1、集团项目管理考核机制湖南省建筑工程集团总公司2015年4月前 言项目的考核、评价及兑现是规范项目管理行为，鉴定项目管理水平，确认项目管理成果的重要手段，能有效地加强项目过程控制与施工管控力度，促进项目盈利水平的提高。目前，集团的项目考核及兑现体系尚未建立，项目的过程管控力度不够，项目效益流失明显；同时，随着住房城乡建设部的文件要求以及建筑市场规则和要求的与时俱进，也促使集团要对项目过程管控的内容和手段更加精细化和专业化，从而推行实施项目考核及奖惩兑现。项目的考核遵循过程考核与终结考核相结合、考核结果与奖惩相挂钩的考核原则。项目考核实行三级管理模式，公司成立项目管理考核领导小组主要负责与项目考核2、及奖惩兑现相关事宜的审议，公司审计部门负责组织及实施对所属各项目的过程考核与终结考核，其他相关职能部门参与考核；分子公司作为二级机构也应参与及配合、协同完成对项目的各项考核；项目部应积极配合，接受公司的检查和考核。本办法对项目考核的方式、原则进行了规定，设计了考核及兑现的流程，考核内容结合项目目标并涉及到项目全过程和全方位的管理要求，同样也涉及了一套考核表格，项目终结后公司审计部门会将过程考核结果与终结考核结果汇总形成项目总体考评报告。公司审计部门会根据项目管理相关办法并结合项目管理责任书、股份制协议等对项目出具项目奖惩报告，以促进项目的良性发展。集团内各单位所属的所有模式的工程项目均按本机制3、实施考核。目 录1 总则2 考核组织机构3 考核方式及原则4 考核指标及内容5 考核结果评价与运用6 附 则附件1:项目部填报考核表格附件2:考核小组考核表1-17附件3：考核流程图1 总 则1.0.1 为了规范项目管理行为，鉴定项目管理水平，确认项目管理成果，加强项目过程控制与施工管控力度，促进项目盈利水平提高，推进项目考核、评价标准化，结合公司实际情况，制订本办法。1.0.2 项目考核实行过程考核与终结考核相结合、考核结果与奖惩相挂钩的考核机制。项目考核实行二级管理和三级管理并存的方式。公司和分子公司共同配合、协同完成对项目的各项考核。1.0.3 项目考核依据包括有：1 国家、省、市建设行4、政主管部门及行业相关法律、法规、规范、标准;2 项目改革管理办法等管理体系文件;3 公司各项规章管理制度;4 项目目标管理责任书;5 项目股份制章程,项目股份制协议;6 工程施工合同,审计报告等。1.0.4 本办法适用于对公司所有模式的工程项目的考核。2 组织机构及职责分工2.1组织机构2.1.1公司应成立项目管理考核领导小组（以下简称考核小组），公司分管项目考核的领导担任组长，组员由其他有关领导和相关职能部门负责人组成。公司审计部门负责项目考核及兑现的日常组织实施工作。2.1.2 公司下属分子公司中具有独立法人资格的二级子公司和规模较大的分公司可设置对应的考核小组，指定具体负责实施的部门和责5、任人；规模较小的分公司则设置相应职能和责任人，负责项目考核工作。2.2 职责分工及要求2.2.1 公司考核小组负责审议项目考核的计划、方案，组织对项目的考评、过程督导、考核及奖惩兑现结果的复议。2.2.2 公司审计部门负责项目考核及兑现的具体事务，其他相关管理部室协助配合，具体事务包括：1 制定公司项目过程考核和终结考核的计划;2 针对各职能部门的考核内容以及项目分布及归属情况，制定详细的考核实施方案; 3 对分子公司的项目过程考核的数据、资料及报告进行审定和汇总，对重点和关注项目实施过程审计与考核，以及对所有项目实施终结考核。4组织对项目考核结果进行评价与分析，出具项目总体考评报告，向上级提6、供决策依据。5 根据领导审批的项目考核结果，依据项目管理责任书、公司有关办法以及项目股份协议等计算并得出项目奖惩兑现报告。6 负责对项目考核数据及资料进行归档。