连锁超市便利店食品百货盘点手册.doc

1、 北京华联综合超市股份有限公司门 店 盘 点 作 业 规 范（2004年版）目 录一、 盘点概述二、 盘点总体流程三、 盘点操作流程四、 盘点数据的处理和调整五、 盘点结果确定与生效申请六、 盘点结果分析与工作评估七、 盘点生效审批八、 系统盘点生效与盘点资料存档九、 附录 一、盘点概述1、适用范围：本作业规范阐述的是门店大盘点流程，生鲜商品盘点流程遵照本作业规范执行。2、盘点目的：2.1 保证商品库存的真实性及准确性，了解商品在某段时期的亏盈状况及经营的绩效。2.2 通过盘点，加强管理，防微杜渐，提早发现与减少商品损耗。2.3 保证库存的准确性，利于OPL订单作业。3、盘点形式：3.1 日盘

2、：食品、百货精品商品（高单价、易偷窃商品）和家电商品每日清点。3.2 周盘：生鲜部门每两周盘点一次。3.3 月轮盘：食品、百货部门每月进行轮盘（滚动盘点）方式进行盘点，三个月轮盘完毕。3.4 大盘：食品、百货、生鲜部门每三个月进行所有商品（供应商类型为“4”的商品即联营供应商商品除外）的盘点。4、盘点损耗标准：(生鲜主要考核毛利，F5至NF11为3)4.1 新开门店第一次大盘允许损耗率为10以内。4.2 正常门店损耗率为5以内。5、盘点要求：5.1 盘点过程严谨、规范。5.2 盘点数据真实、有效。6、盘点作业术语：6.1 盘点：是指定期或不定期地对门店自营商品进行全部或部分的清点，以确定门店该

3、期间的实际损耗。6.2 初盘：对盘点区域商品进行第一次点数、记数的作业。6.3 复盘：对盘点区域商品进行第二次点数、记数的作业。6.4 抽盘：对复盘数据进行抽查点数、记数的作业。6.5 库盘：对无价格标签标识的库存区域商品进行点数、记数的作业。6.6 架盘：对有价格标签标识的销售区域商品进行点数、 记数的作业。6.7 封库：盘点当日禁止无价签标识区域商品异动（入库、出库），形成库存商品的静止状态。6.8 锁库：盘点当日，电脑系统NIGHT-RUN结束之后，锁定门店电脑系统的商品进、销、存数据。6.9 盘点差异调整：盘点出现错误时，通过重新盘点和库存更正的方式来调整盘点错误数据，使实物与电脑帐数

4、目一致。二、 盘点总体流程1、流程图盘点结果确认与生效申请盘点结果分析与盘点工作评估盘点生效审批系统盘点生效与盘点资料存档盘点结束盘点日期确定门店盘点组织成立盘点准备盘点实施盘点数据处理与调整2、流程描述2.1 盘点日期确定：各地区公司每年12月15日前排定所辖门店下一年的全年盘点计划，上报综超事业部确认，12月30前综超事业部统一下发盘点日程表，门店按统一下发的盘点日程表执行。2.2门店盘点组织成立：在盘点日前一个月成立门店盘点管理小组，全程负责门店盘点工作。2.3 盘点准备：门店盘点前，对盘点人员、商品、区域、单据、帐务和用品用具等进行的计划安排和准备。2.4 盘点实施：依据盘点实施计划实

5、施门店的库存区、销售区的商品盘点。2.5 盘点数据处理与调整：盘点数据录入电脑系统，由电脑系统进行数据处理；并对盘点错误造成的差异进行重新盘点确认和进行录入更正。2.6 盘点结果确认与生效申请：门店店长对盘点结果进行确认后，将盘点实施情况、盘点确认结果和盘点结果生效申请上报地区公司总经理。2.7 盘点结果分析与工作评估：门店各部门、各大组对盘点结果进行分析，查明商品盈亏产生的原因，制定改善整顿措施，并对本次盘点作业进行评估。2.8 盘点结果生效审批：地区公司总经理确认本次盘点结果，并作出生效或失败批示。2.9 系统盘点生效与盘点资料存档：根据地区公司总经理的批示， 门店ALC在电脑系统中进行生

