1、 内幕信息知情人登记制度内幕信息知情人登记制度 龙元建设集团股份有限公司 龙元建设集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度年报信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为了提高龙元建设集团股份有限公司(以下简称“公司”)的规范运作水平,确保信息披露的真实性、 准确性、 完整性和及时性,提高年报信息披露的质量和透明度,根据有关法律法规的规定,结合公司实际情况,制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股东和实际控制人以及与年报编制及披露工作有关的其他人员。 第三条 年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或因其他个人原因,导致年报信
2、息披露发生重大差错,给公司造成重大经济损失或造成不良影响,公司将追究相关人员的责任。 第四条 年报信息披露重大差错责任追究遵循以下原则:实事求是、客观公正、有错必究;过错与责任相适应;责任与权利相对等。 第五条 有下列情形之一,应当追究相关人员的责任: (一)违反公司法 、 证券法 、 企业会计准则和企业会计制度等国家法律法规的规定,导致年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； (二)违反上市公司信息披露管理办法 、 上海证券交易所股票上市规则以及中国证监会、北京证监局、上海证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等,导致年报信息披露发生重大差错或不良影响的； (三)违反公司章程 、
3、 信息披露事务管理制度以及公司其他内部控制制度,导致年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； (四)未按年报信息披露规程办事,导致年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； (五)由于年报信息披露工作中不及时沟通、 汇报,导致年报信息披露发生重大失误或造成不良影响的； (六)因其他个人原因导致年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的。 第六条 追究责任的形式: (一)责令改正并做检讨； (二)通报批评； (三)调离岗位、停职、降职、撤职、辞退； (四)赔偿损失； (五)解除劳动合同； (六)情节严重涉及犯罪的依法移交司法机关处理。 公司在进行上述处罚的同时可附带经 内幕信息知情人登记制度内幕信息知情人登记制度 济处罚,处罚金额由董事会视情节确定。 第七条 在对责任人作出处理前,应当听取责任人的意见,保障其陈述和申辩的权利。 第八条 本制度未尽事宜,或与国家有关法律、法规相悖的,以国家有关
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