国际海运集装箱集团公司内部控制规范实施工作方案(13页).doc
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国际海运集装箱集团公司内部控制规范实施工作方案(13页).doc
1、涂黄色为证监局要求的必报事项一、公司基本情况介绍本部分应列明公司简称、股票代码、上市地，公司资产规模、业务性质、组织架构、控股及参股公司情况等。二、组织保障本部分应列明内控实施的负责人、项目组或牵头部门、责任部门、人员投入、内控实施工作预算，以及是否聘请咨询机构等。三、内控建设工作计划包括工作任务，计划完成时间及责任人。其中工作任务至少包括：1. 确定内控实施的范围，包括股份公司、子公司及其重要业务流程，梳理风险，编制风险清单；2. 将现有的政策、制度等与风险清单进行比对，查找内控缺陷；3. 制定内控缺陷整改方案；4. 落实缺陷整改工作，可能包括调整机构设置和流程、修订政策及制度、调配人员等；
2、5. 检查整改效果；6. 按照要求披露内控实施工作情况。四、内控自我评价工作计划包括工作任务，计划完成时间及责任人。其中工作任务至少包括：1. 编制自我评价工作计划，确定纳入自我评价范围的子公司和业务流程，确定评价工作的具体时间表和人员分工；2. 确定内控缺陷的评价标准，包括定性标准和定量标准。缺陷分为一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷；3. 组织实施自我评价工作，编制内控评价工作底稿；4. 对发现的缺陷进行评价， 编制缺陷评价汇总表， 同时提出整改建议，编制整改任务单；5. 根据内控自我评价工作编制内控自我评价报告；6. 按照要求披露内控自我评价报告。五、内控审计工作计划包括工作任务，计划完成时间
3、及责任人。其中工作任务至少包括：1.聘请内控审计会计师事务所；2.配合内控审计会计师事务所做好内控审计工作；3.按照要求披露内控审计报告。内部控制规范实施工作方案报批稿内部控制规范实施工作方案报批稿（中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事会2011 年 3 月 21 日决议通过）根据深证局公司字201131 号 关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知, 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称集团）作为深交所主板内控规范试点 26 家重点公司之一。集团董事会和经营班子对此高度重视，将其作为集团战略升级和实现世界级企业目标的重大举措、机遇和挑战。为此制定集团内控规范实施工作方案如下。一、集团基本情况介绍一、集团基本情况介绍本集团 1994 年在中国深圳证券交易所主板上市，股票简称和代码为：中集集团(xxxx)、中集 B(xxxxx)。本集团主要从事现代化交通运输装
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