农资连锁超市投资开发与风险控制管理制度汇编（DOC 88页）.doc

1、某某投资与风控管理制度汇编（讨论稿）2010年12月21日目 录某某投资与风控管理制度汇编 1某某投资开发制度 5第一章 总则5第二章 投资项目选择5第三章 投资决策6第四章 下属企业的投资决策7第五章 附则8参控股企业股东会、董事会、监事会会议管理制度 8第一章 总则8第二章 部门或机构功能定位8第三章 股东会、董事会、监事会会议召开的会前流程9第四章 会议的召开及会后事宜9第五章 其他事项9某某参控股企业信息报送工作管理规范 10第一章 总则10第二章 信息报送要求10第三章 考核细则11第四章 评价办法及评价结果运用11第五章 附则12某某合同管理办法 13第一章 总 则13第二章合同管

2、理原则13第三章 合同管理流程15其它规定16第五章 标准化合同的使用与变更审批16第六章附 则16某某购销合同管理规定 17某某诉讼案件管理规定 19第一章总 则19第二章诉讼案件的统一受理19第三章 诉讼案件的办理过程20第四章 保密20第五章 投资控股企业诉讼案件的特殊规定21第六章 附 则21中介聘用管理规定 22第一章 总则22第二章 选聘原则及程序22第三章 聘用禁止和终止24第四章 中介费用的支付25第五章 罚则25第六章 附则25某某重大事项报告与应对规定 27第一章总 则27第二章重大事项的界定27第三章 重大事项的报告流程28第四章 重大事项的应对流程29第五章 罚则29第

3、六章 保密30第七章 附 则30某某授权管理规定 31第一章 总 则31第二章 授权审批程序31第三章一般事项授权和特殊事项授权32第四章附 则33某某授信管理规定 38总则 38第二章 管理基本原则38第三章 组织机构及职能39授信预算管理40客户资信评估41授信交易审批42授信跟踪管理43客户管理44第九章 其他44第十章 附则45某某商品品质风险管理制度 46第一章 总则46第二章 品质风险管理的基本原则46第三章 管理机构及职责47第四章 生产环节商品品质风险管理47第五章 贸易环节商品品质风险管理47第六章 商品品质风险的应对措施48第七章 附则48某某风险管理规定 49第一章 总则

4、49第二章 风险管理原则49第三章 风险管理内容和流程50第四章 风险管理指标50第五章 风险管理主体与职责50第六章 风险信息管理51第七章 风险分析与评估52第八章 风险管理策略52第九章 风险管理监督52第十章 考核与责任追究53第十一章附则53某某内部审计稽核制度 54第一章 总则54第二章 审计稽核部门的职责54第三章 审计稽核人员须知54第四章 内部审计操作流程55第五章 审计小组成员职责57第六章 审计报告规范58第七章 档案管理61第八章 审计稽核人员行为守则62第九章 附则62某某参控股企业股东方审计管理规定 63第一章 总则63第二章 职责与权限64第三章 审计工作程序65

5、第四章 具体实施65第五章 审计档案管理65第六章 附则66某某反舞弊暂行规定 67第一章 总则67第二章 一般原则67第三章 舞弊行为发现机制68第四章 舞弊行为的检查机制69第五章 舞弊行为的处理机制69第六章 附则69某某内部控制审计实施办法 70第一章 总则70第二章 一般原则71第三章 内部控制审计的内容和依据72第四章 内部控制审计程序73第五章 附则75某某投资项目审计实施细则 77第一章 总则77第二章 投资项目财务管理审计实施细则77第三章 投资项目人事及薪酬管理审计实施细则78第四章 投资项目收入管理审计实施细则79第五章 投资项目费用管理审计实施细则80第六章 投资项目存

