青海金融超市“中小企业互助基金”基金管理风险控制管理制度【14页】.doc
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青海金融超市“中小企业互助基金”基金管理风险控制管理制度【14页】.doc
1、青海金融超市“中小企业互助基金” 风险控制制度 第一章第一章 目标和原则目标和原则 第一条 青海金融超市有限公司制定本制度旨在保护中 小企业互助基金会员客户资产委托人的合法权益，促进公 司会员客户资产业务的规范发展，有效防范和化解风险，防 范利益输送及其他有损害资产客户利益的行为。 公司资产风险控制的总体目标是： 保证公司资产运作严格 遵守国家有关法律法规和资产管理合同规定；确保资产的稳 健运行和受托财产的安全完整，防范和化解风险，防范可能 存在的利益输送行为，确保公平对待公司所管理的各类资 产。 第二条 资产管理内部控制应当遵循的原则： 合法性原则合法性原则 青海金融超市有限责任公司应在合法
2、合规的前提下签署 资产管理合同，忠实履行合同义务，会员客户资产管理运作 应与资产管理合同和委托人的收益目标和风险承受度相一 致，充分依据资产管理合同规定构建投资组合。 健全性原则健全性原则 风险控制必须覆盖“中小企业互助基金”会员客户资产管 理的各个环节和各级人员，渗透到决策、执行、监督、反馈 等各个经营环节。 独立性原则独立性原则 公司设风险控制委员会、督察长和监察稽核部，各风险控 制机构和人员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公 司各部门风险控制工作进行监察和稽核。 防火墙原防火墙原则则 资产管理部应与公司各机构、部门和岗位保持相对独立， 公司自有资产与公募基金、会员客户资产等各类不同
3、资产的 运作应当严格分离，分别独立运作。 公平原则公平原则 公司应当恪守职责、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，杜 绝利益输送行为，通过完善相关制度、流程，在公平的基础 上使“中小企业互助基金”的会员客户资产的投资管理可以 充分利用公司既有的行政、系统、研究资源，同时防范公司 其他资产向会员客户资产输送利益，保证公平对待各类投资 者。 第二章第二章 公司内控风险控制架构与流程公司内控风险控制架构与流程 第三条 公司设风险控制委员会。风险控制委员会的主要 职责是根据公司相关制度规定，对公司经营管理的全过程进 行风险控制。风险控制委员会由公司总经理、监察稽核部总 监、业务综合部总监、金融工程部总监和基金运营部总监组 成，总经理任风险控制委员会主任。 风险控制委员会负责制定公司内控制度并执行；对公司 运作中存在的风险问题和隐患进行研究并作出控制决策；负 责听取各部门风险情况汇报，对潜在的风险问题提出
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