.465税前净现金流量3899.083899.083899.083899.083899.083899.083899.083885.633880.223880.223880.226累计税前净现金流量11 21 2.071 5111 .1 51 901 0.2322909.3126808.3930707.4734606.5538492.1 942372.4046252.62501 32.84
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