6、货管理审计实施细则81第七章 投资项目固定资产管理审计实施细则82第八章 投资项目筹资管理审计实施细则84第九章 附则84受控文件某某投资开发制度投资管理制度编号: TZ01版本号: 20101215修订日期: 2010-12-15某某投资开发制度第一章 总则第一条 为规范某某公司（以下简称“本公司”）投资开发的运作，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化、规范化和制度化，使本公司在竞争激烈的市场经济条件下，稳健发展，赢取良好的社会效益和经济效益，特制定本制度。第二章 投资项目选择第二条 选择投资项目应当遵循以下基本原则：（一）考虑产业的主导方向及产业间的结构平衡；（二）符合公司总

7、体战略目标、发展规划和年度工作计划；（三）突出主业,有利于提高公司核心竞争力;（四）符合公司投资决策程序和管理制度；（五）投资规模应与公司及项目管理单位实际能力相适应；（六）非主业投资应当符合公司及项目管理单位调整、改革方向。第三条 各投资项目的选择均应经过充分调查研究，并提供准确、详细资料及分析，以确保资料内容的可靠性、真实性和有效性，并形成汇报资料。第四条 汇报资料内容包括：（一）行业、市场等情况；（二）合作方及项目基本情况；（三）项目对本公司的战略意义；（四）财务、技术、法律等尽职调查情况；（五）投资估算、资金来源、投资回报率等财务情况；（六）政治、政策、市场、经营风险等投资风险情况；（

8、七）其他需说明情况。第五条 凡投资项目在人事、资金、技术、管理、生产、销售、原料等方面无控制权的，原则上不予考虑。第六条 投资项目采用项目经理负责制度，项目经理由投资部门总经理指定，对投资项目负责。项目经理负责牵头组成以投资部门、相关部门、专家和各中介机构等成立投资项目小组，负责投资项目的调研、信息收集、分析、整理、筹划、管理等工作，形成项目汇报资料。第三章 投资决策第七条 投资项目工作小组依据所掌握的有关资料，进行初步实地考察和调查研究，及时提交书面意见给投资部门总经理，最后提出项目建议，并编制报告及实施方案，形成投资项目申请立项汇报资料。第八条 投资项目工作小组将申请立项汇报资料报投资部门

9、总经理。如认为可行，应尽快给予审批或按程序提交上级审批机构审定立项。对暂时不予立项的项目，应给予明确回复，并将资料存档备案，作为备选项目储备。第九条 投资项目申请立项汇报资料经投资部门总经理同意后，提交公司总经理办公会或董事会审批立项。如审批认为项目须继续深入调查研究，则完善汇报资料，再次申请立项。如审批认为项目投资无意义，则停止投资项目。第十条 投资项目完成立项后，由投资项目工作小组具体实施，依照批准的程序开展工作，进行现场考察、市场调研、尽职调查等工作，形成申请投资汇报资料。第十一条 投资项目工作小组将申请投资汇报资料报投资部门总经理审批，如认为可行，应尽快给予审批或按程序提交上级审批机构

10、审定。对暂时不同意投资的项目，应给予明确答复，并将资料存档备案，作为备选项目储备。第十二条 申请投资汇报资料经投资部门总经理同意后，提交公司总经理办公会或董事会审批。如审批认为须继续深入调查研究，则完善汇报资料，再次申请。如审批认为项目无投资价值，则停止投资项目。第十三条 汇报资料应内容完整、客观公正、据实测算，不得有虚假成份、误导性陈述以及重大计算错误和遗漏。第十四条 投资项目的变更，包括发展延伸、投资增减或滚动使用、规模扩大或缩小、后续或转产、中止或合同修订等，均应按照程序审批核准。 第十五条 投资工作小组负责人在实施项目期间因工作变动，应主动做好交接工作，向继任人交接清楚方可。第十六条

11、投资项目的中止或结束，投资工作小组负责人及相应机构应及时总结清理，并以书面报告。如有待决问题，投资工作小组负责人必须负责彻底解决。第四章 下属企业的投资决策第十七条 下属企业系某某公司投资设立的参控股企业和托管的控股企业。第十八条 下属企业投资包括以下内容： （一）以长期投资形式在境内外进行的各类对外投资。包括以实物、工业产权、土地使用权、非专利技术、货币等各种法律允许的方式，通过独资、合资、合作、联营、合并及并购等形式设立的投资项目。（二）与生产经营相关的较大金额的固定资产支出，如办公楼、宿舍、储罐、轮船等。 （三）超出正常提取折旧和维修费限额的经营性固定资产的改扩建及维修改造项目。第十九条

