双滦区城区绿化美化工程建设PPP项目实施方案103页.pdf

1、20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程PPPPPP 项目项目实实 施施 方方 案案瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司编编二二一一七七年年二二月月目录第一章第一章项目概况项目概况.11.1 基本情况.11.2 项目经济技术指标.61.3 项目公司股权情况.111.4 项目采用政府和社会资本合作模式的必要性和可行性.121.5 项目运作的目标和意义.151.6 物有所值评价和财政承受能力论证.16第二章第二章 风险分配基本框架风险分配基本框架.182.1 项目风险识别.182.2 项目风险分配及应对措施.24第三章第三章 项目运作方式项目运作方式.

2、323.1 运作方式比选.323.2 项目运作结构.34第四章第四章交易结构交易结构.374.1 项目投融资结构.374.2 项目回报机制.384.3 相关配套安排.42第五章第五章 合同体系合同体系.435.1 项目合同结构.435.2 项目边界条件.465.3 合作期限届满后资产处置方式.805.4 资产债务管理.82第六章第六章监管架构监管架构.836.1 监管机制设计原则.836.2 PPP 监管体系框架.836.3 项目监管内容.856.4 约束机制.92第七章第七章采购方式选择采购方式选择.937.1 采购方式选择.937.2 采购实施程序.957.3 社会资本方应具备的条件.97

3、7.4 评标办法及评审内容.9820172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司1第一章项目概况1.1 基本情况1.1.1 项目名称2017 年双滦区城区绿化美化工程 PPP 项目1.1.2 项目实施机构项目实施机构：承德市双滦区住房和城乡建设局双滦区住房和城乡建设局位于双滦区滨河大街 53 号，隶属于区政府工作部门，下属办公室、房屋征收管理中心、质监站、稽查办、绿化办、建管办、工程股、公共事业股、房产所、村镇股、住房保障股、物业办、财务股、招标办、墙材办、交易中心、预算办、监理公司 17 个单位

4、，共有职工 92 人，其中科级干部 6 人。承德市双滦区住房和城乡建设局在双滦区政府授权范围内负责协调和组织 2017 年双滦区城区绿化美化工程 PPP 项目的前期评估论证、实施方案编制、社会资本方选择、项目合同签署、项目监管、项目及资产移交等工作。1.1.3 项目编制依据1、国务院关于加强地方政府性债务管理的意见 国发（2014）43 号；2、关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知财金（2014）76 号；3、关于印发政府购买服务管理办法（暂行）的通知 财综（2014）96 号；4、关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知财20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区

5、绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司2金（2014）156 号；5、关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知财金（2014）113 号；6、政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法 财库（2014）214 号；7、财政部关于政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法有关问题的补充通知财库2015124 号；8、政府和社会资本合作项目政府采购管理办法 财库（2014）215 号；9、国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）；10、关于印发政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引的通知（财金2

6、01521 号）；11、关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知国办发201542 号；12、基础设施和公用事业特许经营管理办法（2015 第 25号令）；13、国务院关于深化预算管理制度改革的决定（国发201445 号）；14、国务院关于创新重点领域投融资机制 鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号）；15、关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知（财建201529 号）；16、财政部关于印发政府和社会资本合作项目财政管理20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管

7、理集团有限公司3暂行办法的通知（财金201692 号）；17、河北省人民政府关于推广政府和社会资本合作（PPP）模式的实施意见冀政（2014）125 号；18、河北省人民政府关于加强城市基础设施建设的实施意见（冀政（2014）44 号）；19、承德市推广运用政府和社会资本合作模式（PPP）实施方案（承市政办字（2015）39 号）；20、承德市城市总体规划（2016-2030 年）；21、2017 年双滦区城区绿化美化工程项目可行性研究报告及批复；22、其他相关法律法规。1.1.4 项目建设背景当今时代，竞争力已经成为一座城市乃至一个国家发展的决定性因素。生态环境是影响竞争力的主要因素之一。而

8、城市绿化又是生态环境的重要内容。因此，包括道路绿化在内的环境建设也成为衡量一个地区综合实力的重要指标，决定着一个地区的经济发展后劲和发展活力。道路绿化建设是在对现状深入细致调查研究的基础上，根据城市总体规划所确定的城市性质、发展目标、用地布局等规定，吸收国内外先进的规划建设理念，合理安排各类绿地建设，达到保护和改善城市生态环境，优化人居环境，促进城市可持续发展的目的。建设部在提出创建“园林城市”的基础上，把创建“生态园林城市”作为建设现阶段生态城市的阶段性目标。利用环境生态20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和

9、安惠项目管理集团有限公司4学原理，规划、建设和管理城市，进一步完善城市绿地系统，有效防止和减少城市大气污染、水污染、土壤污染、噪声污染和各种废弃物，实施清洁生产、绿化交通、绿色建筑、促进城市中人与自然和谐，使环境更加清洁、安全、优美、舒适。道路绿化也是一项城市公益性建设。它改善城市生态环境、美化城市；对改善投资、带动城市经济发展等都有十分重要的意义。为了进一步提高城市绿化水平，促进经济、社会和环境的协调发展，为此，提出了本次市政道路区域绿化及城区景观化节点绿化美化工程。1.1.5 项目提供的公共产品、服务内容1、项目功能定位城市道路绿化，是城市园林绿地系统的重要组成部分，也是城市文明的重要标志

10、之一。街道绿化搞好了，不仅美化街景，而且还有净化空气、减弱噪音、减尘、改善小气候、防风、防火，保护路面、组织城市交通、维护交通等作用，同时也会有一定的经济效益和社会效益。近些年，全国各城市都加大了园林绿化力度，争创园林绿化先进城市，园林部门把创“全国园林城”作为重要任务，街道绿化作为城市的“脸面”，是重中之重。因此，双滦区绿化带工程的建设显的更为重要。良好的人居环境是大力发展循环经济、建设节约型社会环境、友好型社会的重要途径。建设良好的人居环境要求我们要以“再利用、资源化”为原则，以“低消耗、低排放、高效率”为基本特征，符合可持续发展理念的经济增长模式，是对“大量生产、大量消费、大量废弃”的传

11、统增长模式的根本变革。发展循环经20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司5济符合科学发展观的要求，是缓解我国资源约束矛盾的重大举措，是减轻环境污染的有效途径。2、公共产品及服务内容本PPP项目产出的公共产品及服务内容为城区绿化美化工程建设。本项目总绿化面积 314690 平方米。（1）两河口路网绿化工程：总用地面积：86000 平方米。（2）白庙子路网绿化工程：总用地面积：119000 平方米（其中：路网行道树绿化面积为 94000 平方米；护坡绿化面积为 25000平方米）。（3）张承高

12、速单塔子至磨盘山连接线道路绿化工程：总用地面积：25000 平方米。（4）城区景观化节点工程：1）滨河大街、滨河西大街更换行道树工程：两条街双侧道路更换行道树，胸径 14cm 白蜡 600 棵，总绿化面积 600 平方米。2）鼎盛王朝至广仁岭山洞口两侧绿化工程（两块）：总绿化面积：16865 平方米。3）名车大道市政道路绿化工程：总绿化面积：20330 平方米。（5）滦河镇政府周边绿化工程：绿化面积为 1200 平方米。（6）清洁能源产业园区绿化工程：绿化面积为 4000 平方米。（7）宜家旺、万和城周边绿化工程：绿化面积 1395 平方米。（8）广仁大街铁路沿线及 112 线格桑花、蜀葵、大

13、丽花栽植工程：绿化面积 34300 平方米。（9）城区部分景观节点绿化美化工程：绿化面积为 6000 平方米。20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司6根据本项目在城区绿化中的地位等因素及规划设计方案，本项目建设目标为：（1）通过城市道路绿化景观的建设，改善城市环境，促进城市社会经济的可持续发展；（2）通过道路景观绿地的建设，提高城市绿化覆盖率，改善人居环境；（3）通过园林城市的建设，促进观念更新、制度创新、市场创新、技术创新；该项目位于前营至伊逊河口段道路及伊逊河大桥周围，有双滦区门户的

14、地位，该项目的绿化规划设计充分利用这一区域的现状优势，运用现代设计手法，以流畅几何线形，强化带状空间的纵深和扩展感，通过多种地被植物形成多层的绿化格局，体现现代城市风貌和生态文化之韵。为双滦区营造一个优美的城市道路生态景观和经济发展的增长点。1.2 项目经济技术指标1.2.1 项目区位双滦区历史悠久，因境内有双塔山、滦河水而得名。其文化底蕴深厚，生态环境优良，自然景观与人文景观并存，素有“承德山水的精华、山庄文化的源头、五代清帝的行踪、两个王朝的背影”之美誉，是承德市建设国际旅游城市的核心区。1、地理位置双滦区为河北省承德市的市辖区，位于河北省东北部，承德市西郊，距承德市区 11.5 千米。地

15、跨东经 11737-11754，20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司7北纬 4048-4112。东接承德市双桥区，北部与隆化县相邻，西部南部与滦平县接壤。是承德市的工业区，距市区仅 11.5km，距首都北京 210km，天津 320km。2、地质地貌双滦区属于燕山山脉石质山区，地势南低北高，南北狭长，区内海拔 3401371 米。双塔山区方圆 32 平方千米，属低山丘陵，最高峰海拔 1320 米，山岗上石柱、残峰、石墙、巨石形态各异，“顶平、身陡、麓缓”的丹霞地貌特征最明显，正处于丹霞

16、地貌的壮年期，境内较大的河流为滦河和牦牛河。3、气候特征双滦区地处暖温带阔叶林向温带草原过渡地带，属暖温和中温带半湿润大陆季风性气候，年平均气温 8.9，平均降水量 545.3毫米，无霜期 168 天。总的气候特点是：由于受西伯利亚冷空气和副热带太平洋气团影响，加之地形作用，立体性强，局部气候差异大，冬季冷而干燥，季风环流显著，昼夜温差大，雨热同季，四季分明，春秋多干旱，雨季常有冰雹等自然灾害。4、水文状况双滦区境内主要有三条河流，一是滦河，该河自西地乡四道河村小河南入境，至偏桥子镇小贵口村出境，境内全长 33.07km，水资源量相对丰富；二是伊逊河，该河自西地乡孙营村田营入境，至双塔山镇大龙

17、庙村汇入滦河，全长 19.66 km；三是牤牛河，发源于大庙镇黑山，至双塔山镇应营子村汇入滦河，全长 33.99 km，属区域闭合流域，流域面积 171km，水资源量直接受天然降水量影响。20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司8本区境内有滦河及其主要支流伊逊河和牤牛河，总流域面积451km。其中牤牛河流域面积 171km，滦河和伊逊河流域面积280km。据2010年水资源公报数据为双滦区水资源总量0.5382亿m3。其中：地表水资源 0.2673 亿 m3，地下水资源 0.4588 亿

18、m3，重复计算量 0.188 亿 m3。1.2.2 建设规模与建设内容本项目总绿化面积314690平方米。1、两河口路网绿化工程：本项目总用地面积86000平方米。本项目共分三部分：前营至伊逊河口段道路绿化（含主路和两段规划路）、伊逊河大桥桥头周围绿化、大龙庙周围绿化及花海景观。前营至伊逊河道路主路东侧10m宽绿化带，约3100m长，小区之间的两条规划路绿化，A段规划路为双侧绿化带，每侧绿化带各为10m宽，约360m长，B段规划路为双侧绿化带，每侧绿化带各为5m宽；约440m长。2、白庙子路网绿化工程：本项目总用地面积119000平方米（其中：路网行道树绿化面积为94000平方米；护坡绿化面积

19、为25000平方米）。包含秀水大道景观带和东西向道路景观带两部分。工程内容主要包括回填种植土、种植绿植，广场及小料石林荫小路铺装，景观小品包括文化景墙、亭子、休闲座椅、景观长廊、雕塑及景观灯。其中秀水大道景观带包含道路红线外绿化带和道路红线内隔离带两部分，道路红线外绿化带位于秀水大道东侧，长约3744米，宽度4至36米。道路红线内隔离带包含中间隔离带及两侧隔离带两20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司9部分，其中中间隔离带位于秀水大道与横五路交点向北延伸67米至秀水大道与横四路交点，长约

20、1130米，宽约9米；两侧隔离带位于秀水大道与中心大街交点中至秀水大道与汇通南路交点，长约3744米，宽度1至1.5米。东西向道路景观带共包含横五路、纵一路、横二路、横三路、横四路五条道路，其中横五路、纵一路工程内容只包含种植行道树；横二路、横三路、横四路道路红线外两侧绿化带自北向南依次与秀水大道相交，长约782米，宽度6至18米。3、张承高速单塔子至磨盘山连接线道路绿化工程：双侧道路绿化带2米宽，约11000米长，磨盘山转盘绿化10000平米，总用地面积25000平方米，种植行道树，胸径为15cm国槐1500棵，地被种植草皮。4、城区景观化节点工程：（1）滨河大街、滨河西大街更换行道树工程，

21、两条街双侧道路更换行道树，胸径14cm白蜡600棵。（2）鼎盛王朝至广仁岭山洞口两侧绿化工程（两块），绿化面积为16865平方米，移植现状树种，新植乔灌木植物，设计方法采用地被植物、低矮灌木和大乔木组成。（3）名车大道市政道路绿化工程，绿化面积为20330平方米，道路绿化带宽9米，约2262米长，种植行道树，搭配低矮灌木和地被花卉。5、滦河镇政府周边绿化工程，绿化面积为1200平方米，种植行道树，行道树以国槐为主，道路两侧种植绿篱，搭配低矮灌木和地被花卉。20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有

22、限公司106、清洁能源产业园区绿化工程，绿化面积为4000平方米，种植行道树，行道树以白蜡为主，道路两侧种植绿篱，乔灌混搭和种植地被花卉。7、宜家旺、万和城周边绿化工程，绿化面积1395平方米，种植行道树，行道树以白蜡为主，道路两侧种植绿篱，搭配低矮灌木和地被花卉。8、广仁大街铁路沿线及112线格桑花、蜀葵、大丽花栽植工程，绿化面积34300平方米。9、城区部分景观节点绿化美化工程，绿化面积为 6000 平方米，工程内容主要包括种植行道树，小料石林荫小路铺装，景观小品包括文化景墙、亭子、休闲座椅、雕塑及景观灯。1.2.3 项目合作期限与项目进度1、项目合作期限由于本项目属于投资规模大的基础设施

23、和公共服务项目，不确定因素多，为保障社会资本方能回收投资、获得合理收益及基础设施和公共服务的持续稳定供应，确定合作期限为 11 年（含建设期 15 个月）。2、项目进度根据关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知财金（2014）113 号文和政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法财金201692 号中政府和社会资本合作项目操作流程，目前项目进度处于项目识别论证阶段。1.2.4 项目总投资及资金筹措1、项目总投资20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司11根据可行性研究报告数据，

24、本项目总投资 10878.00 万元。绿化工程费用 9447.00 万元，工程建设其他费用 691.00 万元，预备费 740.00 万元。最终数据以施工设计图纸财政投资评审及结算审计为准。2、资金筹措项目建设总投资估算为 10878.00，其中：项目资本金 2175.60万元，占总投资的 20%，其他资金 8702.40 万元，占总投资的 80%。其他资金由项目公司通过与商业银行、证券、产业基金、多边金融机构（如世界银行、亚洲开发银行等）以及非银行金融机构（如信托公司）等融资解决，具体方式由项目公司自主选择筹措。项目全部债务资金的还本付息由社会资本方承担，政府不承担任何债务偿债责任。1.2.

