1、 第 1 页 共 3 页 内部审核控制程序内部审核控制程序 1. 1. 目的目的 为规范各公司三标体系内部审核工作，明确内部审核的职责和工作内容，建立切实 可行的业务流程，特制订本管理规定。 2. 2. 适用范围适用范围 本规定适用于各公司的三标体系内部审核。 3. 3. 审核频次审核频次 各公司须每半年进行 1次三标体系内部审核， 分别在 6 月 30 日、 12 月 30 日前完成， 两次审核时间间隔不超过 7 个月。必要时可增加体系内部审核次数。 4. 4. 审核程序审核程序 4.1 4.1 确定审核组、编制计划及审核清单确定审核组、编制计划及审核清单 4.1.1 公司总经理在每次审核前
2、指定一位班子成员任审核组长，安全品质部经理任 副组长，挑选经体系内审培训考核合格的人员组成审核小组。 4.1.2 审核组长、副组长负责编制内部审核实施计划。安排小组成员分工时， 应避免内审员审核自己的工作。内部审核实施计划应在实施前一周内经公司总经理 批准后发布。 4.1.3 审核组应在审核开始前依据计划编制各部门的现场审核记录表，明确抽 样数量、审核标准等。 4.2 4.2 召开首次会议召开首次会议 审核组长在现场审核开始前召集首次会议，参加人员包括审核组成员、公司主管级 （含）以上人员。会议安排现场审核的工作分工，提示注意事项，并保留会议签到表、 会议纪要。 4.3 4.3 现场审核现场审
3、核 审核组依据计划、现场审核表，采用访谈、查阅文件记录、现场检查等方式开展现 场审核，并如实记录审核结果，包括正面、负面结果。 第 2 页 共 3 页 4.4 4.4 开具不合格报告开具不合格报告 4.4.1 审核组长在现场审核结束后 1 个工作日内召集审核组会议， 全体审核员参加， 必要时相关责任人员参加。 会议评审审核结果， 并评定不合格等级， 开具 不合格报告 ， 明确整改要求及时间期限。 4.4.2 不合格等级评定标准 1) 观察项： 与公司管理要求不符， 影响轻微的问题， 包括客观上无法避免的问题。 2) 一般不合格项：与公司管理要求不符，产生局部影响的问题，包括上次审核已 提出但再次发生的观察项。 3) 较大不合格项：与公司管理要求不符，产生现场显著品质问题。包括上次审核 已提出但再次发生的观察项。 4) 严重不合格项：与公司管理要求严重不符，产生区域性或系统性失效的问题。 包
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