12、 下属企业在境内外进行投资均须按照公司章程的规定向公司董事会提交申请报告。申请报告的具体内容应包括但不限于第二章第四条所规定的内容。第二十条 投资部门负责对下属企业提交给某某控股的申请报告进行初审，在此基础上形成建议，报某某主管领导及方董事审批。如果认为投资可行，应尽快按程序提交上级审定。对暂时不同意的投资，应尽快给予下属企业明确答复。 第二十一条 对于某某投资的下属企业的对外投资，投资部门在提交上级审定、形成投资决策的过程中，应将投资情况报法律部门，以便其判定是否需要向某某公司董事会申报批准。第二十二条 如果该下属企业对外投资需要向某某公司董事会报批，则由投资部门和法律部门共同筹备申报批准工

13、作。投资项目获得批准或否决后，由投资部门以某某公司名义回复提交申请报告的下属企业，并根据需要组织方董事签署相应董事会决议。第二十三条 如果该下属企业的对外投资不需要向某某公司董事会报批，则由投资部门报某某主管领导或经总经理办公会同意后，以某某公司名义回复提交申请报告的下属企业，并根据需要组织董事签署相应的董事会决议。第二十四条 对于某某托管的下属企业的对外投资，投资部门得到某某领导或总经理办公会审批同意后，将投资情况报送托管企业法定股东方，由其履行审批程序。投资获得批准或被否决后，由投资部门以某某公司名义回复提交申请报告的下属企业，并根据需要组织方董事签署相应的董事会决议。第二十五条 下属企业

14、在获得投资项目的批准后，应及时向投资部门提交投资项目开展情况报告，新合资企业设立过程中的各类合同，设立后的登记文件、法人资格证明、章程、董事名单、监事名单等法律文件一套，由投资部门存档。第二十六条 下属企业对外投资发生变更、撤销或者股权的部分退出、转让，也应履行上述审批备案程序。第五章 附则第二十七条 本制度于颁布之日起实施。未尽事项按本公司有关制度执行和办理。第二十八条 本制度由某某投资部门负责解释。受控文件某某参控股企业股东会、董事会、监事会会议管理制度安全管理制度编号: TZ07版本号: 20101215修订日期: 2010-12-15参控股企业股东会、董事会、监事会会议管理制度第一章

15、总则第一条 为推进某某参控股企业履行规范的法人治理结构，发挥股东会、董事会、监事会对参控股生产企业重大事项决策，运营监督等方面的作用，规范各企业股东会、董事会、监事会会议的召开流程及某某公司内部审批流程，特制订本制度。第二条 本制度适用于某某各控股企业，及某某控股股比在20%以上的参股企业。第二章 部门或机构功能定位第三条 投资部门负责与参控股生产企业协调股东会、董事会、监事会会议召开时间，组织履行某某内部报批程序，协助各企业组织会务。第四条 各项目管理团队负责与各参控股企业进行充分会前沟通，并提出对会议议案、材料的修改或调整意见。第三章 股东会、董事会、监事会会议召开的会前流程第五条 会议的

16、召开方式包括举行正式会议、电话会议、传签。原则上，应采取正式会议的方式召开，对于没有重大事项或会前各股东方已就主要事项达成一致的会议，可以采取电话会议或传签方式召开。第六条 按照各企业公司章程、董事会议事规则、监事会议事规则等文件约定，各企业原则上每年定期董事会、监事会会议应召开两次，并根据董事会对相关议题的审批情况，召开股东会会议。投资部在制订每年经营计划过程中，应就全年各企业董事会会议等做出安排。原则上，各企业每年第一次董事会会议应在一季度内召开完毕；第二次董事会会议应在三季度内召开完毕。第七条 各参控股企业会前应首先确定会议时间、地点、召开方式、会议议程，并由董事长签发会议通知。投资部门

