旅顺口区小孤山再生水厂厂网一体PPP项目物有所值评价指标体系及评分标准18页.pdf

1、物有所值定性评价物有所值定性评价 根据 财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）规定，物有所值定性评价重点关注项目采用政府和社会资本合作模式与采用政府传统采购模式相比增加供给的程度、优化风险分配的机制、提高运营效率程度、促进创新和公平竞争环境等。本项目采用 PPP 模式，引入社会资本，进行本项目的投资、建设、运营和维护，与传统政府采购模式相比，PPP 模式可有效利用社会资本的技术、管理、运营优势，提高项目运行效率，破除以往公共事业国有控制、效率低下的状况。同时，社会资本的逐利性使得其在项目管理运营中会不断的创新管理方法、应用技术，这会在项目全生命周期

2、内极大地降低项目成本，并取得一定的技术外溢效果。本定性评价指标主要包括全生命周期整合程度、风险识别与分配、绩效导向与鼓励创新、潜在竞争程度、政府机构能力、可融资性六项基本指标，项目规模、全生命周期成本测算准确性、区域带动三个附加指标。1 全生命周期整合程度全生命周期整合程度 全生命周期整合程度指标主要考核在项目全生命周期内，项目设计、投融资、建造、运营和维护等环节能否实现长期、充分整合。全生命周期整合程度物有所值定性评价权重为 15%。本项目采用 PPP 模式，通过法定程序选择具有丰富经验的社会资本，授予其参与项目运营和维护的权利，通过使用者付费与政府可行性缺口补贴的付费模式，能够提高项目总体

3、运营水平及效率。本项目主要通过以下措施进行全生命周期整合。（1）根据相关法律法规政策，对项目交易结构进行合理设计和优化，搭建项目合同体系，通过一个长期合同将项目交由社会资本方实施，进行动态化合同管理，做到项目全生命周期的风险把控。（2）项目特许经营期内，政府授权参股主体参与项目公司，参与本项目全生命周期的融资、建设、运营、维护的管理，特许经营期结束后将项目资产移交到政府指定机构，满足全生命周期管理的要求。综上，本项目的投资、融资、建设、运营、更新维护和管理等全生命周期活动已得到充分整合，通过该项评估。2 风险识别与分配风险识别与分配 风险识别与分配指标主要考核在项目全生命周期内，各风险因素是否

4、得到充分识别并在政府和社会资本之间进行合理分配。风险识别与分配物有所值定性评价权重为 15%。本项目的风险分配机制以风险最优分配原则为核心，按照风险分配优化、风险收益对等和风险上限等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制、市场风险预测能力、项目公司风险管理能力等因素，在政府和项目公司间合理分配。原则上，项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由项目公司承担，法律、政策和最低需求等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和项目公司合理共担。基于上述风险分配原则，为解决风险分配这一贯穿本项目生命周期的核心问题，针对具体各阶段的风险情况。3 绩效导向与鼓励创新绩效导向与鼓励创新 绩效导向与鼓励创新

5、指标主要考核是否建立以基础设施及公共服务供给数量、质量和效率为导向的绩效标准和监管机制，是否落实绿色低碳、节能环保、支持本国产业等政策，是否具有行业引领和创新示范作用。绩效导向与鼓励创新物有所值定性评价权重为 20%。本项目在运营维护期内，大连市旅顺口区城市建设管理局主要通过定期考核和随机考核的方式对项目公司服务质量进行考核，并将考核结果与运营付费挂钩。1、定期考核 定期考核每季度进行一次，一般安排在当季末月月初进行，政府方提前通知项目公司，考核小组在随机选定的区域进行现场考核，项目公司应提供相关资料以供检查，另外可根据需要安排相关人员进行访谈，同时结合客户满意度调查结果形成季度考核得分。2、