6、效或失败删除操作， 并将本次盘点资料存档， 保存期一年。2.10 盘点结束.三、盘点操作流程1、盘点准备1.1 盘点日确定和盘点日程计划1.1.1 盘点日确定原则a)新开门店在开业三个月内必须进行第一次大盘。b)正常门店大盘每年不少于四次，平均每三个月盘点一次。c)盘点日要避开销售高峰月份。d)盘点日要避开节假日和周六、周日。e)盘点日要避开快讯换档日。f)盘点日要避开司庆、店庆。g)盘点日尽可能避开周一。h)盘点日至少提前一个月确定通知门店。1.1.2 盘点日程表的制定a)盘点日程表内容：盘点日程表包括盘点门店、盘点日期、项目序号、盘点工作项目、盘点工作、项目执行和完成的起止日期、 盘点工作

7、项目的责任人及工作项目细节的补、充说明。b)盘点日程表制定：盘点日程表（附表17）由门店店长制定并签名确认。c)盘点日程表使用：盘点日程表是在门店盘点日期确定后，用于门店编排门店盘点实施计划的表单，门店店长通过盘点日程表对盘点工作的进度、落实情况进行监督和调整。1.2 盘点人员准备和培训1.2.1盘点组织的建立及人员安排a)建立盘点小组及负责人：盘点总指挥-店长组员-楼面部门经理保卫组录入组稽核组盘点组录入收单对单抽盘监盘复盘初盘人员、商品的控管出报表建立以门店店长为盘点总指挥、楼面部门经理为组员的指挥中心，下有盘点组、稽核组、录入组、保卫组。盘点组由楼面员工和支援人员组成， 组长由楼面商品主

8、管担任。稽核组：由地区公司财务部、营运部、人事行政部、采购部等相关部门人员组成，按门店每个商品组配备，组长由地区公司财务经理或主管担任。录入组：由门店ALC、抽调的收货部录入员、客服收银员以及地区电脑部支援人员组成， 组长由门店ALC主管担任。保卫组：由门店保卫部人员组成， 组长由门店保卫部经理担任。b)确定盘点人员名单：1)大盘必须门店全员参加，不得缺勤。因特殊原因不能参加的员工须报店长审批。2)门店人事行政部门根据门店各部门提报的盘点人员名单，编制门店盘点人员配置表(附表1)，报店长审批后分发门店各相关部门。3)门店人事行政部门根据门店ALC提报的录入组人员需求，协调安排门店收货部录入员、

9、客服部资深收银员，编制门店盘点人员配置表。4)门店人事行政部门根据地区公司安排的稽核组人员名单，选择楼面商品组领班或资深员工配合稽核组工作，编制门店盘点人员配置表。1.2.2 盘点人员培训a)制定培训计划及内容门店人事行政部门根据门店盘点日程计划表和盘点人员、录入人员、稽核人员配置表，组织各部门经理制定“盘点培训计划表”（附表2），并交店长审批。盘点组人员主要是对盘点流程培训， 重点是盘点的原则和方法。稽核组人员主要是对整个盘点流程和稽核流程培训， 重点是稽核的原则、对单和抽盘的方法。录入组人员主要是对录入流程培训， 主要是录入界面和异常处理方法。培训讲师由门店资深主管、部门经理、店长担任，新

10、店第一次盘点培训由店长担任讲师。b)实施培训门店人事行政部门根据培训计划落实培训场所，跟进培训进程。接受培训人员必须按时出勤，培训讲师按培训计划完成培训工作。c)培训考核由门店店长、各部经理、人事行政部门组成的考核小组对培训结果进行理论、实践的考核，考核结果作为盘点管理评估依据。1.3 盘点布局图1.3.1 盘点布局图编制a)货架、端架、地堆编号方法：编号采用6位制编码。前三位为通道号，后三位为BAY号。说明如下： 部门号 通道序号 陈列分类号 BAY序号 通道号 货架BAY号编号代码部门号: “0”=生鲜部销售区 “1”=食品部销售区 “2”=百货部销售区 “9”=仓库陈列分类号: “0”=

11、货架 “1”=端架“2”=地堆“9”=货架架顶区（货架无价格标示区域）通道序号：自卖场或仓库入口向卖场或仓库依动线（卖场依购物动线、库区依补货动线）由外向内依次编制，并通道号必须唯一。BAY序号:每一通道自面对货架排面靠近左边端架的BAY序号为01号，自左向右对排面货架顺序编制。端架、地堆编号同货架编号原则，一个端架、地堆对应唯一BAY序号。编号统一粘贴在端架或货架商品陈列区的左上角位置上。地堆陈列编号统一粘贴在地堆的左下角位置。门店所有的仓库（包括收货仓库、部门仓库和外库等）视为一个整体，编号由收货部经理统一编制，编制顺序首先是收货仓库， 然后是部门仓库，最后是外库。 部门号均用代码9表示，