17、项目管理岗为会议通知的指定接收人。收到会议通知后，投资部门应就会议通知的发出时间、方式与各企业公司章程、董事会议事规则等文件约定核对，并将通知送达各董事、监事。第八条 各管理板块应就会议议题的主要内容与各企业经营层、其他股东方充分沟通，向投资部门提交对会议各项议题的意见或建议。第九条 投资部门将会议材料进行摘要汇编，会签法律、财务等相关部门，形成某某对会议各项议题的意见或建议。第十条 经主管领导审核后，由主管领导向某某经办会汇报会议准备情况，及某某参会方案，由经办会审议确定某某参会人员，及应代表公司表达的意见或建议。第十一条 获得经办会审批后，投资部门负责办理委托书、授权书等法律文件，配合相关

18、企业安排董事、监事参会日程等会务工作。第四章 会议的召开及会后事宜第十二条 某某参会董事、监事、股东代表应按照经办会确定的原则，代表公司表达意见或建议。第十三条 会议完成后，投资部门负责督促相关企业完成会议纪要、决议的签署，并向公司领导汇报会议召开情况。第十四条 投资部门项目管理负责人负责会议材料、纪要、决议的整理、归档工作。第五章 其他事项第十五条 本制度自发布之日起实施。受控文件某某参控股企业信息报送工作管理规范投资管理制度编号: TZ06版本号: 20101215修订日期: 2010-12-15某某参控股企业信息报送工作管理规范第一章 总则第一条 为贯彻某某公司的经营理念，实现信息报送工

19、作的规范化管理，更好地发挥信息报送服务职能，为领导决策提供有力依据，特制定本管理制度。（以下简称“制度”）。第二条 投资项目管理部门是某某各参控股生产企业信息报送工作的归口管理单位，负责对各企业信息报送工作的监督、指导和考核，负责收集各企业报送信息并进行管理。第三条 本规定适用于某某各参控股生产企业（以下简称“各企业”）。第二章 信息报送要求第四条 派驻各企业现场职务最高的人或股东代表为该企业信息报送工作第一责任人。第五条 各企业凡因工作需要，进行信息报送相关人员岗位变更时，需报某某投资项目管理部门备案，并做好信息报送工作交接。第六条 各企业应按要求组织做好各类信息报送工作，保证报送信息的及时

20、、准确和完整，并注意进行阶段性结果反馈。第七条 各企业报送的信息均需经主管领导审核。第八条 各企业应建立科学的信息报送台帐。对于所有报送资料，都要实行档案化分类管理，并分别进行登记、保存。第九条 需要各企业定期报送信息的内容、格式和时间要求如下：编号信息名称主要内容报送形式报送时间格式备注1生产企业产销存周报参控股企业产销存电子邮件本周五见附件12生产经营月报参控股企业运营情况电子邮件次月初五个工作日前见附件23财务月报参控股企业财务情况电子邮件和书面签字版次月初五个工作日前财务情况说明、资产负债表、利润表、现金流量表、成本表企业现有格式4关连交易统计表关连交易月度进展情况电子邮件次月初10日

21、前见附件3第十条 对于临时性报送信息，应严格按照通知的要求进行报送。第三章 考核细则第十一条 投资项目管理部门按月对各企业信息报送情况，包括内容、质量、时间三个方面进行审查和统一考核，并将考核结果在某某、某某分子公司、某某控股公司之间进行公布。第十二条 月度考核是在基准分(100分)的基础上，根据报送信息的情况进行扣分或加分，最后得出各企业当月信息报送工作得分。第十三条 月度考核评分表：考核项内容质量时间得分合计基准分304030100扣分规定每漏填一项扣3分，直至扣完每出现一处错误扣4分，直至扣完每表比要求时间每晚一天扣3分，直至扣完加分规定无任何漏填项加1分无任何错误项加2分报送时间不晚于