25、5 回报机制本项目是无用户付费的项目，属于非经营性项目，采用“政府付费”的回报机制，付费资金来源为承德市双滦区财政一般公共预算支出，列入财政年度预算及财政中长期计划。1.3 项目公司股权情况1.3.1 项目公司的设立在本 PPP 项目实施方案通过政府审核后，以公开招标的形式选定社会资本方，选定的社会资本方与政府指定出资代表根据PPP 文件要求签署 PPP 合作协议后成立项目公司。在项目公司成立后，由实施机构与项目公司重新签署 PPP 项目合同或补充合同，采用 BOT 方式负责本项目的投资建设、经营、20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安

26、惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司12管理以及二级绿化养护等，合作期满移交给实施机构或政府指定机构。1.3.2 出资主体本项目的出资主体为通过公开招标采购采购确定的社会资本方，政府方不出资。1.3.3 股权结构社会资本方全额出资组建项目公司，项目公司注册资金为2175.60 万元（总投资 20%），其中社会资本以实缴货币出资2175.60 万元，占注册资本的 100%。1.4 项目采用政府和社会资本合作模式的必要性和可行性1.4.1 项目采用政府和社会资本合作（PPP）模式的必要性1、有利于促进城市环境的建设和发展本项目采用政府和社会资本合作（PPP）模式实施 2017 年双滦

27、区城区绿化美化工程，可以结合企业的运营经验及政府的监管职能，是一条新的思路。财政部【2014】76 号文关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知指出，当前，我国正在实施新型城镇化发展战略，城镇化是现代化的要求，也是稳增长、促改革、调结构、惠民生的抓手，推广运用政府和社会资本合作模式，可以借助社会资本方的资金、技术、人力资源、运营、管理等方面的优势，对城市基础设施规划、建设、运营等提供科学合理的建设运营方案，从而完善基础设施配套条件，促进地区经济快速增长，加快人民生活水平的提升。2、可以提高建设项目的运作效率20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP

28、 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司13从PPP模式融资实践效果来看，在运作效率中存在的优势有：一是充分发挥社会资本经济技术、雄厚的资金实力、先进高效的管理理念、丰富的经验、较强的风险识别和控制能力实现规模经济，有利于降低管理成本；二是共担风险，合作互赢。PPP 模式下项目的提供者和建设者，通过合适的契约，政府可以得到项目建设的资金，而社会资本资金提供者可以得到经济利润，政府和社会资本合作，各取所需，均实现了效益最大化的目标。同时，在项目初始阶段，社会资本方与政府共同参与的项目识别、可行性研究、设施和融资等项目建设过程，保证了项目在技术和经济上的可行性，缩短了前期

29、工作周期，有效降低项目费用。利用社会资本来提供资产维护和服务，能为政府部门提供更多的资金和技能，促进了投融资体制改革。同时，社会资本参与项目还能推动在项目设计、施工、设施管理过程等方面的革新，提高办事效率，传播最佳管理理念和经验。3、有利于转变政府职能，减轻财政支出压力项目通过引入社会资本方，引入其参与到公用项目建设、运营等的过程中，有利于政府职能的转变，政府可以从繁重的事务中脱身出来，从过去的公共服务的提供者变成一个监管者。随着城市建设脚步加大，固定资产投资规模上升成为必然，庞大的市政公用工程建设资金缺口仅仅靠预算内财政收入投资，抑或政府直接举债，则政府财政压力将极具增大。社会资本方承担项目

30、的资金筹措、建设实施、运营管理、提供服务、维修养护等大部分责任，并在财政支出方面减轻政府压力。同时，政府部门和社会资本方可以取长补短，发挥各自的优20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司14势，弥补对方的不足，协调各方不同的利益目标。双方还可以形成互利的长期目标，利用社会资本方的高效的管理优势，以较低的成本为公众提供高质量的服务，促进双滦区的科学发展。1.4.2 项目采用政府和社会资本合作模式的可行性关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）中，第六条

31、投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基础设施及公共服务类项目，适宜采用政府和社会资本合作模式。关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知（国办发201542 号）第十二条中，广泛采用政府和社会资本合作模式提供公共服务。在能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业、科技、保障性安居工程、医疗、卫生、养老、教育、文化等公共服务领域，鼓励采用政府和社会资本合作模式，吸引社会资本参与。2014 年起，财政部、国家发展和改革委员会不断加强对政府与社会资本合作的融资支持政策。一是修订现行的专项资金管理办法，将 PPP 项目纳入支持范围；二是鼓励金融机构创新融资管理

32、方式和融资产品，更好地匹配 PPP 项目需求；三是建立 PPP 项目投融资交流机制；四是设立 PPP 项目中央支持资金。当前金融机构积极响应国家政策，对于 PPP 项目运作优先给予融资支持，例如国家发改委联合国家开发银行印发了关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知，提出由国家开发银行对 PPP 项目提供利率优惠，最长可达 30 年贷款期限等方面的差异化信贷政策；财政部联合国内十大金融机构共同发起设立中20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司15国政府和社会资本合作融资支持基

33、金，总投资规模 1800 亿元。以上措施对创新财政金融支持方式、优化 PPP 项目融资环境、促进PPP 模式发展具有积极的意义。本项目属于投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的公共服务、基础设施、公共设施类项目，适宜采用 PPP 模式。综上所述，本项目采用 PPP 模式将有利于政府转化职能、缓解财政压力、提高建设项目运作效率、确定合理的风险分担结构。1.5 项目运作的目标和意义本项目采用BOT方式运作2017年双滦区城区绿化美化工程，依托社会资本方的资金、技术、人力资源、经验等方面的优势，按照城市建设的总体要求，遵循“政府主导、企业运作、合作共赢”的发展目标，对 201

34、7 年双滦区城区绿化美化工程提供科学合理的建设运营方案。在政府方的有效监管下，社会资本方发挥自身优势缓解政府财政支出压力，以专业化运营维护提高公共服务质量，为政府提供工程的建设、运营、维护等服务。通过本项目建设增强了政府宏观管理能力，明确了监管职能；加快了城市基础设施建设速度，提升了市政配套服务的工作效率；提高了公共配套服务水平，能够促进地方经济快速发展。在项目整个合作期限内（11 年），政府在项目建设期不出资。因此，与直接高成本投资比较，本项目短期投资少，债务风险较小。合作期满后，政府方将得到建设运营维护状况良好的市政基础设施及良好的交通条件。20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦

35、区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司161.6 物有所值评价和财政承受能力论证1.6.1 物有所值评价本项目采用政府和社会资本合作（PPP）模式促进创新和公平竞争，既鼓励投资人参与提供公共产品和公共服务并获取合理回报，又能减轻政府公共财政举债压力、腾出更多资金用于重点民生项目建设，使得政府与社会资本优势互补、互利共赢。政府避免了繁重的事务，有更多的时间对项目的实施进行监管，不仅保障了项目的质量，还能减轻政府财政预算，有利于政府转变职能。投资人依靠长久以来积累的经验，承担项目建设、运营、维护风险的能力较强，可以对项目的建设、运营、养护

36、风险进行管理，以提高项目进度、保障项目质量。政府方与投资人合作，取长补短，优势互补，非常有利于提高效率。根据聘请的各位专家对 2017 年双滦区城区绿化美化工程政府和社会资本合作（PPP）模式物有所值定性分析意见，得出评价结论为：2017 年双滦区城区绿化美化工程 PPP 项目定性评分为分，超过基准分（60 分）。通过物有所值定性评价分析，可以采用政府和社会资本合作（PPP）模式运作。1.6.2 财政承受能力论证本项目全生命周期过程的财政支出责任，主要包括股权投资支出责任、运营补贴支出责任和风险承担支出责任。经过能力评估，本项目全生命周期内每一年度需要从预算中安排的支出占比均低于承德市双滦区当

37、年一般公共预算支出预测值的 10%。项目20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司17的实施完善了双滦区城区绿化工程体系，改善了空气质量，改善了城市面貌，提升了城市形象，对承德市双滦区的发展起到促进作用。本项目内容涉及道路绿化带和景观带等工程，行业和领域均衡性良好，对当地的公共服务设施和城市建设发展均起到积极的促进作用。目前双滦区已成立了政府和社会资本合作模式推广运用工作小组，统一协调部署全市政府和社会资本合作模式推广运用工作，不会出现相同行业方面 PPP 项目过于集中的问题。项目符合政府和

38、社会资本合作项目财政承受能力论证指引的规定。本项目财政承受能力论证的结论为“通过论证”，宜采用PPP 模式。20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司18第二章 风险分配基本框架2.1 项目风险识别2.1.1 PPP 项目风险的特点PPP 模式下的项目建设及运营周期长、参与方多、经济风险和技术风险大等特点决定了PPP项目在整个实施过程中存在更多的不确定因素。PPP 项目风险贯穿于项目整个生命周期，对项目建设程序各阶段，以及项目运营等成功完成将产生差异的不确定性影响，这种不确定性可能导致项目受

39、到损失，甚至导致项目失败。因此，采用 PPP 模式的项目除具有一般项目风险特征外，同时还具有自身的特殊性。1、风险因素的多样性PPP 项目参与方众多，涉及政府部门、社会资本方和其他建设部门，基于一系列的合同、协议，涉及的权利义务关系复杂，决定了其风险因素的多样性。项目中涉及到的政治、自然等外部环境及多种经济活动的影响也导致了PPP项目潜在风险因素的广泛性。另外，项目利益相关者众多，其对项目期望收益表现形式和衡量方式均有不同，从而导致同一风险对不同利益相关者的影响方式和作用形式也有多样性。2、风险因素的高不确定性由于 PPP 项目的融资模式的多样、投资结构多样、公司合作方式多样导致 PPP 项目

40、运作模式的多样。项目本身所具有的客观因素的不同也导致不同类型 PPP 项目的风险表现不尽相同。PPP项目风险表现形式的多样性决定了风险的高不确定性。PPP 项目20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司19在我国的实践较短，由于没有固定模式可循，每一个 PPP 项目都是创新项目，就决定了 PPP 模式风险具有更高的不确定性。3、风险因素的阶段性PPP 项目风险的发展伴随项目的建设时序呈现明显的阶段性，这些阶段都有明确的界限、里程碑和风险征兆。（1）PPP 项目建设程序的不同阶段，项目风险的大

41、小呈明显的阶段性。例如，在基础设施项目建设初期，投入大量的资金用于购买建设材料设备、工程设备，支付施工费用，随着资金的不断的投入，项目风险也随之增大。（2）PPP 项目所面临的主要风险种类也随时间的推移发生变化，有的风险贯穿项目始终，而有的风险只存在于项目的特定阶段。比如，政策风险、法律风险等始终贯穿整个生命周期，质量风险、完工风险主要发生在项目建设阶段。4、风险因素的变化性绝大部分的项目风险虽然具备偶然性，但不是突然爆发的，是随着外界环境、实施条件和自身规律逐渐发展起来。项目外部条件和内部条件在渐变的环境下逐步发生变化时，项目风险性质、发生概率大小、损失严重程度也会随之改变。2.1.2 项目

42、风险因素识别本 PPP 项目为公共服务设施建设的 PPP 项目，项目的建设将对自然、人文环境产生重大的影响，风险未被激发时，以潜在因素的形式存在，一旦爆发，就会产生对周围居民的影响、对自然环境的影响、对社会文化的影响，甚至危害社会正常稳定运行。该类基础设施项目的建设必须要在对居民生活没有不良影响的先20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司20决条件下，符合社会大众需求，符合经济和谐发展趋势，才能创造良好的经济效益和社会效益。同时，项目的建设要依据相关法律法规，保障项目的顺利进行。总体而言，

43、本 PPP 项目投资建设、运营维护过程中存在的具体风险如下：政策风险、法律及合同风险、资金风险、建设风险、运营及维护风险。1、政策风险（1）政府信用PPP 项目政府方不履行或者拒绝履行相关合同约定的责任和义务，给 PPP 项目带来直接或间接的损失或危害。（2）政府决策和审批延误由于政府缺乏对PPP项目的实践经验和能力、前期准备不足、信息不对称以及审批过程复杂等，造成项目时间的延长和成本的提高。（3）政府干预政府直接干涉项目建设和运营活动，干预社会资本的自主决策权力以及强行取消、扣押、没收项目。（4）政治/公众反对项目实施的某些措施威胁到公共利益，从而引起政治甚至公众反对项目的建设或是导致项目成

44、本增加等风险。（5）政治不可抗力事件超出政府、社会资本方的预想，如意外事件控制、战争、敌对行为、贸易禁运和进出口限制等情况，而导致的项目损失。2、法律及合同风险20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司21（1）由于目前关于 PPP 的立法层次较低、效力较差、相互之间存在某些冲突、可操作性差等原因造成的损害。（2）法律变更相关法律法规（包括环境的、税收的和收入的调整）引起项目实施困难及成本增加、收益下降。（3）第三方违约风险除政府和社会资本方以外，其他项目参与者不完全履行或者拒绝履行相关合同

45、约定的责任和义务，或者履行时间延误带来的损失和危害。（4）税收调整包括中央和地方税收政策法规变更带来的风险可能性。（5）合同/文件风险合同文件设计不合理、无弹性、含糊不清使得合同之间存在冲突，从而造成项目或者项目公司受损。3、资金风险（1）利率风险市场利率变动的不确定性导致 PPP 项目融资成本、资金财务成本增加造成的损失。（2）融资风险金融市场不健全，融资结构不合理、获得融资的可能性因素引起的资金筹措困难等风险。（3）通货膨胀国家整体物价水平上升，货币的购买力下降，导致项目成本增加。20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团

46、有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司224、建设风险（1）工程建设变更建筑工程的设计错误、可建造性差或者相关标准规范变化、合同变更等原因引起的工程建设变更。政府方原因引起的工程建设变更。（2）施工过程中发现文物施工过程中发现历史文物导致项目建设投资增加、工期延长等风险。文化部门已经掌握全国地下文物的卫星物探数据，政府有关部门可以提前协调、组织保护等工作。（3）地质灾害风险建设用地发生严重危害地质条件，导致项目成本增加、工期延长等风险。（4）环保、生态风险由于政府或社会团体对项目的环保、生态要求提高导致项目的成本提高、工期延误或其他损失。（5）投资控制风险项目公司初始投资包括商业银行贷款、社会资