12、通道序号及BAY号按编号原则依次排定。应急编号的启用：编完盘点布局图后，再编制一个应急编号，用于异常情况处理，包括盘点中各组发现的特殊商品和ALC录入时发现的异常商品等。应急编号的编号方法：应急编号通道号888， 货架BAY号为888。异常商品处理完毕后ALC以应急编号录入电脑。编制示意：（食品部销售区）088888188888288888988888入口BAY05BAY01BAY02BAY03BAY0401通道02通道BAY号从左到右BAY01BAY05BAY04BAY03BAY0203通道BAY05BAY01BAY02BAY03BAY04BAY06BAY05BAY10BAY01BAY09B

13、AY02BAY08BAY03BAY07BAY04TG 01TG 0204通道注意：TG一般分属在一个纵向通道内，另一个通道不再重复编制。TG 01TG 02BAY04BAY07BAY03BAY08BAY02BAY09BAY01BAY10BAY05BAY0605通道编号：105002编号：1011021.3.2 盘点布局图的编制要求a)编制前保证卖场存货区域和销售区的位置固定。b)依据卖场库存区和销售区的现场位置制作卖场布局图。C)检查制作的卖场布局图与现场实际布局的一致性，若有差异应及时修正卖场布局图，使其与现场实际布局一致。e)依据盘点布局图编号原则结合卖场布局图编制编号，形成盘点布局图。f

14、)检查盘点布局图与现场实际布局的一致性（编制编号必须与现场一致，达到一一对应；编号不得漏编，也不得多编；编号应保证唯一性），若有差异应及时修正盘点布局图，使其与现场实际布局一致。g)库存区提前10天编制完毕，销售区提前一周编制完毕。1.3.3 盘点布局图的录入a)ALC提前三天在门店盘点系统内将事先编好的盘点布局图编号录入电脑，建立系统盘点图数据库（附录四）。b)盘点布局图一旦录入，不得更改。 盘点当天若有不一致的地方，以盘点布局图为准进行调整。1.4 盘点用品、用具和员工用餐的准备1.4.1 准备的项目a)盘点用品、用具包括盘点表单、库存单、货架/端架/地堆编号签、梯子、订书器、胶水、笔、封

15、箱胶、复印纸。b)门店人事行政部负责安排宵夜和盘点结束后员工返家的交通安排， 同时准备应急药品以备突发意外。1.4.2 盘点用品、用具的请购和分发盘点用品、用具由门店使用部门提报需求，门店人事行政部审核报店长审批后，在盘点前一周购置和安排到位，并按时发放至使用部门。1.5 商品整理1.5.1 库存区商品整理：a)库存区范围包括：仓库、外库、卖场销售区货架架顶和卖场部门小仓库及暂存区。b)库存区商品于盘点日前十天开始整理和库区编号并于盘点前一天整理完毕。c)在库存商品整理时库存商品必须粘贴二份库存单（附表4），第一份完整填写通道号和货架BAY号、货号、商品描述、库存数量、填单人、填单日期，第二份

16、只填写通道号和货架BAY号、货号、商品描述。库区复盘时再填写：库存数量、日期、填单人。d)已整理好的库区商品发生异动(入库、出库)时，必须在第一份库存单上填写新的库存数量，确保实物库存数量与第一份库存单上的库存数量一致。e)对有退货协议的供应商商品（如商品破包、瑕疵、临过保质期、缺少配件、遭顾客退回的不良品、不足华联单位的商品）进行全面清退；不能退货的商品，由门店上报采购部协助处理，保证盘点前此类商品降到最低库存。所有商品清退在盘点前一天结束。f)盘点当日收货部原则上停止收货。但生鲜和团购、促销、紧急上架销售的商品必须收货，盘点当日收货商品必须当日收货录入，记入本期盘点。供应商因未收到盘点通知

17、，盘点当日送货时收货部不得拒收，该商品办理暂收暂存，不做收货录入，不计入本期盘点，并明显标示“暂存商品，不计入盘点”。g)库存区内团购未结帐品、退货未录入商品记入本期盘点，并明显标示“团购未结账商品，计入盘点”或“退货未录入商品，计入盘点”。收货未录入、退货已录入、团购已结算的商品和残损、破包、不足一个华联单位的商品不计入本期盘点，并明显标示“XXXXXX原因，不计入盘点”。h)库存区商品按同类商品、同一货号集中码放，不是原装箱的须于箱外注明。库存商品必须粘贴库存单，且库存单统一粘贴于商品左下角并与商品包装箱左下角对齐。1.5.2 销售区整理a)销售区于盘点日前三天完成货架/端架/地堆编号并粘