6、随机考核 政府方提前通知项目公司考核时间，现场随机选取区域进行考核，形成随机考核得分。随机考核每年至少进行一次。随机考核对于抽取的考核项目采用扣分制，未考核项目均按照满分计算。考核过程中发现缺陷，应拍照保留文件等形式记录，并向项目公司下达限期整改通知书，由项目公司进行整改。项目公司应根据整改通知书的要求进行整改工作，否则政府方可根据合同等相关约定从年支付的费用中扣除相应金额。且未在限定日期整改的，下一期考核将加倍扣分。随机考核结果一般不作为项目公司违约情形处理，除非随机考核发现的缺陷会导致项目日常运行受到严重影响，或存在重大隐患。无论是定期考核还是随机考核，项目公司皆应及时修复缺陷，否则大连市

7、旅顺口区城市建设管理局可根据相关约定提取项目公司提交的维护保函项下的相应金额。本项目采用 PPP 模式，可以广泛选择合格的社会资本投资本项目，做到优中选优，综合实力最强的社会资本才能入选。这将有利于打破地区封锁和行业垄断，促使社会资本加强管理、改进技术、节约成本，进而提高本项目的建设和维护水平。引入具有相关项目经验并具备雄厚实力的社会资本，充分发挥其专业分工的优势，利用其成功的技术和管理经验，可以提高工程效率。综上，本项目已围绕公共服务供给质量和效率建立了相关的考核指标、监测管理机制和激励导向，能够鼓励竞争和创新，带来更广泛的社会收益，能够通过绩效导向与鼓励创新评估。4 潜在竞争程度潜在竞争程

8、度 潜在竞争程度指标主要考核项目内容对社会资本参与竞争的吸引力。潜在竞争程度物有所值定性评价权重为 15%。传统的政府模式中，由于资源信息的不对称，社会资本无法进入到项目的运营和管理，但社会资本却拥有较高的管理效率和运营维护效率。PPP 模式强调对社会资本选择的竞争性和公平性。本项目通过公开招标选择社会资本，在指定媒体上公开发布项目信息，有利于吸引更多的社会资本方参与竞争，使公众和政府获得最优利益。社会资本投资首先会考虑效益和回收周期，本项目的合理利润率较好。鉴于本项目的前期投入大、建设周期长等特点，政府通过多渠道建立完善的社会资本投资回报机制，细化政策，让社会资本愿意进来、进得来且留得住。综

9、上，本项目能够通过潜在竞争程度评估。5 政府机构能力政府机构能力 政府机构能力指标主要考核政府转变职能、简政放权、放管结合、优化服务、依法履约、行政监管和项目执行管理等能力。政府机构能力物有所值定性评价权重为 5%。旅顺口区人民政府、大连市旅顺口区城市建设管理局对本项目高度重视，为了保障项目的顺利实施，旅顺口区人民政府授权大连市旅顺口区城市建设管理局作为实施机构，负责本项目的组织、协调、实施工作，大连市旅顺口区城市建设管理局作为主管部门具备很强的执行力，有足够的能力履行对本项目的管理职责。为保障项目的顺利实施，大连市旅顺口区城市建设管理局及相关政府部门坚持贯彻以下原则：（1）严格执行国家法律、

10、法规、规章和政策规定，杜绝通过保底承诺、回购安排、明股实债等方式进行变相融资，保证 PPP 模式操作合法合规；（2）项目实施过程坚持“公平、公正、公开”原则；（3）发挥社会资本融资、专业、技术和管理优势，提高公共服务质量效率；（4）转变政府职能，强化政府与社会资本协商合作；（5）坚持通过法定竞争机制选择社会资本；（6）保护社会资本合法权益，保证特许经营持续性和稳定性；（7）兼顾经营性和公益性平衡，维护公共利益；（8）理顺政企关系，明确项目公司和政府的权利及义务，完善PPP 合作机制。综上，政府具备全生命周期履约能力及管理能力，能够通过政府机构能力评估。6 可融资性可融资性 可融资性指标主要考核