47、本及政府方面资产代表注入的自有资金，资金的合理利用和控制成为一个重要的管理问题。项目涉及到如下几类资金控制风险：1）股东双方有可能在资金的分配利用上有不同的目的，造成项目公司内部资金使用风险；2）施工承包商不能做到专款专用，把工程建设资金挪作他用；3）实施项目投资规模大、数量多，部分项目投资不确定性较大，存在投资大幅变动风险。原材料、运费和人工费等价格上涨将也将导致项目建设期出现成本超支的风险。20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司23（6）供应风险项目建设所需原材料、资源、机械设备等无

48、法供应或供应不及时给项目带来损失。（7）技术风险由于所需技术不成熟、难以满足预定的标准和要求，或者适应性差，迫使社会资本追加投资。（8）完工风险由于各种原因（如进度、质量控制的不足等）造成项目无法按时、按量完成。其具体表现为建设工期拖延、成本超支、项目运营后达不到设计预定的目标等。1）进度风险：本 PPP 项目工程内容较多，承包商建设能力低、管理经验不足等原因也将导致工程不能如期竣工。2）质量风险：指项目达不到设计规定的技术经济指标。工程质量决定着项目能否正常投入运营，并在日后的运营过程中降低维护费用。但是，在建设过程中很多因素可能会影响到项目工程质量，如地形气候、建筑材料质量、施工承包商建设

49、水平等，从而使项目达不到设计所规定的技术经济指标。（9）不可抗力建设过程中发生灾难性自然灾害或者其他无法规避和补救的灾害。以满足上述条件为前提，不可抗力包括但不限于：1）雷电、地震、火山爆发、滑坡、水灾、暴雨、海啸、台风、龙卷风或旱灾；20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司242）流行病、瘟疫爆发；3）暴乱或恐怖行为；4）全国性、地区性、城市性或行业性罢工。5、运营及维护风险（1）政府部门违约项目建成后政府方面提出项目内容（规模、功能、外观等方面）的实质性变更要求，导致项目公司需要承担过

50、多的建设或者运营责任。（2）社会资本方违约项目运营及维护工作中，社会资本方不按照合同履行，如不依照行业标准、规范完成约定的工作，将导致项目功能等方面的实质性损失，影响项目的使用等。（3）费用支付风险指由于本 PPP 项目的运营状况或者服务过程中受经济、政治等因素的影响，导致项目公司应收取的费用不能按期收回。（4）运营成本增加由于管理等因素造成的运营成本超出预期。（5）运营不可抗力运营及维护期间，发生灾难性自然灾害（如地震、海啸等）或者其他无法规避和补救的灾害。2.2 项目风险分配及应对措施2.2.1 项目风险分配原则“风险共担、利润共享”是 PPP 项目运作的基本原则，而传20172017 年

51、双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司25统观点认为“采用 PPP 模式就是要把尽量多的风险转移给私人部门”和“承担较多的风险就可以获得较多的回报(从而把承担风险看成是获得高额回报的机会)”是不合理的。在现实操作中，让社会资本承担其无法承担的风险，一旦风险发生时又缺乏控制能力，必然会降低社会资本提供公共设施或服务的效率和增加控制风险的总成本。由此可见，最优的风险分配并不是将所有风险都转移给社会资本方，而是寻求一种方案实现政府方和社会资本方的总管理成本最小化。因此，在 PPP 实际运作中必须合理分担项目风险。

52、根据财政部PPP 项目合同指南（试行）说明，PPP 项目应当按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。本 PPP 项目风险分配将遵循以下几点原则：1、由对风险最有控制力的一方承担相应的风险。PPP 项目中一方对某一风险最有控制力意味着他处在最有利的位置，能减少风险发生的概率和风险发生时的损失，从而保证了控制风险的一方用于控制风险所花费的成本是最小的，同时由于风险在其控制力之内，使其有动力为管理风险而努力。按照此原则，应该把建设风险分配给社会资本方，因为社会资本方处在最有利的位置控制项目的建

53、设过程，他可以通过建设合同将建设风险转移给建设承包商，但他将仍然对公共管理部门负首要的责任；而有些风险如政策风险、法律变更风险、国有化风险则需要由更有控制力的公共部门来承担，因为公共部门作为政府或政府20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司26的代表，有能力影响规章制度、政策、法律和其它规定，处在比社会资本更有力的位置来识别、评价和控制这些风险。2、承担的风险程度与所得回报相匹配。按照上述原则，PPP 项目的大部分风险基本上都可以得到合理的分配，但仅限于容易判断出哪一方更有控制力的风险，而

54、 PPP项目中还存在一些双方都不具有控制力的风险，如不可抗力风险，对于双方都不具有控制力的风险，分配时则应综合考虑风险发生的可能性、政府自留风险时的成本、政府减少风险发生后所导致的损失和社会资本承担风险的意愿。如果社会资本要求的补偿超过了公共部门自己承担风险时支付的成本，则公共部门是不会接受的。因此，“承担的风险程度与所得回报相匹配”也应是项目风险分配的一条原则。3、承担的风险要有上限。在实际项目中的合同实施阶段，项目的某些风险可能会出现双方意料之外的变化或风险带来的损害比之前估计的要大的多。出现这种情况时，不能让某一方单独承担这些接近于无限大的风险，否则必将影响这些大风险的承担者管理项目的积

55、极性，因此，应该遵从“承担的风险要有上限”的原则。综上所述，本 PPP 项目的风险分配应该遵从三条主要原则：由对风险最有控制力的一方控制相应的风险；承担的风险程度与所得回报相匹配；承担的风险要有上限。2.2.2 项目风险分配框架风险分配方案以风险最优分配原则为核心，按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司27力、项目回报机制、市场风险预测能力、项目公司风险管理能力等要素，在政府和项目公司间合理分配项目风险。本项目政府和社

56、会资本方具体风险分配参见表 2-1：风险分配框架表。风险分配框架表表 2-1承担主体风险类别政府社 会资本共担政治、政策风险 H1项目审批延误政府信用政府无所作为或负面作为恐怖袭击政治不可抗力政策环境变化税收政策变化不利的调价措施获准风险公众反对风险没收或征用国有化风险法律及合同风险 H2法律及监督体系不完善法律变更合同违约合同约定指标发生变化经济风险 H3利率波动通货膨胀不利的宏观形势及经济政策金融市场的变化（融资风险）价格风险市场竞争风险市场需求风险20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限

57、公司28社会稳定性风险及社会其他影响风险 H4噪声和大气污染风险生态环境破坏水体环境固体废弃物影响考古和历史文物的保护土地拆迁与补偿对于周边基础设施的压力社会舆论社会治安设计风险 H5已完成在建工程设计文件本身的缺陷PPP 项目工程设计文件本身的缺陷建设风险 H6融资方式、融资成本高土地获得工程建设变更施工成本增加施工质量施工安全供应风险技术风险完工风险施工不可抗力征拆风险（征地拆迁、搬迁）工地安全施工成本超支工期滞后、工期拖延缺陷与隐蔽缺陷迟延提供施工图纸分包商违约工地发生事故运营风险 H7政府部门违约社会资本方违约费用支付风险20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工

58、程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司29服务质量差技术落后运营成本超支交通事故设备故障信息网络故障执业人员流失运营不达标项目公司破产移交风险 H8项目移交时不能满足即时的新要求不可抗力 H9自然灾害、如火灾、地震、风灾、大雪及战争等注：文化部门已经掌握全国地下文物的卫星物探数据，政府有关部门可以提前协调、组织保护等工作。2.2.3 项目主要风险的应对措施1、社会资本方在选择参与 PPP 项目之前要充分评估企业自身的经济和融资能力，避免在融资期限内不能获得项目所需资金。2、PPP 项目法律环境的变化会给项目带来难以预料的影响，为了规避由法律环境变化而

59、引起的风险，需要聘请专家型法律顾问，一同参与项目的融资、建设等环节，以确保项目公司的工作符合现行法律法规。3、在 PPP 项目中涉及的融资金额巨大，必然面临着利率变化的风险。应对方法主要有：（1）固定利率贷款担保；（2）同银团和其他金融机构密切合作；（3）运用封顶、利率区间、保底等套期保值技术以减少利率变化的影响。4、资金使用风险的防范和控制措施一般有以下几方面：1）加大对施工承包商的资金使用监管，如承包商必须到项目公司指定的银行开户，建设款划入指定的账户，定期报告项目各20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安

60、惠项目管理集团有限公司30标段资金余额等；2）股东双方按期、按用资计划将款项划拨到相应的备用金账户，然后进行资金管理和控制，定期进行相互账务交底；3）实施资产审计制度，审查项目公司的资产负债情况、资产减值与资产损失情况、现金流量情况，以便清楚掌握资金的使用情况和项目公司的资产情况。6、为了减少由于市场风险导致的损失，政府和社会资本之间可以通过签订购买服务协议，以及在合作期限内，政府承诺不在本地一定范围内建设同类项目等方式降低风险。7、项目公司或者社会资本方可以通过相关协议，如项目建设承包合同、完工担保合同等将完工风险转移到承建商方面。8、对于政府承担的政策风险，政府应通过 PPP 合同约定该部

61、分风险出现时应给予项目公司的补偿形式及金额。9、对于设计风险，政府应加强对设计文件的审核、优化，要求项目提供必要的设计审查。10、对于共担风险，按照 PPP 合同规定，政府与项目公司友好协商，合理共担损失，并合力克服事件、恢复运作。11、对于社会资本方承担的建设风险，项目公司应加强自身项目管理能力，按照 PPP 合同规定的服务质量标准提供服务，并自行承担由此产生的费用及损失。12、负责征地拆迁的部门应向市政府提交工作计划书，严格按时完成土地拆迁工作。如因未按期完成土地拆迁，应顺延项目合作期限并补偿。13、对于运营风险，项目公司应加强自身运营服务的管理与20172017 年双滦区城区绿化美化工程

62、年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司31考核，按照 PPP 合同规定的服务质量标准提供服务，并自行承担由此产生的费用及损失。20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司32第三章 项目运作方式3.1 运作方式比选3.1.1 运作方式的比较根据财政部 关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）第二章第六条规定“投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基础设施及公共服务类项

63、目，适宜采用政府和社会资本合作模式。”本项目为投资规模较大、需求长期稳定的基础设施项目，适宜采用政府和社会资本合作（PPP）模式。PPP 项目运作方式主要包括：委托运营、管理合同、建设-运营-移交、建设-拥有-运营、转让-运营-移交和改建-运营-移交等。具体运作方式的选择主要由收费定价机制、项目投资收益水平、风险分配基本框架、融资需求、改扩建需求和期满处置等因素决定，如下表所示：20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司33PPP 运作方式比较表表 3-1影响因素影响因素委托运营O&M管理合

64、同MC建设-运营-移交BOT建设-拥有-运营BOO转让-运营-移交TOT改建-运营-移交ROT备注项目性质项目性质存量项目存量项目新建项目新建项目存量项目存量项目收费定价机制收费定价机制政府付费政府付费政府付费使用者付费可行性缺口补助政府付费使用者付费可行性缺口补助使用者付费可行性缺口补助使用者付费可行性缺口补助项目投资收益水平项目投资收益水平非经营性项目非经营性项目经营性项目准经营性项目准经营性项目非经营性项目经营性项目准经营性项目经营性项目准经营性项目风险分配基本框架风险分配基本框架政府承担风险较高，社会资本方承担风险较低政府承担风险较高，社会资本方承担风险较低政府承担风险较低，社会资本方

65、承担风险较高政府承担风险较低，社会资本方承担风险较高政府承担风险较低，社会资本方承担风险较高政府承担风险较低，社会资本方承担风险较高融资需求融资需求政府、社会资本方政府、社会资本方政府、社会资本方政府、社会资本方政府、社会资本方政府、社会资本方改扩建需求改扩建需求无改扩建需求无改扩建需求无改扩建需求有改扩建需求期满处置期满处置移交给政府移交给政府移交给政府社会资本方或项目公司拥有项目所有权，不涉及期满移交移交给政府移交给政府20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司343.1.2 本项目拟采

66、用的运作方式本项目在国家政策的指导下，根据项目基本情况，通过各项影响因素的综合对比，采用 BOT 的方式运作。建设运营移交是 基础设施和公用事业特许经营管理办法中推荐的特许经营的运作方式之一，同时新建项目的项目性质也适合 BOT 的运作方式。本项目采用 BOT 运作方式，一方面赋予社会资本工作的灵活性，统筹安排资金与工程规划；另一方面，鉴于本项目的工程性质、技术要求、运营维护模式、付费及调价机制等因素，BOT 运作方式能够便于政府方进行针对性管理。本项目在 PPP 模式下使用 BOT 运作方式可有效缓解政府财政压力，并且可以充分发挥社会资本方投融资、建设、运营及养护的优势。本项目将对社会产生积

67、极的影响，并且要使用公共资源，结合当前我国国情和双滦区当地情况，政府需要拥有本项目资产的所有权。本项目在约定的经营期满后社会资本方需将项目所有权全部移交政府，更适合 BOT 运作方式。3.2 项目运作结构3.2.1 运作结构系统图本项目运作结构系统详见下图：20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司35承德市双滦区人民政府社会资本方项目公司PPP合作协议PPP项目合同建设、运营、维护授权融资协议融资机构2017 年双滦区城区绿化美化工程实施机构或政府指定的其他机构移交承德市双滦区住房和城乡建

68、设局PPP 项目公开招标20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司363.2.2 运作结构说明双滦区住房和城乡建设局在双滦区人民政府的授权下，作为项目实施机构，通过公开招标的方式选择具备雄厚资本实力、先进的专业技术和管理理念、管理模式、市场化的管理体制和运营机制的社会资本方达成合作，实施机构与社会资本方签订 PPP合作协议；社会资本全额出资成立项目公司。成立后的项目公司再与项目实施机构重新签订 PPP 项目合同或者补充合同。项目合作期内，项目范围内的权属归政府所有，项目公司享有合理使用权；政

69、府拥有项目固定资产的所有权，项目公司享有项目固定资产的占有、使用和收益权。项目公司可与融资机构签订融资协议为本项目融资。本项目采用 BOT 方式运作，新建工程发生费用全部来自项目公司。在项目经营期间，由项目公司行使本项目经营管理权及项目经营期的养护，并履行PPP 项目合同中的约束条款，政府授权的实施机构负责行使监督管理权，合同期满后移交政府或其指定机构。20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司37第四章交易结构4.1 项目投融资结构4.1.1 项目资本性支出的资金来源项目建设总投资估算为