18、贴到位。b)销售区地堆、端架、排面进行整理，一个地堆单位（一个栈板或一个地笼）必须陈列一种商品，一个端架最多陈列二种商品，排面不允许跨背陈列。 盘点当日营业结束后，将商品整理成最宜盘点状态，商品间可留出分割间隙。c)检查销售区商品标示（价签、POP），作到一物一卡，并按营运规范放置、粘贴和悬挂。d)销售区盘点单须于盘点日前一天由员工抄单完毕交主管，主管实地核对后再与电脑进行查对，确保每张单的货号都正确无误。e)盘点当日营业结束后，孤儿商品和退、换货商品回收归位，以免漏盘。f)所有销售区的地堆、端架和货架于盘点当日均取消假岛陈列，所有空箱拆平。1.5.3 账目的整理a)单据清理1、盘点前门店AL

19、C整理商品订货单、库存更正单、清仓/报废单。2、盘点前收货部整理商品验货清单、商品退/换货单、商品出/入库单、赠品出/入库单。3、盘点前楼面各部门整理商品退/换货单、库存更正单、清仓/报废单、团购单据、商品携入/携出单与商品有关的相关单据；对清查未结帐商品及时进行结帐，对收退货未录入商品及时进行补录；对未归还的携出商品于盘点前要求归还门店，若确实不能归还的，则以该携出商品单据为准计入盘点。4、保卫部整理清仓/报废单、商品携入/携出单及等商品有关的单据。b)帐务清理所有记手工三级帐的商品在盘点前要进行帐务余额结算， 将帐务数量与实物核对，做到帐物相符，若有不符，核实后作库存更正。c) 库存清理由

20、ALC列印负库存报表，依据负库存报表对报表的实际库存进行清点，以实际清点结果进行库存更正，无库存以“0”进行更正。同时对其他有疑问的商品库存必须进行清点, 保证电脑库存与实际库存的一致性。所有库存更正在盘点前一天结束。1.6 盘点表单准备1.6.1 部门主管负责盘点表单表头部分的抄写， 盘点表单分为销售区初盘单，销售区复、抽盘单，库存区复、抽盘单，表头抄写内容为：通道编号、货架BAY编号。1.6.2 表头抄写完毕后主管按区域将每个货架BAY分配给员工，划分责任区，抄写商品货号。1.6.3 员工在指定的通道及货架BAY号前按照从上到下、从左到右， 见物抄物的原则进行抄写货号，不得漏抄和多抄。1.

21、6.4当一张盘点单不够写的时候，员工到主管处领取一张空白盘点单，盘点单的表头仍然由主管填写，同时在每份盘点表上标明“第几页/共几页”，避免单据遗失。（如：某BAY商品需填写三张盘点表，第一张标明1/3，第二张标明2/3，第三张标明3/3）。1.6.5部门主管回收后将员工抄写完毕的表单进行现场检查，核对内容为通道编号、货架BAY编号、商品货号是否正确。1.6.6主管或其指定的资深员工在电脑上核对每张盘点单的每个货号， 确保每个货号正确，若不正确则重新抄写。1.6.7盘点表通过电脑查询后，由部门主管按通道号、货架BAY号统一编制流水号。1.6.8抄写完毕后所有的空白表单由部门经理管理。1.7 告示

22、1.7.1 门店盘点告示分为顾客通知、供应商通知两种。1.7.2 供应商通知：盘点前二周在收货口张贴公告通知供应商，同时楼面主管开始通过电话和订单注明的方式通知供应商避开盘点时间送货。供应商通知尊敬的供应商：本店定于 年 月 日进行盘点，盘点当日只收生鲜商品、快讯商品，故其余商品的供应商请尽可能避开此盘点日期，提前或推迟送货。不便之处敬请原谅，多谢合作！ 店 年 月 日1.7.3 顾客通知：盘点前一周在场外设置通告通知顾客盘点时间， 同时通过店内广播告知顾客，盘点当日加强该广播的播出次数。盘点通知尊敬的顾客： 您们好！ 本店定于 年 月 日 时 分停止对外营业进行全店盘点，因此带来的不便之处敬