11、项目的市场融资能力。可融资性物有所值定性评价权重为 10%。在投融资方面，传统政府采购模式政府需要在当期举借大量债务，导致债务增加，可用于融资的资源减少，信用透支，融资成本上升，后劲不足，难以长期持续发展。采用 PPP 模式能够较好的解决上述传统采购模式的问题。采用 PPP 模式，社会资本将统筹考虑项目全生命周期的各项工作，做好融资决策、统筹管控。本项目可以采用银行贷款、股权融资、基金、资产证券化等多种外部融资方式。我国 PPP 项目融资从 2014 年开始启动，基础设施建设项目主要以银行和债券市场为主，银行为社会资本的主要融资渠道，从未来融资方向和渠道看，证券市场具备巨大的发展潜力。综上，本

12、项目具备市场融资能力，能够通过可融资性评估。7 补充评价补充评价 补充评价指标主要是六项基本评价指标未涵盖的其他影响因素，包括项目规模大小、预期使用寿命长短、全生命周期成本测算准确性、运营收入增长潜力、区域带动等。项目同级财政部门（或 PPP 中心）会同行业主管部门，可根据具体情况设置补充评价指标。补充评价指标物有所值定性评价总权重为 20%，其中任一指标权重一般不超过 10%。根据本项目情况，采用项目规模、全生命周期成本测算准确性及区域带动进行物有所值定性评价补充评价。（1）项目规模大小 项目规模大小物有所值定性评价权重为 10%。本项目建设范围为小孤山再生水厂所在区域污水汇水范围内污水管网

13、、泵站及小孤山再生水厂配套工程，总投资 16397.18 万元。（2）全生命周期成本测算准确性 全生命周期成本测算准确性物有所值定性评价权重为 5%。根据项目运作模式，本项目全生命周期成本由建设期成本和运营维护期成本，以及风险造成的成本增加构成。建设成本和运营维护期成本在项目可行性研究报告中对成本明细类目进行了详细测算，较符合实际。项目或有风险造成的成本增加，可在项目前期进行风险识别，通过 PPP 合同中规定或遵循风险分担机制原则明确项目合作主体双方的权责来有效规避。综上，本项目全生命周期成本测算准确性物有所值定性评价能够通过。（3）区域带动 区域带动物有所值定性评价权重为 5%。根据旅顺新城

14、区总体规划，城市建设将在改造完善现状城市建设用地和村庄用地的基础上，集中向东发展。旅顺新城区城市建设发展很快，吸引了大量的农村人口入住县城。随着城市人口的快速增长，县城规划范围逐渐扩大，污水量与日剧增，但是相应的污水管网建设相对滞后，导致新建城区产生的污水得不到有效收集，不能满足新规划区市政排水的要求。因此，急需在规划区道路建设时同步完善市政排水体系。另外，大连是一座知名度很高的旅游城市，而旅顺无论从历史意义上还是自然景观方面，都当之不愧的成为大连的知名景点。因此，抑制污水散流，修建处理设施，切实改善自然环境，创造优美的城市环境，不仅让外地游客赏心悦目，流连忘返，而且提高了大连的国际地位，进而

15、带动旅游业的发展。综上，本项目能够通过区域带动物有所值定性评价。物有所值定性评估结论物有所值定性评估结论 大连市旅顺口区城市建设管理局会同财政局及相关专家依据物有所值定性评估评分表打分。根据专家组意见，旅顺口区小孤山再生水厂厂网一体 PPP 项目，定性评分结果为（83.4）分。满足财政部 关于印发的通知（财金2015167号）有关规定，故该项目通过物有所值定性评价。可列入旅顺口区PPP 项目目录，将本项目财政支出责任纳入预算统筹安排。附表附表 1：物有所值定性评：物有所值定性评价价标准表标准表 编号 评价指标 评价内容 评分标准 1 全 生 命 周期 整 合 程度 项目的设计、投融资、建造、运