70、10878.00 万元，项目公司注册资金2175.60 万元，由社会资本全额出资，注册外资金由社会资本方以项目融资方式筹措。项目全部债务资金的还本付息由社会资本方承担，政府不承担任何债务偿债责任。4.1.2 项目资本性支出的性质和用途项目资本性支出的性质为固定资产投资，用于该项目的建造、设备及材料的采购。本项目总投资估算为 10878.00 万元，项目建设投资主要包括工程费用、工程建设其他费用及预备费。建设投资用途及所在比例情况可参见下表：总投资构成分析表表 4-1序号费用名称单位金额占建设投资的比例备注1工程费用万元9447.0086.85%2工程建设其他费用万元691.006.35%3预备

71、费万元740.006.80%合计万元10878.00100%4.1.3 项目资产的形成和转移1、项目资产的形成本项目总投资估算为 10878.00 万元，全部为固定资产投资。本项目拟采用建设-经营-转让（BOT）的交易模式，项目合作期20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司38设定为 11 年，其中：项目建设期 15 个月，运营期 9 年 9 个月。2、项目资产的转移经营期满，项目公司无偿将本项目移交给政府或其指定机构，移交时，项目设施应符合双方约定的技术、安全和环保标准，并处于良好的运营

72、状况。项目移交情况可参见 5.3 合作期限届满后资产处置方式。4.2 项目回报机制4.2.1 项目回报机制通常，项目回报机制包括使用者付费、政府付费和可行性缺口补助等方式。本项目是无用户付费的市政设施项目，属于非经营性项目，采用“政府付费”的回报机制，政府付费是指政府直接付费购买公共产品和服务。本项目政府付费方式具体为可用性付费与绩效付费组合方式。设定政府付费自项目运营之日起开始支付。1、可用性付费（建设成本）社会资本方为本项目建设符合适用法律及协议规定的竣工验收标准的公共资产所投入的资本性总支出而需要获得的服务收入，主要包括项目建设投资、税费及合理回报。可用性服务费（第 n 年）=社会资本建

73、设成本（1+合理利润率）（1+年度折现率）n/财政运营补贴周期（1）建设成本本项目社会资本方建设成本估算为 10878.00 万元，全部为建设投资部分。20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司39（2）合理利润率参照国内同行业利润率水平，并结合现行银行利率及财务风险，考虑本 PPP 项目实际情况，合理利润率按 6%取值，折现率按 3%（参照承德市政府债券收益率）取值，具体数值可在社会资本招标采购确定。本项目可用性付费为 14023.65 万元，计算详见表 2-1。2、绩效付费（运营成本）项

74、目公司为维持本项目可用性而提供的符合协议规定的绩效标准的运营养护服务而需要获得的服务收入，主要为本项目红线范围内的运营维护成本。绩效付费计算详见表 2-1。整个运营维护期内，项目公司须按照法律法规、适用养护维护技术规范和合同约定，对本项目所有工程及其附属设施（依附于项目设施但按照法律、法规和规范性文件要求应由其产权单位负责养护和维修的除外）实施日常预防性养护、经常性巡查、定期检测和评价，按适用技术规范的标准进行必要的绿化养护工程。保证项目设施完好和安全运行，达到设计要求和预期使用目的。运营期内的成本包括：工资及福利、绿化养护费、管理费等，全生命周期内运营成本共计 8643.05 万元。本项目运

75、营期内的成本包括：工资及福利、绿化养护费（二级）、管理费等。（1）绿化养护费本项目维护费主要为绿化工程的日常养护费用，主要包括基本费用（浇水、清残花落叶及绿化垃圾、服装费、排污费、补植）、修剪费用、施肥费用、松土除草费、病虫害防治费等，年维护费20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司40432.31 万元（二级养护标准），全生命周期内共计 3890.75 万元。（2）工资及福利费本项目预计运营维护人员为 80 人（按照每人管理 4000m2计算），人均工资及福利按照 3000 元/月，年工

76、资及福利费预计为 288.00 万元，全生命周期内共计 2592.00 万元。（3）管理费本项目管理费主要为日常运营管理发生的费用，按照年人员工资的 50%进行测算，年管理费为 144.00 万元，全生命周期内共计 1296.00 万元。当年绩效付费=年度运营成本（1+合理利润率）全生命周期内绩效付费额度共计 9161.64 万元。3、运营补贴支出本项目全生命周期内运营补贴支出数额为 23185.28 万元，详见表 4-2。20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司41运营补贴支出测算表表

77、4-2单位：万元序号项目合计运营期2017 年2018 年2019 年2020 年2021 年2022 年2023 年2024 年2025 年2026 年2027 年建设成本支出比例（%）100.00%10.00%10.00%10.00%10.00%10.00%10.00%10.00%10.00%10.00%10.00%一建设成本10878.001087.801087.801087.801087.801087.801087.801087.801087.801087.801087.80二运营成本8643.050.00864.31864.31864.31864.31864.31864.31864.

78、31864.31864.31864.311绿化二级养护费4323.05432.3432.31432.31432.31432.31432.31432.31432.31432.31432.312工资福利费2880.00288.00288.00288.00288.00288.00288.00288.00288.00288.00288.003管理费1440.00144.00144.00144.00144.00144.00144.00144.00144.00144.00144.00三运营补贴数额23185.282139.452176.152213.952252.892292.992334.292376.

79、842420.662465.792512.281可用性付费14023.651223.291259.991297.791336.721376.821418.131460.671504.491549.631596.122绩效付费9161.64916.16916.16916.16916.16916.16916.16916.16916.16916.16916.1620172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司424、付费资金来源本项目的付费资金来源为承德市双滦区财政一般公共预算支出，列入财政年度预算及财

80、政中长期计划。4.2.2 股东回报机制1、政府方股东回报机制政府方不入股，不涉及利润分红。2、社会资本方股东回报机制本项目社会资本方拟通过招标方式选择，若其具备相应的施工总承包资质、能力及经验，则社会资本方除按章程的约定获得作为股东的分红外，还可以获得相应的施工利润等。4.3 相关配套安排1、政府或其相关部门负责协调将项目所需水、电、通讯线路等配套设施接至所需区域内，由此产生的费用由项目公司支付，计入项目总投资。2、政府或其相关部门负责项目范围的征地拆迁和补偿工作，以保证项目正常开工。本项目不涉及土地征用、移民拆迁问题，需要临时征用土地的预算已计入总投资，由项目公司支付。20172017 年双

81、滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司43第五章 合同体系5.1 项目合同结构5.1.1 项目合同体系在 PPP 项目中，项目参与方通过签订一系列合同来确立和调整彼此之间的权利义务关系，构成 PPP 项目的合同体系。本 PPP项目合同体系包括 PPP 项目合同、股东协议、履约合同、融资合同和保险合同等。其中 PPP 项目合同是整个 PPP 项目合同体系的基础和核心。5.1.2 项目合同体系主要参与方及概述本项目合同体系参与方主要包括：政府方、社会资本方、项目公司、融资方、承包商和分包商、保险公司及专业机构等。

82、（1）政府方：指签署 PPP 项目合同的政府一方的签约主体。本 PPP 项目由承德市双滦区住房和城乡建设局作为实施机构。（2）社会资本方：是指与政府方签署 PPP 项目合同的社会资本。社会资本是指依法设立且有效存续的具有法人资格的企业，包括民营企业、国有企业、外国企业和外商投资企业。本 PPP项目社会资本方通过公开招标确定。（3）项目公司：项目公司是依法设立的自主运营、自负盈亏的具有独立法人资格的经营实体。项目公司可以由社会资本（可以是一家企业，也可以是多家企业组成的联合体）出资设立，也可以由政府和社会资本共同出资设立，但政府在项目公司中的持股比例应当低于 50%、且不具有实际控制力及管理权。

83、本 PPP项目的项目公司由通过政府采购选定的社会资本方全额出资成20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司44立。（4）融资方：PPP 项目的融资方通常有商业银行、证券机构、产业基金、多边金融机构（如世界银行、亚洲开发银行等）以及非银行金融机构（如信托公司）等。根据项目规模和融资需求的不同，融资方可以是一两家金融机构，也可以是由多家银行或机构组成的银团。本 PPP 项目的融资方由项目公司选定。（5）承包商和分包商：承包商主要负责项目的建设，与项目公司签订固定价格、固定工期的工程总承包合同。承

84、包商要承担工期延误、工程质量不合格和成本超支等风险。承包商可与分包商签订分包合同，把部分工作分包给专业分包商。分包商从事的具体工作可包括设计、部分非主体工程的施工，提供技术服务以及供应工程所需的货物、材料、设备等。承包商负责管理和协调分包商的工作。本 PPP 项目承包商及分包商由项目公司通过招标的形式确定。专业机构：主要指专业工程咨询公司、工程设计公司、招标代理公司、工程监理公司、工程造价公司、会计师事务所、审计师事务所等专业中介机构。本 PPP 项目专业机构由项目公司自行选定。保险公司：由于本 PPP 项目资金规模大、生命周期长，在项目建设和运营期间面临着诸多难以预料的各类风险，因此项目公司

85、以及项目的承包商、分包商、供应商、运营商等均应就其面临的各类风险向保险公司进行投保，以进一步分散和转移风险。由于本 PPP 项目风险一旦发生就有可能造成严重的经济损失，对保险公司的资信有较高要求。本 PPP 项目拟投保的险种和保险公司20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司45由项目公司自行选定。其他参与方：除上述参与方之外，开展本 PPP 项目还必须充分借助投资、法律、技术、财务、保险代理等方面的专业技术力量，因此本 PPP 项目的参与方还可能会包括上述领域的专业机构。本 PPP 项目需

86、要聘请的其它专业机构由项目公司自行选定。5.1.3 项目合同体系文本种类及概述本项目合同体系主要包括：项目合同、股东协议、融资合同、工程承包合同，其他合同包括咨询服务合同、保险合同、采购合同等。其中：（1）项目合同：是政府方与社会资本方依法就本 PPP 项目合作所订立的合同。项目公司尚未成立时，政府方与社会资本签订 PPP 项目合同，待项目公司成立后，由项目公司与政府方重新签署 PPP 项目合同或者补充合同。（2）股东协议：由项目公司的股东签订，用以在股东之间建立长期的、有约束力的合约关系。项目公司负责项目的建设、运营和管理，因此项目公司的股东可能包括希望参与项目建设、运营的承包商、原材料供应

87、商、运营商、融资方等主体。（3）融资合同：项目公司与融资方签订的项目贷款合同、担保人就项目贷款与融资方签订的担保合同、政府、项目公司与融资方签订的直接介入协议等多个合同。（4）工程承包合同：项目公司与有相关资质的中介服务机构签署的包括工程设计、招标代理、工程监理、工程施工、设备安装等相关内容的合同。（5）其他合同：与专业中介机构签署的投资、法律、技术、20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司46财务、税务等方面的咨询服务合同，与保险方签订的保险合同，大型设备与供应商签订采购合同。5.2 项

88、目边界条件项目边界条件是项目合同的核心内容，主要包括权利义务、交易条件、履约保障和调整衔接等边界。权利义务边界主要明确项目资产权属、社会资本承担的公共责任、政府支付方式和风险分配结果等；交易条件边界主要明确项目合同期限、项目回报机制、收费定价调整机制和产出说明等；履约保障边界主要明确强制保险方案以及由投资竞争保函、建设履约保函、运营维护保函和移交维修保函组成的履约保函体系；调整衔接边界主要明确应急处置、临时接管和提前终止、合同变更、合同展期、项目新增改扩建需求等应对措施。5.2.1 权利义务边界5.2.1.1 投资分工及资产权属社会资本方按照本项目 PPP 项目合同完成项目资本金的认缴，由项目

89、公司负责委托项目的投资建设、运营、管理及维护，社会资本方通过政府授予项目公司的运营权，享有在项目运营期间收回投资运营成本及获得合理回报的权利。项目合作期内，项目范围内的土地权属归政府所有，项目公司享有合理使用权。合作期内，未经双滦区人民政府同意，项目公司不得擅自转让、出租、抵押土地使用权或者改变土地用途，也不得用于本项目之外的其他目的。项目合作期内，政府拥有项目固定资产的所有权，项目公司20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司47享有项目固定资产的占有、使用和收益权。项目公司为本项目运维之

90、目的对项目资产进行合理的更新、维护以及对报废资产进行处置等，需事先向项目实施机构报送计划方案，经批准后方可实施。5.2.1.2 双方主要权利义务政府方权利义务（1）政府方的权利1）政府方出入项目场地的权利；2）政府对项目范围内的资产转移、资产抵押等决策内容享有参与决策权；3）委派具有资质的中介机构对项目的业务、财务和资产进行每年定期或不定期审计，对项目的业务运营、财务及国有资产管理情况行使监督权；4）政府对项目建设和运营依法行使监督和介入权利；5）根据 PPP 项目合同约定的合作目标对项目的建设及运营管理情况进行考核的权利；6）社会资本方违约或因不可抗力发生，而改变本项目公共产品的使用功能时，

91、政府有权依法临时接管项目；7）合作期满后，政府有权根据 PPP 项目合同的约定接收项目资产；8）政府有权选派财务代表进驻项目公司；有权选派代表（1名）进入项目公司董事会成员、有权选派代表（1 名）进入项目公司监事会成员。9）依法享有的其他权利。20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司48（2）政府方的义务1）政府负有向公众提供优质且价格合理的公共产品和服务的义务，承担 PPP 项目的采购、管理、监督等行政管理职能。检查建设进度、监督项目公司履行 PPP 项目合同项下义务等。2）政府方授予项

92、目公司的运营权具有唯一性、独占性和排他性。政府方在合作期限内不能就 PPP 项目合同项下的全部或部分内容与其他任何一方合作。2、社会资本方权利义务（1）社会资本方的权利1）社会资本方按 PPP 项目合同约定承担项目投资建设、运营、管理及维护的权利；2）社会资本方作为项目公司的股东，根据公司法、公司章程及合同的约定享有股东权益；3）社会资本方派任董事长，并向项目公司董事会推荐总经理；4）社会资本方在合作期内按约定取得项目范围内的政府付费等其他权益；5）依法享有的其他权利。（2）社会资本方的义务1）各项开发建设及运营维护工作，均保证符合国家法律政策规定；2）在项目运营期内，按 PPP 项目合同约定

93、，社会资本方承担项目运营期维护投入的义务；3）社会资本方承担 PPP 项目合同中约定的项目公司债务偿20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司49还责任；4）配合政府方监督及介入的义务；5）发挥自身资源优势和资本优势，提高运营管理水平；确保国有资产的保值增值；确保实现项目的运营管理目标及发展规划要求；6）项目建设期，社会资本方负责按照合同约定的要求和时间完成项目的建设并通过验收，该责任不因项目建设已经部分或全部由项目公司分包给施工单位或承包商实施而豁免或解除。7）项目运营期，项目公司根据法律