23、请原谅， 谢谢您的合作，祝您购物愉快！ 店 年 月 日2、盘点执行2.1 库存区盘点2.1.1 初盘：库存区商品于盘点前一日完成库存区复、抽盘表抄写。库存商品整理过程视同为库存区初盘过程， 库存区初盘以第一张填有数量的库存单作为库存区初盘单。 2.1.2 复盘：库存区商品复盘于盘点当日9：00开始，复盘比率100%，在复盘前将第一张填有数量的库存单撕下， 按通道号、货架BAY号收集装订，以便与相对应的库存区复、抽盘单（附表5）核查。复盘后在第二张库存单上填写盘点数量，同时填写在库存区复、抽盘单上。2.1.3 对单：复盘结束后盘点人员将盘点单交给盘点主管，再由盘点主管交稽核人员核对。a)若一致则

24、通过；若存在差异，则由稽核人员开出三盘单（附表8），抄写通道号、货架BAY号及有差异的商品货号， 交给盘点主管安排人员三盘。b)三盘完成后，稽核人员将三盘单与初盘单和复、抽盘单进行核对，如果三盘单的盘点数量与其中一张盘点单的数量一致，则以三盘数量作为最后的盘点数量。C)如果三盘数量与任何一张盘点单的数量都不同，则由盘点主管进行第四次盘点，主管的盘点数量记录在三盘单的主管备注栏中，并以主管的盘点数量作为最后的盘点数量。d)稽核人员必须将最后确认的盘点数量在相应的盘点单上进行修正，以保证初盘单和复、抽盘单上盘点数量的一致性。2.1.4 稽核抽盘：当初盘单和复、抽盘单上的盘点数量通过核对后，由稽核组

25、人员对所属区域进行抽盘。A)抽盘要求应符合每张复、抽盘点表抽查品项比例30，错误率50者，该单作废并回收，同时在“盘点作废表单登记表”（附表10）上做登记，所有商品须进行重盘。B)稽核重点是对单品数量大、金额较高的品项进行抽盘。C)对于有建立手工三级帐的商品如大小家电、精品、名贵烟酒及易失窃贵重商品实行100稽核抽盘。2.1.5库存区盘点开始后应立即封库，此时原则上所有的库存异动都停止。但有些特殊情形时必须特别处理。A)盘点当天所收的生鲜和团购、促销、紧急上架销售的商品必须当日收货当日录入，纳入本期盘点。B)若团购、家电、促销商品确有提货需求，需报备店长， 填写商品提货单（附表十），在商品提货

26、单上注明所提商品所在的通道号、货架BAY号和所提数量，不同通道号、货架BAY号的商品提货时须填写不同的商品提货单， 经店长签名确认并将商品提货单交至盘点主管后方可提货， 盘点主管首先确认该提货商品是否已进行复盘，提货完毕后在商品提货单上签名。C)盘点主管将提完货的商品提货单交给本组稽核人员， 如果该提货商品未进行复盘，则稽核人员根据商品提货单修改相应库存初盘单上的数量， 并在修改处签名，同时将商品提货单订在库存初盘单后面；如果该提货商品所在的货架BAY号已经复盘结束，则稽核人员根据商品提货单修改相应库存初盘单及复、抽盘单上的数量， 并在修改处签名，同时将商品提货单订在库存复、抽盘单后面。D)所

27、有库存区盘点表单于库存区盘点结束后由各组稽核人员统一上交ALC。若团购、家电、促销商品确有提货需求，需报备店长， 填写商品提货单（附表9），在商品提货单上注明所提商品所在的通道号、货架BAY号和所提数量，经店长签名确认并将商品提货单交至盘点主管后方可提货， 盘点主管在提完货的商品提货单上签名， 然后将该处入库单交到ALC, 由ALC主管根据商品提货单修改相应库存初盘单及复、抽盘单上的数量， 并在修改处签名，同时将商品提货单订在库存复、抽盘单后面。2.2 销售区盘点2.2.1 流程图发单盘点整理结束收单/传单不一致一致稽核抽盘初、复盘对单复盘初盘盘点大会 2.2.2 流程描述A)盘点大会：门店各

28、盘点组主管召开盘点会议，进行盘点人员考勤点名、宣讲盘点纪律和盘点注意事项，同时分发盘点用品和用具。B)盘点整理：盘点开始实施前各盘点组集中整理排面，清理闲散商品，回收孤儿和客服退、换货商品，并进行全面的价签核对，将商品整理至最佳盘点状态，商品间可预留分割间隙。C)发单：稽核组依据“盘点单收发控制表”（附表19）将盘点表单分发到各盘点主管并签收。D)初盘：初盘人员领取“销售区初盘点表”（附表6）后，首先应依据盘点表单记录的通道号、货架BAY号找到对应的盘点货架位置，并依据“从上到下、从左到右、见物盘物”的原则查对盘点表单记录的商品货号与价签货号的一致性，同时实施点数。在盘点中同一商品在不同位置，