22、要求时间则加1分得分合计第十四条 年度综合得分取12个月的算术平均值。第四章 评价办法及评价结果运用第十五条 某某通过投资项目管理部门实施对各企业信息报送工作的评价，评价采用月度和年度分别进行的形式。第十六条 月度考核评价办法为：对月度得分超过100分的企业，评为月度A类企业；对月度得分在100分和94分之间（包括100分和94分在内）的企业，评为月度B类企业；对月度得分低于94分的企业，评为月度C类企业。第十七条 年度考核评价办法为：评年度综合得分等于104分的企业为A类企业，评年度综合得分小于104分大于等于100分的企业为B类企业，评年度综合得分小于100分大于等于95分的企业为C类企业

23、，评年度综合得分小于95分的企业为D类企业。第十八条 评价结果的运用：各企业年度评价结果，将纳入对各企业信息报送第一责任人的绩效考核范围内。第五章 附则第十九条 本规定由某某投资项目管理部门负责解释。受控文件某某合同管理办法法律管理制度编号: FL05版本号: 20101215修订日期: 2010-12-15某某合同管理办法第一章 总 则第一条 为了规范某某公司及其境内外全资、控股附属机构的签约行为，加强对合同文本的管理、审核，特制定本规定。第二条 本规定适用于某某公司公司及其它境内外全资附属公司。对于投资控股企业，由投资部门参照本规定的原则，负责通过其公司治理结构加以监控、落实。某某及某某控

24、股公司、各子公司或分公司均应执行本规定，由网络管理部门负责加以监控管理。第三条本规定适用于某某公司对外签订的所有具有法律约束力的合同文件，包括合同、协议、契约、备忘录、意向书等记录各类交易的文件，以及对外出具的承诺函、包含实质性承诺的会议纪要等。上述文件的签署将导致某某公司对外负担法律责任。第二章合同管理原则第四条 下列合同文件必须在经过某某公司法律部门进行合规性审核后方可签署：1.以某某公司名义签订的各类合同文件。2.以其他全资附属公司或者子公司或分公司、办事处等各类机构名义签订的重要合同文件，并且有可能涉及关连交易，合同内容可能影响某某集团股价，或者对某某的整体利益有重大影响。3.投资控股

25、企业拟签订的下列合同文件也应由某某公司投资部门负责报送某某公司法律部门审核管理：l 涉及上市公司关连交易的合同文件；l 拟对第三方或对关连人士提供担保、贷款等财务资助的合同文件；l 拟转让、处置其对外投资（即持有的下属企业或其他企业的股权）或主要资产的合同文件；l 拟设立下属企业，或者拟对外投资、合资、合作设立新企业或对外收购的合同文件；l 投资控股企业的股东转让其在投资控股企业中所持股权的合同文件；l 其他可能导致某某控股承担直接法律义务，或者构成关连交易，或者构成须予公布的交易或者对某某公司股价可能构成敏感性影响的合同文件。对于其他合同文件，原则上由各合同签约单位自行审核。但是，各主管单位

26、，应负责确保将涉及关连交易、须予公布的交易、股价敏感资料或者某某控股整体利益的合同文件提交上市公司法律部门审核。第五条 某某控股各单位在签订业务合同之前，请务必要对交易对方的主体资格、营业执照、资产构成、业界声誉等做充分、确凿的调查。并应遵守下述规定： 购销合同所涉及的金额，未经负责的主管领导批准，不应超过签约对方注册资本金的50，但取得有效担保的合同除外；为此，负责有关业务的产品部门、分销网络应在签订合同前注意获取并认真核查交易对方的营业执照。 如与营业执照注明的营业期限即将届满的公司签订合同，则在合同履行期限可能会超过该公司营业期限的情况下，未经负责的主管领导批准，不应与该公司签订业务合同

27、；为此，负责有关业务的产品部门、分销网络应在签订合同前注意获取并认真核查交易对方的营业执照。 未经负责的主管领导批准，不应与主要资产、生产设施是向第三方租赁而并非其自有的企业签订业务合同；为此，负责有关业务的产品部门、分销网络应在签订合同前注意认真调查核实交易对方的资产情况。 不应在未经授信审批的情况下，签署对合同对方授信的合同，或者签署变相授信的合同；也不应在合同执行中将非授信合同擅自按照授信业务执行（例如：对于款到放货的销售合同，不应在执行中擅自在未收到货款的情况下将货物交付给客户；对于货到付款的采购业务，不应在未收到货物的情况下，擅自将货款支付给供应商);如果非授信业务需要变更为授信业务