94、法规以及 PPP 项目合同约定的要求和标准进行运营。运营标准和要求：根据国家、地方或行业相关标准，在项目公司编制并经政府审核的运营方案中确定。8）负责根据合同约定的要求对项目设施进行维护和修理，该责任不因项目公司将部分或全部维护事务分包给其他运营维护商实施而豁免或解除。9）选任合格的建设运营管理团队，建立规范、科学的运营治理结构，并实现规范运行，创新管理机制，提升管理水平；10）项目公司应和实施机构制定突发事件应急预案，按规定报政府相关部门。突发事件发生后，及时启动应急预案；11）建立合理、科学的绩效考核体系，制定考核方案，配合政府方的监督和考核。应依法公开披露项目相关信息，保障公众知情权，接

95、受社会监督。12）自行承担因自身原因造成的工程投资建设费用控制价/投标文件中建议的工程投资建设费用带来的超额投资和运营成20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司50本。13）合作期满后，项目公司将本项目公共产品相关产权、经营管理权全部无偿移交给政府或其指定机构。5.2.2 交易条件边界5.2.2.1 项目合作期限本项目的合作期限设定为 11 年，其中建设期 15 个月，运营期 9 年 9 个月，自 PPP 项目合同生效之日算起。5.2.2.2 项目回报机制本项目是无用户付费的市政设施项目，

96、属于非经营性项目，采用“政府付费”的回报机制。本项目政府付费方式具体为可用性付费与绩效付费组合方式，设定政府付费自项目运营之日起开始支付。可用性付费：项目公司为本项目建设符合适用法律及协议规定的竣工验收标准的公共资产所投入的资本性总支出而需要获得的服务收入，主要包括项目建设投资、税费及合理回报。绩效付费：项目公司为维持本项目可用性而提供的符合协议规定的绩效标准的运营维护服务而需要获得的服务收入，主要包括本项目红线范围内的运营维护成本、税费及合理回报。5.2.2.3 绩效考核评估机制政府方对项目服务质量和价格进行监管，建立综合绩效考核评估体系，绩效评价结果依法对外公开，接受社会监督。本项目采用“

97、基于可用性的绩效合同”方式开展 PPP 运作。该方式是国际上通行的“绩效合同”方式（Performance BasedContracting）和“可用性合同”方式（Contracting forAvailability）20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司51的组合，适用于同时包含投资建设和运营养护内容的新建绿化工程 PPP 项目。“基于可用性的绩效合同”应确保本项目道路绿化带和景观带够按照要求的标准完成建造，并通过良好的运营维护服务满足道路使用者的具体功能需求，如美观性、改善环境、经

98、济性等。本项目的绩效考核体系包含三个方面，分别为建设期绩效考核指标、运营维护期绩效考核指标，以及移交绩效考核指标。政府方对项目服务质量和价格进行监管，建立综合绩效考核评估体系，绩效评价结果依法对外公开，接受社会监督。1、建设期绩效考核机制项目建设前期阶段，政府方对项目设计方案的技术标准、服务能力、工程造价进行审查。严格实行项目设计监理制、施工监理制，通过公开招投标确定设计、监理、施工监理单位。项目施工期，政府方对项目施工质量行使政府监督职能，负责项目工程交工及竣工验收，完成项目验收质量评定，保证项目工程符合 城市道路绿化规划与设计规范（CJJ75-97）、园林绿化工程施工及验收规范（CJJ/8

99、2-2012）国家质量标准，满足河北省相关规定。2、运营维护期绩效考核机制由政府方制定综合考核评价细则，1、项目绩效考核主客体PPP 项目的绩效评价是利用统一的评价标准，釆用科学的、合理的、规范的以及有效的评价方法对 PPP 项目在建设期、运营期期间，就其经济性、效率性等预期目标进行综合考核评价的经20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司52济活动。根据财政部政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法（财金（2016）92 号）规定：各级财政部门应当会同行业主管部门在 PPP 项目全寿命周期内

100、，按照事先约定的绩效目标进行绩效评价，也可委托第三方专业机构提出评价意见。本项目绩效评价应由项目实施机构会同财政部门共同建立绩效考核机制，或聘请委托第三方专业机构实施绩效评价。评价的客体为本项目，即河北省承德市双滦区城区绿化美化工程建设ppp 项目。本项目的绩效考核体系包括但不限于两个方面，分别为建设期绩效考核与运营维护期绩效考核。本项目绩效考核评估机制采用“基于可用性的绩效合同”方式开展 PPP 运作。该方式是国际上通行的“绩效合同”方式和“可用性合同”方式的组合，适用于同时包含投资建设和运营维护内容的 PPP 项目。“基于可用性的绩效合同”应确保本项目能够按照要求的标准完成建造，并通过良好

101、的运营维护服务满足本项目使用者的具体功能需求，如绿化，广场及小料石林荫小路铺装，管理用房及公厕，景观小品包括文化景墙、亭子、休闲座椅、景观长廊、雕塑及景观灯，花坛，喷灌工程等附属工程。2、项目建设期绩效考核建设期绩效考核根据相关规范完成项目竣工验收，建设期绩效考核得分超过 75 分，是政府方在运营期支付可用性付费金额的前提条件。政府支付可用性付费金额以审批机构竣工结算审计20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司53的项目建设成本计算。项目公司未能按照相关规范要求完成项目竣工验收或综合分值小

102、于 75 分的，政府及其授权实施机构有权要求项目公司进行整改直至通过竣工验收，并达到综合评分分值，整改完成前，政府方有权拒绝支付项目可用性付费金额。本项目主要从项目质量、进度、投资、安全等方面对建设期项目建设情况进行考核。综合考核未达标的，项目实施机构有权要求限期整改，还可根据 PPP 项目协议相关约定提取项目公司提交的建设期履约保函中的相应金额，造成损失的保留追究相应责任的权利。1、质量管理：按照相关规范通过项目验收，并设置分项工程平均质量得分、工程质量一次性合格率、竣工验收资料完备度等指标判定本项目质量管理水平。工程质量一次性合格率：为鼓励一次性通过质量检验，避免由此产生的工期延误等问题，

103、设定“工程质量一次性合格率”作为考核指标。工程质量一次性合格率=分项工程一次性合格数量/全部分项工程数量*100%竣工验收资料完备度：考察工程竣工验收资料的完备程度，项目公司或承包商应做好竣工验收准备工作，及时完成工程的收尾工作，做好竣工验收资料准备工作并组织预验收。2、进度（工期）管理：以项目合同约定的开工日期与竣工日期作为考核基准。设定“工程提前（延误）率”作为考核指标，20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司54指标不小于 0 时为合格。工程提前（延期）率=（工程计划完成时间-工程实

104、际完成时间）/工程计划完成时间*100%3、投资管理：主要考查资金到位情况。社会资本资金到位率=实际到位资金/计划到位资金*100%4、安全管理：通过对项目公司人、物、环境、管理等因素的调查与分析，对项目建设阶段安全管理情况进行绩效评价。建设期项目绩效评价主要指标体系表1项目指标名称权重评价值指标说明质量管理工程质量一次性合格率20%0100按照指标百分比分母评分，如该指标为100%，则该项得分为100分。竣工验收资料完备度20%010081100分：组织预验收，各方资料完备；6180分：验收准备工作充分，施工资料齐全；060分：验收准备工作不冲分，施工资料不齐全。进度管理工程提前（延期）率2

105、0%010081100分：25%50%；6180分：025%；060分：小于等于0；社会资本资金到20按照指标百分比分母评分，如20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司55投资管理位率0%100该指标为100%，则该项得分为100分。安全管理安全管理评分20%010081100分：安全管理制度完善，应急措施得当，未出现生产安全事故；6180分：有安全管理制度及应急措施，未出现重大生产安全事故；060分：安全管理制度与应急措施缺位，出现重大生产安全事故。项目建设期质量标准：3、项目运营期绩效

106、考核运营维护期考核指标分为 4 个层级：第一级为基本考核指标；第二级为安全、管理考核指标；第三级为奖励考核指标，第四级为加分项，不达标的按照考核办法减付基准付费（至多减付至70%），达标的按考核办法增付绩效付费（至多增付 10%）。指标类别指标要求质量需符合CJJ82-2012园林绿化工程施工及验收规范、公路绿化工程技术标准（TJG B01-2003）等，并做到一次性验收合格。工期开工日：以监理工程师的开工令为准。竣工验收日：自前述实际开工时间起不超过15个月。安全参照JGJ59-2011建筑施工安全检查标准等。20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP

107、项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司56第一级（60 分）：考核项目公司对绿化及其他附属工程的养护质量，根据双滦区住房和城乡建设局城市中心区园林绿化网格化管理工作方案（含附件）、河北省城市园林绿化养护管理规范（DB13T 1168-2009）、河北省城市园林绿地养护与水体景观管理技术导则、河北省城市园林绿化养护管理定额（2014 版）规定，绿化养护状况评定等级应不应低于“合格”水平。上述要求为获得本项考核分数的前提条件。园林绿化管护标准：园林绿化管护标准：一、绿化管护绿化管护（一）植物景观1、绿地内乔灌木、绿篱及地被植物冲洗及时。2、保持叶片整洁、无尘土、污物，保持

108、每周冲洗一次，重点部位和恶劣天气，每周冲洗两次，有喷灌设施的绿地园路，硬化地面日常保持干净，有污迹及时冲洗。3、绿地内人工草坪无明显杂草、自然草坪要求修剪整齐、无枝叶、垃圾、污物、无明显人为损坏。各种乔、灌、草、花卉，绿篱等，长势健壮，绿地整体景观效果好。4、乔木树冠完整美观，分枝合适，主侧枝分布均匀，数量适宜，树势生长健壮，无病虫害。5、花灌木内膛不乱，通风透光，株型丰满，适树造型，开花适时。6、绿篱色块图形美观，层次分明，无死株、缺株现象，修剪合理，无病虫害；绿地内花坛花带开花繁茂，整齐一致，色彩20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和

109、安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司57协调鲜艳，更换及时，草坪及地被植物生长茂盛，生长季不枯黄，无杂草、无明显秃斑，无病虫害。7、花坛、花钵保持 4-10 月栽植各种花卉。期间要适时按局计划更换。以保持最佳观赏效果，并重点布置好“五一”“十一”等重大节日花卉效果。8、攀援植物生长旺盛，及时牵引，覆盖效果好，修剪合理，地上无乱生枝条，无病虫害。（二）病虫害防治1、用药配比正确，操作安全，喷药均匀，不发生药害。2、病虫害防治坚持以防为主，防治结合。3、植物病虫害防治及时。（三）水肥管理1、根据植物生长需要，及时浇水、施肥、促进植物营养平衡，改善土壤特性。2、浇水、施肥的次数、数量

110、根据植物不同生长时间和外界环境条件随时调整。二、卫生保洁二、卫生保洁1、园区卫生保洁及时彻底。每天上午 8：30 分前必须将园内卫生清扫干净，并做到全天保洁。做到随时干净整洁，垃圾日产日清，无废纸，食品袋，无果皮，烟头，无暴露垃圾，卫生死角，植物树体无悬挂物。2、硬化路面干净整洁，雪后及时清扫。3、无焚烧枯枝、垃圾等杂物的现象20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司58三、设施维护管理三、设施维护管理1、指路标，果皮箱，路椅等全天清洁，发现损坏及时上报。2、路灯、射灯等各类绿地亮化设施保持

111、清洁，发现损坏及时上报。四、绿化保护四、绿化保护1、绿地树池内无堆物堆料，乱搭乱建现象。2、植物体上无钉、捆、挂、贴、刻、画等现象。3、无随意被侵占绿地，砍伐树木现象。4、发现毁坏绿地树木行为及时制止，并上报相关部门。五、植物整形修剪标准五、植物整形修剪标准（1 1）乔木修剪标准）乔木修剪标准1、按其生长规律及技术规范修剪，行道树同一条街道树型一致。2、去除明显干橛、枯枝、吊枝、保证植物生长茂盛。3、清理内膛、通风透光、株型丰满。4、剪除分枝点以下新生枝条，分枝点以上主侧枝修剪均匀。（2 2）灌木修剪标准）灌木修剪标准1、灌木修剪要符合植物生长特性。2、根据开花习性进行花期前或后适度修剪，保证

112、花叶、株形美观、繁茂。3、灌木内膛不乱，通风透光。4、及时清理灌木萌芽，保证树形美观。5、培养新生合理枝条，以待更换老枝条，保证树形美观。20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司59（三）绿篱修剪标准（三）绿篱修剪标准1、绿篱修剪要整齐，流畅、美观。2、按照造形的要求，进行修剪。3、修剪要适度、不要修剪过重，现斑秃、高低不平，景响绿化观赏效果。4、超过绿篱高度及时修剪，以保持原有高度。（四）草坪修剪标准（四）草坪修剪标准1、根据草坪种类的不同，修剪留存高度为冷季型草留草高度 7-8CM，粗

113、放管理的草坪留草高度 10CM，野牛草 8-10CM。2、修剪及时，无遗漏。六、行道树及孤植树管理标准六、行道树及孤植树管理标准1、树冠完整美观，分枝点合适，主侧枝分布均匀，数量适宜。2、树木生长茂盛，叶片颜色正常。3、树冠上无飘挂物。4、无缺株、死株。5、无明显枯枝、吊枝、残枝。6、树坑无杂草、及时清理树坑内杂物。七、水车、清运车辆管理标准七、水车、清运车辆管理标准1、确保辖区内植物长势良好。2、每周对辖区内的乔木、灌木进行冲洗一次，如遇特殊情况适时增加冲洗次数。3、对当天载植（补植）的植物及时浇水。20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞

114、和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司604、每天对辖区内栽植及摆放的盆花按时浇水，保证生长旺盛。5、根据植物生长特性，需喷的则喷，需灌的则灌，带上铁锹和水桶。抻管子够不着的，可适当用水桶浇（如浇灌出现洞穴，必须在灌溉后将地整平）。7、必须保证城区绿地、游园垃圾日产日清、无遗漏。9、遇到突发事件随叫随到。绿化养护考核细则：绿化养护考核细则：一、游园、绿地考核标准一、游园、绿地考核标准（一）植物景观（一）植物景观（10 分）分）1、绿地内乔灌木、绿篱地被植物，未及时冲洗。（1 分）2、叶片不整洁，有尘土，污物，有喷灌设施的绿地，园路，硬化地面没及时冲洗。（0.5 分）3、绿地内有

115、杂草杂枝叶，存在垃圾、污物（0.5 分）4、有明显人为损坏没及时上报，（0.5）5、各种乔灌草、花卉，绿篱等长势不健壮，影响绿地整体景观效果。（0.5 分）6、乔灌木树冠不完整，偏冠、无树冠，分枝点不合适，主体侧枝分布不均匀，树形较差，有明显病虫害。（1 分）7、花灌木内膛杂乱，通风透光较差，株形不美观，影响开花。（1 分）8、绿篱色块图形杂乱，层次不清，有死株缺株现象，修剪不合理，有明显病虫害，花带花坛开花参差不齐，草坪及地被植20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司61物生长势弱，生长