2.2.3分子公司的考核小组和具体负责实施的部门及责任人员根据公司项目过程考核和终结考核的计划，具体实施由本单位所负责项目的过程审计及考核，负责搜集、整理项目的考核数据，并确保项目部提供数据的真实性；定期形成项目过程考核报告；参与由公司审计部门负责的重点和关注项目的过程考核以及项目的终结考核；负责与公司和项目部的上下联动和沟通。3 考核方式及原则3.1 考核方式及流程3.1.1 公司依托BIM技术、日常或定期检查、专项或过程审计等方式，7、对项目实行过程考核。工程完工后，必须对项目管理进行全面的终结考核。3.1.2 对已应用BIM技术的项目，分子公司责任部门或责任人应通过系统对项目情况进行考核；对尚未应用BIM技术的项目，则要求项目部按时填列相关考核表格（见附件1），于每季度报送给分子公司责任部门或责任人。3.1.3 公司审计部门通过BIM系统及分子公司整理的资料对项目过程管理进行了解，结合公司管理要求，适时抽选重点及关注项目开展过程及专项审计，审计结果纳入过程考核内容。过程及专项审计组成应包括相关职能部门人员共同参与。3.1.4 公司及分子公司有关职能部门根据其工作安排对项目进行的各项定期或不定期的检查也是对项目的一种过程考核8、，其检查结果纳入过程考核内容。3.1.5 分子公司责任部门或责任人通过多方所搜集的数据资料，包括BIM系统数据及资料、有关职能部门的检查结果和专项或过程审计结果等，定期形成项目过程考核结果或报告。项目过程考核结果或报告可按年度，也可按工程进度计划划分阶段，还可综合以上两种方式，在按工程部位划分阶段插入按自然时间划分阶段。分子公司将项目过程审计及考核资料及报告报公司审计部门审定和汇总，公司审计部门将项目考核报告报考核小组，作为领导决策的依据。3.1.6项目竣工验收后的一个月内，公司审计部门牵头对项目进行初步终结考核，公司各职能部门分别负责对应版块所涉及考核内容的考核，并把考核结果交公司审计部门汇9、总和存档。3.1.7对符合终结审计条件的项目,由公司审计部门对项目进行终结审计,核定项目实际效益,依据项目管理责任书或股份制项目协议内容审定各项经济指标完成情况,出具审计结果 (项目效益终结审计见附件2表16-17)。3.1.8 项目完成终结审计后，公司审计部门要将初步终结考核的相关内容做最终的核实，结合终结审计结果，出具项目总体考评报告。3.1.9 项目考核流程详见流程图（附件3)。3.2 项目实施考核的基本原则3.2.1 发现项目有风险隐患等异常情况的，在项目施工过程中需对项目实施专项检查及审计；3.2.2合同造价在2亿元以上或工期超过两年以上的股份制项目,在项目施工过程中至少要进行一次过10、程考核；3.2.3公司投资开发自建的项目、由投融资带动工程总承包的“BT、BOT、EPC、PPP”的项目、在当地或行业具有重大影响力的项目以及属于目标责任制项目范畴的项目，每年度要进行一次过程考核；3.2.4 项目经理如有变更，要对项目进行砍结审计及考核；3.2.5 中途中止合同的项目,在项目终止时进行终结审计和考核；3.2.6 项目办理完结算后一个月内进行终结审计。3.3 项目实施终结审计应符合的条件3.3.1项目须与甲方办理完竣工结算及财务清算；3.3.2项目除质保金以外的工程款已全部收回，且无借款；3.3.3项目内外债务已全部结清，财务收支已全部核算入账；3.3.4所有项目资料均已在上级11、对应职能部门归档。4 考核内容4.0.1 项目考核内容结合项目目标并涉及到项目全过程和全方位的管理要求，包括有经营管理、人力资源管理、企业文化管理、工程质量标准化管理、安全标准化管理、材料采购管理、设备管理、技术管理、文明施工标准化管理、绿色施工标准化管理、进度管理、财务管理、成本管控及结算、印章管理、诉讼管理、项目效益等以及目标管理责任书或项目股份制协议规定的其他指标。4.0.2 针对各项考核内容分别设置考核指标及权重表，由考核部门，考核指标及所占权重、考核依据及具体考核操作方法等内容组成（详见附件2表1-15）。