28、，则必须履行授信审批程序。 不应与违约记录较多、行业内声誉不好的供应商或客户签订购销合同；为此，负责有关业务的产品部门、分销网络应在签订合同前注意获取并认真调查核实交易对方的诚信情况以及行业评价。 不应与进入破产程序的企业签订业务合同，也不应与主要经营实体进入破产程序的企业签订业务合同。为此，负责有关业务的产品部门、分销网络应在签订合同前注意核查对方情况，例如通过交易对方所在地的网络、主要媒体，搜寻交易对方或其主要子公司是否有进入破产程序的公告。第六条 合同文本是极为重要的法律文件，是确定当事人各方权利义务的凭据。某某各单位应高度重视合同文本，尤其是正本的保管存档工作，防止其丢失或损坏。某某各

29、单位主要负责人是本单位合同正本的第一保管责任人。第七条对于每一份合同，某某各经办单位都应指定明确的合同经办人，负责跟踪合同履行的进度，关注合同执行的风险，并在执行完毕后结案归档。不允许出现任何一份合同疏于管理、无人跟踪的情况。第八条合同经办人在各类合同履行完毕后，对与合同的谈判、订立、执行、修改或者终止等事项有关的往来函电和文书不得私自销毁和损坏，应在一周内装订成册并编制目录，交本单位负责人审核签字后，由本单位档案管理人员统一保存。上述文件的原件不应个人私自删改、损毁、分拆。第九条未经本单位负责人同意，业务合同档案不应销毁。重要合同及出现纠纷的合同档案应长期保存。任何人不得在保存期限内私自销毁

30、和损坏档案。档案目录应永久保存。第三章 合同管理流程第十条 本章规定适用于某某公司及某某分子公司和控股公司。第十一条 某某公司总部及分销网络所经营产品的购销合同及其签署后相关合同条款的补充变更文件，由执行部门负责归口编号、审批、盖章、登记、存档。其它类型的合同由法律部门负责归口编号、审批、盖章、登记、存档等管理。非标准文本的购销合同，业务部门或子公司或分公司应报法律部门审核。第十二条 各部门在进行重大合同谈判时，可请法律部门派员参加，或在法律部门认为确有必要的情况下，邀请外部律师共同参加。第十三条 各部门向法律部门提交合同草稿时，应由各部门负责人签署书面表格，说明合同的背景、合同对方的基本情况

31、、合同要达到的目的，以及其他对合同产生直接影响的内容，并指定合同经办人。第十四条 提交合同草稿的经办部门负责确定合同商务条款，并对商务风险、授信风险等履行必要的风险审批和业务审批程序。法律部门主要对合同文件的法律条款进行审核。第十五条 法律部门在审查完毕后，应及时向合同提交部门提供法律意见书，并附合同修改意见（如有）。如对方当事人提出合同修订建议的，应报法律部门审定合同最终稿。第十六条 合同提交部门在确定合同最终稿后，在正式签署前，对于经营产品的购销合同应向执行部门申请合同编号，对于其它类型合同应向法律部门申请合同编号。未取得合同编号的合同财务部门有权拒绝收付款。第十七条 在取得合同编号后，合

32、同提交部门应按公司内部请示程序，将合同最终稿附上审批部门的意见上报有权签字人签署。第十八条 如果有权签署合同的公司领导因故授权其他公司领导或人员代为签署合同，则进行有效授权或事后及时确认。第十九条 经营产品的购销合同，各部门应在合同签订之后及时将合同正本统一报送执行部门存档。对于其它类型的合同，合同经办部门应在合同签订后及时将合同正本交法律部门备案存档。法律部门可定期跟踪合同的履行进度，并在必要的情况下进行法律风险提示。第二十条 如果合同在执行过程中需要修改、变更、增补、解除、终止或补充约定，有关部门应提交归口审批部门对合同文本的修改进行审核。第二十一条如合同在执行过程中出现纠纷，各部门应本着