116、季节枯黄有杂草，有明显秃斑，修剪不规范整齐，有明显病虫害。（2 分）9、花坛、花钵换花不及时，内有杂草，未及时松土，影响“五一”、“十一”节日效果。（1 分）10、攀援植物长势差，没及时牵引，不能正常覆盖，修剪不及时合理，地上有乱生枝条，有明显病虫害。（1 分）（二）病虫害防治（二）病虫害防治（2.5 分）1、用药配比不正确，操作不当发生药害，造成损失。（0.5分）2、绿地内苗木出现病害或虫害未进行防治。（2 分）（三）水肥管理（三）水肥管理（1.5 分）1、浇水不及时，施肥不及时，影响植物生长和观赏效果。（1 分）2、浇水施肥的次数不合理，影响植物生长。（0.5 分）（四）卫生保洁（四）卫生

117、保洁（3.5 分）1、绿地、花坛、游园保洁不按规定时间清扫完成或没完成全天保洁的，以及不彻底，垃圾没及时清理，有废纸、食品袋、果皮、烟头、有暴露垃圾，有卫生死角，植物树体上有悬挂物。（2 分）2、硬化路面出现破损不及时汇报，雨后及时疏通，雪后没及时清扫。（1 分）3、花坛绿地内有焚烧枯枝烂叶垃圾杂物等现象。（0.5 分）（六）设施维护管理（六）设施维护管理（1.5 分）20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司621、指路标、果皮箱、路椅、未清洁，有明显污迹，发现后未及时上报。（0.5 分）

118、2、路灯、射灯等各类绿地亮化设施完整，破损不汇报。（0.5分）3、地面铺装出现高低不平，有松动，有破损，脱落，未及时汇报。（0.5 分）（七）绿化保护（七）绿化保护（2.5 分）1、绿地、花坛、树池内有乱堆、乱放、乱搭、乱建现象，不制止，不汇报。（0.5 分）2、植物上有钉、捆、挂、贴、刻、画等现象不及时处理或处理不了，不及时上报。（0.5 分）3、发现有侵占绿地现象，砍伐破坏树木现象，不制止，不汇报。（0.5 分）4、发现毁坏绿地、树木行为，未及时制止，未及时上报相关部门。（1 分）二、植物整形修剪考核标准二、植物整形修剪考核标准（一）乔木修剪标准（一）乔木修剪标准（4 分）1、未按其生长规

119、律及技术规范修剪，行道树在同一条街道树型不一致。（1 分）2、树上有明显干橛、枯枝，因未及时修剪，导致植物生长杂乱。（1 分）3、未及时清理内膛、通风透光较差、株型不美观。（1 分）4、未剪除分枝点以下新生枝条，分枝点以上主侧枝修剪不20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司63均匀。（1 分）（二）灌木修剪标准（二）灌木修剪标准（4 分）1、灌木未按植物生长特性修剪，未根据树种规定整形修剪。（2 分）2、未根据开花习性进行花期前后修剪，花、叶不繁茂，株形不美观。（0.5 分）3、灌木内膛乱

120、，通风透光差。（0.5 分）4、灌木萌芽未及时清理，树形不美观。（0.5 分）5、未培养新生合理枝条，老枝条更换不及时，树形不美观。（0.5 分）（三）绿篱修剪标准（三）绿篱修剪标准（6.5 分）1、绿篱修剪不整齐，按造形修剪后，株形不流畅，不美观。（2 分）2、未按照造形的要求进行修剪。（2 分）3、修剪过轻、过重，出现斑秃、高低不平现象，影响绿化观赏效果。（0.5 分）4、严重超过绿篱高度未及时修剪，与原有高度不一致。（2分）（四）草坪修剪标准（四）草坪修剪标准（5 分）1、根据规定冷季型草坪留草高度为 7-8CM，粗放管理的草坪留草高度为 8-10CM，野生草为 8-10CM，未达到要求

121、。（2 分）2、草坪修剪不及时、剪完后不整齐美观，未按规定及时修剪，冷季型草超过 10CM，粗放管理的草坪超过 10CM；野牛草20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司64超过 10CM 以上仍未修剪。（2 分）3、修剪高度不一致，有遗漏。（1 分）三、行道树及孤植树管护考核标准三、行道树及孤植树管护考核标准（9.5 分）1、未按其生长规律及技术规范修剪，或长期不修剪，树木生长杂乱，无形，影响树木生长和景观效果。（3 分）2、树木长势较弱的，出现的明显黄叶。（1 分）3、树冠上有飘挂物。（

122、1 分）4、有明显干撅，枯枝和吊枝，严重影响景观，存在安全隐患。（2 分）5、有缺株、死株现象。（0.5 分）6、分枝点以下树干有新生枝芽。（0.5 分）7、有明显病虫危害状、病斑叶、虫食叶明显、影响景观效果。（1 分）8、如树坑内有杂草，树坑有杂物。（0.5 分）四、水车、清运车辆工作考核标准四、水车、清运车辆工作考核标准（9.5 分）1、浇水不及时造成植物死亡或影响植物生长。（2 分）2、叶面灰尘较厚，没有进行冲洗，影响植物正常生长。（0.5分）3、绿篱叶面灰尘明显，影响景观。（0.5 分）4、常绿植物有明显灰尘，影响其生长。（0.5 分）5、如不根据植物生长特性该喷的没喷，需灌的没灌，出

123、现植物露根、倒伏及出现洞穴。（1 分）6、垃圾清运不彻底，有遗漏。2 分）20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司657、遇到突发事件不能随叫随到。（3 分）绿化养护考核计分细则：绿化养护考核计分细则：上述考核标准细则中每出现 1 次（发现一处或一株扣减 0.5分），并按照下表限时整改处理。20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司66责任部门考评标准标准分考评内容扣分标准扣分小计各段养

124、护绿化1、建成区范围内道路、广场绿地干净整洁，无垃圾杂物。2、草坪、绿篱修剪及时，绿化养护，不污染路面。3、绿化地带无缺株，无枯死枝干，无裸露地面，无扣绳挂物，缺株和死株适时补植。4、绿化设施完好无破损。60绿地管理（10 分）一次扣 0.5 分，告知后 2 小时内未处理的加扣 1 分。绿化设施（10 分）一次扣 0.5 分，告知后 2 小时内未处理的加扣 1 分。花架花钵（10 分）一次扣 0.5 分，告知后 2 小时内未处理的加扣 1 分。绿地护栏（10 分）一次扣 0.5 分，告知后 2 小时内未处理的加扣 1 分。护树设施（10 分）一次扣 0.5 分，告知后 2 小时内未处理的加扣

125、1 分。行道树（10分）一次扣 0.5 分，告知后 2 小时内未处理的加扣 1 分。20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司67第二级（15分）：考核安全管理和突发事件管理，参考公路绿化养护安全作业规程（TJG H30-2004）考核标准如下表：运营维护期项目安全与突发事件处置考核细则表3考核项目考核要求考核标准考核项目安 全管 理（4分）应 急事 件（2分）应急事件应及时向甲方汇报并及时处理应急事件未向政府方汇报、处理不及时、处理结果不符合要求等每出现 1 次扣 0.5 分，不处理扣 1

126、 分。投 诉事 件（2分）投诉事件应及时处理各类投诉事件每未及时处理 1 件扣 0.2 分突 发事件处理（6 分）有 责事 件（2分）重大活动配合中不得出现有责事件重大活动配合中出现有责事件扣 1 分。媒 体报 道（2分）不得出现媒体不良报道发生有责媒体报道事件每次扣 1 分，发生重大有责新闻曝光事件每次扣 2 分。领 导批 示（2分）积极落实领导批示对领导批示，落实情况差的每次扣 1 分，未落实的每次扣 2分。安 全安 全满员满编，持证上养护人员未达到定员定岗20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理

127、集团有限公司68生产（5分）生产（5分）岗人数要求、未按要求着装、配证上岗。（3 分，每人次 0.5 分）。第四级（10分）：考核利益相关者满意度，项目实施机构或由其聘请第三方机构对项目使用者与周边居民、企业进行公共调查。调查对象包括公众个人、政府部门、企事业单位等。调查内容应包括：项目建设对本地区经济建设和发展的作用；对项目建设与运营的一般性意见；项目主要环境问题，及对各单项环境污染和生态破坏的认可程度；对环境美化状况、绿化养护质量等的具体意见和建议等方面。采用满意率作为考核指标，通过调查问卷形式随机邀请项目沿线公众、政府部门、企事业单位进行调查，按满意率百分比分子与该项指标权重10%的乘积

128、作为此项指标评分计入常规考核综合评分。第五级（15分，加分项）：除上述四级考核采用减分制外，如项目在运营维护过程中出现领导表扬、优秀事迹、节约费用、经营有方等事件，可根据下表所述进行加分，所加分数计入常规考核综合评分。运营维护期绩效考核加分项表5加分项领导表扬政府相关部门正科级及以上领导对项目公司运营维护水平进行的口头或书面表扬（需经实施机构与项每项 2 分20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司69目公司共同认定）。优秀事迹经实施机构领导班子或其他领导讨论，决定对项目公司的某项优秀事迹进

129、行表彰。每项 2 分节约费用项目公司主动采取的某项手段，明显节约了某项支出费用（一般为10000 元以上），并经过实施机构核实认定每项 2 分4、项目绩效考核结果应用考核分为建设期绩效考核与运营维护绩效考核两部分。运营维护期内，项目实施机构主要通过常规考核和临时考核的方式对项目公司服务绩效水平进行考核，并将考核结果与可用性付费的30%及全部运维绩效付费支付挂钩。1、建设期绩效考核建设期绩效考核与可用性付费挂钩，通过该考核需满足两个前提条件，即：通过竣工验收与综合评分达到合格标准。可用性考核综合评分需在竣工验收通过后一周内进行，评价主体聘请行业专家就项目质量管理、进度管理、投资管理与安全管理等方

130、面进行综合打分，75 分为合格。2、运营维护期常规考核常规考核每季度进行一次，在项目公司向项目实施机构提交运维情况报告后 5 日内进行，并应在 7 日内完成。项目实施机构20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司70需提前 48 小时通知项目公司开始考核的时间，项目公司在项目实施机构的监督下，在规定的考核现场对道路、电力通讯管线、绿化、照明、排水设施的表面状况进行物理检查。常规考核的最小面积为 5 万平方米，每季度度需变换考核路段范围。年度运维绩效得分与年度 30%的可用性付费和年度全部运营

131、维护绩效付费挂钩。通过运营维护期常规考核方能获得100%政府付费。通过运营维护期常规考核需满足以下条件：（1）运营维护期五级指标综合评分达到 60 分及以上为合格，考核系数为 100%，不达标的按照每低 1 分减付 1%基准付费（考核系数降低 1%），至多减付至 70%。（2）达到上述合格标准后，将第四级作为奖励考核指标，设定 80%满意率为基准指标，在满足上述条件，通过运营维护常规考核的前提下，在 80%满意率基础上，满意率每提升 2 个百分点，按增付 1%奖励运营绩效付费（增付系数为 1%），至多增付10%。（3）年政府付费计算公式如下：年政府付费=年可用性付费*0.7+（年可用性付费*0

132、.3+年运营绩效付费）*考核系数+年运营绩效付费*增付系数（4）第一级运营考核指标处罚措施第一级考核指标为基本考核指标，分数为 60 分，依据以上考核标准（第一级基本指标）对养护单位的日常养护行为进行打分，每扣除 1 分计 1000 元，养护合同到期后，进行扣分汇总，扣除总分数乘以 1000.00 元为总计扣分金额，从该养护单位养护20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司71费用中扣除。3、运营维护期临时考核项目实施机构可以随时自行考核项目公司的运维服务质量，如发现缺陷，则需在 24 小时

133、内以书面形式通知项目公司。项目公司在接到通知后，应及时修复缺陷。临时考核结果一般不作为项目公司违约情形处理，除非临时考核发现的缺陷会导致项目可用性破坏、交通秩序受到严重影响，或存在重大安全隐患。无论是定期考核还是临时考核，项目公司皆应及时修复缺陷，否则项目实施机构可根据相关约定提取项目公司提交的履约保函项下的相应金额。5.2.2.4 收费定价调整机制可用性服务费在对应的合作期内不作调整，按照 PPP 项目合同约定的额度（或比例）、进度等按时、足额支付。运维绩效服务费将根据运营维护期间的通货膨胀（主要是指人工费、水费、电费、维修费、税费等）情况，设定相应的调价周期及触发机制，即在运营期内以每两年

134、为一个周期，若前述调整因素中的一项或多项成本变动幅度超过一定范围时，则项目公司可向项目实施机构申请启动调价程序，由项目实施机构组织相关政府部门申请通过后调价。项目实施机构亦可在符合调价程序启动条件的情况下自行启动调价程序。5.2.2.5 产出说明本 PPP 项目产出的公共产品及服务内容为城区绿化美化工程建设。本项目总绿化面积 314690 平方米。20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司72（1）两河口路网绿化工程：总用地面积：86000 平方米。（2）白庙子路网绿化工程：总用地面积：11

135、9000 平方米（其中：路网行道树绿化面积为 94000 平方米；护坡绿化面积为 25000平方米）。（3）张承高速单塔子至磨盘山连接线道路绿化工程：总用地面积：25000 平方米。（4）城区景观化节点工程：1）滨河大街、滨河西大街更换行道树工程：两条街双侧道路更换行道树，胸径 14cm 白蜡 600 棵，总绿化面积 600 平方米。2）鼎盛王朝至广仁岭山洞口两侧绿化工程（两块）：总绿化面积：16865 平方米。3）名车大道市政道路绿化工程：总绿化面积：20330 平方米。（5）滦河镇政府周边绿化工程：绿化面积为 1200 平方米。（6）清洁能源产业园区绿化工程：绿化面积为 4000 平方米。

136、（7）宜家旺、万和城周边绿化工程：绿化面积 1395 平方米。（8）广仁大街铁路沿线及 112 线格桑花、蜀葵、大丽花栽植工程：绿化面积 34300 平方米。（9）城区部分景观节点绿化美化工程：绿化面积为 6000 平方米。根据本项目在城区绿化中的地位等因素及规划设计方案，本项目建设目标为：（1）通过城市道路绿化景观的建设，改善城市环境，促进城市社会经济的可持续发展；20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司73（2）通过道路景观绿地的建设，提高城市绿化覆盖率，改善人居环境；（3）通过园林城