16、营和维护等环节能否实现长期、充分整合 81-100：项目所有环节都能整合（存量项目：至少融资和全部运营、维护环节整合到同一合同中）；61-80：项目所有环节基本完整，绝大部分工作得到整合；41-60：项目所有环节中不能将设计、运营等某一环节整合；21-40：项目所有环节中不能将其中的若干环节整合；0-20：项目所有环节中的各项工作均为独立、分散，无法整合。2 风 险 识 别与分配 各风险因素是否得到充分识别并在政府和社会资本之间进行合81-100：已进行深入的风险识别，各类风险识别全面，预计各类风险都能制定有效的风险应对措施，参与主体具有很好的风险控制和管理能力；61-80：已进行较为深入的风

17、险识别，各类风险识别较为全面，预计绝大部 理分配 分风险都将制定有效的风险应对措施，参与主体具有较好的风险控制和管理能力；41-60：已进行初步的风险识别，各类风险识别尚不够全面，预计一般风险都能制定有效的风险应对措施，参与主体具备基本的风险控制和管理能力；21-40：已开展了风险识别工作，但未能清晰识别项目中的各类风险，预计少部分风险能制定有效的风险应对措施，参与主体具备较弱的风险控制和管理能力；0-20：尚未开展风险识别，预计各类风险均无法制定有效的风险应对措施，参与主体具备较差的风险控制和管理能力。3 绩 效 导 向与 鼓 励 创新 是否建立以基础设施及公共服务供给数量、质量和效率为导向

18、的绩效标准和监管81-100：围绕公共服务供给数量、质量和效率建立绩效指标，且监测管理机制和激励导向价格设定具有合理性。能全面落实节能环保、支持本国产业等政府采购政策。项目在方案设计、服务提供、组织管理等众多方面几乎无限制，完全可进行独立自主创新，创新能力强；机制，是否落实节能环保、支持本国产业等政府采购政策，能否鼓励社会资本创新 61-80：围绕公共服务供给数量、质量和效率建立绩效指标，监测管理机制和激励导向价格设定合理性在可接受范围内。能较好落实节能环保、支持本国产业等政府采购政策。项目在方案设计、服务提供、组织管理等众多方面限制较少，可较好进行独立自主创新，创新能力较强；41-60：部分

19、指标围绕公共服务供给数量、质量和效率建立，监测管理机制和激励导向价格设定合理性在可接受范围内。落实节能环保、支持本国产业等政府采购政策程度一般。项目在方案设计、服务提供、组织管理等众多方面有一定的限制，可进行一定范围内的独立自主创新，创新能力一般；21-40：绩效指标设定较为随意，缺乏相关参考依据，监测管理机制和激励导向价格设定不太具有合理性。落实节能环保、支持本国产业等政府采购政策程度较差。项目在方案设计、服务提供、组织管理等众多方面限制较多，较难进行独立自主创新，创新能力较弱；0-20：绩效指标设定无市场逻辑，缺乏相关参考依据，监测管理机制和激励导向价格设定超出市场可接受范围。几乎无法落实

20、节能环保、支持本国 产业等政府采购政策。项目在方案设计、服务提供、组织管理等众多方面限制非常多，无法进行独立自主创新，缺乏创新能力。4 潜 在 竞 争程度 项目内容对社会资本参与竞争的吸引力 81-100：项目具有很大市场吸引力，存在较多可参与竞争的市场主体，已有多家市场主体有意向参与，竞争程度激烈；61-80：项目具有较大市场吸引力，存在较多可参与竞争的市场主体，预计将有多家市场主体参与，竞争程度较高；41-60：项目市场吸引力一般，存在可参与竞争的市场主体，预计将有一定数量的市场主体参与，竞争程度一般；21-40：项目缺乏市场吸引力，存在少量可参与竞争的市场主体，预计将有少量市场主体参与，