29、按位置分属位置盘点，不得累加，每盘完一个单品就在初盘单对应栏位填写该商品的盘点数量。在盘点过程中对初盘表单有的而货架区没有的商品，表单对应栏数目记“0”处理，对货架区有的而表单没有的商品，应从货架区取出交于该盘点组的主管用应急编号集中处理。该份盘点单盘点结束后，初盘人员在初盘表单对应栏位填写工号、签名，同时盘点商品按盘点前的位置恢复，否则导致复盘与初盘数据不一致，责任在初盘，并将盘完的销售区初盘点表上交至所属盘点组主管处。主管发放其他未盘初盘单或按照“同一货架的初盘和复盘必须为不同的人员， 同一货架的初盘和复盘不允许同时进行”的原则发放非该员工初盘的复、抽盘点表，并对回收和发放表单进行登记记录

30、，同时对已完成的初盘单签名。E)复盘：复盘人员按照初盘要求进行复盘，在“销售区复、抽盘点表”（附表上记录复盘结果，并填写工号、签名后，上交销售区复、抽盘点表至所属区域主管，主管对回收的销售区复、抽盘点表进行确认签名。F)对单：复盘结束后盘点人员将盘点单交给盘点主管，再由盘点主管交稽核人员核对。若一致则通过；若存在差异，则由稽核人员开出三盘单，抄写通道号、货架BAY号及有差异的商品货号， 交给盘点主管安排不同于初盘和复盘的人员进行三盘。三盘完成后，稽核人员将三盘单与初盘单和复、抽盘单进行核对，如果三盘单的盘点数量与其中一张盘点单的数量一致，则以三盘数量作为最后的盘点数量。如果三盘数量与任何一张盘

31、点单的数量都不同，则由盘点主管进行第四次盘点，主管的盘点数量记录在三盘单的主管备注栏中，并以主管的盘点数量作为最后的盘点数量。稽核人员必须将最后确认的盘点数量在相应的盘点单上进行修正，以保证初盘单和复、抽盘单上盘点数量的一致性。G)稽核抽盘：当初盘单和复、抽盘单上的盘点数量通过核对后，由稽核组人员对所属区域进行抽盘。抽盘应符合每张复、抽盘点表抽查品项比例30，错误率50者，该单作废并回收，同时在“盘点作废表单回收登记表“上登记，所有商品须进行重盘。稽核重点是对单品数量大、金额较高的品项进行抽盘。对于有建立手工三级帐的商品如大小家电、精品、名贵烟酒及易失窃贵重商品实行100稽核抽盘。H)收单/传

32、单：稽核抽盘人员按“盘点单收发控制表”回收所有盘点单， 按流水号检查确认无误后将复盘点单送交门店ALC录入组，初盘单返回给盘点组主管保存。I)结束：ALC录入组组长依据“盘点单收发控制表”接收并核对表单完整无误后，进入表单录入环节，至此现场盘点动作结束。2.2.3 盘点表单的管理A)盘点表单的分发空白表单由部门主管统一到门店人事行政部领取，表单抄写完毕后交至ALC保管。盘点开始前稽核组人员到ALC领取盘点表单，ALC做好发放记录；然后由稽核组长将盘点单发给各盘点组主管。所有发放记录须在“盘点单收发控制表”上登记。盘点开始后盘点组主管依据“盘点表单分配控制表”将盘点初盘单发给事先安排配置好的初盘

33、人员。当初盘人员盘完回来交单，盘点主管先在“盘点单收发控制表”上的初盘回收栏打，然后就开始派发复盘单，并将复盘人员的名字写在控制表上相应栏位。分发表单同样遵循同一货架的初盘和复盘必须为不同人员，同一货架的初盘和复盘不允许同时进行。B)盘点单的回收当盘点组主管将初盘单交回时，稽核人员先将初盘单放置在“初盘完成”的存放处。一旦有复盘单回来的时候， 稽核人员再从“初盘完成”的存放处中找出与其相对应的初盘单进行核对。C)盘点表单的整理当一个通道的所有货架BAY盘点都结束后，将该通道的所有盘点单先分初盘、复盘单，然后按各自流水号从小到大的顺序整理。整理的时候要注意有无漏单（顺序号不连贯），有无错单（不属