137、市的建设，促进观念更新、制度创新、市场创新、技术创新；该项目位于前营至伊逊河口段道路及伊逊河大桥周围，有双滦区门户的地位，该项目的绿化规划设计充分利用这一区域的现状优势，运用现代设计手法，以流畅几何线形，强化带状空间的纵深和扩展感，通过多种地被植物形成多层的绿化格局，体现现代城市风貌和生态文化之韵。为双滦区营造一个优美的城市道路生态景观和经济发展的增长点。5.2.3 履约保障边界履约保障边界主要明确强制保险方案，以及由投标担保、建设履约担保和运营维护担保组成的履约担保体系。合作期内，项目公司必须自费购买和维持适用法律所要求的保险，并将实施机构和项目公司均列为保险单上的被保险人。1、强制保险项目

138、建设和运营期间可能遇到不可预期或不可控制的风险，项目公司应按行业的国家管理规定办理和维持合理的建设期和运营期保险。项目公司应根据谨慎运营惯例选择购买相应的险种。未经政府方同意，项目公司不得对保险合同的重要条款做出实质性变更。具体投保金额可在项目合同谈判中约定。2、履约担保为了确保 PPP 项目的顺利实施，建议政府方要求社会资本方或项目公司在合同实施前或实施过程中提供相关履约担保。结合20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司74本项目特点和情况，可要求社会资本方或项目公司提供以下担保：（1）

139、投标担保：在 PPP 项目政府采购实施过程中，采购文件中会要求社会资本方提供一定金额的投标担保，防止社会资本方在采购过程中违规撤回响应文件、中标后拒签合同等情况出现，保障采购人权益。在 PPP 项目合同签订后，投标担保自动失效。（2）建设期履约担保：主要用于担保项目公司在项目建设期能够按照合同约定的标准和期限进行建设，担保有效期一般从项目合同全部生效之日起到建设期结束。担保金额通常为引入社会资本金额的 10%。一般情况下，项目公司还要求承建单位对项目公司提供承建合同金额 10%的履约担保。担保方式可为现金或银行保函。（3）运营维护期履约担保：主要用以担保项目公司在运营维护期内按照项目合同的约定

140、履行运营维护义务。担保有效期从项目正式运营之日起到合作期限结束之日终止。在项目合作期限内，项目公司有义务保证担保金额一直保持在一个规定的金额，一旦低于该金额，项目公司应当及时恢复至规定金额。5.2.4 调整衔接边界调整衔接边界主要明确应急处置、临时接管和提前终止、合同变更、合同展期、项目新增改扩建需求等应对措施。1、建设期协调政府方和社会资本共同组建“领导小组”，统筹协调项目建设中的各项工作。领导小组下设“工作小组”，负责具体实施合作方案及相关协调事项，落实合作所需各项支持政策。2、应急处置20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管

141、理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司75项目公司应针对自然灾害、重特大事故、环境公害及人为破坏等各类可能发生的事故和所有危险源制定应急预案和现场处置方案，明确事前、事中、事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责。项目公司制定的应急预案应征求项目实施机构的意见并报经政府同意后实施。3、临时接管由于 PPP 项目的“公共属性”，项目的建设及运营密切影响着区域民生及政府和国家的权益。在项目出现严重问题时，均需要一定的期间通过相关程序予以解决，从而导致项目建设的搁置以及公共产品或服务的供给。因此需要设立临时接管机制，以保障项目建设以及公共产品或服务的持续进行。临时接管项目所产生的一切费用，根据合

142、作协议约定，由违约方单独承担或由各责任方分担。本项目自 PPP 项目合同生效后，在项目存在危及或者可能危及公众利益、公共安全等紧急情况下，或者其他适用法律规定的导致临时接管情形的，项目实施机构有权依法临时终止 PPP 项目合同，临时取消其运营权。临时接管期间，项目公司须无条件服从项目实施机构或政府指定机构接收或接管本项目的所有指令、命令，项目公司应当在项目实施机构接管前善意履行看守职责，并继续履行 PPP 项目合同项下的义务。（1）启动情形项目公司或社会资本方违反项目合同的约定；威胁公共产品或服务持续稳定安全供给；危害国家安全或重大公共利益。20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城

143、区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司76法律、法规禁止的其他行为。（2）情况说明违反合同约定，指项目公司或社会资本方违反合同约定，构成严重违约（造成重大损失或影响）或者根本违约（导致合同目的不能实现）的情形。威胁公共产品或服务持续稳定安全供给，指因项目公司或社会资本方原因，造成公共产品或服务中止、中断、终止等，给区域民生造成严重影响的情形。危害国家安全或重大公共利益，主要是指项目公司或社会资本方违反法律规定、国家政策，危及国家安全、社会稳定等情形；因公共产品或服务质量不合格、监管不利、措施不足等原因造成重大安全隐患或事故，及其他损害社会

144、公共利益的情形。（3）接管程序启动：由政府根据实际情况决定是否启动临时接管程序。接管：由政府直接实施接管或由政府指定合格机构实施临时接管。费用：临时接管所产生的一切费用，根据合同的约定由违约方或相关责任方承担。项目公司或社会资本方应承担的费用可以从其应获终止补偿款中扣减。停止：直至项目重新启动或者启动项目提前终止程序。3、违约及处置（1）政府方违约情形未按 PPP 项目合同约定向项目公司付费；违反合同约定转让 PPP 项目合同项下义务；20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司77发生政府方

145、可控的对项目设施或项目公司股份的征收或征用的；发生政府方可控的法律变更导致 PPP 项目合同无法继续履行的；其他违反 PPP 项目合同项下义务，并导致项目公司无法履行合同的情形。（2）项目公司违约情形项目公司破产或资不抵债的；项目公司未在约定时间内实现约定的建设进度、或项目完工、或开始运营，且逾期超过一定期限的；项目公司未按照规定的要求和标准提供产品或服务，情节严重或造成严重后果的；项目公司违反合同约定的股权变更限制的；未按合同约定为 PPP 项目或相关资产购买保险的（3）违约处置与项目合作有关的所有纠纷均应首先以友好协商方式予以解决，协商不能解决或一方不愿通过协商解决时，双方同意该项争议提交

146、承德市仲裁委员会，按照仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。4、提前终止（1）提前终止的事由政府方违约：发生政府方违约事件，且政府方在一定期限内未能补救的，项目公司可根据合同约定主张终止 PPP 项目合同；项目公司违约：发生项目公司违约事件，且项目公司和融20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司78资方或融资方指定的第三方均未能在规定的期限内对该违约进行补救的，政府方可根据合同约定主张终止 PPP 项目合同；政府方选择终止：在本项目所提供的服务已经不合适或者不再需要，或者会

147、严重影响公众安全和公共利益的情况下，政府方有权单方面终止项目；不可抗力事件：发生不可抗力事件持续或累计达到一定期限，任何一方可主张终止 PPP 项目合同。（2）终止后的处理机制回购义务：在项目公司违约导致项目终止的情形下，政府不负有回购的义务，而是享有回购的选择权。合同终止补偿：对于因政府方违约事件、政治不可抗力以及政府方选择终止所导致的项目合同终止，一般的补偿原则是确保项目公司不会因项目提前终止而受损或获得额外利益；对于因项目公司违约事件导致的项目合同终止，如果政府选择合同终止时，政府需要就合同终止提供相应补偿；对于自然不可抗力导致的终止，一般的原则是由双方共同分摊风险，补偿一般会扣除保险理

148、赔金额，且不包括预期利润损失。5、合同变更在以下情形下，建议考虑对 PPP 项目合同进行变更：适用的法律变化，影响任一方主要权利义务的；国家、行业及地方有关项目建设内容的标准提高；因不可抗力或非合同任一方的原因，导致合同部分条款无法履行；政府方、项目公司任一方履约能力达不到合同要求时；20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司79项目公司未能根据规定提交履约保函或未能补充履约保函金额并保持有效；未经政府批准，项目公司私自出租、转让、抵押或质押项目设施；项目公司未对项目设施进行定期维护或未达到

149、维护标准，造成重大安全事故，严重影响社会公众利益。因情况发生变化，政府或实施机构与项目公司协商一致同意。6、合同展期在法律允许的范围内，发生以下情形时，社会资本方可以请求延长合作期限；若涉及政府付费延迟事项，社会资本方可与政府方签订补充协议，协商解决：因非社会资本方违约导致社会资本方延误履行其义务；因发生非社会资本方应承担的风险导致社会资本方延误履行其义务；经各方协商同意的其他事由。7、项目新增改扩建需求未来如果项目涉及到改扩建的，在不违反届时法律规定，且项目公司履约记录良好的情况下，在报经政府书面批准后，可由项目公司负责相应的改扩建工程，但项目公司应预留充分的接口。如届时根据适用法律及政府方

150、要求需提高本项目的等级，项目公司应按照政府的要求实施，涉及到的资本性支出或运营成本的增加由双方通过延长合作期、另行支付相应费用或调价的方式，或双方认可的其他方式予以平衡。20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司805.3 合作期限届满后资产处置方式项目合作期满移交的，政府和社会资本双方应按合同约定共同做好移交工作，确保移交过渡期内公共服务的持续稳定供给。5.3.1 移交范围本项目的移交范围如下：1、项目设施；2、项目土地使用权及项目用地相关的其他权利；3、与项目设施相关的设备、机器、装置、

151、零部件、备品备件以及其他动产；4、项目实施相关人员；5、运营维护项目设施所要求的技术和技术信息；6、与项目设施有关的手册、图纸、文件和资料（书面文件和电子文档）；7、移交项目所需的其他文件。5.3.2 移交的条件和标准1、权利方面的条件和标准：项目设施及所涉及的任何资产不存在权利瑕疵，其上未设置任何担保及其他第三人的权利。但在提前终止导致移交的情形下，如移交时尚有未清偿的项目贷款，就该未清偿贷款所设置的担保除外。2、技术方面的条件和标准：项目设施应符合双方约定的技术、安全和环保标准，并处于良好的运营状况。5.3.3 移交程序20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 P

152、PPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司811、评估和测试项目移交前，政府方对项目的资产状况进行评估并对项目状况能否达到合同约定的移交条件和标准进行测试。经评估和测试，项目状况不符合约定的移交条件和标准的，政府方有权要求社会资本方对项目设施进行相应的恢复性修理、更新重置，以确保项目在移交时满足约定要求。项目移交资产价格认定以双滦区审计局审计结果为准。2、移交手续办理移交相关的资产过户和合同转让等手续，由项目公司负责办理。3、移交费用（含税费）承担由项目公司承担移交手续的相关费用。但如果因为一方违约事件导致项目终止而需要提前移交，由违约方来承担移交费用。5.3

153、.4 转让1、项目相关合同的转让项目移交时，项目公司应将尚未履行完毕的与项目建设、运营相关的重要合同转让给政府方。2、技术转让项目移交时，项目公司应将项目运营和维护所需要的所有技术，全部移交给政府方，并确保政府方不会因使用这些技术而遭受任何侵权索赔。5.3.5 风险转移在移交日前，由项目公司承担项目设施的全部或部分损失或损坏的风险，除非该损失或损坏是由政府方的过错或违约所致；20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司82在移交日及其后，由政府承担项目设施的全部或部分损失或损坏的风险。5.4

154、资产债务管理1、资产权属项目实施机构与社会资本方应当根据法律法规和 PPP 项目合同约定确定项目公司资产权属。对于归属项目公司的资产及权益的所有权和收益权，经行业主管部门和财政部门同意，可以依法设置抵押、质押等担保权益，或进行结构化融资，但应及时在财政部 PPP 综合信息平台上公示。项目建设完成进入稳定运营期后，社会资本方可以通过结构性融资实现部分或全部退出，但影响公共安全及公共服务持续稳定提供的除外。2、提前终止情况项目因故提前终止的，除履行上述移交工作外，如因政府原因或不可抗力原因导致提前终止的，应当依据合同约定给予社会资本相应补偿，并妥善处置项目公司存续债务，保障债权人合法权益；如因社会

155、资本原因导致提前终止的，应当依据合同约定要求社会资本承担相应赔偿责任。3、债务承担PPP 项目执行过程中形成的负债，属于项目公司的债务，由项目公司独立承担偿付义务。项目期满移交时，项目公司的债务不得移交给政府。20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司83第六章监管架构6.1 监管机制设计原则1、社会效益驱动原则。基于公共产品特性，政府在 PPP 项目监管过程中既要确保经济效益，更要遵循社会效益原则，了解公众意愿，接受公众批评；2、与 PPP 项目建设过程相协调原则。PPP 项目政府监管过程

156、应该与其投资建设、运营、维护的全过程相协调，这样才能保证项目监管的系统化；3、提高监管效率原则。政府监管部门设置不合理，分工不明确，将导致政府多重监管，必然引起管理成本增加，因而合理的政府监管机制需要考虑管理费用的降低。4、强制性监管与灵活性监管并存原则。政府作为监管部门必然具有强制性，但是对 PPP 项目的监管涉及更多的日常监督，都交由政府进行强制的监管，将导致监管任务繁重琐碎，因此 PPP项目政府监管应兼有灵活性。6.2 PPP 监管体系框架6.2.1 项目监管目标明确目标是确保监管活动成功实施的前提，从政府角度来讲，监管的最终目标是项目社会效益和公众利益得到保障。而具体到PPP 项目的各

157、个环节，政府监管部门需要根据行政职责和项目特色建立具体的监管目标。6.2.2 项目监管主体20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司84根据财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金【2014】76 号）和关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金【2014】113 号）文件，财政部门负责全面统筹政府和社会资本合作管理工作。各级财政部门设立的政府和社会资本合作中心，履行规划指导、融资支持、识别评估、咨询服务、宣传培训、绩效评价、信息统计、专家库和项目库建设等

158、职责。政府和社会资本合作中心在 PPP 项目采购、项目执行和项目移交阶段负责监督检查，政府其他职能部门应根据国家法律法规对项目履行行政监管职责，重点关注公共产品和服务质量、价格和收费机制、安全生产、环境保护和劳动者权益。此外，政府、社会资本或项目公司应依法公开披露项目相关信息，保障公众知情权，接受社会监督。6.2.3 项目监管客体PPP 项目监管的客体既包括政府部门，也包括社会资本；既包括项目公司本身，也包括与项目公司有联系的设计单位、施工单位等涉及项目各个阶段的所有参与者。6.2.4 授权关系双滦区人民政府授权双滦区住房和城乡建设局作为本PPP项目的实施机构，通过依规合法的采购形式选择社会资

159、本；并授权发改、财政等有关部门对 PPP 项目进行全过程监管。社会资本全额出资依法成立项目公司。项目公司在政府授权的范围内负责 PPP 项目的投资建设、运营及维护服务。20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司856.3 项目监管内容6.3.1 政府部门管理由项目实施机构作为签约主体依据PPP协议对项目公司实施合同监管；由财政局等项目涉及的其他政府部门协同进行行政监管。政府在履行监管职能时，可委托第三方监管机构对项目公司履约情况进行监督或中期评估。主要监管内容：1、社会资本方采购监管（1）各