21、市场竞争不足；0-20：项目严重缺乏市场吸引力，预计难以找到可参与竞争的市场主体，市场竞争严重缺乏。5 政 府 机 构能力 政府转变职能、优化服务、依法履约、行政监管和项目执行管理等能力 81-100：政府具备很强的履约能力，不能履约可能性很小，相关政府部门能很好行使监督权；61-80：政府具备较强的履约能力，不能履约可能性较小，相关政府部门能较好行使监督权；41-60：政府具备较强的履约能力，但预计不能履约可能性较大，相关政府部门能基本行使监督权；21-40：政府履约能力不强，但预计未来将得到改善，相关政府部门行使监督权存在一定困难；0-20：政府履约能力不强，且预计未来无法改善，不能履约可

22、能性很大，相关政府部门无法充分行使监督权。6 可融资性 项目的市场融资能力 81-100：项目对金融机构吸引力很大，普遍容易获得融资，已有多家金融机构表达意向；61-80：项目对金融机构吸引力较大，且市场主体融资能力强，较容易获得融资；41-60：项目对金融机构吸引力一般，且市场主体融资能力不强，可取得更多支持条件获得融资；21-40：项目对金融机构吸引力较差，且市场主体融资能力不强，不易取得更多支持条件获得融资；0-20：项目对金融机构吸引力差，且市场主体融资能力不强，融资非常困难。7 项目规模 项目规模在当年本级财政支出中的占比是否合理 81-100：项目总投资在当年本级财政一般公共预算支

23、出中占比很合理；61-80：项目总投资在当年本级财政一般公共预算支出中占比较合理；41-60：项目总投资在当年本级财政一般公共预算支出中占比合理；21-40：项目总投资在当年本级财政一般公共预算支出中占比不太合理；0-20：项目总投资在当年本级财政一般公共预算支出中占比不合理。8 全 生 命 周期 成 本 测算准确性 技术方案是否具备可行性 81-100：运营成本、或有风险能够完全按照市场公允价值进行估算；61-80：运营成本、或有风险能够绝大部分按照合市场公允价值进行估算；41-60：运营成本、或有风险部分按照市场公允价值进行估算；21-40：运营成本、或有风险只能较少部分按照市场公允价值进

24、行估算；0-20：运营成本、或有风险无法按照市场公允价值进行估算。9 区域带动 项目是否能带动区域环境、社会、经济效益发展 81-100：能够大幅带动区域环境、社会、经济发展；61-80：能够带动区域环境、社会、经济发展；41-60：能够改善区域环境；21-40：不会对区域环境、社会、经济效益产生影响；0-20：对区域环境、社会、经济效益产生负面影响。注：注：1、本项目的定性分析评价由评审专家依据评价参考标准，结合评价指标体系中的各项评价内容进行分析评价，通过百分制评分、本项目的定性分析评价由评审专家依据评价参考标准，结合评价指标体系中的各项评价内容进行分析评价，通过百分制评分法进行打分，结合

25、权重算出各项评价内容的加权得分，得分保留两位小数。法进行打分，结合权重算出各项评价内容的加权得分，得分保留两位小数。2、项目权重约定详见附表、项目权重约定详见附表 2。3、项目得分范围及结论：、项目得分范围及结论：80-100：本项目适合采：本项目适合采用用 PPP 模式，物有所值评价通过，可以不考虑定量评价结果；模式，物有所值评价通过，可以不考虑定量评价结果；60-80：定量评：定量评价物有所值量值大于价物有所值量值大于 0 时，本项目适合采用时，本项目适合采用 PPP 模式，物有所值评价通过，模式，物有所值评价通过，0-60：本项目不宜采用：本项目不宜采用 PPP 模式，初始物有所值评价不模式，初始物有所值评价不通过通过。旅顺口区小孤山旅顺口区小孤山再生水厂再生水厂厂网一体厂网一体 PPPPPP 项目项目物有所值评价物有所值评价