4.0.3 暂未应用BIM技术的项目，所应填报考核表格的考核内容从各项考核内容12、中选取重要和关键的指标组成（详见附件1）。4.0.4 根据各项考核内容在项目管理过程中的重要程度，分别对在过程考核和终结考核设置了权重，过程考核与终结考核的考核总值均为100分。各项考核内容所占权重分配表如下（各单位可根据实际情况做相应的调整）：序号考核内容所占权重(总值100分)过程考核终结考核1经营管理5102人力资源管理1033企业文化管理504工程质量管理10105安全管理管理10106材料管理1037设备管理538技术管理579文明施工管理3210绿色施工管理3211进度管理3212财务管理101013成本管控及结算10514法律事务管理5515项目效益6285 考核结果评价与运用513、.1 考核结果评定5.1.1考核结果分三个等级：优秀、合格、不合格。考核得分在90分及以上为优秀，6089分(含60分)为合格， 60分以下为不合格。5.1.2公司审计部门对各项考核内容的过程考核结果进行汇总,，从而评定过程考核等级。5.1.3 公司审计部门完成终结考核后，按各项考核内容的结果进行汇总，按照所占权重标准计算出项目终结考核的考核得分，同时结合过程考核得分，按各占50%的比例平均取值，得出项目总体考评得分，按得分评定项目总体考核等级。5.1.4 凡违反项目约束机制中一票否决条款的,项目考核不得评为优秀等级。5.2 考核结果运用5.2.1公司审计部门对项目考核结果进行评价与分析，出具14、项目总体考评报告；公司审计部门应将项目总体考评报告报考核小组审议并报公司总经理办公会及董事会审议以及公司主要领导审批。5.2.2公司审计部门根据已批示的考核结果及考评报告，依据项目管理办法的相关机制进行奖惩。5.2.3 公司根据项目总体考核等级，对取得优秀等级和不合格等级的项目按经济目标完成的奖励给予上浮或下调，浮动幅度不高于5%。5.2.4 项目过程考核及总体考核结果可作为公司或项目评先评优的依据。5.3 奖惩兑现5.3.1 项目奖惩兑现包括项目效益或成本节余兑现，工程质量、安全生产等方面的奖惩，激励与约束机制中涉及到奖惩的内容，项目管理责任书及股份制协议中提及的与奖惩兑现有关的条款。5.315、.2 项目的奖惩兑现由公司考核小组及审计部门负责执行。公司审计部门根据有关原则负责计算并出具项目奖惩兑现报告初稿，经分子公司确认后，报公司考核小组审议后再上报公司总经理办公会及董事会并经主要领导批示。公司审计部门根据会议纪要及领导的批示形成项目奖惩兑现通知并予以下发。5.3.3 项目达到预兑现条件时，可由项目部向公司审计部门提出申请，公司审计部门与相关职能部门进行确认后，报公司考核小组审议后再上报公司总经理办公会及董事会并经主要领导批示。公司审计部门根据会议纪要及领导的批示批复项目的预兑现。5.3.4 公司应明确项目的奖励兑现的流程、方式和分配原则以及罚则，督促项目合理分配各项奖金。公司应对项16、目的奖金分配方案要求备案，并对严重违反分配原则并造成不良影响的按罚则给予处罚。6、附 则6.0.1 本办法由集团总公司审计监管部负责解释。6.0.2 本办法自发布之日起施行。附件1:项目部填报表格附件2(表1-17):表1：经营管理考核指标及权重表表2：人力资源管理考核指标及权重表表3：企业文化考核指标及权重表表4：质量管理考核指标及权重表表5：安全管理考核指标及权重表表6：材料管理考核指标及权重表表7：设备管理考核指标及权重表表8：技术管理考核指标及权重表表9：文明施工管理考核指标及权重表表10：绿色施工管理考核指标及权重表表11：进度管理考核指标及权重表表12：财务管理考核指标及权重表表13：成本管控考核指标及权重表表14：法律事务管理考核指标及权重表表15：项目效益考核指标及权重表表16：项目终结审计资格审查表及承诺书表17：项目效益终结审计格式表附件3：考核流程图湖南建工集团总公司2015年4月15日11