34、于该通道）。盘点单整理后应放在指定存放位置。D)盘点表单的上交当整个小组盘点结束后，盘点组主管将所有的复盘单送至稽核组，再由稽核组送至ALC。ALC做好接收工作,并在相应的盘点表单收发控制表上记录。2.2.4 盘点的现场的管理a) 盘点人员管理盘点人员按照盘点要求到指定的位置盘点。盘点时不可以交头接耳， 互相抄袭。等待盘点任务时，不能大声喧哗、聊天或者离开指定的区域。盘点的准确率作为员工工作绩效的重要参考。b) 盘点进度控制盘点主管负责本组盘点的进度，合理安排人力。盘点主管通过“盘点表单分配控制表”进行控制。当本组盘点完成时，主管报告负责本区域的部门经理，部门经理对本区域盘点进度负责，及时调整

35、人力。部门经理每收到一个盘点组完成报告后，就用对讲机向总指挥汇报， 总指挥对整个门店的盘点进度负责， 根据整体盘点进度， 组织调配人力。c) 盘点应急事项的处理盘点过程中发现任何问题，盘点人员不可自作主张，必须在请示盘点主管后方可处理。盘点主管须记录所有应急事项，以便作为以后的培训案例。如果盘点主管无法处理，必须再上报至上一级领导，按逐级上报的原则最终解决。 2.2.5 盘点结束的工作A)卖场排面的恢复：盘点结束后针对卖场陈列区域（地堆、端架、排面）进行恢复和整理， 整理内容包括：商品陈列的饱满度、商品陈列的整齐性、商品标示的规范齐全性、卖场通道的畅通性、商品、货架、区域地面的清洁性。B)商品

36、的补货、清洁：在卖场排面恢复过程中，针对排面商品陈列不饱满的商品进行补货，对库存短缺的商品进行订货记录。C)卖场整理情况的检查：在整个门店整理结束后，各大组主管、部门经理、店值班经理分别对所负责区域的整理情况进行检查，直至完全合格才闭店。四、盘点数据的处理和调整1、盘点表单的收集及分配1.1 各盘点组稽核人员在本组盘点结束后将盘点单集中交至ALC。1.2 ALC在收到稽核小组交来的盘点单后，首先要进行检查核对工作：1.2.1 按“盘点单收发控制表”的货架编号检查有无漏单，是否按货架号顺序整理。1.2.2 检查每张单所列内容填写是否完整、清楚、错误更改是否正确。1.2.3 单据的手续是否齐全，责

37、任人签署是否完整。1.2.4 核单无误后，稽核交单人员和ALC收单人员分别在“盘点单收发控制表”上签名。1.3 ALC录入组长将盘点单分配到录入小组录入人员，并在“盘点单录入控制表”（附表20）上记录录入人及时间。2、启动系统盘点进程2.1 门店ALC在盘点前三日负责启动电脑系统盘点进程。2.1.1 ALC根据盘点布局图进行系统通道号、货架编号的设定，使卖场中每个盘点位置在系统中都有相对应的唯一编号。2.1.2ALC根据盘点所涉及内容的不同需要进行系统盘点内容设定，可以是大盘， 可以是局部盘点。如果是大盘定义值为“1”，如果是局部盘直接确认默认值“0”。2.1.3当盘点日NR结束后ALC根据盘

38、点单在系统中进行盘点数据的录入和差异更正。2.1.4待盘点结果生效申请审批通过后，ALC须在电脑系统中执行盘点生效的操作。2.2 相关具体操作见附录四“系统盘点操作”。3、盘点表单的录入3.1 ALC签收盘点表单病进行数据录入。 录入小组至少配备12-15台电脑和录入人员。同一张复、抽盘单的第一次录入和第二次录入同步交叉进行，同张表单的第一次录入和第二次录入不能为同一人。3.2 完成后，打印出“第一次、第二次录入差异报表”（附表13） ，根据盘点表进行差异确认和差异更正录入，同时在报表上记录更正内容并签名。3.3 录入时发现异常情况（如：货号非法、抄写难以辨认等）录入员记录在“盘点异常商品登记