33、友好协商的原则解决。经协商达成一致意见的，应通过书面协议予以落实，并由协议各方签字及加盖单位印章。该书面协议应经过法律部门审核。如协商不能达成一致，各部门应及时提交法律部门启动法律程序加以解决。其它规定第二十二条某某公司其它全资附属机构应根据各自情况和业务特点建立、完善本单位的合同管理机制。具体应包括以下内容：（一）应指定合同专管人员，负责合同的统一编号登记、归档等工作； （二）对于应由某某公司法律部门集中审核的合同以及重大、敏感和涉及上市合规事宜的合同，在本单位负责人初审后，应及时提交某某公司法律部门审核，而不应自行签署；（三）合同经本单位有权签字人批准签订后，应将正本交本单位专门部门集中保

34、管；（四）印章的使用应严格执行某某印章管理规定；（五）合同的订立、修改、变更、增补、解除、终止、通知、特别说明和约定等，一律采用书面形式。第五章 标准化合同的使用与变更审批第二十三条 某某公司法律部门针对关键业务类型编制和下发的标准化合同文本，是某某控股各单位应加以遵照及使用的基础合同文本。对于未发布标准化文本的合同，有关单位可将具体情况告知某某公司法律部门，某某公司法律部门将提供法律支持。第二十四条 某某公司法律部门将根据需要不断更新标准化合同文本数据库。各单位在使用标准化合同的过程中，应针对交易对方提出的意见、发现的问题等及时向某某公司法律部门反映，并在更新过程中积极提出建议。第二十五条

35、凡是使用标准化文本的合同，审批部门将执行快速审批。第二十六条 纳入集中审核的合同，凡是因交易对方的原因，或者其他原因导致不能使用标准化文本的，有关单位应向某某公司法律部门提出使用非标准化文本或者对标准化文本进行重大修改的申请，并将拟修改的文本或者修改建议提交某某公司法律部门审核。未经审核，有关单位不应使用非标准化的文本，也不应对标准化的合同文本进行重大变更。第六章附 则第二十七条本规定由某某公司法律部门负责解释。第二十八条 本规定未尽事宜，某某公司法律部门将根据各单位提出的意见和建议加以修订和补充。第二十九条 本规定自颁布之日起施行。受控文件某某购销合同管理规定业务执行管理制度编号: ZX04

36、版本号: 20101215修订日期: 2010-12-15某某购销合同管理规定为简化业务流程，进一步提高工作效率，根据公司目前组织结构和部门职责划分，现将公司合同管理规定中有关产品购销合同管理规定的内容补充、变更如下：一、适用范围1、本规定仅适用于公司北京总部及分销网络（以“某某公司”名义签署的合同）所日常经营产品的购销合同及其签署后相关合同条款的补充、变更文件；2、其他类型的合同或未提及的内容仍根据公司合同管理规定进行管理。二、管理原则1、专人专岗统一管理：对购销合同实施专人专岗管理，并对购销合同统一进行编号、登记和存档；2、简化标准合同审批流程：当购销合同为法律部门定义的标准文本或标准合同

37、签署后价格、数量、流向或发货时间等商务条款变更，在购销合同审批过程中无需法律部门审核程序；3、合同变更重新审核原则：如果合同中除上述（2）点规定的商务条款以外的条款需要修改、变更、增补、解除、终止或补充约定，有关单位应按规定提交法律部门对合同文本的修改重新进行审核。三、职责划分1、业务部门业务负责对合同中涉及的业务事项、商务条款（主要包括产品类别、数量、金额、付款方式、质量、交货时间和逾期责任等）、交易结构等方面的起草、核实；并督促客户交易合同执行进程。如涉及关连交易，则按照关连交易管理规定执行。2、法律部门负责定义公司产品购销合同相关的标准合同文本，并及时进行更新、通报；审核非标准化购销合同