160、级财政部门应当加强对 PPP 项目采购活动的支持服20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司86务和监督管理，依托政府采购平台和 PPP 综合信息平台，及时充分向社会公开 PPP 项目采购信息，包括资格预审文件及结果、采购文件、响应文件提交情况及评审结果等，确保采购过程和结果公开、透明。（2）采购结果公示结束后、PPP 项目合同正式签订前，项目实施机构应将 PPP 项目合同提交行业主管部门、财政部门、法制部门等相关职能部门审核后，报本级人民政府批准。2、合同履约监管（1）项目实施机构和财政部

161、门应监督政府社会资本按照采购文件和项目合同约定，按时、足额出资设立项目公司。（2）项目实施机构和财政部门应监督管理社会资本方或项目公司及时开展融资方案设计、机构接洽、合同签订和融资交割等工作，防止企业债务向政府转移。（3）项目实施机构应根据 PPP 项目合同约定，监督社会资本方或项目公司履行合同义务，定期监测项目产出绩效指标，编制季报和年报，并报财政部门备案。（4）项目实施机构应对项目进行中期评估，重点分析项目运行状况和项目合同的合规性、适应性和合理性；及时评估以发现问题的风险，制定应对措施，并报发改、财政等政府部门备案。（5）PPP 项目合同审核时，应当对照项目实施方案、物有所值评价报告、财

162、政承受能力论证报告及采购文件，检查合同内容是否发生实质性变更。合同应当根据实施方案中的风险分配方案，在政府与社会资本双方之间合理分配项目风险，并确保应由社会资本方承担的风险实现了有效转移。20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司872、前期工作、准备工作的监管前期工作、准备工作包括项目可行性研究、环评、节能、稳评、设计，以及开工条件是否落实等。（1）项目审批环节监管项目审批环节主要是指项目的可行性研究、环评、节能、稳评等审批阶段，监管的重点是对项目的审批程序进行监督、评议。（2）项目设计监

163、管项目设计监管是指对设计单位和参与人员的能力、设计内容、标准、技术参数、深度、进度及初设概算进行全面监督和评议，以确保设计工作的质量满足施工的需要。（3）项目开工条件的监管开工条件是指项目开工建设必须具备的内、外部条件。开工条件监管包括对开工前用地批准手续、规划许可、水电气供应等条件进行监管。3、项目建设过程的监管项目建设过程监管是指对项目从建设到完工的全过程监管。建设期间的监管包括对项目的资金到位控制、质量控制、工程进度控制。（1）工程进度控制工程进度控制监管主要为施工进度控制监管，其主要监管任务是：监管编制施工总进度计划和执行情况；监管施工年、季、月实施计划和执行情况。（2）质量控制监管为

164、了实现项目质量目标，由政府部门对质量管理的程序、环20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司88节、步骤等进行抽查，并对重点部位进行必要核定，以确保工程质量控制符合规范要求。（3）资金监管政府对资金的监管包括对资金的来源及落实、债权人的基本情况等的监管，以及财政局对项目施工图结算、决算审计的监管。4、项目运维过程的监管项目运维过程中的监管即对项目的养护监控。本项目最终要移交给双滦区人民政府或其指定机构，政府部门在项目运维阶段应监督项目公司做好养护和维修工作，保证项目在移交时处于良好状态。政府

165、对项目养护的监管工作包括：项目公司是否定期对项目设施进行维修、养护，养护工作的质量是否符合标准等。项目公司在项目合作期限内负责所有设施的维护，除定期向政府递交维护报告和记录以外，项目公司还需聘请独立的咨询人员对项目设施的维护情况进行年度审查并向政府递交审查报告。5、项目移交工作的监管项目合作期届满前 12 个月开始，项目实施机构按有关法律法规对项目公司全面审计，做好移交准备；届满前 3 个月开始，项目公司应负责解除和清偿项目的所有债务、留置权、质押权，政府不承担任何责任。6、其他监管（1）各级财政部门应当会同行业主管部门加强对 PPP 项目的监督管理，切实保障项目运行质量，严禁以 PPP 项目

166、名义举借政府债务。20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司89财政部门应当会同相关部门加强项目合规性审核，并按法律法规和相关规定履行相关前期论证审查程序。项目实施不得采用建设-移交方式。项目应按照公司法等法律规定以及 PPP 项目合同约定规范运作，不得在股东协议中约定由政府股东或政府指定的其他机构对社会资本方股东的股权进行回购安排。财政部门应根据财政承受能力论证结果和PPP项目合同约定，严格管控和执行项目支付责任，不得将当期政府购买服务支出代替PPP项目中长期的支付责任，规避PPP项目相关

167、评价论证程序。（2）各级财政部门应依托 PPP 综合信息平台，建立 PPP 项目库，做好 PPP 项目全生命周期信息公开工作，保障公众知情权，接受社会监督。项目准备、采购和建设阶段信息公开内容包括 PPP 项目的基础信息和项目采购信息，采购文件，采购成交结果，不涉及国家秘密、商业秘密的项目合同文本，开工及竣工投运日期，政府移交日期等。项目运营阶段信息公开内容包括 PPP 项目的成本监测和绩效评价结果等。财政部门信息公开内容包括本级 PPP 项目目录、本级人大批准的政府对本项目的财政预算、执行及决算情况等。（3）财政部驻各地财政监察专员办事处应对 PPP 项目财政管理情况加强全程监督管理，重点关

168、注 PPP 项目物有所值评价和财政承受能力论证、政府采购、预算管理、国有资产管理、债务管理、绩效评价等环节，切实防范财政风险。6.3.2 行政监管20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司90政府相关职能部门负责根据国家相关法律法规对项目履行行政监管职责，重点关注本项目公共产品的工程质量、使用功能、环境保护和劳动者权益等。6.3.3 公众监督政府、社会资本方应依法公开披露项目相关信息，保障公众知情权，接受社会监督。项目公司应披露项目年度投资计划完成情况、建设（及运营、维护）等信息。政府应公开

169、不涉及国家秘密、商业秘密的政府和社会资本合作项目合同条款、绩效监测报告、中期评估报告和项目重大变更或终止情况等。社会公众及项目利益相关方发现项目存在违法、违约情形或公共产品和服务不达标准的，可向政府职能部门提请监督。6.3.4 其他利益相关者监管由于权益、风险的传导机制，金融机构、施工承包商、工程监理方、物资供应商等项目利益相关方依据各类协议对项目公司的正常运转和实际履约情况予以监督和约束。20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司9120172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿

170、化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司926.4 约束机制建立合理有效的约束机制，并贯穿于本PPP项目的合同体系。政府对该项目全过程进行监管和指导，做好政策制定、发展规划、市场监管、机制调整等工作；各主管部门派专门人员组成项目管理小组，负责各项具体工作的实施。1、项目实施过程中，加强对项目设计、建设、融资、运营、维护等项目全生命周期的监督和管理；要确保项目顺利进行以及公共产品及服务的质量、效率和延续性。2、定期委托第三方评价，对项目设施及配套服务的数量、质量、阶段性成果以及资金使用效率等方面进行综合评价。对于预见或已经发生的问题和风险，进行风

171、险评估、及时制订和实施应对措施。3、对项目区域民生进行实时监测，建立有效的民众沟通渠道，及时发现问题和隐患，预防项目实施过程中发生重大涉诉案件以及突发性、群体性、规模性事件。4、设立纠错问责机制，对于项目参与者违法、违规、违约以及违反国家政策等给项目或者区域造成重大不良影响的，应当立即启用纠错问责机制，及时追究和处理相关责任人，协调解决有关问题。20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司93第七章采购方式选择7.1 采购方式选择项目采购应根据中华人民共和国政府采购法、中华人民共和国政府采购法

172、实施条例、政府和社会资本合作项目政府采购管理办法 等相关法律法规执行。采购方式包括公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商和单一来源采购。项目实施机构应根据项目采购需求特点，依法选择适当采购方式。以下对这五种方式进行比较：五种采购方式的比较表 7-1方式概念适用条件特点供应商范围采购对象采 购时间公 开招标采购人按照法定程序，通过发布招标公告的方式，邀请所有潜在的不特定的供应商参加投标，采购人通过某种事先确定的标准从所有投标中择优评选出中标供应商，并与之签订企业采购合同的一种采购方式。适用于采购需求中核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规及政府采购政策，且采购过程中不作更改的

173、项目规模大、竞争性强不限定不限定较长邀 请招标采购人根据供应商的资信和业绩，随机选择若干供应商向其发出投标邀请书，由被邀请的供应商投标竞争。从中选定中标者的采购方式具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占企业采购项目总价值的比例过大的。竞争有限、招标工作量相对较轻有选择来源于有限范围较长20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司94方式概念适用条件特点供应商范围采购对象采 购时间竞 争性 谈判采购人通过与多家供应商进行谈判，最后从中确定最优供应商的一种采购方式招标

174、后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能率先计算出价格总额的。灵活、协商性强有选择技术复杂、性质特殊或不能事先计算出价格总额较短单 一来 源采购采购人只向一家供应商进行采购的一种方式只能从唯一供应商处采购的；发生了不可遇见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的竞争性差唯一来源唯一或满足配额较短竞 争性 磋商采购人、政府采购代理机构通过组建竞争性磋商小组与符合条件的供应商

175、就采购货物、工程和服务事宜进行磋商，供应商按照磋商文件的要求提交相应文件和报价，采购人从磋商小组评审后提出的候选供应商名单中确定成交供应商的采购方式。政府购买服务项目；技术复杂或性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求程序简单、方便快捷、竞争性较强有选择(技 术复杂或性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求)较短根据以上对比分析，考虑到本 PPP 项目投资额度较大，合同的核心边界条件和技术经济参数明确、完整，项目竞争性强，所以建议采用公开招标方式。20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司95为

176、了验证项目是否获得社会资本的响应和实现充分竞争，应当实行资格预审。7.2 采购实施程序1、发布资格预审公告准备资格预审文件，经承德市双滦区财政局备案后，在河北省政府采购网及中国政府采购网发布资格预审公告。资格预审公告包括：项目授权主体、项目实施机构和项目名称、采购需求、对社会资本的资格要求、是否允许联合体参与采购活动、是否限定参与投标的合格社会资本的数量及限定的方法和标准、以及社会资本提交资格预审申请文件的时间和地点。提交资格预审申请文件的时间自公告发布之日起不得少于15 个工作日。2、资格预审成立评审小组，评审小组由项目实施机构代表和评审专家共5 人以上单数组成，全部由评审专家组成。评审专家

177、可以由项目实施机构自行选定，但评审专家中至少应当包含 1 名财务专家和1 名法律专家。项目实施机构代表不得以评审专家身份参加项目的评审。项目通过资格预审的社会资本不足 3 家的，调整资格预审公告内容后重新组织资格预审；项目经重新资格预审后合格社会资本仍不够 3 家的，可以变更采购方式。资格预审评审报告提交承德市双滦区财政局备案。3、发布招标公告20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司96编制招标文件，并在河北省政府采购网及中国政府采购网发布招标公告。招标文件应当包括：（1）投标邀请；（2）

178、投标人须知（包括密封、签署、盖章要求等）；（3）投标人应当提交的资格、资信证明文件；（4）投标报价要求、投标文件编制要求和投标保证金交纳方式；（5）招标项目的技术规格、要求和数量，包括附件、图纸等；（6）合同主要条款及合同签订方式；（7）交货和提供服务的时间；（8）评标方法、评标标准和废标条款；（9）投标截止时间、开标时间及地点；（10）省级以上财政部门规定的其他事项。招标文件的发售期限自开始之日起不得少于 5 个工作日。自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于 20 日。招标文件的澄清和修改，应在投标截止时间（提交投标文件截止时间）至少 15 日前进行。4、投标文

179、件评审成立评标委员会，评标委员会由项目实施机构代表和评标专家共 5 人组成，其中评标专家人数不少于评标委员会成员总数的2/3。评标专家从河北省政府采购评审专家库内相关专业的专家名单中随机抽取或由项目实施机构自行选定。但评标专家中至少应当包含 1 名财务专家和 1 名法律专家。评标完成后，按照评标得分由高到低推荐不少于 3 名中标候20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司97选人，编写评标报告。评标委员会提出书面评标报告后，采购人应当自收到评审报告之日起 5 个工作日内在评审报告推荐的中标或

180、者成交候选人中按顺序确定中标或者成交供应商。5、公示确定预中标社会资本方后，将预中标结果在中国采购与招标网、河北省政府采购网进行公示，公示期不少于 5 个工作日。6、PPP 合同签署公示期满无异议后 2 个工作日内，项目实施机构、采购代理机构将中标结果同时在中国采购与招标网、河北省政府采购网进行公告，同时发出中标通知书。项目实施机构在中标通知书发出后 30 日内与中标社会资本方签订经承德市双滦区人民政府审核同意的 PPP 合作协议。待项目公司成立后，由项目公司与项目实施机构签署 PPP 项目合同。7、合同公告项目实施机构应当在合同签订之日起 2 个工作日内，将 PPP合同和协议同时在中国采购与

181、招标网、河北省政府采购网公告（涉及国家秘密、商业秘密的内容除外）。7.3 社会资本方应具备的条件1、社会资本方必须是在中国境内注册成立并有效存续的企业法人，没有处于被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销等不良状态；2、社会资本方最近连续三年（2014 至 2016 年度）每年均为20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司98盈利，且年度财务报告应当经具有法定资格的中介机构审计；财务状况良好，近三年经营性现金净流量均为正值，没有处于财产被接管、冻结、破产或其他不良状态，无重大不良资产或不良投资项目

182、；3、社会资本方应具备为标的项目提供包括银行贷款等多渠道融资的资源和经验；4、社会资本方最近三年内无重大违法违规行为且无重大未决诉讼事项；5、社会资本方须具备风景园林工程专项设计甲级或以上资质，并在人员、设备等方面具有相应的设计能力。6、社会资本方须具备城市园林绿化施工一级或以上资质，并在人员、设备等方面具有相应的施工能力。7、社会资本方近五年（2012 年 3 月 1 日至今，以签订合同日期为准），须具有绿化工程设计业绩。8、近五年（2012 年 3 月 1 日至今，以签订合同日期为准），须具有三项及以上工程施工业绩，其中具有单项合同金额 5000万元以上工程业绩。7.4 评标办法及评审内容

183、1、评标办法评标办法采用综合打分法。评标委员会对社会资本方提交的最终响应文件进行综合评分，编写评审报告并向项目实施机构提交候选社会资本方的排序名单。2、主要评审内容20172017 年双滦区城区绿化美化工程年双滦区城区绿化美化工程 PPPPPP 项目项目瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司99评审内容主要包括：（1）财务状况；（2）项目组成员资历及资格；（3）资金筹措方案；（4）投融资能力；（5）设计、建设、运营类似工程的相关业绩；（6）工程设计方案（7）工程建设方案；（8）运营管理维护方案及措施；（9）成本预算控制方案；（10）法律方案；（11）移交方案；（12）项目合理利润率要求。