39、表”（附表18）上，交给楼面主管确认并于当天17：00前返回。 3.4 ALC录入小组组长将所有异常商品的处理结果（连同盘点时发现的异常商品）统一以应急编号888888录入，至此商品录入全部完成。4、盘点报表的处理4.1当所有的商品录入完成， 可以列印第一份“盘点差异明细报表”（附表12）及一份“未盘点报表”。4.2ALC在第二天下午19：00点前将差异报表及未盘点报表交给楼面主管，楼面主管对报表中的有重大差异的品项（差异金额200元）与盘点次日晚营业结束后进行差异确认盘点。4.3 楼面主管根据“盘点修正表”（附表11）， 确认最后的差异数，此时地区公司须派1-2名财务人员对盘点修正表内容进行

40、稽核，经稽核组与店长确认后盘点修正表与盘点第三天下午15：00点前交与ALC做差异调整。4.4对于未盘点报表楼面主管要去核查是漏盘还是库存本来就为零， 若确属漏盘，则填写在盘点修正表上，经稽核组与店长确认后盘点修正表与盘点第三天上午10点前交与ALC做差异调整。4.5 ALC做完差异调整后， 在盘点第三天下午17：00点前打印最终盘点差异报表（附表12）， 交给门店店长做盘点确认。同时信息部做好盘点数据的备份工作。4.6 盘点数据调整案例（附录三）五、盘点结果确认与生效申请1、盘点结果的确认1.1 损耗率以未税成本价（进价）计算，所有数据均由信息部提供以下报表编制：1.1.1 盘点差异未税金额

41、为最终“盘点差异明细报表”中的差异金额总数。 1.1.2 期间库存更正差异未税金额为上次大盘至本次大盘期间所有的库存更正未税总金额（不含代码0的更正金额）。具体数据由“期间库存更正差异报表”（附表15）提供。1.1.3 期间自营商品未税销售额为上次大盘至本次大盘期间自营商品未税总销售额。具体数据由“期间销售报表”提供。2、ALC根据以上资料做成“盘点差异汇总表”（附表16），计算损耗率。损耗率%=（盘点差异未税金额+期间库存更正差异未税金额）/期间自营商品未税销售金额*100%3、由ALC在盘点第三天17：00前提交店长审批确认。4、盘点生效/失败申请4.1 店长如果认可盘点结果， 则向地区总

42、经理提交“盘点生效请示”（附表22）如果不认可， 则向地区总经理提交盘点失败申请。4.2 生效/失败申请须与盘点第四天17：00前提交地区总经理。六、盘点结果的分析与盘点工作评估1. 分析的内容和形式1.1 门店在提交盘点生效/失败请示的同时要对本次盘点进行分析。 1.2 “盘点分析报告”（附表21）分三个层次：店长报告、经理报告、主管报告。1.2.1 门店店长从盘点整体入手， 总结盘点组织与实施中的问题， 针对盘点结果反映的各个部门的情况逐一评估， 尤其是对重点盘亏部门的原因分析， 并提出相应的改善措施。1.2.2 门店部门经理对本部门的盘点状况予以总结，针对本部门各组的盘点结果进行分析，

43、重点是对损耗率较大的商品组别， 并提出相应的改善措施。1.2.3 部门主管对本组的商品品项予以总结，针对本组的盘点结果进行分析，重点是对盘点差异较大的品项， 并提出相应的改善措施。1.3 以上报告均由相关责任人独立完成，上一级报告不能是下一级报告的简单汇总。1.4 盘点分析报告作为地区总经理审批生效/失败申请的参考资料，当地区总经理需要时提交审阅。2、盘点管理评估2.1 盘点管理评估的方法2.1.1 管理评估主要是对盘点各项工作的责任人的执行行为给予评定与奖惩处理， 按照店长对部门经理、部门经理对主管、主管对员工逐级评估的方式自上而下进行。2.1.2评定结果的执行监督由门店店长负责。2.2 处

44、罚规定：2.2.1 在盘点中脱岗者，处以公司内通报批评并罚款10-50元。2.2.2 库存单填写不规范、不完整，影响盘点工作，对当事人及主管各处以罚款10元。2.2.3 盘点中数据差异数量大于15，或差异率大于20%，视情节轻重，对盘点错误的当事人处以10-30元罚款。2.2.4 不按规范盘点作业，延误盘点工作进程者，员工将作内部通报批评并处以罚款20元， 主管将作内部通报批评并处以罚款50元， 经理将作内部通报批评并处以罚款100元。2.2.5 在盘点中不服从安排者，处以公司内通报批评并罚款10-30元。2.2.6 在盘点中弄虚作假者， 一经核实， 立即解雇。2.2.7 出现因货号盗用而影响盘点数据的，对相应采购主管处以罚款10元/货号。2.3 奖励规定：2.3.1 对盘点损耗率小于6且最低的前三