38、和涉及到的关连交易等相关法律事项；协助业务部门处理合同执行过程的法律纠纷。3、执行部门负责保管公司合同专用章，对有效审批通过的合同进行编号、盖章登记并存档；协助业务部门草拟或复核标准合同商务条款，并配合业务部门执行合同。四、合同审批和签署权限采购合同审批权限：为公司总经理或其授权人；采购合同签署权限：为各业务部门负责人或其授权人；销售合同审批权限：为各业务部门的公司业务主管领导或其授权人；销售合同签署权限：为各业务部门负责人或其授权人。五、其他事项如购销合同为非标准合同文本，业务部门或子公司或分公司则需填报合同文件审核确认函，请法律部门及相关部门进行审核。法律部门根据实际审核需要出示合同文件审

39、核意见书。本规定自发文之日起开始生效，至新规定颁布之日起开始废止；解释权归属法律部门和执行部门。受控文件某某诉讼案件管理规定法律管理制度编号: FL06版本号: 20101215修订日期: 2010-12-15某某诉讼案件管理规定第一章总 则 第一条 为切实加强某某公司对所属各单位诉讼案件的监督管理力度，完善公司的内部控制制度体系，规范诉讼案件的专业化解决，特制定本规定。第二条 本规定所称“诉讼案件”系指诉讼及仲裁案件，也包括可能引发诉讼或仲裁程序的纠纷、争议；“诉讼性法律业务”系指办理诉讼及仲裁案件的法律业务。 第三条 本规定适用于某某公司、境内外全资附属机构、分支机构。投资控股企业发生的诉

40、讼案件按照本规定专门的章节办理。 第四条 根据 集团上市规则和股价敏感资料披露指引等规定，诉讼案件是某某公司的重大、敏感信息，如果处理不当，将对公司的市场表现形成重大影响。各单位应高度重视、严格执行制度。第二章诉讼案件的统一受理 第五条 某某法律部门是某某控股各单位诉讼案件的专业支持部门，负责解决诉讼性法律业务，统一调配法律资源。某某各单位的所有诉讼案件接受某某法律部门的管理。第六条 某某各单位一旦发现诉讼案件或潜在的诉讼案件，如合作对方严重违约、合作对方向我方发出律师函、我方收到法院传票或仲裁通知，或者收到检察机关等司法部门，或者出现其他纠纷争议，应及时以发案单位的身份，向某某法律部门提交诉

41、讼案件申报函，接受专业管理。第七条 某某法律部门对各部门提交的诉讼案件统一收案，统一编订案号，设立专门案卷收录与案件有关的所有书面文件，并指定专人担任承办律师。第三章 诉讼案件的办理过程第八条 某某法律部门对各单位诉讼案件视涉及金额、影响范围、复杂程度和办理难度分二级管理。二个管理级别分别为：指导级、自办级。 第九条 指导级管理，系指某某法律部门根据案件的性质和重要程度，不直接办案，而只对案件予以指导和备案，授权发案单位自行解决。根据发案单位的申请和办案的需要，法律部门可以为发案单位选聘律师共同办案。发案单位应在案发后按月向某某控股法律部门汇报案件进展。第十条 自办级管理，系指某某法律部门指派

42、专人直接办理某件诉讼案件, 并参与案件审理的全部程序，发案单位指定联络人员共同办理。自办级案件根据案件性质和重要程度，可由某某法律部门决定是否选聘律师。 第十一条对于实行自办级管理的诉讼案件，某某法律部门与发案单位各指定一至二人，加上外部律师，共同组成办案小组。办案小组按月向某某控股法律部门和发案单位提交办案报告；结案以后提交结案报告。 第十二条在某某法律部门决定案件的管理方式后，应书面通知发案单位，并告知案件管理人和对发案单位的具体要求。发案单位应按照某某法律部门的安排办理。第十三条 在诉讼案件的发展过程中，某某法律部门有权随时调整案件管理方式，并在案件发展的任何阶段直接向发案单位或受聘律师质询案件进展情况。发案单位也可对某某法律部门案件管理的方式提出建议，并有权询问案件办理情况，。第十四条无论某某